体系运行方案

体系运行方案（通用8篇）

体系运行方案 篇1

公司领导非常重视安全管理体系工作，认识到搞好安全管理体系工作，是公司搞好安全基础管理的必由之路，为此特制定本方案：

一、成立安全管理体系领导小组。(2012年2月）

由 任领导小组组长，领导小组副组长，组员，具体负责安全管理体系工作安排和落实工作。

二、安全管理体系发动宣贯（2012年3月-2012年4月）

公司按照吴江市安全管理体系的考核细则的要求，再次召开领导小组会议，统一认识，工作责任分工到人,并对公司员工进行宣传，要求每个岗位规范自己的安全行为、人人参与，使安全管理体系工作认真落实到车间员工。

三、完善各项安全管理制度、认真开展自查自纠(2012年5月底前）根据吴江市安全管理体系考核细则，我公司在原来的安全管理制度基础上，重新编制和完善，新增了风险管理制度、变更管理制度、关键装置和重点部位安全管理制度，同时进一步落实公司领导人员的值班记录制度，发现公司安全隐患及时发现及早整改，对公司原本已老化警示标志，消防器材不足等安全隐患已落实到人，并投入足够经费在5月底前整改解决。

四、建立完善安全管理台账进行自评考核(2012年4月-8月底）

2012年2月24日吴江市安监局召开2012年安全管理体系发动会议精神，并通过吴江平安注册事务所有限公司的辅导，已建立一套安全管理的基础台账，目前正常运行，并认真记好每天工作日志，将公司每天安全运行情况，隐患整改存在情况反映到工作日志，下半年认真着手准备自评考核工作，对照安全管理体系建设的验收考核细则，逐项自评进行打分，发现不足项，列出整改计划并编制好自评报告，申请吴江市安监局领导和安全专家考评验收。

为了认真实施以上方案，从现在起，做好以下几项工作：

1、抓好宣传工作，贯彻好吴江市安全管理体系考核细则的要求，做好安全生产教育、培训工作。

2、进一步完善各项安全管理制度和基础资料工作，真实及时地记录各项安全生产活动。

3、不断完善安全技术操作规程，规范操作标准，改善劳动条件。

4、坚持召开安全各项会议，坚持班前会，认真执行各项安全检查监督工作。

5、强化现场作业，认真落实风险动态管理，层层把关，确保不发生各项事故。

6、开展应急演练工作，提高全体员工的安全意识和应急应变能力。

体系运行方案 篇2

空管运行效率是指在空管运行系统中,一定的空管投入对空管服务需求的满足程度,即运行活动中所消耗的劳动量与所获得的劳动效果的比率。空管运行效率的内涵是多层次的,不同的研究角度、不同的利益主体以及不同的系统目标,对空管运行效率的理解和评价都是不同的[1]。本文结合空管运行的实际状况,充分分析空管运行的影响因素出发,构建空管运行效率评价指标体系,为深入探索空管运行效率的评估技术和方法提供研究基础。

1 问题提出

随着经济的持续、稳步、健康发展,军民航飞行活动逐年保持强劲的增长势头,而目前空域利用率偏低,空域规划、管理和评估手段相对滞后,空管运行管理体制、运行方式和技术应用等方面存在诸多不适应空中交通流量的快速增长的现象。在机场、终端区及航路交叉点等空余单元经常出现拥挤和飞行冲突等情况,形成了空中交通网络的“瓶颈”,也直接导致了飞行前的延误等待,飞行中的改航、偏航、备降、返航等,从而导致航班延误增加,航空公司运行成本增加,经济、社会效益和节能减排受到影响。同时空管运行管理过程中人为主观因素较重,不能充分体现决策的科学性、公平性和整体一致性。这些问题和矛盾直接成为阻碍我国航空运输持续、快速和健康发展的瓶颈。

如何评估当前的空管运行效率,建立一套相对完善的空管运行效率评估指标体系,为提高空管运行效率提供科学的决策依据具有重要意义。影响空管运行的因素包括人、设备、环境和管理等诸多方面,本文将重点分析空管运行效率的影响因素,研究如何综合考虑各种影响因素,分析影响空管运行效率的关键指标,并建立相对完善和科学的空管运行效率的评估指标体系,为深入研究空管运行评估技术提供基础。本文研究不仅对空管运行系统本身的健康发展有重要作用,而且对整个空管系统稳定高效的安全保障和可持续发展有着重要的意义。

2 空管运行效率评估的主要影响因素

2.1 人机环系统工程理论

人-机-环境系统工程是一门与生产作业、劳动效率、企业管理及劳动者身心健康息息相关的实用学科[2]。是运用系统科学理论和系统工程方法,以人-机-环境系统为研究对象,正确处理人、机、环境3大要素的关系,使人机环境三者能充分地有机结合,以使系统获得最好安全性、最高工作效率和最强经济指标的综合效果的学科,其主要应用于对安全性、经济性和工作效率等有较高要求的系统。

从人-机-环工程的根本任务角度出发,人-机-环工程要解决的问题是正确、合理地处理人、设备与环境三者之间的关系,从而得到人-机-环系统最高的综合效率,其涉及的问题是把人作为整个系统的核心,使其拥有舒适的生活环境、轻松的工作环境以及绝对的安全性[3]。

2.2基于人-机-环系统工程理论的空管运行效率影响因素分析

空管系统的运行效率受多因素、多层次复杂变量影响,本文在人-机-环系统工程理论基础上,考虑的影响空管运行效率的因素主要包括4方面:人(空管系统工作人员等)、设备(空管运行设施设备等)、环境(空域结构和空管运行环境等)、管理(空管机制和管制规则等)。它是一个典型的以管理为边界的人-机-环-管系统[4],见图1。

1) “人”是指保障航空运行的航空工作人员,包括空中交通管制人员、飞行签派人员、飞行员、空勤人员、地勤人员和机务维修人员等。它对飞行安全等起着重要作用。

2) “机”是指维护空管运行的管制设备和通信、导航、监视设备以及飞机和与飞机相关的机务维修设备等。它的性能关系到空管运行的可预报性,有效性,可使用性等。

3) “环”是指空管运行环境,包括空域结构、空域运行环境、自然环境和飞行保障的硬环境和软环境。空管环境影响空管灵活使用率和交通复杂性。

4) “管”是影响空管运行效率的重要因素,它虽然不是直接作用于影响空管运行的事件,但它是通过人-机-环境系统及时或延时表现出来,包含空管运行机制、管制规则、飞行规则等,它将影响飞行运行安全,飞行延误,成本效率等。

“人-机-环-管”系统构成四位一体对空管运行效率的综合影响因素,其中管属于间接因素,而人-机-环属于影响空管运行的直接因素。

3 空管运行效率的评估指标分析

3.1 构建效率评估指标体系的原则和标准

对空管运行效率进行评估时,要建立一系列的评估指标。由于空中交通管理系统的复杂性,导致了评估指标的多样性,同时各指标之间还相互制约、相互影响。因此,在建立空管运行效率的评估指标体系时,使选取的指标能有效反映我国空管运行管理的水平和能力,应遵循科学性、简明性、统一性、可比性和可操作性的原则[5]。

构建的指标体系需层次清晰、结构合理、相互关联、协调一致,根据指标的特点,科学使用定性或定量方式表示。同时,也可考虑研究状态性指标和措施性指标。指标体系中的指标必须含义明确,切实反映空域运行管理整体和内部各要素之间的相互关联,具备可比性和实用性。

根据社会经济效益的含义,评价民航空管系统的运行效率是否最优,主要着眼于系统在规定的影响范围内,能否在投入最小运行资源的情况下,最大程度地实现其发展目标。虽然民航空管运行效率的评价内容涉及很多方面,但是从空管系统社会经济效益的4个发展目标[6]入手有6个基本评价标准[7],见图2。

1) 最佳服务水平标准。

空管运行系统社会经济效益(包括管理制度)能够使民航运输需求得到最大限度的满足,并提供优质的民航服务。

2) 最小运输需求差距标准。

通过对空域资源科学合理的布局和规划,民航运输业的发展与社会经济运行和可持续发展,以及人们出行基本运输需求之间的差距最小(或较小)。

3) 最小环境影响标准。

空管系统对人的生存环境和活动,对国家或地区的环境发展影响和干扰最小(或较小)。

4) 最小运营费用标准。

空管系统的建立、维护、使用和管理费用最低(或较低)。

5) 最小资源占用标准。

空管单位产值的运输能耗最低(或较低),运输系统的建立、维护、使用和管理对空域、人力等资源占用率最低(或较低)。

6) 最佳社会效益标准。

在规划、使用空域资源过程中,不能只考虑所产生的经济效益,更要注重带来的社会效益。如促进地区区域经济发展,优化产业结构,影响社会就业结构与就业水平,带动相关产业发展等。

3.2 评价指标体系描述

结合前文分析的影响空管运行的因素分析以及空管运行的实践,在科学性、系统性、适用性、可比性和灵敏性等指标体系构建原则和相关的标准前提下,将该指标体系按层次划分为总体层、因素层和指标层3个层次,分别从人员、设备、环境、管理4个方面,筛选得到了空管运行评估的7个关键指标要素:运行安全、飞行延误、成本效率、可使用性、有效性、灵活使用率以及可预报性,在此基础上归纳得到空管运行效率评估指标体系[8],见图3。

1) 运行安全。

安全是空管运行系统最重要的目标,其主要的评价基准是空管运行系统中的航空器事故和事故症候,运行安全指标对应的分指标有: 空管责任原因飞行事故和地面事故数量(每百万次飞行)、严重事故征候数量(每百万次飞行)、其他事故征候数量(每百万次飞行)、管制不正常事件数量(每百万次飞行)、安全持续时间、设备故障次数/设备总数、设备平均无故障时间、故障设备数量/设备总数、航空器承运人对空中交通管理安全的评价和空中交通服务提供者对空中交通管理安全的评价等。

2) 飞行延误。

制定延误指标的目的是为保证空中交通服务提供者能够提供与空管服务要求相当的管制能力,把延误维持在用户可接受的水平。延误分析基于地面延误和空中延误两部分,可以从起飞延误航班总数/航班总数、起飞延误的总时间/延误航班总数、到达延误航班总数/航班总数、到达延误总时间/航班总数、空管原因引起航班延误总数/航班总数、空管原因引起航班延误总时间/航班总数、滑行延误总时间/航班总数、航路延误总时间/航班总数、终端区延误总时间/航班总数和到等9个方面来考察。

3) 经济性。

该指标用来分析如何确保空中交通服务供应商长期提供低成本、安全的空管服务,其分指标归纳为:每公里的飞行总成本、固定资产价值/架次、固定资产价值/总飞行公里数、服务架次/管制员数、服务的总飞行小时/管制员的工作小时、人员使用效率(保障架次/人)、设备使用效率(保障架次/运行设备固定资产总值)和使用的扇区容量/公布的扇区容量等。

4) 可使用性。

指在可控条件下的空域、空管服务和机场设备能达到的使用程度,该指标可从空域的可用性和机场的可用性来考察。于是可使用性的底层指标为:承运人选择的最优航线被批准的航班数/提交的申请飞行计划数,高峰小时航空器的起降架次/公布容量,高峰小时的交通需求量/计划的高峰小时容量,给定的限制空域不能使用(超时间使用)所占的时间百分比和给定限制空域不能使用或预留的(虚占)时间百分比等。

5) 有效性。

指为用户提供关键的管制中心资源和服务的能力,其底层指标为:关键系统意外中断的时间,关键系统的意外中断的数量(次数),由于外界活动引起意外中断而导致的延误、重新选择航路、取消或改航的航班数/计划航班数和由于系统关键部件意外中断服务引起的延误、重新选择航路、取消或改航的航班数/计划航班数。

6) 灵活使用性。

是指空管运行系统能正确迅速满足用户需求的能力,可以从地面灵活性和空中灵活性来考察管制中心系统的灵活性。因此灵活性对应的底层指标为:调整的航班数/航班总数,时段互换数量/请求时段互换数量(起飞),临时航线的利用率,高度层改变架次/请求高度层改变架次和空中改变航路或速度的航班数/航班总数。

7) 交通复杂性。

是指空管运行系统中衡量空中交通运行复杂性程度,其对应的底层指标为:航空器数量(进场交通量、离场交通量、爬升飞机数、下降飞机数、巡航飞机数),交通密度,冲突发生率,速度方差、航向方差、交通混合度。

8) 可预报性。

用来度量管制中心系统能够实时应对变化的能力,其评价基准为预期的延误、到场延误的偏差、滑行时间偏差。因此其底层指标为:计划飞行时间与最优飞行时间之差,到达延误的标准偏差,每个延误部分的标准偏差,每个延误部分的延误原因,滑入的偏差时间和滑出的偏差时间。

4 结 论

研究空管运行效率评估指标体系的目的目标在于探寻空管运行系统各方面的相互关系,以及各因素之间的互动规律,并根据这些规律对空管系统的效率进行分析和评价,以寻找提高空管运行效率的途径和措施。如何根据构建的评估指标体系对空管运行实际效率进行评估,是今后需进一步深入研究的课题。

摘要：空管运行效率是衡量一个区域空管系统总体运行状态的综合指标,它受到很多与空管系统有关因素的影响。基于人机环系统工程理论,结合空管运行实际情况,充分分析空管运行效率的影响因素,建立空管运行效率评估的原则、标准和指标体系。

关键词：空管,运行效率,评估指标体系

参考文献

[1]窦凌凌.城市交通运输效率评价研究[D].西安:长安大学,2010.

[2]商振.大型船舶人-机-环工程应用研究[D].哈尔滨:哈尔滨工程大学,2008.

[3]卜昌森,程卫民,周刚,等.人-机-环境系统工程安全分析与评价研究[J].工业安全与环保,2009,35(2):44-46.

[4]曾亮.多层次模糊评估法在民航不安全事件风险评估中的应用[J].中国安全科学学报,2008,18(1):132-135.

[5]刘东.畅通工程评价体系与方法研究[J].公安大学学报:自然科学版,2002,27(1):61-63.

[6]贾贵娟.空管安全风险评估指标体系及综合评价研究[D].武汉:武汉理工大学,2008.

[7]李雪,吴芳,左建伟.兰州市交通运输效率的评价分析[J].科技与经济,2007(3):92-93.

教学检查体系的建立及运行 篇3

一、教学检查体系的建立

教学检查就是指教学管理部门和人员按照事先设定的目的，对教学人员及对象所进行的有针对性的检验和查看活动。教学检查是教学管理中经常性的工作，通过教学检查可以全面了解教学情况，及时解决教学工作中存在的问题，促进教学改革，提高教学质量。

1.常规教学检查

我院常规教学检查是由教务处组织，各系部轮流实施的一项教学检查。每个星期一个系部负责进行教学值勤，包括检查教学运行与整体教学秩序情况；学生出勤以及课堂纪律情况；教师迟到、早退、缺课情况；教师上课时的精神风貌以及学生的听课情况；课堂教学文件（教案或讲稿，点名册，教材，大纲）的规范情况；实践环节教学的准备、教师指导及学生实验独立操作和训练的情况。通过这种日常的教学检查，发现了教学过程中存在的问题，并及时解决。

2.平时教学抽查

平时抽查由教务处根据教学目标和有关教学工作情况随时安排。其内容主要包括教师教学情况、作业布置与批改情况、教学组织管理情况、教室卫生环境以及教学管理规章制度执行情况等。

3.集中教学检查

（1）期初检查

每学期开学初由教务处组织对全院进行一次全面检查，对检查发现的问题及时采取措施或通报有关部门及时解决，确保师生尽快进入正常教学状态，使教学有一个良好的开端。

教学检查重点内容为：教师备课笔记是否更新、规范；教学大纲是否修改完成；毕业生毕业设计（论文）的准备和落实情况；独立学院专业培养计划；实验室名称的规范情况。针对存在问题，学院要不断加强教学建设和管理的主要措施。期初教学检查是对学期初教学准备和工作开展的全面检查，是对上学期的教学工作所进行的全面总结，是实施教学管理及教学监控的重要步骤。教务处要求各系部要按照教学检查的主要内容，认真做好组织工作，成立专门检查小组负责，特别是对重点检查内容要认真落实。同时检查结束后，要进行认真总结，对检查中发现的问题要作出客观的评价，提出切实的改进方案和措施。

（2）期中教学检查

期中教学检查是教学检查制度中的重要环节，一般安排在每学期第十周前后。我院及各系部重视教学检查工作，坚持既全面又有重点地进行教学检查工作。常规内容主要包括：结合各系部教学值勤情况，检查教风、学风、教学秩序等情况；检查教学运行情况：各课程的教学进度、课堂教学效果、实验和实践性教学环节的执行情况；检查教师作业布置、批改，辅导答疑等情况；实验室建设情况和仪器设备管理情况；教研室教研活动的定期开展和记录等情况；组织已结束课程的考核及部分课程的期中考试工作；下学期教学任务的安排与落实情况；教务处及各系部对教学管理工作进行自查。期中教学检查是在学期的中期进行的集中检查，经过一段时间的教学运行，有些在教学中突出的问题就出现了，所以就要重点加强对教学秩序和教学过程的检查。

期中教学检查的形式和要求：学生是教学的对象，也是学校服务的对象，学生对教师的教学情况最有发言权。因此，建立和完善学生信息员队伍，是及时了解教学情况，不断改进教学工作的重要途径。各班级的教学信息员队伍由教务处负责组建和管理，教务处将教学信息员每周反映的情况进行汇总后，形成书面通报，下发给各系（部），并针对学生反映强烈的问题及时采取改进措施。各系部根据学院统一布置和要求，结合各系部的实际情况，制定期中教学检查计划，充分发动广大教师认真做好检查工作，同时要求各系部主任和教研室主任至少听2次课，各教研室教师至少相互听1次课。同时学校通过召开教师、学生座谈会，发放教学状况调查表，组织听课，查看教学相关文件，检查学生作业、实验报告、教师辅导答疑情况等，多渠道、全方位深入了解教学基本状况和教学中存在的问题，对教学中好的经验，在全校范围内交流推广。教务处组织人员抽查教师上课情况、学生学习情况；安排校领导听课，召开教学督导员与教师、学生座谈会，了解全校的教学状态和存在的问题。在期中教学检查结束以后，教务处组织召开各系部主任会议，对检查情况进行总结、反馈，对共性问题提出解决办法，不断提高教学质量。

（3）期末教学检查

期末教学检查在期末考试前后进行。内容主要包括：期末复习安排情况、教师教学任务完成情况和教学效果、形成性考核完成情况、下学期教学安排情况、教材预订情况以及教学工作小结情况；考试既是对学生学习情况的考核，也是对教师教学情况的考核，是教学质量监控的一个重要程序，因此，各系部要督促教研室、任课教师做好考试的出题、考试、评阅、试卷分析和成绩登记工作；认真总结本学期教学任务的完成情况与教学管理、教学改革、专业建设取得的成果和存在的问题，研究改进的措施和办法。期末教学检查是是对学期的教学过程、教学质量、教学效果进行总结，为下学期更好的开展教学工作提供许多好的经验和准备。

二、教学检查结果的处理

各系部和教学检查人员要对每次教学检查情况进行小结，及时处理教学检查中发现的问题并提出改进意见。对于集中教学检查，教务处根据各系部教学检查材料及时写出教学检查总结表（附后），并向学院领导、各系部和其他教学部门进行反馈。学校领导认真听取分析研究教学检查总结情况，针对教学工作中存在的问题和不足制订整改措施。

三、教学检查工作的意义

QHSE体系运行总结 篇4

质量、环境、职业安全健康管理体系运行中，**中心认真贯彻落管理体系要求，按照公司程序文件，夯实QHSE管理基础工作，强化现场监督监管，严格落实监督考核约束机制，全面开展体系管理工作。全体员工在公司领导班子的带领和推动下，深入贯彻执行公司体系管理方针，在日常管理工作中结合中心实际情况，深入、细致不断完善各项工作，有效地实现了QHSE质量体系全员参与，确保QHSE体系的充分性、适宜性和有效性，促进管理理念和管理水平的不管提升。

现将**中心体系运行情况总结报告如下：

一、体系运行概况：

在去年审核结束至目前，我中心严格按照公司签订的绩效目标责任书开展工作，严格按照质量、健康、安全与环境管理体系管理手册和控制程序开展工作。去年下半年，严格落实《二○一*绩效目标责任书》，公司下达的各项任务指标进行了分解，明确工作目标，安全生产责任到人。本，按照工作表推进要求，积极推进各项工作。

1、以公司《控制程序》和《管理手册》为准，严格根据中心《管理手册》中各项工作流程、作业指导、管理规定的要求开展日常工作，充分利用手册使之能正确、完整的反映生产，指导生产、制约不符合行为发生；

2、中心及时将法律法规与实际工作相结合，真正起到指导实践的作用，对不适用于本中心的法律法规进行识别分析后清理，对工作运行的部分作业文件进行完善修改，目前共识别适用的法律法规和其他要求共37项。

3、根据2014年审核要求，本危害因素识别从安全危害因素、职业健康危害因素、环境危害因素三方面进行分类归档。从具体工作出发，从部门、班组等多层面开展危害因素辨识工作，做到了全员参，对中心各项生产中存在的危害因素重新进行分析、辨识，通过仔细分析，对中心安全危害因素和预控措施进行及时修订更新，对目前识别出风险因素梳理，并对其风险预控措施进行了修定，使得预控措施在工作中及时有效的避免和消除这些危害因素，确保安全生产的实现。

二、体系质量、安全、环境、健康发面的主要工作

1、质量方面：通过本第一季度质量目标检查完成情况来看，质量服务有显著提高，在客户服务质量调查中，服务质量有所提升。在本质量目标制定后，我中心将依照质量体系文件的要求严把服务质量关。

2、安全方面：强化职工教育，在日常工作中，以基层为单位，利用基层例会、班前会等形式进行学习、宣贯，提高业务水平，营造安全生产氛围，让员工融入安全生产活动中，牢固树立安全第一的思想。

持续进行安全检查工作，我中心工作地点不固定，流动性大的特点，在开展日常检查中，认真计划努力做到安全检查覆盖基层班组。严格落实隐患整改，对年初的隐患整改项目的督促落实。

进一步完善应急预案，对突发事故应急预案（抢购气），进行了演练工作。演练依据应急预案，演练推进细则按照服务大厅实际人员情况安排，充分模拟了现场环境。现场营业所所长、其他各基层单位配合人员能根据实际情况，灵活掌握演练推进步骤。提高其有效性及可操作性。

3、环境健康方面

每年对劳保用品的发放进行统计，及时更新劳保用品台账。保障员工劳保用品发放及时。在日常工作中，对劳保等防护用品的检查。

三、工作中存在的问题及以后工作重点

1、QHSE宣贯力度不足，员工对QHSE方面的知识和意识缺乏，本体系换版，在此阶段更需对体系管理方面知识的宣贯。

2、中心内部个别业务间的协调沟通还有待进一步加强； 在以后的体系工作中，不断强化班组长的作用，首先对班组长开展体系培训，使得班组长在今后的工作中充分发挥其管理职能，培训宣贯作用。同时，根据QHSE标准强调每个员工职责权限，明确各自工作的内容和流程，要求严格按照文件要求操作运行。

质量体系运行总结 篇5

为了进一步提高我公司产品质量、规范质量管理，提高客户使用满意度，我公司于2011年8月份通过ISO/T9001质量管理体系认证、2009年6月通过信息安全管理体系认证，使我们的产品质量不仅在生产环节得以严格控制，同时积极采取多元化管理手段，在软件信息安全方面严加防范。

一、首先领导重视：质量管理人员90%本科毕业，现场8名检验员均为大专毕业，在确保文件标准化、培训实施化、贯彻执行化、质量意识统一化完善化。

二、科学管理方法：使用汽车技术规范，完善质量控制。

1）早期质量控制：产品质量先期策划（APQP）：市场调研立项、项目批准、设计样件、试生产、投产阶段，其中在货检验及成品检验项目中编制/执行控制计划，对早期故障和发运故障跟进反馈及纠正预防，减少产品的质量波动和浪费，确保终端产品满足质量生命周期。

2）预防：运用潜在失效模式（FMEA）分析，对各环节的潜在失效模式进行分析，使用系统FMEA、设计FMEA和工艺FMEA确定潜在失效模式及其原因的分析方法。

三、先进的检测设备：在软硬件研发自主创新的指导下，配备自动检测仪/自动

焊接设备、电磁兼容试验室？确认是否可以！

四、标准的生产现场：使用先进的自动化生产和检测线检测线进行过程控制，从

来料检验、制程巡检、成品终检、发货抽检的4个环节严控，台台进行可靠性试验，确保产品100%合格。

五、完善的售后服务体系：根据客户需求以及代理商的分布，利用了当地销售网

络，采取区域化整合管理策略，建立吉美思售后服务网络驻点（见附图），在公司副总的带领下，组建售后服务部团队，与销售部对口合作，配置专业的工作人员，通过专业技能培训、考核上岗。

1）售后服务部建立信息接收平台，设立服务热线***，将各地的用户信息反馈汇总，按照故障现象及时快捷分类处理，明确职能分工：

2）各服务网点点严格执行公司规定的“12小时限时服务”，在接到客户电话即刻起，3小时内给出客户满意答复，如客户不满意可直接拨打总部售后服务热线，直至处理结果满意为止。

3）实施售后服务跟踪信息管理，建立客户满意度档案。通过电话回访/下发客户

满意度调查表/上门拜访，总结客户满意度分析报告，以改进产品质量或服务质量。

4）使用电脑课件，程序化教学，结合模拟设备，依据作业指导书步骤，把握技术要点，逐步提高故障处理的技能。

质量管理体系运行报告 篇6

质量管理体系运行报告

一、体系运行情况概述

2008年，我院在全面实行ISO质量管理的基础上，推行绩效管理，始终重视广大教职员工对人、财、物管理的参与权和监督权，并逐步摸索出具有我院特色的、行之有效的“三个体系一个平台”管理模式。形成了“管理有目标，过程可监控，执行有记录，绩效重考评”的良性循环状态。

1、目标计划管理体系： 这一体系的目的是将学院的办学方针、长远目标以及近期目标以不同层级的文件形式表达出来，然后依据这些目标制定出相应的计划，并将学院的方针、目标、以及实现这些方针和目标的计划层层分解到每个部门和每一个员工，从而达到“千斤重担万人挑，人人头上有指标。”的目的。

2、质量管理体系： 这一体系的核心是强调“过程管理”，其基本理念为“质量不是结果，而是过程”。通过对“过程”的有效监控和管理来实现预期的结果。这一体系由三级文件构成：一级文件为《质量手册》，这级文件对各级领导、各部门的岗位职责、权限等进行明确的规定，真正使各项职责“横到边纵到底”；二级文件为《程序文件》，这级文件规定了我院17个涉及到全院多个接口部门的重大日常性工作的流程。其目的在于在事关我院全局性重大工作中使全院各部门协调一致，按照规定的方法和步骤，规范性完成各自的任务。三级文件为《作业指导书》，这级文件主要为部门的制度、规程、岗位职责以及相关的记录表单，其主要目的在于对部门自身各项工作的有序展开提供技术支持，并为部门质量管理的有效性的审核和评价提供证据。过程管理的核心内容为“制度”和“程序”，制度的目的在于如何防范错误，而程序的目的是如何把事情做对。

3、绩效考核管理体系： 这一体系规定了全院绩效考核的层级、频次和方法。“考核就是执行力”，这一体系的目的是通过绩效考核，验证全院各级领导、各个部门及每一名员工是否按质量管理体系的规范要求，履行各自的职责，完成既定的目标任务。

4、OA平台：这是我院自主研发的以速度为标志的动态信息管理控制平台。这一工作平台的主要目的在于降低管理成本、减少管理层级、加快信息传递和反馈的速度、提高决策的科学性和可靠性、提高我院的管理效率并为上述三个体系提供技术支持。目标计划管理体系、质量管理体系、绩效考核管理体系和OA平台一起合称为“三个体系一个平台”，构成了具有我院特色的，完整的管理系统，使全院各部门及每一名员工可以在这一平台上方便、快捷、高效率完成各自的工作，从而使我院的质量监控具有全员性、全程性和全面性，使我院的质量管理实现系统化、标准化、程序化、透明化、自动化。

二、体系运行的成效

1、运行“三个体系一个平台”的管理模式，完善了各级各类体系文件；

2、实现“两网”合一，增强了管理体系文件的准确性，增强了对敏感信息的管控。建立合理的激励机制。营造了良好的校园文化，制定合理的考核制度和薪酬分配制度，从而增强每位员工的责任心，激发积极性和创造性；

3、创立及完善“院务公开”、“教学平台”、“义工平台”、“资产管理”等栏目的内容；完善了“策划公开”、“工会监督”及“综治公开”的内容和形式，提高了工作效率，使监督工作落到实处。

4、新版质量手册中，对领导及中层主管的职责和权限进行了修订。增加了“后勤服务中心”正科级机构。制定领导班子承诺书，中层干部承诺书也进行了修改和完善。

5、修订“B版控制程序”内容；

6、将教学质量综合评估的职责划归到质量管理办公室，不断探索教学质量评估的新方法，使教学质量评估在公正、公平、公开方面逐渐完善；

7、周考核、半月考核、月汇总、年总评工作日趋规范；完成顾客满意度问卷调查及体系运行投诉事件的督查督办工作；

8、实现了全员“工作日志”电子化，对工作日志书写的规范及考核进一步完善；做好各项记录工作。工作日志、工作总结、质量记录等组成了学校的经验数据，除了可追溯外，还可为学校下一步工作度量提供依据。一方面可快速、正确处理出现的类似问题；另一方面，当我们再设计类似的工作时，可以较准确的制定实施方案，实施方案就会更有针对性；

9、增加《质量监督工作规程》文件，完善质量（包括教学、非教学、食品）监督工作；完善督查督办机制，使诉求渠道进一步畅通；真正落实“谁主管、谁负责”的原则。重视“关口前移，着眼预防”，解决“四不为”的问题；

10、推动和落实义工工作，创建节约型校园的活动，树立节约光荣，浪费可耻的风气，将节约理念融入到每个岗位中；将“应知、应会、应精”文件的考核工作落到实处；加强监督，完善考核，确保体系管理的有效性；

11、落实和完成学院“综合治理目标责任书”的各项指标，维护学校、部门稳定工作，做好安全、防火、防盗、防毒、防爆、防泄密、防突发性灾害事故工作；消除安全隐患；

三、倡导新型的办学理念

1、校训：格物致新 厚德泽人；

2、共同价值观：讲规则、负责任、公开透明、团队精神、享受工作；

3、学校育人理念：教书育人、管理育人、服务育人、环境育人；

4、定位：由医学类向非医学类延伸，由专科层次向到本科层次过渡；

5、学校共同愿景：让学校与教职员工共同成长；

6、学校质量方针: 依法办学、质量强校、关注顾客、诚信服务、持续改进、务实创新；

7、学校培养目标：创办学生满意的学校，培养社会满意的人才；

8、学校质量承诺:追求完美，不断提升教育服务品质，使政府和社会信任、学术认可、学生和家长满意；

9、学校的人才取向：优秀教师、优秀管理人员；

10、学校经营理念：运用先进企业的管理手段，低成本、差异化经营，不遗余力地使学校增值；

11、学校管理理念：以学生为中心、教育服务、全面质量管理、持续性改进；

12、学校共同信念:坚信制度治校方可使学校持续发展；坚信基于人道主义为核心的爱心和奉献精神是学校立校之本；

13、学校的工作要求：“四确保”“四强化”“四不让”：

（1）确保按照科学发展观的要求完成部门的各项工作；强化创新意识；不让布置的工作在我部门延误；

（2）确保履行承诺中的各项承诺；强化服务及质量意识；不让需要办理的事项在我部门积压；

（3）确保完成各项工作目标；强化大局意识；不让不协调、不文明的现象在我部门发生；

（4）确保不断提升部门人员的各项素质；强化以人为本的意识。不让“分院现象”的形象在我部门受到影响。

四、体系运行存在的问题

体系管理以顾客为关注焦点，重视领导作用，强调全员参与和PDCA过程方式。“没有最好，只有更好”，对全院管理的各个层面、各个环节的“接口”进行流程设计，制定详细的策划方案，配合高效的考核体系，使管理更加规范化、科学化、标准化。最根本的要求是：“说＝写＝做。”但仍然存在以下问题。

1、规则意识不强：规则意识是现代社会每个公民都应该具备的一种意识。但我们仍然有不少人规则意识不强,特权意识膨胀,把能规避规则的约束视为能事,把违规而不被追究视为特权。使实际工作完成的效果及成果大打折扣，使各项工作的策划及执行不能保持一致性和适应性。违反了“做你所写”的这一准则。所以，要让遵守规则成为我们每一个人的内在需要。不让需要办理的事项在我部门积压；

2、服务意识不强：服务意识是一种积极主动为顾客提供卓越服务的态度，是一个人对服务的理解以及在理解该服务后所表现出来的自觉性行为。服务意识强既是我们取得成功的保障，也是快乐工作的源泉。我们仍然有些部门,特权意识膨胀, 对工作程序理解不够，不可避免会对工作埋下质量隐患。所以要努力提高部门办事效率，增强责任心，服务大局。不让布置的工作在我部门延误；

3、随意性强：体系有效运行最根本的要求是:“应该做到的要写到,写到的要做到,做到的要有记录。”但实际工作中仍然出现“只说不做”或者“只做不记”的情况,甚至出现行政命令代替程序、不经过相关领导的同意和签发，随便改变操作程序等现象。或者某些部门在执行相关程序文件时理解不够或图省事，就错误地实行等现象。应加强培训和学习，深入了解各项文件要求，以便将工作落到实处；使全体教职工进一步学习和熟悉质量文件；

四、提交评审会议通过的内容

1、改版《B版质量手册》；修订的《新版质量手册》已经上挂“OA”网；对领导及中层主管的职责和权限进行了修订。

2、改版《B版程序文件》，修订的《新版程序文件》已经上挂“OA”网；在“B版程序文件”16个程序文件中，将“文件控制程序”、“记录控制程序”、“标识管理控制程序”从二级文件移入党（院）办的三级文件中；将“产品质量监测控制程序”从二级文件移入到质量管理办公室的三级文件中；

3、《新版程序文件》共17个。增加了“11学费收缴控制程序”“ 14招生工作控制程序”“ 15就业工作控制程序”“16节约型校园管理控制程序”； 将“院务公开监督工作规程”从三级文件中移入二级文件，修改为“17院务公开监督控制程序”

4、进一步完善“院务公开”、“教学平台”、“义工平台”、“资产管理”等栏目的内容；

5、进一步完善“策划公开”、“工会监督”及“综治公开”的内容和形式；

6、制定领导班子承诺书，中层干部承诺书内容也进行了修改和完善。

7、增加了正科级机构“后勤服务中心”。后勤服务体制试行所有权、使用权、经营权三权分离模式。后勤服务中心对学校后勤有经营权，实行模拟法人化的组织模式、产业化的经营模式、企业化的管理模式及市场化的服务模式；

8、综合检查小组人员变动情况：组长： 罗广圣

成员：邹敏辉、郑金娥、刘亮根、许爱珍、聂丽华；

9、各考核小组成员变动情况：具体见质管办三级文件“考核组成员名单”。

五、总结

在最高管理者的带领下，在管理者代表的全面指导下，经过全体成员的共同努力，学校各项管理工作都能按照体系文件的要求去有序进行。使我院的各项工作实现系统化、标准化、程序化、透明化、自动化。总之，要继续把“三个体系一个平台”的作用发挥得更好；要不断创新管理体系，严格执行“院务公开”的各项规定，认真做好“质量、管理、特色”三篇文章。我们相信，只要我们抓住机遇，深化改革，一定能够克服和解决遇到的困难与问题，实现学院的可持续发展。

体系运行方案 篇7

一、学生食堂运行监测体系建设的目标与内容

上海高校学生食堂运行监测工作的目标是在未来几年内逐步完成以下几项任务:第一, 搭建一个平台:统一采集上海高校学生食堂运行的各项数据并进行汇总和跟踪分析。第二, 统一管理软件:规范和统一上海高校学生食堂信息管理软件的基本技术参数、运行模式和管理内容;逐步推广统一的学生食堂仓库管理软件和财务核算软件, 为数据采集、整合和后期分析奠定基础。第三, 监测四类数据:利用动态监测平台和后勤信息化管理系统, 重点监测主副食品原材料采购价格、学生食堂销售价格、学生食堂成本变动和学生就餐支出的情况。第四, 定期发布信息:展示学生食堂原材料价格、饭菜价格水平、学生就餐支出费用波动情况等的实时数据;定期形成书面分析报告, 编制“主副食品团体采购价格指数 (GPPI) ”, 发布高校食堂原材料价格监测信息;分析高校学生食堂运行成本构成, 及时评估学生食堂运行成本波动对高校食堂运行的影响, 并利用网络平台及时向市教委和各高校通报等。

监测内容由学生食堂原材料成本监测、学生食堂运行成本监测、学生食堂伙食价格和供应结构监测、学生食堂学生消费水平监测四大模块组成, 具有层次分明, 结构科学, 数据更新及时, 监测结果能够充分反应客观实际情况等特点。

二、学生食堂运行监测的对象和范围

上海高校学生食堂运行监测对象为本市高校学生食堂, 共分五个层级。第一层级为上海高校, 包括全市普通高等学校, 2012年底共67所, 在校学生63.26万人。第二层级为上海市公办高校48所和民办高校19所。第三层级高校, 是指具体到每个大学, 监测平台采集各高校的地址、校区数量、在校生人数等基本信息, 以及学生食堂管理主体 (负责学校学生食堂管理的部门) 的基本信息。第四层级学生食堂经营主体, 是指承担各高校学生全部或部分餐饮服务工作, 在校园里经营, 经济上实行独立核算的法人或非法人单位, 包括各个高校后勤部门设立的餐饮部 (饮食服务中心) 以及社会餐饮管理和服务机构。监测平台采集各学生食堂经营主体名称、性质、经营模式、经营学生食堂数量等基本信息。第五层级为学生食堂, 是指以为学生服务为主体, 提供的服务内容以大众伙食为主体, 经济上实行独立核算的学生食堂。监测平台采集各个学生食堂就餐面积、座位数、食堂主任、职工人数等基本信息。

监测平台的系统结构共分五个层级: (1) 上海市— (2) 公办/民办— (3) 高校— (4) 学生食堂经营主体— (5) 学生食堂。各层级之间呈上下树状结构。学生食堂为食堂运行成本等监测数据的基本单位, 数据能够从学生食堂开始逐级向上汇总, 逐层统计展示。

三、学生食堂运行监测的内容和方法

1. 学生食堂原材料价格监测。

课题组选择6所有代表性的高校, 通过深入的调查研究, 根据近三年食堂原材料商品平均用量和在各自类别中所占的权重, 剔除用量少、影响小的品种, 最后筛选了主食、副食品、蔬菜类和调味品等4个大类, 具有代表性的14个小类、40个品种作为成本分析和编制原材料价格指数的样本, 加以分析与监控。通过数据分析, 并出于对数据采集连续性的考虑, 将2006年12月的样本价格作为基期, 并采用帕氏指数编制方法编制高校食堂伙食原材料团体采购价格指数 (college canteen food raw material group purchasing price Index, 简称GPPI) 。

样本价格数据每月采集一次, 并通过建立的数学模型编制出单个样本的价格指数、小类价格指数、大类价格指数和总指数 (40指数) , 能较好地反映原材料价格逐月波动趋势。为了更好地反映样本原材料价格和整体原材料价格的变化趋势, 以及同比和环比价格的变化状况, 还编制了样本、小类、大类和总指数 (40指数) 的定基指数、同比指数和环比指数。在分析原材料采购价格总体水平的变化趋势和波动幅度的同时, 也可以逐个逐类分析其价格变化趋势和状况, 从而可以采取相应措施, 更好地重点关注和调控个别原材料的价格水平。

2. 学生食堂运行成本监测。

学生食堂运行成本是指食堂在生产、销售、服务过程中产生的所有费用, 它是确定饭菜价格的基础, 是食堂进行成本核算的内容。根据教育部等五部门联合下发的《关于进一步加强高等学校学生食堂工作的意见》 (教发〔2011〕7号) , 学生食堂建筑设施由学校提供, 按照非经营性资产管理, 不计提折旧, 对服务实体实行“零租赁”, 免收管理费。学生食堂的大型维修改造、大型餐饮设备配置和更新, 空调、电梯、供暖等大型配套服务设施投入和运行费用由学校承担。因此, 课题组确定学生食堂运行成本监测的内容为除以上明确由政府和学校承担成本以外的学生食堂运行成本, 包括:原材料成本、人工成本、水费、电费、燃料费和其他费用。

课题组在设计学生食堂运行成本监测方案时充分考虑了三方面因素, 一是参照《高等学校会计制度》和《高等学校财务制度》, 高校学生食堂成本以权责发生制为核算基础, 遵循配比、一致性、以实际成本计价的原则。二是为保证数据横向可比性, 无论相关成本是由学生食堂直接支出或学校支出, 数据的统计应以统一的口径采集并修正。三是以月度监测为主, 年度统计为辅, 并按照简便易行的原则确定监测和统计指标。月度监测单个食堂, 年度统计学生食堂经营主体。年度统计表采集营业收入、补贴收入、原材料成本、人工成本、水费、电费、燃料费、其他费用等数据。

3. 学生食堂伙食价格和供应结构监测。

课题组把学生食堂伙食品种分成四大类:主食点心类、荤菜类、素菜类和花色品种类。根据能够满足学生基本需求和供应规格可以相对标准化的原则, 在对10所高校学生食堂供应的品种和规格标准调研的基础上, 筛选确定了18个监测品种。包括, 主食点心类:白粥、白米饭、淡馒头、菜包、肉包、花卷和阳春面等7种;荤菜类:红烧大排、红烧大肉、红烧肉圆、肉糜蒸蛋、烤鸡腿、荷包蛋和鸭腿等7种;素菜类:青菜、绿豆芽、素鸡和卷心菜等4种。为了使不同学校、不同食堂之间的供应价格可以比较, 制定了18个监测品种的标准规格。根据伙食价格区间, 将学生食堂伙食供应结构分成高、中、低三档, 其中售价6元以上的为特色菜, 售价4.01元~6.00元为高档菜, 售价2.01元~4.00元为中档菜, 售价2.00元以下 (含2元) 为低档菜, 用各档菜占供应总品种的比例来反映伙食供应结构。

学生食堂按实填报《学生食堂伙食价格和供应结构表》, 系统根据他们的实际售价可以按标准规格自动换算为可比售价, 并进行比较分析。

4. 学生食堂学生消费水平监测。

学生食堂学生消费水平是指学生在学生食堂消费过程中, 对满足学生饮食、营养和价格需要方面所达到的程度。课题组研究确定以监测期内一个学生一日三餐在学生食堂正常消费的日均消费额和监测期处于高、中、低不同消费水平的学生消费人次和比例, 即学生日均消费水平和学生消费水平的结构来反映。课题组开发的数据采集分析软件, 能够按月分析学生日均消费水平的数据, 并能够分层级和性别统计, 形成消费水平趋势曲线;还能够统计全市平均学生日均消费水平和最高、最低消费水平。在消费结构的分析上, 能够按月统计高、中、低类别消费水平的百分比, 分层级显示和图表展示, 还能够根据全市高、中、低三档消费水平的学生消费人次占比变化, 形成趋势曲线。

监测以每一所高校作为一个样本采集单位, 涵盖这所高校全部或选取有代表性的学生食堂, 如遇寒暑假高校部分食堂停止经营, 也对采集点发生的学生消费数据进行采集。监测的对象为学生在学生食堂的消费数据, 即学生消费数据, 并按性别进行区分。学生消费数据来自各高校一卡通消费数据库, 以每笔消费情况为一个数据。数据处理软件的数据定期与一卡通消费数据库同步更新, 通过数据处理软件分别自动统计监测。

四、建设学生食堂运行监测平台

课题组开发了上海高校学生食堂运行监测平台, 学生食堂运行监测通过平台来实现。平台是基于Web技术开发, 能够通过互联网访问的在线平台, 用户需登陆才可以根据授权看平台中的数据。所有用户登陆后都可以看正式发布的上海市学生食堂各类运行监测统计数据。平台风格以在线系统的形式呈现, 在建立各高校、学生食堂经营主体和样本学生食堂的基础数据信息库的基础上, 通过各高校学生食堂代码与之相关联。并根据用户授权级别分为系统管理员、信息员、高校用户、普通用户四种类型, 并呈现不同的模块。

系统平台可以对不同的层级进行统计监测, 每天的统计数据除按照表格展示外, 其余按月按年统计的表格, 一般都还同时有曲线图或柱状图或饼状图直观地表示趋势。按照层级的高低, 系统还可以分别查询学校及学生食堂管理主体基本信息、学生食堂经营主体及其主管部门基本信息表、单个学生食堂基本信息等。按照需要, 系统所需的数据少部分由各高校录入, 变动时填写一次 (记录变动) , 大部分由计算机直接读取或者不变动时自动生成每天数据。之后整个监测系统根据预先编制好的运算规则对各项数据进行运算处理, 最终呈现出所需要的各类指标计算结果供不同的主体参考使用。

五、开展学生食堂运行监测的意义

上海高校学生食堂监测体系在建设过程中虽然遇到了一些问题与瓶颈, 其主要有部分高校数据的填报不及时或者格式、口径、财务会计制度不统一, 这在一定程度上影响了监测结果准确性与及时性。但是在系统的建设过程中通过不断的完善和修正, 同时在召集多位专家讨论论证之后, 一致认为高校学生食堂运行监测体系建设的方向、总体的框架思路是正确的, 在全国范围内属于第一个进行此类监测研究的项目, 因此具有十分重要的开拓意义和现实作用。主要体现在:一是加强统一监管。通过监测, 使政府能够掌握本市高校学生食堂价格的整体水平;掌握本市高校学生食堂供应情况;掌握本市高校学生就餐直接成本;掌握本市高校学生食堂运行成本和掌握本市高校学生食堂原料采购价格及整个业态情况等, 提高政府监管水平。二是提供决策支持。通过监测, 建立起食堂价格和成本动态监测体系, 为政府和学校采取临时成本补贴等调控措施, 对高校学生食堂成本进行结构性控制提供决策依据;为逐步形成价格与成本联动机制, 建立起由政府、高校、消费者 (师生) 三方共同分担成本的机制提供决策依据;为建立价格调整风险评估机制提供决策依据。三是完善科学管理。通过监测, 可以进一步推进成本管理, 完善成本控制, 优化食品烹制过程原料组合, 推进团体采购, 加强节能降耗管理等;可以建立起科学的成本核算办法, 以食堂为单位, 通过六大运行成本的科学核算, 及时掌握成本开支, 为科学控制成本提供依据;可以完善价格管理, 可以在成本核算基础上, 根据质价相符的原则, 科学合理地确定餐饮价格。四是促进信息沟通。通过监测, 可以做到“四个清晰”、“两项精准”, 即食堂采购信息清晰、食堂供应情况清晰、学生消费信息清晰、食堂直接成本清晰和学生实时消费水平精准、食堂月度 (年度) 成本精准, 为主动、客观地加强舆论引导, 提高学生食堂工作和价格调整的公开、透明和规范, 建立良好的信息沟通机制提供支持。

摘要：文章研究了高校学生食堂运行监测的内容和方法, 以及高校学生食堂运行监测体系建设的目标和途径, 指出在提高政府监管水平、提供决策支持、完善科学管理和促进信息沟通等方面, 形成与现代大学制度相适应的高校学生食堂长效管理模式, 具有很强的现实意义和领先水平。

关键词：学生食堂,运行监测体系,建设研究

参考文献

[1]陈宾辉.高校学生食堂成本管理与控制.经济师, 2012 (5)

体系运行方案 篇8

关键词：中小企业 内部控制 对策

1 选题背景

企业的内部控制管理是企业管理的核心部分。目前企业都已认识到内控管理的重要性并在企业管理过程中加强了作。但是，在当前企业进行内控本管理的过程中，还客观存在着一些问题。首先是部分企业领导对内部控制认识不足，现代企业制度尚未完全建立；其次是部分企业本身对内控管理的认识仍然不够；再次是企业的员工对于内

部控制管理的认识不够。

2 成果的内涵

内部控制是企业为了保证业务活动的有效进行，保护企业资产的安全和完整，防止、发现以及纠正错误和舞弊，保证会计资料的真实、合法和完整而制定和实施的政策与程序。其根本目的在于加强企业管理、合理分权、保证会计资料的真实合法、保护企业财产的安全完整。广义讲，企业的内部控制指企业内部管理控制系统，包括为保证企业正常经营所采取的必要的管理措施。内部控制制度是现代企事业单位对经济活动进行科学管理而普遍采用的一种控制机制。内部控制的目标是确保单位经营活动的效率性和效果性、资产的安全性、经济信息和财务报告的可靠性。内部控制的作用主要表现在：一是保证单位经济活动的合法性；二是有助于管理层实现经营方针和目标；三是保护单位各项资产的安全和完整，防止资产流失；四是保证业务经营信息和财务会计资料的真实性和完整性。

3 主要内容和做法

对于内部控制问题的解决方法，我们总结起来主要有以下做法：

3.1 提高企业全体员工对内部控制的认识 内部控制不仅仅涉及经营成本管理，它贯穿于本部门生产经营管理全过程，包括油水井管理、油藏管理、生产设施维修、材料购进、油水井作业管理、人力资源等各个方面。因此企业的控制环境是由企业全体职工造就的，包括企业的领导、生产技术人员、经营管理人员和所有员工。

3.1.1 提高管理区领导的管理素质 企业内部控制环境主要是企业的管理者所造就。提高企业领导管理水平和管理思想，使他们认识到建立内部控制制度的重要性和必要性，是中小型企业内部控制制度得以正常发挥应有作用的关键。在部门内部主要可做以下几个方面的工作：①应针对管理决策层对现代管理规范及管理职业化素养的认知程度不一、管理素质参差不齐的现状，建立定期培训制，增强其内在主动性。②管理决策层应定期轮流学习相关法律法规，掌握相关法规应成为领导者必备的条件之一：把是否建立科学规范的内部控制制度及其是否有效实施作为年度工作考核内容之一并作公开披露。③及早建立管理质量标准体系及对评价制度，包括内容及程序两方面。④调整利益与权责的关系，让管理区各部门负责人的责任绩效与收益统一起来，使其管理智慧更加合理，真正融入激励和约束机制。⑤注重法规配套及互补，避免制定的内部控制规范与相关法规内容的机械重复，或条条框框形式上完备而缺乏可操作性。

3.1.2 强化员工思想道德修养和内部控制制度教育 企业内部控制应当建立在共同的伦理道德规范的基础上，只有当企业中的每一个员工目标明确，观念趋同，内部控制才能更有实效。企业应定期对职工进行内控知识的教育，使每一个员工都有企业再小都应在内部控制制度的约束下开展经营活动的观念；使每一个企业员工都要有内部控制制度的概念和意识，知道自己的一举一动都要受到内部控制制度的牵制和约束。使内部控制制度作为企业发展的一剂良药在部门内深入人心！

3.1.3 提高经营人员的内部控制知识水平和业务技能 作为部门成本控制的主体，经营人员的内控知识和业务技能的高低尤为重要。针对目前部门内经营人员存在专业技术水平普遍偏低、经营管理基础工作不规范等状况，采取内培与外教相结合的办法，加大经营人员业务培训，对上级部门内控管理文件及规定进行学习，全年共组织培训16次，取得良好效果。

3.2 建立起行之有效的内部控制制度

3.2.1 依据部门内部生产经营承包经营机制构建内部控制框架 年初根据上级下达给部门的承包任务，将任务和成本分解到各单位，与各单位签订了内部经营承包合同，将承包指标分解到班组和个人；并成立几个项目组，推行项目成本责任制，将项目成本进行展开，使每个组室负责人都有控制指标和控制措施，并建立成本管理制度，每月定期举行成本分析会制度。根据年初承包任务，部门每月进行内部控制进行检查，确保全年产量、成本的合理运行

3.2.2 根据岗位选择合格的人才，不断培养适合自身的人才 人力资源是企业的第一资源，企业设置的各个岗位，必须要有能履行其职责的人来胜任。因此，工作环境，尤其是内部控制环境不仅要有助于他们的身心健康，而且要培养其对组织的忠诚。部门严格按照上级要求打破了“吃皇粮”、“等靠要”的观念，废除铁饭碗，实行全员聘用制，对现有人员实行公平竞争，择优上岗，让所有员工能进能出，职务能上能下，待遇能升能降。今年8月份，部门内部各管理岗位实行按条件公开竞聘上岗，不同的岗位有不同的人员基本情况要求，经过职工民主评议，能者上，弱者下，让优秀人才脱颖而出。形成了充满生机与活力的用人机制。

3.2.3 加强并完善内部控制体系 内部控制管理是一种比较新的管理体制，由于其涉及到企业职工的经济和集体利益，所以在操作过程中需要力所能及的公正、公平、公开，使之透明化和规范化。只有这样，才能保持部门上下的稳定性，保障各项工作顺利开展，促进经济效益的提高。因此为了加强领导，保障内部控制管理的公平性、公开性和合理性，成立了该部门的内控管理工作小组。成员由主要负责人，各单位相关人员组成，并按照上级内控管理规定，创建管理区的内部控制细则。

3.3 加强对生产运行和经营活动的控制力度

3.3.1 从月度预算编制着手，确定月度预算科学准确 从定期举行月度经营成本计划例会入手，认真编写月度经营建设计划，整体调控月度产量成本运行、成本发生，取得良好效果。每月定期召开部门经营计划例会，由例会确定部门下月油水井作业计划、油井产量、外部生产维修及设备维修项目计划及成本运计划，以月度生产经营计划为内部控制目标，确保每月产量、成本按控制目标运行。

3.3.2 建立内部工程造价管理控制体系 针对目前油井作业、工程设备维修项目较多的现状，全过程工程造价控制管理的有效应用对工程项目造价管理尤为重要。谈到工程造价的管理和控制，我们便习惯地想到是工程预决算，确实，就目前的体制和现实而言，工程造价的管理和控制工作就是预决算，即预决算人员根据已经确定的施工图计算工程量、套用定额、计取费用（施工图预算），或在施工结束后根据图纸和施工组织设计以及现场施工签证记录等资料编制竣工决算。部门工程造价人员提前参与到项目立项当中，对项目现场进行落实，根据实际工作量审核项目预算，确定单项工程预算，汇总后作为月度生产经营成本计划。

在施工阶段还要严格控制设计变更。虽然出于石油建设工程的复杂性难免出现施工图在会审中或在施工过程中会有这样那样的问题，但要求设计部门严格把关，避免先干后变的状况，也是避免工程造价突破概算，有效控制工程造价的重要环节。

石油建设工程竣工决算是整个工程造价控制最重要的一环。竣工决算如何能忠实地反映整个工程的实际造价，也反映了发包方和承包方对工程造价管理的能力，及时办好工程竣工决算必须收集、整理竣工结算资料，包括工程竣工图、设计变更通知、各种鉴证材料等。这些资料的收集和取证还必须注意其有效性，如设计变更通知书必须由原设计单位下达的有设计人员的签名和相关印鉴。现场监理的签证必须有甲方现场负责人的签章并征得设计人员的认可等。

部门根据现场竣工验交证书的审核，推行建设项目工程量核实制度，由所在项目所在单位、部门有关单位人员进行现场核实，以此确定结算工程工作量。

4 实施后效果

4.1 经济效益 自2008年4月份实施以来，部门通过内部控制管理，避免单项工程项目预算超支，现场核减工程项

目不合理结算累计达35万元，节约了部门成本，大大提高了管理区月度预算及全年成本运行水平。