qms考试案例分析（共7篇）
一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最怡当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题l 分，共15 分)题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 答案 1.()是研究成对出现的两组数据之间关系的图示技术，帮助分析两个变量之间的关系。(A)直方图(B)散布图(C)趋势图(D)排列图 2.术语“设计和开发”可包括()的设计和开发。(A)产品(B)过程(C)体系(D)以上全部 3.八项质量管理原则是GB/T19001-2000标准的()。(A)附加条件(B)理论基础(C)中心要求(D)核心内容 4.Cp是过程能力指数，Cpk是实际过程能力指数，以下()是正确的。(A)Cp＞ Cpk(B)Cp＜ Cpk(C)Cp≤ Cpk(D)Cp≥Cpk 5.()是用一系列等宽不等高的长方形不间断地排列在一起的图形，用以描绘所关心的特性值的分布。(A)直方图(B)散布图(C)趋势图(D)排列图 6.根据GB/T19001-2000，质量手册可以不包括()。(A)质量管理体系的范围(B)形成文件的程序或对其引用(C)产品技术要求(D)质量管理体系过程之间的相互作用 7.质量是指()。(A)产品的适用性(B)产品满足标准的程度(C)特性满足要求的程度(D)一组固有特性满足要求的程度 8.确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期要求应进行()。(A)设计和开发评审(B)设计和开发验证
(C)设计和开发确认(D)设计和开发策划
9.GB/T19001-2000 标准中对删减提出要求的条款为()。
(A)7.5.2
(B)7.3
(C)1.2
(D)7.5.4 10.GB/T2828.1-2003 标准中，AQL的意思是()。(A)过程平均(B)接收质量限(C)检验水平(D)抽样方案 11-15 某机构向CCAA 提交了三份注册申请表。这三份申请表的申请领域只可能是QMS、EMS 或OHSMS , 申请级别只可能是P(实习审核员)、A(审核员)或L(高级审核员｝。向时这三份申请表满足以下条件：
●申请表的种类以申请领域和申请级别表示 ●三份申请表的种类各不相同 ●该机构没有同时提交QMS 申请表和OHSMS 申请表 ●三份申请表中没有OHSMS-P 申请表； ●三份申请表中没有OMS-L申请表 11.以下哪种说法必然错误？()(A)三份申请表中，两份为OHSMS 申请表，两份为P申请表(B)三份申请表中，两份为EMS 申请表，两份为P申请表(C)三份申请表中．两份为QMS 申请表，两份为P申请表(D)三份申请表中，两份为OHSMS 申请表，一份为A 申请表，一份为L 申请表 12.如果三份申请表中有一份为OHSMS-L 申请表，以下哪种说法必然错误？()(A)该机构提交了两份L申请表(B)该机构提交了两份A申请表(C)该机构提交了两份P申请表(D)该机构提交了两份OHSMS 申请表 13.如果该机构没有提文EMS-A 申请表，以下哪种说法必然正确？()(A)该机构提交的申请表中，必然有一份为EMS-P申请表或OH SMS-L 申请表(B)该机构提交的申请表中，必然有一份为EMS-P 申请表或EMS-L申请表(C)该机构提交的申请表中，必然有一份为QMS-P申请表或OHSMS-L 申请表(D)该机构提交的申请表中，必然有一份为QMS-P申请表或EMS-P申请表 14.如果这三份申请表中只有一份是EMS申请表，且三份申请表的申请级别各不相同，则三份申请表中肯定没有哪种申请表？()(A)EMS-P申请表(B)EMS-A 申请表(C)EMS-L申请表(D)QMS-P申请表 15.如果这三份申请表中既没有QMS-P申请表又没有OHSMS-L申请表，则其中肯定有哪种申请表？()(A)P申请表(B)EMS-A 申请表(C)QMS 申请表或OHSMS 申请表(D)EMS-P申请表或EMS-L申请表
二、判断题(判断下列各题,正确的写T, 错误的写F,填入相应括号内，每题1分,共15 分)
题号 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
答案
16.组织实施GB/T19001-2000标准是为了增强顾客满意，使相关方受益，从而改进组织的总体绩效。()17.GB/T19001-2000标准5.5.1(职责和权限)条款，要求对质量管理体系各过程的职责和权限进行规定和沟通。()18.GB/T19001-2000标准第6.3条款关于设备的描述，只不过比7.5.1c)所述的设备范围大，其控制内容都一样。()19.质量方针和质量目标应纳入组织编制的质量手册。()20.当过程稳定时，其质最特性通常服从正态分布，其标准差越小，过程越稳定。()21.在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。()22.内审是监视和测量质量管理体系的重要手段。()23.采购信息中，可能包括对人员资格的要求。()24.产品的测量应由专职检验员进行。()25.房地产开发公司因不负责建筑设计，因此可以删减GB/T19001-2000的7.3 条要求。()26.某过程USL=
3、LSL=9、σ=1，则过程能力指数Cp=2。()27.系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。()28.术语“最高管理者”所指的可以是一个人，也可以是一组人。()29.管理评审有可能导致组织修改其质量方针。()30.根据GB/T19001-2000 标准，组织对其选择的所有外包过程均应实施控制。()
三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)题号 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案 31.作为质量管理的一部分，包括()活动。(A)质量策划(B)质量控制(C)质量改进(D)质量保证 32.在GB/T2828.1 抽样方案中，对使用方风险影响较大的检索要素是()。(A)使用方风险β(B)AQL(C)LQ(D)检验水平33.根据GB/T19001-2000，数据分析应产生以下哪几方面的信息?()(A)顾客满意(B)与产品要求的符合性(C)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会(D)供方 34.以下属于八项质量管理原则的作用的是()。(A)指导ISO/TC 176 编制2000 版ISO900O 族国际标准和相关文件(B)指导组织的管理者建立、实施、改进本组织的质量管理体系(C)指导广大审核员、咨询师和质量工作者学习、理解和掌握2000 版ISO 9000族标准(D)指导组织进行质量成本、质量效益的策划 35.依据GB/T19001-2000标准7.4 的要求，以下()是错误的。
(A)对供方进行选择和评价时，只需考虑产品质量的好坏和价格的合理性(B)采购产品的信息应清楚地表明对采购产品的要求(C)采购信息中须包括对供方质量管理体系的要求(D)为确保采购产品的质量，组织应到供方现场对采购产品进行验证 36.SPC图（）。(A)可以通过检查所点绘的数据与控制限的关系来帮助评价过程的稳定
(B)可以判断生产过程是否异常，提供异常因素存在的信息(C)可以帮助查明生产过程异常的原因并采取措施，使生产过程达到控制状态(D)标有过程稳定时描述过程固有变异的“控制限” 37.GB/T19000族标准包括()。(A)GB/T19000-2000(B)GB/T19001-2000(C)GB/T19004-2000(D)GB/T19011-2003 38.质量管理体系规定需控制的顾客财产可以包括()。(A)纳税人申报的税务登记信息(B)客户提供的包装箱(C)顾客提供的加工图纸(D)在客户指定的供方采购的原料 39.以下()产品的主导成分属于“服务”类别的产品。(A)软件公司开发的游戏软件(B)职业学校提供的职业教育(C)出版社出版的音像制品(D)农技站的技术推广、咨询 40.根据GB/T19001-2000，设计和开发评审的目的是()。(A)确定设计和开发的职责和权限(B)评价设计和开发结果满足要求的能力(C)识别存在的问题并提出必要的措施(D)确保质量管理体系的完整性
四、填空题(请在下面空缺处填上适当的内容，每题1分，共10分)41.根据GB/T19001-2000，组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析，纠正和预防措施以及，持续改进质量管理体系的有效性。
42.根据产品的定义，四种通用产品类别分别是服务、软件、硬件和。43.根据GB/T19001-2000标准7.4.1，测量、分析和改进应证实产品的符合性并确保 的符合性。44.为完成的活动提供客观证据的文件，称为。
45.GB/T19001-2000标准7.4.1 条款中要求，对于供方应制定选择、评价、准则。
46-50 对以下场景进行分析，在括号内写出其所适用的GB/T19001-2000标准条款的编号。写出所适用条款的最准确编号，只须写出三位章节号。46.车间每天早晨召开班前会。()47.办公室定期收集与本企业有关的新颁布的法律法规和行业标准。（）48.某出租汽车公司招聘驾驶员按应聘要求对其进行资格审查和操作考核。（）49.烘干车间的工人正在按规定监测烘箱的温度。（）50.技术部在修改的工艺文件上标明了更改时间和次数。()
五、简答题(每题5 分，共15 分)51.《中华人民共和国产品质量法》第十四条规定：生产者应对其生产的产品质量负责。请简述产品质量应当符合哪些要求。
52.GB/T2828.1-2003标准中涉及到哪几种抽样方案?如果在某种情况下它们都可使用,则应进一步查看什么来决定使用的方案? 53.请简要叙述过程能力分析的概念以及指数Cp和Cpk的含义。54.阅读理解 以下内容选自《CCAA质量管理体系审核员注册准则》第2版(2007年6月1日起实施)； 3.2 知识的考核 3.2.1笔试考核 实习审核员注册申请人应在注册申请前3年内通过CCAA 统一组织的笔试，以证实其具备2.4.1 规定的知识要求。审核员注册申请人在申请注册时，如果距离通过3.2.1规定的笔试的时间不超过4年，无笔试要求，如超过4年，应再次通过笔试。3.2.2面试考核 高级审核员注册申请人应在申请注册时，参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备2.4.2规定的高级审核员应具备的知识。您正在参加的考试便是上述“CCAA统一组织的笔试。” 请根据以上内容回答以下问题： 1)实习审核员注册、审核员注册和高级审核员注册三者是否都有关于笔试的要求？请逐一说明。2)对注册而言，本次考试合格的有效期是几年？
五、案例分析及阐述题(每题5分，共20 分)55.某工厂接到一项给国家重点工程配套机电设备的生产任务。这套机电设备因有特定用途，技术质量方面有许多特殊要求，在生产工艺方面也有特殊要求(厂方没有经过认真的策划)，没有针对工艺方面的特殊要求作出相应文件规定，就匆忙开始生产。你认为这种情况符合GB/T19001-2000标准7.1 条款的要求吗？请说明理由，若不符合请指出应如何改进。56.GB/T19001-2000标准中8.5.3 条款规定了预防措施方面的要求。请根据企业的实际情况说明预防措施过程输入的数据来源主要有哪些。57.在检验科理化室，审核员看到有一台色谱仪没有检定标识，经询问，在场负责人介绍说，这台设备是用来检验出厂产品的几项指标的，作为判定出厂产品合格与否的关键依据。审核员问该负责人这台仪器是否按规定进行了检定或校准，负责人回答道：技术员小王经过了培训，知道怎么校准，每半年由他进行校准，有记录。自行校准比送到外面检定能节约资金，计量器具由谁检定企业说了算，这应该不违反国家计量管理规定。上述负责人的解释是否正确，是否符合国家相关法规要求？你认为应该怎样做才能满足？ 58.举例说明GB/T19001-2000 标准中7.5.le 与8.2.4监视和测量的内容有何区别。
2007年12月CCAA质量管理体系 国家注册审核员笔试试卷(审核知识)
一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分)题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 答案 1.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方()。(A)检查表(B)审核计划(C)审核工作文件(D)适用的法律法规 2.检查表()。(A)是审核员对审核活动进行具体策划的结果
(B)应提前交给受审核部门的人员认可(C)必须经过管理者代表的批准(D)有标准规定的统一格式 3.现场审核时，可以作为审核证据的是()。(A)客房服务人员依据服务规范对某客房进行清扫(B)质检部说本公司和A公司签订的合同未经评审(C)审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程
(D)以上都是
4.以下属于完整管理体系审核的是()。(A)复评审核(B)复查审核(C)体系的复审(D)以上都是 5.以下哪一项标志着现场审核的开始()。(A)审核组长接受审核任务
(B)开始文件评审
(C)审核组到了审核现场
(D)召开首次会议
6.以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动()。
(A)进行文件初审(B)召开末次会议(C)编写审核报告(D)确定纠正措施 7.在第三方认证审核时，()不是审核员的职责。(A)实施审核(B)确定不符合项(C)对发现的不符合项采取纠正措施(D)验证受审核方所采取纠正措施的有效性 8.认证证书的认证范围是()。(A)申请人决定
(B)认证机构决定(C)受审核方决定(D)认证机构和申请人协商决定 9.下列说法不正确的是()。(A)审核组可以由一名或多名审核员组成(B)审核组应至少配备一名具有专业能力的成员(C)实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务(D)审核组长并非必须由高级审核员担任 10.某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括了()。(A)产品质量检验(B)协调生产进度
(C)企业管理制度的建立和实施
(D)企业档案管理
11.下面哪一个不是质量管理体系审核的依据()(A)ISO9001:2000标准(B)ISO9004:2000标准(C)质量管理体系文件(D)相关法律法规和合同 12.质量管理体系审核是用来确定()(A)组织的管理效率(B)产品和服务符合有关法律法规的程度
(C)质量手册与标准的符合程度
(D)质量管理体系满足审核准则的程度 13.根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少()年技术或管理岗位的工作经验。(A)2(B)3(C)4(D)5 14.监督审核的目的()。(A)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书
(B)是采取纠正措施、预防措施
(C)同初审的目的一样
(D)是验证上次审核纠正措施的有效性
15.目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于()(A)经营环境复杂多变的组织(B)外部环境业务与技术相对稳定的组织(C)高科技、风险型企业(D)特大型跨国公司
二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)16.不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。()17.企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。()18.管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。()19.柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。()20.CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。()21.在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。()
22.针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。()23.《CCAA质量管理体系审核员注册准则》(第2版)中所说的审核仅指第三方审核。()24.认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。()25.在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。()
三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)26.以下属于与审核有关的原则是()。(A)基于证据的方法(B)公正表达(C)独立性(D)职业素养 27.在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式()。(A)暂停证书(B)撤销证书(C)注销证书
(D)吊销证书
28.在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括()。(A)个人素质(B)知识(C)技能(D)特定产品专业知识 29.审核员发现不符合事实后应()。(A)做好记录并与受审核部门领导进行沟通
(B)向审核组汇报，以确定不符合项
(C)编写不符合报告(D)制定纠正措施 30.不符合报告应由()签字。(A)发现此项不符合的审核员(B)技术专家(C)审核组长(D)受审核方代表
四、简答题(每题5分，共15分)31.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。
32.以下为一次审核活动中的场景描述(包含三句话): ①销售科长说:“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意。” ②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。③审核员在与领导层沟通时说:顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。
请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。
33.一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T19001-2000标准中的条款编号表示(例如，部门:销售部;职责:7.2)
五、阐述题(每题10分，共20分)34.请说明如何依据GB/T19001-2000标准审核“产品的监视和测量”过程。35.查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业在2006年8月～12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
六、案例分析题(每题6分，共30分)请对以下场景进行分析，并依据GB/T19001-2000标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。36.审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。37.在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见:“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨:“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释:“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”
由于GJB9001A广泛适用于各种类型和规模的组织,近年来,军队院校也开始建立和实施GJB9001A质量管理体系(QMS),并通过认证。GJB9001A-2001以四步式的质量管理过程模式代替了1996版军用标准中的20个要素,新版标准鼓励组织在制定、实施和改进质量管理体系时采用过程方法。因此,要保持军队院校质量管理体系的适宜性和持续有效性,就必须对体系的各个过程进行识别和分析。本文从军队院校建立和运行QMS的薄弱点招手,以军队院校科研产品为研究对象,把军队院校质量管理体系特征作为切入点,从组织特征到产品特征,最后到过程特征,重点识别和分析军队院校科研产品实现的各个子过程。
1 存在的问题
军队院校依据GJB9001A建立质量管理体系大多处于初步阶段,在体系的建立过程中,由于对自身的组织特征和产品特征,尤其是过程特征把握不准,科研活动规律不清楚,使其在科研产品实现过程的识别与分析处于薄弱环节,具体表现在:
(1)不能准确识别组织类型、产品特点、产品实现规律,不清楚组织所涉及的过程输入、输出和控制接口,习惯于用地方企业民品研发生产的套路来比照和处理军工产品实现过程中所遇到的问题,生搬硬套标准要求,适宜性较差。
(2)不能准确识别组织、供方、顾客之间的供应链关系,在识别过程中有时出现错位现象。
(3)主要过程定位不准,识别不清。
2 军队院校QMS特征分析
2.1 组织特征
建立质量管理体系,准确识别组织类型、组织特点是前提,军队院校不同于企业,它以教书育人,培养部队急需的高素质新型军事人才为中心任务,同时承担着大量的军工产品研制任务,具有人才密集、技术储备雄厚、创新能力强的优势,产品主要面向单一的顾客(部队)。军队院校特殊的组织结构决定了其要贯彻GJB9001A标准要求,必须立足现有职能部门,分析自身科研活动的特点,依托现行教学科研管理体系结构,正确赋予现有职能部门相应的职责,确定归口管理部门。
我军院校大多施行三级管理体制。在建立质量管理体系的过程中,最高管理者对科研生产管理、最终产品质量和顾客负责。最高管理者是指组织的最高行政领导,如院长,负责主持制订和宣传贯彻质量方针、质量目标,确保各部门及各类人员的的职责、权利得到规定和独立行使,以确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。科研管理部门归口管理产品实现各过程的策划、设计和开发、采购、外包和生产与服务的提供。训练部门和后勤管理部门负责教学、科研设备场地等基础设施和工作环境的保障,并负责科研和质量成本的管理,为产品实现提供支持性过程。第三级各系(单位)负责具体工作的执行,并配合各部门的职责管理。需要指出的是,为了确保履行职责和保持体系持续有效运行的需要,最高管理者指定一名管理者代表并增设质量归口管理部门(如合同与质量管理办公室),其中管理者代表具体职责是确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持,并向最高管理者负责,报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求。质量与合同管理办公室(质管办)则具体负责质量检验、质量记录、质量信息及体系文件的管理工作等。院校与企业在建立QMS过程中职责分配见图1。
由图1可以看出:企业模式的质量管理体系,每个过程都有归口管理部门,专职专管,职能分配清晰;而军队院校的职能部门以教学作为中心任务来设置,在质量管理体系建立的过程中存在职能交叉现象,这也给QMS的有效运行和过程的充分识别带来了难度。
2.2 产品特征
(1)产品类型多,既包括实物类产品,如硬件,还包括流程性材料,如军用油液,同时还包括非实物类产品,如装备巡检寻修服务。
(2)技术创新性强,集成度高,一般具有装备系统庞大、结构复杂、技术含量高、交装期急、外协配套单位多、批量小等特点;产品主要面向单一的用户(部队)。
(3)质量要求高,军队院校科研类产品大量应用新技术,无论从结构组成到科技含量,从工艺设计到加工制造,其要求是一般民品所不能比的。
(4)产品风险大,每个产品项目都涉及昂贵的经费投资,从产品的研制到设计定型,所投入的费用仅占总费用的15%,但却决定了装备90%到95%的寿命周期费用。其高投入性的特点使其在产品实现过程中风险源众多。此外,最重要的是军队院校产品的顾客是部队,质量的好坏直接影响部队战备、训练和作战任务能否顺利完成,作为军品,其风险被进一步放大[1]。
军队院校作为一种类型的组织,其组织特征决定了产品特征,其产品特征又决定了过程特征,所以,准确分析其组织特征和产品特征,为过程的识别与分析奠定了基础。
3 产品实现过程识别与分析
产品实现过程是一个全过程的概念,包括了策划、设计开发、采购、外包、生产服务的提供等一系列工作。它是质量管理体系过程的主体。管理职责、资源管理与测量分析和改进三个过程都是为产品实现过程服务或提供保障的,我们称为支持性过程或管理过程[2,3,4]。
3.1 产品实现的策划
策划,顾名思义即“筹措”和“谋划”,就是为实现所需开发事物的目标而出主意、想办法、定计划的过程。由此,给出产品实现的策划的概念:对将顾客的要求转化为产品要求并加以实现,最终交付给顾客整个过程的筹措和谋划。它包括设计和开发、采购、生产服务提供等各个子过程的策划。军队院校科研产品应用技术新、研制周期短,产品定型后一般转产军工企业进行工程化生产,因此,在进行产品实现策划时,应有所区分和侧重[5]:
(1)确定科研产品的质量方针、质量目标及所需的过程、文件和资源需求。确定产品的质量方针、质量目标是产品实现的首要任务。产品要求集中反应了顾客的要求,包括顾客规定、组织预测、法律法规三方面。质量目标是对达到产品要求程度的表达,是由组织(院校)规定的并作为努力的方向。
(2)在设计和开发阶段,明确职责分工、规定组织和技术接口。所谓接口是指两个或两个以上实体的连接方式及相互关系。在科研产品的设计开发过程中,涉及到众多的系统和部门,系统与系统之间、系统与分系统之间及各部门之间存在着诸多交叉接口关系,因此,必须明确各部门的职责分工,规定信息等资源传递的渠道和方式,确保内部沟通顺畅、有效。
(3)明确关键过程和特殊过程。关键过程和特殊过程的识别是过程分析的关键环节。不能简单的说某过程是不是特殊过程,同样一个过程对A组织而言是特殊过程,对B组织而言则可能不是特殊过程。特殊过程的存在是动态的,它因验证的手段、方法的改变而改变。我们应结合产品质量特性的类型及控制方式,结合产品使用或服务交付后是否会给顾客造成“问题”来识别特殊过程。作为主要面向部队的军工产品,本文认为识别军队院校产品实现的关键过程和特殊过程的最重要原则是分析此过程是不是影响到产品的真正质量特性,即对顾客的产品要求产生决定性的作用。如,印刷品的胶印、烫金过程。当印制的是画册、书籍等需要较长时间保存的产品时,顾客对油墨、金箔的附着力有较高的要求,如果油墨、金箔的附着力不高,产品在使用过程中就会显现出问题来。而对附着力这一真正的质量特性,在印、烫制过程中,目前一般是无法经济和及时的实施放行检验的,只能通过型式试验验证。因此此类产品的印烫过程就是特殊过程。反之,如果印烫的是包装盒,顾客对产品印、烫的附着力要求不高,而印、烫的附着力在印烫过程中也可用简易的方法随时进行放行检验,换言之,产品在使用过程中不会显现问题,即不会影响产品的质量特性。因此,这类产品的印烫过程不属于特殊过程。
(4)制定可行性方案,进行风险识别和评估。军队院校科研产品应用技术新,可靠性、维修性、保障性要求高,组成部件多,出现质量问题后果严重。因此,在产品实现过程中风险是不言而喻的,因此必须在全过程进行风险识别与评估,及时制定规避措施。
(5)对产品实现的策划过程及结果予以记录。产品实现策划的结果也就是策划的输出形式,其应适合组织的运作方式。对于军队院校科研产品而言,要以正式文件的形式作为记录,为以后的持续改进提供证据。
3.2 与顾客有关的过程
首先,要清楚组织、供方、顾客的供应链关系。GJB9001A-2001标准中对供应链的表述做了更改,术语“组织”取代了GB/T19001-1994所使用的术语“供方”,术语“供方”取代了“分承包商”[6]。军队院校科研产品的顾客主要是部队,有时也包括总部,因此,相关的过程也会有差异。只有充分了解顾客与产品有关的全部要求后,才有可能达到顾客满意[7]。因此,识别的主要内容包括:
(1)顾客规定的要求,包括对交付和交付后活动的要求。如部队对在研装备的技战术指标,全寿命周期的可靠性、维修性、保障性的要求等,一般是通过合同、订单、标书和技术协议的方式提出或部队与院校的直接沟通获得的。
(2)顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知预期用途所必须的要求。这些要求顾客虽然没有明确指出,但对规定的用途或已知预期用途是必须的,组织也应加以识别并确定。如设备之间的接口、兼容性、以及零件的通用性、互换性等,必须加以考虑。
(3)与产品有关的法律法规要求。
(4)组织确定的任何附加要求。
在上述与产品有关要求的识别过程中,组织需对这些识别的要求进行评审,以保证自身已经正确理解与产品有关的要求并确保有能力实现这些要求,即交付部队合格的产品。另外,组织与顾客之间还应保持畅通的渠道,保证有效的沟通,确保识别过程的充分性和准确性。
3.3 设计与开发
从质量管理的角度来看,设计和开发是将要求转换为产品、过程或体系规定的特性或规范的一组过程,包括对产品、过程、体系的设计开发。本文所讲的设计开发是指实体产品的设计开发。国家军队标准明确规定:“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。”这也是设计和开发过程识别的重点。
3.3.1 设计和开发的输入输出[8,9]
军队院校科研产品设计和开发是一系列过程,输入和输出是不断递进的。一个过程的输出需要原始输入作为基础,前一个过程的输出马上成为下一个过程的输入,直到最终过程的输出。我们可以将其分为识别前的输入、识别的活动、识别后的输出三大部分。如图2所示。
3.3.2 外包过程的识别与控制
军队院校以科研为主,生产加工能力较弱,产品实现过程涉及大量的外包过程,主要是零部件加工,其过程的识别与控制关系到产品质量的好坏和产品实现过程能否顺利。因此,对于军队院校的科研产品,外包过程的识别尤为重要。在不涉及部队秘密的前提下,项目组要对外包方技术交底,坚持现场技术问题处理和质量信息的反馈。
(1)首先要明确外包产品的范围。不同的项目,项目总工程师要清楚哪些外包对产品实现有直接影响,即识别需控制的外包产品范围。如对于硬件产品,需采购的零部件、试验用器材等,对于软件产品(程序开发),需聘用的地方人员或直接予以外包。
(2)加强对合格供方的评定(可以把外包方也称为供方)。合格供方的选择和评价一直是过程控制的难点。不能只依据供方提供的证据仅仅做书面的调查,要深入实地考察,对其质量管理体系所覆盖的产品范围、运行情况、技术能力、管理水平、产品质量、服务的提供等进行全方位的评估,择优“录取”,编制合格供方名录。并且要根据供方的业绩,定期按规定的评价要求进行重新评定,以便对使用的供方进行动态管理,真正做到“优胜劣汰”。
(3)针对军队院校产品应用新技术、新元(器)件多的特点,应加强与合格供方的交流与沟通,保证过程信息的传递与交互。
(4)对外包的全过程与最终产品进行监视测量,必要时向外包方派出人员对加工过程进行监督检查,控制加工质量和重大节点进度,同时要求外包方按要求提供相关的过程控制记录,确保过程和最终的产品满足规定的要求。
3.4 采购
采购是军队院校QMS的重要要素和过程,它关系到:
(1)产品质量:俗话说:“药材好药才好”,原材料(元器件)在产品质量中起着决定性的、不可期待的作用。
(2)产品的交货期:有道是“巧妇难为无米之炊”,如果原材料(元器件)供应不上,产品的交货期就难以保证。
(3)产品的成本:原材料(元器件)成本、采购成本是产品成本的组成部分,只有不断降低成本,才能充分发挥产品的经济价值和军事价值。
院校在科研活动中采购的产品主要是元器件,为保证产品质量,应确保采购的元器件符合规定的采购要求,对供方及采购元器件的控制类型和程度取决于采购元器件对随后的产品实现或最终产品的影响。
(1)供方管理:在确定评价准则、评价和重新评价准则的基础上,选择合格供方,并对合格供方动态监控,淘汰不合格供方,促进有问题的供方改进。
(2)采购过程管理:确保采购要求是充分的,必要时对采购产品生产过程提出具体要求,并在对供方质量体系提出要求后,实施第二方审核。
(3)采购产品的验证:采购合同应明确放行的方式,尤其在附加现场验证条款时,更应规定放行方式。验证活动的执行在其接口要素8.2.4中进行,因此审核验证的活动也在要素8.2.4中进行。
3.5 生产和服务的提供
生产和服务的提供是按设计和开发提供的有关信息和产品实现策划的安排,使产品得以顺利实现。它是确保产品符合设计和开发要求的最后过程,对军品尤为关键,从某种意义来说,它是对最终军工产品实现过程输出的确认。
根据军队院校QMS的特征,其生产和服务的提供亦有别于地方企业。地方企业生产和服务的提供过程识别与控制的重点在现场,主要有人、机、料、法、环、资、能、信八大要素组成。而军队院校产品生产过程主要外包,服务主要面向部队,因此,应从以下三方面把握。
一是产品在外包时,要提供给外包方相应的产品特性要求,使他(他们)知道通过运作应达到什么样的产品要求,这不仅包括产品本身的属性要求,还包括工作环境、生产过程、生产设备等相关的要素以及国家军队标准中对军品的特殊要求。二是要获得并使用测量和监视设备,实施实时的监视和测量活动。监视应针对生产和服务提供过程中已规定的产品特性(如产品规范、图样等)和工作特性(如作业指导书、工艺卡)的执行情况和达到结果进行,以确保这些规定要求被有效达到并保持适用。三是产品交付部队后,生产和服务的提供以售后服务的形式出现,应提供一系列保障活动:提供完整的使用说明,产品维修说明书;提供技术咨询、备件和配件的供应;巡检寻修;人员培训。
4 结束语
本文结合军队院校的特征,对其产品实现过程进行了初步的识别与分析,剖析了识别中的重点、难点,随着越来越多的军队院校建立质量管理体系,过程的识别与控制愈发显得重要,过程中风险的识别与分析将是下一步研究的重点。
摘要：针对军队院校的科研活动和科研产品,从军队院校建立质量管理体系的薄弱点着手,分析其组织特征、产品特征;运用过程方法,重点识别和分析军队院校科研产品实现的各个子过程,构建以质量管理体系为基础的军队院校质量管理体系组织结构和运行模式。
关键词：质量管理体系,产品实现,识别,分析
参考文献
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[8]凌勇,邵海涛.海军科研所建立质量管理体系的几点做法[J].装备质量管理,2008(6):2-3.
1.人口学资料：
小A，女，汉族，11岁，某五四制学校六年级学生。父亲在私营企业上班，母亲是一名教师，家中有一个4岁的弟弟子在上幼儿园，家庭环境较好。经调查与询问，父母家人均无人格障碍和其他神经症性障碍，无重大躯体疾病史，家庭无精神疾病史。
2.个人成长史：
小A今年11岁，有一个四岁的弟弟，在弟弟出生前，是家中的重心，弟弟出生后自我感觉家人对姐弟俩有偏向，尤其奶奶最是爱小弟弟。在成长过程中，她一直很得全家人的疼爱，父母对小A寄予了很大希望，尤其是母亲，更是盼着她成为一个品学兼优的孩子，一定会是母亲的骄傲。小A从小特别懂事，小学成绩一直较好，自尊心很强，对自己要求也很严格，一直是老师同学口中的好学生、家长眼中的好孩子，未受到任何挫折。
3.精神状态：
活泼、开朗、有良好的记忆力、感知能力和思维能力。知情意统一，人格完整。
4.躯体状态：
来访者有头疼、心慌，焦虑不安等躯体症状。经医学检查无器质性病变。
5.社会功能：
在学校表现很积极，能自觉遵守学校的各项规章制度，能认真完成老师教给的任务，学习效率低，做事不着急，比较拖拉。
二、主诉和个人陈述
1.主诉：
刚开学的摸底考试中，数学成绩不理想，近一个月来，经常感觉心烦气躁，总是感觉非常紧张，上课注意力无法集中，常出现头疼、心慌等情况，害怕数学考试。
2.个人陈述：
今年开学升入中学以来，我的数学摸底成绩，和第一次月考的成绩都不是很理想，分别在班级内排名第15名和第18名，我的语文和英语成绩在班级能排在前十名，也希望数学成绩能考好，可是越希望考试时认真点，努力点，越在考试的时候觉得心慌，出汗，心里打鼓，就越做不好，成绩发下来后也不太理想。我现在心里很着急，要是再考不好，我就完了。妈妈会很着急的，老师和同学们也会瞧不起我，把我当差生对待。我不想落得这样的下场，老师，请您帮帮我。
3.咨询师观察到的情况和他人的反映：
（1）咨询师观察到的情况：来访者身材1. 45米左右，衣着整洁，谈吐清晰，有礼貌，问答自如，能够较为主动的谈自己的事情。
（2）来访者班主任反映的情况：小A入学成绩是班里的第十名，小学学习成绩一直很好。刚开学时表现非常好，外向活泼，和老师同学的关系较好，学习比较刻苦，上课发言很积极。非常愿意为班级做事，在班集体的活动中也很踊跃。但最近做事比较拖拉，效率较低。
三、评估与诊断：
1、主要症状：注意力不集中，学习效率低。
神病相鉴别;与焦虑性神经症相鉴别;与严重心理问题相鉴别。排除以上三种可能。
四、咨询目标的制定：
咨询师与来访者共同协调，确定了具体目标、最终目标、近期目标和长远目标。
1、具体目标与近期目标：以缓解或者消除焦虑情绪为着眼点，帮助来访者改变其错误的认知观念，改变来访者社会功能受损状况，使其拥有良好的心态，积极乐观地投身于今后的学习生活。
2、最终目标和长期目标：通过对来访者症状的剖析，使其发现自己在认知、情感和个性等方面存在的不足，学会去发现问题、解决问题，并把学到的原理和方法运用于生活的其他方面，实现知识、技能的迁移，提高来访者自我心理调控能力，促进来访者心理健康发展、人格完善。
五、咨询方案：
1、咨询方法与原理
整个咨询主要采取沙盘游戏治疗法。
沙盘游戏（sandplay therapy）是由瑞士分析心理学家卡尔夫于20世纪五六十年代在分析心理学基础上，融合了世界技法（World Technic）和东方道家、佛学思想创建的心理治疗技术。在这个技术中，来访者利用沙子、玩具在沙箱中制作一个场景，以呈现其无意识内容，通过意识与无意识的沟通，以及集体潜意识原型促进原型的发展，实现对来访者心理疾病的治疗。
沙盘游戏技术是一种安全并且有效的心理辅导方法，因为它符合学生们的天性而深受他们的喜爱，所以玩沙盘游戏来访者几乎不抗拒。在游戏过程中，沙盘能够作为一种“语言”，来访者用它来表现他们的情绪与心理状态，也表达着他们所遇到的问题以及他们将会改变的方式。所以，我们会很尊重她所呈现出来的沙盘。
2、咨询双方的责任、权利、义务。
3、咨询的次数与时间安排：共六次，每次约五十分钟。
4、咨询费用：不收取任何费用。
六、咨询过程：
小A的初始沙盘：
主题：《小海龟的世界》
小A来到咨询室很拘谨，我问她愿意做个沙盘吗，她看了看沙具架上的沙具后说“成”。于是，她在沙具架前看了很久，最后看到沙具架上的小兔子就说非常喜欢，马上把它放到了沙盘的左上角。之后开始扒沙，一边做还一边轻声的自言自语，说要建一个小岛，于是开始了第一次沙盘的制作。
陪伴者感悟：
一般来说，来访者的初始沙盘就像心理分析中初始的梦，具有十分重要的意义。小A的初始沙盘所反映的问题集中表现在以下几个方面：
1、沙盘中间部分的和谐美好与右下角的战斗场面让我感受到了她内心的矛盾与冲突。
但是有冲突和矛盾就有了解决与成长的空间。
2、沙盘右下角的战斗场面可以看出小A正在面临着重大的挑战与竞争。
3、沙盘中心温馨和谐的氛围与五光十色的水晶石都呈现出了生机与活力，这是小A心理内在能量强大的表现。
4、鱼在沙盘中有智慧的象征，小A摆放的吐着泡泡逆时针游动的小鱼，正是睿智的小A对自我的反思，对自身人生目标的修订。
小A的第二次沙盘
主题：《美丽中国 我的家》
小A自从上次做了沙盘后一直约我再做一个沙盘，由于放假的原因，我们把时间定在了10月4日。她来到沙盘室就非常高兴，并说我早就想好今天要一个什么样子的沙盘了。于是小A马上动起手来。
陪伴者的感悟：
听着小A自豪、骄傲的介绍，把我也带入了她的沙盘世界。当看到蛇的时候，让我想到了这是小A第二次使用蛇，第一次用了一条红色的，这次是用了四条蛇。小A说蛇代表人们不再害怕那些阴险狡诈的东西，人和眼镜蛇也创造了和平的关系。于是我问小A：“这是你第二次用到这个蛇了，你认为它对你来说有什么特殊意义吗？”小A想了想说：“我觉得这些蛇就是我生活中遇到的困难，我希望难题可以像沙盘中的蛇一样从我身边悄然而过，而且你看蛇和鱼本是天敌，他们都能和谐的相处，我想面对这样的问题我也应该能够解决。”相信小A一定能解决生活中出现的难题。
从整个沙盘来看，小A的第二次沙盘给人一种很拥挤的感觉。中心部分过多沙具的运用，让我体会到了小A心中众多心理事件的困扰。但大多数方向统一的沙具又表明小A有了明确的目标，她能够有条理的处理好众多心理事件，并向着自己的目标而努力。灯塔是我们的指路明灯，帆船向着灯塔行驶，也可以看出小A正在向着她的目标前行，虽然有一定的困难，小A还是在不断的努力之中。沙盘中绿色植物多了，也是一种治愈因素的体现。
值得一提的是在制作沙盘的过程中，小A在大海中摆了一朵紫色的花，想在花心处放一只蜜蜂。由于蜜蜂是铁做的，比较沉，花是塑料的，比较轻，所以蜜蜂一放到花心，花就倒了。小A尝试了4次才将花中的蜜蜂摆好。摆好后，她一边给自己鼓掌一边说太好了，在这一过程中我看到了小A做事的坚持，小A也体会到了成功的喜悦。
小A的第三次沙盘
主题：《一个家族的兴旺》
小A来到咨询室，看到两个沙盘都空着，在两个沙盘里分别划着沙，玩了一会儿后就听她说：“这个沙子少，我就用这个沙盘吧，我要造个海，沙子少好做。我对大海有特别的感受，我以后都要摆大海。”于是，小A开始动手摆起了今天的沙盘。
陪伴者的感悟：
在分享的过程中，小A静静的看了一会儿沙盘，指着带风车的房子说：“家长们不想让小孩过多的游戏，于是只给小孩建了一个这么小的游戏场地，这么小的游戏场地对小孩来说太可怜了，我觉得大人要给小孩一个快乐的童年，等他们长大了，再让他们放手去拼搏，如果你不给他们游戏的天地，你囚禁他们的话，他们对学习就没有兴趣了，也就不会学习好了，
而且他们长大了也会和家长离得很远。”听了小A的叙述让我认识到小A的现实生活中是不是家长的管教也很严格呢，于是我问小A：“你觉得沙盘中孩子们的游戏空间和你在现实生活中的游戏空间一样吗？”小A笑了笑说：“我当然也希望有更多的时间玩了，我希望能专心的玩，尽情的玩，不被打扰。”“你在玩的时候经常被家长打扰吗？”小A说：“也不是，妈妈带我出去玩的时候当然不会打扰我了，可是我写完作业，偷偷摸摸看书的时候，妈妈要是看见了就会大声嚷我：‘作业写完了吗？还不赶紧写作业。这个时候我就觉得我没有玩的空间。”“你是说你没有告诉妈妈你写完作业了就开始偷偷摸摸看课外书，对吗？”“对”“如果你告诉妈妈你写完作业之后，大大方方的看课外书，妈妈还会说你吗？”小A想了想，说：“应该不会了，妈妈总怕看课外书，耽误我的学习，要求我写完作业再看，如果妈妈知道我写完作业的话，应该不会说我了，那我下次再看课外书之前就告诉妈妈我写完作业了，妈妈就不会说我了。”听了小A的话，我开心的笑了，其实我们在日常生活中有多少事都是因为误会而产生的矛盾呀，小A今天知道了有事要和妈妈沟通，学会了处理与妈妈的关系，我想她和妈妈的感情会更加深厚。
小A的第四次沙盘
主题：《香港旧事》
小A今天来到沙盘室，脸色不是很好，只是说想摆个沙盘。于是，她默默的开始扒沙建海，但弄了几下没有成功，便放弃了做一个圆形海的打算，只是将所画圆形的一半，做成了海，在海的中间还放了一堆沙，做了一个孤岛。
陪伴者的感悟：
看着小A这次的沙盘给我很不舒服的感受，于是我问小A看到自己的沙盘是什么感受，尤其是看到一个小女孩孤零零的在岛上和外界没有任何的联系，有什么感受。小A说：“我感觉这个小女孩很可怜，由于和祖国没有联系，她不愿面对祖国，所以自己一个人很孤独，如果有人陪她就好了。” “你想给这个小姑娘改变一下现在的状况吗？”“当然想了。”于是小A开始动手把穿白色衣服的小姑娘放在了穿礼服的新人的面前，自言自语的说：“小姑娘在祝福这对新人。”又从沙具架上拿了两个小人放在了岛上，然后看了看沙盘，又把打手鼓的小姑娘从右面移动了左面的岛上，并把小岛和祖国进行了连接，有了陆地相通的地方。小A说：“现在两边有了联系，有了交流，感觉好多了。”
小A的第五次沙盘
主题：《其乐融融》
小A来到沙盘室，摸了一会沙子说，我感觉挺好的，可以开始了。于是小A开始了今天沙盘的制作。
陪伴者的感悟：
小A的第五次沙盘，给我的感受是和谐、温馨、其乐融融的。沙盘中高大房子的选择可以看出小A心理表现的丰富，和她坦诚的心态。沙盘中给我印象深刻的是右侧的游泳池，右侧代表着未来，小A已经感觉到了自己未来的迷茫，于是在未来的区域建立了一个游泳池，建立了自己的目标。水是新生，活力、精力旺盛的意思，游泳池中的水是有一定源动力的表现，可见小A对自己未来的生活有了目标，并且有了一定的源动力。
小A的第六次沙盘
这是小A最后一次的沙盘，在这次的沙盘中小A在沙盘的中间偏上部分摆了一个舞台，台上是她和她的同学在演节目。台下的观众都在为台上精彩的演出而欢呼。沙盘左右两侧都悬挂着漂亮的画框。
陪伴者的感悟：
在分享的过程中，小A激动地说：“我今天摆的就是我成功演出时的场景。老师今天给我们四个同学发了一个校园剧的剧本，我是剧中的主角，我觉得我一定能很好的演绎剧本中的人物。所以今天我沙盘的主题就是《成功》。明天有数学的阶段测试，我已经做好了充足的准备，我一定能取得好成绩。”小A的自信不止体现在她的话语中，也体现在了她的沙盘中。
本次沙盘突出的特点就是色彩艳丽，气氛活跃，给人一种生机勃勃的感受。小A作为主角站在了沙盘的中心位置，由五颜六色的水晶石和各种果实围成的舞台，让我看到了生机与收获，小A通过自己的努力，一定可以取得成功。
七、效果评估：
1、来访者自我评估：
来访者表示经过六次咨询后情绪有了很大改善，对考试不再焦虑，上课注意力集中了，学习效率也有了明显的提高。在最近的数学考试中没有出现头疼心慌的症状，能够正常从容的面对考试了，数学考试成绩也有所提高。
2、咨询师的评估：
咨询基本达到预期目标，随着整个咨询的不断深入，来访者自信心增强，紧张、焦虑情绪逐渐消除，由此产生的注意力不集中、学习效率低下的情况得到改善。改变了以前不合理的认知，并运用学到的方法剖析自我，成长了许多。
3、他人评估：
学习效率有了明显提高，近期考试成绩也进步很大，同学们反映看到她能静下心来学习，精神状态良好。来访者的妈妈反映其情绪稳定，学习热情很高，又像以前一样快乐了。
4社会适应状况：
来访者的社会适应状况良好，已经能够保证正常的学习与生活，学习效率有了明显提高，学习成绩也有了很大进步。
审核知识考试阐述题汇总
注：历年考试真题，撒哈拉秀才整理。
一、审核员在企业依据GB/T19001-2016标准审核质量管理体系时,应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否应用了基于风险的思维?
(考试时间:2019年11月,2017年12月,2016年6月,2015年9月转版）
【参考答案】
企业应从以下方面关注质量管理体系应用基于风险的思维:
1）条款4“组织环境”:组织需要识别分析评审其QMS过程相关的风险和机遇;
2）条款5“领导作用”:高层管理者需确保对条款4的承诺,促进基于风险的思维意识,确定并解
决会影响产品和服务实现的风险和机遇;
3）条款6“策划”:组织必须识别影响质量管理体系绩效的风险和机遇,并采取适当的行动来解决这些问题;
4）条款7“支持”:组织应确定并提供应对风险和利用机遇必要资源;
5）条款8“运行“:组织需要控制实施过程中的风险和机遇;
6）条款9“绩效评价”:组织需要监视、测量、分析和评价,所采取的应对风险和机遇的行动的有效性;
7）条款10“改进”;组织避免或减少不良影响,提高质量管理体系的绩效。
企业更要关注组织内外部、相关方,确定需要应对的风险和机遇,以便确保质量管理体系能够
实现其预期结果,实现持续改进。
二、以你所熟悉的组织为例，阐述如何审核GB/T19001-2016标准“过程运行环境”？
（考试时间：2016年6月，2017年3月）
【参考答案】
例如产品外涂层过程：
1）询问相关环节的主要负责人，是否确定并提供了产品外涂层过程运行所需要的环境，识别是否全面，是否包含了温度、卫生、气流、人为因素等要求。
2）查相关过程的识别文件，是否包含了社会和心理因素对产品和服务质量的影响，例如，一线工人的心态、充足的轮班、排班或停工时间，以预防人员筋疲力尽，相应的时间控制等。
3）抽查涂层车间的运行环境监测表，例如抽3-5个月的温度、湿度等测量数据，查是否符合规定要求，有无不符合规定的情况，是否进行了纠正及纠正措施，查相应的评价记录。
4）查涂层材料不一样时，是否重新识别社会、心理、物理等方面的因素，并对其进行控制。
5）现场观察外涂层车间内的气流等因素，是否符合要求，现场作业场所是否开展了“工完料尽场地清”等管理。
6）车间是否在识别生产过程运用的是基于风险的思维，识别各类风险，并对其进行维护和管理，达到产品和服务符合要求的运行环境。
三、GB/T19001-2016标准第5.1.1c）条款要求组织的最高管理者应“确保质量管理体系要求融入于组织的业务过程”，那么组织的人力资源管理过程至少应融入GB/T19001-2016标准哪些条款的要求？请简述条款内容及审核侧重点。
（考试时间：2019年11月，2018年3月，2017年6月，2016年9月）
【参考答案】
组织的人力资源管理过程至少应融入以下条款中：
1.条款5.1.1中促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献。
2.条款5.1.1中提到支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
3.条款7.1.2中提到组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制算程。
4.条款7.2能力中提到确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性。
5.条款7.3中提到意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓相关内容。
6.条款8.3.2设计和开发中提到的关于设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求。
7.条款8.4中提到的对外包人员资质的审核。
8.条款8.5.1中提到的配备胜任的人员，采取措施防止人为错误。
9.条款8.6中提到的相关授权放行的人员。
审核侧重点：
第一：人员要求是否符合标准、法律、法规及行业要求，例如焊接工证、电工证、架子工证等。
第二：组织是否对条款中涉及的人员进行了管理控制，有相关的文件支持，例如查授权批准文件。
第三：现场观察组织控制下工作的人员的能力、意识、接口、工作过程等内容，是否符合相关文件要求。
第四：对于人员能力的培训、经验、经历的需求、评价等资料的查看。
第五：重点对外包活动中人员资质及能力的监控。
第六：在重点岗位、新员工入岗、换岗、调岗时对人员的能力进行评价，是否需要重新评价、聘用等措施。
四、审核员在按GB/T19001-2016标准审核组织的管理体系时，应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否考虑了其战略要求？
（考试时间：2018年12月，2017年9月、2016年9月、2015年12月转版）
【参考答案】
按照GB/T19001-2016标准建立、实施、保持和改进质量管理体系应是组织的一项战略性决策，涉及与体系所覆盖产品的相关部门所有过程，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。应从以下方面关注企业的质量管理体系建立考虑了其战略要求：
（1）4.1组织环境：企业在确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素时是否考虑与战略有关；
（2）5.1.1总则：最高管理者在确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标时是否考虑与组织战略方向相一致。
（3）5.2.1质量方针：最高管理者制定的质量方针是否支持其战略方向。
（4）9.3.1管理评审：最高管理者应按照策划的时间间隔对质量管理体系进行评审，评审的目的是否考虑与组织的战略方向一致。
五、根据审核计划的安排，审核员A在陪同人员周部长的带领下来到总经理室，询问张总经理质量方针内涵是什么，周部长立即代替做了完整的回容。
审核员A对回答表示满意，张总经理希望审核员能够提供一些有价值的服务，审核员A为了满足其要求，立即向张总经理详细介绍了前天刚审核过的一家企业提高产品质量的技术改造方法，张总经理认真做了记录，并表示衷心感谢。张总经理接着介绍了实施管理评审的情况，上个月召集了公司质量管理相关部门的负责人进行了管理评审，质量管理部周部长汇报了内审及其整改情况，质检科汇报了产品质量目标完成情况，客户服务部汇报了售后服务用户意见的反馈情况。会议确定了公司总体的整改要求，会议记录得很详细，并将会议记录分发到各个部门。审核员A随即查阅了分发记录，非常完整。审核员A很满意并结束了对管理评审的审核。根据以上案例情景，回答下列问题：
（1）结合案例回答，审核员A明显违背了哪个审核原则？
（2）你认为周部长代替张总经理回答是否可以，为什么？
（3）该审核员A对管理评审的审核是否适宜？为什么？如果你去审核，你会怎样审？
（考试时间：2018年6月，2017年9月，2016年12月）
【参考答案】
（1）审核组长明显违背了“保密性”的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。
（2）周部长不能代替张总经理回答问题，因为按照审核计划的安排，被审核对象为总经理，审核组长所审核的内容为总经理职责，而周部长作为向导，只起着协助审核员确定面谈的人员并确认审核时间、场所、代表受审核方对审核进行见证、联络等作用。
（3）审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面、完整。如果我去审核，审核思路如下：
a）询问总经理最近一次组织的管理评审的工作流程、频次、内容，及评审目的是否包括质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并与其战略方向保持一致；
b）查相应的管理评审文件，是否包含了评审的输入、输出、会议记录及相应的证实性材料；
c）重点抽查管理评审输入信息中是否包括：以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意态势、相关方的反馈、质量目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合9.3.2的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。
d）重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否保留证据。
e）抽查管理评审报告。
六、某平板玻璃生产企业依据GB11614-2009《平板玻璃»标准进行生产和质量检测，平板玻璃的尺寸、外观质量和光学性能是出厂必检项目，所用检测设备包括钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等，在生产流水线上采用计算机控制系统自动检测外观质量，发现外观不合格，自动报废处理。
审核员查验了钢直尺、外径千分尺和分光光度计的检定合格证书，比较齐全，很满意，道谢后就离开了。请阐述对该企业监视和测量资源还应审核哪些内容。（考试时间：2016年12月，2017年6月，2017年12月，2018年12月）
【参考答案】
还应该审核以下内容：
1）该企业所提供的钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等监视测量设备的规格型号、检测量程和精度是否能够满足平板玻璃生产过程、产品质量符合性判定所需，设备是否齐全充分？抽查上述监测设备2-3把／支。
2）该企业所使用的监测设备是否得到定期的维护及检定，抽查检定规程，是否按规定进行校准、检定或验证，是否有对应的国家标准，如果没有依据标准，是否保留作为校准或检定（验证）依据的文件；抽查上述监测设备2-3把／支的检定、校准证书／报告。
3）现场观察所用监测设备状态是否完好，有无归零状态：检定校准标签有无，是否在有效期内等，抽查上述监测设备2-3把／支，并记录其名称、规格、型号及唯一编号、有效期。
4）是否存在测量结果的调整、损坏等情况，如果出现不符合的情况，组织对以往测量结果的有效性是否受到不利影响，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的记录。
5）使用计算机控制系统自动检测时，是否提前对计算机有效监测进行确认；抽查确认记录。
6）抽查是否有日常检查，是否对发现的问题进行及时的纠正并采取纠正措施；若有，抽查相关记录。
七、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国家标准GB18145制定了水嘴检验作业指导书，指导书上规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、保压时间等多个检验参数进行了规定。
作为审核员，请你写出对检验科耐压检验过程的审核思路。（考试时间：2017年3月，2010年9月，2011年3月，2011年12月，2012年12月，2013年12月）
【参考答案】
解析：此题考点是8.5.1(c在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的准则。
1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。
2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。
3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质，现场观察检验人员的检验操作是否符合操作要求。检验过程是否有人为操作失误的情况。
4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。
5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。
八、审核员审核“销售过程”时，公司销售部长告诉审核员：销售部负责销售合同的签订和履行顾客满意调查由质量部负责，公司的每一份订单或合同都需要经过评审，评审的流程按不同权限进入ERP系统进行管理，新产品或特殊要求的合同在签订前召开合同评审会议，每个客户有档客、重要客户明确专人维护，建立了客户走访制度，近两年来走访，没有发生过顾客投诉情况。
审核员在电脑系统中查看了评审的流程，查阅了3份新产品的合同评审记录，3份重要客户的走访报告、顾客档案和来信来访记录，合同履行结果良好，记录完整，审核员表示很满意，就结束了销售过咫的审核。你认为这种审核是否满足要求？为什么？你作为审核员还需要审核哪些内容？（考试时间：2019年5月，2018年3月）
【参考答案】
答：这种审核不满足要求，因为审核不全面，不充分。审核思路如下：
1）访谈销售部长，如何管理销售合同及顾客满意环节；查是否有相应的销售合同评审制度或顾客满意管理方面的规定，制度中是否规定合同评审的流程、审批权限、顾客满意监测方法、频次和人员。
2）抽查公司合同订单，查其评审过程，是否在合同签订之前如开了合同评审会议，相关人员签字是否齐全，内容是否分充分，评估过程是否充分评估了顾客的要求以及相应的风险；对未解决的问题是否进行了记录；
3）查销售过程的风险识别清单，识别是否充分，是否输出特殊措施。查销售过程，企业对客户要求的沟通情况，是否对紧急情况制定了应急策划。查销售过程是否存在订单更改的情况，如有变更，是否在变更前进行了风险识别，相应文件是否更改，相应人员是否知道更改的内容。
4）查对顾客要求的确定，特别是规格、数量、特殊要求有没有进行识别。查在顾客满意监测环节有无运用风险评估的方法，重点识别有无识别到机迪。查是否对顾客进行分级管理，有无重要顾客。查组织是否对顾客满意程度进行分析，查找问题。查顾客反馈单，重点关注投诉，退货等内容。
5）现场观察ERP系统操作，流程是否合理，有无逆流程？ERP系统权限设置是否符合规定。
九、审核组对XX铝业有限公司进行初次认证审核。
公司成立于1995年，当时的办公和生产地点位于XX省XX市XX路88号，公司生产加工电工圆铝杆。2003年经资产重组后，公司又在XX省XX市XX工业园区15号建设了电解铝项目，2006年正式投产，生产重熔用铝锭。公司新、老两个厂区生产的产品均某铝业集团下属的多家公司销售。公司质量管理体从于2013年1月1日起实施，质量手册中规定了体系覆盖的范围包括：企管部、技术质检部、供销部、生产管理部、人力资源部、电解车间、铸造车间、炉修车间、财务部9个职能部门和生产现场。其中电解车间的主要职责是：负责车间确定本车间各类管理人员和操作人员的职责权限并贯彻落实；负责制定本车间的质量目标并确保实现；负责本车间的生产设备的日常维护保养；负责电解生产过程的控制；负责配合质检部对不合格电解铝进行处置。请根据上述情景信息，回答以下问题：
（1）请写出第二阶段现场审核的审核范围。
（2）请分别写出对电解车间进行一阶段现场审核和二阶段现场审核的侧重点。
（考试时间：2018年6月）
【参考答案】
（1）第二阶段审核的审核范围：地点位于XX省XX市XX路88号的电工圆铝杆生产管理过程和地点位于XX省XX市XX工业区15号的电解铝项目的生产、质量、检验、销售、运输等过程。其中包含企管部、技术质量部、供销部、生产管理部、人力资源部、电养车间，铸造车间，炉修车间、财务部。
（2）电解车间进行第一阶段审核的侧重点为：
1.在车间现场评价车间现场的具体情况，并与车间员工进行讨论，确定第二阶段的准备情况，能否顺利开展第二阶段；2.审核电解车间是否理解和实施了GB/T19001-2016标准的要求，特别是对电解车间的质量目标、设备设施、职责、过程程序等环节进行识别；
3.收集关于电解车间的管理体系范围的必要信息，包含位置、现在的控制水平，特别要关注是否存在多个场所生产，适用的法律法规要求等必要信息；
4.查阶段审核时所需的资源配置情况是否充分，与电解车间讨论二阶段的审核时间、位置、说明的情况等细节；
5.结合电解车间管理体系标准或产品的规范、标准充分了解电解车间的现场运作能力及管理水平，方便为策划第二阶段提供充分的关注点；
6.评价电解车间的内部审核与管理评审环节，查质量体系运行的情况。
电解车间的第二阶段现场审核的侧重点：
1.现场审核电解车的质量管理体系或其产品规范、工艺作业指导书的所有要求是否执行、执行过程是否充分，抽查相应的记录；
2.依据电解车间质量目标，对目标的完成情况进行监视、测量、报告和评审的相关资料；
3.电解车间的管理体系能力以及在符合法律法规要求和合同顾客要求方面的绩效情况，抽查相应的记录；
4.查内部审核和管理评审过程资料，如审核计划、检查表、管理评审输入、报告、输出等资料；
5.查电解车间的各类管理人员和操作人员的职责权限规定情况及落实情况；
6.查电解车间设备管理制度、设备日常保养（一保、二保、三保）、设备检维修、项修、外委、频次、责任人等，查相关的保养记录。抽查特种设备的检定证书。
7.现场观察电解车间人员操作水平，是否符合工艺作业指导书，人员能力是否满足要求，特殊岗位人员资质是否符合法律法规要求。
8.查不合格控制程序，是否包含了纠正、纠正措施，特别关注纠正后产品质量的再次验证：
9.查电解车间的风险管理环节，是否识别到电解车间产品质量过程中存的人员、设备、原材料等方面的风险。
十、GB/T19001标准哪些条款提出了基础设施的要求？以你所熟悉的组织或行业为例，举例说明基础设施中设备管理（不包括监视和测量设备）的审核要求。
（2019年5月，2018年9月，2016年12月转版）
【参考答案】
GB/T19001标准有两处提到：
（1）7.1.3组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。（2）8.5.1d）为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境。
审核要点如下：
（1）关注组织在实现产品、服务和过程中所需要的必要的基础设施都有哪些？识别的是否全面，有无包含建筑物、相关设施，设备包括硬件和软件，运输资源，信息和技术设施等；是否对所识别刚基础设施的管理进行了策划安排。基础设施的需求是否基于顾客、法律法规要求以及组织知识所而。
（2）抽与产品和服务的类型不同的基础设施，例如对于传统的制造和装配过程而言，基础设施包括制造、包装、配送、运输和IT系统使用的设施。服务组织而言，基础设施可包括使用IT系统、办公室等。例如使用互联网系统和核心办公室等。如网上采购和中心配送办公室，网上银行和办公室。
（3）询问设备设施管理部门负责人，关于设备管理是如何管理的，有无相关的制度，例如：设备管理制度，设备维护保养制度，设备责任制度等。
（4）查设备管理制度及其他，是否包含了对设备管理过程中工作流程、责任划定、保养制度（一保、二保、三保）以及设备预防性维护保养。
（5）查受审核方设备台帐，是否有识别运行过程与生产有关的关键设备台帐，台帐内容是否全面包含了资产编号、入厂时间、责任人、现存状态（现用、停用、报废）等内容。
（6）分别抽查现用设备的保养记录，抽查一保、二保、三保的保养频次、内容、责任人。特别是保养内容，是否根据不同设备有所区分，还应关注带有软件系统的设备的是否对软件进行了维护保养。
（7）抽查停用设备的管理，查停用设备的申请单以及对停用设备的档案管理，现场观察停用设备标识是否齐全，有无不一致情况。
（8）抽查报废设备的管理，查报废设备的申请以及对报废设备的资料管理，现场观察报废设备标识。
（9）查对新采购设备的管理过程，设备管理制度是否有规定，批准流程，对新采购设备是否符合产品要求的精度、型号进行评审，调研，采购手续是否齐全，查新采购设备的验收记录及运行记录。
（10）抽查特种设备台帐，抽3-5份特种设备的资质，是否在有效期内，特别查与产品有关的特种设备。
（11）查设备维修，分内部维修或外委，查内部维修记录，维修过程是否及时，维修结果是否达到产品生产要求。查外部维修合同或协议，是否满足产品生产要求。
（12）现场观察生产一线设备运行情况，有无出现特殊状况，生产运行过程是否顺畅。
十一、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设置包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间、5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间。
现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa）,保压120秒。请根据以上场景回答以下问题：
（1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？
（2）作为审核员你应该如何审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审核思路。
（考试时间：2007年6月，2009年6月，2010年3月，2012年6月，2013年6月，2014年6月，2015年6月，2015年12月，2018年9月）
【参考答案】
（1）铸造车间、机加工车间、装配生产车间符合多现场抽样。因为背景材料中分别有工艺相同的同类车间、相同的组织机构，符合CNAS-CC11:2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。
（2）审核思路：
1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。
2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。
3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质。查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求：现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。检验过程是否有人为操作失误的情况。
4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。
5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。
本公司严格按ISO9001：2008质量管理体系标准的要求，同时结合本公司实际情况和质量方针，建立了质量管理体系，形成了文件。自今年3月份运行以来，总体是符合标准要求的，适合本公司管理需要的，且在增强顾客满意、提高企业管理水平和产品质量上都起到了保证作用。现将体系实施近3个月来的总体情况汇报如下：
一、质量管理体系基本情况
按照GB/T19001-2008标准建立了质量管理体系，覆盖了我公司生产的产品的开发、生产和服务的全过程及产品所涉及的部门、车间。从质量方针和目标、机构设置、职责和权限的确定，资源配置，过程的确定和监视、测量、改进措施、文件编制等方面来看，基本满足标准的要求。对体系包含的各个过程基本上都有文件规定。生产和质量管理等许多表格都作为产品符合要求和体系有效运行的证据列入质量记录清单，并且根据标准进行了编号，规定了保存期。
二、体系的实施情况
1、重视体系的实施情况
各部门能够结合员工培训相关的程序文件、管理制度、操作规程等，使大多数员工能在较短的时间内适应体系文件的要求，较好地改变了以往不同程度存在的文件不规范，办事口头化现象。
2、由行政部编制了培训计划。并按计划对本公司各级人员，进行了体系文件宣传、专业知识学习、岗位技能培训等。从今年3月份以来，先后举办规模不等的多次培训。培训的教师以内部管理技术人员和外培为主，并准备了适用的教材，进行了必要的考试和考核。
3、内审情况
内审是对质量管理体系实施情况的自我检查、发现问题并采取措施及时改正的一个过程，以确保体系符合标准要求和文件要求，实现体系的有效运行。今年4月份制定了内审计划，并于4月28日到4月29日进行了体系运行以来的第一次内审，这次内审范围覆盖标准要求的相关过程、活动及所有场所和相关的法律、法规。这次内审也是对质量管理体系实施3个月来的情况的一次全面检查。内审严格按内审实施计划执行，并按程序文件规定成立了审核组，编写了审核计划作为现场审核依据。此次内审由徐海川任审核组长，审核成员程阿荣。内审共开出了1项不合格报告，为一般不合格，分布生产部。不合格项开出以后，责任部门在分析原因的基础上，制订并实施相应的纠正措施，在限定时间内通过了内审员的验证。通过此次内审结果可以确定我公司的质量管理体系基本上符合GB/T19001-2008标准和本公司体系文件的，运行是有效地。
三、关于质量方针和质量目标
本公司的质量方针正确地反映我公司的质量宗旨和质量方向，与本公司的总的宗旨
相适应，显示出本公司在质量领域的追求，体现了以顾客为关注焦点的原则和持续改进质量管理体系有效性的承诺，为制定质量目标提供了框架。质量目标是用以支持质量方针，实现并能与质量方针保持一致，制定目标时要超过实际质量水平，它既要表现出先进性，又要经过努力可以在规定的时期内实现。同时，我们严格控制生产过程的人、机、料、法、环五个环节，切实执行工艺纪律。满足顾客要求，首先要提供满足要求的产品，只有这样才能获得顾客的信任，否则就是一句空话。
四、生产过程控制
根据我本公司产品的特点和本公司多年生产经验，品质部 和技术部编写了检验规范和作业指导书，并对操作工进行了培训。在重要工序过程设立质控点，对生产过程进行严格控制。
五、满足顾客要求
本公司建立体系的目的之一，就是为了增强顾客满意。因此本公司的各项工作，各个过程都是围绕这点，在5月份，销售部对现有顾客进行了调查，从顾客反馈的信息，可以得出顾客对我们的产品满意程度是比较高的，自QMS运行至今还没有接到顾客的投诉。
综上所述，本公司的体系是适宜的，过程的开展比较充分并受到控制，已初步取得了成效。但由于质量管理体系建立不久，各级管理人员对体系文件不够熟悉，因此使用起来还不是很得心应手，还应加强宣传工作。二是车间、仓库等生产现场的管理还需加强，产品的标识、区域的划分还不是很明确，必须及时改进。另外品质部 和技术部人力资源不足，不便于控制质量，有待于加强。总之，从本公司QMS几个月的运行情况来看，基本上符合标准要求的三性，即持续的适宜性、充分性和有效性。
今后，本公司员工特别是各级管理人员应该进一步增强顾客意识，自觉贯彻执行体系文件规定、加强过程控制，进一步提高产品质量，为全面贯彻质量方针和达到质量目标，确保体系的适宜性、充分性和有效性而不断努力！
报告人:：
日期：
销售部市场调查分析报告
自本公司3月份QMS体系运行以来，我部门严格遵守本公司职责分配情况，及时对顾客进行了调查、分析，同时也积极配合本公司品质部、行政部等部门对本公司产品质量进行了控制，现将工作情况加以汇报。
首先，在响应本公司QMS的“全员参与”，我部门参加了本公司组织的ISO9001：2008标准知识培训，并考试合格；为了进一步地完善部门现有规章制度，我部门及时组织了相关人员对第三层次文件进行了仔细的学习。
同时，我部门对现有顾客进行了调查，从顾客反馈的信息来看，顾客对我本公司的产品质量还是比较满意的，对我本公司的产品交付、服务、价格等满意度还是比较高的。同时，我部门积极收集市场信息，与行政部、品质部 参与讨论，讨论一致认为，我本公司还应下一定的时间、精力研究如何在此基础上，、质量良好、技术含量高的产品，同时提高技术和降低管理成本，提高产品在市场上的竞争力，提交此方案；对交货期进行不定期监督。
目前，国内外大量的产品和先进的技术源源不断地涌现，使得我们销售人员的压力越来越大。因此，如何在“全员参与”的基础上，提高“以顾客为关注焦点”的意识、是我本公司的当务之急；在技术方面加强企业的竞争力，在知己知彼的前提下，立足于整个市场更是我本公司的立足之本与发展之道。
综上所述，本公司实行质量管理体系的选择是正确的、明智的、其运行也是有效地、适宜的，本公司方针、目标是适合自身发展的、充分的，但同时，我们也应看到自己的不足之处，不断的改进、完善本公司现有的体制，提高企业与同行业间的竞争能力。
报告人：
日期：
品质部 产品质量分析报告
为了配合本公司实施质量管理体系，我部门参与了大量工作，现将近期工作加以汇报。首先我部门首当其冲，在反复学习了GB/T19001:2008标准的基础和前提下，主要地负责了本公司产品质量检验的工作和监视测量仪器的管理工作。
为了确保本公司监视和测量器具的有效性，保证本公司的产品质量，我部门严格按要求对监视测量仪器月份对本公司的计量器具进行了送检。
本公司QMS实施3个月来，本公司的产品质量，有了明显提高。据品质部 产品合格率统计数字显示，从3月份到5月份产品质量有了很大改进，但是，我部门仍存在大量的不足，例如：对本部门的培训工作做的还不够，对三个检验规程的理解还不够深刻、统计工作虽然在做，但也非常粗糙，对数据的收集也不够准确、全面（如通常采用“大概”、“左右”等模糊不清的术语及不能选择有代表性的数据进行分析，因而对领导的决策带来许多负面的影响）、对生产过程中的不合格项也没有科学地利用统计技术进行原因分析和制定合理的改进措施等等，这些都有待于我们在下一步工作中改进、完善。
综上所述，本公司在现有的管理基础上选择QMS管理是科学的、明智的，制定的方针、目标也是符合本公司自身发展的、适宜的，运行也是有效的、持续的；同时我部门也会在努力完善自我的前提下更好地控制及推动本公司的产品质量，为本公司创立自己的品牌而奋斗！
报告人：
日期：
内部体系审核报告
编号： QR-8.2.2-031/1审核目的：检查本公司质量体系是否有效运行，体系保持情况是否良好。
审核范围：ISO9001:2008标准所要求的各个要素及所涉及的相关部门、场所。
审核依据：ISO9001:2008质量管理标准、质量手册、程序文件，相关法律法规及产品标准。受审核部门：管理层、品质部、销售部、行政部、生产部、技术部、采购部 审核组长：
审核计划实施情况：
4月20日审核计划批准后，审核组成员根据计划要求编制相应的内审检查表。4月28日上午按时召开首次会议，各部门根据实施计划的时间要求安排工作，密切配合，使审核工作顺利展开，内审过程中，内审员和各部门负责人通过交谈、查阅文件记录、现场观测等方法收集客观证据，与受审方一起确认不合格事实并予以记录。4月29日下午召开末次会议，澄清了受审部门提出的问题，宣读了不合格报告，确认了责任部门，并提出了纠正措施和完成期限。本次审核在公司总经理的重视及各部门的支持下，按计划完成了全部审核任务。存在的主要问题：
本次内审，共发出1份《不合格报告》，为一般不合格。通过此次内审说明虽然各个部门做了大量的工作，但是从审核结果来看，各部门对ISO9000标准、程序文件的熟悉程度还不够，需要各部门进一步加强学习标准的要求，使各部门尽快掌握、明确各部门的职责和权限。体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
本次审核是本公司推行ISO9001：2008标准后的第一次内审，也是质量体系运行一年来的一次全面检查，通过审核可以看出本公司的质量体系已基本进入正常状态，但仍然存在不少问题，需要完善作业指导书及加强各类人员的培训。
本公司各部门需要对内审开出的不合格报告认真整改，并举一反三，通过下一次的内审，使质量体系正常而有效的运行。
（审核组长）签名：
（总经理）签名：
日期：
生产部质量管理体系运行以来工作报告
自本公司从3月份QMS运行以来，我部门的情况发生了很大的变化，现把近3个月的工作情况汇报如下：
首先我部门的中层管理人员参加了本公司举办的ISO9001:2008质量管理体系标准的知识培训，明确了标准的要求。在本公司颁布《质量手册》和程序文件并实施以后，组织了本部门的管理人员多次进行培训，明确了本部门的职责和权限，工作能做到有章可循，避免办事口头化，工作模糊化。
3月份以来，我部门先后举办规模不等的多次专业知识学习、岗位技能培训等。培训的教师以内部管理技术人员为主，并准备了适用的教材，进行了必要的考试和考核。
其次，在生产组织安排同时，我们严格控制生产过程的人、机、料、法、环五个环节，切实执行工艺纪律。满足顾客要求，首先要提供满足要求的产品，只有这样才能获得顾客的信任，否则就是一句空话。
生产过程控制：
根据我本公司产品的特点和本公司多年生产经验，为确保产品质量，技术部编写了生
产设备安全操作规程，并对员工进行了培训，严格按要求进行控制。在重要工序过程设立检验点，对生产过程进行严格控制。以确保生产的产品检验批合格率达到99%以上。
工作环境控制：
制定了工作环境的安全、生产管理制度以及设备的维修、保养制度。并划分了工作区域且进行了标识，生产设施统一挂上标识牌，且做好日常的保养记录和检修记录。并有专人进行监督、检查。
综上所述，本公司质量管理体系是适宜的，过程的开展比较充分并受到控制，已初步取得了成效。但由于质量管理体系建立不久，各级管理人员对体系文件不够熟悉，因此使用起来还不是很得心应手，还应加强宣传工作。二是车间等生产现场的管理还需加强，产品的标识、区域的划分还不是很明确，必须及时改进。
报告人：
1.八项质量管理原则是GB/T 19001标准的(B)。
（A）附加条件（B）理论基础（C）中心要求（D）核心内容
2.管理评审的输出应包括与质量管理体系改进和产品的改进及资源需求有关的任何（C）。
（A）决定（B）措施（C）决定和措施（D）改进措施
3.根据GB/T 19001-2008标准，以下可影响外包过程控制的类型和程度的因素是（D）。（A）外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响
（B）组织对外包过程控制的分担程度（C）通过应用7.4条款实现的对外部过程控制所需的能力
（D）以上都是4.管理评审应由（C）。（A）管理者代表负责领导和组织实施（B）质量经理负责领导和组织实施
（C）最高管理者领导进行（D）负有决策职责的董事长领导进行 5.认证人员从事认证活动，最多可以在几个认证机构同时执业？（A）
（A）一个（B）两个（C）三个（D）没有限制
6.关于“产品”与“过程”的关系，以下说法正确的是（C）。
（A）产品质量与过程质量相互补充（B）产品质量决定过程质量（C）产品是过程的结果（D）产品是过程的输入
7.顾客可以采用（C）提出与产品有关的要求。
（A）书面合同（B）电话订货（C）任何适宜的方式（D）电子邮件 8.以下描述错误的是（B）。（A）要求可由不同的相关方提出（B）质量策划是质量计划的一部分（C）作业指导书若含有程序，则可称为程序文件（D）服务可涉及在顾客提供的有形或无形产品上所完成的活动
9.组织应对产品的（B）进行监视和测量，以验证产品要求是否符合规定的要求。
（A）产品的质量（B）产品的特性（C）合同的要求（D）规定的要求
10.消防管理部门要求物业公司中从事消防管理的人员持培训合格证上岗，这是为了满足（C）。
（A）顾客明确的要求（B）顾客隐含的要求（C）相关法律法规的要求（D）组织特定的附加要求
11.根据《计量法》，以下（D）属于强制检定的范围。
（A）公用计量标准器具（B）最高计量标准器具
（C）用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具
（D）以上都是
12.“检验员在最终检验记录表上记录测量的结果。”最适用于这一情景的GB/T 19001标准条款是（B）。（A）8.2.3（B）8.2.4（C）4.2.4（D）8.4 13.根据GB/T 19001-2008标准，（D）应给出采购、生产、服务提供的适当信息。
（A）设计评审（B）设计验证（C）设计确认（D）设计输出
14.根据GB/T 19000-2008标准中“要求”的定义，以下说法错误的是（B）。
（A）要求包括明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望
（B）必须履行的要求是指在文件中阐明的要求（C）通常隐含的要求是指惯例或一般做法，是不言而喻的需求或期望
（D）要求可以由顾客或其他相关方提出 15.“办公室派人验证管理评审时提出的纠正措施的实施情况及其有效性。”最适用于这一情景的GB/T 19001标准条款是（A）。
（A）8.5.2（B）5.6（C）8.2.3（D）8.4 16.以下明显属于第二方审核的是（B）。（A）某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核
（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核（C）某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核
（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查
17.以下不属于审核准则的是（B）。
（A）顾客的隐含要求（B）组织产品的过程检验记录
（C）工序作业指导书
（D）认证范围内产品所执行的产品标准 18.当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（B）。
（A）宣布停止受审核方的生产/服务活动（B）与审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施（C）提交审核报告（D）以上各项都不可以 19.过程监视和测量的目的是（A）。（A）证实过程实现所策划结果的能力
（B）证实过程的符合性（C）证实产品满足要求
（D）以上都是
20.系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，成为（B）。
（A）管理的系统方法（B）过程方法（C）基于事实的决策方法
（D）系统论
21一个组织选择质量管理体系所需的外包过程，不能删减的条款是（B）。
（A）7.3（B）7.4（C）7.5.2（D）7.5.4 22.组织应按GB/T 19001-2008标准中4.2.3要求进行控制的文件是（C）。（A）组织制订的所有文件（B）组织需用的所有外来文件（C）质量管理体系所要求的文件（D）组织需要遵照执行的文件
23.针对特定产品、合同或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件是（B）。
（A）质量目标（B）质量计划（C）质量手册（D）程序文件 24.“由于奶制品中含有某种有害人体健康的成分，并已在社会上引起了很大的反响，乳制品厂决定尽全力收回已发放到市场上的乳制品。”最适用于这一情景的标准条款是(C)。
（A）8.5.2（B）8.2.1（C）8.3（D）7.2.3 25.以下属于GB/T 19000—2000标准中八项质量管理原则内容的是(B)。
（A）持续改进、与供方互利关系、管理职责、基于事实的决策方法
（B）持续改进、过程方法、全员参与、领导作用（C）以顾客为关注焦点、管理的系统方法、资源管理、全员参与
（D）以顾客为关注焦点、过程方法、统计技术、领导作用 26.顾客满意是指(C)。（A）顾客未提出投诉（B）未发生顾客退货情况（C）顾客对满足自身要求的程度的感受
（D）顾客没有抱怨
27.GB/T 19001-2000标准7.5.3中的“标识”是指(A)。
（A）针对监视和测量要求识别产品状态的标识（B）识别监视和测量装置校准状态的标识
（C）文件修订状态的标识（D）设备完好状态的标识
28.线路板焊接后，发现其中有一个元件是被损坏的，工人用合格的元件进行了更换，使其达到合格，这是（A）。（A）纠正（B）让步（C）降级（D）纠正措施
29.审核员审核受审核方的监视和测量设备校准情况时，抽样的样本应来源于（B）。（A）所有的监视和测量设备
（B）用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量设备
（C）正在使用的监视和测量设备（D）所有暂时不用的监视和测量设备
30.质量目标应（C）。
（A）应追求高水平，以提升管理水平（B）体现组织的现实管理水平（C）应是可测量的，能通过努力实现（D）既具有先进性又不能过高要求 31.GB/T 19001-2008标准要求，最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的（C）。
（A）符合性、实施性和有效性（B）符合性、充分性和有效性（C）适宜性、充分性和有效性（D）适宜性、实施性和有效性
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发表于 7 天前 21:47 | 只看该hewei84210 作者
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很牛的村劳模
2011年9月17日QMS考试基础知识试题部分多选题（题号是笔者加的）： 1.以下哪些是顾客财产？（BC）（A）组织按顾客要求，从顾客指定的某
钢厂购买的原材料
（B）顾客提供的用于加工产品的模具
（C）宾馆服务台保管的顾客的贵重物品（D）某加工厂为加工顾客产品而购买的零部件
2.以下描述正确的有（ABCD）。
（A）抽样检验存在风险
（B）抽样可分为“验收抽样”和“调查
抽样”
（C）对于破坏性检验，可进行抽样检验
（D）百分比抽样不合理
3.根据GB/T 19001-2008标准，组织对供
方进行选择评价时应（ACD）。（A）根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方（B）根据供方的销量来选择供方（C）应制定选择、评价和重新评价的准
则
（D）保持必要的评价记录 4.以下哪句话存在歧义？（）（A）他命令张三去做某件事（B）湖南和湖北的部分地区有小到大雪
（C）咬了猎人的狗怎么办（D）你这经常有人来吗
5.GB/T 19001-2008标准4.2.4条款规定，组织应编制形成文件的记录控制的程序，以规定记录的（ABC）所需的控制。
（A）标识、贮存（B）保护、检索（C）保留和处置（D）保存期限和处置
6.依据ISO 9001标准，应建立并保持以
下哪些记录？（ABD）（A）管理评审记录
（B）证实产品符合接收准则的记录（C）对过程进行监视和测量的记录（D）对与产品有关要求进行评审的记录
7.最高管理者的职责是（BD）。
（A）确保质量管理体系所需的过程得到
建立、实施和保持
（B）制定质量方针确保质量目标的制定（C）确保在整个组织内提高满足顾客要
求的意识（D）确保资源的获得
8.顾客没有形成文件的要求，需要进行确
认的有（AD）。（A）电话订货（B）发短信要求订货
（C）口头点菜，服务员对菜单进行确认
（D）电话预订房间
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发表于 7 天前 21:51 | 只看该作者 有问题马上问古笼老师：hewei84210
2011年9月17日QMS考试审核知识试题部分单选题（题号是笔者加的）：
1.关于现场审核的首、末会议，以下描述正确的是（A）。（A）现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持
（B）现场审核的首次会议必须由组长主持，末次会议必须由受审核组织的最高管理者主持
（C）现场审核的首、末次会议必须由受审核组织的最高管理者主持 很牛的村劳模（D）现场审核的首、末次会议可由审核组长和食品安全小组组长共同主
持
2.关于检查表，以下说法正确的是（A）。（A）是审核员对审核活动进行具体策划的结果（B）应提前交给受审核部门的人员认可（C）必须经过管理者代表的批准（D）有标准规定的统一格式
3.以下明显是第二方审核的是（B）。（A）某集团内的一分公司对另一分公司的审核（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核
（C）某集团对其下属分公司的审核
（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织评优
4.认证机构是指（B）。（A）对产品进行强制认证的机构
（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构
（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构
（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构 5.在陶瓷包装车间的包装现场没有包装作业指导书，审核员应（D）。
（A）出具不符合报告（B）认为不存在不符合（C）出具观察项报告（D）不能确定，继续跟踪审核
6.审核受审核方的检测设备校准情况时，应抽查（A）。
（A）足够的检测设备以判断校准控制的充分性
（B）审核时在用的所有检测设备
（C）所有的检测设备（D）所有暂时不用的检测设备
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hewei84210
发表于 7 天前 21:58 | 只看该作者 有问题马上问古笼老师：
很牛的村劳模
2011年9月17日QMS考试审核知识试题中：
三、简答题；
四、阐述题；
五、案例分析题回忆，可能存在记忆误差。给出的答案是笔者参考有关资料编纂而成，必定存在谬误，望校长和有识之士给予指正。
三、简答题（每题5分，共15分）
36.请简要叙述认证过程主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。
【参考答案】
认证过程的主要活动包括申请、受理、签订认证合同；启动审核；文件评审；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和分发审核报告，完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监
督审核；再认证审核。
认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证
过程中的重要部分。
37.结合GB/T 19001标准7.4条款的要求，说明企业对供应商的选择、评价过程通常应包括哪些内容？
【参考答案】 一般可包括以下步骤： 1）供应商业绩调查：
收集供应商的资质、生产能力、产品质量、服务水平以及其顾客对其产
品反馈信息等； 2）送检样品：
组织各部门对其进行初审，初审合格的供方列入试用供方名录，小批量
试用样品； 3）确定合格供方名录
根据样品试用结果，满足要求的，经相关部门评审，正式列入合格供方
名录，开始批量供货； 4）对供方的监督
保持对供方的监督，发现问题要求其进行整改；
5）对供方的评价和重新评价
定期对供方的业绩进行评价，对供方进行动态管理，存优去劣。
38.工厂不合格品控制程序规定，车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没有发现近3个月的重新检验记录。作为审核员，你会如何继续审核？（请写出2-3个
步骤）【参考答案】
查最近3个月的产品检验记录，询问检验人员对不同性质不合格品的处
置方式，了解近3个月是否有返工情况；
若有返工情况，抽查3-5次，核实返工后是否进行了重新检验，是否存
在未经重新检验直接放行或交付的情况； 若有重新检验，查看是否保持了检验记录，返工后的产品是否合格，对
于重新检验仍不合格的是否按要求处置；
查阅检验记录，核实让步、降级等其他不合格品处置方式是否符合要求。
四、阐述题（每题10分，共20分）
39.结合你所熟悉的过程，阐述如何实施GB/T 19001-2008标准7.5.2“生
产和服务提供的确认”？
40.如何依据GB/T 19001-2008标准，结合硬件产品审核7.5.5“产品防
护”过程？ 【参考答案】
1）请负责人介绍对产品的防护要求，查看产品生产工艺文件对产品防护所需的包装、标识、搬运以及存储环境方面的要求，规定是否合理； 2）到生产现场，查看生产现场工作环境，内部流转中对产品是否进行有
效防护；
3）到原材料、完成品存放现场，查看现场的包装、存储环境、堆放、防护标识，以及搬运工具和方法是否可防止产品受损。有保质期的产品，出入库是否为先进先出；
4）产品的交付过程，运输方法是否满足要求，对运输供方是否提出相关要求；结合对销售部门接收到的反馈信息，是否存在因产品防护不当受
损的情况。
五、案例分析题（每题6分，共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T 19001-2008标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
41.审核员对热处理工序进行审核时发现，作业指导书规定热处理温度为860℃±5℃；实际测量的温度为840℃。审核员问为什么，操作工人回答
说：我们一直都是这样操作的，作业指导书是错的。
【参考答案】
不符合条款及内容：不符合GB/T 19001-2008 7.5.1“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”
不符合事实：热处理工序的实际测量温度为840℃，与作业指导书规定的热处理温度860℃±5℃不一致。
42.在型材厂检验科审核时，审核员看到检验员正在按《检验规程》进行产品检验。该产品检验测试9项指标；对照该型材产品国家标准规定出
厂检验应测13项指标。
【参考答案】
不符合条款及内容：不符合GB/T 19001-2008 7.1 c）“在对产品实现
进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：
c）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品
接收准则；”
不符合事实：检验科所使用的型材《检验规程》测试项目为9项，未完
全覆盖该型材国家标准规定的13项出厂检验项目。
43.审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说:“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15份文件上都没有作废标识。
【参考答案】
不符合条款及内容：不符合GB/T 19001-2008 4.2.3 d）和g）： d）“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”和g）“防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件时，对这些文件进行
适当的标识。”
不符合事实：办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版；上述15份文
件上都没有作废标识。
44.审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品
时确实不能回0。【参考答案】
不符合条款及内容：不符合GB/T 19001-2008 7.6“当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该
设备和任何受影响的产品采取适当的措施。”
不符合事实：在食品包装车间，称量完毕待包装的食品不能满足重量要
求，经查使用的电子秤在不称量食品时不能回0。
45.在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，尘土滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办
法，只能开窗通风。”
【参考答案】
不符合条款及内容：不符合6.4“组织应确定和管理为达到产品符合要求
所需的工作环境。”
不符合事实：食品厂车间未安装空调，车间内温度较高，只能开窗通风，车间外是市政路，灰尘较大。
考试对教学来说必不可少，考试（高考除外）的主要作用是检查学生一个阶段学习的情况，对学生的学习作出客观评价，通过考试发现学生学习上的问题并在以后的教学中加以改进或进行补偿教学.笔者发现目前一些学校对考试的作用还没有充分利用好，主要表现为：（1）考试多，分析少.特别是高三复习，几乎每月有一次大型考试，但考后不少教师只是把正确解答讲解一下，而不去做更具体的分析；（2）高考分析多，平时考试分析少.高考是“阳春白雪”，平时考试是“下里巴人”，教师总是对高考津津乐道，而不太愿意关注平时考试，我们常说“过程决定结果”，其实如果我们把平时考试分析好那么高考就一定会成功；（3）分析不及时，有的还不准确.分析最有用的环节之一是试卷讲评，可是更多的情况是试卷讲评完几天了分析还未出来，而且有的分析质量还不高等.本文想就“考试分析”谈一点我们的具体做法和体会，希望能给老师们的教学工作一些启发.
2我们的做法
针对以上问题，我们在全市层面对每次统考进行及时有效的分析，取得了很好的效果，在2012届高考中我市数学均分达到100.1分（含艺体考生），超过省均分近20分.我们的具体做法是：在阅卷时要求每个题组组长记录好学生的答题情况，阅卷后作归因分析和提出教学建议，按照要求整理成文并集结起来，形成整卷分析，再利用邮箱发到各校备课组长，由备课组长发至每位任课老师，这样教师从阅卷结束到拿到分析不超24小时，保证了教师在讲评前有充足的时间学习这份分析，从而提高试卷讲评的质量.
2.1分析栏目及其用意
波利亚指出：“一个好的教师应该懂得并传授给学生下述看法：没有任何一道题可以解决的十全十美，总剩下一些工作要做，经过充分的探讨总结，总会有点滴的发现，总能改进这个解答，而且在任何情况下，我们总能提高自己对这个解答的理解水平.”为此对每个题目的分析我们设置了这样一些栏目：均分，难度系数，考查要点，学生答题情况，教学建议.这些栏目的设置我们主要有这样的用意：均分和难度系数反映题目的难易程度，我们要反思题目是否适合学生整体，更适合哪个群体的学生等；考查要点包括知识，方法，能力等方面，反映一个题目的命题质量，可以从中看出题目是否与《教学要求》、《考试说明》相符；学生答题情况旨在通过具体列举学生答题中出现的一些错误和不同的解法等，揭示一些普遍存在的问题；教学建议是教师根据学生答题出现的问题进行归因分析后提出的讲评和后续教学中如何进行补偿教学的建议.对每个栏目我们强调做到实事求是.
2.2分析范例
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