申请材料要求及格式（精选8篇）
外资银行行政许可事项 申请材料目录及格式要求
（2015年版）
目 录
一、机构设立.....................................1
（一）外商独资银行、中外合资银行设立...........1 1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批.......1 1.2外商独资银行、中外合资银行开业审批.......2
（二）外国银行分行改制为外商独资银行...........3 1.3外国银行将其在中国境内分行改制为外商独资银行的筹建审批................................3 1.4外国银行将其在中国境内分行改制为外商独资银行的开业审批................................4
（三）外国银行分行设立.........................6 1.5外国银行分行筹建审批.....................6 1.6外国银行分行开业审批.....................6
（四）外商独资银行、中外合资银行下设分行设立...7 1.7外商独资银行、中外合资银行下设分行筹建审批 7 1.8外商独资银行、中外合资银行下设分行开业审批 8
（五）支行设立.................................9 1.9支行筹建审批.............................9 1.10支行开业审批...........................10
（六）代表处设立..............................10 1.11外国银行代表处设立审批.................10
二、机构变更....................................11
（一）变更注册资本或者营运资金................12 2.1外商独资银行、中外合资银行变更注册资本、外国银行分行变更营运资金审批.................12
（二）变更股东................................12 2.2外商独资银行、中外合资银行变更股东或调整股东持股比例审批.............................12 2.3外商独资银行、中外合资银行变更组织形式、合并、分立审批...............................13
（三）修改章程................................15 2.4 外商独资银行、中外合资银行修改章程审批.15
（四）变更名称................................15 2.5 外资银行变更名称审批...................15
（五）在同城内变更住所或者办公场所............17 2.6外商独资银行、中外合资银行在同城内变更住所、外国银行代表处在同城内变更办公场所审批.17
三、机构终止....................................18
（一）外商独资银行、中外合资银行解散..........18 3.1外商独资银行、中外合资银行解散审批......18
（二）破产....................................18 3.2外商独资银行、中外合资银行破产前审批....18
（三）分行关闭................................19 3.3外商独资银行、中外合资银行、外国银行关闭分
行审批.....................................19 3.4经批准关闭的外国银行分行提取生息资产审批 20
（四）外国银行分行关闭并在同一城市设立代表处..20 3.5外国银行关闭中国境内分行并在同一城市设立代表处审批...................................20
（五）支行关闭................................20 3.6外商独资银行、中外合资银行、外国银行关闭支行审批.....................................20
（六）代表处关闭..............................21 3.7外国银行代表处关闭审批..................21
四、业务范围....................................21
（一）开办人民币业务..........................21 4.1外资银行营业性机构经营人民币业务或者扩大人民币业务服务对象范围审批...................21
（二）发行债务、资本补充工具..................22 4.2外商独资银行、中外合资银行在境内外发行经银监会许可的债务、资本补充工具审批...........22
（三）开办衍生产品交易业务....................23 4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批...........................................23
（四）开办信用卡业务..........................24 4.4外商独资银行、中外合资银行开办信用卡业务审
批.........................................24
（五）开办证券投资基金托管业务................25 4.5外商独资银行、中外合资银行开办证券投资基金托管业务审批...............................25
（六）开办代客境外理财业务....................26 4.6外资银行营业性机构开办代客境外理财业务审批...........................................26
（七）开办代客境外理财托管业务................26 4.7外资银行营业性机构开办代客境外理财托管业务审批.......................................26
（八）开办其他业务............................27 4.8外资银行营业性机构开办其他业务审批......27
五、董事和高级管理人员任职资格核准..............27 5.1外资银行董事、高级管理人员和首席代表任职资格核准审批.................................29
六、申请材料格式要求............................28
（一）电子文档报送要求........................28
（二）纸质材料报送要求........................29
一、机构设立
（一）外商独资银行、中外合资银行设立
1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批 申请材料目录：
（1）各股东董事长或者行长（首席执行官、总经理）联合签署的筹建申请书，内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等；
（2）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测，与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划；
（3）拟设机构的章程草案；
（4）拟设机构各股东签署的合资经营合同，但单一股东的外商独资银行除外；
（5）拟设机构各股东的章程；
（6）拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单；
（7）拟设机构各股东最近3年的年报；
（8）拟设机构各股东的反洗钱制度，中方股东为非金融机构的，可不提供反洗钱制度；
（9）拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营
并对拟设机构实施有效管理的承诺函;（10）拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书；
（11）初次设立外商独资银行、中外合资银行的，应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要；
（12）银监会要求的其他资料。1.2外商独资银行、中外合资银行开业审批 申请材料目录：
（1）筹备组负责人签署的开业申请书，内容包括拟设机构的名称、住所、注册资本、业务范围、各股东及其持股比例、拟任董事长和行长（首席执行官、总经理）的姓名等；与拟设外商独资银行、中外合资银行在同一城市设有代表处的，应当同时申请关闭代表处；
（2）开业申请表；
（3）拟任董事长、行长（首席执行官、总经理）任职资格核准所需的相关资料；
（4）开业前审计报告和法定验资机构出具的验资证明；
（5）拟设机构组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线；
（6）拟设机构人员名单、简历和培训记录；（7）拟设机构的章程草案以及在中国境内依法设立的律师事务所出具的对章程草案的法律意见书；
（8）营业场所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件；
（9）营业场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同的复印件；
（10）银监会要求的其他资料。
（二）外国银行分行改制为外商独资银行
1.3外国银行将其在中国境内分行改制为外商独资银行的筹建审批
申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书，内容包括拟设外商独资银行及其分支机构的名称、所在地、注册资本或者营运资金、申请经营的业务种类等；如同时申请增加注册资本，应当标明拟增加的注册资本金额及币种；
（2）可行性研究报告及机构改制计划，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测，与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划；
（3）拟设机构的章程草案；
（4）申请人关于将中国境内分行改制为由其单独出资的外商独资银行的董事会决议；
（5）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的同意由拟设外商独资银行承继原在中国境内分行债权、债务及税务的意见函以及对改制前原中国境内分行的债权、债务及税务承担连带责任的承诺函；
（6）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的在中国境内长期持续经营并对拟设外商独资银行实施有效管理的承诺函，内容包括允许拟设外商独资银行使用其商誉、对拟设外商独资银行提供资本、管理和技术支持等；
（7）申请人提出申请前2年在中国境内所有分行经审计的合并财务会计报告；
（8）申请人所在国家或者地区金融监管当局对其中国境内分行改制的意见书；
（9）申请人最近3年年报；（10）银监会要求的其他资料。
1.4外国银行将其在中国境内分行改制为外商独资银行的开业审批
申请材料目录：
（1）筹备组负责人签署的开业申请书，内容包括拟设外商独资银行及其分支机构名称、住所或者营业地址、注册
资本及其分支机构的营运资金、申请经营的业务种类、拟任董事长、行长（首席执行官、总经理）及分支行行长的姓名等；
（2）拟转入拟设外商独资银行的资产、负债和所有者权益的清单，拟设外商独资银行的模拟资产负债表、损益表、贷款质量五级分类情况表、贷款损失准备数额；
（3）改制完成情况的说明；
（4）律师事务所出具的关于合同转让法律意见书，对于不具备转让条件的合同，应当对银行制定的紧急预案提出法律意见；
（5）开业前审计报告和法定验资机构出具的验资证明；
（6）拟设外商独资银行的章程草案以及在中国境内依法设立的律师事务所出具的对章程草案的法律意见书；
（7）拟设外商独资银行组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线；
（8）拟设外商独资银行人员名单、简历和培训记录；（9）拟任外商独资银行董事长、行长（首席执行官、总经理）以及外商独资银行分行行长、管理型支行行长任职资格核准所需的相关资料；
（10）银监会要求的其他资料。
（三）外国银行分行设立 1.5外国银行分行筹建审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的筹建申请书，内容包括拟设机构的名称、所在地、营运资金、申请经营的业务种类等；
（2）可行性研究报告，内容包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测等；
（3）申请人章程；
（4）申请人及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单；
（5）申请人最近3年年报；（6）申请人的反洗钱制度；
（7）申请人所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书；
（8）初次设立外国银行分行的，申请人应当报送所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要；
（9）银监会要求的其他资料。1.6外国银行分行开业审批 申请材料目录：
（1）筹备组负责人签署的开业申请书，内容包括拟设机构的名称、营业地址、营运资金、业务范围、拟任分行行长姓名等；在拟设分行同一城市设有代表处的，应当同时申请关闭代表处；
（2）开业申请表；
（3）拟任外国银行分行行长任职资格核准所需的相关资料；
（4）开业前审计报告和法定验资机构出具的验资证明；
（5）外国银行对拟设分行承担税务、债务责任的保证书；
（6）拟设分行组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线；
（7）拟设分行人员名单、简历和培训记录；（8）营业场所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件；
（9）营业场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同复印件；
（10）银监会要求的其他资料。
（四）外商独资银行、中外合资银行下设分行设立 1.7外商独资银行、中外合资银行下设分行筹建审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的筹建申请书，内容包括拟设机构的名称、所在地、营运资金、申请经营的业务种类等；
（2）可行性研究报告，内容包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测等；
（3）申请人章程；（4）申请人年报；（5）申请人反洗钱制度；（6）申请人营业执照复印件；
（7）申请人关于同意设立分行的董事会决议；（8）银监会要求的其他资料。
1.8外商独资银行、中外合资银行下设分行开业审批 申请材料目录：
（1）筹备组负责人签署的开业申请书，内容包括拟设机构的名称、营业地址、营运资金、业务范围、拟任分行行长姓名等；
（2）开业申请表；
（3）拟任分行行长任职资格核准所需的相关资料；（4）开业前审计报告和法定验资机构出具的验资证明；
（5）营业场所的安全、消防设施的合格证明或者相关
证明复印件；
（6）拟设机构组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线；
（7）拟设机构人员名单、简历和培训记录；（8）营业场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同的复印件；
（9）银监会要求的其他资料。
（五）支行设立 1.9支行筹建审批 申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的筹建申请书，内容包括拟设支行的名称、所在地、营运资金、申请经营的业务种类等；
（2）可行性研究报告，内容包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测等；
（3）申请人最近1年经审计的财务会计报告；香港、澳门地区的银行在广东省内分行或者香港、澳门地区的银行在内地设立的外商独资银行在广东省内分行最近1年经审计的财务会计报告；
（4）拟设机构上一级管理机构最近1年新设机构的经营管理情况；
（5）银监会要求的其他资料。1.10支行开业审批 申请材料目录：
（1）筹备组负责人签署的开业申请书，内容包括拟设机构的名称、营业地址、营运资金、业务范围、拟任支行行长的姓名等；
（2）开业申请表；
（3）与业务规模相适应的营运资金已拨付到位，法定验资机构出具的验资证明；
（4）拟任管理型支行行长任职资格核准所需的相关资料；
（5）拟设支行的组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线；
（6）拟设支行人员名单、简历和培训记录；（7）营业场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同的复印件；
（8）营业场所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件；
（9）银监会要求的其他资料。
（六）代表处设立
1.11外国银行代表处设立审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书，内容包括拟设代表处的名称、所在地、拟任首席代表姓名等；
（2）代表处设立申请表；
（3）可行性研究报告，内容包括申请人的基本情况、拟设代表处的目的和计划等；
（4）申请人章程；
（5）申请人及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单；
（6）申请人最近3年年报；（7）申请人反洗钱制度；
（8）申请人所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书；
（9）拟任首席代表任职资格核准所需的相关资料；（10）初次设立代表处的，申请人应当报送由在中国境内注册的银行业金融机构出具的与该外国银行已经建立代理行关系的证明，以及申请人所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要；
（11）银监会要求的其他资料。
二、机构变更
（一）变更注册资本或者营运资金
2.1外商独资银行、中外合资银行变更注册资本、外国银行分行变更营运资金审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书，申请以境外人民币资金增加注册资本或者营运资金的，应当说明人民币资金的来源；
（2）可行性研究报告，内容包括变更注册资本或者营运资金后的业务发展规划、资金用途、对主要监管指标的影响等；
（3）申请人及其股东关于变更注册资本的董事会决议，外国银行关于变更分行营运资金的董事会决议；
（4）申请人股东及外国银行应当提交所在国家或者地区金融监管当局关于变更事项的意见书，中外合资银行中方股东为非金融机构的无须提交；
（5）银监会要求的其他资料。
（二）变更股东
2.2外商独资银行、中外合资银行变更股东或调整股东持股比例审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）申请人关于变更事项的董事会决议；
（3）申请人股东、拟受让方或者承继方关于变更事项的董事会决议；
（4）申请人股东、拟受让方或者承继方是金融机构的，应当提交所在国家或者地区金融监管当局关于变更事项的意见书；
（5）申请人股权转让方与拟受让方或者承继方签署的转让（变更）协议；
（6）各股东与拟受让方或者承继方签署的合资经营合同，但单一股东的外商独资银行除外；
（7）拟受让方或者承继方的章程、组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单、最近3年年报、反洗钱制度、所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件，中外合资银行拟受让中方股东为非金融机构的，无须提交反洗钱制度；
（8）拟受让方或者承继方为外方股东的，应当提交所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要；
（9）银监会要求的其他资料。
2.3外商独资银行、中外合资银行变更组织形式、合并、分立审批
申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）
签署的申请书；
（2）关于变更组织形式、合并、分立的方案；（3）申请人各方及其股东关于变更事项的董事会决议；
（4）申请人各方股东应当提交所在国家或者地区金融监管当局关于变更事项的意见书，中外合资银行中方股东为非金融机构的无须提交；
（5）申请人各方股东签署的合并、分立协议；申请人各方股东签署的合资经营合同，但单一股东的外商独资银行除外；申请人各方股东的章程、组织结构图、董事会及主要股东名单、最近1年年报；
（6）变更组织形式、合并、分立后银行的章程草案；（7）银监会要求的其他资料。
（8）吸收合并的，吸收合并方应当按照变更的条件和材料要求向银监会提交合并筹备和合并开业的申请；被吸收方自行终止的，应当按照终止的条件和材料要求向银监会提交申请；被吸收方变更为分支机构的，应当按照设立的条件和材料要求向银监会提交申请。
（9）新设合并的，新设方应当按照设立的条件和材料要求向银监会提交合并筹备和合并开业的申请；原外商独资银行、中外合资银行应当按照终止的条件和材料要求向银监会提交申请。
（10）存续分立的，存续方应当按照变更的条件和材料要求向银监会提交分立筹备和分立开业的申请；新设方应当按照设立的条件和材料要求向银监会提交申请。
（11）新设分立的，新设方应当按照设立的条件和材料要求向银监会提交分立筹备和分立开业的申请；原外商独资银行、中外合资银行应当按照解散的条件和材料要求向银监会提交申请。
（三）修改章程
2.4 外商独资银行、中外合资银行修改章程审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）申请人关于修改章程的董事会决议；（3）申请人股东关于修改章程的董事会决议；（4）申请人的原章程和新章程草案；（5）原章程与新章程草案变动对照表；
（6）在中国境内依法设立的律师事务所出具的对新章程草案的法律意见书；
（7）银监会要求的其他资料。
（四）变更名称
2.5 外资银行变更名称审批 申请材料目录：
因合并、分立、重组等原因申请变更其在中国境内机构名称提供如下申请材料：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）变更名称申请表；
（3）外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行的章程；
（4）外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行的组织结构图、董事会以及主要股东名单；
（5）外国银行董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的对其在中国境内分行承担税务、债务责任的保证书；
（6）外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行的合并财务会计报告；
（7）外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行所在国家或者地区金融监管当局对变更事项的批准书以及对其申请的意见书；
（8）外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行更名后，所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照复印件或者经营金融业务许可文件复印件；
（9）银监会要求的其他资料。
因其他原因申请变更其在中国境内机构名称提供如下申请材料：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行更名后所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照复印件或者经营金融业务许可文件复印件；
（3）外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行所在国家或者地区金融监管当局对变更事项的批准书以及对其申请的意见书；
（4）银监会要求的其他资料。
上述第（2）、（3）项不适用外资银行名称未变更、仅变更在中国境内机构名称的情形。
（五）在同城内变更住所或者办公场所
2.6外商独资银行、中外合资银行在同城内变更住所、外国银行代表处在同城内变更办公场所审批 申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的申请书；
（2）拟迁入住所或者办公场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同的复印件；
（3）拟迁入住所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件；
（4）银监会要求的其他资料。
三、机构终止
（一）外商独资银行、中外合资银行解散 3.1外商独资银行、中外合资银行解散审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）申请人关于解散的董事会决议；
（3）申请人各股东关于外商独资银行、中外合资银行解散的董事会决议；
（4）外商独资银行股东、中外合资银行外方股东所在国家或者地区金融监管当局关于该机构解散的意见书；
（5）关于外商独资银行、中外合资银行解散后资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式；
（6）银监会要求的其他资料。
（二）破产
3.2外商独资银行、中外合资银行破产前审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）或者清算组组长签署的申请书；
（2）申请人关于破产的董事会决议；
（3）各股东关于外商独资银行、中外合资银行破产的 董事会决议；
（4）外商独资银行股东、中外合资银行外方股东所在国家或者地区金融监管当局关于破产的意见书；
（5）银监会要求的其他资料。
上述第（2）、（3）、（4）项不适用由清算组提出破产申请的情形。
（三）分行关闭
3.3外商独资银行、中外合资银行、外国银行关闭分行审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）申请人关于关闭分行的董事会决议；
（3）外国银行所在国家或者地区金融监管当局对其申请的意见书；
（4）关于拟关闭机构的资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式；
（5）银监会要求的其他资料。
3.4经批准关闭的外国银行分行提取生息资产审批 申请材料目录：
（1）清算组组长签署的申请书；（2）关于清算情况的报告；（3）银监会要求的其他资料。
（四）外国银行分行关闭并在同一城市设立代表处 3.5外国银行关闭中国境内分行并在同一城市设立代表处审批
申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）申请人关于关闭分行并在同一城市设立代表处的董事会决议；
（3）外国银行所在国家或者地区金融监管当局对其申请的意见书；
（4）拟关闭分行资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式；
（5）拟任首席代表任职资格核准所需的相关资料；（6）银监会要求的其他资料。
（五）支行关闭
3.6外商独资银行、中外合资银行、外国银行关闭支行审批 申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的申请书；（2）申请人关于关闭支行的董事会决议；
（3）拟关闭支行资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式；
（4）银监会要求的其他资料。
（六）代表处关闭
3.7外国银行代表处关闭审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书，特殊情况下，该申请书可以由授权签字人签署；
（2）申请人关于关闭代表处的董事会决议；（3）所在国家或地区金融监管当局对其申请的意见书；
（4）代表处关闭方案、人员安置计划和负责后续事项的人员名单及联系方式；
（5）银监会要求的其他资料。
四、业务范围
（一）开办人民币业务
4.1外资银行营业性机构经营人民币业务或者扩大人民币业务服务对象范围审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）可行性研究报告；
（3）拟经营业务的内部控制制度及操作规程；
（4）银监会要求的其他资料。
（二）发行债务、资本补充工具
4.2外商独资银行、中外合资银行在境内外发行经银监会许可的债务、资本补充工具审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）可行性研究报告；
（3）债务、资本补充工具发行登记表；
（4）申请人关于发行债务、资本补充工具的董事会决议；
（5）申请人股东关于发行债务、资本补充工具的董事会决议；
（6）申请人最近3年经审计的财务会计报告；（7）募集说明书；
（8）发行公告或者发行章程；
（9）申请人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；
（10）信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明；
（11）在中国境内依法设立的律师事务所出具的法律意见书；
（12）银监会要求的其他资料。
（三）开办衍生产品交易业务
4.3 外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批 申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的申请书；
（2）可行性研究报告及业务计划书或者展业计划；（3）衍生产品交易业务内部管理规章制度，内容包括：衍生产品交易业务的指导原则、操作规程（操作规程应当体现交易前台、中台、后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；新业务、新产品审批制度及流程；交易品种及其风险控制制度；衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；风险管理制度和内部审计制度；衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；交易员守则；交易主管人员岗位职责制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划；
（4）衍生产品交易会计制度；
（5）主管人员和主要交易人员名单、履历；（6）衍生产品交易风险管理制度，包括但不限于：风险敞口量化规则或者风险限额授权管理制度；
（7）第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告；
（8）银监会要求的其他资料。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，若不具备《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十六条或者第一百一十七条所列条件，除报送其总行（地区总部）的上述文件和资料外，同时还应当报送下列申请资料：
（1）外国银行总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；
（2）除外国银行总行另有明确规定外，外国银行总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行（地区总部）交易系统进行实时平盘，并由其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
（四）开办信用卡业务
4.4外商独资银行、中外合资银行开办信用卡业务审批 申请材料目录：
（1）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；
（2）可行性研究报告；（3）信用卡业务发展规划；（4）信用卡业务管理制度；
（5）信用卡章程，内容至少包括信用卡的名称、种类、功能、用途、发行对象、申领条件、申领手续、使用范围（包括使用方面的限制）及使用方法、信用卡账户适用的利率、面向持卡人的收费项目和收费水平，发卡银行、持卡人及其他有关当事人的权利、义务；
（6）信用卡卡样设计草案或者可受理信用卡种类；（7）信用卡业务运营设施、业务系统和灾备系统介绍；（8）相关身份证件验证系统和征信系统连接和使用情况介绍；
（9）信用卡业务系统和灾备系统测试报告和安全评估报告；
（10）信用卡业务运行应急方案和业务连续性计划；（11）信用卡业务风险管理体系建设和相应的规章制度；
（12）信用卡业务的管理部门、职责分工、主要负责人介绍；
（13）申请机构联系人、联系电话、联系地址、传真、电子邮箱等联系方式；
（14）银监会要求的其他资料。
仅开办信用卡收单业务无须提供上述第（5）、（6）项相关材料。
（五）开办证券投资基金托管业务
4.5外商独资银行、中外合资银行开办证券投资基金托管业务审批
申请材料目录：
应当向国务院证券监督管理机构提交《证券投资基金托管业务管理办法》规定的申请资料，同时抄送银监会。
（六）开办代客境外理财业务
4.6外资银行营业性机构开办代客境外理财业务审批 申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的申请书；
（2）可行性研究报告，内容至少包括开展代客境外理财业务的主要策略、相关市场分析、管理与操作程序、风险管控措施、资源保障情况以及网点和人员规划；
（3）与开办代客境外理财业务相关的内部控制制度，内容至少包括理财业务管理的相关制度、外汇投资或者交易管理的相关制度以及监管部门要求的其他制度；
（4）与开办代客境外理财业务相关的风险管理制度；（5）托管协议草案；
（6）银监会要求的其他资料。
（七）开办代客境外理财托管业务
4.7外资银行营业性机构开办代客境外理财托管业务审批 申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的申请书；
（2）可行性研究报告及业务计划书或者展业计划；（3）拟开办业务的详细介绍和为从事该项业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控
制措施、专业人员及计算机系统的配置；
（4）申请人最近1年经审计的财务会计报告；（5）银监会要求的其他资料。
（八）开办其他业务
4.8外资银行营业性机构开办其他业务审批 申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的申请书；
（2）拟经营业务的详细介绍和可行性研究报告；（3）拟经营业务的内部控制制度和操作规程；（4）拟经营业务的人员配备情况及业务系统的介绍；（5）银监会要求的其他资料。
五、董事和高级管理人员任职资格核准
5.1外资银行董事、高级管理人员和首席代表任职资格核准审批
申请材料目录：
（1）申请人授权签字人签署的申请书，申请书中应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，及该职务在本机构组织结构中的位置；
（2）申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书及该签字人的授权书；
（3）经授权签字人签字的拟任人简历、身份证明和学
历证明复印件；
（4）拟任人从事商业银行业务及相关管理经验、履职计划的详细说明；
（5）拟任人签署的无不良记录陈述书以及任职后将守法尽责的承诺书；
（6）外商独资银行、中外合资银行章程规定应当召开股东会或者董事会会议的，还应当报送相应的会议决议；
（7）拟任人离任审计报告（经济责任审计报告）或者原任职机构出具的履职评价；
（8）拟任人在银行、银行集团及其关联企业中担任、兼任其他职务的情况说明；
（9）银监会要求的其他资料。
六、申请材料格式要求
行政许可事项申请材料应同时向银监会或其派出机构报送纸质材料和电子文档。
（一）电子文档报送要求
1．机构申请书扫描件电子文档。如有整改的，提供整改报告扫描件电子文档。
2．涉及两级监管机关受理、决定的，提供受理机构初审意见报告的扫描件电子文档。如有整改的，提供初审意见补充报告扫描件电子文档。
（二）纸质材料报送要求
1．申请材料一式两份（其中一份按规定提供原件，另一份可为复印件），提交决定机关的为原件。
2．申请材料原则上用中文简体仿宋GB2312小三号书写。除年报外，如原件以英文书写的，应附有中文译本。
1、文稿应资料可靠、数据准确、书写规范, 文责自负。一版字数在2200字左右 (含字符) , 2版4500字左右 (含字符) , 以此类推。来稿严格按学术论文格式要求, 附有摘要、关键词、参考文献等。
2、署名在文题下按序排列, 多名作者排列应在投搞时确定。来文随附作者单位、邮编、手机、电话、电子信箱等个人信息。
3、论文涉及的课题如取得国家或部、省级以上专项基金或属攻关项目, 应脚注于文题页左下方。
4、来稿一律采取电子档, 投稿邮箱为:xxtxbjb@163.com, 电子档一律为作者姓名, 以便查询。电话:027-88615253。5、本刊常年征稿, 来稿不退;严禁抄袭, 文章自负。请勿一稿多投!来稿必复, 如采用, 将在一周内通知作者。6、本刊所发论文将为中国学术期刊网、万方数据库收录。若有异议, 来稿时请予以注明。
一般技术格式规范:
1、篇名一般不超过20个汉字且黑体 (副题除外) , 一般用小二以上字号。
2、作者、单位篇名下署作者姓名、单位全称、所在省、城市、邮政编码。如:李丽 (武汉大学信息工程学院, 湖北武汉430072) 。
3、摘要用第三人称写法, 不超过200字。
4、关键词3~5个。如, 关键词:机房;综合布线系统;路由设计。
5、文内标题简洁、明确, 层次不宜过多, 序号为:1、1.1、1.1.1。第一层次一般为黑体, 不加任何标点符号;同一层次的格式须统一。
6、数字用法凡公历世纪、年代、年、月、日、时刻、各种记数、计量均用阿拉伯数字;夏历和建国以前的历史纪年用汉字, 并以圆括号加注公元纪年。
7、表格采用三线表, 表内序号一律为阿拉伯数字, 表序与表题居中置于表格上方。
8、注释用于对文内某一特定内容的解释或说明, 其序号为: (1) (2) (3) …。注释置于正文尾部、“参考文献”上面。
中国银行业监督管理委员会关于印发中资商业银行
合作金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求的通知
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：
《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》已发布并于2006年2月1日起正式实施。现将与之配套的《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》、《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》（以下统称《目录》）编印成册发给你们，并就有关事项通知如下：
一、《目录》是配合《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》等规章实施的规范性文件。自发布之日起，各类行政许可事项申请人应按照《目录》规定的内容和格式要求提交申请材料。
二、银监会将根据银行业金融机构改革发展情况及监管工作需要适时对《目录》规定内容予以调整和完善，调整和完善后的《目录》银监会将通过网站直接公布。
三、各银监局在实施行政许可规章、文件过程中所遇到的问题，请按机构类型及时向银监会相应监管部门反馈，各监管部门将意见汇总后向政策法规部反馈。
四、各银行业金融机构应使用银监会网络客户端程序填写2005年12月31日后申报的行政许可事项相关内容，报银监会信息中心进行金融机构基础信息的更新。
请各银监局将本通知及《目录》册子转发至辖区内各城市商业银行、合作金融机构。
政策法规部联系人：
王
飞
电话：66279647
银行监管一部联系人：陈有棠
电话：66279578
银行监管二部联系人：关彦芳
电话：66279441
银行监管四部联系人：唐
奕
电话：66279310
非银部联系人：
任
斐
电话：66279142
合作部联系人：
叶江篱
电话：66279289
陈国汪
电话：66279284
1、标题。 “入党申请书”，首行居中。
2、称谓。 申请人对党组织的称呼，如“尊敬的党组织”或“尊敬的党支部”等，顶格写在下一行，后面加冒号。
3、正文。 这是入党申请书的关键部分，换行空两格开始写，主要包括三方面内容：
(1)对党的认识和要求入党的动机，也就是为什么要入党。对党的认识，主要是对党的性质、纲领、奋斗目标、宗旨、党的路线、方针、政策的认识;入党动机，就是参加中国共产党的目的，即为什么要加入党组织。写这部分要联系自己的思想实际，可以写通过学习党的基础知识、参加了有意义的活动以后的思想演变过程，以及思想认识上有什么提高等。
(2)本人的基本情况。主要写自己成长的经历，有无政治历史问题，受过何种奖励和处分，自己思想、工作、学习、作风等方面的情况。
(3)家庭成员和主要社会关系情况。主要写直系亲属(包括养父母、养子女)以及与本人联系密切、对自己影响较深的亲戚、朋友的职业和政治情况。(如果本人家庭成员和主要社会关系中，有人有政治历史问题、或者犯过什么错误、或受到过刑事处分的，都要写清楚并表明自己的态度，以便让组织上了解。)
(4)对待入党的态度和决心。主要写怎样正确对待入党问题，总结个人在政治、思想、学习、工作、作风、纪律等方面的主要表现，认真分析自身优缺点，特别是对自己存在的缺点和不足要敢于指出，并向党组织表明改正的决心和努力方向，以及怎样以实际行动积极争取入党。
4、结尾。入党申请书的结尾，一般可写“请党组织在实践中考验我”，或“请党组织看我的实际行动”等作为正文的结束。正文写完之后，加上“此致敬礼”等用语，亦可不写。
5、署名和日期。一般写“申请人：×××”，下面写上“×年×月×日”。
二、入党申请书的书写要求
1 、写入党申请书必须自愿，并经过郑重考虑，不能靠一时的感情冲动，来不得半点勉强。因为申请入党，就意味着做好承担一个中共党员政治责任的准备，在党和人民利益需要的时候，能够义无反顾的牺牲自己的一切。
2 、写入党申请书之前，要认真学习党章和有关党的基本知识，了解党的性质、宗旨、任务、党员的权力和义务等，增进对党的认识和感情，树立正确的入党动机。
3 、入党申请书一般应由本人撰写(特殊情况除外)，这样可以较好的表达自己的入党愿望和决心，写出自己对党的真实思想感情。
4 、要紧密联系自己的思想实际谈对党的认识和要求，不能空洞地抄写报刊和书刊上的内容，不谈自己的真实思想。
4×××同志考察材料[宋体2号加黑]
[正文总体要求：考察材料要有观点、有事例，避免抽象和空洞的描述，要写出领导人员的主要特点，文字要简练，条理要清楚，层次要分明，人名、职务、地名、数字、引文要准确。考察材料一般1500字左右。仿宋3号]
第一部分：领导人员的思想政治素质。包括学习贯彻邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观以及在重大事件中的表现，准确反映出领导人员的理想信念、政治倾向和宗旨观念。
第二部分：领导人员的政策理论水平、组织领导能力、专业知识水平、思想品德和作风、廉政情况等，着重介绍领导人员在贯彻党的路线、方针、政策和履行岗位职责过程中取得的工作实绩。要抓住领导人员的特点，用观点统帅材料，用材料说明观点。对领导人员的工作实绩作描述要实事求是，不夸张，不拔高，不能把大家或集体的成绩说成是一个人的成绩。（该部分可按内容不同分为2-3个段落）
第三部分：不足之处。写清楚领导人员的主要缺点和不足。反映领导人员的主要缺点和不足，要具体、准确，不要模棱两可、含意不确切的语言。
第四部分：如实介绍民主推荐、民主测评和考察谈话情况。民主推荐情况：××××年××月，××人参加会议投票推荐，发出推荐票××张，收回有效票××张。××人推荐其为省属企业领导班子副职后备领导人员人选，得票率××%（小数点后 1
保留1位，下同），列第×位；××人参加个别谈话推荐，××人推荐其为省属企业领导班子副职后备领导人员人选，得票率××%，列第×位。
民主测评和考察谈话情况：××××年××月，××人参加民主测评，发出测评票××张，收回有效票××张，空白票××张。得优秀票××张，占××%；称职票××张，占××%；基本称职票××张，占××%；不称职票××张，占××%。×人同意其作为省属企业领导班子副职后备领导人员人选，占××％；×人不同意，占××％。×人参加考察谈话，×人同意其作为省属企业领导班子副职后备领导人员人选，占××％；×人不同意，占××％。
考察组组长：×××
成员：×××、×××
第X月工作计划(三号宋体加粗、居中)
**部
一、常规工作（小四号宋体加粗，顶格）
1、内容（小四号宋体，前面空2格）
二、****（小四号宋体加粗，顶格）
1、内容（小四号号宋体，空2格）
三、****（小四号宋体加粗）
1、内容（小四号宋体，前面空2格）
（1）XX
（2）XX（小四号宋体，与上一行对齐）
（段落：固定25磅）
月计划、月总结分开写，交两个文档。格式套用。
文法学院分团委学生会
****（部门）
2011年x月x日（日期）
（小四号字体）
文法学院邮箱：wenfaxueyuan2010@126.com
材料上交时间：
1、月计划月总结每月23号晚9点前交；
2、会议记录每周四中午12点前交；
3、助理考核表，委员考核表单周周五中午12点前交；
入党申请书书写格式及要求
大学生申请加入中国共产党，必须用书面形式，郑重地向党组织递交入党申请书和自我介绍。入党申请书格书一般分为以下几个部分：（1）标题：标题为“入党申请书”，写在第一行的正中。
（2）称谓：即申请人对党组织的称呼，一般写“尊敬的计算机技术系学生党支部”，在标题的下一行顶格书写，称呼后加冒号。
（3）正文：主要包括三方面的内容，一是对党的认识和入党动机以及对待入党的态度。二是个人在政治、思想、学习、工作等方面的主要表现情况。三是自己的优、缺点和今后努力的方向及目标。
（4）结尾：在申请书主要内容后面书写，一般用“请党组织在实践中考验我”等请求及表态语。正文写完之后，加“此致、敬礼”等结束全文。
（5）署名和日期：在结尾下一行的后半行，写上申请人班别、姓名，并在署名的下一行写提出申请的年、月、日。
此外，在入党申请书写作过程中应注意以下问题：
（1）要以对党忠实的态度写自己的有关情况。写入党申请书必须对党无限忠诚，对自己的生活经历和家庭情况实事求是，坦率地向党组织汇报，做政治上的诚实人。
（2）要联系自己实际情况写，真实反映自己的思想和认识。不讲空话、大话，更不讲假话、反话；不能抄现成的历史文献、别人的文章，不空谈道理。.特别要注意的地方：
1.不准有错字、别字与涂改
2.汇报人、班级、日期三行是左对齐的 3.此致后面没冒号
4.汇报人紧接敬礼，不能空行 5.文稿纸是用20*20的规格
6.纸与纸之间要用胶水粘贴好，不能用订书钉装订，也不能用透明胶纸粘贴
7.用黑色的签字笔或者用黑色炭素钢笔书写
参考例文：
入党申请书
尊敬的电子与信息工程系学生党支部：
我志愿加入中国共产党，愿意为共产主义事业奋斗终身。
XXXXXX（正文不少于3000字，可以分段。专门论述自己为
电子与信息工程系学生党支部
什么要入党；主要说明自己对党的总体认识和入党动机；介绍自己的政治信念、成长经历和思想、工作、学习、作风等方面的情况。如在产生入党动机后应该如何学习，如何提高自己各方面的素质等等）。
请党组织在实践中考验我！
此致
敬礼！
班别：***
(要跟上面对齐)姓名：***
(要跟上面对齐)日期：****年*月*日
自我介绍
姓名：XXX 性别：X 民族：XX 班级：XX级XX班 出生年月：X年X月 系别：电子与信息工程系 籍贯：XXXX 学历经历：
XXXX年－XXXX年 XXX小学 XXXX年－XXXX年 XXX中学 XXXX年－XXXX年 XXX中学
（空两格式）XXXXXXXXXXX„„„„„„„„„„„(正文
1500字以上)。
1.思想汇报的要求: A．用20X20的文稿纸，黑色水性笔，并按照以下的格式。B．党校考试后的第二个月开始写，一个月一篇（包括寒暑假），交到自己班的“班负责人”处。C．建议不少于800字。D．下面有例子。2.党课心得的格式：
A．与思想汇报的要求一样，题目不同而已。B．不少于800字，一节党课一篇。C．下面有例子。
格式如下：
思想汇报
尊敬的电子与信息工程系学生党支部:（空两格）什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什（正文）。
请党支部考核我！此致 敬礼!
汇报人:XXX
(要跟上面对齐)班级:XXXXXX(要跟上面对齐)日期:XXXXXXXX
党课心得
尊敬的电子与信息工程系学生党支部:
电子与信息工程系学生党支部
（空两格）什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么什么。
请党支部考核我！此致: 敬礼!
汇报人:XXX
(要跟上面对齐)班级:XXXXXX(要跟上面对齐)日期:XXXXXXXX
请假条 尊敬的电子与信息工程系学生党支部：
本人。。。。（由于什么原因）。。。。在（什么时候的会议或活动）需要请假，请党支部批准。
拟设典当公司申报材料的格式及要求
第一部分 封面
封面要按以下式样及字型要求，用硬卡纸打印：
深圳市××典当有限责任公司
申报材料（为初号宋体加黑）
深圳市××典当有限责任公司（筹备组）（小2号宋体加黑）
×年×月×日（小2号宋体加黑）
第二部分 目录
除“目录”两字用2号宋体加黑外，其余用3号仿宋体，具体内容要求按以下式样制作：
目 录（报商务部 正本）
一、申请报告报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 〃〃〃〃×页
二、出资协议及股东出资承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃 〃〃×页
（一）出资协议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（二）股东出资承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 〃〃〃〃〃×页
三、验资证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
四、即相关人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 〃〃〃〃〃×页
（一）个人股东简历（含身分证和无故意犯罪记录证明的复印件－以下相同）〃〃〃 ×页
（二）拟任法定代表人简历（同上）〃 〃〃〃〃〃〃 ×页
（三）其他高级管理人员简历（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人－同上）〃〃〃〃〃〃 〃〃〃×页
五、法人股东财务审计报告及相关材料〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（一）法人股东财务审计报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（二）法人股东出资能力证明 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（三）法人股东董事会（股东会）出资决议〃〃〃〃〃〃×页
（四）法人股东营业执照副本复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
七、营业场所的所有权（使用权）证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
八、企业名称预先核准通知书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
目 录（报市贸工局 副本）
一、申请报告及可行性研究报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（一）申请报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
—2—
（二）可行性研究报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
二、公司章程、出资协议及出资承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（一）公司章程〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（二）出资协议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（三）出资承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
三、业务规则、内部管理制度、安全制度及
安全防范措施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（一）业务规则〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（二）内部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
1、财务会计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
2、内部审计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
3、岗位责任制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
4、劳动人事制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
5、公司组织构架〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（三）安全制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（四）安全防范设施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
四、验资证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
五、相关人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（一）个人股东简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（二）法人股东简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
—3—
（三）拟任法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（四）其他高级管理人员简历 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
六、法人股东财务审计报告及相关材料〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（一）法人股东财务审计报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（二）法人股东出资能力证明 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（三）法人股东董事会（股东会）出资决议〃〃〃〃〃〃×页
（四）法人股东营业执照副本复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
七、营业场所的所有权（使用权）证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
八、企业名称预先核准通知书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 第三部分 主体材料
一、设立申请
设立申请（应载明拟设立典当公司的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）
（一）设立申请审核要求：
1、内容完整，相关资料真实、准确；
2、外资不能入股；
3、以职工代表大会或工会的形式出资的，算个人出资；
4、因自身违规经营受过处罚的典当行，不能申报分支机构；
5、股东人数符合《公司法》第二十条“有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立”的规定；
6、有两个以上法人股东，且法人股相对控股（大股东为法人股东，且持股比例超过注册资本的三分之一；或者大股东为法人
—4— 股东，且法人股东持股比例合计在百分之五十一以上），但法人股东对外投资不能超过注册资本的50％；
7、典当公司注册资本最低限额为300万元；从事房地产抵押典当业务的，注册资本最低限额为500万元；从事财产权利质押典当业务的，注册资本最低限额为1000万元。
8、设立申请由指定代表或代理人提出，全体股东认可（签名、盖章）；
说明：
1、格 式：
关于设立深圳市××典当有限责任公司的申请报告 抬头：深圳市贸易工业局：
正文：参照《典当管理办法》第11条第一款内容。上述申请报告，请予审核并上报商务部批准。指定代表或代理人（签名、盖章）；
全体股东（自然人）签字、私章；法人盖章，其法定代表人签字。
2、从防范典当公司信用风险和稳定典当公司经营的角度，建议法人股东不少于3个。
3、从典当公司业务范围、市场需求、设立分支机构等因素考虑，建议拟设典当公司注册资本1500万元以上。
（二）可行性研究报告审核要求：
1、包括拟设立典当公司项目概况、市场分析、效益预测、风险评估、研究结论等内容；
—5—
2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面；
3、结论可行。说明： 格 式：
关于设立深圳市××典当有限责任公司的可行性研究报告
1、拟设典当公司项目概况；
2、市场分析；
3、效益预测；
4、风险评价；
5、人力资源概况（主要是企业法人股东、股东和高级管理人员简介，此举在于了解拟设立典当公司的法人股东实力和高级管理人员总体情况）；
6、研究结论。
二、典当公司章程、出资协议及出资承诺书
（一）典当公司章程审核要求：
1、公司章程载明《公司法》第二十二条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围、公司注册资本、股东姓名或者名称，股东权利和义务，股东的出资方式和出资额，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，公司的解散事由与清算办法，股东认为需要规定的其他事项；
2、公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；
—6—
3、公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。
（二）出资协议审核要求：
1、有全体股东签名、盖章；
2、协议内容与申请、章程一致。说明： 格式：
深圳市××典当有限责任公司出资协议
深圳市××典当有限责任公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合《公司法》规定，就出资设立深圳市××典当有限责任公司事宜达成以下出资协议：
××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； 张××出资××万元，占×％； 李××出资××万元，占×％；
全体股东：（法人盖章，其法定代表人签字；自然人签字、私章）
×年×月×日
（三）出资承诺书审核要求：
1、有全体股东签名、盖章；
2、协议内容与申请、章程一致。说明：
—7— 格式：
1、××公司出资承诺书
××公司自愿出资××万元，入股设立深圳市××典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽回资金。如有违反，愿承担法律责任。
特此承诺。
××公司盖章，其法定代表人签字
×年×月×日
2、自然人出资承诺书
××自愿出资××万元，入股设立深圳市××典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽回资金。如有违反，愿承担法律责任。
特此承诺。
自然人签字、私章 ×年×月×日
三、典当公司业务规则、内部管理制度及安全防范设施
（一）业务规则、内部管理制度审核要求：
1、按照《典当管理办法》第六章“经营规则”，制定有关业务（如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等）规则；
2、按照《典当管理办法》第九条建立安全制度，即：收当、—8— 续当、赎当查验证件（照）制度，当物检查、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度；
3、按照《典当管理办法》第四十五条建立财务会计制度和内部审计制度。
说明：
1、典当公司业务规则
根据《典当管理办法》第六章“经营规则”及第五章“当票”有关内容制定；
2、内部管理制度 ①财务会计制度； ②内部审计制度； ③岗位责任制度； ④劳动人事制度； ⑤公司组织架构。
3、安全制度 说明：
按《典当管理办法》第九条规定的五项制度，分别制定出制度草案，按顺序装订在内，并在每项制度名称之下加上：（本制度待批准设立后，在公安部门指导下按规定和要求予以修订完善）。
（二）安全防范设施审核要求：
—9—
1、经营场所内设臵录像设备（录像资料至少保存2个月）；
2、营业柜台设臵防护设施；
3、设臵符合安全要求的典当物品保管库房和保险箱（柜、库）；
4、设臵报警装臵；
5、门窗设臵防护设施；
6、配备必要的消防设施及器材。说明：
拟设立典当公司的安全防范设施在未审批前不需要实物到位，但要根据上述要求制定安全防范设施规划方案。按照《典当管理办法》第16条5、6、7款要求，提供经营场所及保管库房平面图、建筑结构图、录像设备、防护设施、保险箱（柜、库）及消防设施安装、设臵位臵分布图。该方案需经市公安机关认可同意。
四、具有法定资格的验资机构出具的验资证明 审核要求：
（一）出具验资证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；
（二）有2名注册会计师签字、盖章；
（三）每页加盖会计师事务所公章；
（四）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致；
（五）附银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出
—10— 资证明。
五、档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历
审核要求：
（一）相关人员简历齐全；
（二）简历加盖了档案所在单位人事部门公章；
（三）高级管理人员人数与章程中有关机构设臵的规定一致。说明：
1、相关人员是指： ①自然人股东；
②拟设立典当公司法定代表人，其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）；
2、拟用人员履历表格式（增加“拟任职务”栏，填写相关人员在典当公司的拟任职务），一人一表；
3、简历后附身份证复印件和无故意犯罪记录证明（由县级以上公安机关出具）；
4、简历由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章；
5、董事、监事人数与章程一致。
六、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期（指上年度）财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股
—11— 东会）决议及营业执照副本复印件
（一）法人股东近期财务审计报告审核要求：
1、有2名注册会计师签字、盖章；
2、加盖会计师事务所公章；
3、按照《公司法》第一百七十五条的规定，财务会计报告包括了资产负债表、损益表、财务状况变动表、财务情况说明书、利润分配表等财务会计报表及附属明细表（每页加盖会计师事务所公章）。
（二）出资能力证明审核要求：
1、由会计师事务所出具（加盖公章）；
2、法人股东具备以货币出资形式履行出资承诺能力证明原件（要求注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额内；权益性投资余额不得超过本企业净资产的50％）；
说明：
1、格式：
出资能力证明
经审验，××公司2007年12月31日流动资产××万元，流动负债××万元，其净流动资产为××万元，大于该公司本次出资额（××万元），具备货币出资能力。该公司累计对外投资未超过其净资产的50％，符合《公司法》的有关规定。
特此证明。
—12—
××会计师事务所（章）
×年×月×日
2、国有企业出资入股典当公司的，须出具管理其国有资产的国有资产管理部门同意的文件。
（三）法人股东的董事会（股东会）决议审核要求：
1、有全体董事（股东）签名、盖章；
2、决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致。说明： 格式：
法人股东董事会（或股东会）出资决议
×年×月×日，××公司第×次董事会（或股东会）会议在××召开，应到×人，实到×人，符合法定人数。经表决，同意公司出资××万元，入股设立深圳市××典当有限责任公司。
全体董事（或股东）签字、盖章：自然人签字、私章；法人盖章，其法定代表人签字
×年×月×日
（四）营业执照副本复印件审核要求：
1、法人股东营业执照有效期在3年以上；
2、正常通过年检；
3、法人股东为中资机构。
—13—
七、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件
审核要求：
（一）有租赁协议或者拨付使用证明；
（二）附房产证复印件；
（三）承租（拨付使用）期限在3年以上。说明：
1、房屋租赁协议用工商局监制的统一文本（申报材料中用复印件，另将原件一份单独报深圳市贸易工业局备验，待审批后退回）；
2、为有利于开展典当业务、树立公司形象，建议经营场所选择一层临街商业用房，面积60平方米以上。
八、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》 审核要求：
（一）《企业名称预先核准通知书》在有效期内，复印件上需加签“此件与原件相符”，并加盖原章。
（二）名称中包含“典当”和“有限（责任）公司”字样；
（三）关于注册资本、股东及出资额的表述与申请、章程一致。
第四部分 其他
一、所有申报材料需用A4纸打印，主体材料正文部分（不包
—14— 括抬头和标题）用3号仿宋体，并连同目录一起按顺序装订成册；复印件要清晰可见。
二、凡盖法人章的，其法定代表人要签字；凡自然人签字的，要加盖私章。
三、“说明”的内容是市贸工局根据商务部审核要求所作的辅助性提示。
四、申报企业出资资本必须足额到位。我局将对申报企业的注册资本到指定银行进行核实，商务部亦会对我市资金到位情况进行抽查。
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