工程施工索赔方法探讨

工程施工索赔方法探讨（精选8篇）

工程施工索赔方法探讨 篇1

摘要:为了顺利地进行索赔工作,施工企业提出索赔必须有充分的证据,同时必须谨慎地选择证实损失的最佳方法,并根据合同规定,及时提出索赔要求。

关键词:建筑工程索赔探讨

0 引言

在建筑工程市场上,一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔,即由于业主或其他方面的原因致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失,承包商通过合法途径和程序,通过谈判、诉讼或仲裁,要求业主偿还其在施工中的费用损失。施工企业在实际施工项目管理过程中,往往出现如下观念上的误区:当索赔事件发生时,有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响,考虑与业主、监理方面的关系,而没有认真对待索赔;项目经理和技术负责人对索赔工作认识不到位,没有深刻认识索赔工作管理程序,对可提可不提的索赔事项往往无法把握;主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻,对实际存在的索赔项目没有充分理由;只注重索赔意向的提出,不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性,没有及时做最终索赔报告;很多项目管理成员认为只有施工企业向业主索赔,没有考虑对方的反索赔。

为了顺利地进行索赔工作,施工企业提出索赔必须有充分的证据,同时必须谨慎地选择证实损失的最佳方法,并根据合同规定,及时提出索赔要求。若超过索赔期限,遭遇损失方将无权提出索赔要求。因此,施工企业在施工过程的项目管理中应认识到如下几点。

索赔的基础

1.1 根据招投标文件,充分了解工程和自身条件,尽可能细致考虑工程将来可能出现的各种因素进行合同条款签订和制定施工方案与施工组织设计。

1.2 认真研究合同,了解合同约定的赔偿范围、条件和方法,严格进行合同管理,为索赔提供充分的依据、论据和数据。

索赔原则

2.1 必须以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解,遭遇索赔事件时,以合同为依据来提出索赔要求。

2.2 及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书,意向书应包含索赔项目(分部分项目工程名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失,无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认,必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样,监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2.3 必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录,并争取与会者签字,作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度,做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿,理由要充分,所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。

索赔的具体操作步骤

3.1 当索赔事件发生后,及时在合同规定的时限内(一般规定的时限为28天)向监理工程师提出索赔意向书,意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法:

3.1.1 延期发出图纸引起的索赔:当接到中标通知书后28天之内,建筑业企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料,并且向建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料,作为建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料,作为建筑业企业应依照合同提出索赔申请,接中标通知书后的第29天为索赔起算日,收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段,该类项目一般只进行工期索赔,相应施工机械进场,达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费=(机械折旧费+经常维修费)×50%]用索赔。

3.1.2 恶劣的气候条件导致的索赔:分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保,故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用,在建项目未投保时,应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法:在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日,恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

3.1.3 工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法:建筑业企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日,变更工程完成日为索赔结束日。

3.1.4 以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全,有些项目承包商无法作正确计算,如地质情况,地基处理等,该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日,终止日为索赔结束日。

3.1.5 由外部环境而引起的索赔:属业主原因,由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

3.1.6 监理工程师指令导致的索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日,按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

3.1.7 其他原因导致的建筑业企业的索赔,视具体情况确定起算和结束日期。

3.2 同期记录

3.2.1 索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止,要认真做好同期记录,每天均应有记录,又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时,还应做好现场照片、录象资料的完整性,且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

3.2.2 同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3.2.3 详细情况报告:在索赔事件的进行过程中(每隔一星期,或更长时间,或视具体情况由监理工程师而定),承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告,说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

3.2.4 最终索赔报告:①当索赔事件所造成的影响结束后,建筑业企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告,并同时抄送、抄报相关单位。②最终报告应包括以下内容:a施工单位的正规性文件。b索赔申请表:填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中,索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加,由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞,相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与建筑业企业签订的工程承包协议、业主对建筑业企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及建筑业企业在施工过程中收集到的各项有利证据,建筑业企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集,故业主使很多本来对建筑业企业有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价,地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件;c批复的索赔意向书;d编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述;e附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件,包括建筑业企业发出的与工期和用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

工程施工索赔方法探讨 篇2

关键词：施工,索赔

0前言

由于建筑行业竞争激烈, 从而造成发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。施工企业为了能够中标, 往往以低价投标, 致使施工企业的经营风险提高, 经济效益下降, 降低了企业的生存发展及竞争能力。对施工企业而言, 既要低价中标占领市场份额, 又要努力谋求效益最大化, 确实是一个两难的问题。在国际承包工程的竞争中, 有一句口号叫“中标靠低价, 赚钱靠索赔”。这充分反映了索赔工作在工程项目管理中的重要作用。做好索赔工作, 就可为施工企业争取到应得的补偿, 所以, 施工企业必须重视并做好索赔工作。

工程索赔的实质就是根据承包施工合同条款的规定, 对合同价进行适当的公正调整, 以弥补承包商不应承担的损失, 使承包合同的风险分担趋于合理。因此, 工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识, 对造成索赔的事件反应迟钝, 那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。

索赔是项目合同管理的重要内容之一, 俗话说“三分干, 七分管”。此话看似偏颇, 但从某种意义上讲又不无道理。“七分管”, 就包括索赔管理, 项目管理者必须高度重视。没有哪个项目业主或承包商都能完完全全按合同条款执行的, 总会有不可预见的情况发生, 给项目的执行带来条件的变化, 使得一方受到利益损害, 这就存在索赔问题。做好索赔工作必须做到有理有据。“有理”才能提出索赔;“有据”才能索赔成功。

1 如何开展施工索赔工作

1.1 建立完善的变更索赔管理体系

工程索赔是项目合同管理的一项重要工作, 贯穿于合同履行的全过程。工程索赔又有严格的程序规定和时效要求, 需要详尽完整的证明资料, 而且它也与项目管理的其他方面有密切联系, 涉及到工程技术、质量安全、物资供应、经营管理、公共关系等各个方面。所以索赔工作, 不只是项目部负责人、经营管理人员等少数人的事;而是项目部各管理部门及施工队共同参与的工作。

1.2 工程索赔管理机构设置

所有工程施工项目部均应设立索赔工作领导小组, 由项目经理任组长, 经营管理部为索赔的日常工作机构, 负责工程索赔的管理工作。

1.2.1 工程索赔职责范围

(1) 经营管理部职责

(1) 认真研究合同条款, 深入施工现场收集各种索赔线索, 寻找索赔机会;

(2) 汇总、分析、整理各部门、各作业队报送的索赔资料;

(3) 按索赔的程序及时间规定向监理工程师提出索赔意向书;

(4) 计算索赔金额、工期、索赔天数, 撰写索赔申请报告;

(5) 对索赔项目进行跟踪、催办, 积极配合监理工程师对索赔资料进行审核, 及时提供进一步的资料, 直到索赔事件结束;

(6) 做好索赔资料的档案管理工作;

(2) 工程 (技术) 部职责

(1) 依据合同文件中的技术条款、招标图纸、技术规范和工程清单, 对照实际情况为变更、索赔提供线索和机会;

(2) 记录监理工程师供图时间和工作面交接时间, 初步审查业主有无违约;

(3) 分析变更对项目造成的实质性影响, 重点是施工难度、工期以及施工成本;

(4) 对于现场记录性资料要及时记录, 需要监理工程师签认的要及时签认;

(5) 有关工程技术及工程进度方面的索赔要及时立项、准备资料并协助经管部做好索赔的上报工作;

(3) 质安部职责

(1) 依据合同文件中技术规范, 对照实际情况了解是否有提高验收标准的情况;

(2) 做好现场验收记录, 如验收时间、验收标准等。对于非承包方原因导致的未按时验收、非承包方原因导致的产品质量的情况提供相关证据;

(3) 记录和审查业主是否按合同规定组织完工验收。当出现验收受阻时, 记录全过程并存档以便为索赔提供证据;

(4) 有关工程质量标准、质量验收、安全方面的索赔及时立项、准备资料并协助经管部做好索赔的上报工作;

(4) 机电物资部职责

(1) 记录由业主直接供应或业主指定的供应厂家各种设备材料的情况 (到货时间、质量证明资料、质量有无缺陷等) ;

(2) 记录由业主委托的自行采购的设备、材料价格、材质、规格及审批的及时性;

(3) 有关工程设备、材料质量、供货情况方面的索赔及时立项、准备资料并协助经管部做好索赔的上报工作;

(5) 办公室职责

积极配合经营管理部对涉及项目变更、索赔事宜的资料进行收集处理工作 (如照片、录像、文件复印等) 。

(6) 施工作业队职责

(1) 及时准确做好施工记录, 如施工日志, 这是变更、索赔的基础工作。

(2) 业主提供的水、电是否正常, 负责记录停水、停电时间和原因并取得监理工程师的签认;

(3) 记录业主提供的设备缺陷处理情况, 尽可能取得监理工程师、厂家代表和业主的签证;

(4) 记录特殊项目 (如防洪、抢险、地质灾害等) 的发生时间、规模及处理情况;

1.2.2 健全相关管理制度

索赔管理体系是项目管理体系的重要组成部分, 应建立完善各相关的管理制度, 如建立索赔例会制度, 专人责任制度、奖惩制度, 以有效地保障索赔工作的顺利开展。

1.3 工程施工索赔工作程序

工程施工索赔工作大致分为以下几个阶段。

1.3.1 施工前的准备阶段

(1) 签好施工合同

施工企业参与的工程投标中标后, 应谨慎地与发包方签订《施工合同》。水电工程一般造价额大, 工期较长, 不同工程的施工条件差异较大, 工程结构复杂。发包方在发中标通知书前往往出于慎重考虑, 会就招投标文件中的含糊不清问题做进一步澄清, 以保证能更真实的反映合同双方的意愿。合同内容应尽可能的考虑周详, 措词严谨, 权责明确, 做到平等、互利。但现国内建筑业市场中, 承包方依然处于弱势地位, 所以对合同谈判时的问题还是要慎重, 甄别对待。承包商一定要在协议签订前, 尽可能发现业主有意或无意错漏的工作或推脱责任内容, 对合同谈判中提出的问题, 要充分考虑不利后果, 深入分析研究后再作答复, 不能一味迎合业主, 为取得工程项目而盲目承诺。对承包人不利的问题要讲究策略, 留下一些前提条件或限制条款, 以利于今后的索赔成功。

(2) 认真研读合同文件

(1) 合同文件包括:合同协议书;中标通知书;投标书及其附件;专用条款;通用条款;技术标准、规范及相关技术文件;招标图纸;工程量清单;工程报价单或预算书等。

(2) 要进行变更索赔立项, 首先要认真研读招投标文件中相关部分的技术和商务条款, 尤其是施工图册。因为中标后设计单位提供的施工详图与招标施工图册存在很多差异, 一般情况下, 这样的差异就是变更索赔立项的重要依据。通常情况下招投标文件中的技术和商务条款较为苛刻, 已为施工单位变更索赔立项设立了很多的障碍, 只有仔细研读找到变更索赔立项的突破点。

1.3.2 施工过程中索赔证据的收集、签证阶段

(1) 施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录, 如工程资料、施工组织设计 (含施工进度计划) 和实际进度记录、施工现场的各种记录 (如:施工记录、监理填写的施工记录和各种签证、各种资料的交接记录等) 、气候报告、工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告、建筑材料和设备的有关记录、凭证和报表、结算报表、支付清单、各种会计核算资料 (如:工程款帐单、各种收付款原始凭证) 。必要时可对施工过程照相或摄像 (如:表示工程进度的照片、因灾害造成的工程损坏的照片或录像) 作为资料。

(2) 施工过程中停水、停电的时间, 供材及设备的进场时间、数量、质量记录等, 都应有详细记录。及时办理设计变更、技术核定、工程施工部位验收等签证手续。

(3) 积累一切可能涉及索赔论证的资料, 同监理、设计、业主单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应该做好文字记录, 并争取会议参加人签字, 作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志, 承包方执行监理工程师指令的情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议事件的具体情况等。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度, 做到处理索赔时以事实和数据为依据。

(4) 因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等, 应要求工期顺延, 并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加, 材料损耗增大, 或工期延长, 也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。

1.3.3 及时、合理地办理索赔阶段

(1) 任何在中期付款期间, 将问题搁置, 留待以后处理的想法将会带来意想不到的不良后果。如果承包方的合理索赔要求长时间得不到解决, 单项工程的索赔积累下来, 有时可能会影响承包方的资金周转, 从而影响整个工程的进度。此外, 在索赔的初期和中期, 可能只是普通的信件往来, 拖到后期综合索赔, 将会使矛盾进一步复杂化。往往还牵涉到利息、预期利润补偿, 工程结算以及责任的划分、质量的处理等。索赔文件及其证据说明材料数量繁多, 大大增加了办理索赔的困难。因此, 要尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决, 这样做既维护了业主的利益, 又照顾了承包方的实际情况。

(2) 处理索赔还应注意计算索赔费用的合理性, 如对人工窝工费的计算, 承包方可以考虑将工人调到别的工作岗位, 实际补偿的应是由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。承包商不能一味高估冒, 这样反而会使业主产生反感, 增加索赔成功的难度。

(3) 在进行索赔时, 必须做到“理由充分, 证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据, 索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据, 索赔就不能成功。索赔时, 要以理服人, 心平气和地与业主单位协商。如存在分歧较大, 应及时请有关部门调解仲裁。必要时通过法律途径维护自己的权益。

1.4 建立索赔台帐

1.4.1 为真实、准确反映索赔情况, 工程施工项目部应建立、健全工程索赔台帐或档案。

1.4.2 索赔台帐应全面反映索赔发生的原因、索赔发生的时间, 索赔意向书提交的时间, 索赔结束时间, 索赔申请工期和金额, 监理工程师审核结果, 业主审批结果等内容。

1.4.3 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐, 作为工程竣工资料的组成部分。

2 结束语

实践证明:工程施工项目部如果有个强有力的索赔班子、熟悉合同文件、合理把握索赔机会、能全面合理分析工程进度、准确核算工程成本、索赔报告简明扼要、证据资料完备, 就能保证索赔成功。

浅谈工程施工索赔的计算方法 篇3

【关键词】工程施工；施工索赔；计算方法

施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。

一、工期索赔计算

工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种。

1.网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则延误的时间为索赔的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时间限制而成为关键时，可以索赔延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。

可以看出，网络分析要求承包商切实使用网络技术进行进度控制，才能依据网络计划提出工期索赔。按照网络分析得出的工期索赔值是科学合理的，容易得到认可。

2.比例计算法的公式为：

比例计算法简单方便，但有时不符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。

二、经济索赔计算

（一）总费用和修正的总费用法

1.总费用法并不十分科学，但仍被经常采用，原因是对于某些索赔事件，难于精确地确定它们导致的各项费用增加额。总费用法又称总成本法，就是计算出该项工程的总费用，再从这个已实际开支的总费用中减去投标报价时的成本费用，即为要求补偿的索赔费用额。以下情况通长采用总费用法。第一，已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的；第二，承包商的原始报价是比较合理的；第三，费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包商管理不善的责任；第四，由于该项索赔事件的性质以及现场记录的不足，难于采用更精确的计算方法。

2.修正总费用法是指对难于用实际总费用进行审核的，可以考虑是否能计算出与索赔事件有关的单项工程的实际总费用和该单项工程的投标报价。若可行，可按其单项工程的实际费用与报价的差值来计算其索赔的金额。

（二）分项法：分项法是将索赔的损失的费用分项进行计算其内容如下：

1.人工费索赔。人工费索赔包括额外雇佣劳务人员、加班工作、工资上涨、人员闲置和劳动生产率降低的费用。对于劳动生产率降低导致的人工费索赔，一般可用如下方法计算：第一，实际成本和预算成本比较法。这种方法是对受干扰影响工作的实际成本与合同中的预算成本进行比较，索赔其差额。这种方法需要有正确合理的估价体系和详细的施工记录。这种索赔，只要预算成本和实际成本计算合理，成本的增加确属业主的原因，其索赔成功的把握是很大的；第二，正常施工期与受影响比较法。这种方法是在承包商的正常施工受到干扰，生产率下降，通过比较正常条件下的生产率和干扰状态下的生产率。得出生产率降低值，以此为基础进行索赔。

2.材料费索赔。材料费索赔包括材料消耗量增加和材料单位成本增加两种方面。追加额外工作、变更工程性质、改变施工方法等，都可能造成材料用量的增加和使用不同的材料。材料单位成本增加的原因包括材料价格上涨、手续费增加、运输费用（运距加长、二次倒运等）仓储保管费增加等等。材料费索赔需要提供准确的数据和充分的证据。

3.施工机械费索赔。机械费索赔包括增加台班数量、机械闲置或工作效率降低、台班费率上涨等费用。台班费率按照有关定额和标准手册取值。台班量的计算数据来自机械使用记录。对于租赁的机械，取费标准按租赁合同计算。對于机械闲置费，有两种计算方法：一是按公布的行业标准租赁费率进行折减计算；二是按定额标准的计算方法，一般建议将其中的不变费用和可变费用分别扣除一定的百分比进行计算。对于工程师指令进行计日工工作的，按计日工表中的费率计算。

4.现场管理费索赔计算。现场管理费包括工地的临时设施费、通讯费、办公费、现场管理人员和服务人员工资等。现场管理费索赔计算的方法一般为：现场管理费索赔值=索赔的直接成本费用×现场管理费率；现场管理费率的确定选用下面的方法：一是合同百分比法。即管理费比率在合同中规定；二是行业平均水平法，即采用公开认可的行业标准费率；三是原始估价法，即采用投标报价时确定的费率；四是历史数据法，即采用以往相似工程的管理费率。

5.总部管理费索赔计算，总部管理费是承包商的上级部门提取的管理费。总部管理费与现场管理费相比，数额较为固定，一般仅在工程延期和工程范围变更时才允许索赔总部管理费。目前国际上应用得最多的总部管理费索赔的计算方法是Eichealy公式。该公式是在获得工程延期索赔后进一步获得总部管理费索赔的计算方法。对于获得工程成本索赔后，也可参照本公式的计算方法进一步获得总部管理费索赔。

对于已获延期索赔的Eichealy公式是根据日费率分摊的办法，其计算步骤如下：首先，延期的合同应分摊的管理费（A）=（被延期合同原价/同期公司所有合同价之和）×同期公司计划总部管理费；其次，单位时间（日或周）总部管理费率（B）=（A）/计划合同工期（日或周）；再次，总部管理费索赔值（C）=（B）×工程延期索赔（日或周）。Eichealy公式在工程拖期后的总部管理索赔的前提条件是：若工程延期，就相当于该工程占用了应调往其他工程合同的施工力量，这样就损失了在该工程合同中应得的总部管理费。也就是说，由于该工程拖期，影响了总部在这一时期内其他合同的收入，总部管理费应该在延期项目中索补。

对于已获得工程直接成本索赔的总部管理费的计算也可用Eichealy型公式计算：首先，被索赔合同应分摊总部管理费（AI）=被索赔合同原计划直接成本/同期所有合同直接成本总和×同期公司计划总部管理费；其次，每元直接成本包含的总部管理费用（BI）=（AI）/被索赔合同计划直接成本；再次，应索赔总部管理费（CI）=（BI）×工程直接成本索赔值。

6.融资成本、利润与机会利润损失的索赔。融资成本又称资金成本，即取得和使用资金所付出的代价，其中最主要的是支出资金供应者的利息。融资成本问题主要表现在额外贷款利息的支付和自有资金的机会利润损失，在以下情况中，可以索赔利息：一是业主推迟支付工程款的保留金，这种金额的利息通长以合同约定的利率计算；二是承包商借款或动用自有资金弥补合法索赔事项所引起的现金流量缺口，在这种情况下，可以参照有关金融机构的利率标准，或者拟定把这些资金用于其他工程承包项目可得到的收益来计算索赔金额，后者实际上是机会利润损失的计算。

三、结束语

工程施工索赔方法探讨 篇4

2008-10-29 8:18:50作者：王勇 魏光辉

摘 要：索赔与反索赔是水利水电工程建设合同管理的一个重要内容。文章在对当前索赔与反索赔认识误区分析的基础上，阐明了索赔与反索赔的概念，进而具体分析了二者之间的关系和对水电建筑市场的作用。

关键词：水利水电建设工程 施工索赔 施工反索赔

一、前言

水利水电工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。目前在我国水利水电工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展水利水电建筑市场，起着非常重要的作用。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动水利水电工程领域的健康发展。

二、当前对索赔与反索赔的认识误区

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，承包商可以向业主方提出索赔，业主方也可以向承包商提出索赔，这是由业主方、承包商之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对已方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同业主方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。

三、实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系

水利水电工程施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，我们可以这样来理解我国水电实际工作中的工程索赔与反索赔：在水利水电建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，否定其索赔要求中的不合理部分，称其为“反索赔”。

1．索赔（1）风险引起的索赔

一般包括合同、政治、经济，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国水利水电

建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，水利水电建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。

（2）施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。

（3）工程量变化太大引起的索赔

水利水电工程施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

（4）工期延长和延误引起的索赔

工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于气象、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。

（5）加速施工引起的索赔

当水电工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。

（6）其他原因引起的索赔

业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。

2．反索赔

既然承包商寄赢利希望于索赔，自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。

在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

（1）防止对方提出索赔

积极的防御通常表现在：

1)防止自己违约，要按照合同办事。通过加强，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

2)在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

（2）反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，最终使得双方都做出让步或互不支付。

2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

四、结束语

综上所述，索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。

随着水利水电建筑领域法制的日益完善，作为工程建设合同的双方，都应按照规则办事，严格遵守国际通用的FIDIC合同条款，诚实守信，只有这样，水利水电工程建设领域才能持续健康有序地发展。

参考文献

浅谈公路工程施工索赔 篇5

工程索赔是合同管理的重要内容之一；公路施工过程中工程索赔作为合同管理中的一项主要内容，经常发生而且是一种正常经济补偿行为。在我国公路施工建设过程中，由于业主、监理工程师、承包商三方的行为还都存在不规范，使得很多索赔得不到受理和批复。究其原因主要是：一方面，业主在整个施工过程中对于重大、主要方面掌握着主动性，运用FIDIC条款时，往往带有中国特色、地方特色；另一方面，承包商往往不能按中标承诺配齐相关人员、机械、设备，索赔意识不到位，同时考虑与业主、监理单位的下一步合作，应该坚持的索赔往往不敢提出，或只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告；第三方面是监理单位，往往不能以“公正的第三方”的身份来维护业主、承包商双方的利益，而是倾向于维护业主的利益。这就使原本很正常的索赔工作变了质。

开展工程建设索赔工作是建筑市场的一项重要内容，也是建立社会主义市场经济的客观要求，它的开展有利于强化合同意识，依法进行工程建设，提高合同履约，有利于落实权利、义务关系，强化企业内部管理，提高企业素质及管理水平；也有利于我国工程建设与国际惯例接轨，参与国际工程承发包市场的竞争。

索赔的基本特征

1.1 索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张，其依据是合同文件及适用的法律规定。

1.2 承包商自己没有过错，其责任应由业主（包括其代理人如监理工程师）承担。

1.3 已经发生实际损失（包括工期和经济损失），而且必须有切实的证据。索赔引起的原因由于公路工程施工现场条件、社会和自然环境、地质水文等等的变化，招标文件和合同条款难免出现与实际不符的错误等因素，因此，索赔在工程施工中是难免的。引起索赔的原因主要有如下几个方面：

2.1 业主违约常表现为业主或其代理人未能按合同规定为承包商提供顺利施工条件，或未能在规定时间内付款。

2.2 指定分包商违约业主指定的分包商未能按规定提供服务、供应材料及劳务等。从合同条款上讲承包商应该对指定分包商的行为要求业主承担全部责任，但实际上指定分包商的情况往往不那么简单，它往往会引起许多问题。在实际工作中，业主往往不可能对指定分包商的不当行为负完全责任。特别是如果业主把承包商接受某指定分包商作为承包商授予合同的前提条件之一的情况下。

2.3 合同缺陷尽管合同文件是由业主方精心编制的，但构成合同文件的前后文件工作量大，而且涉及的范围广泛，因此相互之间可能会出现前后矛盾和误差：①合同本身的错误，例如：工程清单中的工程项目的短缺，数量的前后矛盾等等；②合同文件及图纸不严密，例如：合同条件的含糊不清、图纸要求与技术规范的不符，或附属合同文件与合同不符；③提供的有关技术资料与工程所在地法规不符；④提供的地质、基础资料有差异等等。

承包商可以根据自己的理解或者有关技术标准规范来解释，并征得监理工程师的同意，在这种情况下，如果承包商执行了监理工程师指令后引起成本增加或工期延长，则承包商可以为此提出索赔，监理工程师应给予证明，业主应给予补偿。

2.4 不利自然条件和客观障碍合同中一般都有对难以预见的施工条件变化引起后果处理的规定，因此所谓不利自然条件和客观障碍是指一般有经验的承包商无法合理预料到的。不利自然条件和客观障碍主要指在投标时经过现场及根据业主所提供的资料都无法预料到的其他不利自然条件，如地下水、地质断层沉陷等，客观障碍是指经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的地下（上）人工建筑物及其客观存在的障碍物，如下水道、公共设施旧建筑物等。以及由于地质条件的极大差异造成停工或必须对地基进行特殊处理等等。

2.5 监理工程师指令及额外的试验和检查通常表现为监理工程师指令承包商加速施工进行某项工作，更换某些材料，采取某种措施或暂时停工等，以致影响其它工程的工期。如果超出合同技术规定试验，或者对已验收合格的工程在规定的期限内通知监理工程师验收而未验收的已覆盖的隐蔽工程，在拆卸或挖开检查后证明确实合格。承包商由此引起的费用，包括工期延迟、窝工，均可要求业主给予补偿。

2.6 合同变更通常表现为设计变更、施工方法变更、追加或取消某些工作，合同其他规定的变更等等，变更可以由业主、监理工程师或承包商提出。

2.7 其它承包商干扰指因其它承包商未能按时按质进行并完成某工作，各承包商之间配合协调不好等而给本承包商的工作带来干扰。公路大型工程施工往往有几个承包商同时在现场施工。如一个大桥、主桥和引桥，上部结构和下部结构均能分几个承包商配合施工。由于各承包商之间无合同关系，他们只各与业主之间存在合同关系，监理工程师作为业主代理人有责任组织协调各承包商之间的工作，否则，就会给整个工程和各承包商的工作带来严重影响，引起承包商索赔。

2.8 不可抗力的原因工程承包中，不可抗力是引起索赔的自然原因，一旦发生不可抗力，由此引起的直接或间接损失，包括已完工程的成本，均可向业主索赔。

2.9 其他工程所在地的影响，如人工、材料、燃油等价格上涨，货币的贬值等引起的合同价变化。

在分析引起索赔的众多因素中，比较普遍的因素是赶工、开工受阻、气候影响、工程量的增减、合同条款中与索赔密切相关的工程变更、增加工程及工程进度变化引起的工期与费用的索赔。

索赔的依据

3.1 合同文件合同文件是业主和承包商共同确认，共同遵守的有法律效力的文件，是索赔中判定是非的准绳。因此不论是在投标前或是在中标后履约过程中，承包商都务必仔细、深入地研究推敲合同文件，确实弄清其中所规定的各项责任和义务，哪些讲得明确，哪些比较模糊，哪些有遗漏，都应一清二楚。

3.2 资料证据主要指投标文件及施工图纸；变更设计通知单；施工过程中的质量检查记录，施工中出现技术问题的纪录；计量支付资料；业主和监理工程师指示；施工计划进度和修改后的施工计划等。

3.3 监理工程师的签字发生任何索赔事件后，应在合同规定的时间内，书面报告监理工程师；如监理工程师认可即应具有签字笔录，如监理工程师不同意，需有报告并继续书面向监理工程师申请，并抄报业主提请业主解决，也可以要监理工程师签字（不能索赔）的书面笔录；留在以后需要仲裁时使用。4 索赔应注意的事项

4.1 特别注意变更超过15%的索赔“FIDIC”条款52.3条规定，如果在签发整个工程的交接证书时，发现合同总价格的增加超过有效合同价格的15%，根据第52.1和52.2款规定的全部变更工作及计量所作的调整，在这种情况下承包商可向业主索取超过15%部分的一笔现场费用和总管理费用。

4.2 注意索赔的时限F1DIC条款规定的具体时限：索赔事项发生后，承包商必须在初发生的21天时间内向监理工程师发出索赔意向通知；索赔通知发出的21天内，要向监理工程师报送具体资料。如果承包商未能在53.1条和53.3条款的规定时间内，将要求索赔的通知和具体细节账目说明与所依据理由等索赔证据资料送交监理工程师，则监理工程师事后可以不予受理。即承包商违背任何时限，都会失去全部或部分索赔的权利。

4.3 需注意的其它事项获得索赔的关建是证明承包商提出的索赔要求是正确的，并要准确的计算出索赔的具体金额，以及提出足够证据来证明这一数额业主支付是合情合理的，这就要求从订合同时起，就要认真采取措施，建立健全索赔业务管理制度，要具备既懂得工程技术，又懂得计量支付和法律有关规定的合同工程技术人员负责合同管理。

有些施工企业不懂得索赔的重要性，往往在开始时并不重视，等到发现不能得到应当取得的补偿时，才去研究合同中的索赔条款，汇集所需的数据和资料，这时已陷入十分被动的局面，甚至经过旷日持久的争执、交涉及至诉讼，仍难以索回应得的补偿。索赔的技巧与方法公路工程承包合同的费用一般由以下几部分组成：工程合同价、变更追加费用、索赔费用。除合同价在项目运作过程中，涉及到货币贬值及物价上涨等因素的调价索赔按指定方式计算、工程师直接调整外，对于变更追加价格一般采用合同相近单价（清单中无项目除外）。合同中无单价的项目由工程师重新审定。

5.1 投标阶段变更与索赔的技巧与方法投标阶段是变更与索赔的基础，其直接影响到工程变更与索赔程度，直接影响到承包人在工程中的受益。一般情况下，由于双方签订的是总价承包合同，业主主要关心合同总价，而实际操作中以工程量清单单价计算，因此承包商可在合同价分解的过程中保持总价不变，采取“不平衡报价”法，对有可能产生变更、索赔部分的清单项目作为重点，适当提高单价，适当降低其它项目的单价，为今后的施工过程中可能发生的索赔做好准备。

5.2 变更索赔在进度计划中的技巧与方法一般的招投标工程在合同生效后都要求承包商编制详细的施工进度、设备、人力、材料、货币使用计划，它是承包商提交监理工程师及业主关于工程实施的详细计划，且要经过其审批，一旦经批准则作为工程建设的指导性文件，是考核工程施工三大目标及合同管理的依据；因此，承包商编制施工进度计划时会适当超前，而有利于承包商的索赔状况出现在施工前期机会较多，如征地、拆迁、图纸的提交滞后等。因此承包商在编制计划中要使前期施工强度偏高，作业期短，当某项单项工程由于变更延期时，对其它作业项目的影响将扩大，有利于增加索赔。

5.3 变更、索赔在施工工艺方案中技巧与方法在FIDIC合同条款及其相应的规范文件，要求编制详细的施工工艺方案，试验段方案及其总结，并提交监理工程师批准，其将成为工程工艺流程指导文件。在编制中适当加入超过合同文件相应的规范的施工程序，这样在变更中可增加非必要的施工过程，有效地扩大变更项目的施工工艺，提高其单价计算的定额分项，继而提高其计算费用。索赔程序和方式

6.1 索赔程序首先应争取在现场解决索赔问题，即索赔的事实一发生，就与现场监理工程师进行磋商，争取他们确认，或者原则上同意。对于付款多少，要向业主提供足够的证据，按照有理、有利、有节的原则力争达成妥协方案；其次，在现场不能解决的问题，承包商可以谨慎地对照索赔要求的合理性，进一步整理资料，确立索赔方案，向业主和监理工程师提交书面的索赔资料，依据事实，要求赔偿；如果索赔要求通过谈判仍不能解决，刻意谋求第三方（业主主管部门）出面调解，达成妥协方案；最后，对那些不能确认的确实涉及重大经济利益而又无法用其它行政办法解决的索赔问题，要准备用法律手段解决。

6.2 索赔方式

（1）索赔的提起也要讲究方式、方法，在索赔函件中，不要随便指责对方不遵守信用。应按合同文件的精神，本着索赔要求的正当性、合理性去进行工作，尽可能争取通过协商解决索赔问题。

（2）创造并保持良好的索赔谈判气氛，要有适当让步或折衷交换的谈判策略。

（3）注意同监理工程师搞好关系，力争公正裁决。

工程索赔相关论文 篇6

论文摘 要：随着我国社会主义市场经济的迅猛发展和加入ＷＴＯ后国际形势的需要，我国建筑行业也逐步与世界接轨，我国现行的《建设施工合同文本》是结合我国工程建设施工的实际情况经过不断改进而形成的一套比较系统科学的示范文本，而ＦＩＤＩＣ合同是国际咨询工程师联合会编制的合同条件，由多家国际权威机构批准并推 荐为土建工程实行国际招标时的通用合同条件．二者相辅相成，有区别又有联系，就工程案索赔程序方面我国《建设工程施工合同》和ＦＩＤＩＣ合同的规定做一简单对比分析。

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险现时遭受损失时，向一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的我国《建设工程施工合同》中的索赔就是双向的包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。而FIDIC合 同中只针对承包商的索赔作出了规定，另外不论是风险事情的发生，还是当事人不完成合同工作，都必须在合同中找出相应的依据，当然有些依据可能是合同中隐含的，工程师依据合同的事实对索赔进行处理是其公平性的重要体现。当然不同的合同条件下，依据也不尽相同，如因不可抗力导致的索赔，在《建设工程施工合同》 条件下，承包人机械设备损坏的的损失是由承包人承担的，不能向发包人索赔，但在FIDIC合同中，不可抗力事件一般都列为业主承担的风险，损失都应当由业主承担的。

索赔事件发生时首先是承包商提出索赔的申请，我国《建设工程施工合同》规定，索赔事件发生28日内，向工程师发出索赔意向通知，合同实施过程中，凡不属于承包人责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，必须以正式函件通知工程师,告知对此事项索赔，同时仍需遵照工程师的指令继续施工。逾期申报时，工程师有权拒绝承包人的索赔要求。FIDIC合同中如果承包商认为有权得到竣工时间的任何延长期或任何追加付款，承包商应当向工程师发出通知，说明索赔的事件或情况，该通知应当尽快在承包商察觉或者应当察觉该事件或者情况后的也是28天内发出。如果承包商未能在上述28天内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而业主应免除有关该索赔的全部责任，同样索赔要求得不到支持。

申请提出后，《建设工程施工合同》规定，发出索赔意向通知28天内，向工程师发出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料，应抓紧准备索赔的证据材料，包括事件的原因，对其权益影响的证据资料索赔的依据，以及其他计算出的误差事件，影响要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内提出。在FIDIC合同中承包商察觉或者应当察觉该事件或情况42天内,或在承包商可能建议工程师认可的其他期限内,承包商应当向工程师提交一份充分详细的索赔报告，包括索赔的依据、要求延长的时间和或追加付款的全部详细资料。如果引起索赔的事件或者情况具有连续影响，则：（1）上述充分详细索赔报告，应被视为中间报告；（2）承包商应当按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔延误时间和或余额，以及所有可能的合理要求的详细资料；（3）承包商应当在索赔事件或者情况产生影响结束后28天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，递交一份最终索赔报告。

对于承包商的索赔申请，工程师做出的回应，我国《建设施工合同》要求工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天 内回复，或要求承包人进一步补充索赔理由和依据。接到承包人的索赔信件后，工程师应当立即研究承包人的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同 期记录材料客观分析事故发生的原因，依据有关合同条款，研究承包人提出的索赔证据。必须时还可以要求承包人进一步提交补充材料，包括索赔的更详细说明材料 或索赔的计算依据。工程师28天内未予答复和未对承包人做进一步要求，视为该项索赔已经成立。而FIDIC要求工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后42天内，或工程师可能建议并经承包商认可的其他期限内，做出回应，表示批准或不批准，或不批准并附具体意见。工程师应当商定或者确定应给予竣工时间的延长期及承包商有权得到的追加款。

总而言之，不管是我国《建设工程合同》还是在FIDIC合同条件下，索赔时间发生后，索赔的提出和处理都应当是及时的，处理不及时的，对双方都会产生不利影响，承包商应当在不同的合同条件下，认真研究合同条件，分析事件发生的原因，及时准确的提出索赔请求，完善索赔资料，在降低损失的同时，合理的争取到更多的利益。

施工项目管理中有关索赔问题的探讨

2011-9-14 10:22 来源：法律教育网 【大 中 小】【我要纠错】

摘要：在工程项目管理中，施工索赔是一项复杂的经营管理工作。当今国内工程项目承包市场竞争日趋激烈，低价中标已成为规律性的操作方式，施工索赔对于承包商经营目标实现非常重要。对索赔的意义和概念进行了阐述，对当今国内施工项目索赔管理中存在的问题进行了分析，并提出了相应的对策和建议。

关键词：承包商；施工索赔；索赔现状；索赔证据；索赔程序；索赔管理 工程索赔的概念

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔

偿，称为反索赔。 当前工程索赔中存在的问题和索赔现状分析

2.1 我国法律尚不健全

有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水

平也很难提高。

2.2 我国目前建筑业“买方市场”对承包商不利

市场竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。

2.3 索赔理论不成熟

我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富。目前索赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。我国承包商很少对索赔经验进行系统总结，对典型索赔案例进行收集、整理，其实，这些案例都是日后索赔值得借鉴的经验和参考依据。 施工项目工程索赔对策分析

3.1 注重索赔证据的收集

（1）各种合同、协议、图纸等文件。招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约（如备忘录、修正案等），经业主批准的施组、工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。

（2）双方的往来信涵及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。

（3）进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是

和现场有关文件变更索赔的重要证据。

（4）施工过程中的各种报告和记录。气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。

（5）国家法律规范及市场行情有关资料。国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。



3.2 掌握正确的索赔程序，及时提出索赔

（1）发出索赔意向通知书。在索赔事件发生后，施工单位应把握索赔时，机迅速作出反应。在索赔事件发生后的28天内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是施工单位就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和业主有权拒绝施工单位的要求，施工企业将失去索赔的权利。随后，施工企业应对合同的实施进行跟踪、分析，了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况，分析这些损害事件是由谁引起的，它的责任应由谁来承担。

（2）递交索赔报告。索赔意向通知提交后的28天内，或监理工程师同意的其他合理时间内，施工企业应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。如果索赔事件或者索赔事件的影响持续存在，施工企业应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），索赔报告要做到索赔事件真实，计算索赔值合理、准确，责任分析清楚，重点强调事件的不可预见性和突发性，明确阐述是由于非施工方原因造成的干扰事件的出现，使施工企业的工作受到严重影响，并为此增加了费用支出，拖延了工期。索赔报告要文字简练，资料充足，条理清楚，要让监理工程师无法提出疑问，也不要求再补充任何证明材料和数据，否则，将

会给索赔带来不利影响。

（3）索赔的最终认定。监理工程师接到索赔报告后，对其内容和提供的证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。由于施工企业和监理工程师所处位置不同，在所承担事件损害责任的界限划分、索赔证据的充分与否、计算依据和方法合理不合理等方面分歧较大，使得补偿额往往与施工企业索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。为此，双方应就索赔的处理进行协商，证据不足的要尽快按照监理工程师的要求补充证据，否则只可能得到所提供的证据满足监理工程师认为索赔成立的那部分的费用和工

期，其余的则得不到应有的补偿。

3.3 加强索赔管理

索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。加强索赔管理意味着加强合同签定

和合同履行过程中的管理。

承包商在投标过程中，要反复深入研究招标文件，仔细勘察施工现场，要尽可能挖掘招标文件中的缺陷，探索可能索赔的机会。在编制工程量报价表时，应结合工程特点采取灵活的报价策略，如有可能索赔的部分报高单价，反之报低价。

3.4 加强攻关力度，搞好同各方面的关系是索赔成功的关键

攻关是一门学问，作为施工单位，需要在实际中探讨与提高，在项目索赔方面，就是要处理好同建设单位的主管、业务人员及设计单位人员的关系。只有将各方面关系处理好了，才能使各项索赔变为现实。 结语

总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对处理索赔问题水平的高低，反映了建筑企业对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理

中越来越重要的问题。

参考文献

［1 ］邬媛，殷焕武，我国建筑行业索赔现状及对策分析［J ］。经济师，2006，（3）。



［2 ］徐伟，金福安，陈连杰。建设工程监理规范实施手册［M ］。北京：中国工

业建筑出版社，2001.

［3 ］董成海，张建生。浅析施工合同管理的问题及对策［J ］。建筑管理现代化，2001，（1）。

［4 ］成虎。建筑工程合同管理实用大全［M ］。北京：中国建筑工业出版社，2000，（1）。

变更索赔的思路和方法探讨 篇7

工程建设项目由于合同期长、规模大、技术含量高、气候条件影响和社会变化等原因,不可避免地会发生变更索赔事件,工程施工变更索赔是随处可见的正常现象。但在工程承包施工的实践中,虽然施工变更索赔现象频繁发生,但是承包商真正能够变更索赔成功、得到合理的费用和工期补偿也是相当困难的。下面就工程施工中几个变更索赔事件的处理做分析和探讨。

1合同范围调整

合同范围调整指:业主调整承包合同的工作范围。如改变招标约定的施工基线、标高或增加、减少合同中任何一项工作内容等。

1.1案例事件

某大坝右岸坝肩开挖项目,合同开挖范围1 885~1 650 m高程。右岸承包人合同履约较为正常,按期完成了开挖任务。但因大坝左岸坝肩开挖承包人进度与合同节点目标滞后6个月,可能影响工程发电目标的实现。业主将大坝右岸1 650 m以下大坝基坑项目由大坝左岸标调整至大坝右岸标施工。

1.2合同条件分析

根据合同文件澄清备忘录“一、为确保整个工程建设的里程碑目标,双方确认,当本合同工程或大坝左岸标工程进度严重滞后,有可能影响发电目标按期实现时,招标人有权根据工程进展及现场实际情况,对本合同的工程范围或工作内容进行动态调整。投标人承诺,按照满足工程控制性节点目标要求,对施工布置、进度计划以及施工措施作相应调整,除按合同相关规定对投标人实际完成的项目或工作进行计量支付外(左岸标调整至本标工程内容的相关临建设施费用不再支付),投标人不因此调整提出其他费用要求”。

监理部和业主初审意见:根据合同澄清备忘录“除按合同相关规定对投标人实际完成的项目或工作进行计量支付外,投标人不因此调整提出其他费用要求。

1)根据合同备忘录原不属于右岸承包商的1 650 m以下开挖,被定义为合同内新增项目,执行承包人投标合同单价。

2)右岸承包人同时了解到左岸承包商1 650 m以下开挖投标开挖运输单价低于本标单价,单价变更的难度进一步增加。

3)因《合同文件澄清备忘录》作为合同文件的重要组成部分,根据合同文件的解释顺序具有优先解释权,要推翻《合同文件澄清备忘录》相关条款的难度更大。

1.3问题的解决

因合同条款对承包商极为不利,要想获得更大的利益就必须先跳出合同条款的约束。经过细致的合同条件分析,承包商提出。

1)由于大坝右岸1 650 m以下开挖工程由合同计划的枯水期变化至汛期施工(合同计划施工时段为2008年9月1日至2009年1月31日;实际施工时段为2008年11月-2009年8月),施工受雨季降水、坝基渗水等因素影响,施工难度大幅增加,1 650 m以上开挖方式已不适用于1 650 m以下的开挖,合同实施条件已发生重大改变。

2)承包人同时强调1 650 m以下开挖本不属于右岸承包商的施工范围,由于左岸承包商工期滞后才调整到右岸。本着鼓励先进的原则,相应的合同风险也不应由右岸承包商承担,要求按实际施工方案报价。

鉴于承包人提出的意见属实,经过多次与监理、业主沟通,明确“施工项目单价可按照监理机构确认的实际实施的施工措施进行编制”。

1.4案例解析

本案例属比较典型的合同范围调整事件,而且是因其他承包人原因导致的承包人合同范围的调整。本来对承包人较为有利,但按合同解释顺序和变更处理原则,反而使承包人陷入了不利的境地,监理、业主的初审意见也是按原合同单价执行。承包人通过认真分析发现了合同中的变化点,施工时段和施工方法的差异性,对合同条款进行了合理突破,争取到承包人的合理权益。

2合同施工方法改变

合同施工方法改变:指由于业主未按合同要求提供施工条件等非承包商原因导致的原合同内项目施工方法的改变,造成的费用变化。

2.1案例事件

某大坝右岸洞室工程由五层洞室群(帷幕和排水洞)组成,其中三层洞室因无出渣道路,原投标方案为利用左岸标水垫塘泵房交通洞作为通道,先开挖2条溜渣竖井,贯通四层洞室,形成溜渣通道。但因左岸标迟迟不能提供水垫塘泵房交通洞部位,经右岸承包人多次发函要求移交水垫塘泵房交通洞,监理机构正式回复水垫塘泵房交通洞无法提供,承包人另行选择施工支洞。

2.2合同条件分析

由于施工支洞从水垫塘泵房交通洞改为上游过坝交通洞,原投标通过1#、2#溜渣井出渣的施工方案不再可行,承包人对四层洞室的施工方案进行了调整,重新规划了洞室开挖的出渣方式和路线。承包人送了《右岸地下洞室费用补偿意向书》,监理机构也对施工条件变化的事实进行了确认,按变更处理原则,出具了处理意见。

1)由于泵房交通洞工作面不能提供导致施工支洞方案改变引起的临建设施工程量的增减,按招标条件及报审实施方案,依据合同规定编制费用价差。

2)关于由此引起的渣场变化,按出渣方式及向各渣场的出渣量,按合同规定编制费用价差。

按监理机构意见,本次因施工条件改变导致的变更属工程变更项目,承包人按照原合同计价原则,针对发生的实际变化,进行申报计量。按此原则承包人将无法获得额外的费用补偿,仅仅是直接费用的价差,合同计价原则也没有得到突破。而实际承包人洞室施工较为艰难,施工时间大幅延长,仅洞室平洞开挖支护项目原投标工期669 d,实际施工时间为1 369 d,工期延长就达两年多,其他平洞混凝土衬砌、断层开挖支护及断层混凝土衬砌回填项目的实际施工时段也发生了大幅延长,承包人的实际成本较投标水平大为增加,洞室项目如不能突破合同计价原则将面临较大的亏损。

2.3问题的解决

因按常规变更承包人无法获得预期的补偿费用,承包人按各种影响因素分别对各层洞室进行了细致的分析。承包人重新申报了补偿文件,提出由于泵房交通洞工作面不能提供,将洞室开挖施工工序全部打乱,为了促进右岸地下洞室工程有效开展,承包人重新调整了施工方式进行洞室工程施工。但由于各层洞室施工通道改变、相邻部位的施工影响、地质条件变化,设计变更等应多种非承包人原因影响因素,右岸地下洞室施工条件发生重大变化,导致相关洞室施工干扰极大、施工效率大幅度降低、施工工期延长(施工工期比原计划工期延长近两年)。承包人认为,合同投标报价水平与实际情况不符,要求对右岸地下洞室工程整体作为合同变更处理,人工单价、费率均采用新版进行计算,自购采材料按同期市场价计算。

经过与监理、业主的多次协商,最终达成一致意见:同意对前期施工通道提供、倒悬体塌方、设计变更等非承建单位原因导致的施工延期项目进行补偿。

2.4案例解析

本案例属于非承包商原因导致的施工方法改变,承包人没有按照常规的工程变更原则简单处理,较好的利用了非承包商原因导致的施工方法改变及由此引发的施工降效,对洞室施工项目进行了合同计价原则的突破,达到了合同变更的效果。此案例关键的合同依据,就是投标报价的出渣方案和路线在合同文件里标明了,有了原价格水平基于的状态,才有了清晰的变更目标,变更申请时尤其需要详细的变更方案和路线供监理业主考量,成为新的报价基础,才能最终得以实现变更目标。

3合同施工顺序改变

合同施工顺序的改变指:因非承包商原因改变合同中任何一项工程的施工顺序,导致的费用变化。

3.1案例事件

某大坝坝肩断层处理项目,根据投标文件f14断层开挖、支护和大坝基坑开挖、支护同步进行,计划开工时间为2007年10月1日,完工时间为2008年5月1日。但是由于施工图纸供应及咨询团意见,致使f14刻槽开挖实际开工时间为2009年11月1日,此时大坝坝肩及基坑开挖均已结束,已开始浇筑大坝混凝土和坝基灌浆工作。f14断层要在已开挖完成的200多米高而陡峻的坝肩上进行刻槽开挖,且其钻爆施工与大坝混凝土浇筑、坝基灌浆同期进行,施工工作面陡峻、狭窄,上下交叉作业,施工干扰大,出渣难度大,施工安全问题突出。

3.2合同条件分析

f14断层开挖、支护本属合同内项目,但因施工顺序的改变,施工条件发生了较大变化。

1)开挖高差大、安全风险高,f14刻槽开挖高差达100 m,施工期间与坡面固结灌浆施工、基坑f18断层混凝土回填、大坝混凝土浇筑同步进行,上下立体交叉作业,安全风险大;

2)爆破防护困难,由于槽坡坡度较陡,在进行溜渣井及表层开挖时仍然很难控制表层爆破飞石和滚石;

3)施工通道布置困难,由于断层处理位于已经形成的拱肩槽槽坡,对外不具备任何交通条件,材料、设备就位困难,由于大坝混凝土浇筑缆机使用紧张大部分材料需人工搬运。

业主和监理机构根据现场实际变化,按工程变更处理原则,采用承包人投标时所采用的定额,按实际施工方案进行报价。

但f14刻槽开工时间为2009年11月1日,施工期共19个月。完成刻槽开挖工程量仅为1.19万m3,月强度仅627.87 m3。费用除可据实签证计量的施工措施费外(安全防护、反井钻机、塔机、材料二次转运等),按投标定额无法对f14石方槽挖进行合理报价。

3.3问题的解决

由于非承包人原因致使实际施工顺序,施工工序和工艺较原投标有了实质性改变,使f14刻槽施工安全风险高、施工难度大、安全防护大量增加、施工投入资源较原合同投入大幅增加、施工效率极低、施工成本高,原投标定额水平已不适用本项目,也不足以解决因该项目施工难度大、施工效率低而导致的施工费用增加问题。承包人要求按实际施工效率与投标强度计算降效系数,承包人申报置换槽挖单价。

经过与监理、业主的多次协商,最终达成一致意见:人工单价按《水电工程设计概算编制规定》(2007年版)进行计算,自购材料按同期市场价计算;结合经监理机构批准的施工方法进行编制;取费费率除利润按合同费率计取。

3.4案例解析

通用定额考虑的多为正常的施工工况,属社会平均生产力水平;同时,预算定额的消耗量是在从准备工作开始到完成工作为止各方面施工条件均处于合理正常的状态下的编定,而对于复杂环境下的降效施工,定额是无法涵盖的。本案例因非承包商原因导致置换槽挖施工顺序改变,施工条件发生了较大变化,按投标定额水平无法体现承包人的施工难度和效率降低的事实。虽然承包人主张通过施工降效进行费用补偿,但因该项目时间长,施工不连续,降效系数难以准确测定,且承包人自身生产管理原因引起的降效难以剔除,最终承包人接受了通过调整人工和取费及使用川水(2007)定额和扩大补偿范围来解决此问题。

4结语

变更索赔工作贯穿于工程建设的全过程,需要结合工程本身特点和合同条件进行细致的分析研究,研究的过程中权衡利弊,缩小弊端影响,扩大有利条件,才能获得较好的效果。

摘要：工程建设项目由于合同期长、规模大、技术含量高、气候条件影响和社会变化等原因,不可避免地会发生变更索赔事件。如何针对合同范围调整、施工方法改变及施工顺序的改变的典型变化,依据工程本身特点及合同条件进行分析研究,获得合理补偿。

工程施工索赔方法探讨 篇8

关键词：工程造价；合同；变更；索赔

一般来讲，依照合同条件及相关的法规生成的合同书，是工程进行过程当中最高的行为准则，但它不可能是一成不变的，也不是解决各类变更及索赔事件的不二法门，因此，面对不断的变更与频繁的索赔事件，除了“按合同办事”外，要想达到预期的目的，还需要付出大量艰苦而细微的工作。

一　合同变更的几种情况

在各类法规和条款中，经常有关于业主、承包商和工程师三者的关系的阐述。但是，一般人看来，总是在心目中将业主、承包商和工程师作了新的位置排序，在心目中树立起“老大”、“老二”的位置，这无疑会给合同执行过程中的变更与索赔处理带来难度。这种局面如果任其发展和蔓延，就会改变合同的真实面目，扭曲其作用的发挥，具体而言主要有以下几种情况。产生了新施工工艺的引进。这种工艺一般是在合同规定的定额和规范里找不到。针对此类变更，一般采用实物法，将报价过程变更为承包商报价，工程师审核，然后进行业主审批。工程师在审核过程中，首先要深入了解现场施工的工艺和流程，其次，对承包商的量化指标进行测定，之后征询承包商和业主对计算方法以及计算结果的意见，并做好解释工作，同时拟文报送业主进行审批。严格意义上说，监理工程师付出的劳动应该得到尊重。此类事件如果发生纠纷，在合同的任何一方没有提出要求仲裁之前，监理工程师的裁定应该是最后的裁定，否则这种合同的纠纷会造成合同管理的低效率。但是，受到长期以来建筑行业“业主大”、“监理小”的意识的左右，工程师在合同的管理工作中，地位会无形地受到排挤，因为钱是在业主身上，提意见是没有用的。因此，只有建立起有效的监督机制才是落实各项法规的根本。

二　固定总价合同的“变更”与“索赔”

固定总价合同是工程量与单价的风险全由承包商承担的一种合同模式。这种合同项目一般是主体工程的附属项目或者是公共建筑项目，是因其造价较小，为了简化合同管理程序，加快工程建设，而采取的一种合同模式。但是，因设计的“变更”或业主在某些功能上提出了高于原设计意图的要求，其“固定总价”的意义就会被事实改变。首先，我们应该对此类事件的发生有充分的预防措施，例如加强图纸会审和现场查勘，工程建设的各方对合同的风险应该有充分的估计和预测，从而使合同总价尽可能涵盖这些可能发生的风险的应对费用，并以文字的形式写进合同，构成合同必不可少的因素；其次，我们可以采取有效的补救措施。如果合同中的标的物不符合合同中约定的标的物的质量或功能，那么，应该首先明确当事人的责任。如果是设计方要求改变产品局部性质以提高产品性能的，其费用应当由业主承担。《补充协议》和《会议纪要》是较好的补救措施；如果是承包方的施工没有达到或者满足产品质量性能的，自然应该是是令其返工、修理或者赔偿损失，对于这种情况，监理工程师的“现场指令”就可以。

但是，由于工程建设的各方在这方面经验不足，往往忽视了补救措施的重要性，因而给“固定总价合同”的造价管理和竣工结算工作带来了许多困难。

三　设计变更与合同中的“追加为完成工程所需的额外工作”

一般的合同条款对变更的范围和内容都有规定，但是其中“追加为完成工程所需的额外工作”不好理解。这里所说的“额外工作”究竟属于哪一类的工作？“额外工作”的量有多少限制？这些在实际的操作中是很难把握的。对照工程量清单与合同的变更条款，在履行合同的过程中，监理人可以根据工程的需要要求承包人进行多种类型的变更。其变更的类型，有的可以通过阅读合同工作内容的说明而很容易理解界定，有的也可以通过对照工程量清单与投标技术文件很容易界定。但是，这一点的难以把握性在于它涉及到这些“额外工作”是否需要增加新的施工措施和手段；是否还需要遵循投标报价的原则来施行变更报价；是否还需要以补充协议的形式来追加工程价款……这一系列的问题往往直接关系到合同各方的经济利益，因此，常常会产生分歧。

建筑工程是一种产品，它有生产周期长、投入消耗高、产品单一等特点。工程建设的特点，决定了工程造价的动态性。其动态性，就是指任何一项工程从决策到竣工交付使用，都有一个较长的建设周期，由于不可控等因素的影响，在预计的工期内，往往会发生许多影响工程造价的因素。如果能够做到对这种动态因素的控制，深入总结各类工程建筑产生变更的规律、处理方式及其经验，并写进合同约定条款，无疑会对工程造价的动态控制起到事半功倍的效果。

需要阐明的是，将“追加为完成工程所需的额外工作”全部视为变更，是个别合同为了预防设计工作的不全面而设立的应对条款。而正是这类条款使我们对合同的工程量清单以及变更细则是否准确产生了怀疑。在实际工作中，合同各方在此类问题没有能够得到认识上的统一，而产生分歧和异议的频率是最高的，往往会出现对一些问题争执不下而造成合同纠纷或遗留问题的情况发生。其实，FIDIC合同条件中有关工程变更的范围中就写到：“新增工程按单独合同对待”，这里的新增工程就是进行永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料供应或其他检验以及勘查工作。这种变更指令应该是增加与合同工作范围性质一致的新增工作内容，而且不应该以变更指令的形式要求承包人使用超过其目前正在使用或计划使用的施工设备范围去完成新增工程。当然，除非承包人同意将此项工作按照变更来对待，否则，一般情况下都应该将新增工程按照一个单独的合同来对待。