技术经济学简答

技术经济学简答（精选4篇）

技术经济学简答 篇1

答：技术经济学是一门研究技术领域经济问题和经济规律，研究技术进步与

经济增长之间的相互关系的科学。技术经济学研究的内容主要是：

1）研究技术实践的经济效果，寻求提高经济效果的途径与方法； 2）研究技术和经济的相互关系，探讨技术与经济相互促进、协调发展

途径；

3）研究如何通过技术创新推动技术进步，进而获得经济增长；

2。在决策时为什么不考虑沉没成本？

答：沉没成本是指以往发生的与当前决策无关的费用。经济活动在时间上是具有连续性，但从决策的角度上看，以往发生的费用只是造成当前状态的一个因素，当前状态是决策的出发点，要考虑的是未来可能发生的费用及所能带来的收益，未来的行动才会受现在所选方案的影响，而沉没成本是过去发生的，目前决策不能改变的，与技术经济研究无关；同时，不考虑沉没成本并不会影响决策的正确性，所以在决策时，不考虑以往发生的费用—即沉没成本。

3。在学习评价方法时应注意哪些问题？

1）应深刻理解公式中各项费用及计算结果的经济含义； 2）要正确掌握不同方法的使用范围，及各方法间的可比条件； 3）能正确地运用计算结果进行经济分析和决策；

4。什么是现金流量？它与会计利润的概念有何不同？

答：所谓现金流量是在将投资项目视为一个独立系统的条件下，项目系统

中现金流入和流出的活动1）应付及应收款的处理不同；

2）现金流量要考虑现金是流进还是流出，不太重视费用的类别； 3）折旧费的处理不同；

4）现金流量并非指企业的流动资金；

5）现金流只表示资金在本系统与系统外发生的输入与输出情况，并不包括资金在本系统内部的流通；

5。你认为动态评价指标有哪些优点？

答：1）能全面反映资金的时间价值；

2）考察了项目在整个寿命期内收入与支出的全部经济数据；

6．什么是技术？什么是经济？技术经济学中的经济含义主要是指的什么？

答：技术是指人们改造自然、从事生产的手段和知识的总和，是人们运用科学知识的一种“艺术”。经济是泛指社会生产、再生产和节约。技术经济学中的经济是指技术的经济效果，是指通过采用的技术方案、技术措施和技术政策所获得的经济效果。

7。机会成本和沉没成本的概念是针对什么目的提出来的？

答：机会成本的概念可以帮助我们寻找出利用有限资源的最佳方案，可以看成是一种对得失的权衡；而沉没成本的目的是提醒人们，在进行一项新的决策时要向前看，不要总想着已发费而不能收回的费用，而影响未来的决策。

8。为什么说投资回收期指标只能判断方案的可行性，不能用它来进行方案选优？

答：不管是静态投资回收期还是动态投资回收期，都不能指出该项投资究竟能获得多少收益，因此不能用作方案的选优。只能与净现值法结合使用，当方案具有相同或近似的收益率时，必须再参考回收期来确定最优方案。

9。什么是名义利率与实际利率？什么是贴现和现值？

答：名义利率指明文规定支付的利率水平，在复利周期小于付款周期的情况下，是一种非有效的“挂名”利率；实际利率则表示在复利周期小于付款周期时，实际支付的利率值，是有效的利率。贴现是指把将来一定时期所得的收益换算成现有时刻的价值；

现值就是贴现到现在时刻的总金额。

10。各种动态评价方法你应该怎样合理选择？

答：年值法把投资、收益和经营费用统一为一个等值年金，一方面为正确地选择方案提供了较全面的依据，另一方面在一定程度上摆脱了多个方案比选时年限不等的影响。但是，对各年经营费用变化很大的方案进行评价时，要同时配以其它指标进行评价。

净现值是将投资、收益及经营费用统一折到现值，不但考虑了资金的时间价值，且给出了盈利的绝对值，故概念明确，容易作出判断。但其缺点是只表明了投资方案经济效果的“量”的方面，而没有表明“质”的方面，没有表明单位投资的经济效益，因此要与净现值指数配合使用，但仍然不能表明投资项目的收益率。

内部收益率指标放映了项目资金占用的效率问题，从根本上反映投资方案所做贡献的效率指标，但对于追求利润的绝对值为最大化的企业而言，收益率最大并不一定是最优方案

11、技术经济学的特点有哪些？有哪些研究方法？

答：特点包括：综合性、现实性、科学性。对项目进行技术经济分析时，应对项目的经济性、无形因素及限制条件等各种因素进行综合考虑，因此要对项目进行经济分析、财务分析和社会分析，同时，在研究分析过程中，适当考虑静态与动态分析相结合、确定与不确定型分析相结合个方法。

12、方案选择的基本程序是什么？

答：对某一具体投资方案进行具体评价之前，应该完成以下工作： 1）决策者用自己合适的方式对所分析的经济系统予以准确的定义与描

述；

2）列出各种可能的方案；

3）对每一个方案，都要预测其未来时间内的现金流； 4）确定企业可以接受的最小投资收益率；

5）在同等的基础上，选择适当的评价方法，比较这些方案；在对方案进行评价时，结合项目的实际，处理好以下关系： 1）任何评价方法必须以符合客观实际的现金流为基础；

2）进行方案的经济效果计算和比较时，针对各备选方案的特点，注意

解决计算比较中的特殊问题，如：寿命期不等、剩余经济寿命、沉没成本等问题；

3）根据项目投资的具体环境，应注意将外部因素对项目的影响放映到

计算中去；

13、“回收期短方案可取，回收期长方案不可取”说法全面吗？为什么？

答：这种说法不全面。因为：投资回收期方法存在以下缺陷，1）没有考虑投资计划的使用年限及残值；2）没有考虑不同方案资金回收的时间形式；3）没有考虑方案收回投资后的收益及经济效果；因此，容易使人接受短期利益大的方案，而忽略长期利益高的方案。

14、为什么还款总额最小的还款方案不一定是最优方案？

答：通过分析几种还款方式，虽然偿还方式不一样，企业付出的还款数目也是不一样，但其结果一样，即它们是“等值”的。因为它们是以相同的利率、在相同的期间内，偿还了同样的债务。

当然，几种还款方式中，就企业投资而言，确实存在对企业最有利的方式，因为企业在选择还款方式时，必须考虑一个重要因素—企业的投资收益率。当企业的付税前收益率高于银行利息率时，企业希望将资金留在自己手中，进行利率更高的投资，而不愿过早偿还债务。

15、当两方案进行比较时，净现值大的方案它的净现值指数会小于另一方案吗？为什么？从经济效果方面你怎样评价这个现值大的方案？

答：不一定。还应该考虑投资的现值。从经济效果方面来看：对于净现值大的方案，表明方案的绝对贡献高，方案较好。但对于多种投资额差别不大的方案进行比选时，还应该参考净现值指数进行分析判断。

16。为什么在技术经济评价时要强调可比性原则？应注意哪些可比条件？

答：任何技术方案的主要目的就是为了满足一定的需要，从技术经济观点上看，需要的对象是多种多样的，一种方案若要与另一种方案进行比较，则必须具备满足相同需要上的条件，否则无法进行比较。

可比条件包括：1）满足需要上的可比性；2）消耗费用上的可比性；3）价格指标上的可比性；4）时间方面的可比性

17．主要的经济评价方法有几种？为什么要采用这么多的评价方法？

答：经济评价方法主要包括：静态评价法：有投资回收期法、投资收益率法等；动态评价指标有：净现值及净年值法、费用现值和费用年值法、内部收益率和外部收益率法。

由于客观事物是错综复杂的，某一种具体的评价方法可能只反映了事物的一个侧面，却忽略了另外的因素，故单凭一个指标常达不到全面分析的目的。况且，技术经济方案内容各异，其所要达到的目标函数也不尽相同，也应采用不同的指标予以反映。

18。什么是现金流量图？它的作用是什么？

答：因为每一个具体的项目都包含着一些在不同时刻发生的货币的输入与输出，因此现金流常表现为在不同时刻具有不同值的多重资金流通的情况。为了便于研究，在技术经济分析及计算中，常采用一种简单的图解法，把一个不同时刻的多重货币流，以简洁的方式表示出来，这就是现金流量图。从现金流量图中可以看出：任一投资过程的现金流包含三个要素：即投资过程的有效期、发生在各个时刻的现金流量值及平衡不同时刻现金流量的投资收益率。同时，通过研究某一投资过程的现金流，可以了解到该投资过程的一些最本质的内容。

19。净现值为负值时说明企业亏本吗？

答：净现值为负并不能表明企业一定亏损，而只是表明项目的收益率低于企业要求的期望收益率的水平，所以方案不可行。

20。在资金限制条件下，若既有独立方案又有互斥方案则选择的原则及步骤是怎样的？

答：选择步骤是：1）在有资金限额条件下，待选方案彼此是独立的，若选定其中某一方案，并不排斥其他方案的选择。但由于资金限制，方案不能全部实施，确定投资的最大目标是使总投资的效益最大，方法有：净现值指数排序和互斥方案组合法；

2）在有资金限制条件下，待选方案是互斥关系的，对互斥方案进行选择时，应该利用追加投资收益率原理进行分析，同时也要考虑资金的合理利用问题。

3）在有资金限额条件下，若备选方案除独立方案外，还有互斥方案时，应将所有NPV

0的互斥方案都列入表中，在进行方案组合时，附加一个条

件，即每个组合方案中，每组互斥方案最多只能选择一个。具体步骤是： a）分别计算投资项目的追加投资利润率； b）对项目进行方案选优；

c）在总投资额不同的情况下，方案择优分析；

21。影响工业投资项目流动资金数额大小的因素有哪些?

答：工业项目投资中流动资金数额的大小，主要取决于生产规模、生产技术、原材料及燃料动力消耗指标和生产周期的长短等；此外，原材料、燃料的供应条件、产品销售条件、运输条件及管理水平等也会影响流动资金的占用额；项目运营过程中，供、产、销形势的变化还会引起流动资金占用额的波动。

22。什么是机会成本? 试举例说明.答：机会成本是指将一种具有多种用途的有限资源置于特定用途时所放弃的其它机会中最佳可能带来的收益。

例：某公司有一笔资金，可以投资某一科研项目，假定其带来的收益率是12%，也可以投资某一固定资产，假定其带来收益率为10%，还可以就存在银行，假定利息率 是4%。现在假定企业将这笔资金投入到固定资产中，由于资金有限，就要放弃投资科研项目及存放银行，在所放弃的收益率中最大的收益，如投资科研项目（12%）就是这家公司的机会成本。

23。什么是经营成本? 为什么要在技术经济分析中引入经营成本的概念?

答：经营成本是生产、经营过程中的支出，等于总成本费用减去折旧和摊销非减去利息支出。

经营成本是为了进行经济分析从总成本费用中分离出来的一种费用。首先按国家财政部门的规定，利息支出可以列入成本费用，在经济效果分析中，将其单列。而折旧是固定资产价值转移到产品中的部分，是成本的组成部分，看似作为费用，但由于设备和原材料等不同，不是一次随产品出售而消失，而是随着产品一次次销售而将其补偿基金储存起来，到折旧期满，原投资得到回收，可见，折旧并没有从系统中流出，而是保留在系统内。在技术经济分析中，已经将投资当作支出，如再将折旧作为支出，就重复计算了费用，所以为使技术经济分析准确，要引入经营成本的概念。

25.投资回收期指标的缺陷有哪些?

答：不管是静态投资回收期还是动态投资回收期，都不能指出该项投资究竟能获得多少收益，因此不能用作方案的选优。只能与净现值法结合使用，当

新制度经济学部分名词解释和简答 篇2

第一章 绪论 名词解释

新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。

不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。单选 BBBCDCB 简答题

1、新制度经济学是怎样产生的？

1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。

1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。

2、新制度经济学研究对象是什么？

NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。

(1)NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。

(2)NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。

5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？

（1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面（2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出（3）从完全理性到不完全理性的行为假设

7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？

A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。

B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。

C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。

8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？

差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别

创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新

关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在 “修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。第二章 交易费用理论

一、名词解释

交易：交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。交易费用：交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。(管理型交易费用：即组织内部的交易费用。

包括

1、设立、维持或改变组织设计的费用；

2、组织运行的费用。政治型交易费用：即集体行动提供公共物品所产生的费用。

包括

1、设立、维持和改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用；

2、政体运行的费用。)制度交易费用：略

资产专用型：资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉入成本概念有关。”

二、单选 CBACCBA 简答

1、康芒斯对交易的论述有哪些内容？

把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。

作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。交易的类型：

买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。

限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。

2、决定交易费用的因素 威廉姆森的分析

威廉姆森是从资源的“转移”在有形的意义上发生的角度来理解交易的，这种转移意义上的交易既发生在市场间，也发生在企业内。威廉姆森认为，交易费用主要包括两种，即合同签订之前的事前交易费用和签订合同之后的事后交易费用。

对于交易费用的决定因素，威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来进行分析的。在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本 诺思的分析

诺思认为，交易费用包括市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用。诺思并没有对这三种交易费用的决定因素进行全面的分析，而主要是分析了市场型交易费用的决定因素。

对市场型交易费用的决定因素，诺思主要从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。区分交易费用上升的因素与决定因素

威廉姆斯和诺思对交易费用的决定因素的分析，其实只能说明交易费用上升的原因，并不能说明交易费用的产生。

即使假设交易者具有完全理性，没有机会主义行为，也没有不确定性，商品和劳务的属性单一，交易是简单的人格化交易，人们为完成交易仍然需要付出代价。

要揭示交易费用的产生原因，需要在认识到交易具有稀缺性的基础上，从交易主体、交易环境和交易客体三个方面及其相互关系上来说明。

首先，交易主体因素。

其次，交易环境因素。

最后，交易客体因素。

有关交易费用产生原因和决定因素的既有研究仍然存在一定的不足。每一种交易都有其不同于其它交易的特殊性，这种特殊性决定了不能把市场型交易费用的决定因素完全套用到其它交易类型的分析上。有关管理型交易、政治型交易和制度交易的交易费用决定因素的深入研究仍然是亟待解决的课题。

第四章 产权理论 名词解释 产权：产权的直接内容是人对财产的一种行为权利，而这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。这就是产权的本质特征。

产权清晰：所谓产权清晰，指的是不同产权主体之间产权权属关系的清晰。即不同产权主体之间有清晰的产权界限存在，可以分清楚谁对某项财产拥有产权以及拥有何种形式的产权和拥有多大份额的产权。

产权残缺：产权残缺是指对一种物品、资产或资源的控制权与收益权相分离的现象。

单选 ACBDADB 简答题

1、产权的权利构成包含哪些基本因素？ 对产权权利构成的基本因素，也存在不同的观点。这里主要包括“三要素说”和“四要素说”。张五常和埃格特森坚持产权权利构成的“三要素说”。他们认为，产权权利主要由使用权、收入享受权和自由转让权三种权利构成。张五常：

私有产权是一种结构，主要是由三种权利组合的，即私人使用权、收入享受权和自由转让权。私有产权中，所有权不重要。

①私人的使用权是指有权私人使用，但可以不私用。重点是有权决定由谁使用和怎样使用。另外一个重点，是这使用权的范围一定是有约束、有限制的。没有用途的约束或上限，他人的权利不能受到保障，私有产权就不能在社会中成立了。

②有私人使用权的资产必须有私有的收入权或租值，否则在竞争下资产的使用会有非私产或公共产的效果，出现租值消散（rent dissipation）。③有私人使用权与收入权，不一定有私人转让权。埃格特森：

第一是使用一项资产的权利——使用者权利，即规定某个人对资产的潜在使用是合法的，包括改变甚或销毁这项资产的权利。

第二是从资产中获取收入以及与他人订立契约的权利。

第三是永久转让有关资产所有权的权利，即让渡或出卖一种资产。国内学者：

对产权权利构成的基本因素，国内学者大多坚持“四要素说”，即认为除了上述三种权利外，所有权也是产权权利构成的重要因素。如黄少安和刘诗白等就持这种观点。当然，即使是产权权利构成的“四要素说”，也存在差别。如黄少安认为构成产权权利的四要素是所有权、占有权、支配权、使用权，而刘诗白则认为构成产权权利的四要素是所有权、占有权、收益权和处置权。

2、如何认识产权的激励与约束功能？

产权的内容包括权能和利益两个方面，任何一个主体，有了属于他的产权，不仅意味着他有权做什么，而且界定了他得到了相应的利益，或者有了获取相应利益的稳定的依据或条件。这样，其行为就有利益刺激或激励。有效的激励就是充分调动主体的积极性，使其行为的收益或收益预期与其活动的数量和质量，或者说与其努力程度一致。产权的激励功能就是保证这种基本一致。界定了产权就能使产权主体为了自己的相应利益而努力行使产权权能。确定产权并不是单纯地赋予权力、承担责任，而是责、权、利一体的确定。现代公司的经理们为什么有努力从事经营管理的积极性，因为他掌握经营权，股东们将经营性产权分解出来委托给他了，这种产权使他有管理公司的权力和责任，同时，也有收益。经营权的行使状态即经营绩效的好坏与他自己的效用密切相关。假设公司经理没有经营性产权，或者说，只有管理的权力，却没有相应的利益或利益预期，他就不可能积极地为公司经营而努力，至少这种努力不会持久。所以，产权的界定可以起到稳定而长久的激励作用。约束和激励，对于经济活动主体来说，可以说是相互联系的两个方面的力量。甚至从某种意义上说，约束也是一种反面的激励。

当然，约束和激励虽然都是作用于主体的力，却是两种不同的力，作用方式和方向都有所不同。激励对主体来说，是一种诱致性、吸引性的力，调动其某方面的积极性，鼓励他做什么或做得更多更好。而约束却是一种逆向的、限制性的力，是抑制其某方面的积极性，阻止或限制他做什么，或者使之不要做过头。

3、如何认识产权安排效率比较的标准及影响产权安排效率的因素？ 在西方经济学中，对效率进行评价主要有两个标准：一个是作为资源配置效率评价标准的帕雷托最优，另一个是作为微观企业生产效率评价标准的投入产出比。产权安排的效率就是产权制度安排成本与其效用或收益的比。由于产权安排总是作为一套约束和保护个人行为的规则而存在，其作用或效用就每个人来说都一样——使自己的交易行为受到保护、认可和约束。故可以说产权安排的效率矛盾的效用一方是既定的，那么，效率评价就可以从成本方面进行，而成本正是可以计量和比较的。特定产权安排的成本一般由两大类组成：一是制度本身的成本。一项产权制度能够存在并运转，必须对产权进行必要的界定、划分、保护、监督，要一定的规则和机构作为保证。为此所花费的成本就构成制度本身的成本。二是在特定产权安排下人们从事经济活动即交易所花费的成本。

影响产权安排成本的因素也就是影响产权安排效率的因素，降低产权安排的成本也就是提高产权安排的效率。第一，通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界，使权利与责任对称，从而建立起有效的激励和约束机制，减少交易成本。

第二，适时地排解产权纠纷，重新界定产权，使外部性（收益和损害）内在化从而减少外在成本。

第三，建立有效的产权制度使产权边界清晰，主体定位明确，产权交易的客体和主体都规范化和显性化，交易环境的透明化增加，从而降低交易信息费用。

第四，赋予产权制度的开放性，使不同的制度之间可以转化，从而使人们能比较自如地选择交易成本较低的交易方式。显然，产权安排效率比较的直接标准是交易费用的高低。但由于产权安排的交易费用无法直接观测，我们可以通过观察影响交易费用高低的因素来判断一种产权安排的效率。

一般来说，产权界定清晰、激励约束强、外部性较好地内部化、产权能够自由转让的产权安排往往交易费用更低，从而也是更有效的产权安排。

4、为什么私有产权是最有效的？公共产权的低效率表现在哪些方面？

首先，产权的交易是否自由。在这方面私有产权的优势非常明显：由于产权属于唯一的经济主体，产权的让渡取决于所有者的独立决策，交易的复杂性相对较小。

其次，产权的激励约束作用大小。在私有产权下，产权主体明确，保证了产权主体排他性地获得行使产权的收益，有利于激励产权主体以最高的效率来使用其产权。第三，一种产权安排是否有效率还取决于它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。在私有产权下，私产所有者在做出一项行动决策时会考虑未来的收益和成本，并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的行为方式来做出使用资源的安排；而且，私产所有者为获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因而在其他产权形式下的许多外部性收益在私有产权下能够被最大程度地“内在化”，从而产生最有效地利用资源的激励。

首先，共有产权的交易比私有产权的交易困难。共有产权在共有组织成员之间是完全不可分的。共有产权不具备产权利益的“匿名可转让性”。共有产权的“共有”特性所派生出的较高的交易费用，阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。

其次，共有产权在其组织内部不具有排他性，带来较大外部性，且易产生“搭便车”行为。

第七章 制度理论

一、名词解释

制度：制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。因为不仅个人会受到规则的约束，各种具体组织同样会受到规则的约束。

正式制度：正式制度也叫正式规则，它是指人们（包括政府、国家以及其他非政府组织）有意识创造的一系列政策法规或内部规则。

非正式制度：非正式制度，是指人们在长期社会交往过程中逐步形成，并得到社会认可的约定成俗、共同恪守的行为准则。

制度效率：效率一般是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。新制度经济学家也是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。

二、单选 CBACDCA

三、简答题

1、正式制度与非正式制度有哪些联系与区别？ 联系：

首先，二者是相互生成的。先有非正式制度，而后才形成正式制度；而正式制度的建立又可形成新的非正式制度。

其次，二者的作用是相互依存、相互补充的。正式制度要靠非正式制度的辅助，后者亦需要前者之补充。区别: 第一，就表现形式而言，非正式制度规则是无形的，而正式制度都有其相应明确的具体存在和表现形式.第二，从实现机制来看，非正式的制度不具有外在的强制约束机制，而是依靠内心的自省和自觉。与此相反，正式的制度具有外在的强制约束机制，凡生活在一定的组织机构内，其行为都受到某种正式制度规则的约束。

第三，从实施成本来看，非正式制度的实行是依靠人们的自觉自愿，或社会的风尚和习惯，其实施几乎不需要花费多大的社会成本。而正式制度的制定和执行是一个公共选择的过程，不仅需要建立一套专门的组织机构，而且需要通过一定的工作程序，其运行成本较高。第四，从形成和演变的过程来看，非正式制度的建立和形成需要较长的时间，而一旦形成就具有较大的稳定性，其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程。正式制度的建立虽然需要通过一定的程序，但是建立的过程所需时间较短，甚至一个决定、一道命令即可完成，其变迁也可以在短时间内以激进方式完成。

第五，从制度的可移植性来看，由于非正式制度内在所具有的传统根性和历史积淀性，使它很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。

2、制度的功能是什么？制度的核心功能是什么？它通过哪些具体功能来实现？

新制度经济学家揭示的制度功能主要有：降低交易费用、帮助人们形成合理的预期、外部性内在化、提供便利、提供信息、共担风险、激励、抑制人的机会主义行为、减少不确定性和安全等。

制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。

作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。通过这些具体功能来实现: A 通过抑制人的机会主义或提供有效信息，降低不确定性和交易费用。B 通过降低不确定性，降低交易费用。C 直接降低交易费用。

D 通过外部性内部化，起到提供激励约束作用。

3、在新制度经济学家看来，制度安排的效率主要受哪些因素的影响？（1）制度的普适性①制度应具有一般性。

②制度应具有确定性。③制度应当既具有稳定性又具有一定的开放性。（2）制度设计是否合理

制度安排设计是否合理则主要看其是否体现了信息效率和激励相容。（3）制度的实施机制。人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。（4）其他相关制度安排实现其功能的完善程度.4、制度效率递减的原因有哪些？

任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的，随着生产力和技术的进一步发展和进步，制度必须做出相应的变化和调整。否则，制度的效率必然会降低。

国际经济法简答和案例分析 篇3

(1)美国公司能否以部分茶叶遭海水浸泡、货物不合格为由拒绝接收货物?为什么?(2)信用证开证行可否以茶叶浸泡为由拒绝付款?为什么? 答：(1)不能。(2分)本案合同为CIF合同，中国公司的交货地点是在装运港，而非目的港纽约;(2分)货物自装运港越过船舷后，货物灭失或损坏的风险由买方美国公司承担，(2分)买方美国公司不得以越过船舷后因意外事故造成的货物灭损(即茶叶遭海水浸泡、货物不合格)为由拒绝接收货物。(1分)(2)不能。(2分)信用证支付方式体现银行信用，由银行承担付款责任。(2分)银行付款的条件是单证一致。银行的付款义务不涉及货物是否受损。(2分)信用证与买卖合同是独立的。(2分)

36.中国和德国是《华盛顿公约》和《汉城公约》的缔约国。中 国某企业与德国企业柏林净水厂签订合资合同，在上海兴建 上海污水处理有限公司。根据合资合同规定，上海污水处理 有限公司的投资总额为l200万美元，其中注册资本为1000 万美元。该公司满足投资总额所需的其余200万美元资金通 过项目贷款来解决。问题：(1)如果投资者之间产生争端，可否提交解决投资争

端国际中心解决，为什么?(2)在注册资本中，柏林净水厂至少应占多少美元?(3)项目贷款的借款人是谁?试根据项目贷款的种 类，说明偿还项目贷款的资金来源和担保。

(4)上述注册资本和项目贷款中，哪些可以向MIGA 投保?可投保什么险别? 答：(1)不可以。因为解决投资争端国际中心可受理的争端 限于东道国与外国投资者直接因国际投资而引起的法律争端，投 资者之间的争端，不可提交“中心”解决。

(2)250万美元。

(3)借款人是上海污水处理有限公司。偿还项目贷款的资金 来源应是项目经济的收入。两元结构的贷款合同，由项目发起人 与投资者签订项目担保合同，三元结构的贷款合同，项目发起人 对投资者提供担保;四元结构的贷款合同，由发起人单位向子公 司提供担保。本题中应由中国某企业与德国柏林净水厂对项目提 供担保。

(4)注册资本中，德国柏林净水厂投资的份额，可以向Ml— GA投保，投保的险别包括“征收和类似措施险”、“战争和内乱 险”、“货币汇兑险”和“违约险”.31·简述国际经济法中的公平互利原则的内涵与主要宗旨。

答际公法传统意义上的主权平等，主要指的是在国际社会中，国家不分大小强弱，都具有平等的国际人格，享有平等的法律地位，侧重于国与国之间的政治关系。互利，指的是各国在相互关系中，应当做到对有关各方互相都有利。反对为了利己;不惜损人，即不能以损害他国的利益来满足本国的要求，更不能以牺牲他国、压榨他国为手段，攫取本国单方的利益。民族利己主义和由此派生的霸权主义，是互利原则的死敌。国家与国家之间的关系，只有建立在平等的基础上，才能做到互利;只有真正地实行互利，才算是贯彻了平等的原则，才能实现实质上的平等。可见，把互利与平等联结融合起来，作为指导和调整国际政治关系和经济关系的一项根本原则，标志着国际法上主权平等原则的重要发展。公平互利原则进一步明确了平等互利的真实含义，丰富了平等互利的内容，是平等互利原则的重要发展。在国 际经济交往中强调公平互利，其主要宗旨在于树立和贯彻新的平等观。6.简述国际经济法的狭义涵义和广义涵义。

6.答.(1)从狭义上说，国际经济法只是调整国冢政府相互之间、国际组织相互之间以及国家政府与国际组织之间经济关系的法律规范，是国际公法的新分支 国际经济法的主体与国际公法的主体是完全一致的，而且只限于国际公法的主体，即国冢或国际组织 国际经济法的内容限于调整国际经济关系的各种国际公约、条约、协定以及属于公法性质的各种国际惯例c(2)从广义上说。国际经济法是调整超越一国国境的经济交往的法律规范。它所调整的对象，不仅仅限于国家政府相互之间、国际组织相互之间以及国家政府与国际组织之间的经济关系，而且包括大量的分属于不同国家的个人之间、法人之间、个人与法人之间以及他们与异国政府或国际组织之间的各种经济关系。简言之，国际经济法就是是调整国际(跨国)经济关系的国际法、国内法的边缘性综合体。国际经济法的主体，包括从事跨越国境的经济交往的国家政府和国际组织，以及从事此种经济交往的一切自然人和法人。国际经济法的内容并不仅仅局限于调整国际(跨国)经济关系的国际公约、条约、协定以及属于公法性质的各种国际惯例，它还包括用以调整一切跨越国境的经济关系的国际私法、国际商法和国际商务惯例，以及各国经济法、民商法的涉外部分。

我国诺华公司与新加坡金鼎公司于1999年10月20日签订购买52500吨饲料的CFR合同，诺华公司开出信用证，装船期限为2000年1月1日至1月10日，由于金鼎公司租来运货的“亨利号”在开往某外国港口运货途中遇到飓风，结果装货至2000年1月20日才完成。承运人在取得金鼎公司出具的保函的情况下，签发了与信用证条款一致的提单。“亨利号”途经某海峡时起火，造成部分饲料烧毁。船长在命令救火过程中又造成部分饮料湿毁。由于船在装货港口的迟延，使该船到达目的地时赶上了饲料价格下跌，诺华公司在出售余下的饲料时价格不得不大幅度下降，给诺华公司造成很大的损失。请根据上述事例，回答以下问题：

（1）途中烧毁的饲料损失属什么损失，应由谁承担？为什么？（2）途中湿毁的饲料损失属什么损失，应由谁承担？为什么？

（3）诺华公司可否向承运人追偿由于饲料价格下跌造成的损失？为什么？（4）承运人可否向托运人金鼎公司追偿责任？为什么？ 答案,法理详解

（1）属单独海损，应由诺华公司承担。因为途中烧毁的饲料不属共同海损，而依CFR术语，此时的在途货物已由诺华公司即买方承担风险。

（2）属共同海损。因为船舶和货物遭到了共同危险，船长为了共同安全，有意又合理地造成了饲料被湿毁。此项损失由诺华公司与船舶公司分别承担，这是共同海损的结果。

（3）可以。因为承运人迟延装船，又倒签提单，当然应对买方的损失负责。（4）可以。因为金鼎公司出具人保函。

2000年4月1日，中国隆源公司与加拿大乙公司签定了一份国际货物买卖合同。合同约定：交货条件为CIF宁波；货物应于2000年5月1日之前装船；买方应于2000年4月10日之前开出以卖方为受益人的不可撤销的即期信用证。

4月5日，买方开出了信用证。4月24日，卖方向承运人瑞典丙公司提交货物，并向英国丁保险公司投保。4月27日，承运人向卖方签发了提单。提单载明：承运人为瑞典丙公司；提单签发日期为2000年4月27日；本提单生效后为已装船提单。卖方即向买方发出货物已装船及已办理保险的通知。随后，卖方凭提单及有关单据向议付行结汇。

实际上，货物于5月5日才开始装船，至5月15日始装运完毕，船舶于5月25日抵达目的港。另外，在运输途中，由于遭遇台风和海啸，货物遭受部分损坏。

接到卖方的通知以后，买方即与韩国戊公司签订了一份货物转售合同，交货日期为5月15日。但由于货物于5月25日才抵达目的港，买方无法如期向韩国戊公司交货；韩国戊公司解除了合同。由此，买方不但丧失了其预期利润，而且还承担了向韩国戊公司的损害赔偿，此外，由于市场行情发生了很大的变化，买方只得以低价就地转售，又遭受了一笔损失。买方在查实情况后，即向法院起诉。但承运人丙公司提出：其所签发的提单只是一份备运提单，只有在货物实际装船以后，才能被认为是已装船提单，这是国际惯例。因此，买方的损失与其无关。

现问：

(1)承运人丙公司的理由是否成立？为什么？

(2)承运人丙公司签发上述提单构成什么性质的行为？为什么？

(3)货物在运输途中遭受的损失由谁承担？为什么？

(4)如何确定被告方的赔偿范围？

［答案］

(1)不成立。已装船提单是在货物已经实际装船以后签发的提单。但在本案中，承运人签发的提单实质上符合已装船提单的特征，构成一份已装船提单。

(2)属于签发了预借提单。由于提单是在货物未开始装船或未全部装船的情况下签发的提单。

(3)应由卖方承担，因为在CIF术语下，货物在运输途中的一切风险归于卖方，买方及保险人不对此承担责任。

(4)根据《联合国国际货物销售合同公约》第74条，赔偿范围应为买方的全部实际损失，外加预期利润。

我国A公司与某国B公司于1995年10月20日签订购买52500吨化肥的CFR合同。A公司开出信用证规定，装船期限为1996年1月1日至1月10日，由于B公司租来运货的“雄狮号”在开往某外国港口途中遇到飓风，结果装货至1996年1月20日才完成。承运人在取得B公司出具的保函的情况下倒签了提单。“雄狮号”于1 月21日驶离装运港。A公司为这批货物投保了水渍险。1996 年1月30日“雄狮号”途经达达尼尔海峡时起火，造成部分化肥烧毁。船长在命令救火过程中又造成部分化肥湿毁。由于船在装货港口的延迟，使该船到达目的地时赶上了化肥价格下跌，A公司在出售余下的化肥时价格不得不大幅度下降，给A公司造成很大损失。请根据上述事例，回答以下问题： 1．途中烧毁的化肥损失属什么损失，应由谁承担？为什么？

2.承运人为什么要倒签提单？保函有什么用？

3.A公司可否向承运人追偿由于化肥价格下跌造成的损失？为什么？

4.A公司可否向保险人索赔由于化肥价格下跌造成的损失？为什么？

5.什么是共同海损？本案中哪些损失是共同海损？（1）属于单独海损，应由保险公司承担。（1分）因为这批货物投保了水渍险，因为意外事故造成的单独海损属其承保范围。（1分）

2）承运人是在托运人（卖方）B公司的要求下签发倒签提单的，卖方之所以这样要求是为了使提单表面记载与信用证要求相吻合，做到单证一致。（1分）托运人出具保函给承运人就是为了免除承运人因签发倒签提单的后顾之忧，约定当承运人因签发倒签提单而致向第三人承担一定的责任时，由保函出具人B公司向承运人承担最终的责任。（1分）（3）可以。（1分）因为承运人倒签了提单所以使得B公司能获得信用证下的款项，却使A公司失去了某种保障。另一方面承运人倒签提单使得A公司有理由相信货物会在合理时间内到达目的港，但事实上却不可能。故承运人应当赔偿损失。（1分）（4）不能。（1分）因为这不属于水渍险的承保范围。（1分）

（5）共同海损是指在同一海上航程中，船货遭遇共同危险，为了共同安全有意地和合理地采取措施所造成的特殊牺牲和支出的特殊费用。（1分）本案中，在救火过程中造成的部分湿损化肥，属共同海损。（1分）7.简述国际商务惯例的独特之处。7.答：“国际商务惯例”，主要是指由各种国际性民间团体制订的用以调整国际私人(自然人、法人)经济关系的各种商务规则，是国际经济法的有机组成部分。而它既不属于国际公法范畴，也不属于国际私法(冲突法)或各国经济法的范畴，其独特之处在于：

(1)它的确立并非基于国家的立法或国家间的缔约;而作为国际经济法其余组成部分的各国经济法、国际私法以及国际公法的有关法律规范，都必须经过国内立法或国际缔约等程序才能确立。(2)它对于特定当事人具有的法律上的约束力，来源于当事人各方的共同协议和自愿选择，如果没有当事人的合意采用。一般说来，它就毫无约束力可言。

(3)当事人在订立合同时，对于某一项现成的国际商务惯例，只要各方合意议定，就既可以全盘采用，也可以有所增删反之，当事人对于调整特定国际经济关系的许多强制性法律条款，则只有全面遵照办理的义务，并无随意增删更改的自由，(4)国际商务惯例对于特定当事人的约束力的实施或兑现.往往必须借助于国家的主权或其他强制权。3.简述提单的意义。

答：提单是国际海上货物运输中使用最广泛的单据，在法律上具有重要意义：

(1)提单是承运人与托运人之间订立海上货物运输合同的凭 证。提单本身不是合同，因为它是由承运人一方签发的，不需要托运人签字。

(2)提单是承运人收到所承运货物的收据。自提单签发之日起。承运人对货物的保管、运输承担法律责任，直至在目的港交货为止。

(3)提单是代表货物所有权的凭证。谁合法持有提单，即等于占有了该货物，并享有处分权。

4.简述《海牙规则》的主要内容。答：《海牙规则》的主要规定有：

(1)规定了承运人必须承担的两项义务，即提供适航的船舶和适"-3而谨慎地装载、搬移、配载、运输、保管、照料和卸载所运货物。

(2)规定了承运人的免责事项。包括：船长、船员、引水员或承运人的雇用人员，在驾驶船舶或管理船舶上的行为、疏忽或不履行义务;火灾，但由于承运人的实际过失或私谋所引起的除外等。

(3)承运人的责任期限和赔偿限额。承运人对所运货物的责任期限，从货物装上船时起至卸下船时止，即所谓“钩至钩”原则。

(4)索赔与诉讼。根据运输契约有收货权的人在提货时如发现货物灭失或损害，应当立即向承运人或其代理人提交关于货损的书面通知，如果货损不明显，则在提货后3天以内提交。.对货物灭失或损害的诉讼时效为1年，从货物交付之日或应交付之日起算。

4、什么叫共同海损？什么叫单独海损？二者有何异同？

答：共同海损（General Aveop）是指载货的船舶在海上航行途中遇到灾害、事故，威胁到船货等各方面的共同安全，为了解除这种威胁，维护船货安全，船方有意识地、合理地采取措施，造成某些特殊损失或者支出的某些额外费用，这些损失和费用即为共同海损。

单独海损（Pedicular Avemp）是指由承保范围内的风险所直接导致的被保险货物的部分损失，即共同海损以外的部分损失。

共同海损与单独海损的区别表现在：

（l）造成海损的原因不同。单独海损是由所承保的风险直接导致的船、货的损失；而共同海损是为解除或减轻风险，人为地、有意识地采取合理措施造成的损失。

（2）损失的承担者不同。单独海损的损失，由受游者盲己承担 S 而共同海滩的拚夫则由受益各方根据获救利益的大小按比例分摊。

（3）损失的内容不同。单独海损仅指损失本身；而共同海损则包括损失及由此产生的费用。

共同海损与单独海损的联系表现在：

（l）从性质上看，二者都属部分损失。（2）共同海损往往由单独海损引起。

国家经济主权原则

是国际公法上的国家主权原则在经济领域和经济事务方面的体现。

1、各国对本国的一切经济事务，享有完全、充分的独立自主的权利，不收任何外来的干涉。根据国家经济主权原则的上述内涵，各国有权独立自主的选择适合本国实际情况的经济制度，并按照发展本国经济的需要，独立自主的制定各种国内经济政策和经济立法，独立自主的对外缔结或参加各类国际经贸条约，开展对外经贸往来。

2、各国对其境内的一切自然资源享有永久主权。各国境内的自然资源是各国家民族生存发展的物质基础，各国对其境内的一切自然资源享有永久主权是国家经济主权的核心内容，是国家基本的、不可剥夺的权利。

3、各国有权对其境内的外国投资及跨国公司的活动进行管理和监督。因为国家对其境内的一切经济活动享有充分的永久主权，各国有权对其境内的外国资本实行管辖和管理，有权对境内的跨国公司的经营活动加以管理和监督，有权采取各种措施以确保外国公司的经营活动切实遵守本国法律法规。

4、各国对境内的外国资产有权收归国有或征收。各国在采取这些措施的同时，考虑到本国的法律、规章以及本国认为有关的一切情况，给与适当补偿。

5、各国对世界性经济事务享有平等的参与权和决策权。基于国家主权原则，国家经济主权原则也意味着国家不分大小、贫富和强弱，在各种全球性或区域性国际组织讨论和决定有关重要的国际经济事务或问题的过程中，享有完全平等的参与权和决策权。

公平互利原则和国际合作与发展原则

公平互利原则是现代国际经济交往关系中的一项基本原则。是主权平等原则和平等互利原则在现代国际经济关系中的体现和进一步发展。国际经济规则的制定应当充分考虑到发达国家与发展中国家之间的差距，积极采取有效的措施和建立相应的制度，是发达国家与发展中国家之间的经济交往能够实现实质上的平等互利。经过广大发展中国家的长期努力和斗争，公平互利原则已逐步贯彻体现于国经经济条约和有关国际法律文件中。但充整体上看，发展中国家在现实国际经济关系中仍然处于不利地位。要真正实现公平合理的国际经济新秩序，还需努力。

国际合作发展原则是发展权与国际合作义务相结合而形成的一项富有时代特点的国际经济法基本原则。基本含义是在充分尊重发展中国家的发展权的基础上。各国应履行国际合作义务促进所有国家。贯彻国际合作发展原则，要求各国应促进建立公平互利的国际经济关系，进行符合所有国家，特别是发展中国家的需要和利益的国际经济结构改革，所有国家有责任在经济、社会、文化和科技等领域进行合作，促进世界经济发展和社会进步。

2006年8 月4日，张家港黄海海运公司向智宏贸易公司提出赔偿因其货轮被扣造成的经济损失的请求。

试问：

1．提单的法律性质如何？

2．什么是清洁提单和不清洁提单？

3．本案保函是否有效？

参考答案：

提单是承运人接受托运人交付运输的货物时签发给托运人的一种书面凭证。国际惯例一般认为提单的法律性质有以下三点：

①提单是海上货物运输合同的证明；

②提单是承运人对货物出具的收据；

③提单是货物的物权凭证。

提单按有无批注区分为清洁提单和不清洁提单。在接受托运人提供的货物时，如外表状态不良，大副在签发大副收据时，就此作出记载，称为批注。

清洁提单是指提单上没有任何有关货物外表状态不良批注的提单。反之，有货物外表状态不良批注的提单就是不清洁提单。不清洁提单使收货人的利益得不到应有的保护，因此在国际贸易中，国际货物买卖合同和信用证一般都要求卖方提供清洁提单。因为不清洁提单是货物内在质地不确定的表示，难以转让。

在航运业中，因为不清洁提不受欢迎，当卖方（或托运人）提供的货物外表不良，又无法更换包装或修复货物的情况下，往往采取向承运人出具保函的办法，要求承运人签发清洁提单。托运人这样用保函换取清洁提单的做法，是航运业的习惯做法，但也常引起争议。根据民法原理，诚实信用是一切民事活动的基本原则，托运人应保持货物的完好状态交付承运人收受、装船。

承运人亦应按照货物的真实情况，在提单上签署意见，以分清承运人和托运人的责任。

一旦承运人接受保函，签发清洁提单，很可能构成与托运人串通而对善意收货人进行欺诈，损害收货人的利益。

但是在实践中，货物的外表状态不良常常表现为货物包装有轻微的缺陷而不影响货物质量。托运人在有充分理由认为货物的数量和质量符合买卖合同的要求，不会导致收货人拒收和索赔的情况下装船，而承运人因持有异议意欲在提单上批注，但若坚持重新验装或要求托运人更换包装或调换货物已不可能，且时间的拖延将影响合同的履行。

此时，托运人可向承运人出具保函，要求承运人签发清洁提单，并允诺赔偿承运人因签发清洁提单而引起的损失。这种做法对买卖合同的履行、船期延误的避免都起到积极的作用，也不会损害或严重损害收货人的利益。因此，国际上趋向于承运人接受保函并签发清洁提单，只要不是对收货人进行欺诈，在托运人与承运人之间有效，但对收货人不发生法律效力，因为自始至终收货人不知保函的起因与经过，未参与相关活动，发货人也并非对其而出具，故承运人不得以保函对抗收货人。

但是，如果有欺诈的意图，承运人对第三人承担无限赔偿责任。《1978 年联合国海上货物运输公约》即《汉堡规则》对国际航运中所使用的保函效力作了具体规定：保函对受让提单的包括收货人在内的任何第三人不发生法律效力，但对托运人是有效的。若承运人接受保函而签发提单属有意欺诈，则保函对托运人无效，承运人不仅无权从托运人处取得赔偿，且要负对包括收货人在内的第三方的损失，承担无限赔偿责任。此处特别强调了主观善意或是主观恶意，以此决定托运人与承运人在此中的责任状态和责任程度。实质上，仍是诚实信用原则的延伸。

本案中，承运人的船舶大副为避免承担责任，欲在提单上批注，开出不清洁提单，以对抗收货人可能提出的索赔，这是承运人的正当权利。智宏贸易公司向张家港黄海海运公司出具保函换取清洁提单，并非为了隐瞒货物本身的缺陷，而是为了避免货物发生变质。张家港黄海海运公司接收智宏贸易公司的保函而签发清洁提单，也无欺诈收货人的意图。只是为了解决由于货物包装产生的争议，承托双方均出于善意，不具有对第三人欺诈的故意。因此可以认定双方之间的保函具有效力，将保函视为托运人与承运人之间达成的一项保证赔偿协议，对承托双方具有法律约束力。承运人因保函事项遭受的经济损失，应通过保函从托运人处得到补偿，托运人也应当履行保函中约定的义务。

保函，实质上是托运人和承运人之间达成的一项保证赔偿协议。托运人为取得清洁提单，向承运人出具保函，保证由此造成的损失将由托运人承担，承托双方的行为均出于善意，没有欺诈的故意，因此可以认定双方之间的保函具有效力，在承运人与托运人之间具有法律约束力。若承运人接受保函而签发提单属恶意欺诈，则保函对托运人无效。3.简述提单的意义。

答：提单是国际海上货物运输中使用最广泛的单据，在法律上具有重要意义：

(1)提单是承运人与托运人之间订立海上货物运输合同的凭 证。提单本身不是合同，因为它是由承运人一方签发的，不需要托运人签字。

(2)提单是承运人收到所承运货物的收据。自提单签发之日起。承运人对货物的保管、运输承担法律责任，直至在目的港交货为止。

2014生物技术制药 简答 篇4

生物技术药物的特性：1.高技术：知识密集、技术含量高、多学科高度综合互相渗透。2.高投入：平均费用1-3亿美元。3.长周期：8-10年。4.高风险：成功率5%-10%。5.高收益：2-3年收回所有投资，利润回报高达10倍以上。基因工程技术生产药物的优点？1.大量生产过去难以获得的生理活性蛋白和多肽，为临床使用提供有效的保障；2.可以提供足够数量的生理活性物质，以便对其生理、生化和结构进行深入的研究，从而扩大这些物质的应用范围；3.可以发现、挖掘更多的内源性生理活性物质；4.源生理活性物质在作为药物使用时存在的不足之处，可通过基因工程和蛋白质工程进行改造和去除；5.可获得新型化合物，扩大药物筛选来源。

基因工程技术制药的主要步骤？1.获取目的基因；2.目的基因与运载体结合；3.将目的基因导入受体细胞；4.目的基因的表达和鉴定。

人工合成目的基因的限制有哪些？1.不能合成太长的基因；2.由于遗传密码简并性，合成的基因不一定与天然基因完全一致，易造成中性突变；3.费用较高。

基因工程宿主菌应满足哪些条件？1.具有高浓度、高产量、高产率；2.不致病、不产生内毒素；3.发热量低，需氧低，适当的发酵温度和细胞形态；4.容易进行代谢调控；5.容易进行重组DNA技术；6.产物容易提取纯化。

表达载体须具备哪些条件？①载体能够独立的复制。②应具有灵活的克隆位点和方便的筛选标记，以利于外源基因的克隆、鉴定和筛选。③应具有很强的启动子，能为宿主菌的RNA聚合酶所识别。④应具有阻遏子，使启动子受到控制，只有当诱导时才能进行转录。⑤应具有很强的终止子，以使RNA聚合酶集中力量转录克隆的外源基因，而不转录其他无关的基因，同时很强的终止子所产生的mRNA较为稳定。⑥所产生的mRNA必须具有翻译的起始信号 真核基因在大肠杆菌的表达形式有哪些？1.融合蛋白表达方式；2.非融合蛋白表达方式；3.分泌蛋白表达方式 影响目的基因在大肠杆菌中表达的因素有：1.外源基因的拷贝数;2.外源基因的表达效率;3.表达产物的稳定性;4.细胞的代谢符合;5.工程菌的培养条件.动物细胞的生理特点：1.细胞分裂周期长，动物细胞分裂所需时间一般为12~48h。2.细胞生长需贴附于基质，有接触抑制现象。3.二倍体细胞寿命有限。4.对生长环境要求敏感。5.培养基要求高。6.合成的蛋白质有修饰

动物细胞培养时加入血清的作用机制：1.提供基本营养物质；2.提供激素和各种生长因子；3.提供贴附因子和伸展因子；4.对培养中的细胞起到某些保护作用

无血清培养基的优点：1.提高了细胞培养的可重复性，避免了由于血清批次之间差异的影响。2.减少了由血清带来病毒、真菌、和支原体等微生物污染的危险。3.供应充足、稳定。4.细胞产品易于纯化。5.避免了血清中某些因素对有些细胞的毒性。6.减少了血清中蛋白对某些生物测定的干扰，便于对实验结果的分析。

动物细胞悬浮培养、贴壁培养的优缺点： 动物细胞悬浮培养：该培养方法的优点是操作简便，培养条件比较均一，传质和传氧较好，容易扩大培养规模，在培养设备的设计和实际操作中可借鉴许多有关细菌发酵的经验。不足之处是由于细胞体积较小，较难采用灌流培养，因此细胞密度一般较低。

动物细胞贴壁培养：优点是适用的细胞种类广，较容易采用灌流培养的方式使细胞达到高密度；不足之处是操作比较麻烦，需要合适的贴附材料和足够的面积，培养条件不易均一，传质和传氧较差，这些不足常常成为扩大培养的“瓶颈”。

动物细胞生物反应器的类型有哪些？1.搅拌罐式反应器。2.气升式生物反应器。3.中空纤维式生物反应器。4.透析袋或膜式生物反应器。5.固定床或流化床式生物反应器。

生产用动物细胞的种类：原代细胞，二倍体细胞，转化细胞，融合细胞，基因工程重组细胞。

基因工程抗体的类型：1)人-鼠嵌合抗体：由人抗体的恒定区与鼠源单抗的可变区融合得到。2)改型抗体：把鼠抗体的CDR序列移植到人抗体的可变区内，所得到的抗体。3)小分子抗体小分子抗体包括：Fab、Fv或ScFv、单域抗体、最小识别单位。

单克隆抗体的制备流程及方法。流程：将有用抗原免疫过的淋巴细胞与骨髓瘤用PEG进行杂交融合。①把融合的细胞在HAT培养基上选择出来。②将选择后的整合细胞分散，培养成杂交瘤细胞。③使能产生单克隆抗体的杂交瘤细胞克隆化。④杂交瘤细胞抗体的性状的鉴定。⑤单克隆抗体的大量制备，一是在培养液中大更是繁殖，二是注入纯系小鼠腹腔中大量繁殖。⑥单克隆抗体的纯化。

动物体内诱生法制备单克隆抗体的优缺点？优点：简单，比较经济，所得单克隆抗体量较多且效价较高，可有效地保存杂交瘤细胞株和分分离已污染的杂菌的杂交瘤细胞株。缺点：小鼠腹水中混有来自小鼠的多种杂蛋白，给纯化带来难度。

单克隆抗体有哪些不足：特异性差、敏感性差、无均一性。

抗体药物有哪些：1.放射性同位素标记的抗体治疗药物；2.抗癌药物偶联的抗体药物；3.毒素偶联的抗体药物。次级代谢作用的定义及产物的特征？定义：是由特异蛋白质调控产生的内源化合物的合成、代谢及分解作用的综合体现。产物特征：a：有明显的分类学区域界限。b：其生物合成需在一定的条件下才能发生。c：缺乏明确的生理功能。d：是生物活动的多余成分。

影响植物次级代谢产物产生和累积的因素？1.生物条件：外植体 季节 休眠等。2.物理条件：温度、光、通气、渗透压。3.化学因素：无机盐、碳源、植物生长剂、维生素、氨基酸、前体。4.工业培养条件：培养灌类型、通气、培养方法等。

植物细胞和微生物相比具有什么的差异？(一)结构组成：1.细胞壁的组成不同：植物细胞的成分主要是纤维素，微生物的细胞壁主要是由肽聚糖组成。2.植物细胞拥有大的液泡和质体。(二)用于培养时：1.植物细胞对营养的要求较复杂，而微生物要求较简单。2.植物细胞会有有限的分化，而微生物不会。3.由于细胞壁的组成不同，植物细胞在培养时不能搅拌，而微生物可以。

植物细胞培养的生物反应器类型？1.机械搅拌生物反应器；2.鼓泡塔生物反应器；3.气升式生物反应器；4.转鼓式生物反应器；5.固定化生物反应器。

两相培养系统须满足什么条件？1.添加相无毒，不影响细胞的生长和产物合成；2.产物易被固相吸附或易被有机相溶解；3.两相易分开；4.如为固相，不吸附培养基中的添加成分，如植物生长调节剂，有机成分等。植物细胞培养的生理特性：细胞团的产生、抗张力强抗剪切力弱。

用微生物生产酶制剂的优点：1.微生物种类多，品种齐全；2.微生物生长繁殖快，生长周期短，产量高；3.培养方法简单，原料来源丰富，价格低廉，经济效益高，并可以通过控制培养条件来提高酶的产量；4.微生物具有较强的适应性和应变能力

优良的产酶菌株应满足哪些要求：1繁殖快，产酶量高，酶的性质应符合使用要求，最好是产生胞外酶的菌；2不是致病菌，在系统发育上与病原体无关，也不产生有毒物质；3产酶性能稳定，不易变异退化，不易感染噬菌体；4能利用廉价的原料，发酵周期短，易于培养。

固定化酶的优缺点：优点：1.可以较长时间内多次使用，酶的稳定性高。2.反应后，酶与底物和产物易于分开，易于纯化，产品质量高。缺点：1.酶活力有所损失；2.较适合于小分子底物，大分子底物基本无法进行反应；3.不适于多酶反应体系。

酶工程主要研究内容是什么？1.酶的分离、纯化、大批量生产及应用。2.酶和细胞的固定化及酶反应器的研究。3.酶生产中基因工程技术的应用及遗传修饰酶研究。4.酶的分子改造与化学修饰以及酶的结构与功能之间关系的研究。5.有机相中酶反应的研究。6.酶的抑制剂，激活剂的开发及应用与研究。7.抗体酶，核酸酶的研究。8.模拟酶，合成酶及酶分子的人工设计、合成的研究。酶生产菌种的来源：生产菌种可以从菌种保藏机构和有关研究部门获得，但大量的工作应该是从自然界中分离筛选。自然界是产酶菌种的主要来源，土壤、深海、温泉、火山、森林等都是菌种采集地。筛选产菌的方法与其他发酵微生物的筛选方法基本一致，主要包括以下几个步骤：菌样采集，菌种的分离初筛，纯化，复筛和生产性能鉴定等。为了提高酶的产量，在酶的生产过程中应不断改良生产菌，主要应用遗传学原理进行改良，其基本途径有：基因突变，基因转移和基因克隆。