合同管理和信息管理细则

合同管理和信息管理细则（精选7篇）

合同管理和信息管理细则 篇1

中央储备粮新沂直属库新建储备仓 工程

监理细则

（合同和信息管理）

内容提要：

专业工程特点

监理工作流程

监理工作控制目标及控制要点监理工作方法及措施

项目监理部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：

江苏省建设厅监制

合同管理和信息管理细则

一、合同管理

1．协助建设单位编制招标文件，起草承包合同，避免含混词意，明确双方责、权、利，推敲每一条款，做到严密、完整，不怕烦琐，力争在施工中可能出现的纠纷均在合同条款中得到解决。2．在施工合同履行过程中对工期、质量、造价及其它合同有关事项进行跟踪管理，及时掌握各种信息，监督承包商履行合同条款，按照合同中约定对施工方质量、进度、安全等方面进行奖优罚劣。3．采取预控措施，提前向建设单位和承包商发出联系单，以防止偏离合同约定事件发生，一旦承包商有违约行为，应立即发出监理指令单纠正违约行为。

4．及时协调建设单位与施工单位的合同纠纷，尽可能采用调解的方式解决争端。

5．严格控制工程变更，特别是对承包商提出的有可能增加造价的工程变更必须认真审查，并报业主同意方可实施。

6．施工竣工验收后，按照合同中有关经济条款，审查施工上报的决算。

7．认真做好施工现场监理日志和各种情况记录，公正、合理地处理有关索赔事件。

8．加强合同管理，协助业主处理与设计单位、地勘单位、施工单位、材料设备供应单位等相互联系的单位间的合同关系，依据合同条

款内容，协调和处理矛盾。

9．督促工程各有关单位严格执行、遵守合同，维护合同的严肃性，努力用合同规范业主、施工方、监理方的行为，严格按合同履行。

二、信息管理

（一）做好信息管理工作：

1．组建本项目工程建设监理信息系统，构造项目管理信息网络，组织好合理的信息流程，完成上下、横向、内外、前后的信息衔接。2．完成对工程外部信息的收集、整理、分析，提供最新建材性能、价格信息以及资金、物资、政策、气象、交通等方面的信息，同时，也完成与业主、承包商、材料设备供应商、政府有关部门的双向信息联系。

3．及时、准确地向甲方提供现场施工质量、进度、投资情况、分析影响三大目标的各因素，提出控制措施与对策，纠正偏差确保目标控制。

4．及时将施工新技术、新工艺、新设备、新材料信息提供给施工单位，改进施工技术方案，实现快速、低耗、优质。

5．采用微机辅助监理，完成文档的收集、存储、处理、传递、检索等工作。

6．本单位将准备实现计算机联网，以达到单位本部与现场监理部之间的信息快速传递。

（二）健全工程建设监理档案、资料工作

监理单位建立工程建设监理档案，健全监理档案管理制度是监理

工作的重要组成部分。监理档案要用数据反映，以文字表述为准。通过有序的整理、审查、成册、入库，监理档案必须做到：全面、准确、细致、具体和系统化。对资料的收集、整理不应有任何的偏废和取舍。凡一切有坐标的数据、文字和音像资料，包括工程文件、记录、指示、报告、函件、批件等都应整理归档，而且要按程序分类，使其明了、清晰、确切显示监理工作的科学性和系统性，监理档案的内容：

1．基本资料。这是监理单位承接任务和完成监理任务的结论性情况和评价的全局性资料。具体包括：

（1）监理投标书；（2）监理中标通知书；（3）监理合同；

（4）项目部组成任命文件；（5）开工报告审批表；（6）工程竣工申报表；（7）工程质量评定意见；（8）工程结算审查意见；（9）监理工作总结报告。

2．管理资料。这是监理单位在实施项目监理中的管理准则、步骤、方法及措施的实践资料。具体包括：

（1）监理规划；（2）监理细则；

（3）技术方案（施工组织设计、施工技术方案等）审批表；

（5）工程款支付审核凭证；（6）施工分包单位审查意见；（7）停工（复工）通知；（8）设计变更审批通知；（9）监理通知；（10）备忘录；（11）会议纪要；（12）月报、季报；（13）监理日记。

3．技术资料。这是在突出质量是重中之重原则下的技术服务的技术控制方法及结果的资料。具体包括：

（1）技术交底文件；（2）工程测量放线核验；（3）材料、半成品检测报告；（4）隐蔽工程验收；（5）沉降观测记录；（6）技术经济签证；（7）分部分项工程验收签证；（8）有关专业技术总结。

4．附件。包括：

（1）单位对项目部的指示文件；

（3）地质报告；（4）设计文件及说明；（5）施工承包合同；

（6）施工组织设计、施工技术方案；（7）业主指示、批件、决定等；（8）承包商业务联系、申请、报告等；（9）承包商技术总结；（10）承包商工程结算。

合同管理和信息管理细则 篇2

合同寿命周期大致分为订立、履行两个阶段,订立阶段工作包括招投标、合同谈判、合同评审、订立合同,履行阶段工作主要是依据合同保证项目质量、进度、成本、利润等目标的实现,以及合同变更索赔,尾工清算与竣工决算等工作。根据合同的寿命周期,合同管理信息化平台的搭建依据合同管理内容可形成初步信息化平台框架,如图1所示。

凭借软件平台和网络平台,在对合同进行动态管理的同时,拓宽了合同履约信息收集与监督渠道,便于及时纠偏与反馈。信息化平台可大致分为四板块三层次的布局,其中合同订立管理与合同履约管理为信息化动态管理的核心板块,每个板块根据管理内容又分为子板块,子版块根据工作内容需要再设置功能性板块。系统实体将办公软件,譬如excel、word等软件完美嵌入,导入常用预算报价金额,编制常用资金动态分析公式等方便投标报价和效益控制,合同图片、扫描件等以附件的形式集成于系统,通过此系统可方便、快捷并系统化地对合同进行管理,通过对系统设置权限,相关人员可根据不同的检索方式挖掘所需数据,结合PDCA循环模式,对合同的整个寿命周期进行实施监控,

二、精益思想与合同信息化平台的融合

信息平台是硬件,管理思想是软件,精益管理思想与信息化管理思想是现代化企业管理的必然趋势,将合同管理精细化思想深入、切实的融合到合同管理的整个过程,需要从组织结构、制度、人员、技术等多方面着手。

(一)合同订立精细化管理在信息化平台上的实现

作为精细化管理的原则之一就是职责细化、明确化,合同订立阶段,首先市场开发部指定项目牵头人,对招标文件、客户、竞争对手相关的信息进行收集与分析,对市场供求与价格以及项目业主的利益诉求进行调研,同时利用成本、利润测算模型对报价进行合理的调整和预测,信息收集、市场调研、数据分析尽可能采用标准化流程和分析方法,避免单凭经验做决策而造成的风险,牵头人要具备全面的工作经验,定期组织人员交流,充分沟通。

重视对预付款、投标保证金、履约保函的支付、扣回条件和比例的条款,此版块应由牵头人负责到底,财务人员进行监控,在合同订立前及时提交履约保函,防止也只没收投标保证金造成损失,合同订立后为避免资金占压增加财务成本,要及早索回投标保证金(或保函)。借助网络平台,多方参与更是方便了合同评审,结合前期收集的市场信息与招标文件要求分析合同条款,利于对合同履行风险控制。合同签订与信息录入板块,合同签订后对合同进行分类编号,对合同的基本信息进行建档,建立该合同台账,并上传合同原件,以方便相关人员查阅与下载。

(二)合同目标管理与考核兑现精细化

管理制度细化和管理体系完善化是精细化的具体要求,合同订立之初要确认合同执行部门和项目负责人,将经营部门、项目管理部门、财务部门、风控部门、人资等相关部门纳入统一的信息化平台,各负其责,全面管理。细化职责分工,项目负责人对项目的进展情况定期进行更进,经营部门对合同的已完工程量的结算支付、项目成本进行监督与反馈,财务对资金到账、保证金扣回情况进行管理,项目管理部门对合同执行过程的质量、进度进行控制,安全、风险管理部门负责风险把控。

根据项目特点,对项目负责人制定科学、量化、系统化的岗位职责与考评标准,由经营管理部和财务管理部协作,结合项目周期、合同金额、工程进度、成本支出等因素,分项细化绩效考核目标,结合激励措施,调动人员的积极性,合理安排考评周期,对合同的履约过程实行PDCA循环监控,避免计划目标值与实际情况脱节等问题,保证考核测算与兑现公平、量化、标准化。

(三)合同结算精细化管理在信息平台的实现

结算与资金支付管理是合同管理的基础,依据合同约定的支付条件,以合同为单元建立结算支付台账,在工程前期结合总工期与工程进度预测未来的结算节点,后期可依据前期实际结算的数据为支撑,预测可能的时间阶段和结算金额。对于合同有约定结算周期的可直接设定结算节点,利用信息化平台,提醒合同负责人定期办理结算,譬如按月结算,系统可设置每月为时间节点,提前提醒负责任人尽快核算已完工程量,可办理结算金额等消息,到期已办理结算,项目负责人可将结算依据传与经营人员,经营人员审核通过后,以结算明细的方式登入合同台账,财务人员随时对已办理结算的资金到账情况进行跟踪,一旦资金到账,相应的财务人员应将财务扣款明细、实际支付等信息录入系统。通过系统程序设置实现连续的结算链,此外,经营人员要定期与其他相关部门进行对账,核对现场实际工程量,全面了解合同结算情况。并与财务管理部对账,查缺补漏,对合同的收支平衡进行把控,控制合同实施的成本,保证合同的效益。对到期提醒项目负责人未及时办理结算的情况,经营人员要主动进行沟通,及时了解、解决结算遇到的问题。

系统可设置合同编号检索、主题词检索、时间、数据提取等端口,方便快捷实现对合同台账等信息的查询与检索,经营分析可设置专门的功能板块,通过提取相关的数据,编制程序实现本期数、上期累计数、本期累计数、剩余合同储备、同期类比数据、环比数据等简单直观的分析数据材料,为合同过程动态管理提供依据。

(四)变更索赔管理

变更索赔管理是一个相对较为漫长的工作,可在信息化平台分类设计变更索赔信息存储区域,信息平台资源共享,相关人员可随时查阅信息,为变更索赔工作提供思路,经营人员可随时关注、整理变更索赔资料,一旦时机成熟,可由专人依据合同与收集信息据理力争完成变更索赔工作,改变以往变更证据不足等窘境。

(五)合同清算与质保金退回管理

尾工清算、竣工决算、保证金退回通常是合同管理工作最为头痛的一件事,但凭借合同信息化动态、精细的过程动态管理系统,可大大减小此类工作的难度,通过长此以往的建立的合同信息集成平台,合同结算台账详细、系统,可在较短时间内、消耗较少的人力、物力成本实现清算工作,动态信息化管理系统更适用于工程量大、结算工期较长、后期人员调动频繁等特点的工程,这是合同信息化管理的一大亮点。

三、结语

合同管理信息化、精细化是现代企业管理的必然趋势,合同管理信息化平台的搭建具有可行性,对现实工作具有实质性的指导作用,可大大提高管理的效率,保证项目管理三大目标的顺利实施,实现企业效益。

摘要：合同是企业一切业务与经济往来的依据,合同管理是企业经营管理的重要组成部分,其管理精细与否直接影响企业的效益。合同管理信息化是企业现代化管理的必然趋势,利用网络信息平台实现资源共享,以合同为主线,以结算及成本为中心,搭建以电子化办公为特点,可高效实现合同的全寿命、动态、精细管理,提高经营管理效率,保证企业效益。

合同管理信息系统的设计与应用 篇3

关键词：合同管理 信息 财务

随着长江南京航道局进一步强化经济管理，尤其是对收入类合同、支出类合同的监督，结合长江南京航道局及其下属单位对合同管理的要求采用“统一管理、分级控制”的原则，我们提出了开发合同管理信息系统的设计构想。合同管理信息系统是把纸质合同关键信息电子化，并在系统中记录合同的执行金额，以财务的角度监督合同覆行，既简化管理，又抓住了合同最关键要素，提高管理的效率。通过合同管理信息系统，实现合同的执行管理，实现合同收、付款与财务的集成，最终实现合同实时管理，合同综合分析和合同管理移动应用。

合同管理信息系统主要构想

合同管理信息系统是结合长江南京航道局及其下属单位对合同管理采取“统一管理、分级控制”的原则，进一步整合全局资源，强化合同业务财务一体化功能，同时强化合同审批、合同信息集中管理等职能，形成合同的全面信息化管理。合同管理信息化总体构想是“统一管理”用合同管理平台来实现，“分级控制”用合同业务执行平台来实现，主要构想以下几点：①实现合同的无纸化管理、实现合同的存档，合同综合信息查询；②合同的跟踪，全过程实现电子化；③实现合同从起草到签订有规范的流程审批，保证合同是合规，合法，同时确保合同管理部门对合同有审查的作用；④通过系统提醒，服务财务、经办部门关注业务，确保合同按计划执行；⑤合同查询：按单位年度、单位、名称、金额等维度；⑥合同统计：按一定的条件进行综合分析；⑦合同预警分析：代办事项提醒，合同审批，到期款提醒、合同执行提醒；⑧集成：以合同管理平台为基础，实现与已建成的财务系统、基建系统、等系统的信息集成；⑨合同管理采取全局统一管理、下属单位分级控制的管理模式：架构统一的合同管理平台，通过平台实现对下属单位的合同统计、分析和监控，实现全局合同管理规范化，合同统计统一化，提高合同管理水平和管理效率；⑩合同管理平台后期更加深化应用：监控细化。例如：合同管理自动化、智能化：通过信息管理平台，设置一定的约束条件，由系统自动产生对合同监控、分析的提醒和报告，对合同进行预警；合同管理便捷化：通过信息管理平台，提供统一的工作平台，也可以通过Andriod智能手机，实现移动应用对合同的查询、分析、工作审批等内容。

合同管理信息系统总体架构

合同管理信息系统主要是依据局对合同指导要求，对全局合同的统一管理和监督的平台。总体架构图如下：

合同管理信息系统的应用

合同管理信息系统根据应用的功能不同分为合同管理平台和合同业务执行平台两个层面，合同管理平台主要用于合同的后台管理者对合同执行的监督与管理，合同业务执行平台为合同承办部门的日常业务使用。

1、合同管理平台主要功能

平台基础数据管理。合同管理信息与组织架构对应，便于分析下属各单位的合同信息，保证信息的准确性。在合同管理平台中对下属各单位的各种数据信息进行定义，保证向下数据抽取的时候，能准确识别合同信息与单位信息匹配。

合同签定前审批流程管理。合同草拟后，通过系统的标准工作流引擎预先的合同审批流程，对草拟的合同进行审批，审批通过后，合同才能签定。签定后的合同一方面继续保证合同管理平台对合同的跟踪、记录，另一方面作为合同业务执行管理平台的输入，由经办部门对合同再进行过程管理，并实现合同业务财务的一体化管理操作。

合同查询。以合同号作为查询的根据，实现对合同的相关信息查询，查询的时候可以与基建系统等其它系统集成，带出合同审批信息，便于基建等系统中对合同的审批信息和相关信息的查询，全面了解合同的全过程信息。注意要实现此功能，必须保证合同编号在合同系统、基建等其它系统中都是相同的且唯一的编号。具体实现过程如下图：

合同统计分析。局下达合同统计要求，在合同管理平台中开发格式报表，成功发布后，由平台按条件，自动的从下属单位的数据库中进行抽取，并按平台要求的条件进行汇总、分析和展现。具体工作流程如下：

合同管理平台权限管理。设置人员对各机构的查询权，实现人员对各类合同的查询权。在合同管理平台中开发了各种分析、监控报表，报表可以通过用户授权，实现不同人员的不同查询范围和查询权限。

平台集成功能。由平台实现南京航道局及其下属各单位的合同管理系统集成，主要包含账套的集成。账套集成了，才能保证下属单位的数据能自上而下的抽取，自下而上的传输。

2、合同业务执行平台主要功能

合同统计分析。主要是开发各种报表，如上文所述的一系列分析，如支出合同一览表、支出合同执行进度监控与分析、收入类型分析、资金类型分析等表。

合同执行预警。根据合同的计划收款日期和系统当前日期对比，自定义提前预警的周期（天数），由系统自动提醒快到期未收款或付款的合同，提供给相关部门、人员参考，跟进合同的执行情况，保证合同的按期完成和财务业务对应工作的按期执行。设置预警项目和对应的预期规则等内容；设置预警触发条件、发送内容、发送规则、接收对象等内容；系统自动预警，产生预警报表，自动发送给相关人员，跟进业务。

移动应用。移动应用主是是通过Andriod智能手机平台，进行合同的相关业务操作，达到以下管理或工作价值：随时随地查询合同执行状况；随时随地进行合同相关流程的审批；通过移动终端快速的进行合同相关的查询；系统的预警信息，发送到移动终端，保证业务信息及时有效的传递。

合同管理信息系统的安全保障

安全账户和登陆。合同管理平台系统账户管理安全特点如下：账户密码加密存储；支持动态密码登陆（认证）。

平台安全记录：用户对系统访问的记录；用户对资源操作的记录；记录数据的查询；记录数据的分析。

数据传输安全用户终端和服务器的数据传输采用TCP/IP、ORM-RPC传输协议，数据包采用128位SSL加密，加密采用MD5算法。

数据库访问安全。数据库访问采用独立的SQL语法体系和解析引擎，进行数据库的查询和更新操作。

结语

目前长江南京航道局及其下属单位均已经使用合同管理信息系统，系统运行状态稳定。合同管理信息系统的上线，给日常合同管理及财务管理工作带来了便捷性，同时使得合同财务管理的规范性尤其是内控管理要求得到实际落地。合同管理信息系统与财务系统的数据共享及功能联动，有效地规避了财务的支付风险；为收入合同数据的统计分析以及收款预测，提供了强有力的支撑。

建设合同管理实施细则 篇4

为提升公司合同管理整体水平，对工程建设合同从合同交底策划、计量收款、变更索赔、完工结算直至资料移交等全过程实施规范化、精细化、标准化管理，依据相关法律法规与公司合同管理办法等相关规定制定本实施细则。

一、合同谈判与签订

第一条 工程建设合同的合同谈判与签订工作由公司市场开发相关部门归口管理（市场开发部、铁路事业部、投资事业部、海外事业部等），合同管理部门参与配合。

第二条 工程建设合同谈判前，应由市场开发相关部门、工程部门、合同部门等相关部门及投标文件中明确的项目负责人组成谈判小组，认真研读招标文件与投标文件、合理预测项目主要风险与利润，经商议讨论后确定谈判指导思想、策略及主谈人员。

第三条 谈判过程中，主谈人员按既定思路提出我方观念和想法，其他谈判参与人员做好配合工作。

第四条 合同签订时应认真核实对方签字人资格，需提交法人授权委托书的要认真核实并留存对方授权委托书原件，做好合同协议书及相关附件文本的核实确认，所有合同文件均需加盖骑缝章并标记正副本。

二、合同交底

第五条 工程建设合同签订后，应逐级做好合同交底工作。第六条 市场开发相关部门向合同部门及项目部移交项目招标文件及

补遗、投标文件、中标通知书、施工合同等资料，并将投标报价时所做的现场考察资料、材料价格调查信息、投标成本测算及盈亏分析、对外承诺或协议（如有）等信息一并交底，便于相关人员迅速准确掌握项目实际情况。

第七条 项目部在接受合同交底后，应由项目合同部门牵头对项目领导班子、主要职能部门及工区负责人进行合同交底，侧重于将合同文件与项目实际情况及业务职能相联系，使项目主要管理人员知晓本项目主要工作内容、工作界面划分、风险分担原则等信息，提高履约意识和索赔意识。

三、合同履约策划

第八条 项目进场后，项目经理应及时组织相关人员认真学习合同文件及其他相关交底资料，踏勘、核实、掌握现场实际情况，结合项目实际人员、设备等资源配置情况，找出制约合同履行的卡控点、风险防范管控的关键点、变更索赔的切入点，就全面履行合同进行策划分析，为全面履约并提升项目盈利空间打好基础。

第九条 在完成合同履约策划分析后，项目部要做好统一部署，在履约过程中有针对性的采取相应管控措施，各职能部门及时完成相关基础资料的收集整理及签认工作（特别是涉及项目变更索赔的基础资料）。

第十条 当履约环境改变并对合同履行产生较大影响时，项目部应及时重新进行合同履约策划分析，论证核实按原合同按期履约的可能性、可行性及增加的投入，分析责任归属及费用承担，就后续如何履行合同明确应对措施及处理意见。涉及工期、费用调整的，按变更索赔相关约定及时完善手续。

第十一条 项目组织召开履约策划会时，可邀请上级单位相关职能部门和领导参加，各职能部门及领导有义务为项目提供指导、帮助和服务。

四、成本管控与计量收款

第十二条 项目施工组织设计批复后3个月内，由所属公司合同部门与项目部共同完成项目施工成本的测算与分析工作，形成项目成本测算报告，报经本单位主要领导审批后，由所属公司与项目部党政负责人签订项目管理责任状。

第十三条 合同履行期间，每年度由所属公司与项目部党政负责人签订项目年度绩效考核责任书，项目部定期（不得少于每季度一次）组织对实际成本开支情况进行统计核算，与项目实施进展相匹配，核算成本节超情况并采取相应的调控措施，完成项目施工成本的动态调整，加强后续成本开支管控，确保项目成本可控、受控。

第十四条 项目实施期间及完工后，由所属公司按项目管理责任状（项目年度绩效考核责任书）对项目领导班子及相关人员进行考核兑现。

第十五条 有关项目成本测算与调整、项目管理责任状（项目年度绩效考核责任书）签订与考核的详细规定见本范本相应章节。对大额亏损项目或成本管控异常项目，必要时将要求项目负责人及相关人员到公司述职。

第十六条 项目部应按合同约定及时办理本项目开工预付款、材料预付款、年度及月度预付款、工程进度款等各类款项的收款手续，对工程量清单细目按“早计量、多计量”的原则及时完成中间计量签认手续，尽早回收各类工程款项。

第十七条 项目部完成中间计量资料的批复、各类款项的收取后，应

及时在项目管理软件中更新数据信息，便于公司及时掌握项目实施进展情况。

第十八条 公司每月对所有在建项目计量情况、业主支付情况进行分类汇总分析，核实项目计量产值比、支付计量比、支付产值比等考核指标，对数据异常项目实施过程管控干预。

五、变更索赔

第十九条 项目进场后应及时成立由主要领导负责、总工、商务副经理等相关人员参与的变更索赔工作小组，对本项目变索赔工作实施统筹策划管理。

第二十条 项目变更设计工作按照有利于降低施工难度与风险、减少资源投入、缩短工期、提升盈利空间等原则开展，注意加强与业主、设计等相关单位的沟通协调，及时完成相关基础资料的收集签认工作，必要时留存现场影像资料，防范后续审计风险。

第二十一条 项目索赔分为工期索赔和费用索赔两种，部分情况下两种索赔兼而有之。

第二十二条 项目履约中发生不应由我方承担责任的工期延长或成本增加后，项目部应及时按合同约定及行业规则，向监理、业主发出索赔意向通知、索赔通知等书面文件，明确提出我方索赔要求，并提供导致索赔事件发生的缘由、索赔依据理由、索赔工期与费用计算公式等附件资料。

第二十三条 索赔通知发出后，项目部应落实专人负责后续沟通协调工作，需要时邀请公司相关领导出面沟通，直至业主以补充协议、会议纪要等书面形式对所提索赔要求确认为止。

第二十四条 项目部应按照“一事一索赔”原则，在发生索赔事件后及时提出索赔要求，并同步做好相关基础资料的收集确认工作，避免出现事发时未申报、无过程证明资料、相关人员不知情、事后一揽子算账等被动局面。

第二十五条 为避免因索赔引发后续责任追究问题，项目部应积极协调通过变更设计等方式变通处理有关索赔要求，以扩大项目收入来源、提升效益空间为最终目标。

第二十六条 各单位应加大对项目变更索赔工作的指导、帮助、服务力度，为项目出谋划策，明确工作方向与重点，深挖潜力，进一步提升项目盈利空间。

第二十七条 对变更索赔工作成效显著的项目部及主要经办人员，各单位可结合实际情况给予相应的物资奖励和精神奖励。

六、完工结算

第二十八条 项目完工后，应及时按合同约定办理完工验收移交手续，完工验收通过后及时办理完工结算手续。未办理完工验收手续业主即投入使用的，视同已获业主验收通过，项目部应及时发函告知业主并提交完工结算报告。

第二十九条 项目经理是项目完工结算工作的第一责任人，应做好完工结算的外部沟通协调、内部合理分工，跟踪落实实施进展，尽早完成结算工作。如合同约定还需外部审计，要积极配合推动审计工作，力争尽早审计定案。

第三十条 项目未办理完毕完工结算及审计（合同约定的外部审计）

的，不得启动完工兑现考核工作，年度预兑现应控制在一定额度之内。

第三十一条 项目交工验收后一年内或合同约定期限内办理完毕完工结算手续及审计（如有）的，可对项目经理及相关人员在考核兑现收入外另行给予专项奖励；交工验收一年后办理完毕的，可视具体情况与延期时间长短调整项目领导班子兑现收入。各单位可按前述原则制定具体实施办法。

第三十二条 如项目交工验收后一年仍未能办理完毕完工结算及审计手续、后续工作移交所属单位归口管理部门统一实施的，项目经理及主要经办人员仍应积极参与配合，力争尽早办理完毕。

第三十三条 完工结算未办理完毕前，项目经理及主要经办人员原则上不安排新的工作，继续办理本项目结算收尾事宜，工资待遇参照同级别相近岗位执行。

第三十四条 各单位结算归口管理部门要定期对本单位完工未结算项目情况梳理分析，重点关注完工时间在两年及以上的项目，结合实际情况制定有效的推动计划，要求明确责任领导、责任人及完成时限，定期公布实施进展情况，落实奖罚措施。

七、合同后评价

第三十五条 项目部撤场前，项目经理应组织合同、财务、工程、设备、物资等部门对本项目施工合同履行情况进行合同后评价（初步评价），评价所涉及的现阶段已确定的或基本无争议的经济指标在此阶段一并完成。初步评价时，对可能的审计风险必须进行识别、制订防范措施并进行整改。初步评价报告在项目部撤场后十日内完成并报所属单位合同部门备案。

第三十六条 在与业主办理完工结算后十五日内，由项目经理重新组织原项目相关人员对本项目进行全面的合同后评价，参考初步评价报告形成正式的合同后评价报告。书面的合同后评价报告与项目考核兑现申请一并报所属单位合同部门。

第三十七条 合同后评价包括如下内容：

1．合同签订情况评价。包括：预定的投标策略和合同策划是否正确，是否已顺利实施并达到预期效果；招标文件分析和合同风险分析的准确程度；该合同环境调查、实施方案、工程预算以及报价方面的问题及经验教训；合同谈判中的问题及经验教训；以后签订类似合同的注意事项。

2．合同执行情况评价。包括：本合同执行战略是否正确；是否符合实际以及是否达到预期效果；在本合同执行中出现了哪些特殊情况，所采取的措施以及措施实施效果的好坏；合同风险控制的利弊得失等。

3．合同管理工作评价。包括： 合同管理工作对工程项目的总体贡献或影响；合同分析的准确程度；在投标报价和工程实施中，合同管理子系统与其它职能的协调问题，需要改进的地方；索赔处理和纠纷处理的经验教训等。

4．合同条款分析。包括： 本合同的具体条款，特别是对本工程有重大影响的合同条款的表达和执行利弊得失；本合同签订和执行过程中所遇到的特殊问题的分析结果；对具体的合同条款如何表达更为有利等。

八、资料管理

合同管理和信息管理细则 篇5

一、项目背景

近年来，在国家宏观政策的推动下，我国房地产业连续多年保持了快速发展势头，已经成为国民经济的重要支柱产业。但房地产市场发展还不平衡，一些地区房地产价格和投资增长过快；一些地区住房供求结构性矛盾较为突出，对房地产业乃至国民经济的持续健康发展造成了一定的影响。

为了密切掌握房地产市场运行情况，加强对房地产市场的宏观调控，必须全面、及时、准确地采集房地产市场基础数据及相关数据，对市场运行状况和发展趋势做出准确判断，及时处理和解决发展中存在的问题，并通过向社会发布市场信息，引导市场理性投资和消费。抚州市房地产管理局充分认识到建立一个全面、高效、一流的网上合同备案管理信息系统对于提高政府监管水平、加强宏观调控、引导市场健康持续发展的重要性，并且已成为当前的迫切要求。

二、项目建设目标

通过网上合同备案管理信息系统，依托房地产管理的各业务系统，将分散于房地产开发、转让、租赁登记备案、权属登记等管理环节的市场信息有机整合起来，同时纳入与房地产市场发展相关的土地、金融等其他信息，形成全面客观地反映各地房地产市场运行状况的信息系统。在此基础上，通过数据的分析和历史的比较，及时发现市场运行中存在的问题，准确判断市场发展趋势，有针对性地提出调控对策；通过市场信息的发布，增加房地产市场的透明度，实现透明售房，引导企业理性投资、消费者理性消费。

三、项目建设总体要求

1．建设内容

开发完成网上合同备案管理信息系统，实现房地产管理局对房地产开发商从预售申请到合同备案整个过程的管理和监控；建立门户网站，提供网上房地产市场信息发布和查询平台，整合各类房地产市场信息资源，抚州市房地产管理局向下可为公众提供高效透明的市场信息，向上可为上级或同级政府部门随时提供各

种房地产统计数据、分析报表。

2．建设原则

根据项目建设目标和建设内容，系统设计与建设中应反映以下几个原则：

（1）实用性；

（3）网络化；

（5）安全性；

（7）稳定性；（2）经济性；（4）可扩展性；（6）可靠性；（8）先进性；

（9）开放性及与房产综合管理业务系统、房产测绘管理系统的数据接口。

3．建设规范及标准

3.1系统结构标准

采用Browser /Server的三层体系结构。

3.2平台软件标准

3.2.1操作系统

客户端操作系统采用Windows 2000/XP；

Web服务端操作系统采用Windows Server 2003。

3.2.2数据库平台

采用SQL Server 2000企业版。

3.3国家、行业政策和规范标准

3.3.1房产管理类

《中华人民共和国城市房地产管理法》主席令第２９号

《城市房地产开发经营管理条例》国务院令第248号

《城市房屋拆迁管理条例》国务院令第305号

《建设部关于修改<城市商品房预售管理办法>的决定》建设部令第131号 《建设部关于修改<城市房屋权属登记管理办法>的决定》建设部令第99号 《建设部关于修改<城市房地产抵押管理办法>的决定》建设部令第98号 《建设部关于修改<城市房地产中介服务管理规定>的决定》建设部令第97号

《建设部关于修改<城市房地产转让管理规定>的决定》建设部令第96号 《商品房销售管理办法》建设部令第88号

《房地产开发企业资质管理规定》建设部令第77号

《城市房屋租赁管理办法》建设部令第42号

《城市新建住宅小区管理办法》建设部令第33号

《经济适用住房管理办法》建住房[2004]77号

3.3.2房产信息系统类：

《国务院关于促进房地产市场持续健康发展的通知》（国发[2003]18号）建设部等7部门《关于加强协作共同做好房地产信息系统和预警预报体系有关工作的通知》（建住房[2004]7号）

《关于加快房地产市场信息系统和预警预报体系建设的通知》（建办住房

[2004]78号）

《房地产市场信息系统建设工作纲要（试行）》（建办住房[2005]116号）

3.3.3软件工程类

计算机软件需求说明编写指南GB 9385-1988

计算机软件测试文件编制规范GB 9386-1988

计算机软件质量保证计划规范GB/T 12504-1990

计算机软件配置管理计划规范GB/T 12505-1990

计算机软件维护指南GB/T 14097-1993

计算机软件可靠性和可维护性管理GB/T 14394-1993

计算机软件单元测试GB/T 15532-1995

软件工程术语GB/T 11457-1995

计算机软件开发规范GB8566-88

软件产品开发文件编制指南GB 8567-88

信息产业部或其他相关部门规定的其他信息系统建设的文件和规范。

四、关键技术要求

4.1可视化楼盘表技术

系统应具有楼盘表的建立和自动维护更新功能。要求楼盘表建立灵活、快捷，同时对于复杂的楼盘应提供同层或上下层的分割、合并等特殊处理功能，使得楼盘表与现状能保持一致。系统能从楼盘表中直接调出房屋属性信息；能通过图表的形式并以不同的颜色直观地显示房屋状态，可使商品房的保留、可售、预定、备案、登记、抵押、限制等状况一目了然。系统能根据合同签订、备案、解除合同等不同的业务办理情况自动更新楼盘表的房屋状态，如合同撤销后房屋也会自动从“已备案”转到“可售”状态并在网上公示。

4.2与目前在使用的房产综合业务管理系统实现数据交换

对于网上合同备案管理信息系统中的项目、楼盘、合同、备案等信息，系统要求能直接进入到房产综合业务管理系统中加以利用，无须再重新录入。并且根据在房产综合业务管理系统中房屋的不同业务办理情况，系统应能自动更新网上合同备案管理信息系统中楼盘表的房屋状态。通过外网和内网数据的互联互动，实现数据的“自动维护、实时更新”。

4.3与目前在使用的房产测绘管理系统实现数据交换

在建立楼盘表时，要求系统可以直接利用房产测绘管理系统生成的预测或实测成果，不用再一一录入，通过与房产交易与权属登记管理系统的数据交换，也可以进入到房产综合业务管理系统中再利用。

4.4电子楼市

要求系统根据抚州市电子地图建立楼盘分布图，在图上可以直接选择项目、楼盘查看开发商信息、项目楼盘基本信息、楼盘表信息、商品房信息及销售备案情况等。甚至可以考虑在小区鸟览图上也可以直接选择楼盘进行查看。系统应提供电子楼盘图的编辑、维护、管理功能，及时更新。

4.5统计分析

系统应具有强大的统计分析功能，统计报表和统计条件要能灵活维护，能满足房管局不同的管理要求，各类统计报表并能打印输出。

五、功能需求

5.1开发企业管理

系统应能对开发企业入网申请进行业务处理，并赋予开发企业账户和相应权限。

5.2商品房项目管理

系统应按照从项目－楼栋－房间的管理思路对商品房进行管理，在新建项目

时可以对商品房的可售、保留、限制等进行设置，并可以提供相关图片资料，如户型图、小区鸟览图、房屋区位图等。系统还要求能对新建项目楼盘信息的审核功能，只有审核之后楼盘才可以纳入网上公开销售。

5.3合同管理

要求系统提供对合同的新建、编辑、打印功能。系统应能自动按顺序产生合同编号。系统对不是可售房源或者已查封、已抵押、已备案等的商品房必须进行严格限制，不准开发商再进行销售，从技术上防止“一房多卖”等恶性情况的发生。购房户可以对自己签订的合同设置查询密码，并通过此密码在网站上可以查看本人合同的备案状态及合同内容。

5.4备案管理

系统应提供网上联机备案功能，开发商在网上就可以直接进行合同备案。系统对已备案过的合同要进行严格限制，使其不得再进行编辑修改，除非得到房管局的审核批准。系统应允许合同撤销、变更，但要经过房管局审核批准，撤销、变更的信息要放到网上进行公示。

5.5系统管理

系统必须具备安装方便、配置简单、维护简便、易于操作等特点，对于用户管理、权限设置、合同模版等各项自定义功能设计要方便快捷，尽量采用可视化设计和无代码维护。

5.6公告管理和投诉处理

要求系统提供公告发布管理平台，作为房管局与开发商之间一个信息交流的渠道。系统应在选择发布对象时可以选择定向发布或全部对象发布，对浏览率、回复率进行记录。要求开发商对公告,函件强制接收回复,对业主投诉强制答复处理。

5.7市场交易信息公布

要求系统能自动实时更新各类市场交易数据并在网上公布，如销售排行榜、市场报告、每日交易信息、交易汇总信息等，可以实时掌握房地产市场运行状况。

5.8网上查询

要求系统在网上可以允许社会公众进行预售许可证、合同、纳入网上销售的商品房房源等信息的查询，查询方便灵活并支持模糊、精确、简单、组合等多种

查询方式，但对涉及个人隐私信息的查询要有一定的控制，如要求身份证号、密码等。

5.9诚信档案

合同管理和信息管理细则 篇6

关于印发《郭屯煤矿安全生产综合监管信息

平台使用管理细则》的通知

矿属各单位、机关各科室：

为进一步强化煤矿安全生产综合监管信息平台管理,更好地落实安全责任，明确岗位职责，根据《山东省煤矿安全生产综合监管信息平台使用管理办法（试行）》（鲁煤发〔2014〕84号）及《山东鲁能菏泽煤电开发有限公司煤矿安全生产综合监管信息平台使用管理细则》（鲁菏煤电调度发〔2014〕198号）结合矿井实际，特制定本细则，现印发给你们，望严格执行。

附件：郭屯煤矿安全生产综合监管信息平台使用管理细则

山东鲁能菏泽煤电开发有限公司郭屯煤矿

2015年1月8日

2第十四条

相关科室应按《煤矿安全规程》等有关规定上报各类矿图，矿图应按季度进行更新，在每季度第1个月初10日内上传到安全监管平台。

第十五条

当发生生产安全事故或3人及以上涉险事故时，安全生产调度指挥中心、安全监察处应当按照有关生产安全事故报告和处置规定及时上报事故，同时在事故发生后24小时内将事故有关信息录入到安全监管平台，并及时续报事故救援进展情况。

第十六条

煤矿发生汛期停产撤人情形时，应在撤人后24小时内上报“汛期停产撤人信息”。

第十七条

接收到省煤炭工业局下发的传真电文后，应及时通过安全监管平台反馈传真接收及处理情况。

第十八条

国庆、春节等长假前，安全生产调度指挥中心、机电科应按有关通知要求，通过平台上报节假日值班和工作安排，期间实行每天“零汇报”，假期最后一天上报节假日值班、检修总结。

第十九条

调度人员发生变动时，应及时填报“调度人员登记申请”。

第二十条

开展全省煤矿调度人员培训时，应通过安全监管平台上报培训计划并报名。

第二十一条 安全生产调度指挥中心应按有关规定要求每月上报调度专业质量标准化自检评分情况。

第二十二条

当发生无法访问安全监管平台情形时，安全生产调度指挥中心应在平台外按照调度报表模板填写调度报表，按规定的时限,将调度报表及未能正常上报原因以电子邮件和传真(应加盖单位公章)两种方式同时报公司调度信息中心。

第五章 通防管理

第二十三条

通防科应在每月5日前上报“瓦斯事故月报表”、“瓦斯抽采月报表”、“瓦斯利用和超限月报表”、“地面抽采利用月报表”。

第二十四条

通防科应当在矿井瓦斯等级鉴定时、通风能力核定时上报矿井瓦斯等级鉴定通风能力核定相关材料。

第六章 隐患排查治理及安全费用提取使用情况 第二十五条

安全监察处应按月及时上报C级隐患排查治理情况。

第二十六条

排查并经确认存在“A、B级隐患”的，安全监察处应当在确认后2个工作日内录入安全监管平台。

第二十七条

经营管理科应按月上报安全费用提取及使用情况。

第二十八条

安全监察处应将各级相关管理部门、上级企业集团组织开展的各类安全生产检查情况，在检查结束后3个工作日内上报。

第七章 安全监控远程监管

第二十九条

安全生产调度指挥中心、通防科确保安全监控、人员定位、通信联络系统正常运转，建设完善安全生产综合调度信息平台，做到视频监视、实时监测、远程控制。

6第四十三条

对上报的调度月报与日报累计数差值较大的，不能作出合理书面说明的，对单位负责人及责任人各罚款300元。

第四十四条

对接收到省煤炭工业局下发的传真电文后，未及时通过安全监管平台反馈传真接收及处理的，每次罚款200元。

第四十五条

当发生无法访问安全监管平台情形时，未按规定时限将调度报表及未能正常上报原因以电子邮件和传真(应加盖单位公章)两种方式同时上报的，罚款300元。

第四十六条

在安全监管平台使用过程中，工作无误，内未影响安全生产目标责任考核、安全质量标准化考核的，视情况给予安全监管平台使用人员奖励。

第十二章 附则

第四十七条

本细则如与上级有关文件发生抵触，以上级文件为准。

第四十八条

本细则由安全生产调度指挥中心负责解释。第四十九条

本细则自下发之日起施行。

郭屯煤矿综合办公室

合同管理和信息管理细则 篇7

在现代企业管理中, 销售合同的管理处于十分重要的地位, 已成为与生产进度管理、质量管理、资产管理、其它信息管理等同等重要的职能管理, 企业生产的一切产品的交换过程都是通过缔结和履行销售合同的方式来进行的, 销售合同管理的好坏直接影响和关系到企业经营活动顺利运行。企业销售合同确定了产品销售的价格、交易日期和质量等项目, 规定着合同双方责任权利关系, 它贯穿于企业从产品的研究、设计到质量检验及交付货品的各个阶段, 涉及到企业生产的各个部门, 渗透到企业的生产进度、质量管理和成本管理之中, 形成一个纵横交错的庞大的合同信息链。

随着经济的市场化和全球化, 企业所面临的环境更加错综复杂, 经济交易活动的不稳定性随之增大, 销售合同的管理难度也随着客户的增加而加大, 由此产生的风险也愈来愈多。目前, 部分企业管理者或决策者存在合同法律意识差, 不熟悉合同法的一般规定, 基本上没有把销售合同管理纳入经营管理视野, 合同管理制度形同虚设, 无机构、无人员、无销售合同台账和档案, 一些销售合同资料不全, 甚至出现文本原件丢失时的现象, 各业务部门协调不够, 没有对合同的履行进行深入监控, 往往致使销售合同履行不到位, 出了问题不能及时得到解决的情况, 这样一定会干扰正常的企业的生产经营活动, 给企业决策造成不利影响, 导致企业形象和利益受损。企业的销售合同管理采用无制度管理或手工管理方式甚至孤立的由某个管理层的管理方式, 已远远不能满足市场竞争的要求。

根据企业销售合同管理的实际需要, 设计一个省时省力地、轻松地管理众多复杂的销售合同管理平台, 构建出信息高度集成的企业销售合同管理信息系统具有十分重要的现实意义。

二、企业销售合同管理信息系统分析与设计

1. 销售合同管理

合同管理就是对企业的项目涉及到的产品设计、生产、物资采购等合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔和争议处理等进行的管理, 以提高企业经济效益的一系列活动。销售合同管理系统是对销售合同数据进行收集、整理和处理, 便于企业各部门的管理人员能够实时了解合同履行情况, 对企业的资源进行合理安排, 以便对产品的质量、生产进度、成本等方面进行合理地控制和管理。

2. 系统需求的分析

本系统采用UML (Unified Modeling Language) 进行面向对象的分析和设计。UML是一种通用的、广泛适用的、得到工具支持和工业标准化的革命性建模语言, 用于对系统密集型过程的制品的描述、可视化处理、构造化和文档化建模工作。UML在系统分析和设计过程中分为三个阶段:第一阶段是识别系统中用例和执行者, 首先对销售合同管理进行需求调研, 依据销售过程的业务流程以及项目中涉及的各级操作人员, 识别出系统中的所有用例和执行者;接着分析系统中各执行者和用例间的关系, 最后使用UML建模工具设计出系统的用例图;第二阶段是通过用例图分析和抽取出各种类以及绘制系统的静态模型, 从各种角度分析用例图, 从中抽取出类, 并描述类之间的关系, 建立系统的静态结构;第三阶段是设计系统的行为模型, 用顺序图来描述用例的动态行为, 顺序图是按时间顺序的类对象之间的交互图, 图中采用从上到下的顺序来表示时间的顺序。

3. 系统的用例模型

UML的需求分析过程是一个不断完善和细化用例的迭代过程, 在不断细化过程中需要完成用例和执行者的识别, 并用自然语言具体的描述出用例发生的条件与事件及与其他用例的关系。限于篇幅, 用例的细化和描述过程不一一列出。如图1所示为员工管理销售合同的子用例图, 表是对图1中“添加销售合同”用例进行详细地描述。

表添加销售合同的描述

4. 系统的静态模型

类图的设计始终贯穿整个系统的分析和设计阶段。为了建立以UML类图表示的系统静态模型, 需要从三个方面来考虑: (1) 销售合同管理需求描述的用例说明; (2) 销售合同业务领域中的相关规范、标准和术语定义; (3) 反映销售合同业务领域知识的既往经验。例如, 销售合同管理系统的静态模型之一“执行者和销售合同的类图”如图2所示。

图2中共有“系统管理员”、“部门领导”和“员工”三个执行者类和一个销售合同类。系统管理员类与部门领导类, 以及员工类之间存在分配角色的关联;部门领导类与销售合同类存在审核与查寻的关联;员工类与销售合同类之间存在维护的关联。

5. 系统的行为模型

顺序图用来描述类对象之间动态行为的交互关系, 侧重表示类对象之间消息传递的时间顺序。图3是添加销售合同顺序图, 图中描述了员工类对象成功地把销售合同数据添加到数据库系统的过程。在此顺序图中, 员工类对象首先通过系统的验证进入数据录入界面, 然后将销售合同文本中的信息输入到销售合同管理界面, 并保存到相应数据库文件中, 返回成功保存信息, 最后在系统的页面上显示已经录入的合同数据信息。

6. 系统的功能包模型

根据前文系统分析, 销售合同管理系统功能包模型由用户信息管理、销售合同管理与维护、销售合同的控制与查寻、合同提醒功能和系统维护管理等子包模型组成。销售合同管理信息系统的功能包模型如图4所示。

7. 系统实现

针对某水泵企业的具体情况, 本系统选用了Dreamweaver MX网页开发工具, 利用ASP.NET编程语言编写页面应用程序, 采用SQL Server 2000作为后台数据库平台, Web服务器采用IIS6.0。

图5是系统的添加销售合同界面, 其主要功能是添加销售合同的详细信息, 以及保存合同文本的文件等。图6是销售合同的查寻条件设置界面, 可以设置各种查寻条件。

三、结束语

本文以UML技术结合某水泵企业的销售合同管理的分析与设计应用为例, 介绍了合同管理信息系统采用UML进行建模的过程, 并运用ASP.NET对其进行了编程实现。该系统对企业的销售合同中涉及到合同信息链进行了高效的管理, 能够促进企业的管理人员迅速获取销售合同信息, 对合同履行情况进行实时动态监制, 保证合同管理工作顺利地进行。

参考文献

[1]徐兰英李向民:企业如何加强合同管理规避和防范交易风险, 商业研究[J].2003.15

[2]林红珍雷德明:企业销售合同管理存在的问题及对策研究, 商场现代化[J].2006.6

[3]易凌志:用例驱动的UML对象建模在财务软件分析与设计中的应用, 商场现代化[J].2006.10