国际工程承包思考题

国际工程承包思考题（精选8篇）

国际工程承包思考题 篇1

•1.什么是国际工程？

•2.国际工程承包与国内工程承包有何异

同？

•3.近3年我国国际工程承包公司在国际工程

承包市场上有何进展？

•4.你认为今后还可以采取哪些策略开拓和

发展我国国际工程承包市场？

•5.国际工程市场的特点有哪些？

•第二章思考题

•1.咨询工程师应具备哪些业务素质？

•2.在工程项目的四个阶段中，国际工程咨询的主要服务内容是什么？

•3.国际工程咨询有哪些招标方式？

•4.国际工程咨询投标班子在项目投标初期

应做哪些工作？

•5.咨询公司如何编制技术建议书？

•6.国际工程咨询费的费用有哪些计算方

法？人月费率如何计算。

•第三章思考题

•1)国际工程承包招标方式 •2)国际承包公开招标

•3)履约保函、投标保函、预付款保函 •4)评标、开标、决标、授标 •5)工程量清单、工程量清单报价 •6)国际工程承包中的标价构成 •7!国际工程投标报价程序 •8)国际工程单价分析与标价汇总

•9!行政评审、技术评审、商务评

审的内容

•10)标前会议

•11!国际工程承包合同类型及其

主要优缺点。

•12)对国际工程投标人资格预审的目的 •13!国际工程投标前的施工现场

自然条件调查、工程所在国生产要素市场的调查。

•14)标价的动态盈亏分析

•15)单位工程量直接费的组成 •16)人工费、材料费、施工机械使用费的组

成•1)计算单位工程的直接费、待摊费、待摊

系数、综合单价、总价等；

•2)计算机械台数、机械利用系数；

•3)计算人工费、材料到工地现场的价格； •4)计算工程的各项保函手续费； •5)计算机械设备台班基价、台时价；

• 第四章思考题

•1.国际工程设备材料采购的主要方式有哪

些？

•2.国际工程设备材料采购的程序是什么? •3.比较常用的购销货物交货方式CIR、CIF

和FOB、FCA中的价格内涵。

•4!如何进行设备材料采购分标？ •5!如何进行材料设备采购评标？

第五章 思考题

1.现行的业主项目管理模式有哪些？各有何特点？

2.现行的工程承包模式有哪些？有何特点？ 3.各种承包模式分别适用于什么工程？ 4.国际工程材料采购方式有哪些？

5.项目管理有哪几方？各自的工作内容有何异同？

第六章思考题

1.国际工程如何进行工程变更管理？

2!国际工程有哪些支付方式？

3.国际工程有哪些解决争端的方式？各有何特点？

国际工程承包思考题 篇2

关键词：风险,成本,质量,安全,管理

随着国内电力市场逐渐饱和状态及国际市场的开放,各发电公司及电力施工企业都瞄准国际电力市场的投资及施工,走出国门,利用我们的人力资源优势和技术优势去占领市场,积累经验,扩大企业国际竞争力,但电力施工企业进入国际市场必须做好充分调研方可行之,现将笔者在国际电力工程施工承包中的经验做一总结,以求达到交流提高的目的。

1 投标前的准备工作

工程项目施工涉及面广,是一个极其复杂的过程,投标前要根据招标文件的工作范围、供货范围,对工程所在国家的法律、政治、气象、环境、地形、地质、水文、文化宗教信仰等进行调查、摸底、分析。

首先,把握安全风险:所在国家政局是否稳定,与我国的外交关系如何,气候环境、文化宗教信仰、社会治安情况等对施工安全影响程度;同时还得考虑工程项目位置是否在所处国家边境地区、是否需要边境证等等。

其次,把握成本风险:1)对当地劳动价格,当地物价价格,从我国到所在国的运输价格,当地施工的签证费等进行分析;2)工期风险,要确定设备到货时间、土建施工时间、能力、业主投资能力、组织能力及当地施工人员施工能力或自行组织的人员施工能力,能否保证工期完成。

2 中标后的前期准备工作

根据项目的建设规模,以“标书”为依据,完成公司要求的成本目标,项目部将围绕项目成本目标加强项目全过程的成本控制。所有参加工程项目施工的管理技术干部、操作人员、服务人员的素质、能力、态度及工作方法将会对最终的项目执行结果产生直接的影响。要成立海外项目部,需要配备既懂工程管理,又具备外语交流水平的人员,这样可以直接与当地各方进行沟通,特别是前期准备要与移民局、海关、银行、税务部门、当地警察局,具有威信的村长、族长之类人员进行交流沟通,办理各项事务。

需要工作认真敬业、积极主动、踏实勤奋、责任心强、有进取心、身体健康、能适应国际的生活和气候等条件人员,能与业主进行有效沟通,排出可行工期,做出平面策划,以便组织施工人员进驻及临建工程的布置施工。

3 施工人员及机械控制

工程的组织关键在于人力和机械的组织,如果组织到位合理,既能保证有效工期,又能控制成本。

要组织有施工经验、有英语交流水平的专业技术员。国际项目的图纸都是英文,协调会也是外语交流,不可能派专职翻译,这样不方便交流也浪费成本。操作层的人员组织要从两方面着手:1)要从国内组织施工能力强的专业人员,特别是技术含量高的专业人员,例如:调试、试验人员、汽机本体安装人员等,可以在国际控制工程主体,不受制于当地施工人员素质及不稳定的影响。2)由于电厂施工是一个庞大的系统,不可能每一个施工项目都由国内人员进行完成。第一,国内施工人员施工成本高;第二,一般所在国家解决失业率,当地劳动部门不希望外国过多劳务人员进驻,会控制进入人数。所以在组织人员上一定要掌握国内人员与外国施工人员的比例。既完成工期,又要考虑施工成本。

机械组织的好坏直接影响工程是否进展顺利,也是降低施工成本的重要因素。施工机械设备是实现施工机械化的重要物质基础,是现代化施工中必不可少的设备,对施工项目的进度、质量均有直接影响。为此,施工机械设备的选用,必须综合考虑施工现场的条件、机械设备的性能、施工工艺和方法、施工组织与管理等各种因素进行多方案比较,使之合理装备、配套使用、有机联系,以充分发挥机械设备的效能,力求获得较好的综合经济效益。

机械设备的选择,应本着因地制宜、视工程制宜,按照技术先进、经济合理、生产上使用、性能上可靠、使用上安全、操作方便和维修方便的原则,贯彻执行机械化、半机械化与改良工具相结合的方针,突出施工与机械相结合的特色,使其具有工程的使用性,具有保证工程质量的可靠性,具有使用操作的方便性和安全性。如从使用性出发,考虑企业流动性大的施工特点,选择工作效率高、轻便灵活、操作灵活和运转方便的机械设备;从保证质量出发,应选择经过计量和校正的测量工具与仪器。此外,合理使用机械设备,正确进行操作,是保证工程质量的重要环节。操作人员必须认真执行各项规章制度,严格遵守操作规程,防止发生安全质量事故。

此外,作为海外项目管理,还要充分了解当地国的行情,国际外租机械市场很多,同时要货比三家,了解机械完好性及机械费用计算方法,不同的公司算法不同,有按台班收费的,有包月收费的,有按每周结算的,有按月结算的。所以一定要根据现场工期及资金状况综合考虑租赁机械。否则,到没退车时退车,费用要翻倍,或者到付款时未付款,当地公司一定全停工要钱,不管你资金是否有,工期是否紧张,没有讨价余地,如拖着不给,还要缴纳滞纳金。 作为项目管理这些一定考虑周到。 从国内调大型机械是不可取的,从运输时间及费用上,从进出海关检验时间和费用,及当地机械使用办理手续的繁琐上,都得不偿失。

4 成本控制

企业最大目的是追求利润最大化。施工成本是每个项目管理最关键的,国际项目成本控制需要注意以下几个方面:1)加强人员涉外管理。应加强费用管理,精简管理机构,减少管理层次,压缩管理人员;减少外出人员的人数,以紧张够用为原则,培养复合型人才,鼓励一岗多能;减少往返次数,降低差旅费、签证费。2)加强材料管理。了解当地材料市场行情,有些国家的材料昂贵,可从国内购买,但一定要做好技术准备工作,提取的材料、规格、数量要细致准确,不然少了在国际有些买不到,多了返回国不合适,造成成本浪费。3)加强劳务用工管理。使用当地人员作为劳动力补充也是降低人工成本的一种手段。在国际,有些中流水平安装公司也是可用的,费用要比国内带人低,但是用外施工人员工作效率不如国内人员。施工人员一般是按天付钱,有“磨洋工”现象,特别在经济落后国家。所以项目管理时,要制定严密的合同及安排工作要饱满。国际人员节假日是要休息的,真要加班,加班工资会翻倍,这一点需要引起注意。

5 安全管理和质量管理

海外项目,国内去的施工人员,在安全、质量管理方面可采用国内成熟管理体制,但对国际施工人员的管理就要采取一定措施,由于我们不可能带很多翻译,国内去的施工处理人员不可能每个人都懂外语,这样在施工管理中,存在语言障碍,沟通不畅,对安全和质量管理造成很大难度。

对我方施工管理人员进行常用外语培训,增强与国际人员沟通能力。将常用的安全管理规定及质量标准用中外文对照编辑成册,发放给我方施工人员及外方施工人员,并且进行讲解培训,提高双方语言沟通能力。在施工现场,张贴中外文的安全警示标志及宣传标语,例如“不戴安全帽不得进入现场”“现场不准吸烟”“高空作业要扎安全带”这类,扩大宣传力度及范围。材料标识设备、工器具标识也使用中外文对照,方便外方人员领用、使用,避免领错、误用,提高劳动效率及施工质量控制水平。

6 结语

为保证项目的安全、顺利进行,必须严格履行合同义务,质量第一,信誉至上,树立中国人的良好国际形象,提供优质满意的服务。无论国内投资公司,还是安装公司,进入国际市场一定要了解国际的投资环境、施工环境,确保项目实施的安全性和经济性。

参考文献

[1]陈冠文,陈晓斌.电力施工企业如何参与国际市场竞争[J].中国电力企业管理,2000(5):25.

国际工程承包思考题 篇3

关键词：国际电力工程；投标；造价管理；风险分析

现代工程施工的造价采用的是全过程造价控制，即对于正在施工的工程项目进行整个过程的控制，也就是说按照工程项目投资决策、工程项目设计、工程项目投标、工程项目施工以及工程项目竣工结算的顺序进行工程项目造价控制的。对于日趋发展的电力工程企业，也是按照如上述的五个步骤进行工程项目造价管理的。国际电力工程投标是对造价进行全过程控制的关键环节由于国际电力工程与国内电力工程存在着明显的差异性，国际电力工程在投标时面临的风险相对较大。下文首先对国际电力工程风险进行分析，然后对标前调研内容进行阐述，最后对国际电力工程索赔管理进行简要阐述。

一、国际电力工程风险分析及其解决对策

1.当前时期下国际电力工程风险分析

国际电力工程与国内电力工程差异性非常之大，其所面临的风险要远远大于国内电力工程。参与国际市场的投标风险无疑比进行国内市场投标大许多。然而国际工程投标同任何商业活动一样，其风险和获利总是潜在并存的。既不能夸大风险而畏缩不前，也不能贪图利润而对风险疏忽大意。因此，正确的态度应该是细致调查存在各类风险的主客观条件，认真分析评价风险的严重程度。

国际电力工程的主要风险包括：政治风险(包括战争与内乱、政局形势、拒付债务等)、经济风险(如延迟付款、汇率变动、通货膨胀等)，以及其他不可预见的风险(自然灾害等)。

2.解决对策

(1)国际电力工程公司需要重视目标市场的选择。在解决国际电力工程的国际风险时，应该着眼于投标战略上，而投标战略主要的就是找准目标市场。例如我国湖北电建公司国际电力工程企业已有十几年了，在这十几年中，它之所以得以全面的发展的原因之一，就是在实际的投标过程中十分重视目标市场的选择，如企业已经选择了—些相对熟悉的、就近的、国家关系紧密的东南亚国家，如越南、老挝、柬埔寨等国。

(2)准确定位自身是否具备国际电力的资质。笔者通过多年的工作经历，认为一个成功的国际电力工程具备两方面的标志，即电力工程具有国际标准的安全性以及可营利性。只有对自身进行了正确的定位，才可以使电力工程能够“量身而制”，真正的发挥着作用，避免不必要的风险。因为一个国内的电力工程是无法应对国际以及国内竞争压力的。

二、国际电力工程投标前的调研

为保证竞标国际电力工程的风险在可控范围内，须在国际电力工程项目投标之前进行某些方面的调研工作，以此作为风险分析和成本计算的依据。下面主要针对如下三个方面进行标前的调研工作。

1.施工环境的调研

施工环境对于国际电力工程而言，显得尤为重要。如果国际电力工程企业不能很好地对施工环境进行全面的了解的话，那么必将会影响工程项目的整体进度和成本。具体而言，需要对工程地点的地质环境、气候环境、水文环境、交通环境等方面进行科学的调研，以此分析各种环境对工期和成本的影响。例如：东南亚地区雨季较长，必然影响现场的施工进度，造成成本增加；工程地点偏远，交通条件差，必然造成物资、人员进出场的成本。

2.市场环境的调研

作为中国企业进入国际电力工程市场，首先须对特定国家的市场环境有详细的调研报告，供投标报价进行成本分析和风险分析。针对电力工程，市场环境的调研涉及当地施工企业市场、工程技术工和劳务工市场、大型施工机械市场、工程材料市场以及交通成本等等。只有对上述市场环境有了充分的了解，才能严格控制投标风险，也为工程的顺利实施做好充分的准备。

三、加强国际电力工程索赔管理

国际电力工程市场的激烈竞投局面及其压价夺标、恶性竞争、严重亏损等现象，使得索赔显得尤为重要。在整个国际工程项目管理中，索赔管理确属高层次的、综合性强、难度甚大的运行管理工作，涉及到投标报价、合同条件、招标文件、工程变更、自然条件变化、政府法律法规变化、以及业主、咨询工程师、总承包商、分包商、供应商等因素。由于索赔管理不仅可以挽回经济损失，而且还能防止亏损的发生，对提升合同管理、工程项目管理、承包工程企业全面管理和保证合同正常有序的实施，创造良好的经济效益目标有其不可替代的积极意义。

为此，建议各国际电力工程承包公司应该注重进行索赔管理大课题的系统研究和运用，提高工程项目索赔管理人员的能力，普及相关的管理技术和测评技术，提高公司的创造能力和成长能力，提升公司的国际竞争能力。

索赔管理的主要内容应包括：确立工程索赔策划、建立索赔组织机构、对索赔机会进行分析、阐述索赔与项目管理的关系、索赔文档的日常管理，对索赔事件的发生确认及评估、制定索赔策略、核算索赔额、正式提交索赔报告以及谈判或仲裁这一整个过程中的普遍性的管理技术和主要问题。

综上所述，当前时期下，进军国际电力工程存在着一定风险，电力工程企业须对特定工程进行详实的标前调研，认真分析和评估工程风险进行评估和测算。只有对风险和利润做到行之有效的预判和控制，我国电力工程企业才能在国际电力工程市场打下基础，保持后续的稳定发展。同时，履行合同中，重视索赔管理，才能在国际电力工程市场上尝到甜头。

参考文献：

[1]张帅，纪晶：工程造价全过程控制的重点及对策[J]科技信息，2010(4)

[2]解志良，毛羽：国际工程投标风险及应对策略[J]，电力建设，2006，27(5)

[3]王建辉，吕阳：国际工程投标报价方法探讨[J]，现代电力，2001，18(2)

国际工程承包 篇4

引言

加入世贸组织后，随着我国市场的逐步开放，世贸组织其他成员会对我国进一步开放市场，提供贸易投资便利，将为促进我国企业“走出去”开展跨国经营提供有利条件。国家也鼓励有条件的企业到境外开展工程承包等业务，胡锦涛同在十七大报告中明确提出“支持企业在研发、生产、销售等方面开展国际化经营，加快培育我国的跨国公司和国际知名品牌。”，为对外承包企业开展国际业务提供了千载难逢的良机，但在走出去的过程中充满了艰辛与坎坷。中国在对外工程承包的进程中也必然会遇到各种各样的问题，面对这些问题，企业与政府采取何种对策成为亟待解决的问题。

一：国际工程承包简述

1：什么是国际工程承包

国际工程承包是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有人委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包是一种综合性的国际经济合作方式，是国际技术贸易的一种方式，也是国际劳务合作的一种方式。

2：国际工程承包的分类（1）分项工程承包合同：发包人将总的工程项目分为若干部分，发包人分别与若干承包人签订合同，由他们分别承包一部分项目，每个承包人只对自己承包的项目负责，整个工程项目的协调工作由发包人负责。

（2）“交钥匙”工程承包：交钥匙工程指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”给对方，由对方开始经营。

（3）“半交钥匙”工程承包：承包人负责项目从勘察一直到竣工后试车正常运转符合合同规定标准，即可将项目移交给发包人。

（4）“产品到手”工程承包：承包人不仅负责项目从勘察一直到正式生产，还必须在正常生产后的一定时间（一般分为二、三年）内进行技术指导和培训、设备维修等，确保产品符合合同规定标准。

二：中国国际工程承包现状

由于我国建筑企业在全球范围内兼具成本优势和技术优势，同时，我国政府也长期以经济援助形式帮助非洲和南亚国家开展基础设施建设，因此我国国际工程承包业务近年来增长迅速。商务部数据显示，2001 年以来，我国对外承包工程完成营业额及新签合同额一直保持了较高的增长速度。但受国际金融危机的影响，我国2009 及2010 年对外工程新签合同额增速有所放缓，但随着全球经济的逐步复苏以及我国对外经济合作力度的加大，我国对外承包工程新签合同额已在2010 年8 月恢复了正增长，并保持了稳定增长态势。2010 年，我国对外承包工程完成营业额和新签合同额分别为922 亿美元和1,344 亿美元，同比增长18.66%和6.50%。2011 年1-6 月，我国对外承包工程完成营业额和新签合同额分别为为425 亿美元和662 亿美元，同比增长13.80%和20.50%。

三：中国在国际工程承包方面的问题案例

1：案例概况

南亚某国的水电站工程，利用13KM河段的95m水头，修建拦河堰和引水隧洞发电站。水电站工程的施工采取了国际性竞争招标，通过激烈的竞争，最终由中国和一个发达国家的公司共同组成了国际性的“承包联营体”以最低报价中标，承建引水隧洞和水电站厂房，合同价7384万美元，工期为42个月。

但是由于勘探设计工作深度不够，招标文件所提供的地质资料不准确，致使“承包联营体”陷入严重困境，面临工期拖延和成本超支的局面，因此向业主和咨询工程师提出了工期索赔和经济亏损索赔。

索赔初期，“承包联营体”采取了结合工程进度款支付的逐月清理索赔款的方式，这样可使项目繁多的索赔争议逐个解决，分散支付，以免累计为巨额数字，增加与业主之间的矛盾。但不幸的是，在个别索赔顾问的怂恿下，“承

包联营体”改变了这种按月单项索赔的方式，改用总成本法的综合索赔方式，企图一次性获得巨额赔偿款。因此，合同双方的索赔争议日益升级，无丝毫协商解决的可能性，最终寻求“巴黎国际商会”的仲裁意见。

2：案例评价

（1）“承包联营体”在接手项目初期，没有对项目经行深入的了解和勘察，由于未预料到的困难和自然条件的限制使自己陷入绝境。

（2）“承包联营体”采取了高额索赔的策略，期望在业主狠砍一刀的情况下仍能得到足够的经济补偿，致使索赔报告的篇幅和款额大的惊人。这样，索赔文件被咨询工程师长期搁置，不予理睬。

（3）采取总算账的索赔方式不仅使索赔款累计成堆，款额巨大，而且这种索赔计价方法也遭到咨询工程师的拒绝，以致竣工时，索赔仍处于争议阶段。所以中国在经行国际工程承包方面要注意怎样的问题和如何采取相应的对策呢？

四：中国在国际工程承包进程中存在的问题

1：市场占有率低。我国公司在国际市场的份额虽然在逐年扩大，但和我国拥有大约4000万工程队伍，几百万工程技术人员和上千家对外公司相比，实际占有率很低。以2005年为例，进入国际大承包商行列的这46家对外公司营业额总和为100.7亿美元，比第3名的法国VINCI公司的营业额102.68亿美元还少。

2：总承包项目较少，融资能力差

融资能力不足是许多国际工程承包企业发展中遇到的主要问题之一，国外很多人一提到中国公司都知道是大公司，但往往也会说，中国公司没钱。融资能力已成为许多国际工程项目投标能否入围的先决条件。而我国企业普遍存在融资能力不足的问题。当前国际建筑市场形势是投资国际化的程度越来越高，国际资本在工程承包市场占有的比重越来越大，BT和BOT项目形式也越来越多。而国际工程承包范围也已超出了过去单纯的工程施工和安装，逐步成为货物贸易、技术贸易和服务贸易的综合载体。如果我们没有一批具有很强的融资能力和具有国际竞争实力的工程承包企业，我们就不能在国际承包市场上拿到工程总承包业务，就不能带动我国设备、材料的出口，在国际工程承包市场上我们就只能被日益边缘化。

3：我国对外承包企业产业集中度不高国际化水平低

以2005年进入世界225强的46个公司而言，每个公司平均的国际市场营业仅为2.19亿美元，而美国公司为6.70亿美元，欧元公司为19.60亿美元，日本公司为9.42亿美元，韩国公司为3.43亿美元。国际大承包商的国际市场营业额占公司营业额的60%走右，而我国公司则远远低于这个水平。

4：工程项目管理水平低，项目的经济效益不理想

5：主要市场集中在经济不发达地区和华语圈国家

我国国际承包企业在亚洲和非亚洲等经济不发达国家的合同额、营业额的比例达到70%以上。这些国家和地区的国际工程承包市场的规模有限，项目连续性差，很难取得规模效益。

6：国际工程管理人才匮乏

国际工程管理人才严重缺乏。国外项目成败的关键在人才，这是许多国际承包企业多年来的共识。国际工程项目管理需要的人才应该是复合型、创新型、外向型的高级管理人才。而这样的人才也是我们的企业最为短缺的。复合型是要求人才一方面应具备某一个专业领域的理论基础及实践经验，具备作为一位工程师或是管理人员所应有的知识结构，另一方面要具有多学科比如管理科学、经济学等理论基础以及较好的专业外语水平。简而言之就是要一专多能。

五：我国面对国际工程承包问题应对的措施

从体制上入手，建立适合国际市场运作的不同法人结构的工程公司。国际工程承包企业必须要向国际化的经营模式转变，更新观念，走智力密集、技术密集和资金密集的道路。要改变原来在管理、决策方面的弊端，就本企业在国外的发展方向准确定位。方法之一就是进行资产重组，将国际工程业务从总公司的业务中分离出来，整活现有资源，集中优势力量投入到国际工程项目中去。国际工程公司要有独立的经营决策权，公司的结构形式可以采用股份制、中外合资等多种不同形式。原则就是要满足市场需要，有利于对项目进行有效管理，有利于公司在国外长远发展。

加强企业间的强强联合，建立战略同盟。在国际工程承包市场上，单一的施工企业现在很难立足，很多国际化的大公司例如西门子等都是涵盖了从项目规划、融资、设计、施工、制造、营运管理等全方位的服务，我们的企业要想发展，一定要适应这种发展趋势。各大型企业集团发挥各自的优势，进行功能互补，能够有效地聚集资金投入，较好地解决融资能力不足问题，能够按照效益最大化的原则配置资源，从而为各方获取较大的经济收益。进而以更强的实力和自信心打开、占领国际工程承包市场。

通过各种方式和途径增强企业的融资能力。要认识到融资能力已经成为制约我国工程承包企业在国际市场上进一步发展的瓶颈，尽快提升企业的筹融资能力，从运营资本的层次提高企业在国际市场上的竞争能力已是当务之急。除了挖掘自身潜力，还要通过各种方式建立更广泛的融资渠道。

在这一方面，除了企事业自身的努力，还需要政府的进一步扶持，为企业间的合作、联合提供更广阔的平台和相关政策，加快国有商业银行的改革和走出去的步伐，进一步探讨放宽易货贸易的范围，鼓励有资金能力的私营经济参与国际工程项目。

加大人才培养力度。按照国际工程项目管理工作的需要，大力培养和引进复合型、创新型、外向型的高级管理人才，尤其是项目经理人才，以提高项目的管理决策水平。逐步形成一个涵养投标报价、施工组织、质量控制、财务管理、材料管理、合同管理及法律服务等技术、管理人员比例得当的项目管理人才体系。与此同时，还应建立起有效的人才使用和贮备机制，为各类人才提供良好的发展机会，创造施展本领的舞台，尤其是对身处国外的人员，要全方位的关心爱护，使得企业能够培养出人才，留得住人才，更能发挥出人才的应有作用。只有很好地解决了人才战略，才能保证公司的可持续性发展。只有培养一大批高水平的国际工程管理人才，才能使企业的各项管理制度能够得到准确地执行和落实，我国的国际工程项目管理总体水平才能上一个大台阶。

依托政府，积极发挥行业协会作用，推动工程承包企业依靠整体的实力进入国际市场。在大市场的背景下，单个企业的单打独斗很难在国际市场上取得成功，我们跨出国门的企业，要充分利用国家改革开放以来取得的良好形象和国际地位，依靠我们驻各国的大使馆和经参处，建立起中国大公司的品牌优势，全面了解和尽快融入当地社会。充分发挥行业协会的作用，积极探索企业间的联合经营、联手投标。化解和分担市场风险，增强总体的竞争能力。同时避免承包商之间的过度竞争，提高中标率，降低经营风险和交易成本。企业间的这种联合，需要政府和行业协会从中发挥重要作用。完善法律制度，规范市场行为，促进企业间互信。

海外巨大的工程承包市场给企业的发展提供了广阔的舞台，国家鼓励企业走出去的政策更是给企业提供了难得的历史机遇，机会就在面前，如何把握住这个机会，带动企业完成一次跳跃式的发展，值得每一个工程承包企业认真思考，也是每个国际工程承包企业所应担负的艰巨使命。只要能够脚踏实地地对市场进行研究，合理制定企业的国际工程承包发展目标，学习吸收国际先进企业的经验，努力反省自身的不足，高起点、高标准地

建立国际工程项目管理体系，发挥自身优势，我们一定能在国际工程承包市场上占有一席之地，并不断发展壮大，真正实现走出去的发展战略。

参考文献

[1]魏群.我国海外工程承包项目管理研究 [J].中外企业家，2010.06

[2]戴红.浅谈如何提升海外工程经营安全防范水平[J].铁道建筑技术，2011.z1

[3]雷鹏.浅谈中国铁路企业在海外工程中应注意的问题 [J].城市建设理论研究（电子版），2011.23

国际工程承包与管理 篇5

（一）重点部分：

国际工程的范畴和特点，我国应具有的专家类型，国际工程项目管理模式。

识记：国际工程是工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各阶段的参与者来自不同国家，按照国际通用的项目管理模式进行管理的工程。国际工程包括国内和国外两个市场，分为咨询和承包两大行业。

我国应具有的国际工程专家，包括：项目经理、国际工程咨询专家、合同管理专家、财务专家、物资管理专家、投标报价专家、工程施工专家、索赔专家、风险管理和保险专家、融资专家。

理解：国际工程的特点：是跨多个学科的系统工程，对人才素质的要求高；是跨国的经济活动，容易发生矛盾和纠纷；必须采用国际上通行的科学的严格的合同管理；国际工程的风险与利润是并存的；目前国际工程市场大部分份额由发达国家垄断；但总体上是一个持续稳定的市场。

应用：国际工程项目管理模式包括8大类，即：传统项目管理模式、CM建筑工程管理模式、EPC总承包模式、设计—管理模式、施工管理模式、PMC项目管理模式、更替型合同模式、BOT管理模式。其中，应掌握CM建筑工程管理模式、EPC总承包模式、BOT管理模式的合同形式、特点、优缺点、适用范围等。

（二）次重点部分：

国际工程参与各方的概念和特点，高级管理人才的三种类型，BOT管理模式的实施程序、各方职责和义务。识记：国际工程参与各方包括：业主、业主代表、承包商、建筑师、分包商、供应商、工料测量师（造价工程师）。他们的概念、特点。

理解：我国需培养的高级管理人才应是复合型、外向型、开拓型人才，具体应符合哪几方面的要求。应用：BOT管理模式的实施程序、各方职责和义务。

（三）一般部分：

我国公司与发达国家的公司存在的差距，除以上外的其余管理模式的内容、特点。

理解：我国公司与发达国家的公司存在的差距。

应用：传统项目管理模式、设计—管理模式、施工管理模式、PMC项目管理模式、更替型合同模式的合同形式、特点、优缺点、适用范围等。

第二章

（一）重点部分：

国际工程的招标程序，授予合同的步骤，国际工程合同的类型，及其优缺点和适用范围。

识记：国际工程的招标程序可以划分为：项目策略、资格预审、招标与投标、开标、评审投标书、授予合同6个阶段。

理解：授予合同的步骤包括：签发中标函，提交履约保证，编制合同协议书，通知未中标的的投标人。国际工程合同的类型包括：总计合同、单价合同、成本补偿合同。总计合同又分为固定总计合同、调价总计合同、固定工程量总价合同、管理费总价合同。

单价合同包括：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同。

应用：总价合同、单价合同和成本补偿合同各自的优缺点、适用范围。

（二）次重点部分：

招标方式，评标的工作内容，成本补偿合同的类别细分。

识记：招标方式有：公开招标、邀请招标、谈判招标，它们各自的内容、适用范围、优缺点。

理解：成本补偿合同包括：成本加固定费用合同、成本加定比费用合同、成本加奖金合同、成本加保证最大酬金合同、最大成本加费用合同、工时及材料补偿合同。

应用：评标工作包括：评审投标书、澄清投标书中的偏差、裁定投标书、废标。

（三）一般部分：

两阶段招标、双信封投标的区别，项目策略的确定的重要性。

识记：两阶段招标是先提交无报价的技术标，待技术方案通过后（或改进后），在提交改进后的技术标和财务标。

双信封投标是同时投技术标和财务标。

理解：项目策略包括采购方式、招标方式和实施日程表，它是前期的最重要决策，不同的策略会带来不同的合同类型和实施方式。

第三章

（一）重点部分：

工程采购的概念，资格预审的概念、目的、程序、文件内容和评审内容。履约保证的内容、金额。争端委员会实行解决争端的程序。项目周期中阶段的划分。本国投标人及与本国投标人组成联营体的投标人的优惠条款。

识记：工程采购的概念——业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程，包括编制招标文件、招标与评标、谈判与签订合同，以及项目实施期的合同管理。

资格预审的概念——国际公开竞争性招标的大中型工程特别是国际金融组织贷款的项目对投标人的资质的预审查，是国际招标中的重要环节。资格预审的目的。

本国投标人以及与本国投标人组成联营体的投标人的优惠条款。优惠额度为7.5%。

理解：资格预审程序：编制资格预审文件，刊登广告，出售文件，答疑，报送文件，澄清文件，评审资格预审文件，通知评审结果。资格预审文件包括：项目的总体描述，简要合同规定，资格预审文件说明，以及要求投标人填写的表格和工程主要图纸。

资格预审的主要审查内容：财务资金，施工经验（规模和数量），参与主要人员（技术、管理人员的目录和简历），主要施工设备，以往信誉度。

项目周期包括6个阶段，即项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目的后评价。每个阶段的主要工作内容。

应用：履约保证是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，包括银行保函（履约保函）和履约担保两种形式。履约保函金额一般是合同总价的10%，履约担保金额则是合同总价30%。两种履约保证的区别，无条件保函和有条件包含的概念。

争端审议委员会解决争端的程序：争端的提交，召开听证会和审议，制定解决争端的建议书，建议书的采纳结果、仲裁。每个阶段的内容，天数。

（二）次重点部分：

招标文件的编制原则及相关知识点，分标应考虑的因素，价格调整公式的类别，预付款的支付与扣回方法，开标、评标、决标的概念，评标内容，重新招标的前提。

识记：招标文件的编制原则：遵守法律法规，遵守国际组织规定，风险的合理分担，反映项目的实际情况，文件内容力求统一。

投标人资格的4项规定：世行指南中的合格成员国，与业主方的咨询公司和监理单位无关，通过了资格预审，无腐败和欺诈行为，是独立的经营实体且与借款人或转借人无关。

开标、评标、决标的概念，重新招标的前提：所有投标文件均不符合招标文件要求，所有报价不合理，投标人的个数少于3个。

理解：分标时考虑的主要因素有：工程特点，对工程造价的影响，能发挥承包商的专长，吸引更多承包商投标，能更好进行工地现场的管理，以及资金等其他因素。

评标的内容：价格、施工方案、主要管理人员和技术人员的工作简历、商务和法律、优惠条件等几个方面的比较。

应用：价格调整公式包括：承包商需考虑的涨价预备费和业主需计算的调值公式（包括工程所在国用的当地货币和外币支付的货币，以及设备订货的调值公式）。

预付款金额一般为合同总额的10-15%，预付款的支付和扣回的方法。

（三）一般部分：

招标文件中的相关知识点，即投标保证的概念，备选方案和标前会议的特点，3种计日工的计费方法。期中支付的计费方法，争端解决委员会的相关内容。

识记：投标保证主要为保付支票、信用证和银行保函，其有效期为投标有效期后的28天内，投标保证金通常是投标总额的1-3%。

只有符合技术要求且评标价最低的投标人的备选方案才可能中标，一般规定只允许一个备选方案，以减少评标的工作量。

一般较复杂的大型工程合同才召开标前会议，并与现场考察结合进行，应在投标邀请书中规定好会议的日期、时间和地点，投标人可派代表参加。

理解：规范、图纸和工程量表都是投标资料的重要部分，规范包括总体规定和技术规范两部分。争端解决委员会的成员组成、报酬计算方法。

应用：计日工是业主在临时或新增的项目中常用的一种费率计价方法。它包括：劳务、材料和施工设备3种计日工。三种计日工表的费用计算方法。

期中支付的最低金额为合同总价的30-60%，再平均分摊到施工工期中去。

第四章

（一）重点部分：

国际上通用的3种土木工程施工合同条件，指定分包商的概念，保留金的概念和计算，不可抗力的概念，EPC交钥匙项目合同条件、工程设备和设计—建造合同条件和“合同简明格式”的特点，保险内容。

识记：国际上通用的三种土木工程施工合同条件的标准形式为：英国土木工程师协会编制的合同条件ICE，美国建筑师协会编制的AIA “施工合同通用条件”，国际咨询工程师联合会编制的“土木工程施工合同条件”。指定分包商——合同中业主指明的或工程师在变更时指示承包商雇用的分包商，他们与承包商直接签订合同，由承包商负责对他们的协调和管理并对之进行支付，如有正当理由，承包商也可不接受该指定的分包商。

保留金——一般为合同总额的5%，按投标函附录中规定的百分比从每月支付证书中扣除，一直扣到规定的保留金限额为止。

理解：变更内容：工作量；质量和性质；标高、基线、位置和尺寸；删减工作；附加工作、工程设备、材料或服务；施工顺序或时间安排。只有工程才能提出变更。

不可抗力的概念和内容。必须同时满足4个条件才能成为不可抗力：一方无法控制；在签订合同前该方无法合理防范；情况发生时该方无法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的。

“EPC交钥匙项目合同条件”的特点：全过程实施；通常是总价合同（常高于单价合同）；由业主代表进行合同管理，但其权利较小，部分决策由业主决定，且不需公正无偏的处理问题；承包商的风险较大，甲乙双方应协商风险分担，竣工验收是特别重要的要求。业主通常仅提出基本要求，而不过多干涉承包商的工作。其通用条件中的业主管理、设计、职员和劳工、竣工验收、竣工后的检验等与“施工合同条件”中的差异较大。

“工程设备和设计—建造合同条件”的特点：适用于设计较多的工程项目，如电力或机械工程项目等；负责设计、供应设备和建造三部分；价格为总价合同；合同管理方式和风险管理都与“施工合同条件”相同；质

量管理与EPC合同相同，即通过施工中的检验、竣工验收和竣工后检验来控制质量。业主需事先说明工程的目的、范围、设计及其他技术标准，较详细的资料。其通用条件中的设计和竣工后检验与“施工合同条件”中的差异较大。

“合同简明格式”的特点：适用于投资较小，无需分包，或技术要求不高的工程项目；可由业主方或承包商进行设计，无明确规定计价方式，可选择；一般由业主代表进行合同管理；业主的风险较大。业主在规范和图纸中明确表示承包商所承担的设计以及对工程项目的整体要求，此合同条件只有通用条件而无专用条件部分。

应用：施工合同中主要事件的典型过程。通过读图4-2，能了解各个事件的先后次序和间隔时间。保留金的扣留与支付计算方法。

保险中不同险别的标的、最低限额、有效期、投保人等内容。

（二）次重点部分：

外界条件所包含的内容，暂定金额的概念，业主可根据履约保证提出索赔的项目，承包商应承担的检查和检验费用，承包商提出终止合同的条件，期中支付和最终支付的典型过程，识记：外界条件——承包商在实施过程中遇到的外界自然条件、人为条件和其他外界障碍及污染物，包括地表以下的情况和水文条件，但不包括气候条件。

暂定金额——在招标文件中规定的作为业主的备用金的一笔固定金额，它只能在得到工程师的允许后才可动用。

理解：业主可根据履约保证提出索赔的项目有：履约保证到期时，承包商未及时延长其有效期；承包商未能及时向业主支付应付的索赔款额；承包商未能按要求及时修补缺陷；由于承包商一方的原因而使业主提出终止合同。

承包商应承担的检查和检验费用包括：合同中有明确规定的；合同中有详细说明允许承包商可以就此项报价的；由于第一次检验不合格而重新检验，导致业主开支了的费用；承包商未按指示进行不合格产品的补救，业主雇用他人完成此项工作的费用；工程师通过变更的方式要求承包商进行的检验项目，如果检验不合格时的全部费用。

承包商提出终止合同的条件有7条。

应用：期中支付和最终支付的典型过程，通过读图4-3，能了解各个支付过程的先后次序和间隔时间。

（三）一般部分：

FIDIC合同条件的特点，合同条件ICE和AIA的特点，FIDIC简介及运用方法。

识记：FIDIC合同条件的特点：国际性、通用性、权威性，公正合理、职责分明，程序严谨、易于操作，通用条件和专用条件的有机结合。

理解：合同条件ICE和AIA的特点。ICE合同条件是单价合同，以实际工程量和投标书的单价来控制项目总造价；AIA合同条件主要是总价、成本补偿及最高限定价格法，多用于房屋建筑工程。

国际咨询工程师联合会的全称（FIDIC）的含义，其简介。

FIDIC合同条件的运用：国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用，对比分析采用，合同谈判时用，局部选择采用。

业主的一般义务有：及时让承包商进入现场，帮助承包商申请各项许可、执照和批准，配合承包商的工作，并按时支付工程款。

工程师的权利限制：无权修改合同，无权接触任何一方的责任和义务，如果其指令与合同不符时，承包商须按合同要求来。

工程师的指示应是书面形式，如果是口头指示，承包商需提出书面确认，工程师若不拒绝，则表示该指示为书面指示。

应用：DAB解决争端的程序，读图4-4。

第五章

（一）重点部分：

联营体的概念及优缺点，影响投标决策的因素，不平衡报价法的概念及其不当使用下的情况，调研工作内容，投标技巧类型，投标决策的重要性。

识记：联营体——是在国际工程承包和咨询是常用的一种组织形式（JV），它一般由一个国家或几个国家的一些公司组成一个临时合伙组织去参与投标，并在中标后共同实施项目，完工以后自行解散。联营体的优势在于能取长补短，增强竞争力，缺点是彼此不易搞好协作，又是难以迅速决策。

不平衡报价法——当工程的总价确定后，如何调整内部各个子项目的报价，以期吉布提高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。

理解：影响投标决策的因素：投标人自身能力和经验，工程项目的具体要求和条件，业主信誉、要求或限制，该国政治国情。

调研工作内容：政治经济形势，所在国的法律法规，劳务、材料、机械市场情况及价格水平，金融外汇情况，其他公司以往的投标资料，所在国及业主信息等。

投标技巧类型：不平衡报价法、计日工的报价、多方案报价法、增加备选方案、突然降价法、先亏后盈法、联合保标法、有二期工程的项目、材料设备的报价等。

当不平衡报价采用不当时，可能会造成亏损的原因。

应用：投标决策的重要性。

（二）次重点部分：

投标的概念、程序，通常情况下报价可高些的工程，通常情况下报价可低些的工程，以及投标时应注意的事项。

识记：投标——承包商作为卖方根据业主的招标条件以报价的形式参与国际工程市场的竞争，争取拿到承包项目的过程。

理解：投标程序：投标决策、投标准备、制定施工方案、最后的投标决策与递交投标书。

通常情况下报价可高些的工程：施工条件差；专业要求高的密集型工程，而本公司又有专长；总价低的小工程或无意愿投标的工程；特殊工程；工期要求紧的工程；竞争对手少的；支付条件不理想的工程。通常情况下报价可低些的工程：施工条件好，工作简单、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入该市场，或在该国已经营多年，但即将面临没有工程时，能同时插入完成的项目；竞争对手多；非急需工程；支付条件好的工程。

应用：投标时应注意的事项。

（三）一般部分：

投标班子的人员组成，运用专家评分比较法对项目投标机会进行评价。

理解：投标班子的人员组成：熟悉有关外国招标文件的谈判高手，了解该国的经济合同方面的法律法规的人员，经验丰富的设计、施工工程师，物资采购人员，精通报价的经济师，懂技术或合同管理的翻译。应用：运用专家评分比较法对项目投标机会进行评价。

第六章

（一）重点部分：

单价合同形式的投标报价步骤，国际工程的费用构成，现场考察时应收集的信息，分项工程报价的计算方法，间接费的计算方法，单价分析的条件、步骤和方法。

识记：单价合同形式的投标报价步骤：现场考察；研究招标文件；复核工程量；制定总体施工方案；计算确定工料机单价；计算确定间接费率；做分项单价分析表确定工程量表的分项单价；填工程量表和编制投标书。

国际工程的费用构成，包括工程总成本、暂定金额、上级管理费和盈余，具体见图6-1所示。

理解：现场考察时应收集的信息：自然地理条件；施工材料；施工机具；交通运输；商务问题；规划设计和施工现场；业主和竞争对手的情况；工程所在国的政治、经济情况，有关法律法规、条例及市场开拓前景。

报价应按分项工程报单价，一般从基本价格，确定定额和间接费、风险费和利润分摊系数3个方面入手。国外的定额可比国内的较高些，间接费一般约为总报价的20-30%。

间接费的费率变化大，费用项目多，包括：投标期间开支的费用，保函手续费，保险费，税金，业务费（工程师费、代理费、法律顾问费），临时设施费，贷款利息，施工管理费，其他。

进行单价分析的条件是：招标文件中对投标人的要求，工程量大，对成本影响大，没有经验，或特殊的分项工程需进行单价分析。它也是项目实施过程中成本核算和控制的基础资料。

应用：单价分析的步骤和方法。

（二）次重点部分：

计算与复核工程量，国外影响功效的因素，投标书的编制中应注意的问题，人工单价、材料设备和施工机械台班费的构成，及其计算方法。

识记：人工单价包括国内派出工人和当地雇用工人的平均工资计算单价。

理解：投标人不能随意改动工程量，若发生不利情况时，可注明：工程量表中某项工程量有错误，施工结算时应按实际完成量计算。计算和复核工程量都应尽可能准确。

国外影响功效的因素包括：刚出国一时较难适应；质量检验要求高，管理上可能协调不当；自然条件和恶劣的气候造成的。

投标书的编制中应注意的问题：必须填写完整，不能空格；分项和汇总的计算应相符；每份文件均须签字；纸张统一，字迹清晰，美观大方；按规定时间递交完整的投标文件。

设备、材料的采购有3种渠道：当地采购、国内采购和第三方采购。

施工机械台班费包括：基本折旧费、安拆费、维修费、机械保险费、燃料动力费、机械人工费6项。一般先算台班单价，再根据分项工程使用机械的实际情况分摊使用费。

应用：人工单价、材料设备单价和施工机械台班单价的计算方法。

（三）一般部分：

工程总成本以外的费用的计算，招标文件的研究内容，计算分项工程的直接费时应注意的问题，总体施工规划的内容。

识记：上级单位管理费一般为工程报价的3-5%，风险费占4-8%，利润约为报价的5-8%。

理解：招标文件的研究内容：承包的工作范围、责任和报价范围；各项技术要求；工程中需使用的特殊材料和设备；详细阅读“投标人须知”，了解技术规范、合同条件、合同种类，以及招标文件中的工程量表的编制体系和方法。

计算分项工程的直接费时应注意：工程量表中未列出的工作内容应考虑分摊到各分项工程中去；分项工程单价易受市场价格波动影响，并随不同的施工工艺而变化，每次报价时应考虑适当调整。

国际工程承包第一章 篇6

1工程广义：指将自然科学的原理应用到工农业生产部门所形成的各学科的总称。例如:土木工程，建筑工程，冶金工程，化学工程。狭义:指建设项目，包括（1）work指某一项建设工作，eg，建筑工程，土木工程，维修工程（2）project指某种特定项目的建设工程，eg，工业建设工程，航空港工程，电站工程，水利工程。（3）engineering指建设项目的研究，规划和咨询设计等工作，有时则用作形容词，eg，工程技术人员，工程标准。

2项目：指在一定约束（资源，时间）条件下，具有明确目标的一次性事业。广义：泛指各种一次性事业狭义:泛指工程建设项目，基本建设项目。

3工程承包 ：承包人以合同规定的条件完成发包人制定的工程建设任务，来换去报酬的商务活动。其对象是建设项目。

4国际工程 ：包括咨询和承包两大行业，国内国外两个市场

5国际工程的特点:①跨多个学科的系统工程②跨国性的贸易活动③受世界经济形势的影响投标竞争十分激烈④ 建设项目的规模，结构特点的影响 ⑤不同的文化和法律的冲突⑥ 严格的合同管理 ⑦技术标准，规范和规程庞杂⑧ 风险与利润并存⑨ 发达国家的垄断⑩持续稳定的国际工程总体市场

工程承包：指工程公司或其他有工程实体能力的单位受业主委托，为业主的工程项目或其中某些项目所进行的建造与维修活 动。

7工程承包是交易活动的一种方式，而不同于一般的主要表现:①承包工程的不可移动性②施工周期的长期性③ 履约过程的渐进性和连续性

8国际工程承包的意义:①有利于一国的国际收支平衡②有利于提高一国的技术水平和管理水平③有利于解决一国的劳动就业问题④ 能增进两国之间的相互了解和友好合作employer（雇主），client（委托人），promoter（发起人，创办人）developer（发展商）这些均可理解为业主（owner），业主指建设单位，有时也称雇主，我国习惯叫发包商或甲方。业主是工程项目的提出者，组织论证立项者，投资决策者，资金筹集者，项目实施的组织者，也是项目的产权所有者，并负责项目生产，经营和偿还贷款。业主机构可以是政府部门，社会法人，国有企业，股份公司，私人公司以及个人。业主无权修改合同，无权解除承包商的任何责任。

10承包商（contractor）受雇于业主，是工程项目的承包单位，我国习惯叫承包商或乙方。凡直接与业主签订合同的都叫承包商。通常指承当工程项目实施及设备采购的公司，个人或他们的联合体。

11总承包商：将整个工程的全部实施过程或部分实施过程的全部工作承包下来则叫总承包商

12分包商（subcontractor）：指那些直接与承包商签订合同，分担一部分承包商与业主签订合同中的任务的公司。专业承包商和小承包商在大工程中一般都扮演分包商的角色。指定分包商应与承包商签订分包合同。

13国际工程承包的主要内容：①建设全过程承包，也成“交钥匙工程”“统包”和“一揽子承包”。适用于大型复杂工程，如大型工业建筑或水利工程。一般可获较高利润。②阶段性承包，指仅承包建设过程中某一阶段或某些阶段的工作。工程设计的主要工作是绘制设计图，编制工程设计标准工程预算和招标底，协助业主招标，代表业主进行施工监督。③劳务承包，只负责提供工人，负责现场操作，而不负责有关的材料，设备供应和全面施工管理。④材料设备供应承包，特点是总承包商自身无充足力量承担，或是因为分包方式可减轻总包商供应工作负担，并有利可图。⑤专项承包，是指某一建设阶段的某一专门项目，由于专业性较强，多由有关专业承包单位承包。

14劳务分包按分包对象与计价方法的不同可分为：①工程对象劳务分包②工程量劳务分包③计时劳务分包

6国际工程承包:指参与国际工程项目的承包活动。参与者：业主，咨询工程师（工程师），承包商。

（1）总承包：由一个承包商负责组织实施一个建设项目的建设全过程或其中某一阶段的全部工作。总包商可以用自己的力量组织施工，也可以将若干或大部分工程分包出去。通常总包商只拥有资金，管理人才，大型施工机械及一部分专业工种骨干，除负责进度控制，材料供应，质量监督等工作外，将整个工程的大部分分包给其他承包商。

（2）分包：承包商只负责组织实施一个建设项目的部分工作。有两种形式，一种是业主选定的承包商，称为指定分包或无总分包；另一种是总包商自定的分包商，也叫做二包。

（3）转包：中标的承包商将承包权有偿转让给另一个承包商。

（4）联合承包：其目的主要是对付严格实行保护主义的国家，同时也是增强海外承包工程的竞争力。一般有三种形式①与当地承包公司联合②与本国专业公司联合③与发达国家承包公司联合16国际工程项目管理模式：①带资承包②实物支付承包③自营模式④建筑工程管理模式⑤设计———建造，交钥匙（DBT）和设计——采购——施工模式（EPC）⑥项目管理模式⑦BOT项目，包括BOOM（建造—拥有—运营—管理）BOO（建造—拥有—运营）BOOT（建造—拥有—运营—转让）

第三章

1、招标：实业主对将实施工程建设项目某一阶段特定任务的实施者，采用市场采购的方式进行选择的方法和过程，也可以说是业主对自愿参加某一特定任务的承包商或供货商的审查、评选和选用的过程。

国际工程的招标方式：（1）公开招标，又称无限竞争公开招标。一般各国政府采购，世行、亚行绝大部分采购均要求公开招标。缺点：划花费时间长，文件繁琐。（采用这种方式，业主要加强资格预审、加强评标）

（2）邀请招标，又称有限竞争选择招标（信息不公开）。一般运用于合同金额较小，供货人数量有限等情况。邀请招标一般5—8家为宜，但不少于3家。优点：邀请的承包商大都有经验，信誉可靠。缺点：可能漏掉一些在技术上、报价上有竞争力的后起之秀。（3）议标，也称谈判招标或指定招标。适用于工期紧、工程总造价较低、专业性强或军事保密工程。优点：节约时间。缺点：无法获得有竞争力的报价。（4）其他方式：a、两阶段招标（世行、亚行的采购指南中均允许采用两阶段招标）b、双信封招标（亚行允许采用此种方法，但须事先得到批准，世行不允许采用此方法。

2、国际工程合同类型：按合同支付方式分为总价合同、单价合同、成本补偿合同。

（1）总价合同：又称约定总价合同或包干合同。

四种方式：a固定总价合同，适用于工期短（一般不超过一年），对工程项目要求十分明确的项目。承包商承担全部风险，一般报价较高。应用领域：房屋建筑（包括住宅和楼宇）工程、设计—建造与交钥匙项目。b调价总价合同，业主承担风险，工期长。调价方法：①文件证明法②调价公式法。C固定工程量总价合同，适用于工程量变化不大的合同，对业主有利。d管理费总价合同。

优点：①可以在报价竞争状态下确定项目造价并使之固定下来。②业主在主要开支发生前对工程成本能够做到心中有数。③由承包商承担主要风险。④评标时易于迅速选定最低报价的投标人。⑤在施工进度上极大地调动了承包商的积极性。⑥业主能更容易、更有把握地对项目进行控制。

采用总价合同方式时要求：⑴必须完整而明确的承包商的工作。⑵根据项目的规模、地点和价格调整情况，应使承包商的风险能够在正常和可以接受的范围之内。⑶必须将设计和施工方面的变化控制在最小范围之内。⑷只有当承包行情对于承包商趋于有利时，采用总价合同才能招徕有竞争力的、合格的承包人。

（2）单价合同三种形式a估计工程量单价合同b纯单价合同c单价与包干混合合同（减少招标准备工作、缩短招标准备时间）

（3）成本补偿合同（也称成本加酬合同，简称CPF合同）：业主向承包商支付工程成本中的直接费，并按事先协议好的某一种方式支付管理费及利润的一种合同方式。

七种形式：①成本加固定费用合同②成本加定比费用合同③成本加浮动酬金合同④目标成本加奖励合同⑤成本加保证最大酬金合同⑥最大成本加费用合同⑦工时及材料补偿合同

工程采购：指业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程。最重要的环节包括：编制招标文件、进行招标、评标，谈判和签订合同，项目实施期间的合同管理。

做好招标工作最重要的是编制招标文件（招标文件是业主一方对工程采购的基本要求，是不会做大的变动的），重要性体现：⑴招标文件是提供给招标商（或供应商）的投标依据。⑵招标文件是签订工程合同的基础。

工程采购招标文件编制原则：①遵守法律和法规②遵守国际组织规定③风险的合理分担④反映项目的实际情况⑤文件内容力求统一

招标文件矛盾：会给承包商创造许多索贿条件。

4、国际招标的招标程序（P50）

5、资格预审的评审评审内容包括：①财务方面②施工经验③人员④设备投标人员只有满足①每个项目均达到最低分数线②四项累计分数不低于60分，才能获得投标资格。

6、国际工程招标文件范本

世界银行工程采购的标准招标文件（StandardBidding Documents forWorks ,SBDW）

投标书的准备

投标有效期：从投标截止日起到公布中标日为止的一段时间。

国际惯例，一般为90-120天，通常不应超过182天，此期间，投标人不得修改或撤销其投标，有效期长短根据工程大小、繁简而定。

投标保证金额：通常为投标总额的1%-3%，超过一亿美元的工程可选1%左右，小型合同可选3%左右本国投资人的优惠7.5%，再不享受优惠的投标人的报价上加上7.5%,或在享受优惠条件的投标人的报价上减去7.5%。

业主有权接受所有投标和拒绝任何或所有投标。

中标人应在收到上述文件后，在规定期间（28天）内，派出全权代表和业主签署合同协议书，并提交履约保证。按合同规定，中标人在收到中标通知书后一段时间（28天）内应向业主提交一份履约保证。

腐败行为：指在采购或合同实施过程中引诱性的提供、给予、接收或索取任何有价值的物品及影公务人员的行为。

欺诈行为：指为采购或合同实施而隐瞒事实，包括投标人之间相互串通以使投标价格没有竞争性，从而损害借款人利益的行为。

7、⑴投标资料表：由业主方在发售招标文件之前对应投标人须知中有关各条进行编写的，为投标人提供具体的资料、数据、要求和规定。投标人须知的文字和规定是不允许修改的。招标资料表中的内容和招标人须知不一定时，以招标资料表为准。

⑵通用合同条件：是为合同谈判准备的基本文件，论述在合同执行过程中当事人双方的职责范围、权利和义务。国际上使用的合同条件分两类：①通用条件：不分具体工程项目、不论项目所在国别均可使用、具有国际普性

②专用条件：针对某一特定工程项目合同的有关具体规定，用以将通用条件具体化。世行采购标准招标文件采用FEDIC“红皮书”的通用条件。

⑶技术规范（技术规程）

规范和图纸均为招标文件中重要组成部分，发表赢了招标单位对工程项目的技术要求。

规范、图纸和工程量表是投标人在投标时必不可少的资料。

规范包含：工程的全面描述、工程所采用材料的技术要求、施工方法和材料要求、工程记录计量方法、验收标准和规定、其他不可遇见因素的约定。

分类：总有规定、技术规范

⑷投标书格式、投标书附件、投标保函是投标阶段的重要文件。

投标书附件（以投标人的身份写给业主的一封信）：对整个合同实施期都有约束和指导作用。

投标书格式：目的是避免投标人在单独编写投标书时漏掉重要内容和承诺，并防止投标人采用一些含糊的用语，导致时候产生歧义和争端。

投标保函：目的是担保投标者在业主规定时间内不随便撤销其投标，且能按时提供履约保函、签订合同协议书。

8、工程量表（BOQ）

用途：⑴为投标人报价用⑵在工程实施过程中，每月结算时按照表中序号、已实施的项目、单价或价格来计算应该付给承包商的款项⑶工程变更增加新项目时或处理索赔时，可以选用或参照工程量表中的单价来确定新项目或索赔项目的单价或价格。

计价办法：一类是按“单价”计价的项目二类是按“项”总价包干计价的项目

组成：前言、工作项目、工作量表、计日工表和汇总表。

9、开标：指在规定的日期、时间、地点，当众宣布所有投标文件中的投标人地姓名和报价，使全体投标人了解各家投标价和自己在其中的顺序.第五章

1投标：有时也叫报价，即承包商作为卖方，根据业主的招标条件，以报价的形式参与国际工程市场竞争，争取拿到承包项目的过程。

2国际工程投标的原则：①根据承包方式和招标文件开列投标报价项目 ②以招标文件中关于双方经济责任的划分为基础 ③开展现场考察和搜集价格资料是编制合理报价的前提 ④报价计算方式要简明适用

3国际工程投标的特点：①投标报价的竞争性 ②严格的约束力 ③项目划分的特殊性 ④投标报价的复杂性 4项目的跟中和选择

广泛收集工程项目信息：①通过国际金融机构的出版物收集工程项目信息②通过一些公开发行的国际性刊物收集工程项目信息③通过公共公开网和有关个人的接触收集工程项目信息④通过我驻外使馆，有关驻外机构，外经贸部或公司驻外机构收集工程项目信息⑤与国外驻我国机构联系⑥通过国际信息网收集工程项目信息 选择项目的原则：①符合公司的目标和经营战略②根据公司自身条件选择项目③工程的可靠性④竞争是否激烈

5选择当地代理人的作用：①提供项目信息②提供当地情况资料③业务咨询④当地服务⑤协调与斡旋 6有些国家要求外国承包商必须与当地承包商合作，这种合作有：分包，项目联营，联营公司

7资格预审表格调查内容的内容：①公司的一般性资料②财务状况③工程经验记录④施工机械与设 备⑤ 管理人员与技术人员的能力⑥工程分包计划⑦施工方案和施工组织设计⑧其他证明文件

8现场考察与调查内容：①一般自然条件②施工条件③施工材料④施工机具⑤交通运输⑥商务问题 ⑦办公、生活条件⑧业主与竞争对手情况

9参加标签会议：将各类问题整理为书面文件提请招标单位给予澄清

10核算工程量：不仅方便于计算投标价格，也是今后实施工程中核定每项工程付款的依据。投标人应该 根据图纸仔细核算工程量（总价合同工程量错误而产生的风险由承包商承担）

11制定施工规划（内容）：施工技术方案施工进度方案施工机械设备劳动力计划安排临时设施规划 12投标决策分析法

投标决策：决定投标的策略和方法

解决的问题：①要不要投标②投哪个项目的表③如何投标④如何计算标价

影响因素：①投标人方面②工程方面③业主方面

国际工程承包思考题 篇7

ISO9000族标准已经宣贯多年, 但很多人对其理解和认识上并不是很清晰。大都认为质量管理体系是“虚”的, 不务实, 不实用。结果相关工作常常流于形式, 管理上两层皮现象比较多, 策划和执行脱节, 得不到真正应用。这样质量管理体系的推行, 不仅对企业管理没有起到积极的推动作用, 有时反成为各单位的“负累”。

毛里塔尼亚努瓦迪布矿石新港码头项目根据“ISO9001:2008质量管理体系—要求”建立了项目质量管理体系。国际工程项目在工程质量管理上要求比较严格, 从管理体系的策划到工作程序的管理, 直至施工工艺、施工程序及记录都有相应的要求。我们要做到“每项工作和服务都让顾客满意”, 只有通过内抓管理:对质量有重大影响的工序, 对操作人员、机具、设备、材料、施工工艺、环境条件等因素进行分析与验证, 并进行必要的控制, 做好记录。这不仅是外部管理 (业主或工程师) 的要求, 也是我们内部管理必做的基础工作。

2 质量管理体系推行模式及应用

2.1 质量管理体系的建立

每个工程项目都有自身的特殊性, 合同条件和业主要求、工程结构也不尽相同。毛塔项目在质量管理体系的建立阶段, 根据业主的要求, 同时借鉴了集团海外事业部和卡塔尔路赛项目的质量体系文件, 建立了适用于毛塔项目的质量管理体系文件。

质量管理体系文件包括质量方针、质量保证计划、施工程序、施工记录。

2.1.1 质量方针

根据公司级质量方针制定适用于本项目的质量原则。制定项目质量方针如下:

科学管理, 规范施工, 铸造精品工程;

优质服务, 持续改进, 追求顾客满意。

通过职责分配、沟通和培训, 确保所有员工明确并理解质量方针, 在各自工作领域中全面贯彻执行质量管理体系, 所有员工应对其行为负责并认识到其行为在实现项目目标时对其他团队成员所产生的影响。

通过质量体系持续有效运行, 保证产品质量符合要求。项目团队同时承诺质量管理体系的有效性得到持续改进。

项目团队承诺以系统地、科学全面的管理, 严格控制施工方式, 按合同所规定的质量及工期, 成功地完成本项目。努力创建精品工程, 树立企业品牌。

2.1.2 质量保证计划

质量保证计划包括项目管理手册和程序文件。项目管理手册阐明了项目质量管理方针和质量目标;确定并建立了质量管理体系所需的过程和活动、程序及其相互关系;明确了项目管理的组织机构、职责和权限;是项目建立和运行质量管理体系、开展质量管理活动的依据和纲领性文件。这个文件一定据实策划, 确保可行性强, 能贯彻落实, 避免职责不清而无法执行的问题。

本工程根据实际工作程序需要, 辨识并编制了《文件控制程序》、《记录控制程序》、《质量审核程序》、《质量评审程序》、《设计管理和控制程序》、《采购管理程序》、《分包商控制程序》、《产品监视与控制程序》、《合同评审程序》、《接收、处理、储存与保护程序》、《检查、测量与试验设备控制程序》、《不合格控制程序》、《纠正与预防措施程序》、《检查和试验计划程序》、《移交与证书程序》、《启动与试运行程序》、《招募与培训程序》、《施工作业指导书程序》、《开工申请与完工报验工作程序》。这些程序文件是项目进行标准化管理的基础, 每个程序都界定了各部门的职责和相互关系, 既解决了工作无依据的问题, 又保证了部门之间有机衔接, 流程化接轨, 相互督促, 共同完成每项工作任务。

另外, 这些基础文件, 也是工作实施的指导性文件, 对新分配员工、工作不熟悉的员工, 可以指导其工作思路, 并得以规范化实施。

可以说, 程序文件对项目团队的打造起着积极的意义, 只有在共同的工作法则下, 一个团体才有共同的工作意识和认识, 才能很好的相互联系, 互相督促, 每个员工能够在自己的岗位上完成对其余员工有影响的工作。避免在团队合作中, 工作有的松有的紧, 甚至有互相扯皮推诿的现象。

从这些意义上讲, 程序化管理对项目管理工作起着积极的意义, 并不是一些人印象中的“不务实, 不实用”。

2.1.3 施工程序

即工序的施工作业指导书, 对于重要的工序, 必须要编制施工作业指导书。该层次的文件, 咨询工程师也比较重视。施工作业指导书明确了工序实施的流程安排、人员职责、质量保证措施以及资源投入。尤其质量保证措施, 要注重实际并预测多种质量情况的发生, 每种质量情况都应编制相应的解决方案和措施。这也是我们确保施工质量的一种技术、组织措施。咨询工程师要求施工程序文件要“写其所做, 做其所写, 记其所做”。意思是说, 施工程序编写要与现场的实际施工方法一致, 怎么写就要怎么做, 但要符合规范, 现场施工要按其批准的编写方案实施, 并把实际的做法如实记录下来 (见施工记录) 。

2.1.4 施工记录

施工记录是工程的实录性资料, 建立并保持记录是为了给质量工作提供证据, 现场要如实记录过程实施及效果。

2.2 质量管理体系的运行

毛塔项目是EPC国际工程项目, 涉及专业种类比较多, 设置部门也较多。专业施工作业队也有多个。这样整个项目如何有机成为一个团体就是一个很重要的问题。各部门、各作业队既要界定各自职责, 更需要建立一种必要的联系, 以便工作流程化、标准化, 相互监督, 互相协调, 共同执行任务。质量管理程序文件的运行, 就解决了这样的问题, 各工作程序职责界定清晰, 文件、记录方法统一。质量管理程序推行以来, 大大加强了各单位之间的联系, 团体战斗力进一步增强。

主要经历以下几个过程:

1) 首先有项目领导层参与支持, 并发布实施;

2) 确定质量管理者代表, 由其督导质量保证和质量控制;

3) 建立各部门工作联系人, 有质量保证组织机构, 各单位责任人应参与, 工作联系人负责本单位工作的监督和实施, 负责与其他部门工作联系人沟通、配合;

4) 建立质量保证组织机构和质量控制组织机构。即QA小组和QC小组。QA小组主要负责在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部计划, 执行质量管理体系文件, 督导各单位工作。QC小组负责现场质量控制活动, 包括质量检查、发布质量报告并督导验证, 负责监控试验检测和外部质量检查和纠偏。质量小组的成立, 也是质量管理体系推行的一个重要环节;

5) 建立和完善工程质量责任制。按照“谁主管, 谁负责”的原则, 从人员、材料、设备、工序、工艺、技术措施等方面层层落实工程质量责任, 做到一级抓一级, 层层抓落实。配套发布项目质量管理制度, 如奖罚制度, 督促施工队按规范施工, 并执行质量管理体系的要求, 配合项目各项质量工作管理;

6) 策划发布后, 开始试运行, 对不适宜、不充分、不合理的程序策划部分不断及时更新。

3 推行质量管理体系的几点思考

3.1 推行质量管理体系的难点及应对措施

3.1.1 首先ISO9000族质量管理标准语言不易被理解和使用, 造成质量管理体系难以被接受和应用。

ISO9000族标准旨在一定的范围内获得最佳秩序, 对活动和其结果规定共同的和重复使用的规则、指导原则或特性文件。在推行质量管理体系的时候, 我们大可不必去研究体系标准的语言。我们只需要懂得应用就可以。正如一个数学公式, 我们不要研究其推理过程, 只要懂得运用其计算出结果就是成功, 就是达到了目的, 因为有了结果等于解决了问题。

目前企业三项体系认证都已通过, 有着成套并且正在有效运行的体系文件。这些文件都是经过认真策划而发布的, 适宜性比较强。而且现在海外诸多项目也推行质量管理体系, 有着成功的经验和案例。我们能够成功引用并应用, 根据项目实施的特点进行策划实施, 并不需要再钻研体系标准, 而是根据业主及其工程合同的要求进行修订、实施。

3.1.2 体系文件的执行和实施比较困难

项目实施的主体是人, 人的变化因素对程序管理文件的执行有着很大的影响。因为理解和认识不同, 往往对质量管理体系文件存在误解, 认为只是文字和书面化的东西, 与现场施工关系不大。另外程序文件从某种角度讲是工作的规则和约束, 多数人由于对“规则”了解不多, 无法执行。所以为了能执行实施质量管理体系文件, 在项目团队人员没有共同认识的初期阶段, 应加强培训学习并有进一步的约束手段, 就是奖惩制度, 策划后应执行实施, 也是一种有效的督导手段。

3.1.3 不能正视质量管理活动报告

比如“不合格项报告 (或不符合项报告) ”, 是指在质量管理活动中, 出现的违“规”的质量活动或现场质量事故后, 相关监督人发布的报告。当事责任人应根据实际状况分析产生事故的原因, 有针对性提出解决措施, 并由专家或督导部门进行评审, 措施得当后应予以实施, 并有验证。

很多人在思想意识上抵触这种报告, 不愿意接受。

其实, 在施工生产过程中, 多种原因造成的不合格现象还是有的, 对于具有影响较大的关键部位, 所有人应在思想上有质量意识, 必须有最起码的衡量标准, 根据相关质量标准和规范, 应有最基本的判断:合格或不合格。如果不合格, 应有纠偏措施的计划和实施。轻视这些, 必然造成质量管理的混乱和不能有效监督, 无法确保工程质量。另外, 这种抵触对质量管理体系文件的实施, 也是种管理上的伤害, 导致策划和实施管理两层皮现象极易发生。

3.2 推行质量管理体系对项目建立标准化管理的影响

从上文中项目辨识并发布的程序文件可以看出, 这些文件是合同管理部门、施工作业部门、技术部门、质量部门、物资部门等项目的主体构成单位所需要的工作程序。这些程序规定了部门主要工作的规则和要求, 职责和权限, 相关部门的沟通和联系。即使对部门工作不清晰的人, 熟悉程序文件后也能够很好指导实施。

3.3 推行质量管理体系对项目团队建设的影响

团队是一群拥有互补技能的人, 为共同的目标而努力达成目的, 并固守相互间的责任。

而工程项目由各种技术人员、管理人员和商务人员构成, 知识层面和项目管理认识深浅不同, 要形成团队合力, 必须有共同的工作准则和价值方向。推行质量管理体系的管理模式, 会有益于打造团队, 共同的活动准则会约束众多管理人员, 促成相互关联, 相互协作, 为共同的管理目标而努力。避免重复劳动、部门摩擦、职责不清、程序不畅等诸多现象。同时, 也能与业主的管理体系要求接轨, 是内、外管理沟通的主要平台。可以说, 推行质量管理体系, 考验的是一个团队, 锻炼的也是这个团队。

3.4 推行质量管理体系对项目进度控制的影响

质量管理是项目管理的一个组成部分。质量和进度是项目控制管理的两个方面, 是对立统一的关系。工程质量是企业素质的综合反映, 是项目管理水平的重要标志。

正确处理进度与质量的关系, 只有严把工程质量关, 提高工程质量抽检合格率, 才能保证工程进度按计划目标实现。当工程质量与进度发生矛盾时, 进度应服从质量。但如果只抓质量, 不抓进度, 对施工企业来说, 毫无效益可言, 再好的质量也就没有依托。在工程施工中, 要做到以质量促进度, 以进度创效益。把握质量控制要点, 确保工程保质保量顺利完成。

3.5 推行质量管理体系对项目文化建设的影响

项目文化是企业文化的展示, 需要有意识的开发和培养。项目文化建设要围绕安全、质量、工期、效益以及职工队伍建设进行, 着重在建设精品工程, 培养一流职工队伍, 打造企业品牌上下功夫, 要在过程中创建精品, 在精品中体现品牌, 在品牌中提高企业竞争力。突出质量文化, 抓好质量管理, 创建精品工程。企业在激烈的市场竞争中取得成功的因素很多, 但是至关重要的因素是产品的质量。一个工程项目向社会提供的唯一产品就是优质工程, 这就决定了要把项目文化建设的核心内容放在建设优质精品工程上。

质量文化作为一种管理文化, 要从以纪律、法规、制度约束为主的外在管理向调动职工的内在积极性为主的管理模式转化。

4 工程项目推行质量管理体系的进一步建议

4.1 质量管理体系应广泛宣传和应用

目前因认识不足和误解过深, 对质量管理体系的应用和推广存在比较大的困难, 使之成为负累, 成为虚工作, 这是管理应用的可悲处。我们完全可以发挥其积极的作用, 规范我们的管理行为。这需要在应用中不断宣传, 在宣传中不断推广使用。遵从程序要求工作, 注重过程管理活动, 减少管理成本和内耗, 促进管理创效的提升。

4.2 在项目筹备期间应予以建立并培训学习

在大型项目尤其在大型国际项目中, 在筹备期应予以建立质量管理体系, 并督导各部门人员学习程序文件, 并督导执行。这样避免了在宝贵的项目实施中花较大时间去建立、去推广、去使用。且仓促建立, 适宜性和充分性也不足。在初期, 我们不仅要注重合同的认读、技术难点的攻克, 更要注重组织的成立, 团队的打造, 提高组织管理的能力和效益, 减少管理中的重复和内耗。

4.3 质量管理体系的策划、执行应统一, 经常自查并改进

管理体系应认真策划, 发布实施后, 应遵照执行, 一旦出现管理两层皮现象, 等于运行失效。

5 结束语

推行质量管理体系, 促进团队合力形成, 保证工程质量。对外是履行合同, 树立品牌形象, 对内是锻炼队伍, 提升组织管理水平。从粗放型质量管理向集约化质量管理转变。我们说向管理要效益, 只有规范化管理才能减少组织内部损耗, 减少重复和摩擦, 才能提高时间利用率和管理效益。

国际工程承包公司涉外保函的应用 篇8

关键词：国际工程；承包公司；涉外保函

一、涉外保函的概述

保函是指金融机构应商业交易一方当事人的要求，以其自身的信誉向交易的另一方担保该交易项下的某种责任或义务的履行而作出的具有一定金额、一定期限的书面付款保证承诺。保函多为银行保函，但也可以由保险公司、担保公司等其他金融机构开具。本文主要站在国际工程承包公司对外开立保函角度，分析在实际应用中的注意事项。这类保函通常具有抽象性、独立性、无条件性、不可撤销性等特征，且属于一种非融资性担保。

保函的实质是将银行信誉用于商业交易中，是申请人对受益人提供的一种保障，即“他违约我付款”的承诺。银行保函以银行信用替代商业信用作为履约保证，易于被受益人接受，并且灵活性强，已被广泛应用于国际贸易和国际工程承包项目中。

本文讨论的保函，贯穿了国际工程承包的各个环节：项目投标（投标保函），签约生效（预付款保函），施工建设（履约保函），完工验收（质量保函、留置金保函），有些特殊环节还会涉及到付款保函、关税保函等。近几年我国涉外保函业务呈现出：国别风险较高、业主要求苛刻、工程承包合同与保函文本中的条款多不利于我国企业等特点。由此产生的主要风险包括：

（一）无条件见索即付。通常情况下，业主为了增强保函的效力及保护程度，要求申请人承诺“无条件见索即付”，即只要受益人提出索赔，在不需要其提供任何证明违约的证据的情况下，开立方就要无条件支付以保函金额为限的金额。这种标准条款，对受益人有利，但加大了申请人被恶意索赔的风险。

（二）效期敞口。这种保函要求常见于投标保函的格式规定中，例如“开标后120+28天以内有效”。该条款可以使保函到期日随着开标日期的变化而相应变化，但是带来便利的同时却造成了保函效期“未封口”的缺陷，继而给保函撤销造成麻烦，使开立方承担更长时间的担保责任和更高的担保费费用。

（三）适用法律。通常情况下，保函适用担保人开立保函的机构所在地法律，反担保函适用反担保人开立反担保函的机构所在地法律。但有的强势业主在保函格式中要求遵循受益人当地法律，在信息不对称的情况下，加大了申请人（承包商）被恶意索赔或无法撤销保函的风险。例如，笔者曾经遇到一个保函是要求遵循加拿大（受益人所在国）当地法律，造成了无法撤销的严重后果。虽然经过无数手续，停缴了担保费，但是担保责任仍在。

（四）语言。涉外保函使用的语言除了常用的英语以外，还常常涉及西语、法语等。要格外注意翻译过程中可能造成的词不达意的风险。

（五）幣种。涉外保函涉及的币种除了人民币以外，还常常涉及美元、欧元等，甚至有时会用到孟加拉塔卡、乍得西法、安哥拉宽扎、肯尼亚先令等。银行为了规避汇率风险，常常以开出保函当日汇率上浮20%转为美元计价。保函申请人要尤其注意开立小币种保函时所额外承担的汇率风险。

二、保函的开立、修改与撤销常用流程

国际工程承包公司对外开立保函通常采取的流程：收到业务部提交的开立保函申请书后做初步审核，依据金额权限向财务相关领导申请批准。根据开立要求选择适当的银行，与银行人员及业务人员沟通，及时将保函开出。保函的延期或修改流程与开立流程基本一致，此处不再重复。需要强调的是，随着涉外业务的不断发展，对保函开立的要求也越来越高，开立的银行、时间、格式和费率都需要提前沟通协商，不能忽略细节。比如，笔者参与的某国公路项目的预付款保函，由于没有跟银行讨论保函费收取方式的细节，银行在开立时一次性收取了费用，而项目组提出提前撤销或保函减额的可能，造成双方意见不一致的被动局面。再如，开立投标保函尤其要求及时性，而所需的报价评审、投议标许可证等资料可能尚未取得，为了不影响投标应预先准备或在风险可控的基础上与银行协商解决办法。

涉外保函的管理：应做好保函登记与统计工作，对即将到期的保函通知业务人员联系业主办理撤销或延期相关手续。待接到可以撤销或延期的通知后尽快联系银行办理。由于业主或其他原因造成保函正本无法退回的，要及时与银行进行协商，寻求其他途径撤销，以避免风险。

三、涉外保函应用时的注意事项

本文站在申请人（承包商）角度，结合上文提到的风险，分析保函应用时的注意事项：

（一）在初审保函格式时，要避免出现银行不可接受的条款。包括：1、保函中没有明确保证责任的最高限额：未明确金额或担保责任包含了除本金外其他无法计算的金额。如保函约定：保证范围包括XX（本金）及相关利息（利息的计算时间没有约定）2、保证范围涉及道德风险的条款。银行承担的是经营风险和法律风险，不承担被担保人的道德风险。如投标保函中的“投标人通过不正当手段中标”或“投标人在投标过程中有弄虚作假行为”等 。3、保函中约定的保证期间起始日早于银行出具的保函日期。4、被担保人违约事项描述不清。

（二）从风险角度考虑，保函应当选择明确的到期日为宜。如果只规定到期条件，将视为无固定效期保函，只能通过业主发撤销电方式撤销，风险很大。1、若难以确定一个准确的到期日，应该仔细定义保函停止生效的时间点。应该对诸如“直到运行满意”、“至合同条款规定的质量保证期满之日”、“至工程竣工验收之日”、“本保函在工程验收合格之前一直有效”等用词非常小心，要让事件的发生时间单据化，如“依据合同规定出具质量验收证明之日”、“出具完工证明之日”。2、如果保函有两个或两个以上不同的保证期间或效期，建议至少修改为到期日和到期条件较早发生时保函失效。如“本保函有效期至《XX合同》规定的质量保证期满后X天或X年X月X日，二者以先到时间为止”。3、“自动展期”、“不延期即付款”等可展期条款，应尽量规避。若无法规避，则需在履行基础合同时注意延期的情况。如果在保函到期前，合同还没有履行完毕，应注意及时将保函进行延期，以避免“断档”风险。4、如遇仲裁（诉讼）则保函延期条款，需注意依据仲裁（判决）结果来履行赔付责任。

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（三）预付款保函应有收到预付款后生效条款及减额条款，以避免恶意超额索赔。有效期限应匹配合同项下预付款抵扣期限，一般应短于履约保函；金额应随着工程进度或货物交付而递减。如“保函金额随XX合同项下履行金额递减”等。减额要注意及時性和可操作性，应规定适当的减额方式，包括减额的条件和所需单据等，否则URDG758视同无减额条款，即使是其他规则项下减额也同样很难实现。

（四）履约保函的担保期限一般到初验结束，目前许多境外承包工程项下履约保函期限覆盖质量维修期，因此需注意不要重复出具质量保函，避免双重担保。

（五）工程类的留置金保函主要注意以下几点：留置金保函的生效应该以尾款的支付为前提条件。应该避免在业主还未交付尾款的情况下，承包商的留置金保函提前生效。金额不应超过工程尾款，通常最多不超过合同的10%。保函的失效应当争取不迟于最终接受证书签发之日。为了避免业主无限期推迟签发最终接受证书，也可以争取规定：“本留置金保函在消缺项目完成之日或者最终接收证书签发之日起失效，以早发生者为准，但无论如何不迟于XX年XX月XX日”。

（六）基础合同方面。1、合同双方应注意及时沟通，才能保证互相信任，避免产生不必要的误会；在产生误会时，应注意用和平、友好协商方式解决，避免问题严重化。2、在合同执行中如遇延误，需注意将相关保函进行延期；将合同进展告知银行并及时向银行提交保函展期申请。3、应注意严格按照合同规定执行，避免出现违约行为。4、保函为担保方式，并非支付方式，要力争避免被索赔。如确实违约需支付款项，应与对方协商直接将违约款项支付给客户，尽量避免使用保函。5严格遵照合同执行，必要时拒绝对方的无理要求。6、合同中未规定需要出具保函的，应审慎办理。7、随时注意交易对手的动态信息。

（七）明确保函遵守的国际惯例。常用的有URDG458/758、 UCP600/ISP98（备用信用证）。与URDG458相比758具有如下特点：1、更注重单据化要求。明确保函如有非单据化或者无法通过担保人自身记录来判断的条款，则视同未有该条款。2、时间要求更加明确。①审单时间为5个工作日，拒付也要在5个工作日内提出，否则丧失拒付机会。②对未规定到期条件的敞口保函，则保函自开立之日起3年后终止，反担保在保函终止后30个日历日终止。3、明确了保函修改的规则。4、明确了担保人在收到“不延期即付款”要求时的处理，在索赔支付上可以推迟付款的时限，即不超过自收到索赔起30个日历日。5、保函撤销。URDG758规定退回保函正本不是保函责任终止的必要条件，只有受益人签署并提交解除保函责任的文件，才是到期前撤销仍有余额保函的必要条件。