东莞广播电视节目许可证办理指南!（共7篇）
凡设立广播电视节目制作经营机构或从事广播电视节目制作经营活动均应当取得《广播电视节目制作经营许可证》。那么成都广播电视节目许可证办理的程序有哪些呢，广播电视节目制作经营许可证申报材料
1、申请报告;
2、广播电视节目制作经营机构章程;
3、《广播电视节目制作经营许可证》申领表;
4、主要人员材料：
(1)法定代表人身份证明(复印件)及简历;
(2)主要管理人员(不少三名)的广播电视及相关专业简历、业绩或曾参加相关专业培训证明等材料。
5、注册资金或验资证明;
6、办公场地证明;
7、企事业单位执照或工商行政部门的企业名称核准件。
广播电视节目制作经营许可证申报程序
1、受理：申请人应按照申请材料目录提交申请材料，材料应齐全并符合法定形式。
2、审查：申请材料齐全并符合法定形式，申请人符合法定行政许可的条件。
3、决定：标准同审查标准。
4、制发校核、告知送达：
5、行政许可事项名称：广播电视节目制作经营单位设立许可。行政许可办
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理部门：总局社会管理司、省级广播影视局。行政许可总时限：20工作日。
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东莞市城市排水许可证核发
一、业务类型
行政许可类
二、办事事项名称
东莞市城市排水许可证核发
三、办事事项子项名称
无
四、申请的受理窗口
东莞市水务局排水管理科
五、办事事项的决定机关
东莞市水务局
六、事项设立的依据
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）、《城市排水许可管理办法》（建设部令第152号）第三条、第七条及《东莞市城市排水管理办法》（东莞市人民政府令第96号）第十六条。
七、办事内容及申请条件
（一）办事内容：从事制造、建筑、电力和燃气生产、科研、卫生、住宿餐饮、娱乐经营、居民服务和其他服务等活动向城市排水设施排放污水的单位和个体经营者，应按城市排水规划等有关要求向城市排水设施排放污水，并按照《东莞市城市排水管理办法》的规定，申请领取城市排水许可证，未取得城市排水许可证，不得向城市排水设施排放污水。
（二）申请条件：
1、取得《东莞市城市公用排水设施接驳工程竣工验收备案证》；
2、污水排放口的设置符合城市排水规划的要求；
3、排放的污水符合《污水排入城市下水道水质标准》（CJ3082）等有关标准和规定。其中，经由城市排水设施后不进入污水处理厂，直接排入水体的污水，还应当符合《污水综合排放标准》（GB8978）或者有关行业标准；
4、已按规定建设相应的污水处理设施；
5、已在排放口设置专用检测井；
6、排放污水易对城市排水设施正常运行造成危害的重点排污工业企业，已在排放口安装能够对水量、pH、CODcr（或TOC）检测的在线检测装置；其他重点排污工业企业和重点排水户，具备对水量、pH、CODcr、SS和氨氮等进行检测的能力和相应的水量、水质检测制度；
7、对各类施工作业临时排水中有沉淀物，足以造成城市排水设施堵塞或者损坏的，排水户已修建预沉设施，且排放污水符合本条第二项规定的标准。
八、申报所需的材料
（一）城市排水许可申请表及《东莞市城市公用排水设施接驳工程竣工验收备案证》；
（二）有关专用检测井、污水排放口位置和口径的图纸及说明材料；
（三）按规定建设污水处理设施的有关材料；
（四）城市排水许可申请受理之日前一个月内由具有计量认证资格的排水监测机构出具的排水水质、水量检测报告；
（五）排放污水易对城市排水设施正常运行造成危害的重点排污工业企业，应当提供已在排放口安装能够对水量、pH、CODcr（或TOC）进行检测的在线检测装置的有关材料；其他重点排污工业企业和重点排水户，应当提供具备检测水量、pH、CODcr、SS和氨氮能力及检测制度的材料；
（六）按照规定应提供的其他资料。注：申报材料需一式三份
九、申请表格
东莞市城市排水许可申请表
十、办理的程序
（一）申请单位向市水务局提出城市排水许可申请，并提交有关材料；
（二）市水务局对申请材料进行审核，作出行政许可决定；
（三）符合条件的，核发《城市排水许可证书》，不符合条件的，退还申请材料给申请单位，并予以书面回复。
（见流程图）
十一、事项有效期
5年
十二、受理时限
20个工作日
十三、收费标准及依据
不收费
十四、受理地点及联系方式
地址：东莞市南城胜和广场A座6C排水管理科 电话：23028817
十五、投诉电话
23028817
十六、备注
十七、申办对象
许可事项：爆破作业审批 许可依据：
1、《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》
2、《爆破安全规程》（GB6722-2003）许可对象：具备《爆炸物品使用许可证》的单位 许可费用:不收费 许可数量:无数量限制 许可期限：14个工作日 许可条件：
1、爆破作业单位必须具有《爆炸物品使用许可证》，D级（含）以上爆破作业还应具有《爆破企业承担爆破资格等级认证书》；
2、有相应的爆破技术人员：A级爆破必须具有高级技术职称的爆破工程技术人员2人以上；B级爆破必须具有高级技术职称的爆破工程技术人员1人以上；C级爆破必须具有中级技术职称的爆破工程技术人员2人以上。未上等级的爆破作业应具有爆破工程技术人员1人以上。
3、进行爆破作业，必须遵守爆破安全操作规程。申请需提交的材料：
1、承担爆破单位的《爆炸物品使用许可证》，D级(含)以上爆破作业还应提供《爆破企业承担爆破资格等级认证书》；
2、工程批文或同意实施爆破和许可的批文；爆破作业合同。
3、爆破作业申报表、爆破作业方案；
4、A、B、C及对安全影响较大的D级爆破工程，由省公安厅认证的安全评估机构出具的安全评估报告。
5、爆破单位营业执照复印件；
6、爆破单位法人代表的身份证；
7、爆破工程技术人员的资质证明。许可程序：
县级人民政府公安部门治安管理部门根据申办人提出的申请，进行审查，现场勘察，对C级、D级和普通爆破作业做出审批许可；对B级、A级爆破作业提出审查意见逐级上报。B级拆除爆破作业由市州公安局治安管理部门审批许可，A级拆除爆破和B级大爆破作业由省厅治安总队审批许可，A级大爆破作业由公安部治安局审批许可。
一、受理
（一）岗位责任人：县级人民政府公安部门治安管理部门工作人员
（二）岗位职责及权限：
1、对符合受理标准的，给申办人开具收取材料凭证；
2、对申办材料不符合标准或申请材料不齐全的，不予受理，但须即时一次性告知申办人需补齐补正材料的全部内容。
（三）时限：1个工作日
二、审查
（一）岗位责任人：县（或者市州、省）级人民政府公安部门治安管理部门工作人员
（二）岗位职责及权限：
1、审查申报材料，并组织现场勘察，制作书面记录。对A、B级爆破作业提出意见后报市州公安局治安支队；
2、市州公安局治安支队接到申报材料后，进行复审，组织现场勘察，制作书面记录。对A级爆破作业提出意见后报省厅治安总队。
3、省厅治安总队接到申报材料后，进行审查，组织现场勘察，制作书面记录。对不符合标准的，提出理由，终止审查。
（三）时限：7个工作日
三、决定
（一）岗位责任人：县（或者市州、省）级人民政府公安部门负责人
（二）岗位职责及权限：
县级人民政府公安部门治安管理部门对C级、市州公安局治安支队对B级、省公安厅治安总队对A级爆破作业经逐级审查，现场勘察符合法定条件的，做出批准该行政许可项目的决定，制作书面许可批复，对不符合法定条件的，不予批准，说明理由，材料逐级退回。
（三）时限：5个工作日
四、告知与送达
（一）岗位责任人：县级人民政府公安部门治安管理部门工作人员
（二）岗位职责及权限：
1、公开审定结果，及时、准确告知申请人；
2、对通过审定的，送达准予许可文书；
3、对未通过审定的，制作不予许可文书，将理由及相关权利、投诉渠道告知申请人，并将未通过的申办材料退还申请人；
4、按要求将审批材料整理归档。
（三）时限：1个工作日
责任追究：按照《中华人民共和国行政许可法》第七章和《省公安机关行政许可责任追究办法》执行。
一、法定依据
《中华人民共和国建筑法》第七条：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
二、申请条件
(一)已经办理该建筑工程用地批准手续;
(二)在城市规划区的建筑工程，已经取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证;
(三)已经按规定办理招标手续并确定建筑施工企业和项目经理，施工企业与建设单位签订了施工合同;
(四)施工场地基本具备施工条件;
(五)有满足施工需要的全套施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定办理了审查批准手续;
(七)按规定应该委托监理的工程已委托监理，并已签订监理合同，(六)有保证工程质量和安全的具体措施;按规定已办理了工程质量、安全监督手续;
(八)建设资金已落实;
(九)已按规定缴纳前期工程有关税费;
(十)法律、法规规定的其它条件。
三、申报材料
(一)《建筑工程施工许可申请表》(2份)
(二)建筑工程用地批准手续;
(三)《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》;
(四)拆迁许可证及施工现场已经具备施工条件;
(五)中标通知书及施工合同;
(六)建筑工程施工图设计文件审查合格书、审查备案通知书;
(七)施工组织设计;
(八)工程质量安全监督手续和工程监理合同;
(九)已按规定缴纳前期建设工程有关税费的证明;
(十)建设资金已经落实的资金保函或证明;
(十一)本建筑施工企业中标项目经理资质证书和专业管理人员岗位证书原件;(十二)外地施工企业入境审查备案手续;
(十三)施工现场管理人员、生产操作人员持证上岗登记表;
(十四)建设单位、建筑施工企业已分别缴纳工程施工合同总造价5%的工资保证金的票据证明;
(十五)建设单位提交建安工作量用款的25%作为工程备料预付款，划入建筑施工企业银行帐户的书面证明;建筑施工企业提交开户银行的资金入帐证明;
(十六)建设单位提交建筑工程安全防护、文明施工措施费用支付计划;
(十七)建筑施工企业安全生产许可证;
一、网上申报
申报网址：湖北省住房和城乡建设厅（-政务大厅-企业资质类-建筑施工企业安全生产许可证-网上申报）
网上操作不熟悉的，请在进入系统前仔细阅读“操作手册”！网上申报目录及要求见附件。
※请注意，网上申报资料与书面申报资料的要求不同！
二、激活权限
进入网上申报系统之后，请注意界面右上角有“权限激活”4个绿色字体！点击“权限激活”，选择“建筑施工企业安全生产许可证”之后，才能进行安全生产许可证相关的申报工作。三 书面资料申报
（一）企业初始申请安全生产许可证时，应提交下列申请材料：
1、网上生成的《湖北省建筑施工企业安全生产许可证申请表》一式两份；
2、企业简介（盖公章）；
3、企业法人营业执照、企业资质证书正、副本复印件；
4、企业年度安全生产管理目标、安全管理体系网络图红头文件；
5、保证企业安全生产投入的年度安全资金投入计划及实施情况证明文件（购臵发票及合格证复印件）；
6、设臵安全生产委员会文件、设臵安全生产管理机构文件；
7、企业“三类人员”（主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员）名单和安全生产考核合格证书复印件（如提供电子证则提供彩色扫描件）；
8、本企业特种作业人员名单及操作资格证书复印件（如提供电子证则提供彩色扫描件）；
省住建厅核发：电工、架子工、起重机械司机、起重机械信号司索、起重机械安装拆除工等
安监局核发：焊工、高处作业（登高架设）等
华中能源局核发：高压电工
※三类人员、特种作业人员配备，见省住建厅下发文件（鄂建函〔2017〕226号）
9、机械设备、机具的合格证（总包企业需提供起重设备相关证明）复印件；
10、企业社会保险登记表及人员花名册、企业社会保险（含工伤保险）缴费单复印件。
（二）书面申请资料报送到市城建委行政审批服务窗口（D区17号窗口）。资料中所有证件、票据复印件应盖企业公章并装订成册，装进档案盒或资料袋，同时提交所有证件、票据原件。
经初审书面资料齐全的，由行政审批窗口予以收取并打印接收凭证；资料不齐全的，一次性告知原因并当场退回。
四 市级网上初审
书面资料收取后，后台对企业网上申报资料进行初审，初审合格后在申请表上签字盖章；初审不合格，退回企业修改，修改上报后再次审核，直至合格后在申请表上签字盖章。五 报送省住建厅
网上资料经初审合格后，通知企业领取签字盖章的申请表及原件审核证明。企业带档案袋封装后，自行报送至省住建厅一楼办证大厅（中南路银泰百货）。报送至省厅窗口前，请与市民之家后台联系（联系电话：65770093）将网上资料予以提交上报。
省住建厅窗口联系电话：68873072 联系人：赵晖
六 省厅网站公示
资料报送省厅后，请关注省厅网上评审公示结果。公示通过的企业，请等公示之后的公告结果。公示未通过的企业，请在公示规定时间内将整改资料上传审批系统并报送市民之家行政审批窗口后，关注下一批的公告。
七、公告领证
公示期结束后，省住建厅网站发布公告。公告后5个工作日，企业应携介绍信（一式二份）及领证人员身份证到市民之家窗口签字盖章后，到省住建厅一楼窗口领取安全生产许可证。
附件：
网上申报目录及要求
一、人员信息
1、填写并上传证件
上传对应人员证件，目前不需上传身份证件。
① 企业基本信息栏中，法人代表、企业分管安全副总、安全机构负责人的信息特别职务要填写正确。
②“企业持A证人员”栏中的A类人员如果不是资质中的法人、经理、总工，则应上传任职文件。
③法人代表必须持证（A或B）。
④特种作业人员操作资格证种类应与企业资质相匹配。
2、湖北省建筑施工企业安全生产许可证申请表2份 人员填写完整后进行下载。
注：申请表下载后，如果人员栏是空白的，应在申报时对上报的人员进行勾选，之后才重新下载，申请表中人员信息完整并有申请编号才能进行打印再报送。
※所有人员必须到省住建厅信息中心进行实名认证后，方可在网上填报！
二、企业附件
1、企业法人营业执照证书正、副本。
原件扫描上传，有变更页的一定要上传变更页。
2、企业资质证书正、副本 资质证书正、副本原件扫描上传，有变更页的要上传变更页。且资质证书中所有项目要与营业执照中一致，不一致的请先变更。
3、企业简介。盖公章后扫描上传。
4、“各级安全生产责任制、安全规章制度、安全操作规程目录”栏及文件上传内容：
（1）各级安全生产责任制目录及内容。
上传word文档。安全生产责任制中提到的人员和部门，一定要与网络图中对应！
（2）安全生产规章制度目录及内容。
上传word文档。企业安全生产规章制度包括：安全生产责任制及责任目标考核制度；安全生产、文明施工资金保障制度；安全生产教育培训制度；安全检查及隐患排查制度；生产安全事故报告处理制度；安全生产应急救援制度；施工组织设计编制、审核、批准制度；危险性较大的分部、分项工程专项施工方案编制、审核、批准制度；危险源公示、告知、监管制度；机械、设备采购、租赁、安拆、验收、检测、使用、检查、保养、维修、改造和报废制度；安全设施及个人劳保用品的发放、使用管理制度；施工现场安全警示、警告标识、标志使用管理规定；施工场所安全检查检验仪器、仪表及工具配备制度；施工现场文明施工、消防安全管理制度；企业人员资格管理制度；对分包单位资质和人员资格管理制度；安全技术交底管理规定；职业病危害防治制度；安全生产奖惩制度。
（3）安全操作规程目录及内容。上传word文档。安全操作规程应与企业资质相符，内容包括企业会用到的特殊工种及会用到的设施设备。
（4）下发安全生产责任制、安全规章制度、安全操作规程的文件。
5、“设臵安全管理机构、专职安全员生产管理人员文件、安全生产管理组织体系网络图和安全生产管理目标等相关文件”栏上传内容：
（1）企业成立安全委员会文件。
由主任、副主任、成员组成，并有安委会职责。主任为法人，副主任为其他A类人员，成员应包含所有部门负责人（部门负责人除安全部门外，其他人员不能有是持C证人员担任，也不能由特种作业人员担任。同时提供的部门与网络图、安全生产责任制中部门应一致）
（2）企业成立安全管理机构文件。
文件中要确定企业的安全管理机构名称、人员组成、机构职责。机构名称与网络图中机构名称、安全生产责任制中机构名称一致（如果叫安全部，就3个地方统一都叫安全部；如是安全科，就3个地方统一都叫安全科）。
机构人员（应是C类人员）组成：总包一级4人，总包二级及以下3人；专业一级3人，专业二级及以下2人；劳务分包2人。确定其中哪一位是机构负责人（部长或科长或经理，根据机构名称自定），剩下的则为机构成员。
机构职责，应与安全生产责任制中安全机构职责一致。
（3）成立安全管理体系文件+公司安全生产管理组织体系网络图。网络图中各级人员及各职能部门，一定要与安全生产责任制中提到的各级人员、各职能部门相同。（4）企业年度安全生产管理目标。
应提供申报当年的安全生产管理目标。一般包含死亡控制指标（0），重伤控制指标（0），年轻伤控制指标（3‰），消防事故、环保事故控制指标（0），人员培训指标（100％）等;文明施工目标（施工现场围档设臵、噪声、扬尘治理等等）；总包企业可有安全文明示范企业、示范项目创建指标（企业自定）。
6、本企业管理人员和作业人员年度安全培训教育培训计划、培训考核记录。应提供申报当年的全年度教育培训的文字计划（以人员划分、培训内容为主），附全年教育培训计划表，表中要有安全教育培训时间（贯穿全年，隔月或每季度）、培训内容（每次培训不同内容，法律法规、思想教育、操作规程、事故应急救援、职业危害等）、参加人员（三类人员和特种为主）、培训地点等。计划应有法人代表签字及盖公章后上传。
培训考核记录中的参训人员、参训时间应跟计划表中相对应，应列出考核方式与结果，并有所有参加人员签名。
提供所有职工三级教育清单。三级教育人分别对应A B C三类人员。
7、从业人员参加工伤保险有关证明 社保登记证或社保登记表原件扫描上传。
近三个月内任一月的办保险人员花名册原件扫描上传。与花名册时间一致的缴纳保险费票据（银行账单为佳）。社保登记表和花名册上必须有社保部门盖章及单位公章。
如申报单位的保险由总公司购买，请提供一份情况说明，说明2个公司之间的关系及保险购买情况，盖上总公司、申报公司、社保部门公章，并同时提供总公司的社保登记表、保险花名册、缴费单。
8、施工起重机械设备、机具。
企业应提供符合资质需要的设备、机具清单及相对应的合格证。
总包企业、钢结构专业承包企业必须提供施工起重机械设备（塔吊、外用电梯、物料提升机等）相关证明。
2014年之前的设备，必须有产品合格证、监督检验证明、设备厂家制造许可证。
2014年之后的设备，必须有产品合格证、设备厂家制造许可证。
9、安全生产投入的年度安全资金投入计划及实施情况证明文件。应有申报当年的安全投入计划（年底申报时则是来年的计划），计划中包括投入的项目（人员教育培训、项目技术措施费、企业人员劳保用品配臵、应急救援相关事项投入、购买意外保险、企业安全生产条件评估等）及每一项估计会投入的金额，并有法人代表签字盖公章；
应有安全资金投入统计表，注明申报时公司已产生的投入费用；
应上传购买劳保用品、安全生产评价、人员培训的发票及所购劳保用品的合格证原件扫描件；
10、职业危害防治措施及应急预案。
企业应根据其资质业务承包范围，针对本企业施工特点可能会导致的职业病种类制定相应的防治措施、种类明细表，编制应急预案。
防治措施与种类明细表对应，且应有编制人、审核人、审批人签字，加盖企业公章。
种类明细表应有编制人、审核人、审批人签字并加盖公章后上传。应急救援预案包括应急领导小组、设备等内容，且要有编制人、审核人、审批人签字，并加盖企业公章。具体要求看新申请示范文本。
11、企业生产安全事故应急救援预案。
企业应本着事故发生后有效救援的原则，提供救援方案、救援组织人员详细名单，救援器材、设备清单，应定期进行救援演习并对演习过程进行详细记录,根据演习结果对救援预案的适宜性和可操作性进行评价，作出救援预案的完善方案。救援预案、完善方案均应有编制人、审核人、审批人签字，加盖企业公章。
救援预案中有人员分组（指挥组、急救组、报警组、疏散组、抢险组等）、应急响应的程序流程、针对不同事故的应急方法。
救援人员包括所有三类人员，不足10人时加上特种工。制作成表格样式，有人员姓名、职务、组别（与预案中对应，且其中法人的职责应是指挥）、手机号码等。
器材设备清单，做成表格样式，有器材名称、数量、存放地点、验收时间等内容，并应有保管责任人的姓名及电话。
演习记录，提供本年度的演练记录，应详细记录演练过程，并有应急救援人员名单上所有人员签字。
完善方案，针对当次演习做出评价，并对预案中不足之处进行补充和修正。
12、危险性较大分部分项工程及施工现场易发生重大事故的部位、环节的预防监控措施和应急预案。
根据企业资质业务承包范围及施工特点，详细列出危险性较大分部分项工程和事故易发部位、环节及有针对性和可操作性的控制措施和应急预案，并建立重大危险源清单。（预案最后一页要有编制人、审核人、审批人签字并加盖企业公章，图片插入word文档中）。重大危险源清单应从控制措施中择取部分，制作成表格，有编制人、审核人、审批人签字并加盖公章后上传（表格样式见新申请示范文本）。
安全教育培训计划、安全生产投入计划签字人员： 编制人：安全科长 审核人：分管安全副总 审批人：法人代表
好多人都来问：网络视听节目许可证申请很困难吗？要求是不是很高？如果是杭州的企业，如何办理杭州网络视听证呢？有什么要求？
视听许可证并不是广电总局为整治直播平台而新制定的游戏规则，其准入条件早已有之，但早年发证没有如今严苛。在广电总局公布的《互联网视听节目服务持证机构名单》中可以看到，截至2016年5月31日，共有588家单位拿到了此证，传统媒体占据大半壁江山，其余新媒体，大多是具备多年视频网站经营经历，或是背靠强大资本方的互联网平台。
目前，民营互联网企业申请网络视听证面临两大困难：一是必须国有控股单位或者国有企业，二是实注册资金1000万以上。
在申请网络视听节目许可证时，企业需要满足两个重要条件，申请企业必须是国有控股或者是国有企业，且注册资金必须实缴1000万以上，这对许多互联网中小企业来说无疑是高门槛，虽然解决方法看似很简单，不外乎就是引进国有资本和班里企业增资，但是不是什么企业都能引进国有资本，没有一定的实力是很难吸引到国有大企业的入资的。
获取网络视听证的最有效办法就是引入国有资本或者是收购拥有网络视听证的企业。
针对中小企业来说，想要获取网络视听节目许可证，最好是提高企业自身实力，引进国有资本注资，然后满足条件后按照监管部门要求申请网络视听证，申请成本相对来说比较低。
针对非国有企业，且互联网行业巨头们，收购是最便捷有效地办法，不用再去找国有企业注入企业，只要收购一个有证的公司就可以，比较节省时间，但是成本相对来说比较大，但是行业大公司一般都资金雄厚，所有一般更倾向于收购。，公司宝·做创业的第一帮手！
重庆保监局 二〇一五年八月
目 录
第一章 行政许可流程及参考法规
一、行政许可审批流程说明
（5）
二、申请材料提交时间
（5）
四、材料规范性要求
（5）
五、行政许可申报参考法规（5）
第二章 行政许可事项
第一节 保险机构
一、保险公司分支机构设立审批
（7）
二、保险公司分支机构开业验收
（10）
三、保险公司分支机构改建审批
（13）
四、保险公司分支机构撤销审批
（15）
五、保险公司分支机构变更营业场所审批
（16）
六、保险公司高级管理人员任职资格核准
（17）
第二节 中介机构
七、保险专业代理机构设立审批
（21）
八、保险经纪机构设立审批
（24）
九、保险公估机构设立审批
（26）
十、保险专业代理公司分支机构设立审批
（28）
十一、保险经纪公司分支机构设立审批
（29）
十二、保险公估机构分支机构设立审批
（31）
十三、保险专业中介机构董事长、执行董事、高级管理人员任职资格核准（32）
十四、保险专业中介机构动用保证金审批（35）
十五、保险专业中介机构许可证有效期延续审批
（35）
十六、保险专业代理、经纪公司变更组织形式审批（36）
十七、保险专业代理、经纪公司解散审批（37）
十八、保险专业代理、经纪机构分立、合并审批（37）
十九、区域性保险代理机构变更为全国性保险代理机构审批（38）
二十、保险专业代理机构转制为保险经纪机构审批（38）二
十一、保险销售、经纪从业人员资格核准（38）二
十二、保险兼业代理资格核准（39）二
十三、保险兼业代理许可证有效期延续审批（41）二
十四、保险兼业代理机构变更代理险种审批
（42）
第三节 许可证管理
一、许可证类型（43）
二、许可证有效期及延续申请
（43）
三、许可证申领（43）
四、许可证保管（44）
第三章 报告事项
第一节 保险机构
一、保险公司分支机构变更名称（44）
二、保险公司分支机构高管人员或主要负责人任职、免职、辞职（44）
三、保险公司分支机构高管人员或主要负责人撤职、开除（45）
四、根据撤销任职资格的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人
职务（45）
五、根据禁止进入保险业的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责
人职务、终止劳动关系（46）
六、根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》暂停保险公司
分支机构高管人员职务（46）
七、指定或撤销临时负责人（46）
第二节 中介机构
八、保险专业中介机构或者分支机构变更名称（47）
九、保险专业中介机构变更住所或者分支机构营业场所（48）
十、保险专业中介机构发起人、主要股东或者出资人变更姓名或者名称（48）
十一、保险专业中介机构变更主要股东或者出资人（49）
十二、保险专业中介机构股权结构或者出资比例重大变更（49）
十三、保险专业中介机构修改公司章程或者合伙协议（50）
十四、保险专业中介机构变更注册资本或者出资（50）
十五、保险专业中介机构撤销分支机构（51）
十六、保险公估机构分立、合并、解散或者变更组织形式（52）
十七、保险专业中介机构任免董事长、执行董事和高级管理人员（52）
十八、保险专业中介机构指定临时负责人（53）
十九、保险专业中介机构董事长、执行董事和高级管理人员涉嫌经济犯罪被起诉（53）
二十、保险兼业代理机构名称、地址变更报告（53）
第一章 行政许可流程及参考法规
一、行政许可审批流程
行政许可审批流程一般分为受理、审查、决定、文书送达四个环节。
重庆保监局办公室统一接收我局权限范围内的行政许可申请材料；产险处、寿险处、中介处分别负责财产保险机构、人身保险机构、保险中介机构提出的行政许可申请的受理和审查，办理非行政许可类机构和高管人员报告事项；法制处负责组织实施拟任高管人员法规测试。
对受理的行政许可事项，属保险公司分支机构筹建、开业申请的，审批时限为30个工作日，其余行政许可事项审批时限为20个工作日，特殊情况可延长10个工作日。
二、申请材料提交时间 正常上班时间。
三、材料规范性要求
申报材料应在封面注明申报保险机构名称，后附材料目录和所在页码。材料附件每页应按顺序标明页码，并统一装订成册。
申报材料应按照本指引要求做到材料完备、内容真实、文字准确、页面整洁、印章齐全。
保监会电子文件传输系统双向传输试运行期间，保险公司应同时通过该系统提交申请材料电子文件。《保险机构与高管人员数据填报客户端》文件仍以光盘或U盘形式，随纸质文件一并报送。
四、行政许可申报参考法规
1、《中华人民共和国保险法》（2009年2月28日修订）
2、《中华人民共和国反洗钱法》
3、《中国保监会行政许可事项实施规程》（保监会令〔2004〕8号）
4、《保险公司管理规定》（保监会令[2009]1号）
5、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（中国保监会令[2010]2号发布，根据2014年1月23日中国保监会令2014年第1号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定〉的决定》修订）
6、《保险专业代理机构监管规定》（中国保监会令2009年第5号发布，根据2013年4月27日中国保监会令2013年第7号<中国保险监督管理委员会关于修改〈保险专业代理机构监管规定〉的决定》修订）
7、《保险经纪机构监管规定》（中国保监会令2009年第6号发布，根据2013年4月27日中国保监会令2013年第6号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险经纪机构监管规定〉的决定》修订）
8、《保险公估机构监管规定》（中国保监会令2009年第7号发布，根据2013年9月29日中国保监会令2013年第10号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险公估机构监管规定〉的决定》修订）
9、《保险兼业代理管理暂行办法》（保监发[2000]144号）
10、《保险许可证管理办法》（保监会令[2007]1号）
11、《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》（保监发[2010]49号）
12、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》（保监发〔2010〕70号）
13、《保险分支机构开业统计与信息化建设验收指引》（保监发〔2005〕44号）
14、《关于印发<保险业反洗钱工作管理办法>的通知》（保监发[2011]52号）
15、《中国保监会关于印发<保险公司分支机构市场准入管理办法>的通知》(保监发〔2013〕20 号)和《关于贯彻实施<保险公司分支机构市场准入管理办法>有关问题的通知》(保监发〔2013〕20 号)
第二章 行政许可事项 第一节 保险机构
一、保险公司分支机构设立审批
（一）申请人
1、在重庆有市级分公司的，由市级分公司持总公司批准文件提出申请，也可由总公司直接提出申请。
2、在重庆无市级分公司的，由总公司提出申请。
（二）申请材料
1、设立申请书；
2、申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告；
3、保险公司上一年度公司治理报告以及申请人内控制度清单；
4、申请人分支机构发展规划和管理制度；
5、分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构三年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明；
6、受到行政处罚或者立案调查情况的说明；
7、拟设机构筹建负责人的简历以及相关证明材料；
8、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；
9、申请设立省级分公司以外分支机构的，提交拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明，并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）第十二条所列情形做出声明；
10、反洗钱材料：包括总公司反洗钱内控制度、总公司信息系统反洗钱功能报告、拟设分支机构反洗钱机构设置报告、反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告。
11、中国保监会规定提交的其他材料。
（三）申请材料说明
1、在每年的4月30日前，不能提供上一年度经审计的偿付能力报告的，可提供最近年度经审计的偿付能力报告替代；
2、在每年的4月30日前，不能提供上一年度公司治理结构报告的，可提供最近年度公司治理结构报告替代，公司治理结构报告以向保监会报告的文本为准；
3、前述第4项“申请人分支机构发展规划和管理制度”是指保险公司总公司或市 7 级分公司制定的未来3年分支机构发展规划以及对分支机构进行管理的制度，包括各级分支机构职能，各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求，分支机构设立、撤销的内部决策制度，上级机构对下级分支机构的管控职责和措施等内容；
4、在重庆市未设省级分公司的，前述第9项规定的声明由总公司出具；
5、拟设机构筹建负责人简历统一填写《保险公司分支机构筹建负责人简历表》，筹建负责人是指负责筹建工作、拟任分支机构负责人的人；
6、电子版申请材料是指通过保监会开发的“保险机构与高管人员数据填报客户端” 填报的数据，通过光盘或U盘报送；
7、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。
8、同一机构申请设立多家分支机构，以上第2、3、4、9项材料内容未发生变化的，只需首次报送时提供，再次报送需提交已报送说明。说明内容包括该材料首次报送时间、文号及具体事项等。
9、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。
（四）审批条件
1、符合申请人自身发展规划；
2、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅰ类；
3、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于B 类，且省级分公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于C 类；
4、保险公司具备良好的公司治理，内控健全；
5、申请人具备完善的分支机构管理制度；
6、在保险公司住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立的，当地省级分公司已经开业；
7、拟设机构的上级直接管理机构开业满三个月。省级分公司在其所在地市设立分支机构不受此限制；
8、拟设机构的上级直接管理机构内控健全；
9、有符合拟设机构主要负责人任职条件的筹建负责人。
10、申请设立省级分公司以外分支机构的，不得有以下情形：（1）申请人或者拟设机构所属省级分公司最近两年内受到金融监管机构重大行政处罚的；（2）申请人或者其 8 管理人员因工作行为涉嫌重大违法犯罪，正在受到金融监管机构或者司法机关立案调查的；（3）在拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构最近六个月内受到重大保险行政处罚的；（4）在拟设机构所在地保监局辖区内，最近一年内有三家次以上分支机构受到保险行政处罚的；（5）拟设机构的上级直接管理机构最近六个月内受到保险行政处罚的。
11、申请设立省级分公司以外分支机构的，在拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况不得有以下情形：（1）无主要负责人或者临时负责人超期的；（2）无稳定、规范的营业场所的；（3）自行停业连续三个月以上的。停业情形已向保险监管机构报告的除外；（4）存在重大内部控制缺陷，尚未整改到位的；（5）最近一年内撤销分支机构三家以上的；（6）最近一年内同一分支机构变更营业场所两次以上或者变更主要负责人三次以上的；（7）最近六个月内发生过五十人以上群访群诉事件，或者一百人以上非正常集中退保事件，影响较为恶劣的；（8）保险监管机构认定的其他情形。
（五）注意事项
1、重庆保监局受理保险公司省级分公司以下分支机构设立申请。
2、对符合条件的，重庆保监局将下发书面筹建通知。筹建期最长不超过6个月，筹建期满未完成筹建工作的，应重新提出申请。
3、筹建机构在筹建期间不得从事任何保险经营活动。
4、筹建工作完成后，申请人应向重庆保监局提交开业验收报告。
5、重大行政处罚包括：（1）保险机构受到停业整顿、吊销业务许可证的保险行政处罚；（2）保险机构董事、监事、高级管理人员、营销服务部负责人受到保险业市场禁入的保险行政处罚；（3）保险机构受到其他金融监管机构作出的单次罚款金额在300万元以上的行政处罚；（4）中国保监会规定的其他重大行政处罚。
6、分支机构设立申请应遵循“统筹规划、合理布局，审慎决策、严格管理，程序规范、质量过硬，保障运营、强化服务”的原则。
7、保险公司未经批准，不得在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立营业场所，包括从事保险咨询宣传、承保理赔、后援支持等职能的各类服务场所。
（1）公司设立拥有相对固定的营业场所和工作人员，并面向不特定对象开展保险业务经营活动（包括但不限于出单、承保、理赔等）的各类机构，应按照相关程序向保监局提出分支机构设立申请，经批准后纳入机构管理。
9（2）公司存在内设部门在登记场所以外办公等情形的，应按照相关程序向保监局提出营业场所变更申请，经批准后纳入登记场所管理。
8、在符合工商、税务机关有关规定的前提下，以下4类经营场所的设立、变更或撤销无须保监局审批，但应于发生后10个工作日内报告，并不得从事与申报用途不符的业务活动。
（1）根据《道路交通安全法实施条例》第十二条及《关于保险公司在公安交通管理部门办公场所设置出单点或服务窗口有关问题的批复》（保监产险〔2006〕832号）等法规政策，在公安交通管理部门办公场所设置的保险服务点。
（2）在市公安局、保监局统一组织建设的道路交通事故快速处理中心设置的保险理赔服务点。
（3）在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立的，由市分公司直接管理的，仅用于员工或代理人教育培训的场所。
（4）在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立的，由市分公司直接管理的，仅用于客户体检的场所。
二、保险公司分支机构开业验收
（一）报告人
由申请设立机构的申请人报告。
（二）报告材料
1、筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）第十六条所规定的分支机构开业标准；
2、营业场所所有权或者使用权证明；
3、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；
4、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告；
5、内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；
6、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；
7、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；
8、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；
9、中国保监会规定提交的其他材料。
（三）报告材料说明
1、开业验收报告应写明筹建机构获准筹建的具体日期、筹建通知的文号以及申请人对筹建机构是否具备开业条件的明确意见。
2、筹建工作完成情况报告应包括营业场所情况、办公设施情况、内设机构和岗位设置情况、从业人员情况、制度建设情况、计算机网络情况、保险产品及相关单证准备情况。营业场所情况应说明具体地址、周边情况、面积大小、装修装饰等情况。营业场所具体地址应与房屋产权证明、房屋租赁合同、消防证明相符合，如出现地址名称发生变更导致与房屋产权证明上的名称不一致时，应提供相关证明。
3、拟任负责人简历统一填写《保险公司分支机构拟任负责人简历表》，拟任负责人需要核准任职资格的，应另行提交任职资格核准申请材料。
4、机构设置和从业人员情况报告应包括内设部门和岗位名称、内设部门和岗位职责、各岗位人员到岗情况、内外勤人员花名册等内容，人员花名册应包括姓名、年龄、学历、岗位、从业资格编号、身份证号码等要素。
5、人员上岗培训情况报告应具体说明筹建期间举行的每次培训的时间、地点、内容、参训人员、授课教师等情况，应附相关培训计划和培训课表。
6、提供营业场所租赁合同的，还应提供出租人的产权证明或有出租赁权的证明。
7、根据重庆市消防管理部门要求需要进行消防验收的，提供消防验收合格证明。不需要进行消防验收的，提供消防备案证明；备案时被确定为抽查对象的，应提供抽查合格证明。乡镇分支机构可提供消防管理单位出具的消防检查合格证明。无需进行消防验收或备案的，不必要求其出具消防证明，申请人按规定作出书面承诺即可。
8、电子版申请材料是指通过保监会开发的“保险机构与高管人员数据填报客户端”填报的数据，通过光盘或U盘报送；
9、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。
10、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。
（四）审批条件
1、营业场所权属清晰，安全、消防等设施符合要求，使用面积、使用期限、功能布局等满足经营需要。营业场所连续使用时间原则上不短于两年；
2、办公设备配置齐全，运行正常；
3、信息系统符合监管要求；
4、内控制度完善；
5、拟任高级管理人员或者主要负责人符合任职条件；
6、特定岗位工作人员符合法律法规规定的执业资格要求。工作人员经过培训，符合上岗条件；
7、产品、单证、服务能力等满足运营要求；
8、筹建期间未开办保险业务；
9、中国保监会规定的其他条件。
（五）注意事项
1、营业场所应符合以下要求：
（1）选址适当，营业场所应选择当地主要街道，尽可能选择商业金融集中区，周围环境与业务经营相称。
（2）营业场所的装修与布局满足安全、适用、整洁的需要，风格与形象应统一，应专门设置客服柜面和张贴栏；
（3）单证、档案有独立、安全的存放地点；
（4）安全防范措施到位，配备了必要的设施，符合消防要求，具有独立业务系统的应有符合要求的独立机房，机房建设符合计算机场地建设标准；
（5）办公设备齐全，满足营业需要；
2、拟设机构设置了必要的内设部门和岗位。部门和岗位的设置符合监管规定和行业惯例，且与拟设机构职能相适应。
3、内控管理制度健全。内控管理制度可以是上级机构制定要求统一执行的制度，也可以是拟设机构适用的制度。内控制度应符合保监会对内控制度建设的要求。
4、信息系统及网络建设符合以下要求：
（1）电脑软硬件配置能满足现场和非现场监管的要求；（2）具有合适的业务、财务管理软件；（3）业务系统和财务系统应无缝对接；（4）满足反洗钱监管要求；（5）网络建设符合有关规定。
5、拟任高级管理人员未经核准过相应层级机构高级管理人员任职资格的，应与机构设立申请（开业报告阶段）同时申请并得到核准；拟任营销服务部负责人应经法规测 12 试合格；拟任机构主要负责人应是与公司订立劳动合同的正式员工。
6、关健岗位人员和柜面服务人员已到位。财务、客服、核保核赔、单证管理、信息技术、培训等重要岗位人员到位，满足开业初期业务开展需要。来自其他保险公司的人员，其离职手续齐全。
7、内外勤人员的岗前培训档案齐全、合规，培训内容应包括诚信教育、职业道德、保险法律法规、业务知识、岗位职责、业务流程、内控制度、投诉处理、反洗钱等。现场抽查情况良好。
8、保险条款及有关单证、宣传资料准备到位，内容符合监管规定。
9、保险公司及其分支机构应持《经营保险业务许可证》及有关批复到工商行政管理部门办理营业执照，取得营业执照后方可营业。自取得经营保险业务许可证之日起6个月内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其经营保险业务许可证失效。
10、《经营保险业务许可证》应放置营业场所显著位置。
11、《经营保险业务许可证》损毁、遗失的，应按照《保险许可证管理办法》规定进行公告和领取新证。
三、保险公司分支机构改建审批
（一）申请人
由总公司或分公司持总公司批准文件统一提出。
（二）申请材料
1、改建申请书；
2、保险公司同意改建的书面文件；
3、申请人分支机构发展规划和管理制度；
4、营业场所所有权或者使用权证明；
5、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；
6、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告；
7、内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；
8、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；
9、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；
10、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；
11、改建报告，包括改建的必要性、合理性说明，改建情况，改建对保险业务和投保人、被保险人或者受益人的影响及处理方案，改建机构三年业务发展规划和市场分析，改建机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明；
12、改建为上级分支机构的，提交申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告；上一年度公司治理报告；受到行政处罚或者立案调查情况的说明；改建机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明，并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）所列情形做出声明。
13、中国保监会规定提交的其他材料。
（三）申请材料说明
1、前述材料的具体说明可参考“分支机构设立申请”和“分支机构开业报告”两部分有关申请材料的说明；
2、拟任高级管理人员未经核准过拟改建分支机构层级的高级管理人员任职资格的，应同时提交高级管理人员任职资格核准申请材料；
3、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。
4、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。
（四）审批条件
1、保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的，除符合本指引规定的筹建条件外，还应当符合以下条件：
（1）改建具有必要性和合理性；
（2）对改建可能造成的影响已进行充分评估，并有可行的应对措施。
2、保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的，应当符合本指引规定的开业标准。
（五）注意事项
1、保险公司分支机构申请改建为省级分公司的，向中国保监会提出申请；申请改建为省级分公司以外其他分支机构的，向当地保监局提出申请。
2、保监局自收到完整申请材料之日起20个工作日以内，作出批准或者不予批准的书面决定；20个工作日内不能作出决定的，经保监局负责人批准，可以延长10个工作日，并告知申请人延长期限的理由。批准改建的，颁发《经营保险业务许可证》；不予 14 批准改建的，应当书面通知申请人并说明理由。
3、保监局在作出决定之前，可以根据监管需要对改建机构进行验收；验收不合格的，不予批准改建。
四、保险公司分支机构撤销审批
（一）申请人
总公司或分公司持总公司批准文件提出。
（二）申请材料
1、撤销请示文件；
2、后续业务处理方案；
3、其他善后事宜的处理方案；
4、电子版申请材料。
（三）申请材料说明
1、撤销请示文件应说明具体说明申请撤销的原因或理由；
2、后续业务处理方案应说明现有业务情况，以及对有效保单的保全业务、交付保险费、领取保险金等事宜的处理方案；
3、其他善后事宜处理方案包括现有工作人员的处理、营业场所的处理及其他与机构撤销有关的事宜处理。
（四）审批条件
申请撤销的理由充分，善后事宜的处理妥当。
（五）注意事项
1、重庆保监局受理中资保险公司中心支公司及以下分支机构撤销申请和外资保险公司营销服务部的撤销申请。
2、自批准撤销之日起15个工作日内缴回《经营保险业务许可证》；
3、书面通知有关投保人、被保险人或者受益人，充分告知交付保险费、领取保险金等事宜；
4、分支机构撤销后，保险公司应按照相关要求在收到撤销批复之日起在报纸上进行公告，并将公告情况及时向重庆保监局报告；
5、频繁撤销分支机构，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，保险监管部门有权根据监管需要采取相关监管措施。
五、保险公司分支机构变更营业场所审批
（一）申请人
分公司变更营业场所由总公司提出或分公司持总公司批准文件提出；分公司以下分支机构变更营业场所由分公司统一提出。
（二）申请材料
1、变更营业场所请示；
2、变更后营业场所的所有权或使用权证明文件；
3、营业场所消防证明；
4、中国保监会规定的其他材料；
5、电子版申请材料。
（三）申请材料说明
1、变更营业场所请示应详细说明变更原因（包括现有营业场所的租赁时间）及变更前后的准确地址，并与提交的电子材料一致；
2、提供营业场所租赁合同的，还应提供出租人的产权证明或有出租权的证明。
3、根据重庆市消防管理部门要求需要进行消防验收的，提供消防验收合格证明。不需要进行消防验收的，提供消防备案证明；备案时被确定为抽查对象的，应提供抽查合格证明。乡镇分支机构可提供消防管理单位出具的消防检查合格证明。无需进行消防验收或备案的，不必要求其出具消防证明，申请人按规定作出书面承诺即可。
4、可提供营业场所照片，营业场所照片应包括远景、近景和室内照片，远景照应能显示营业场所的方位和所在楼宇情况，近景照应能显示营业场所的门牌号码和出入口情况，室内照应能显示营业场所的功能分布、室内办公设备的陈设等情况；
（四）审批条件
1、变更原因或理由真实合理；
2、变更后的营业场所使用合法，且相对固定；
3、变更营业场所不会对投保人、被保险人或受益人的利益造成损害。
（五）注意事项
1、不存在以变更营业场所之名撤销分支机构或新设分支机构的情形；
2、应按照《保险许可证管理办法》的规定进行公告；
3、自批准变更营业场所之日起10日内向重庆保监局缴回旧证，换领新证。
六、保险公司高级管理人员任职资格核准
（一）申请人
分公司高级管理人员任职资格核准申请由总公司提出，分公司以下高级管理人员任职资格核准申请由分公司统一提出。
（二）申请材料
1、拟任高级管理人员任职资格核准申请书；
2、中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；
3、拟任高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
4、对拟任高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
5、拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；
6、拟任高级管理人员接受反洗钱培训情况报告；
7、拟任高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明和履行《保险业反洗钱工作管理办法》规定的各项义务的承诺书；有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明和履行《保险业反洗钱工作管理办法》规定的各项义务的承诺书。
8、中国保监会规定的其他材料。
9、电子申请材料。
（三）申请材料说明
1、核准请示应说明拟任高管姓名、拟任机构全称、拟任职务；
2、任职资格申请表填写保监会统一制定的表格；
3、拟任分公司、中心支公司总经理的，可提供证明其符合任职经历条件的材料，其是指能够证明任职经历的所在单位出具的任职文件复印件等材料；
4、申请核准新设分支机构高级管理人员任职资格的，应与分支机构开业验收报告同时提出；
5、拟任高级管理人员频繁更换保险机构任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。两年内两次、五年内三次或累计有五次更换保险 17 公司的视为频繁更换；
6、拟任职务名称应符合保监会的要求，分公司和中心支公司的高管名称为总经理或副总经理（主持工作）、副总经理、总经理助理，支公司和营业部的高管名称为经理；
7、除电子材料外，其他书面材料一式3份。
（四）审批条件
1、具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力；
2、按监管规定参加有关培训，并通过监管机关认可的保险法规及相关知识测试；
3、具备相应的学历；
4、具备相应的从业年限；
5、具有相应的任职经历；
6、拟任高级管理人员是与保险公司订立劳动合同的员工；
7、知晓反洗钱法律，对反洗钱工作的认识到位，清楚执行反洗钱内控制度的工作要求。
8、不存在法律法规和规章规定的禁任高级管理人员情形。
（五）注意事项
1、重庆保监局受理保险公司分支机构分支机构高级管理人员任职资格核准申请。
2、拟任高管人员应参加重庆保监局组织进行的法规及相关知识测试，成绩合格。
3、拟任高管人员学历符合以下条件：
分公司、中心支公司高管人员应具有大学本科以上学历或者学士以上学位。符合下列条件之一的，学历要求可以放宽至大学专科：
A、从事保险工作8年以上；
B、从事法律、会计或者审计工作8年以上；
C、在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上； D、取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格； E、在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰； F、在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰； G、拟任艰苦边远地区高级管理人员。
4、从业年限符合以下条件：
（1）市级分公司高管人员应从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。
18(2）中心支公司高管人员应从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。（3）支公司、营业部经理应当具有保险工作３年以上或者经济工作５年以上。
具有硕士以上学位的，从事金融工作或者经济工作年限可以减少2年。
5、任职经历符合以下条件：
（1）市级分公司总经理应当具有下列任职经历之一：
A、担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以上； B、担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上； C、担任其他金融机构高级管理人员3年以上； D、担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上；
E、其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。（2）中心支公司总经理还应当具有下列任职经历之一： A、担任保险机构高级管理人员2年以上；
B、担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；
C、担任其他金融机构高级管理人员２年以上；
D、担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；
E、其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
6、不存在以下禁任情形：
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（3）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年；
（4）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；
（5）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年；（6）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年；
（7）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
(8)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
19(9)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
(10)个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(11)申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚；
(12)因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；(13)受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；
(14)在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年。
（15）中国保监会规定的其他情形。
6、有下列情形之一的，任职资格自动失效：
(1)获得核准任职资格后,超过2个月未被任命；(2)从该保险公司离职；
(3)受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；
(4)出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形。A、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
C、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
D、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
E、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
F、因违法行为或违纪行为被金融监管部门取消任职资格，自被取消任职资格之日起未逾5年；
G、因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年。
7、已核准任职资格的保险公司分支机构高级管理人员,在同一保险公司分支机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
8、保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。
9、保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。
10、高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列规定：（1）不得违反《中华人民共和国公司法》等国家有关规定；（2）不得兼任存在利益冲突的职务；（3）具有必要的时间履行职务。
11、在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。
第二节 中介机构
七、保险专业代理机构设立审批
（一）申请人
拟设立保险专业代理机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。
（二）申请材料
1、全体股东或发起人签署的《保险专业代理机构设立申请表》和请示文件；
2、《保险专业代理机构设立申请委托书》；
3、公司章程；
4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；
5、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；
6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；
7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；
8、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；
9、依法设立的验资机构出具的验资证明；
10、资本金入账原始凭证复印件；
11、设立公司可行性报告；
12、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；
13、拟设公司内部管理制度，反洗钱内控制度；
14、拟任董事长或执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料；
15、业务人员的有效《保险销售从业人员资格证书》复印件；
16、公司住所使用权证明文件；
17、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；
18、投资资金来源情况说明以及投资资金来源、符合中国反洗钱法律法规的声明；
19、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；
20、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、自然人股东简历指《保险专业代理机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该表；
2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；
3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；
反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；
4、公司住所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；
5、电子数据信息全部录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；
2、注册资本达到《公司法》和《保险专业代理机构监管规定》规定的最低限额；
3、公司章程符合有关规定；
4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件；
5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员 22 配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
6、有与业务规模相适应的固定住所；
7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；
8、公司名称包含“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同；
9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。
（五）注意事项
1、设立保险专业代理公司，其注册资本的最低限额为人民币5000万元，中国保监会另有规定的除外。汽车生产、销售、维修和运输等相关汽车企业，为实行代理保险业务专业化经营、投资设立保险专业代理公司的，注册资本金应不低于人民币1000万元，经营区域仅限于注册地所在省（自治区、直辖市），且公司名称应当包含“汽车保险销售”或“汽车保险代理”字样。
2、保险专业代理公司的注册资本必须为实缴货币资本。
3、经营区域为重庆市内的保险专业代理机构的设立审批，由重庆保监局受理并审批；经营区域不限于重庆市的保险专业代理机构的设立审批，由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。
4、公司组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。
5、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。
6、自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。
7、自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。
8、保险专业代理机构的许可证有效期为3年。保险专业代理机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
八、保险经纪机构设立审批
（一）申请人
拟设立保险经纪机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。
（二）申请材料
1、全体股东或发起人签署的《保险经纪机构设立申请表》和请示文件；
2、《保险经纪机构设立申请委托书》；
3、公司章程；
4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；
5、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；
6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；
7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；
8、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；
9、依法设立的验资机构出具的验资证明；
10、资本金入账原始凭证复印件；
11、设立公司可行性报告；
12、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；
13、拟设公司内部管理制度；
14、拟任董事长或执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料；
15、业务人员的有效《保险经纪从业人员资格证书》复印件；
16、公司住所使用权证明文件；
17、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；
18、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；
19、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；
20、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、自然人股东简历指《保险经纪机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该 24 表；
2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；
3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度、信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；
反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；
4、公司住所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；
5、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；
2、注册资本达到《公司法》和《保险经纪机构监管规定》规定的最低限额；
3、公司章程符合有关规定；
4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件；
5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
6、有与业务规模相适应的固定住所；
7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；
8、公司名称包含“保险经纪”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同；
9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。
（五）注意事项
1、注册资本最低限额不少于5000万元，中国保监会另有规定的除外，且必须为实缴货币资本。
2、由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。
3、组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。
4、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险 25 专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。
5、自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。
6、自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。
7、保险经纪机构的许可证有效期为3年。保险经纪机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
九、保险公估机构设立审批
（一）申请人
拟设立保险公估机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。
（二）申请材料
1、请示文件；
2、全体股东或发起人签署的《保险公估机构设立申请表》；
3、《保险公估机构设立申请委托书》；
4、公司章程；
5、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；
6、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；
7、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；
8、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；
9、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；
10、依法设立的验资机构出具的验资证明；
11、资本金入账原始凭证复印件；
12、企业法人营业执照复印件；
13、拟设公司内部管理制度，反洗钱内控制度；
14、设立公司可行性报告；
15、业务人员的《资格证书》复印件；
16、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；
17、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；
18、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；
19、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、自然人股东简历指《保险公估机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该表；
2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；
3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；
反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；
4、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；
2、注册资本或者出资达到法律、行政法规和《保险公估机构监管规定》规定的最低限额；
3、公司章程符合有关规定；
4、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
5、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；
6、保险公估机构及其分支机构的名称中应当包含‘保险公估’字样，且字号不得与现有的保险公估机构相同，中国保监会另有规定除外；
7、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。
（五）注意事项
1、注册资本最低限额不少于200万元；且必须为实缴货币资本。
2、组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。
3、由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。
4、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。
5、保险公估机构的许可证有效期为3年。保险公估机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
6、保险公估机构设立为工商登记后置审批事项，申请人应在工商登记注册后提交申请材料。
十、保险专业代理公司分支机构设立审批
（一）申请人
拟设分支机构的保险专业代理公司。
（二）申请材料
1、《保险专业代理机构分支机构设立申请表》和请示文件；
2、法人机构许可证和营业执照复印件；
3、董事会关于设立保险代理分支机构的决议；
4、拟设保险代理分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；
5、会计师事务所出具的保险代理机构上一会计年度的审计报告；
6、保险代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；
7、保险代理机构前1年内履行保险代理合同情况的说明；
8、已设分支机构基本情况；
9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；
10、拟设分支机构经营场所使用权证明文件；
11、计算机软硬件配备情况说明；
12、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险代理分支机构的决定；
2、前述第5、6、7项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；
3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等；
4、分支机构营业场所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；
5、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；
6、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、内控制度健全；反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训。
2、注册资本达到规定的要求；
3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；
4、拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；
5、拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。
（五）注意事项
自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效；
十一、保险经纪公司分支机构设立审批
（一）申请人
拟设分支机构的保险经纪公司。
（二）申请材料
1、《保险经纪机构分支机构设立申请表》和请示文件；
2、法人机构许可证和营业执照复印件；
3、董事会关于设立保险经纪分支机构的决议；
4、拟设保险经纪分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；
5、会计师事务所出具的保险经纪机构上一会计年度的审计报告；
6、保险经纪机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；
7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；
8、已设分支机构基本情况；
9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；
10、拟设分支机构经营场所使用权证明文件；
11、计算机软硬件配备情况说明；
12、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险代理分支机构的决定；
2、前述第5、6项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；
3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等；
4、分支机构营业场所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；
5、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；
6、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、保险经纪公司内控制度健全，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
2、注册资本达到《保险经纪机构监管规定》的要求；
3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；
4、拟任分支机构主要负责人符合规定的任职资格条件；
5、拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其它设施。
（五）注意事项
自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效；
十二、保险公估机构分支机构设立审批
（一）申请人
拟设分支机构的保险公估机构。
（二）申请材料
1、请示文件；
2、《保险公估机构分支机构设立申请表》；
3、法人机构许可证和营业执照复印件；
4、董事会关于设立保险公估分支机构的决议；
5、拟设保险公估分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；
6、会计师事务所出具的保险公估机构上一会计年度的审计报告；
7、保险公估机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；
8、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；
9、拟设分支机构营业执照复印件；
10、已设分支机构基本情况；
11、计算机软硬件配备情况说明；
12、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险公估分支机构的决定；
2、前述第5、6项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；
3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和 31 业务范围以及是否受过处罚等；
4、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；
5、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、保险公估机构内控制度健全，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
2、注册资本达到《保险公估机构监管规定》的要求；
3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；
4、拟设分支机构具备与经营业务有关的设施设备。
（五）注意事项
1、以《保险公估机构监管规定》注册资本或者出资最低限额设立的，可以申请设立3家保险公估分支机构；此后，每申请增设一家分支机构，应当至少增加注册资本或者出资人民币20万元；
保险公估机构注册资本或者出资已达到前款规定增资后额度的，可以不再增加； 保险公估机构注册资本或者出资达到人民币2000万元的，可以不再增加；
2、保险公估机构分支机构设立为工商登记后置审批事项，申请人应在工商登记注册后提交申请材料。
十三、保险专业中介机构董事长、执行董事、高级管理人员任职资格核准
（一）申请人
保险专业代理公司、保险经纪公司。
（二）申请材料
1、关于进行任职资格审核的请示；
2、任职资格申请表；
3、拟任用董事长（执行董事）、高管人员的决议；
4、拟任董事长（执行董事）、高管人员身份证明、学历证书、《资格证书》复印件；
5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员存在潜在利益冲突的机构中任职的，应 32 提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。
6、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明。有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。
（三）申请材料说明
1、拟任用董事长、执行董事、执行董事兼总经理的决议为股东会或股东大会作出的决议，拟任用高管人员的决议由董事会作出的决议或执行董事签署的决议。
2、担任金融机构高管人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不提供《资格证书》。
3、任职资格申请表填写由保监会统一制作的表格，专业代理机构人员填写《保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》，经纪机构人员填写《保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》；
4、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、大学专科以上学历；
2、持有中国保监会规定的资格证书；
3、从事经济工作2年以上；
4、具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；知晓反洗钱法律，对反洗钱工作的认识到位，清楚执行反洗钱内控制度的工作要求。
5、诚实守信，品行良好。
（六）注意事项
1、从事金融工作10年以上，可以不受第1项条件的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受第2项条件的限制。
2、应参加重庆保监局组织的法规测试，成绩合格。
3、无以下情形：
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
33（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（6）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年；
（7）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；
（8）被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；
（9）受金融监管机构警告或者罚款未逾2年；
（10）正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；
（11）中国保监会规定的其他情形。
4、董事长、执行董事和高级管理人员在保险专业中介机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。
5、免除董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职的，其任职资格自动失效。
6、任免董事长、执行董事和高级管理人员，应当自决定作出之日起5日内，书面报告。
7、董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内，书面报告中国保监会。
8、在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内，书面报告中国保监会。临时负责人任职时间最长不得超过3个月。
十四、保险专业中介机构动用保证金审批
（一）申请人
保险专业代理公司、保险经纪公司。
（二）申请材料
1、动用保证金请示；
2、保险专业代理机构提供《保险专业代理机构动用保证金申请表》，保险经纪机构提供《保险经纪机构动用保证金申请表》；
3、减少注册资本或出资的，须提交工商变更登记证明材料；
4、投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；
5、因其他原因动用的，应提交相应说明材料。
（三）审批条件
有下列情况之一可以动用保证金：
1、许可证被注销；
2、注册资本或出资减少；
3、投保符合要求的职业责任保险；
4、中国保监会规定的其他情形。
（四）注意事项
1、许可证被注销或者投保符合条件的责任保险，可以全部动用保证金；
2、注册资本或出资减少等情形，可以动用超过注册资本或出资额5%以上的部分。
十五、保险专业中介机构许可证有效期延续审批
（一）申请人
保险专业代理公司、保险经纪公司、保险公估机构。
（二）申请材料
1、延续许可证有效期请示；
2、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构许可证有效期延续申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构许可证有效期延续申请表》，保险公估机构提供《保险公估机构许可证有效期延续申请表》；
3、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；
4、上一会计年度的业务报表；
5、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表；
6、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；
7、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明，保险专业代理公司还需提供前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明；
8、监管费缴纳凭证复印件；
9、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件；
10、经营许可证复印件及工商营业执照副本复印件。
（三）审批条件
1、保险专业代理公司符合《保险专业代理机构监管规定》第六条第（一）项以外的条件，保险经纪公司符合《保险经纪机构监管规定》第七条第（一）项以外的条件，保险公估机构符合《保险公估机构监管规定》第八条第（一）项以外的条件；
2、内部管理规范，能正常经营；
3、不存在重大违法行为或对发生的重大违法行为已进行有效整改；
4、按规定缴纳监管费。
（四）注意事项
1、不予批准延续许可证有效期的，保险专业中介机构应当自收到决定之日起10日内向中国保监会缴回原证；
2、准予延续有效期的，保险专业中介机构应当及时缴回原证，领取新证；
3、许可证有效期为3年。保险专业中介机构应当在有效期届满30日前申请换发。
十六、保险专业代理、经纪公司变更组织形式审批
（一）申请人
拟变更组织形式的保险专业代理公司、保险经纪公司。
（二）申请材料
1、变更组织形式请示；
2、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构变更组织形式申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构变更组织形式申请表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程；
5、变更实施方案；
6、增加注册资本的，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明；
（三）审批条件
应当符合有关法律、行政法规和中国保监会规章的规定。
（四）注意事项
变更事项涉及许可证记载内容的，应当换领许可证。
十七、保险专业代理、经纪公司解散审批
（一）申请人
保险专业代理公司、保险经纪公司。
（二）申请材料
1、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构解散申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构解散申请表》；
2、股东大会或者股东会的解散决议；
3、清算组织及其负责人情况；
4、清算方案；
5、中国保监会规定的其他材料。
（三）审批条件
符合有关法律、行政法规和中国保监会规章的规定。
（四）注意事项
取得保监局批准后，方可组织清算、办理工商注销手续。
十八、保险专业代理、经纪机构分立、合并审批 依照新设保险专业代理机构程序申报。
跨区域各专业代理机构申请合并为全国性代理机构的，应提交下列材料一式两份：
（一）全国性代理机构设立申请材料；
（二）合并重组的方案及相关材料；
（三）参与合并各公司的《经营保险代理业务许可证》和《企业法人营业执照》复印件以及机构情况说明。
合并申请由拟设法人机构所在地保监局受理并进行初审，保监局受理申请后应致函相关保监局了解参与合并各公司的经营情况，并对合并方案的可行性进行评价，向中国保监会报送初审意见，由中国保监会审批。
申请机构取得中国保监会批准后，可持批复到各保监局更换相关许可证。
十九、区域性保险代理机构变更为全国性保险代理机构审批 依照新设全国性保险代理机构程序申报。
申请前注册资本已达到拟设机构要求的，验资报告可由该机构提交上一年度审计报告替代；申请前注册资本未达到拟设机构最低注册资本要求的，应提供增资的验资报告及上一年度的审计报告。
二十、保险专业代理机构和保险经纪机构相互转制审批 依照新设保险经纪机构程序申报。
申请前注册资本已达到拟设机构要求的，验资报告可由该机构提交上一年度审计报告替代；申请前注册资本未达到拟设机构最低注册资本要求的，应提供增资的验资报告及上一年度的审计报告。
二十一、保险销售、经纪从业人员资格核准
（一）申请人
拟申请从业资格的人员。可由保险公司或保险专业中介机构代为办理。
（二）申请材料
1、申请销售从业人员资格提供《保险销售从业人员基本资格考试报名表》，申请经纪从业人员资格提供《保险经纪从业人员基本资格考试报名表》；
2、身份证明复印件；
3、学历证书复印件；
4、最近三个月正面免冠两寸彩色照片三张。
（三）审查条件
1、报名参加资格考试的人员，应当具备大专以上学历。但中国保监会派出机构可以根据当地实际，适当调整辖区内资格考试报考人员的学历要求，有关办法由中国保监 38 会另行制定。降低学历要求取得资格证书的，从业地域不得超出该中国保监会派出机构辖区；
2、资格考试成绩合格；
3、具有完全民事行为能力；
4、品行良好；
5、申请人有下列情形之一的，不予受理报名申请：（1）隐瞒有关情况或者提供虚假材料的；
（2）隐瞒有关情况或者提供虚假材料，被宣布考试成绩无效未逾1年的；
（3）违反考试纪律情节严重，被宣布考试成绩无效未逾3年的；
（4）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资格证书，被依法撤销资格证书未逾3年的;（5）被金融监管机构宣布禁止在一定期限内进入行业，禁入期限未届满的；（6）因犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年的；（7）法律、行政法规和中国保监会规定的其他情形。
（四）注意事项
1、重庆保监局委托重庆市的保险行业协会组织实施考试、发放资格证书。
2、遗失《保险销售从业人员资格证书》、《保险经纪从业人员资格证书》的，应当向原发证机关申请补发。
二十二、保险兼业代理资格核准
（一）申请人
保险兼业代理人资格申报可由拟合作的保险公司代为申请。银行、邮政类机构由其市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。
（二）申请材料：
1、保险兼业代理机构新增资格申请表（加盖申请人公章）；
2、工商营业执照副本复印件；
3、《组织机构代码证》复印件；
4、业务人员的《保险销售从业人员资格证》复印件；
5、《新增资格申报机构具体情况说明》；
6、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、保险兼业代理机构新增资格申请表应包含：《保险兼业代理人资格申报表》、《兼业代理人申明》及《新增资格申报机构具体情况说明》；银行邮政类保险兼业代理机构仅填写《保险兼业代理人资格申报表》（银邮专用）及《新增资格申报机构具体情况说明》。
2、保险兼业代理人申明签署人栏需申报机构营业执照上记载的法定代表人签名，法定代表人已发生变更的需提供相关证明，申明应加盖申报单位公章；
3、至少提交2名业务人员的有效的《保险销售从业人员格证》；
4、一次申请2个及以上的保险兼业代理机构应提交《保险兼业代理人审批事项清单》；
5、非银行、邮政类机构申请兼业代理资格还应提供以下材料：（1）代办保险公司出具的对申报机构进行管理的承诺书；
（2）申报机构营业场所照片，照片应能反映营业场所周边环境、门牌号码、营业场所内部情况；
（3）申报前半年的营业税纳税凭证复印件；
6、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。
（四）审批条件
1、具有工商行政管理机关核发的营业执照；
2、有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源；
3、有固定的营业场所；
4、具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件；
5、具有完整的代理保险业务管理架构和管理制度；
6、拟申报的机构应有2人以上持有保险代理人资格证。
（五）注意事项
1、银行邮政分支机构申请兼业代理资格，其市级机构应具有兼业代理资格；银行、邮政类机构各级营业网点代理保险业务，均应取得《保险兼业代理业务许可证》；
2、非银行邮政类机构申请兼业代理资格，应符合以下条件：（1）有完善的组织管理体系，内部管理良好；
（2）有专人管理保险代理业务，了解保险中介监管法规。
3、保险兼业代理人因合并或撤销、解散等事宜而不再具备保险兼业代理资格条件的，应在1个月内交回《保险兼业代理许可证》；
4、《保险兼业代理许可证》有效期为3年，保险兼业代理机构应在有效期届满前两个月申请延续许可证有效期。
二十三、保险兼业代理许可证有效期延续审批
（一）申请人
保险兼业代理人资格申报一般由被代理的保险公司代为申请。银行、邮政类机构申报保险兼业代理人资格由银行、邮政的市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。
（二）申请材料
1、保险兼业代理人资格申报表（加盖申请人公章）；
2、工商营业执照副本复印件；
3、《组织机构代码证》复印件；
4、业务人员的《保险销售从业人员资格证》复印件；
5、《申报机构具体情况说明表》；
6、缴回原保险兼业代理许可证原件；
7、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。
（三）申请材料说明
1、保险兼业代理机构延续资格申请表应包含：《保险兼业代理人资格申报表》、《兼业代理人申明》及《申报机构具体情况说明》；银行邮政类保险兼业代理机构仅填写《保险兼业代理人资格申报表》（银邮专用）及《申报机构具体情况说明》。
2、保险兼业代理人申明签署人栏需申报机构营业执照上记载的法定代表人签名，法定代表人已发生变更的需提供相关证明，申明应加盖申报单位公章；
3、至少提交2名及以上业务人员的有效的《保险代理从业人员基本资格证书》；
4、一次申请2个以上兼业代理机构的应提交《保险兼业代理人审批事项清单》；
5、非银行、邮政类机构申请兼业代理资格还应提供以下材料：（1）申报前半年的营业税纳税凭证复印件；
（2）盖有申报单位印章的前一个月代理所有保险公司的代理业务台帐复印件；
41（3）申报机构营业场所照片。
（四）审批条件
1、营业执照合法、有效，主营业务经营正常；
2、有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源；
3、有固定的营业场所；
4、具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件；
5、拟申报的机构应有2人以上持有保险代理人资格证；
6、具有完整的代理保险业务管理架构和管理制度；
7、代理保险业务中未发生欺诈、误导等违法、违规行为。
（五）注意事项
准予延续有效期的，代为申请的保险公司应当及时缴回《保险兼业代理许可证》原证，领取新证。
二十四、保险兼业代理机构变更代理险种审批
（一）申请人
保险兼业代理人变更代理险种申报一般由被代理的保险公司代为申请。银行、邮政类机构申报保险兼业代理人由银行、邮政的市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。
（二）申请材料
1、《保险兼业代理机构变更事项报告表》；
2、工商营业执照副本复印件；
3、《组织机构代码证》复印件；
4、缴回原保险兼业代理许可证原件；
5、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。
（四）审批条件
变更险种与主营业务具有相关性。
第三节 经营许可证管理
一、许可证类型
重庆保监局颁发的许可证有以下几类，统称为保险许可证：
1、保险公司分支机构的《经营保险业务许可证》；
2、保险资产管理公司分支机构的《经营保险资产管理业务许可证》；
3、保险代理机构及其分支机构的《经营保险代理业务许可证》；
4、保险经纪机构及其分支机构的《经营保险经纪业务许可证》；
5、保险公估机构及其分支机构的《经营保险公估业务许可证》；
6、保险兼业代理机构的《保险兼业代理业务许可证》。
二、许可证有效期及延续申请
1、保险专业代理机构的许可证有效期为3年。保险专业代理机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
2、保险经纪机构的许可证有效期为3年。保险经纪机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
3、保险公估机构的许可证有效期为3年。保险公估机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
4、兼业代理机构许可证有效期为3年。兼业代理机构应当在有效期届满2个月前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
三、许可证申领
（一）材料要求
1、领取许可证委托书；
2、领取人员合法有效的身份证明；
3、许可证因遗失申领新证的还需提供：许可证遗失书面说明、刊载许可证作废声明的报纸。
（二）材料说明
1、书面说明应加盖保险类机构印章，兼业代理机构应加盖兼业代理机构印章，说明许可证遗失的大致时间、机构名称、机构编码、发证日期、许可证流水号码等内容；
2、声明作废的报纸应提交声明所在版面的整版；
3、领取人员的身份证明应提供原件及复印件。
四、许可证保管
1、获得许可证的机构应当妥善保管保险许可证。任何单位和个人不得伪造、变造、出租、转借、转让保险许可证。
2、获得许可证的机构应当将保险许可证原件放置于营业场所显著位置。
3、获得许可证的机构应当自收到或者领取保险许可证之日起20日内，按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告，公告报纸为重庆市的重要纸质媒体。
第三章 报告事项
第一节 保险机构
一、保险公司分支机构变更名称
（一）报告人
市级分公司变更名称由总公司或分公司持总公司批准文件报告；其他分支机构变更名称由分公司报告。（二)报告材料
1、提交书面报告文件；
2、经营保险业务许可证。
（三）注意事项
1、自变更名称的决定作出之日起15日内提交报告。
2、报告文件应说明变更名称原因、变更后的机构全称等事项。
二、保险公司分支机构高管人员或主要负责人任职、免职、辞职
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部任职、免职决定或批准其辞职的文件复印件；
3、营销服务部负责人任职的，还应提供《保险公司营销服务部负责人任职报告表》及负责人身份证、学历证、护照、劳动合同签章页等有关证件的复印件。
（三）注意事项
1、自决定作出之日起10日内报告。
2、营销服务部负责人任职的报告材料一式三份，并同时提供电子版材料。
3、营销服务部负责人应当符合下列条件：
（1）三年以上保险从业经历或者五年以上经济工作从业经历；
（2）不具有中国保监会规定的担任保险机构高级管理人员的禁止性情形；（3）与保险公司签订劳动合同，是保险公司正式员工；
4、营销服务部负责人应通过保监局认可的保险法规及相关知识测试。
5、营销服务部负责人不符合任职条件或未通过保险法规及相关知识测试的，保监局将责令保险公司限期改正或更换负责人。
三、保险公司分支机构高管人员或主要负责人作出撤职、开除
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部处分决定复印件。
（三）注意事项
自决定作出之日起10日内报告。
四、根据撤销任职资格的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人职务
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部解除职务书面文件复印件；
3、行政处罚决定书复印件。
（三）注意事项
自解除决定作出之日起10日内报告
五、根据禁止进入保险业的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人职务、终止劳动关系
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部解除职务、终止劳动关系书面文件复印件；
3、行政处罚决定书复印件。
（三）注意事项
自决定作出之日起10日内报告
六、根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，暂停保险公司分支机构高管人员职务
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部作出的暂停职务文件的复印件；
3、行政机关作出的相关文书的复印件。
（三）注意事项
自决定作出之日起10日内报告。
七、指定或撤销临时负责人
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部指定或者撤销临时负责人决定文件的复印件；
（三）注意事项
1、自决定作出之日起10日内报告。
2、指定临时负责人条件：(1)原负责人辞职或者被撤职；
(2)原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责；(3)中国保监会认可的其他特殊情况；
(4)临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。
3、临时负责人任期不得超过3个月,且不得连续指定。
第二节 中介机构
八、保险专业中介机构或者分支机构变更名称
（一）报告人
保险专业中介法人机构。营业部名称变更可由分公司报告。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议；
5、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
九、保险专业中介机构变更住所或者分支机构营业场所
（一）报告人
保险专业中介法人机构。营业部的营业场所变更可由分公司报告。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、保险专业中介机构住所变更还应提供修改后的公司章程或者合伙协议。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
十、保险专业中介机构发起人、主要股东或者出资人变更姓名或者名称
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
十一、保险专业中介机构变更主要股东或者出资人
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议；
5、转让协议书；
6、依法设立的验资机构出具的验资证明；
7、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和《保险专业代理（经纪、公估）机构自然人股东简历表》，新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告；
3、主要股东或出资人是指持5%以上股权的股东或出资比例为5%以上的出资人。
十二、保险专业中介机构股权结构或者出资比例重大变更
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议；
5、转让协议书；
6、依法设立的验资机构出具的验资证明；
7、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和《保险专业代理（经纪、公估）机构自然人股东简历表》，新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表；
8、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；
9、新增投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近三年未受反洗钱重大行政处罚的声明。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告；
3、股权结构或出资比例重大变更是指5%以上的股权或出资比例变更；
4、投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。
十三、保险专业中介机构修改公司章程或者合伙协议
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
十四、保险专业中介机构变更注册资本或者出资
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
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