个人岗位廉政风险防控登记表

个人岗位廉政风险防控登记表（精选5篇）

个人岗位廉政风险防控登记表 篇1

填表时间：

****年**月**日 姓名

性别

行政 职务

参加工 作时间

文化 程度

出生 年月

专业技术职务资格

等级

聘任 时间

任期内考 核 情 况

现聘岗位

现聘岗位 类别等级

变动后岗位

变动后岗位 类别等级

单位 意见

（公章）

****年**月**日

主管部 门意见

（公章）

****年**月**日

人 力 社 保 部 门（职改办）审批意见

根据浙人社发[2010]165 号、永委办[2010]78号、永人劳[2010]103 号文件精神及核准的岗位限额空缺情况，同意聘任

岗 位，级，从

年

月起执行。

（公章）

个人岗位廉政风险防控登记表 篇2

廉政风险就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险,只要有权力就存在滥用权力的可能性,只要有职能就存在不作为、乱作为的可能性。基层税务部门人员岗位廉政风险主要是指基层税务人员在各自的工作岗位上履行职责过程中发生不作为、乱作为、甚至滥用职权、以权谋私等不廉洁行为的可能性,是对执法主体和税务人员本身可能造成伤害的各种危险隐患的统称。

当前,基层税务部门人员岗位廉政风险主要表现在以下几个方面:

(一)思想道德风险

因自身思想道德偏差等原因,造成税务人员执法不公正、不公平或“以权谋私”等不廉行为。

(二)岗位职责风险

由于岗位职责不明确、不履行岗位职责或履行不到位,造成税务人员不作为、失职渎职或滥用职权等廉政风险。

(三)业务流程风险

业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制,造成税务人员易发生腐败行为的风险。

(四)制度机制风险

由于规章制度不健全、工作程序不规范、贯彻落实不到位、工作机制缺乏有效制衡和监督制约、个人自由裁量空间较大,可能造成构成滥用职权、“以权谋私”等廉政风险。

(五)外部环境风险

纳税人或其他外部因素为了达到有利于自身利益的目的,可能对相关税务人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致税务人员失职渎职、“权钱交易”等廉政风险。

二、发生岗位廉政风险的原因分析

(一)思想认识不到位是产生岗位廉政风险的内在动因

有的税务干部对由于税收执法不当可能导致的风险和后果没有足够地认识,认为没有贪污受贿就没有风险,但实际上许多过错是由过失导致的,这些过失就可能是失职、渎职,如对印章、重要凭证等物件的管理不严,相关案卷中的审批表、陈述申辩笔录的空白处未划销,当事人未按手印、送达签收时间不符,结束时间与报告尾部科长签字时间不符等,给犯罪份子留下可乘之机,从而引发岗位风险。有的税务干部对如何防范风险没有全面系统的认识,错误地认为基层一线税务人员没有税收执法权,权利在领导手中,出了问题由领导承担,风险与我们没有关系。还有的对执法监督缺乏认识,总认为给他指出问题,就是挑刺,与自己过不去。这些都是防范风险意识不强的具体体现。

(二)产生岗位廉政风险的外在因素

在经济转型期,受经济全球化、文化多元化、以及价值观念、利益关系、分配方式、生活方式多样化的影响和冲击,人们的思维方式和价值观念也发生了巨大的变化。有的税务干部利用岗位职务之便,铤而走险,以身试法,最后走上了渎职犯罪的道路。

(三)制约机制不完善是产生岗位廉政风险的重要因素

目前虽然制定了不少监督制约的规章制度,但可操作性、针对性、强制性和权威性不强,有的规章制度只是对上级部门制度、办法的落实,结合本单位、本部门工作实际不紧密,没有发挥应有的作用。在制定制度上不够科学,存在宏观监督制约规定多,微观监督制约规定少;事后监督制约规定多,事前、事中监督制约规定少;对下监督制约规定多,对上监督制约规定少的现象。从监督体制来看,主要还是以事后监督为主,而事前监督和事中监督存在空档,特别是税收执法各岗位之间以及执法和管理过程中各环节之间缺乏相互监督和制约,没有形成一种完善的内控机制,从而引发了岗位廉政风险。

三、一线税务部门加强基层岗位廉政风险防范的实践经验

为化解廉政风险,增强防范意识,一线税务部门进行了一些有益的探索,并积累了宝贵的经验。

(一)查找风险点,明确风险重点

将工作中可能引发不廉洁行为的因素分为思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面的风险,从基层局党组、机关科室、税务所三个层次,结合岗位职责,查找各自廉政风险点。通过制定《廉政风险防范管理工作手册》,编制《廉政风险识别表》、《廉政风险防控流程图》,对风险点进行提示,提醒税务干部回避风险。

(二)划分风险等级,实施重点监控

针对查找出来的风险点,按照风险发生几率和危害损失程度,将廉政风险确定为一、二、三级。把局领导班子成员岗位定为一级;把机关科室、税务所负责人以及从事税收执法岗位的工作人员、管人、管钱、管物等重要岗位人员定为二级;把其他岗位人员定为三级。针对不同风险等级,实施不同级别的监督防控,确保规避风险。

(三)制定措施,加强监督制约

一是扎实开展廉政教育。通过多项廉政主题教育活动,激发广大税务干部廉洁从税的主体意识,筑牢拒腐防变的思想防线。二是加强制度建设,强化党员干部监督管理,强化履行岗位职责监督制约,用制度规范“两权”运行。三是不断创新廉政文化建设载体。自创电子刊物,开展廉政征文、廉政文化演讲、廉政短信征集、廉政谜语大家猜等活动,进一步丰富廉政文化建设内涵。利用内网、办税服务厅展板、横幅、标语等大力宣传反腐倡廉箴言警句,营造了良好的廉政文化建设氛围。四是畅通民主渠道。完善党员领导干部直接联系服务群众制度,积极推进政务公开工作,拓展群众诉求反映渠道,对干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控,让权力在阳光下运行,避免廉政风险演化为腐败行为。五是建立约束机制。完善责任追究管理办法,明确具体责任追究的范围、承担责任的单位和责任追究的具体程序,对造成不良影响或后果的履职行为严肃查处,提高了风险防控的有效性。

四、建立和完善基层税务部门岗位廉政风险防控机制的建议

基层税务部门岗位廉政风险防范就是对基层税务人员在税务执法过程中发生腐败行为的可能性查找出来的风险点,有针对性地制定防范措施,在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制,从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

(一)加强教育引导,充分发挥网络空间效应,筑牢防范廉政风险的思想基础

教育是风险防范的基础。只有加强教育引导,才能构筑起防范廉政风险的思想基础。突出领导干部这个重点开展廉政风险教育,通过领导干部的学习带动和推动全体干部的学习,提高广大税务干部防范廉政风险的意识和能力。将廉政教育纳入思想宣传教育工作总体规划,大力开展思想道德教育、示范教育、警示教育、岗位廉政教育、税务人员行为规范教育,引导广大税务干部自觉践行社会公德、职业道德、个人品德、家庭美德,促使广大税务干部自觉增强廉政危机意识和责任意识。坚持把廉政文化建设当作一项长远的战略任务,通过内容丰富、形式多样的各项创建活动,增进和谐,营造健康向上的氛围。充分发挥网络空间效应,创新廉政教育方式,从PC端到移动端,通过现代传媒,利用微博、微信等媒介建立网上交流学习平台,扩大信息交换频率和交换量,全面增强干部主人翁意识和大局意识。加强世界观、人生观、价值观教育,以及安全形势教育和典型案例教育,密切关注高风险部门税务干部的思想动态,提高广大税务干部的安全防范意识和遵纪守法观念,防止以权谋私,以税谋私,做到警钟长鸣。

(二)完善机制,构建风险防范的多维内控体系

建立和完善廉政风险内控机制就是以发现风险、防范风险为立足点和出发点,将各种分散的、局部的监督资源进行全面整合,形成防范和遏制税务干部利用职务或公共权力,从事违反税收政策、违反党纪政纪、违反法律法规活动的制约力。一是建立和完善风险排查机制。坚持分类排查制度,排查单位风险——对权不对人,排查岗位风险——对岗不对人,排查个人风险——对事不对人,解决风险点排查“像、准、实”的问题。坚持集中排查、定期排查和动态排查相结合的全面排查制度,认真查找部门及个人岗位中可能导致腐败问题的“风险源”,权力运行中可能出现问题的“关节点”。二是建立和完善风险预警机制。将廉政风险点及内控措施植入税收业务工作流程的各环节、各岗位,使不同岗位的人员明确权力运行中存在的潜在廉政风险。建立风险资料库,结合业务工作特点,及时发布廉政风险,特别是在政策法规出台前、在进行业务工作部署和制定方案时,预先提示可能存在的廉政风险,提高风险防范的针对性、有效性。加强廉政风险防范研究,提高风险防范的预见性。三是建立和完善风险考核机制。将岗位风险防控纳入党风廉政建设长期考核内容,每年对风险防控工作进行考核,督促广大税务干部将风险防控作为履行本岗位职责的规定动作和自觉行为。把廉政风险考核与征管质量考核、税源预警考核有机结合起来,以考促控。建立群众评价考核机制,确保风险防控工作人人参与。四是建立和完善风险责任追究机制。坚持把廉政风险内控责任作为落实党风廉政建设责任制和“一岗两责”的重要内容,对岗位风险防控不力的或因措施不力造成损失的,严格追究责任人的责任,增强岗位风险防控工作的责任感。推行风险防控连带责任制,对发生问题的,除对相关责任人员严格追责外,对部门领导也要连带责任追究,保证风险内控措施真正落到实处。

(三)加强制度建设,依托现代化的通信技术,构筑风险防范的保障体系

制度是构建风险防范的保证。加强风险防控工作的组织领导,建立领导负责制,坚持谁主管、谁负责,一级抓一级、一级对一级负责,确保风险防控工作有人抓、有人管。积极适应风险防范形势发展需要,从风险易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手,充分运用现代通信技术,完善教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等方面的防控制度,健全内控项目、风险评估、业务流程等方面自律性内控制度,使廉政风险防控管理更加制度化、科学化、规范化。借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等“可回放”技术手段把风险防控制度固化为操作流程,使制度创新不断为风险防范提供保证。

(四)加强监督检查,在网络空间模式下搭建风险防范的无缝监督网

监督是风险防范的关键。一是突出监督重点,在税收执法方面,重点监督税款征收、应纳税额核定、减免税审批、发票管理、票证缴销、税务检查、税务处罚等环节;在行政管理方面,重点监督资金使用、物资采购、资产处置、干部任免、人员调配等环节,对存在风险隐患的,及时给予关注和处理,把问题尽可能地消灭在萌芽状态。二是拓宽监督渠道,通过各种客户端、网络媒质,与纳税人、新闻媒体实现网络空间的近距离沟通,形成无处不在的监督网,对行使权力和廉政情况实现实时监督;加强群众监督,建立完善投诉制度,畅通群众监督渠道。三是完善监督手段,加快网络基础设施建设,以信息管税为依托,运用网络信息化技术,加强对税收工作的痕迹管理,运用科技控权,将税收执法权运行的各环节置于计算机的监控之下,实现执法过程的全程管理和远程监控预警,确保权力运行的各环节都置于有效监控之下,最大限度地减少执法随意性。四是健全监督预警机制,通过意见箱、留言板等方式开展政风行风评议、纳税人满意度调查、以及与地方纪检监察部门、公检法机关交流信息,促进互联互通,及时发现干部廉洁从税方面存在的苗头性、倾向性问题,做到早发现、早提醒、早预防和早纠正。五是加大对违法违纪案件的查处力度,严肃查处失职渎职、滥用职权、以税谋私等违纪违法案件,并通过曝光台,对一切违纪违法案件“零容忍”,发现一起,曝光一起,警示一片,让惩戒之剑高悬。

网络实现了多维空间的互联,使得信息能够迅速互通。在全民的共同参与下,“阳光是最好的防腐剂”有了更深、更广、更高、更全的延伸。让我们与时俱进,加快构建“互联网+基层税收岗位廉政风险防控现代化”的建设,为税收现代化的建设保驾护航。

摘要：本文结合一线税务部门岗位廉政风险防控的工作实践,从基层税务部门岗位廉政风险的形式、成因入手,通过分析一线税务部门加强互联网建设,巩固基层岗位廉政风险防范的实践成果,总结提出完善基层税务部门岗位廉政风险防控机制的建设性理论意见,对进一步优化岗位廉政风险防控具有一定的理论价值和现实意义。

关键词：互联网,基层税收岗位,廉政风险防控

参考文献

[1]魏冲.从源头预防腐败研究[D].大连海事大学,2008年

[2]张小飞.基于成本因素的腐败预防对策研究[D].同济大学,2006年

[3]徐广彤.基于服务型政府理念的政府机关绩效评估模式研究[D.浙江大学,2004年

[4]王慎,郑易平.西方权力制衡思想及实践简述[N].重庆科技学院学报(社会科学版),2005年04期

后勤廉政风险防控措施登记表 篇3

负责后勤社会化改革模式探索；后勤保障工作计划的制定；后勤保障工作管理；后勤保障经费使用；后勤服务质量监控；日常维修管理；节能减排；基本建设管理；医疗与学生医保管理；校园绿化管理；房产管理

风险点名称

风险防控措施

后勤管理模式选择

校领导注意把关，本单位集体决策；根据学校实际，选择有效模式

后勤工作计划制定

校领导注意把关，本单位集体决策；注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划

后勤监管

1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；

2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。

后勤保障经费的计划、使用和管理

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”；

3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象各项支出的必要性进行认真审查。

质量监控

1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；

2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。

维修改造

1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项；

节能减排

1、集体决策，多人参与，互相监管。

2、适时引进节能产品，努力实现节能减排目标。

基本建设

集体决策，多人参与，互相监管。

医疗服务

1、严格按照工作规章制度办事；

2、互相监督；

校园绿化

1、加强对名贵盆景、苗木的监管；

2、严格采购工作程序；

房产管理

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、多人参与，互相监督；

基建招标业务

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、加强对全处干部职工勤政和廉政教育，严禁任何人收受参与企业的任何好处；

3、严格维修招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。

维修业务 1、1、及时健全有关规章制度，努力使制度内容覆盖到各种维修工作的各个环节；

2、建立健全对制度执行情况的监督机制。

监管业务

1、建立健全各类服监管制度，使监管制度内容覆盖到各类服务企业；

2、建立健全制度执行情况的监督管理机制。

后勤服务效率

1、集体决策，完善、修订制度，努力使制度内容全面覆盖；

2、完善监督制约体系，并定期进行有效评估。

部门（单位）意见

党政负责人签字：（单位盖章）年月日

分管校领导 意见 签

签字： 年月日

岗位廉政风险点及防控措施 篇4

为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理聘任手续。

风险涉及单位：学校党委、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

（五）教师人事调动及教师招聘

1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

（六）教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

（七）学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

（八）贫困生资助

1、弄虚作假，套取国家资金。

2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

3、不及时下达专项资金。

4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

（九）教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

个人岗位廉政风险防控登记表 篇5

1．参与组织综合性的重大活动。2．组织和参与调查研究，及时为领导提供信息。3．做好政府信息公开工作和依法行政的监督落实工作。4．抓好教育体育的信息上报和对外宣传工作。5．协调承办好“两会”议提案的答复落实工作。6．做好机关内部事务和对外的协调工作。7．做好全局性的会务安排和公务接待工作。8．维护好教育城域网，保障其网络畅通运行。9．做好教体事业的年报工作。10．做好机关后勤服务和安全保卫及文档保密工作。主 要 风 险 点 1．在组织和参与调查研究活动中，掌握信息不全面、调查不深入、研究不透彻、提供虚假信息。2．政府信息不及时准确全面公开，致使民众揣测误解政府的有关政策。3．在文书档案管理工作不到位，不知不觉泄密。4．在公文接待中，提高标准，作陪人员安排等不够严格。5．为图方便公车私用。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 人事科 工作 职责 编制管理、人事调配、评先评优、教职工专业技术职务评审、师训干训、教职工工资管理、档案管理、教师资格证有关工作、党务、来信来访等。主 要 风 险 点 1．在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。2．在评先评优中，讲人情，不公正办事。3．不按规定办理工资晋升及调整等业务事项。4．不按规定办理职教工职务评审。5．不按规定办理教职工退休、社保、医保等工作。6．不按规定发展党员。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局普教科 工作 职责 1．具体做好学校布局设置。2．负责全市中小学教育行政管理工作。3．负责全市中小学学生德育教育工作。4．做好全市中小学招生工作。5．具体做好全市中小学生学籍管理工作。主 要 风 险 点 1．学校网点设置未执行规划和规范。2．组织全市学校各项未做到活动公正公平。3．中小学招生工作未做到公正、公平、公开。4．不按规定办理中小学生学籍手续。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局财基科 工作 职责 1．负责本系统及局本级的财务管理。2．负责学校建设规划及基本建设的管理。主 要 风 险 点 1．未按规定安排专项资金。2．未按规定建立财务制度。3．未按规定实施工程公开招标。4．未按规定实施工程管理。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局职成教科 工作 职责 1．负责市属职业学校的日常管理。2．指导和协调各乡镇（街道、开发区）成人文化技术学校开展各类实用技术培训。3．指导、监督、管理社会力量办学。4．审批、备案、注销各类社会力量办学机构。5．配合和协调有关部门、企事业单位开展职业职工教育。主 要 风 险 点 1．未按规定审批和注销社会力量办学机构。2．未按规定和要求管理社会力量办学机构。3．未按规定和要求管理和指导成职教干部开展工作。4．未按规定和要求指导职业教育和成人教育的事业发展。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局督导室 工作 职责 1．实施中小学幼儿园教育督导。2．指导教育现代化乡镇争创工作。3．指导省重点高中争创工作。主 要 风 险 点 1．对教育政策法规把握不准导致督导失误。2．受情感因素影响导致督导不实。3．借督导检查之机接受请吃、收受小礼品。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 体育科 工作 职责 1．负责全市群众体育和竞技体育工作。2．负责全市学校体育工作。3．负责体育创强工作。4．新农村小康体育村工程的实施。5．体育协会审批管理工作。6．全市体育彩票销售的管理。7．负责全市体育市场的监管。8．全市国民体质监测工作。9.参与体育设施建设规划工作。10．体育文史资料的收集与整理。主 要 风 险 点 1．组织全市各类体育比赛，没有按照公平、公正的原则操作。2．新农村小康体育工程器材的奖配没有按要求操作，违规办理。3．体育考核评优工作有失公正，照顾关系户、人情户。4．协会审批不按相关程序和要求操作，随意性强。5．体育彩票销售管理不严，处理不到位。6．体育市场监管不到位。7．国民体质监测数据弄虚作假，数据失真。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 监察室 工作 职责 1.认真贯彻落实执行党的路线、方针、政策、决议和上级部门、人民政府的决定、命令。2.落实党风廉政建设、行风效能建设责任制。3.负责做好教体局信访工作、监督检查信访处理落实情况。4.及时防范和处置信访突出问题及群体性事件，切实维护稳定。5.承办局领导及上级监察部门交办的其他工作。主 要 风 险 点 1.不及时、不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查对象并从中收受好处。2.对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核上督查不到位、考核不认真。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 审计室 工作 职责 1．财务收支审计； 2．搞好干部任期经济责任审计； 3．开展专项审计和审计调查； 4．开展内控制度评审工作； 5．做好审计回访。主 要 风 险 点 1．由于审前调查不充分，致使审计方案的针对性不强。2．由于审计证据收集不充分、不准确，致使应给予揭示的问题未被揭示。3． 由于审计工作底稿归纳不全、定性不准，致使处理处罚决定不恰当。4． 由于重大事项不请示上报，致使重大问题未得到处理。5． 由于对审计结果的执行不督促检查，致使审计决定及审计建议落实不到位。6．由于不按照审计工作程序开展审计工作，导致审计法规制度落实不彻底，执行不坚决。7．由于违反审计纪律规定，致使审计质量不高。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局安监科 工作 职责 1．负责教体系统安全管理监督日常工作。2．负责学校及周边环境综合治理工作。3．指导、督查、评估、考核各校的安全管理工作。4．落实上级及有关部门下达的安全管理工作任务。5．协调有关部门加强学校安全工作监管。6．会同相关职能科室牵头做好学校安全突发事件的应急处置。7．负责学校安全稳定责任追究。8．负责对安全事故的调查、处理。主 要 风 险 点 1．安全责任制不落实，安全制度不落实，造成安全责任事故。2．未及时发现安全隐患，造成安全事故。3．对已发现的安全隐患，未能及时采取相关措施，造成安全事故。4．已发生安全事故，因未及时处理而产生新的安全事故。5．专项经费监管不到位而造成工作失误。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 勤工俭学办公室 工作 职责 1．为全市中小学校开展勤工俭学工作提供业务指导。2．本系统中小学校校外素质教育（生产）实践基地建设和管理。3．学校大宗物品采购、食堂（校店）托管（承包）经营招投标管理。4．负责教育行业风险管理工作。5．贫困生资助工作。主 要 风 险 点 1．在集中采购和各项招投标活动中，不按规定公开信息、丧失公平、公正，影响公信力。2．在各项管理活动中，工作人员违反规定索要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。3．在资金使用上，违反国家政策和法律法规，造成重大损失和浪费。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局招生办 工作 职责 贯彻执行上级招生考试工作政策、规定，组织实施普通高考、普通高考三项考试、成人高考、初中毕业生学业考试、高校招生体检、空军招飞工作，指导考生填报好高考志愿，负责学业考试客观题阅卷及学业考试成绩发布工作，协助做好高中录取工作。主 要 风 险 点 1．不按规定宣传招生考试政策，造成招生考试政策宣传不及时、准确。2．不按规定进行考试报名资格审查，造成招生考试工作不公平、公正。3．不按规定保管、运送、使用试卷，造成重大事故，使考试工作不能顺利进行。4．不按规定抓好考风考纪和考试管理，造成招生考试工作不公平、公正。5．不按规定管理招生考试信息，使招生考试信息管理不规范，造成较严重后果。6．不按规定保管使用印章。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局自考办 工作 职责 1．全面负责全市自考工作。2．制定政策、制度、计划、总结。3．具体抓好学历和非学历自考的考务工作。4．做好自考报考经费的收缴工作。5．服务好考生。主 要 风 险 点 1．放松考纪考风，让违规舞弊现象泛滥。2．为亲朋好友泄题。3．不按规定上缴报考经费。4．评比自考类先进时买面子讲关系。5．为亲朋好友办理学历和非学历证书时放宽条件降低要求。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教育工会 工作 职责 1．维护教职工的合法权益和民主权利。2．动员和组织教职工积极参加学校建设和改革。3．代表和组织教职工参与学校民主管理。4．教育教职工不断提高教师职业道德素养。主 要 风 险 点 1．未按规定保管使用印章。2．未按规定使用互助济金。3．未按规定收缴工会会员费。4．无计划使用工会活动经费。5．未按工会经费使用规定而普发福利现金。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 网络管理中心 工作 职责 做好教育城域网正常运行的保障工作，做好教体局网站的维护工作，做好中心机房的设备更新与维护工作。做好教体局机关内计算机的维护工作及各科室相关计算机工作的后勤服务。做好政府网相关接入工作。指导局下属学校的网络接入工作。主 要 风 险 点 1.大宗物资不按政府采购规定购买。2.小额物资不够公开透明。岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 局长室 姓名 陈建良 岗位职务 局长 个人 工作 职责 职能 1．主持教育体育局全面工作。2．负责财务基建工作。3 分管办公室、财基科、教育工会、勤工俭学办公室。廉政风险点内容 1 人事任免和调动不按规定程序、集体酝酿。2 大额资金使用不按财经纪律执行。3 重大建设项目和重点工作不集体决策。4 5 防控措施及承诺 1 进一步完善并严格执行干部任免和人事管理制度，确保民主推荐、公开考察、党委决定的程序到位。2 进一步加强财经法规的学习、严格执行财经纪律，完善内部和系统财务管理。3 进一步完善集体决策制度，坚持“三重一大”问题集体讨论决策，确保决策科学性。4 5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 姓名 赵忠南 岗位职务 党委副书记、纪检组长 个人 工作 职责 职能 1．分管党风廉政建设，纪检监察、党建工作。2．分管政风行风、效能建设。3．分管人事、师训、干训。4．分管学校财务审计。廉政风险点内容 1 对学校党员干部发生的违纪行为、袒护、包庇，在查处违纪行为时，是否公正。2 在行风效能建设督查考评中是否坚持原则，公平公正。3 在学校领导班子调整，教职工调配中，收受好处，办人情事。4 对在学校财务审计中发现的问题，不问不管，督促整改措施不力。5 防控措施及承诺 1 切实加强政治理论、业务知识、政策法学习，不断提高自身素质和依法执政能力。2 严格按照有关规定，抓好行风效能建设工作，努力做到行风建设不投诉，业务工作不差错，职能工作不失职。3 坚持正确的用人导向，按原则办事，正确选人，用人，不收受好处。4 认真执行财务审计制度，做到件件有结论，有整改意见、措施。5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 姓名 褚文亮 岗位职务 副局长 个人 工作 职责 职能 1．分管群众体育、竞技体育、体育产业。负责全市体育工作的调查、监督和业务指导。2．负责全民健身活动开展，落实健身气功管理。3．负责组织指导各类、各层次体育竞赛活动，促进各种体育运动的健康发展。4．负责体育运动人才的选拨、培养和推荐工作。5．负责体育产业的培养、发展工作。廉政风险点内容 1 健身气功管理把关不严。2 竞技体育竞赛把关不严。3 利用职权违反规定开展体育产业活动。4 体育设施建设把关不严。5 防控措施及承诺 1 加强学习，提高政策理论水平。2 竞技体育竞赛严格按照规程办事。3 开展体育产业活动，严格按照政策规定，实行集体会审制度。4 把好体育设施建设监督验收关。5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 姓名 王锡民 岗位职务 副局长 个人 工作 职责 职能 1．分管普高教育、初中教育、职业教育、成人教育。2．负责全市招生、自考工作。3．牵头负责全市学校安全工作。4．负责学校教学装备管理工作。5．负责学校“红十字”会等工作。6．负责嵊州市职业教育公共实训基地建设工作。廉政风险点内容 1 在学校管理及各类评比中是否坚持原则，做到公开、公平、公正。2 在招生工作中有否带头严格执行各项规定，有否存在违规招生。3 是否存在安全责任不落实，安全制度不落实现象，造成安全责任事故。4 在教学装备采购中是否存在监管不严。5 是否有专项经费使用监管不到位，造成工作失误的。防控措施及承诺 1 切实加强政治理论，政策法规学习，不断提高防腐拒变能力。2 在招生中坚持公开、公平、公正，严格按规定阳光招生。3 在学校管理和重大事件处置中，坚持民主集中制和集体讨论会审制度。4 在大型设备采购，专项经费使用中，加强监管，严格执行公开招标等有关规定。5 做到廉洁从政，干净干事。岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 姓名 商 亚 岗位职务 副局长 个人 工作 职责 职能 1．分管小学、幼儿园的教育，团队工作、艺术教育。2．负责全市的特色教育。3．负责教育基本现代化的争创。4．负责城南幼儿园的建设。廉政风险点内容 1 评比教师、学生参加的各类比赛活动不公正、不客观。2 幼儿园审办审批中把关不严。3 利用职权违反规定干预土地征用、建设招投标活动、招生工作。4 在学前教育先进乡镇、标准化幼儿园、示范、合格小学评估中把关不严，评比不公正。5 防控措施及承诺 1 注重加强理论学习，不断提高政治素质。2 各类师生竞赛活动、各类先进评比采用量化评估为主，以求公正、公平。3 处置重要工作事项实行民主讨论、集体会审制度。4 招生坚持公开、公正。5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 人事科 姓名 钱建亚 岗位职务 党委委员、人事科长 个人 工作 职责 职能 负责人事科全面工作，个人具体工作： 1.学校领导干部调整有关工作。2.教职工调动有关工作。3.教师招聘有关工作。4.学校教职工编制核定。廉政风险点内容 1 在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。2 在评先评优中，讲人情，不公正办事。3 4 5 6 防控措施及承诺 1 加强学习，不断提高自身政治、业务素质。2 严格执行人事管理制度，按制度、按原则办事。3 坚持正确的用人导向，选好人，用好人，处事公正公平。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 勤办 姓名 张 建 岗位职务 主任 个人 工作 职责 职能 1．主持勤办全面工作。2．为学校开展勤工俭学活动提供业务指导。3．本系统中小学校外素质教育（生产）实践基地建设和管理。4．学校大宗物品采购、食堂（校店）托管（承包）经营招投标管理工作。5．负责教育行业风险管理工作。6．勤办资金管理，使用审批工作。廉政风险点内容 1 不按政府采购规定，放任审批程序，随意改变采购方法，造成采购管理混乱。2 在集中采购和各项招投标活动中，不按规定公开信息、丧失公平、公正，影响公信力。3 在各项管理活动中，违反规定索要或收受对方礼品、回扣、接受对方宴请。4 违反规定，随意使用和审批大额度资金。5 违反规定，超标准公务接待，用公款报销应由个人支付的费用。防控措施及承诺 1 严格执行政府采购管理制度，规范申请审批程序。2 在各项招投标活动中坚持“公开、公平、公正”原则，进一步规范操作程序，接受组织和群众的监督。3 在各项管理活动中，严格自律，洁身自好，切实维护公共利益。4 严格执行国家财经纪律和法律法规，完善财务制度，杜绝损失和浪费。5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 张海林 岗位职务 主任 个人 工作 职责 职能 1．主持办公室全面工作。2．协助领导处理机关日常工作，协调科室的有关工作。3．组织协调落实人大政协议提案办理工作。4．负责落实政务公开、宣传、信息工作。5．负责事关全局重要文件的协调工作。6．负责全局性会议的筹备和对外接待，车辆管理等后勤工作。7．承办局领导临时交办的工作。廉政风险点内容 1 未按规定保管使用单位公章。2 未按规定建立保密制度，落实保密措施。3 不按政府规定采购大宗物品；小宗物品采购的随意性较大，索要或收受对方礼品、回扣、接受对方宴请。4 未建立政府信息公开机制，造成政府信息公开不够及时，准确，全面。5 借公务接待之机公款吃喝，接待标准，作陪人员安排，礼品准备等不严格按规定执行，借机公车私用。6 防控措施及承诺 1 完善并严格执行公章保管制度，不盖情面章。2 切实执行保密规定，落实技防措施，防止泄密事件发生。3 严格执行政府采购制度，按规定采购大宗物品；小宗物品采购做到公开透明，维护公家利益。4 完善并严格执行公务接待规定和公车使用规定。5 严格执行政府信息公开条例，及时准确全面公开依法公开的政府信息，做好依法申请公开工作。6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 周松平岗位职务 副主任 个人 工作 职责 职能

1、协助主任做好部分政府采购的具体事务工作，负责固定资产的管理。

2、市政府的公文信息的发送。

3、负责办公楼的日常管理，及时发现房屋、消防、供电、供水、卫生、绿化等方面的问题，并及时汇报落实整改。

4、负责有关会议的准备工作。

5、负责另星物资的采购。

6、承办领导临时交办的工作。

7、负责短信息发送。廉政风险点内容 1 不按规定采购物资，或零星采购物资可能出现质量不符合要求、服务不到位等。2 不按规章制度管理固定资产，造成固定资产损毁。3 局机关大楼安全管理不严，发现问题不及时汇报和按要求落实整改，酿成重大损失。4 会议准备不够充分，造成会议达不到预期效果。5 公文、短信发送不及时，可能造成资源共享滞后。6 7 防控措施及承诺 1 严格按政府采购规定进行物品采购，另星物资采购选择质量可靠，信誉度高，售后服务保证的商店购买。2 进一步加强巡查工作，及时发现问题积极落实整改。3 加强对固定资产的管理。4 按规定要求及时发送公文信息。5 主动做好会议服务，按时完成领导交办的临时工作。6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 裘 校 岗位职务 副主任 个人 工作 职责 职能 1.负责事关全局重要文件和领导重要讲话文稿的起草工作。2.协调局领导做好重点课题调研工作。3.做好局党委理论学习中心组学习秘书工作。4.做好局机关工作月报、每月纪事和工作安排。5.承办局领导临时交办的工作。廉政风险点内容 1 未按规定建立保密制度，落实保密措施。2 未能深入调查研究，重要文件和文稿起草不够准确、全面。3 在领导身边工作，存在优越感，服务基层和群众意识不强。4 5 6 7 防控措施及承诺 1 加强学习，增强保密意识，严格执行保密规定，防止泄密事件发生。2 加强业务学习，提高综合文字工作和调研工作能力。3 认真遵守首问接待责任制度，主动做好群众来访接待和服务基层工作。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 刘开方 岗位职务 文书 个人 工作 职责 职能 1．负责保管并严格按规定正确使用公章，保障用章安全。2．收文及时登录、送阅，确保公文流转顺畅，纸质文件存放规范、安全。3．对领导签发的文件，及时登记编号交办文印室印制，正确盖章，及时发送。