建筑施工法律风险防范

建筑施工法律风险防范（精选8篇）

建筑施工法律风险防范 篇1

一、目前施工企业所面临的形势

（一）限购、限贷等严厉的房地产调控政策致使一部份中小房企破产或倒闭

作为与房地产开发紧密相关的施工企业，正面临着中国历史上最严的房地产调控。房地产调控政策对施工企业影响巨大！

案例：常州丰臣南郡项目破产清算；金坛奥金房地产开发有限公司破产清算案。

（二）非房地产开发企业的建设单位同样面临资金链紧张的局面

1、铁道部停拨铁路建设资金，铁路建设项目大面积停工；（钢构委托律师发催款函中铁建工）

2、城投等国有建设公司因不能从银行获得货款开始借助信托进行融资，造成一些政府投资工程资金紧张。（钢构委托律师发催款函上海城建）

3、今年以来大量民营企业资金链断裂。（某钢材市场加建房屋案）

（三）工人短缺、劳动力成本大幅度提高，以及少数不法分子恶意敲诈。

（四）施工企业融资困难，融资成本大幅度提高。

二、目前形势下施工企业主要法律风险剖析

（一）施工企业与发包人之间出现的风险

1、表现形式：

第一是开发商直接告知无力支付，要求签署延期付款协议并愿意承担相应利息等；

第二是开发商采取在中间验收、竣工结算或进度款审核等过程中设臵障碍等方式，故意使付款条件不成就。

第三是开发商对质量、工期、安全等瑕疵要求处以高额违约金或赔偿金。

（一）施工企业与发包人之间出现的风险

2、具体风险： 第一是进度款被拖欠；

第二是停缓建项目无法获得赔偿，工期无法获得顺延。第三是无法通过节点验收、竣工验收。第四是结算被拖延、结算款被拖延。

第五是低价中标或者固定价款合同无法获得调整；

第六是约定垫资施工但无能力继续垫资，面临承担违约责任。第七是工程款（进度 款、结算款）可能无法收回。第八是被诉巨额工期违约金和质量赔偿金。

（二）施工企业与分包人、材料供应商、机械设备租赁单位之间的风险

1、争议管辖约定的风险：在合同中约定争议管辖条款时，施工应该给予充分重视，因为这很可能是对方设计好的。

2、授权不当引发的风险：对管理权限授权不当也很容易诱发风险

案例：总承包单位因实际施工人的不当行为遭遇巨额诉讼的案件。

某挂靠人以施工企业的名义承接了一个施工项目，项目造价为1500万。在承接之后，此挂靠人没有自行施工，而是转交给他人进行施工，并将个人所欠债务，通过加盖项目章的方式，向数十个债权人出具欠条，数额高达2000多万元，借助这种手段把个人债务全部转移到了施工企业身上。后来，这些债权人纷纷到法院起诉，要求施工企业承担相应责任。从挂靠人那里接手项目的实际施工人则又拖欠材料商的供应款，拖欠工人工资，于是材料供应商和农民工又把施工企业告上了法院，要求承担付款责任。同时，由于建设单位从未向施工单位支付过工程款，当然该施工企业也未向接受转包的实际施工人支付过任何款项，于是接受转包的实际施工人又以施工单位未付款为由起诉至法院。一个1500万的工程，却因为挂靠人、实际施工人的不当行为引起了数十个诉讼，诉讼标的总计高达4500万，相当于合同价款的3倍。其中包括个人债务转化为工资债务的2000万，农民工和材料商索赔的1000万，以及实际施工人所要求支付的1500万。

案例：两次转包一次挂靠导致总包对实际施工人失控引发重大风险

某房地产企业将工程发包给当地的建工集团，该建工集团又将工程转包给下属的子公司，下属子公司又以肢解分包的方式将50余栋待施工的房子一分为四，转包给了四家单位，这四家单位中包含两家特级企业和两家一级企业。但这四家实际由5个实际施工人挂靠施工。由于经过两次转包一次挂靠，建工集团对实际施工人完全失控，虽然本案中的发包单位按时支付工程进度款，甚至存在超付现象，但无论是工程质量还是工期都没能得到保证。在施工过程中实际施工人中途对一些项目以以约定价款过低为由拒绝施工，房地产企业只能委托第三人继续施工。同时，有部分已完工的分部工程施工质量较差，但实际施工人拒绝维修，于是房地产企业又委托他人进行维修，发生了300多万元的维修费用。此外，本来约定的工期是11个月，结果做了3年半，工期的延误直接导致向400多户小业主交房逾期，预计产生违约金900多万，同事为小业主办理产权证还需花费300多万。此外，除了工期和工程质量上存在问题，更为严重的是，一个挂靠人将竣工资料全部交付后拒绝交房，而其他的挂靠人虽然将工程交付了，但是拒绝交付竣工资料。因为经过两次转包一次挂靠后，实际施工人获得的价款很低，再加上当时原材料价格、人工工资上涨，实际施工人是要亏本的，所以用尽各种手段要求调价格。对于房地产企业而言，实际施工人没有交付竣工资料，就无法进行备案，从而无法取的大产证，小业主更无法取得小产证。另外，接近年底，工人可能会主张拖欠工资，而小业主可能因拿不到产证而上访，房产公司不但面临着资金压力，其信誉也受到了损害。在此情况下，房产公司决定提起诉讼，共计提出包括质量、工期、交房和备案等在内的10项诉讼请求，主张违约金和赔偿金共计4000多万。这个案子使建工集团在承担了高额的违约金后，也很难向实际施工人追偿，因为之前所进行的两次转包一次挂靠的行为所签订的合同都是无效的。

在本案中，无论是对房地产企业还是对总承包企业，都存在一个不利因 素就是该工程实际控制权掌握在实际施工人手中，这也是导致项目管理完全失控 的直接原因，而多次转包造成约定价格过低使实际 施工人亏本施工则是项目失控 的根本原因：

第一，房地产企业和建工集团所订立的合同价格在当地的定额下

浮 了 10%。

第二，建工集团又从其下属子公司收回了合同价款的 1%-3%。第三，子 公司又要收取肢解分包单位 5%的价款作为管理费。第四，实际施工人需要被扣 除的管理费又占到合同价款的 5%。所以，最终到达实际施工人手上的价款基本 上只有原合同价款的 77%-79%，此外还要扣除 4%的税金和其他相关费用。更为糟 糕的是，在施工过程中，材料价格、人工工资上涨，而工期的延长也增加了施工 成本，所以实际施工人是肯定要亏本的。于是，综合以上情况，建工集团需要承 担巨额的违约金和赔偿金，虽然之后有部分损失可以进行追偿，但有些是根本不 能够实现的。

三、如何防范施工企业所面临的法律风险

（一）谨慎承接垫资或要求放弃优先受偿权的项目

在当前形势下，建设单位已将自身生存放在第一位，施工企业也要有相应的意识，对一些要求垫资的项目审核要更加严格，风险太大的不要去做。对要求施工修正放弃优先受偿权的项目也要仔细分析考量。假如施工企业放弃优先受偿权，一旦建设单位破产，那么施工企业的债权就排在银行抵押权之后。（丰臣南群项目与金坛奥金项目）对于建设单位坚决要求施工企业放弃优先受偿权的项目，可要求对方提供担保。

关于优先受偿权问题要注意以下几点： 第一是关于优先受偿权的规定：

1、《中华人民共和国合同法》第286条：

2、最高人民法院关于286条的司法解释

3、江苏省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见：

第二是关于优先受偿权实务中需注意的问题：

1、施工合同被认定无效时不能享受优先受偿权；在工期违约金诉讼中一定要注意。

2、通过合同约定或承诺放弃优先受偿权；

3、建设工程所有权已被法院生效法律文书确认转移的；

4、分包人不享有优先受偿权。

第三是困扰施工企业优先受偿权的问题：

1、结算过程太长延误了优先受偿权行使，从而导致失权。

2、未在提起诉讼时请求优先受偿权。

（二）针对每个项目，从工程款收取、费用支付、资金使用、工期质量、安全等角度进行风险摸底、评估，也可以从与发包人关系、与实际施工人关系、与材料设备供应商之间的关系角度，依次排查是否存在上述风险。

（三）对风险重大的项目进行持续跟进。安排与甲方熟悉的人员持续了解开发商的状况，包括其资产状况、房屋销售的状况，以及相关的融资情况，一旦发现问题或进展变化，便能够采取措施，将风险控制在最小程度。

（四）确定风险化解及防范思路及方法

1、停工或不停工的问题

2、施工企业协助房产公司变通融资

3、以房抵债而清偿工程款

第一，真正的以房抵债，即施工企业真的要去拿房子，并办理了预告登记，从而以此抵偿进度款或者结算款。

第二，暂时的以房抵债，即施工单位与房地产公司签订以房抵债合同以及预售合同。

4、保证或者重新获得优先受偿权

5、延期付款与价款调整问题

假如施工单位合同价款较低，施工企业亏本，且房地产公司还支付工程款有困难，施工企业可以与房地产公司协商，以时间换取价款调整，即调整合同价款，延后付款时间，进而做到双赢，避免两败俱伤。

（五）及时提起诉讼或仲裁

施工企业要消除惯性思维：第一，认为诉讼时间长、费用高、不公正，只有出现质量问题、事故或者造价有重大争议才考虑通过诉讼途径解决纠纷。

第二，认为工程款收回是迟早的事情。根据经验判断认为，工程款是迟早都能收回来的。这些都是我们原来的判断，假如房地产调控政策还不放松的话，这种惯性思维势必要要得到改变。前面我已经提

到，当前房子的价格已经很高，一旦出现烂尾楼、房地产企业破产，工程款很可能收不回来。

关于诉讼或仲裁提几点建议：

第一，通过自力救济的办法，看看能否解决拖欠施工款的问题，当然这也是施工单位常用的方法，即以要求支付民工工资的方式来主张相应的工程款；

第二，看看是否能够实行以房抵债，也就是退而求次之，通过约定相对较低的房价来保全自己大部分的施工款项。

第三，如果前面两项都不能够做到，并遭遇了恶意拖欠工程款，特别是房地产企业有转移财产的情况时，我们就要通过诉讼或者仲裁来解决相应的纠纷了。

第四，我们要判断工程款优先受偿权是不是将要丧失。

（六）实际施工人对外签约导致施工企业被诉的风险化解 目前法院审理此类案件的思路为：

第一，查清基础事实，比如在借款纠纷中，首先要对借款发生所依据的事实进行详细的调查。

第二，要调查清楚是职务代理还是表见代理。如果是职务代理的话，会导致公司来承担责任。如果不是这个公司的员工，而是挂靠人、转包人或者分包人的行为，就要看是否能够构成表见代理，如果连表见代理也不能成立的话，施工单位是不需要承担相应责任的。

建筑施工法律风险防范 篇2

建筑施工企业的风险主要有:业主方风险,他们提供了建筑施工所需要的资金,是建筑施工的投资者,在施工过程中,业主要保证投资资金的投入,如果在施工的过程中出现拖欠工程款的行为,就会影响整个工程的进度,给施工方这块带来巨大的考验;合同法律风险,建筑施工的合同不能很好的履行,这是建筑行业普遍存在的风险。缺乏相应的法律保护,这就造成了很多合同的签订不合理,合同双方的利益都会受损;财务风险,在工程施工的过程中,会出现需要的资金和预计的资金存在着很大的差异,从而造成了资金不足的情况,直接导致了施工这块进展缓慢甚至停滞;施工企业自身风险,施工人员在整个施工过程中起到了主体的作用,他们直接影响了工程的质量。

一、建筑施工企业风险分析

(一)证据不足

建筑施工企业因为证据不足败诉的情况越来越多,很多建设施工企业因为和建设单位的关系亲密,在招投标的过程虽然获得了工程项目,但是在要工程款和要求索赔的时候因为缺乏认识,企业的管理者缺乏收集证据的意识,他们认为,和项目有关的只是为了结算提供依据,没有考虑到在发生状况时,他会是强有力的诉讼证据,最终建筑施工企业因没有足够的证据导致败诉。最经常发生的状况是完成了合同之外的工程时却没有实际的条款或是合同来证明是否完成。

(二)超过规定的维权时效

在很多情况下,应该是业主在没有支付工程款、履行工程承包合同的表示,但是建筑企业却由于各种因素没有及时的通过法律手段保护自身的合法权利。时间一长超过了法律规定的诉讼时限导致自己的合法权利没能受到法律的保护。在合同这块虽然对工程的验收以及工程的结算等都有约定,但是没有意识到该时效的法律意义,同时也没有专门的人员进行提醒,这也是导致失去维权时效的重要原因之一。

(三)维权的方式方法不对

在发生需要维权的情况下,很多建筑企业不重视法律事务,找不到合适的对策,自然就找不准案件的突破口。企业对现有的法律不够了解,法律知识不够,运用的技能差,随着市场的需求,国家的立法也随着市场的变化不断的调整,过去很多的不适用的法律也在不断的废止,再加上“一事不再理”是现在法院对于民事案件的处理态度,这就导致在案件的审理过程中,没有绕过法律的不利因素,也没有采取积极的方式躲避对方给你设定的陷阱,使得本来是你有理的维权行为变成了无理的法律诉讼,不利于维权。

(四)招投标过程存在风险

很多项目在没有建筑工程用地的批准手续;在城市规划区没有获得规划许可证;在拆迁进度不符合施工要求的前提下进行招标,是属于违法的工程,建筑单位在承接这个项目是要承担风险的,情节较轻的是无法收到工程款以及罚款,有些招标项目有着很优厚的条件,但却是招标商虚构出来的为了获取投标方的保证金的。

在准备招投标文件的过程中,很多建筑企业做招投标文件是工程的技术或是管理人员,虽然他们是有丰富的专业知识,但是对法律方面的知识还是有待提高的,他们做出的文件考虑到的问题可能没有那么广,会忽视到很多法律问题,以后在履行的过程中容易产生问题。另外建筑企业为了获得项目的施工权,会压缩成本,这就造成了在后期的施工中,预算不足,只能更换材料甚至会出现以次充好的情况。

(五)合同签订中的风险

施工方和发包方所签订的工程活动是施工、监理和验收的重要的法律依据。合同的签订和履行直接影响到合同双方的根本利益。但是在合同的签订中,却会经常出现下面的情况:

在合同签订之前,合同双方应该对彼此的资信进行审核,但是在实际的工作中,大多数的建筑企业处于竞争的压力等因素,没有仔细的审查。发包方的资信问题可能会导致施工方在施工结束后不能及时的得到工程款,施工方的资信问题会导致工程的质量问题以及施工人员的安全问题得不到保障。因为资信问题而导致的纠纷,施工建筑企业始终会是受害者。

当今的建筑行业是一个买房市场,所以在建筑合同的签订中,发包方会经常在合同中增加一些不平等的条款,建筑企业更多的是应该履行的义务,它应享有的权利在合同中很难体现出来。很多建筑合同都是由发包方草拟的,合同的质量有保障,但是合同的内容更多的是偏向发包方,里面隐藏着大量的条款以及索赔条款,都给建筑企业带来了极大的风险。

(六)合同履行中的风险

建筑企业在和一些不具有独立承担民事责任的发包人签订合同会导致后期工程款收回困难;承包人在将工程分包出去时,没有对分包商进行考察,有很多分包商的实力差。管理能力也不够,这就导致有些分包商未能按质按量的完成工作,延误了工时后,根据合同,承包人需要向发包人承担违约条款,从而给承包商带来了损失;管理人员的综合能力不足,风险意识不强,在合同履行过程中无法规避风险,造成了一些不必要的损失;材料的供应商也会带来风险,在很多供应商和施工方的诉讼中,法院的判决建筑企业需要承担材料款都是根据材料员提供的收据,虽然无法考证这些证据的真实性。

二、建筑企业风险防范的措施

(一)树立起建筑企业全体成员的法律意识

企业要想稳定的进步就需要提高公司员工的法律意识,无论是在原材料的采购上还是在和发包方的合同签订上以及工程款的核算上都应该以法律知识作为指导。所以建筑企业的管理层要让员工意识到法律在解决纠纷中可以起到重要的作用,从而将企业的风险降到最低。

(二)要建立一个高质量的法律团队

企业在人力资源的投资上要配备懂专业法律知识的工作人员,不要等到需要时才去搜集证据,如果企业在能力范围之内可以对法律工作人员进行培训,让他们与时俱进。同时要向各个部门传播最新的法律动态,了解最合适的维权方法。

(三)规避招投标中的风险

建筑企业首先要做好投标之前的审查工作,要对发包方的整体情况做一个了解,首先要了解项目是否真实,在项目的进行中是否能保证资金的充足,并进行风险评估,尽量避免在招投标的环节上当。

(四)规避合同签订中的风险

在签订合同的过程中要让专业人员参与进来,另外还应该在多个环节进行把关,合同的内容是否合法合同涉及到的内容是否完善;双方对合同的理解如果有分歧的话就要及时的进行沟通等。

(五)规避合同履行中的风险

对于发包方的资质要做一个了解,是否合法、是否有信用、是否会出现拖欠工程款的情况;建筑企业在和分包方的合作时应该与能够独立承担民事责任的法人单位确定合同,对他们的工作也要进行监督;另外要加强合同管理人员责任心,通过培训考核等提高他们的业务水平。

三、结语

随着建筑行业的地位的不断提高,如何做好建筑行业的法律风险防范也被越来越多的人所重视,所以在日常的工作中,我们也要重视起来,做好法律风险的防范。

参考文献

[1]姚捷.工程合同造价法律实务[M].北京:法律出版社,2011.

[2]李存东.建设行政管理人员法律知识读本[M].北京:中国建筑工业出版社,2001.

[3]陈津生.建筑工程法律责任风险与管理要点精析[M].北京:机械工业出版社,2011.

建筑施工法律风险防范 篇3

关键词：建筑；法律风险；风险防范

一、企业法律风险的概念

企业法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于企业自身和相关各方没有严格按照签订合同或者法律法规来行使基本权利并履行责任义务，从而导致企业产生不利法律后果的可能性，包括需要承担潜在的经济损失或者是另外的损害风险。

种类包括以下这几种：经营性损失（收益损失或者利润损失、增加成本和责任等等）；民事判决、民事裁决和民事索赔（其中包括辩护及和解费用）；行政处罚、刑事处罚以及法律制裁；商誉受损；企业资产受损；其他损害。

引起企业法律风险的主要原因：通常有违反有关法律法规、合同违约、侵权（例如知识产权）、或怠于行使公司的法律权利等。

二、施工企业的风险辩识

（一）收集各种资料

工程项目环境方面的资料，其中包括了社会环境、生态环境、自然环境和作业区域。

（二）分析不确定性

在收集各种资料的基础之上，必须要从这4个方面深入分析工程项目当中所存在的不确定性：分析在工程建设的环境当中所存在的不确定性；分析项目在建设周期各种不同阶段当中所存在的不确定性；分析工程成本、工程进度和工程质量以及HSE管理不同目标当中所存在的不确定性。

（三） 确定风险事件，编制项目风险辩识清单

在分析不确定性的基础之上，把这些存在的不确定性风险依照工程项目的内部、外部、目标以及技术、非技术一一进行分类和归纳，再展开风险辩识，确定在实施过程当中可能会存在的一些风险事件，从而编制项目风险的辩识清单。

三、建筑施工企业所面临的主要法律风险

（一）投标风险

建筑施工企业想要承揽一个工程的主要手段那就是进行投标，在投标的时候企业需要对业主从技术、价格、工期与质量这几个方面做出相应承诺，然而在投标的过程当中却存在着对工程项目调查分析不足，假如中标的话就必须要承担在整个施工过程当中可能会发生的所有不确定风险，包括自然环境风险、施工技术风险，以及对业主招标文件理解不够、投标报价漏项低价中标造成预期亏损等。

（二）合同法律风险

当前建筑市场存在的许多问题，如工程质量问题、工程款拖欠问题、原材料价格问题等，这些问题和合同履行不良之间有着非常密切的直接联系。很多业主恰好就利用了建筑施工企业非常迫切的想要承揽到工程任务的这一心理，所以它们就会在签订合同的时候附加上一些不平等条款，从而导致施工企业在最初承接下这个工程的时候就处在一个非常不利的地位，甚至隐入合同陷阱。建筑施工企业一切风险的源头就是合同，如果合同先天不足，势必会造成工程项目实施中的被动。

（三）债务承担风险

由于银根紧缩，很多时候建筑施工企业都被迫使垫资施工或者带资施工而给建筑施工企业带来了一定程度上的成本风险。从紧的货币政策给市场资金的总量带来了很大程度上的影响并使其减少，对施工企业造成了直接的影响，在招投标过程中不得不迫于形势参加竞标压价。

（四）诉讼风险

施工企业由于不能及时的收到建设单位支付的工程款，所以就只能一直拖欠着分包工程款与供料货款。拖欠之风的迅速蔓延，一拖再拖，日积月累，数额大了，施工企业在任何时候都面临着可能会被分包商与供应商诉讼的风险。

四、施工企业的风险应对策略和措施

（一）加强企业管理，设立风险管理部门

在建筑施工企业的管理制度与组织形式这两个方面进行适合本企业的创新，从而使施工企业的活力得到很大程度上的提高；与此同时，还应该建立起井然有序的工作秩序，从而能够有效顺利的去实施决策。除此之外，组织形式必须要把项目经理制当作主体，设立风险管理部门，建立法律顾问和法律联络员制度，在组织上建立起一个把风险经理与风险部门当作主体的监督机制。

（二）加强合同管理，注重合同谈判

在合同签订前，必须要熟悉我国相关的法律法规并对其进行掌握，仔细研读合同当中的各种条款，并对合同文本进行分析，通过一种谈判的方式，对合同条款进行拾遗补缺，在很大程度是有效的避免存在于合同当中可能会损害自身利益的一些条款。施工企业的谈判人员必须要比较善于能在合同当中限制风险与转移风险，并且能够透彻的研究一些免除责任的条款，不会盲目的去接受一些业主拟定的免责条款，使双方都能够在风险中达到较为合理的分配。对业主的风险责任条款一定要规定得具体明确，在合同谈判过程中进行有理有利有节的谈判也显得尤为重要。

（三）强化资金管理，化解分包商与供应商的诉讼风险

首先，资金管理是施工企业必须要高度重视的，并使管理方法得到完善，规范结算纪律，在很大程度上提高资金的使用效率。建立起一个企业资金结算中心或者是“内部银行”集中开户，统一管理，编制月度资金的收支计划，严格审批制度，并严格遵守以收定支的原则，有效的去控制资金流向与资金流量，使履约能力得到很大程度上的提高。其次，施工企业必须要根据不同工程合同当中约定的工程款收取条件，在和工程分包商以及材料供应商签订合同的时候，应该力争列入支付分包工程款和货款的限制条款，使分包商与供应商充分明了工程的低价中标当中所会带来的效益风险。

五、结束语

总之，企业进行法律风险的防范与化解是企业避免失败，赢得成功的重要手段，建筑施工企业应当协调好与市场、法律、政策、社会、环境等各方面的关系，完善内部管理制度，在各个层面上构筑起风险防范体系。只有这样，才能保证企业在竞争激烈与复杂多变的市场环境中，实现稳步、健康、安全的经营和持续发展。

参考文献：

[1]左剑君.论企业法律风险与防范[J].商业经济，2012（03）.

[2]郁建.如何加强企业法律风险防范工作[J].苏盐科技，2012（01）.

建筑施工法律风险防范 篇4

一、签订施工合同应重点把握的事项

建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品生产之前的最后阶段，具有投资大、周期长、风险环节多、管理难度大的特点，签订及履行施工合同应引起施工企业格外重视，把握并处理好下列问题：

1、严格审查发包方资质等级及履约信用。

施工单位对发包方主体资格的审查是签约的一项重要的准备工作，它将不合格的主体排斥在合同的大门之外，为将来合同能够得到及时、正确地履行奠定一个良好的基础。施工方承包的项目应当是经依法批准的合法项目，如果项目不合法会导致所签订的建设工程施工合同无效。因此，在订立合同时，应先审查建设单位是否依法取得企业法人营业执照、相应的经营资格和等级证书，审查建设单位签约代表人的资格，审查工程项目的合法性。另外还应对发包方的履约信用进行审查，以降低风险。

2、认真审查施工图纸及招标文件，审慎提交投标文件。

施工图纸是否符合业主的质量要求，是否符合国家的强制性标准，对该工程是否合法、工程是否能获得施工许可证有决定性的作用。实践中不排除因为设计的原因导致工程无法施工而被延误，甚至整个工程重新招标，从而损害施工单位的利益，因此在投标前施工单位应当认真研究。对招标文件施工单位也应当认真研读，因为一旦中标，招标文件、投标书都会成为施工合同的附件，对双方都有拘束力，如果不引起重视随随便便投标，合同履行过程中就可能追悔莫及。

3、使用示范合同文本，并切实约定“专用条款”。

建设工程施工合同涉及面广，自拟合同文本难以全面约定当事人的权利义务，往往造成一些不必要的疏漏，因此建议使用国家示范文本。目前普遍采用建设部与国家工商总局共同制定的GF-1999-0201《建设工程施工合同》示范文本。该文本由协议书、通用条款、专用条款及合同附件四个部分组成。签订合同前应仔细阅读和准确理解“通用条款”，这一部分内容注明了合同用语的确切含义，引导合同双方如何签订“专用条款”，当事人应根据工程及双方具体情况，据实约定并填写“专用条款”的内容；当“专用条款”中某一条款未作特别约定时，“通用条款”中的对应条款自动成为合同双方一致同意的合同约定。

4、恰当约定工程的计价方式。

常见的工程计价方式有三种，分别是总价包干、单价包干、成本加酬金。三种计价方式其实是有各自的适用特点的，不能不加考虑地随便选用。比如总价包干方式，适用于技术不是很复杂、图纸已经很稳定、工期也不是很长的工程，也就是合同风险已经基本明了的工程。但是，多数工程在施工过程中都会有设计变更、现场签证和材料差价的发生，所以明智地选择一般不约定“一次包死，不作调整”，但这仅是一种理想的状态，一般发包方都希望总价包干，而承包人都希望签可调价合同，到底签什么计价方式的合同，涉及到双方力量的平衡。如果选择可调价的合同，合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场签证、材料价格的签发、确认作出明确规定。关于材料涨跌价差可约定为：“若任一种建材政府指导价上涨或下跌幅度超过5%（具体比例双方可协商），则甲乙双方应在该指导价公布后十天内，按公布后的该建材指导价对原合同金额进行相应的追加或调减。”

5、明确约定进度款的支付条件和竣工结算程序。

一般情况下，工程进度款按月付款或按工程进度拨付，但如何申请拨款，需报何种文件，如何审核确认拨款数额以及双方对进度款额认识不一致时如何处理，往往缺少详细的合同约定，引起争议，影响工程施工，应当约定清楚。合同中也应明确约定参加工程验收的单位、人

员，采用的质量标准、验收程序，须签署的文件及产生质量争议的处理办法等。此外，合同还应约定具体的竣工结算程序。

6、具体约定工期顺延的情形和停工损失的计算方法。

合同一般约定发生以下情形，经发包方或者监理单位确认，工期可以相应顺延：（1）发包方未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；（2）发包方未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；（3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；（4）设计变更和工程量增加；（5）一周内非施工方原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（6）不可抗力；（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。同时，合同还应明确具体地约定非施工方原因发生停工时，施工方损失的计算方法，利于出现停工并发生损失争议时顺利向发包方索赔。

7、预防工程定金、保证金或预付款陷阱。

有的发包方并不是真正想把项目建设完工，而是想利用施工合同骗取承包方的定金、保证金或预付款。因此，凡交纳工程定金、保证金或预付款的应采取防范措施以降低风险。防范措施有以下一些：（1）核实发包方是否存在，过往的资信状况；（2）落实工程是否存在，是否办理合法报建手续；（3）发包方是否已落实工程后续资金（此点对垫

资承包尤为重要，以防止垫付的资金被套牢）；（4）要求发包方提供财产抵押或第三人担保；（5）尽可能进行公证，并对发包方收取的工程定金、保证金、预付款由公证机关制作赋于强制执行效力的债权文书。

8、明确监理工程师及双方管理人员的职责和权限。

施工过程中，发包方、承包方、监理方参与生产管理的工程技术人员和管理人员较多，往往因相关人员职责和权限不明确或不为对方所知，造成双方不必要的纠纷。合同中应明确列出各方派出的管理人员名单，明确各自的职责和权限，特别应将具有变更、签证、价格确认等签认权的人员、签认范围、程序、生效条件等约定清楚，防止无权人员随意签字。

9、详细约定违约情形及违约责任。

工程施工合同就是发包方与承包方之间的法律，双方必须严格遵守，一旦违约，就应承担相应的法律责任。但在实践中，很多工程承包合同无违约责任，或违约责任订得不全面、不具体，无法操作。没有违约责任的承包合同对双方缺乏约束力，失去了订立合同的意义。因此，必须将承担或减免违约责任的条件、方式、时间等写明，以便日后履行。

二、履行施工合同最常见的纠纷及其防范

建设工程合同的履行，归根结底就是三件事：工期、质量和价款，即工期要保证，质量要合格，价额要合理，这三点处理好了，就不会发生大的纠纷。

1、工期问题。

拖延工期的原因主要有：工地交付不合格，勘察不翔实导致地基处理复杂，施工中频繁变更设计，业主资金短缺工程款不到位致使施工方怠工、停工，有些大型工程还可能出现几个施工单位之间衔接、配合不顺畅，而延误工期。工期延误将带来一系列的问题。首当其冲的就是第三人责任。如果项目是商品住宅，就会涉及到向购房人交付的问题，推迟交房会产生一系列的索赔发生；如果是部分工程停工（比如土建工程），就会影响后续工程的进行，会引发材料的品质变化，材料堆放的保管费用等等。此时施工方要开展以下工作：如果是施工方以外的原因导致施工无法进行，应及时向有关关联方发函，提醒其采取相应措施以减轻停工带来的损失；如果是因发包方未按期支付工程款等原因而主动停工，则需事先邀请律师共同分析停工是否是一个有力的措施，研究停工时享有的权利，决定停工后应分别向承包商发函提出复工条件，向上游、下游单位发函做好解释工作。

2、质量问题。

造成工程质量问题的原因很多，一般有以下几种：

（1）设计缺陷引起的质量问题。工程设计是由发包方自己委托设计单位完成的，交由施工方执行，这就存在一个责任承担的问题。施工方应以图纸执行人的身份审核图纸，并且要从施工合理性和安全性的角度指出设计缺陷。

（2）施工作业本身的问题。施工作业本身的问题经常发生在隐蔽工程，如果事后发现就明显滞后了，这就要求施工方应将已经完成的隐蔽工程及时交付验收，确保隐蔽工程质检无误再进行下道工序。施工方不能忽视施工组织方案，应当针对具体工程的特点量身定做施工组织设计方案。

（3）质量保证体系。质量保证体系实际上是由一整套文件组成的。例如工地现场的材料管理体系，一些重点的、公共的工程或者对质量有特别要求的工程，需要双方共同选择一个中立实验室做材料检验工作。除了选择这个中立实验室之外还要注意送检方法，是在监理工程师的监督之下提取样品封存送检，还是由施工单位或者材料单位自己封存送检，再交给各方面检验报告，这二者之间的差异非常大。所以，工地管理问题是一个严格而科学的问题，应把它纳入到质量保证体系

中严格执行。此外，还有工程的验收、检验方法，在质量保证体系中也要作出规定。

3、价款问题。

价款纠纷实际上就是结算纠纷。在工地上经常会发生洽商、技术变更，但是有了洽商、变更不一定就会导致合同价款的改变。工程价款的结算必须要有证据的支持，证据的搜集要求工程双方在工地现场特别注意将技术签证转化为经济签证。在工程签证工作中应注意以下几方面的问题：

（1）凡是发生工程设计变更，均必须由发包方书面告知施工方，方可组织实施。施工方无权擅自对原工程设计方案进行变更，否则发包方有权对设计变更调整的工作量不予认可并追究施工方的违约责任。

（2）施工方必须按照施工合同约定的时间，向发包方或监理单位提交已完工程量的报告并要求其签收。若发包方未能按期定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，则施工方可以停止施工，并由发包方承担违约责任。在因发包方原因造成停工时，施工方一定要在合同约定的时间内向发包方书面发函并说明停工理由。

（3）所有工期顺延均必须由施工方向发包方书面提出具体要求顺延的天数。施工方应在顺延工期情形发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。如果施工方仅仅是在函件中指出上述事实并提出要顺延工期，但并未明确提出顺延的天数，则工期仍无法顺延。在现实中，不少施工方确实曾经针对设计变更、甲供材不及时、甲方支付工程进度款不到位等情形向发包方或者监理单位提出了工期顺延的请求，但是并没有明确提出顺延的天数，这往往导致日后在诉讼过程中法院认定工期不应当顺延而判罚施工方承担高额逾期竣工违约金，致使施工方付出了沉重的代价，教训尤为深刻。

（4）发生合同价款调整的情形施工方应及时向发包方发函。施工方应在设计变更、政策性价款调整、工程造价管理机构的价格调整等发生后14天内，将调整原因、金额以书面形式通知发包方。如果施工方没有在规定时间内书面通知发包方，则发包方有权不进行调整。

（5）工程完工后施工方应及时向发包方提交竣工验收报告并要求发包方签收。施工方应注意竣工验收备案表上载明的竣工时间应与实际竣工时间保持一致，以免在日后的诉讼中发生竣工时间约定不明的问题而对施工方不利。在工程竣工验收报告经发包方认可后28天（或者合同约定的其他时间）内，施工方应及时向发包方提交竣工结算报告，发包方拒绝签收竣工结算报告的，施工方可以采取公证送达的方式提

交。施工方如果未能在约定时间内向发包方提交完整的竣工结算报告，经发包方催促后14天内仍未能提供，则发包方有权根据已有资料自行进行审查，责任由施工方自负。

4、慎重签订补充协议或会议纪要。

补充协议或会议纪要是施工合同的组成部分，个别协议或纪要甚至对工期、质量标准、付款方式、结算方式、违约条款等合同条款进行了重大修订，有时候往往就是凭一份关键的补充协议或会议纪要而导致案件胜诉或败诉，十分重要。如果在施工过程中需要与发包方达成补充协议、会议纪要或者应发包方要求出具书面承诺函时，应严格按照施工方内部的合同评审程序进行合同审核，及时将有关函件在签字盖章前送交施工方总部各部门进行审查，并报施工方高层领导同意，从而最大限度规避公司经营风险。

5、注重法律文件的有效送达。

一旦合作的双方发生纠纷，任何一个细节都可能成为主张权利的障碍。看一家企业的管理水平，首先要看企业在履行合同过程中的签证意识，尤其是送达的管理。可能一些施工企业提交了很多工程量报告、停工通知等等，但只是交给了发包方，自己手上没有留存提交了这些法律文件的证据，一旦对方不承认收到，施工方就傻眼了。为了防范

防范项目管理法律风险 篇5

——从纵向管控公司法律风险 法律风险管理的根本在于将法律作为管理资源，引导经营行为、规避经营风险。法律风险管控重在预控，防范胜于控制、控制胜于补救，不能简单地将法律手段解决纠纷当作“消防栓”，在风险显现后才想起使用，作为施工企业，要突出对项目部的法律风险管控，坚持法律事务纵向到底的原则，把工作的重点放在提高项目管理人员法律意识和风险意识上，落实项目管理的各个阶段的风险控制和风险化解，确保公司良好有序运营。

从近几年的情况来看，许多施工企业在规模和管理水平上都上了一个新台阶，但在发展过程中同时伴随着一些问题的产生，而这些问题对施工企业发展的制约不容忽视，这其中，项目部的管理问题尤显突出，许多施工企业在项目的管理上存在很多漏洞，特别是项目管理人员法律风险意识淡薄，遗留了很多法律风险，最终导致纠纷产生，给施工企业造成无法弥补的损失。根据“木桶理论”，对项目部法律事务控的重要性认识不足，将成为建筑企业“最短的桶板之一”，这也是建筑企业升华管理水平的一项隐蔽性障碍。现针对当前普遍存在的项目管理人员法律意识和风险意识淡薄问题，结合工程公司项目部法律风险管控现状，从法律层面和管理措施上进行粗浅的探讨，希望与大家共同商榷。第一部分 项目部法律风险管控的现状

一、工程公司对项目部法律风险管控。

（一）坚持“三个禁止”。根据相关法律规定，建筑施工企业项目经理，是受企业法定代表人委托对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人，同时，由于工程建设存在过程高危、主体广泛、项目分散、市场准入严格等因素，公司为建立健全法律风险防控机制，对项目部的管理行为做出了“三个禁止”的限制，即禁止项目部私自签收任何法律文件，禁止项目部对外进行担保，禁止以项目部名义签订分包、租赁合同，以上三种行为必须交由公司归口部门进行办理。

1、禁止项目部私自签收任何法律文件。项目经理部作为项目管理的组织机构，以公司的名义设立，是工程项目权利义务的直接承受者，而目前公司各项目部并无专兼职法律事务管理人员，项目部对签收法律文书的风险意识较为薄弱，在实际中，类似“只要是法院送达的文书就签收”的情况屡出不穷，从而造成不应该的协助执行、协助调查和应诉等风险。为杜绝此类风险的发生，公司专门下发《关于防范部分法律风险的紧急通知》，未经公司允许，所有人员不得签收各类司法文书，不得接受司法人员的情况调查并签署笔录、出具证据证明、使用项目印章，从而将签收法律文件统一交由公司法律事务室处理，项目部在处理文书送达时，必须第一时间上报公司法律事务室。

2、禁止项目部对外进行担保。如前所述，项目经理部以公司的名义组织项目管理，虽然项目部不具备法人资格，对外不具备独立承担民事责任的能力，按照有关法律，其所进行的担保行为无效，但一方面，担保无效并不代表不承担责任，另一方面，项目部担保而产生不确定的经济行为，使工程项目存在不可控的风险，在实际中，公司也曾发生过此类案件，因此，公司禁止项目部对外进行担保。

3、禁止以项目部名义签订分包、租赁合同。为了更好地做好合同管理，防控合同风险，公司禁止以项目部名义签订分包及租赁合同，所有的分包、租赁合同必须以公司名义对外签订，严禁超越职权签订合同。

（二）加强合同风险管理。加强合同风险管理是防范企业法律风险的最基础工作，项目部在施工企业合同签订、履行和维护中担当着非常重要的职责。

1、完善项目部的合同管理。公司建立了“统一管理，归口审查，分级负责”的合同管理体系，针对分包合同，在合同签订过程中，项目部根据工程实际情况，负责合同的立项申请；在合同履行过程中，项目部以公司名义组织和管理施工生产；在合同维护工程中，项目部建立合同台账，从而确保了资料完整、真实、可靠。

2、加强项目部合同履约动态管理。工程施工合同的订立、履行、结算和管理，是企业生产经营中的重点管理环节，也是最容易出现法律纠纷、导致效益流失的环节，因此公司在项目部建立了合同交底、工作报送等制度，强化劳务人员和分包工程的动态管理，确保合同得到正确履行。同时，项目部定期对分包合同的执行情况进行检查，发现问题的，提出限期整改意见，对于不能确保工期、质量、安全的协作单位提出惩罚意见或解除合同的书面意见报公司批准，留存检查过程中的文字材料、照片及影视资料，为将来工程结算做好资料收集准备，甚至为将来出现的诉讼做好证据收集准备。

（三）加强项目部财务管理，防控资金引发的法律风险。

1、强化应收账款的催收工作。公司建立健全了应收账款催收小组，并在项目部明确责任，落实岗位，配备专职管理人员与定期业主进行对账，严格按照合同和法律程序，将应收账款催收指标层层分解，落实到人。

2、严格资金支付流程。强调资金支付手续的严肃性，坚持“无合同不付款，超收款比率不付款”的原则，保证资金支付前办理签订合同、结算、开具发票或收据等必要手续，严查发票，杜绝出现假发票，防范资金支付的法律风险。

二、项目部法律风险管控存在的问题。

（一）法律认识不清晰。一方面，工程项目部是为了某项工程施工而设的临时机构，项目部只是施工企业的授权单位，项目部的权利是代表公司施工，管理工地现场的人、财、物，不能超越公司独立行使任何权利，不能独立承担任何责任，在实际中，许多项目管理人员无限放大项目的“自主管理”，在组织工程施工过程中往往以独立的民事实体自居，滥用公章、私自签认、越权管理等等现象时有发生，最终公司不得不为上述行为买单。

另一方面，建筑法律关系中，由于建筑标的涉及公共利益甚至国家安全，建筑关系各方都要受到国家许多强制性法律的约束。国家用以调整建筑法律关系的法律法规对工程项目立项、参与工程建设的主体、工程安全质量标准等都有严格的规定，建筑关系各方必须在法律规定范围内订立各种合同。项目管理人员对国家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有可能因为违反法律规定受到法律的制裁。

（二）权利认识不正确。施工企业一方面要守约于业主，一方面要督促协作单位履约，而在实际中，项目管理人员重监督、轻管控，重维护、轻时效，重履行、轻变更，重对协作单位权利、轻对业主权利，从而造成工期上不来、索赔不到位、应收账款催收困难等问题。

（三）风险认识不到位。随着施工建筑行业规模不断扩大，行业内的法律问题和风险也日趋复杂，项目管理人员对法律事务和风险的认识尤显不足，虽然部分公司将大部分法律问题和风险管控交由公司归口部门处理，但是由于工程项目周期长、队伍多、标的额大等因素，很多风险都隐蔽在日常施工管理中，项目管理人员在识别和应对风险不到位，使得风险很难管控。比如，农民工工资问题，虽然此类问题不能完全归咎于项目部，但是项目部未能有效监控此类问题的存在，是一个重要原因。

第二部分 提高项目管理人员法律意识、风险意识的建议

如何逐渐提高项目管理人员法律意识、风险意识？首先，我们不能陷入这样一个误区，提高意识的方式是组织宣传、教育培训，其实不然，法律意识和风险意识更主要是在日常管理中潜移默化形成的，而提高项目管理人员的法律意识和风险意识，则需要一个有序健康的管理秩序和制度环境，具体而言，项目管理人员法律意识和风险意识的提高建立在规范的管理制度、健全的工作机构和良性的风险防控体系等基础上。

一、确立项目部法律事务及风险管控目标。

根据各施工项目部的不同情况，提出不同的工作目标是有计划开展好工作的前提，要确立依法经营管理的理念，以《建筑法》为依据，规范项目部的组织和行为；以《合同法》为依据，规范项目部的施工管理行为；以国家有关行政法规为依据，规范项目部的各项管理活动。

二、建立项目部法律联络员制度。要适应企业的发展要求，提高项目管理人员的法律意识和风险意识，发挥项目部的法律预防和法律保障作用，就必须完善法律组织机构体系，同时，施工企业项目的分散性决定了企业法律风险的分散性，为了使公司领导和机关相关业务部门全面了解和掌握项目部的法律风险现状，便于公司法律部门及时给予风险防范措施和法律咨询服务，在项目部建立法律联络员制度尤为重要。项目部法律联络员由项目部相关人员兼职担任，联络员主要有以下四个职责：一是负责送达项目部的法律文书的上报工作，即第一时间上报公司法律事务室，由法律事务室处理文书签收工作；二是负责向公司征求法律咨询和援助；三是在本项目部发生纠纷时，配合公司法律事务室调查事实、收集证据、整理诉讼资料等；四是负责项目部的法制宣传和教育工作。

三、完善项目部各项规章制度。通过建立健全与法律管理和风险管控相适应的规章制度，确立项目部法律事务和风险防控工作体系，使项目部法律工作做到有章可循。如为了 畅通交流渠道，协调好各方之间的法律关系，建立法律事务汇报制度，保证项目部与公司之间上传下达渠道的通畅，特别是遇到法律问题应及时请示公司；建立合同运行监控制度，完善合同的动态化管理；建立农民工工资跟踪制度，确保农民工工资落到实处，防止所建工程出现农民工讨要工资时间。

四、加强项目部的法律宣传和法制教育。积极落实“六五”普法工作，加强队伍建设，组织项目管理人员进行专门的法律事务及风险防控培训，建立起长期有效的法律学习制度，定期开展法律讲堂，着重对与工程相关的法律法规进行学习，提高项目管理人员法律事务及风险管理的专业水平，进而提高项目部管理人员的法律意识和风险意识。

五、建立专门的项目部风险防范机制。建立项目部风险防范机制，可以采取控制风险、转移风险、保留风险三种方式相结合的措施。

（一）控制风险。对于项目管理人员而言，在组织施工生产中，要使风险发生的概率和导致的经济损失降到最低程度，应当做好以下几个方面：一是熟悉和掌握工程施工阶段的法律法规；二是深入研究和全面分析招标文件；三是熟识施工合同；四是掌握工程要素的市场价格动态；六是加强对协作单位的管理，减少风险事件。

（二）转移风险。即向对方或者第三方转移风险，工程风险的转移主要有索赔制度、担保制度和保险制度，项目管理人员在组织施工中应当积极使用这些措施，变被动为主动，有效化解风险。

（三）保留风险。是指在风险不能避免时，由自己承担风险的一种方法，在分包合同中我们往往约定了一定比例的风险金，所谓保留风险，即使用风险金化解风险，六、采取信息化手段进行项目管理。凤险管理的过程就是对风险识别、风险评估、风险防范等一系列行为的决策过程。管理就是决策，而决策的前提需要大量的信息输入，没有摄入信息的决策往往是“拍脑门”的武断决策。工程项目由于和企业总部往往不在同一地点，工程项目信息的传递存在时间、空间和人为的误差，这都会造成总部对项目监督的不力，甚至使规定得近乎完美的控制制度无法执行。因此，工程项目部与企业在项目进展、财务状况等方面的信息沟通十分重要，做好工程项目信息化建设是防范工程项目法律风险的重要手段。

买卖合同法律风险防范 篇6

一、合同签订

1、在合同标题《**产品买卖合同》的下一行靠右边标注：合同签订地：上海.浦东(该约定是为了在可能发生争议时,确定案件的管辖法院,不论实际签订地在何处,法律上均认可双方确认的合同签订地)

2、付款方式上，公司作为出卖方，尽可能约定前期款项支付比例多一些，尾款比例及质保金比例相对少一些。（该种约定主要是降低贵司的回款风险）

3、约定所有权保留条款，即“在买受人在履行支付全部价款或其他义务前，标的物所有权属于出卖人”（该约定对买受人违约后，出卖方增加了司法救济途径）

4、争议解决条款，即：发生争议，双方应协商解决，协商不成，任一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼解决（该条款约定与第1条的约定前后呼应，有利于在发生争议时选择对贵司有利的法院管辖案件。）

（若对该条款若对方提出异议，退一步可约定：“任一方均或向起诉方所在地人民法院提起诉解决”，贵司起诉，当然在所在地即浦东人民法院起诉）。

5、最后条款约定：本合同自双方当事人盖章后生效。（一般不需约定盖章、签字后生效，因为签字人可能无权签字，或无授权代表予以签字）

6、签字盖章时，注意加盖公章或合同专用章（尽量不加盖项目专用章，因为项目章无需备案，随意刻印，从法律上讲没有效力。）如有代表签字，建议该代表为公司法定代表人或该代表与以后在收货单或对帐确认函中签字人相一致。）

二、合同履行

1、保存好送货单（注意在送货单上签字人，尽量能与之前签订合同的代表保持一致，还需注意收集该人的名片等身份资料）

2、定期对账或由对方确认欠款确认函（在双方履行合同过程中，一般对账对方会予以配合，因此尽可能及时对帐，）对帐单如能加盖对方公章或财务专用章最好，退其次加盖项目专用章、代表签字。

三、及时咨询

建筑施工法律风险防范 篇7

一、常见风险

(一) 与法律规定相违背

工程施工合同会受到许多法律条款的影响, 因为建筑工程施工关系百姓安危, 所以国家在该方面的法律条款和规范都比较完善。作为建筑企业必须依据法律条例进行施工, 遵守法律规定, 维护市场秩序, 提升施工质量。根据最高人民法院颁布的条款, 如果承包人没有施工资质或者越级施工、无资质施工团体借用有资质施工单位进行施工、工程未经招标直接施工等, 都是违法的, 情况严重时, 需要承担相应的法律责任。

(二) 不平等合同

建筑施工企业在合同条款方面始终处于弱势方, 因为施工合同文本草稿通常情况下均为发包方提供, 所以如果施工企业没有对发包放提供的合同草稿进行全方位审核, 很容易忽略其中一些盲点, 导致合同不完善、权益失衡。一旦在施工过中出现各种例如经济损失、工期延误等问题, 施工企业将承担风险, 对施工企业的正常发展带来影响。

(三) 合同履行风险

合同履行时间段和建筑工程施工工期成正比, 所以该阶段内施工企业不仅要面临环境风险, 还要面临技术风险。施工企业项目管理工作人员若在项目管理制度执行中因为各种原因, 导致任务完成效率低下以及合同不能全面履行, 容易影响工程质量以及施工安全。发包人资信也是比较关键的一点, 如果发包人对合同的履行能力比较差、有意拖延工程款, 容易造成风险。近年来徐州本地许多施工团队采取分包的形式进行施工, 但是分包商的选择却存在较大的问题。经常因为分包商违约或者是分包商不能够按时完成相应的任务, 导致产生经济损失。一些发包人选用的驻工地代表或者是驻工地监理工作人员效率低下, 会影响付款效率, 甚至发出错误的指令, 影响工程项目的正常开展。

二、从法律的角度强化施工合同条款的方式

(一) 提升合同签订管理效率

当施工企业确定投标以后, 要先对该项目是否合法进行考察, 保证发包方工程是合法的。除此之外要了解发包方资信状况以及工程项目款项到位情况。在获取招标文件以后, 施工企业方面应当对其进行深入化研究, 掌握招标文件及业主意图, 进而研究投标战略。编制投标法律文件, 在满足实质性条款的基础下, 做出最优选择。虽然我国法律条款中规定合同的双方法律地位是平等的, 但是在实际工作中二者是不平等的, 在施工合同方面, 施工方通常处在不利的地位。所以要不断完善施工合同签约管理, 在企业管理制度的层面上来落实合同的管理模式。将合同签约权分成合同洽谈权以及批准权等。合同经办方可以掌握洽谈权, 而对方要对合同真实性以及合同的可行性负责。从企业管理机制角度保证合同从拟定到生效, 经过洽谈、审查以及批准这三个环节。

(二) 通过法律方式转移合同风险

部分风险是可以提前预知的, 所以在签订合同时可以通过双方合理分配风险的方式来转移这部分风险。但是在施工中依然会存在部分无法预知的风险, 并且合同始终是存在缺陷的, 所以双方权责必然不平衡。常见的转移风险方式包含开展工程索赔以及推动工程承担以及工程保险等方式, 实际使用效果良好。其中索赔是当事人在合同履行的过程当中, 从法律条款以及合同规定的角度, 向对方没有做到的环节提出一定的补偿要求, 也是最为常见的一种风险转移方式。施工索赔是合同以及法律给与受害者的基本权利之一, 建筑企业可以通过该方式来保护自己的合法权益, 避免不必要损失的产生。想要保证索赔正常开展, 就必须要签订好合同。作为承包方在签订合同时, 可以在条款中对工程签证范围、工程签证人员以及详细的签证权限进行明确, 做出最为细致的解释, 同时这也是签证以及索赔的主要依据之一。除此之外, 承包方在合同条款履行的过程中要不断的进行资料记录, 构建科学化保管制度, 这些资料日后都将成为索赔的主要证据。如果因为各种原因导致必须要进行索赔, 施工企业方面要在规定时间内提出索赔要求。

通常情况下, 建筑市场都是由承包商来提供担保服务, 比如在进行招投标的时候, 要去银行缴纳一定量的投标保证金, 并且要在施工过程中去履行担保, 但是很少有在业主工程款支付担保方面做出相关规定的。这种情况导致部分工程项目建设业主经常拖欠工程款, 在非政府投资的项目中尤为明显。在担保险方面, 建筑法中对建筑施工企业进行了规定, 要求其必须要为危险工作类型职工办理保险并支付相应的保险费用。

三、结语

上文主要从近年来徐州地区建设施工团队日常情况入手, 阐述了工作中比较常见的可能存在风险的部分, 之后结合先进的法律意识与相关法律条款, 对如何通过法律的方式对风险进行防范提出了自己的意见, 旨在通过该方式减少施工团队风险, 提升其经济利益。

参考文献

[1]徐建民.建设工程内部承包的法律性质及风险防范[J].浙江万里学院学报, 2014, 02:48-54.

企业如何防范法律风险？ 篇8

大意就是魏文侯问扁鹊：“你们弟兄三人都从医，那么谁的医术更高超呢？”扁鹊回答说：“我大哥医术最高，我二哥稍逊一筹，我的医术是最差的。” 魏文侯就说：“能否说来听听啊。”扁鹊分析说：“我大哥看病人是在病尚未发作之前就发现问题并采取措施除去病因，所以他的名声传不出去；我二哥治病呢，是在病情刚刚显现时就能诊断并治愈，所以名气也不大，范围超不过附近乡里；我呢，经常治一些严重的病患，要通过经脉放血等外科手术，下猛药才能治愈，都以为我医术最高，所以名扬天下。”

这现象很像律师，知名律师以诉讼律师为多，而在商业领域里施展才华的律师虽不那么容易扬名，但其为企业发挥的作用同样不可小视。

商业风险与法律风险

且不论扁鹊是否过谦，但上文中所叙道理却令笔者深有感触。作为一名执业律师，笔者在职业生涯中，尤其是在为客户提供法律顾问服务过程中，感受到客户普遍存在着重救治，轻预防的思想。

我们的企业高管，尤其是民营企业老板比较缺乏法律风险防范意识，总是要等到涉及诉讼了才会想到律师，临时抱佛脚式的咨询，病急乱投医式的委托。据相关数据统计显示，美国企业支出的法律风险防范费用的标准平均占企业总收入的1%左右，而中国企业投入法律事务防范的费用实际不足0.02%，两者比较可以看出相差有50倍之多。沸沸扬扬，愈演愈烈的“达娃之争”就是典型的例子，据媒体报道，达能在合作之初就按照其成熟的法律风险防范体系由律师参与策划、运作及实施，谈判期间律师更是发挥了不可替代的重要作用，相关合同等法律文书由专业律师起草达百页之多。反观我方，当时的娃哈哈由于缺乏法律风险防范意识，接过对方起草、厚达百页的合同竟然没有委托自己的专业律师审查一下。全国知名的大企业尚且如此，就可以想象广大中小企业的法律风险意识和法律事务投入了。

企业在经济大潮中劈波斩浪，求生存谋发展的过程中会经历许多风险，市场变化、投资失误、管理不当、内外纠纷等等，但总结起来也无外乎两类风险，一是商业风险，一是法律风险。

商业风险是不可避免的，或迟或早，或大或小，但凡经营企业都会经历；但法律风险则是可控制的，从某种意义上说，甚至是可避免的。商业风险就像狂风暴雨，虽然猛烈但总有些先兆，有经验的企业家可以通过识别和判断做出应对措施来化解这些风险，而且商业风险大都有阶段性的特点，一定程度上可以预期；相比之下，法律风险则如暗流涌动，隐蔽性非常强，非专业人士很难识别，并且往往贯穿企业生存发展的整个过程，渗透企业经营的每个领域。在手段穷尽的局面下，承担商业风险体现出来的是企业敢于担当的勇气以及企业家的魄力；但背负法律风险却往往不是因为智慧不足而是由于轻视，有些法律风险的否定性结论，甚至是企业所不能承受之重，出现那样的局面是多么令人扼腕叹息。

内部治理法律风险与外部经营法律风险

对于一个企业、一个公司而言，可能遭遇的法律风险有内外之分，即所谓内部治理法律风险和外部经营法律风险。

先来看内部治理法律风险，笔者经过实践中的体验和观察，发现普遍存在以下两个方面的问题。

一是有法不依，埋下隐患。作为一个现代企业制度，公司制以其不可比拟的优势成为众多企业首选的组织形式。经过前人宝贵经验的积累和学者思想理论的提炼，凝聚了开拓者和研究者心血和智慧的成果以国家意志的形式表述出来形成了现在的公司法律制度，这些法律制度对于公司制企业的规范管理，健康发展具有特别重要的指引作用。法律必须被遵守，否则就要承担不利后果。但往往明文规定了的条款，却屡屡遭受商务人士的忽视。举一些小例子，比如法律规定，董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。但在实践中，经常出现董事长因故不能召集和主持董事会会议，仅仅由董事长出具委托书甚至口头通知，委托总经理召集和主持董事会会议的情况。这在公司决策层看来是些许小事，却与公司法律规定相违背，会导致董事会会议决议被依法撤销。这样的隐患一旦埋下就会带来难以预测的法律风险，如果爆发，首先是公司的决议在诉讼期间暂停执行，其次是公司疲于应付相关诉讼，最终导致决议被依法撤销。有时候，商机稍纵即逝，如果仅仅由于忽略程序上的原因而导致公司重大决策难以实施，进而使公司蒙受损失，岂不可惜。还有的公司在召开股东会、董事会时，把会议记录等同于会议决议而将其省略。虽然会议记录与会议决议有内容上的重复之处，但不能用会议决议代替会议记录。股东会会议不仅包括需要作出决议的事项，还会涉及股东的质询、建议等内容，对上述事项进行记录并经股东签字，是证明公司规范经营管理，人格独立的重要依据。是否有会议记录是股东会、董事会是否有效的因素之一，同时，法律规定出席会议的股东、董事有在会议记录上签名的义务，如果不签名，应视为该股东或董事未出席会议，其在会议上所作的意思表示也视为无效。另外，会议记录还是董事免除相关赔偿责任的重要证据。 董事应当对董事会的决议承担责任，董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负有赔偿责任。但如果经证明在表决时某董事曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。所以，股东会、董事会召开后不做会议记录或者记录虚假,以及记录有瑕疵都会产生法律风险。

二是未能完善公司自治制度，制度缺陷导致风险重重。相对于股份有限公司，有限责任公司的章程被赋予了很大的自主权,公司可以根据自身的实际情况，设计出适合自己规范管理的公司章程。但实践中，诸多有限责任公司没有重视章程的作用，没能充分发挥自治权，甚至本该详细规定的条款也忽略了，这就使得企业因为制度上的缺陷而危机四伏。比如说，关于股份公司董事会的议事方式和表决程序，公司法第112条、第113条有原则性的规定。但对于有限责任公司则并无法律上的强制规定，自治权留给了有限责任公司自己，企业可以通过公司章程约定来进一步完善自身建设。但企业往往因为不是法律强制而对这一部分内容没有做出相关约定，或者约定不明，这在实践中极易引发争议,导致董事会职能难以发挥，造成公司损失。例如，董事委托代理人出席会议并参与表决的制度规定、董事会会议要由多少比例的董事出席方为有效的规定等等。如果章程中缺乏上述相关规定,就会出现非董事参加董事会、或者众多董事都委托一位董事出席会议也能合法召开并做出有效决议等极端局面。再比如，股东会、董事会陷入僵局的法律风险，也可以通过在章程中事先设立打破僵局的措施来有效规避。凡事预则立，不预则废。从另外一个侧面来看，或许正是因为未雨绸缪，在章程中作了相关规定，企业在内部治理中也就产生了防疫作用,从而有效避免僵局的产生。

再来看外部经营法律风险。企业要经营发展，就一定要和外界发生商业往来关系。而在复杂的商务关系中，仅仅依靠亲情和友谊，依靠道德的力量来维系、巩固商业伙伴之间的生产经营关系是远远不够的，当事人各方的权利义务大都要通过相关合同来确定。但合同质量的高低，包括合同条款的完备性、文字的精确性、表述的严谨性都对维护合同各方的合作乃至定份止争起着至关重要的作用。

商业伙伴在合作之初，因为有对合作的期盼，有对成果的憧憬，往往忽略，甚至于回避违约责任的问题。合同中关于违约责任条款规定的非常原则，一带而过，这就对日后的实际履行留下了隐患，暗含了风险。如果出现一方违约，或者双方违约的情形，就很难界定并且承担责任。即使是通过司法程序解决，也会出现各说各话，各有说词的局面，在实践中很难操作，并且企业要投入大量的时间、精力、资本，疲惫不堪。长虹和美国APEX公司的高额贸易纠纷使长虹背负深重包袱，这与当初对相关法律文件的轻视与草率是分不开的。

除了违约责任的条款，大部分商业合同中也鲜见合作各方退出机制的合理安排。合同各方可能都不违约，但大家经过一段时间的磨合，或因合作不愉快，或对项目本身失去兴趣，萌生退意的一方或各方如何能在不违约的情形下全身而退就成了棘手和头疼的问题了。上述举例并不是说在合作当初就算计对方，甚至像一些商务人士所担心的那样破坏合作气氛。在谈判、起草合同之初自然要维护自己的利益，但这种利益不仅仅包括合同顺利履行所获得的商业利益，也包括合同不履行时（违约、解除、情事变更、不可抗力等等）的法律利益，而后者却是更应引起重视的。在合作之初，对各种可能性进行列举和磋商，其实正说明对合作的重视和认真对待，历经反复讨论和各方妥协的合同更有生命力，更能约束和保证合同的顺利履行。同时，由于合同正式签署之前各方对合作的期待，此时提出各种可能性下的条款，各方更容易接受并达成一致，反之，等到履行过程中问题出现了，甚至脸面撕破了，再想坐在一起商议都难了，更别提意见统一了。

此外，合同的内容会不会因为违反法律的禁止性规定而导致合同无效；合同双方权利义务的履行会不会损害甚至侵犯第三方的权利，比如说，一个定作合同会不会侵犯第三方的著作权、专利权等等，这些都是需要跳出合同内容之外思考防范的法律风险。

健康发展的商务运营不能每次寄托于运气，良好愿望不能没有法律保障，轻视和草率会误入陷阱，经验不足和考虑不周也会埋下暗雷，总之，法律风险无处不在。

法律顾问的作用

就应对法律风险而言，企业家、商务人士还是应该多听取法律专业人士的建议。近年来，大、中型企业纷纷建立自己的法务部门，配备相应的法律专业人员，这对于规范企业经营管理无疑具有重要的意义，但内部法务人员仍不能替代律师事务所专业律师的作用。

其一，专业律师能博采众长，提供更专业的法律服务。律师事务所是专业提供法律服务的机构，其执业律师接触面宽，见识广，视野不受局限，在处理其他公司法律事务中汲取的经验教训可以更好地为所服务的公司规避可能的法律风险提供参考借鉴。其二，专业律师能整合资源，更大限度地发挥顾问效用。事务所一般有多名律师在不同领域各有专长，这些律师相互之间良好地合作关系可以实现以一人之直接花费达众人为公司间接服务之功效。其三，专业律师身在公司体制之外，以局外人的视角审视公司决策、举措，衡量公司利益得失，相对局内人来说会更清醒、更独立、更客观。古今中外的医生所遵循的不给自己和至亲行医原则或许传达了相同的理念。另外，从经营角度来看，外聘执业律师作公司的法律顾问，因双方之间是聘用关系而非劳动关系，企业可以节省大量人力及管理成本，实现企业效益最大化；再者法律顾问合同一般一年一签，企业选择性大，自主灵活，一旦对顾问提供的法律服务不满意，公司可以不再续聘，无后顾之忧的及时了断。

那么，作为企业的法律顾问应该发挥什么作用呢？或者说，法律顾问的工作重点又在哪儿？笔者以为，扁鹊的大哥乃是法律顾问的最高境界，如果力所不及至少也是法律顾问学习的榜样。法律顾问应该从宏观处着眼，从细微处入手，像扁鹊的大哥那样做到防微杜渐。这就要求法律顾问通过各种渠道全面了解并及时掌握聘请方的情况，不仅掌握聘请方的基本情况，还要了解聘请方在本行业、本系统中所处地位、作用、服务对象与竞争对手。可能的情况下，还要汇集聘请方现行的规章制度以及企业的发展规划、阶段计划，以及近期需要解决的问题。然后，通过仔细的研究，提出有针对性、建设性的法律意见。对企业法律风险的防范，法律顾问应该追求春风化雨般的润物无声，以自己的真知灼见将企业的法律风险降至最低，并且相应成本也降至最低。或许琐碎的事务不能彰显法律顾问的名气，但于无声处见真功，为企业的经营运作保驾护航确实需要过硬的专业水平和执业能力才可胜任，虚名并不重要，踏踏实实的做些事更有成就感。

应该看到，在企业纷纷成立法务部门的同时，仍然存在大量中小型民营企业从设立到运营几乎没有任何公司治理措施，更认识不到公司律师在公司设立和成长中可发挥的重要作用。这种情形部分地导致了民营公司投资失败、内外纠纷丛生、债务缠身、遭遇各种行政处罚、最终执照被吊销等不良后果和结局。

防患于未然是投入成本最低，产出效果最佳的状态。具有长远眼光的企业家应该懂得扁鹊兄弟的故事，了解到公司律师和法律顾问并非只有大公司才需要；术业有专攻的执业律师应该发挥专业优势，在自己熟悉并擅长的领域运用所学，防微杜渐，未雨绸缪，在企业运营过程中防范并控制法律风险，及时“于病视神，未有形而除之，”使之步入平稳运行、健康发展的轨道。