课题管理办法起草说明

课题管理办法起草说明（精选5篇）

课题管理办法起草说明 篇1

根据省纪委、省农委的统一部署和市委书记戴玉林、市委常委市纪委书记李建潮、副市长牛向东的指示要求，确保我市农村集体“三资”管理工作逐步走向规范化、制度化和法制化的轨道，特制定丹东市农村集体“三资”管理暂行办法。现就有关问题做如下说明：

一、目的

从2011年开始在全市推行农村集体“三资”委托代理服务工作，市委办、市政府办下发了《丹东市推行农村集体“三资”委托代理服务工作实施方案》（丹委办发„2011‟33号），按照“纪委统筹、农委主抓、相关部门配合”的原则，全地区先后有三万余人参入了此项工作。目前，80个乡镇全部建立了农村集体“三资”委托代理服务中心，673个村所属农村集体“三资”全部实行了委托代理。为建立规范、科学、有效的委托代理服务机制，加强对全市农村集体“三资”的监管，强化农村集体资产、资源、资金（简称“三资”）管理，加强农村基层党风廉政建设，确保集体资产运行安全、保值增值，维护农民和村集体合法权益，逐步实现“三资”管理制度化、民主化、智能化的目标，市农村集体“三资”管理工作领导小组办公室制定了《丹东市农村集体“三资”管理暂行办法》。

二、依据

依据以下有关文件、条例等规定，结合我市实际，制丹东市农村集体“三资”管理暂行办法。

1．《农业部关于进一步加强农村集体资金资产资源管理指导的意见》（农经发„2009‟4号）。

2．《辽宁省人民政府办公厅转发省农关于进一步加强农村集体资金资产资源管理工作意见的通知》（辽政办发[2010]64号）。

3．《辽宁省村级集体经济组织财务管理暂行办法》辽政办发[2003]63号。

4．《辽宁省农村集体资产条例》（1996年7月28日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，根据2004年6月30日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次《关于修改<辽宁省农村集体资产条例>的决定》修正）。

5．《丹东市推行农村集体“三资”委托代理服务工作实施方案》（丹委办发[2011]33号）。

三、起草过程

我市于2011年11月份开始在全市推行农村集体“三资”委托代理服务工作，成立了农村集体“三资”管理工作领导小组，领导小组办公室抽调5人专人负责调研、酝酿和起草《丹东市农村集体“三资”管理暂行办法》，这项工作历经16个月，始终坚持从实践中来到实践中去的原则，从县、乡、村基层调研到市属各个部门广泛听取意见，从信息反馈到修改；再反馈，再修改。对照有关文件、法规和条例，字斟句酌、推敲，经过上下数十次的反复、修改，尤其是近日，市纪委和市农委又组织召开由县、乡、村从事“三资”管理工作经验丰富的有关人员和市财政局、国土资源局、民政局、林业局、水务局、海洋与渔业局等分管农业工作的领导、技术人员参加的研讨会，最终形成了《丹东市农村集体“三资”管理暂行办法》。

附件：

1．《农业部关于进一步加强农村集体资金资产资源管理指导的意见》（农经发„2009‟4号）。

2．《辽宁省人民政府办公厅转发省农和关于进一步加强农村集体资金资产资源管理工作意见的通知》（辽政办发[2010]64号）。

3．《辽宁省村级集体经济组织财务管理暂行办法》辽政办发[2003]63号。

4．《辽宁省农村集体资产条例》（1996年7月28日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，根据2004年6月30日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次《关于修改<辽宁省农村集体资产条例>的决定》修正）。

5．《丹东市推行农村集体“三资”委托代理服务工作实施方案》（丹委办发[2011]33号）。

丹东市农村经济委员会

课题管理办法起草说明 篇2

一、制定《畜禽屠宰管理条例》的必要性

肉食品是我国居民的传统食品, 在食品消费中具有特殊性。肉类产品产业链涉及养殖、屠宰、加工、运输、流通和消费等多个环节, 屠宰是这一产业链中的关键环节, 是连接养殖和消费的重要纽带, 直接关系到肉类产品质量安全和公众健康。制定畜禽屠宰管理条例, 将畜禽屠宰纳入统一规范管理具有重要意义。

1. 保障广大消费者食用安全放心肉食品的需要

改革开放以来, 我国肉食品消费量大幅增加, 2012年全国肉类总产量达到8 387.24万t, 人均占有量61.9 kg, 是1990年人均占有量的两倍半。在数量增长的同时, 肉食品质量安全问题却始终存在隐患, 一方面, 基于利益驱使, 生猪私屠滥宰现象屡禁不绝;另一方面, 由于在国家层面对牛、羊、禽屠宰没有统一要求, 对牛、羊饲喂“瘦肉精”、注水、掺假等违法行为和交易市场宰杀活禽带来的疫病传播风险依然存在, 严重威胁着公众健康。从屠宰行业发展的实践来看, 国家实行生猪定点屠宰制度以来, 生猪产品质量安全水平得到显著提升, 老百姓食用安全放心猪肉食品的需要基本得到满足;将牛羊禽纳入统一管理的地方畜禽产品质量安全水平也相对较高。当前, 猪牛羊禽产品的产量已经占到肉类总产量的98%, 保证猪牛羊禽产品的质量安全, 就基本确保了肉类产品的质量安全。因此, 应当通过立法形式, 尽快将牛羊禽的屠宰纳入定点制度统一管理, 更好保障肉食品质量安全。

2. 规范提高畜禽屠宰行业发展秩序和水平的需要

《生猪屠宰管理条例》实施以来, 国家始终把生猪屠宰厂场审核清理、整合压点作为重中之重, 集中力量清理整顿生猪屠宰行业, 全国生猪屠宰厂场数量从高峰期的10多万家减少到目前的1.5万多家, 行业集中度有所提高。但是, 屠宰行业中存在一些深层次的问题和矛盾尚未得到根本性解决, 例如屠宰场点“多、乱、小、散”并存、私屠滥宰严重, 屠宰行业产能严重过剩、发展水平参差不齐, 代宰现象仍然普遍、畜禽产品质量安全主体责任难以落实等, 严重制约了屠宰行业的健康发展。据统计, 目前全国共有畜禽屠宰厂场3.5万家, 大部分中小规模屠宰厂场生产条件和技术水平较为落后, 缺乏专业的肉品品质检验设备设施, 产品质量和经济效益难以保证。为从根本上消除行业积弊, 必须通过畜禽屠宰管理立法建立全面严格的畜禽屠宰管理制度, 进一步规范屠宰厂场准入门槛、生产控制、质量安全和监督管理, 促进屠宰企业机械化、规模化、标准化、品牌化和信息化发展, 推动屠宰行业与国际先进水平、技术标准接轨, 实现持续健康发展。

3. 推动现代畜牧业发展的需要

在一定程度上, 畜牧业发展方式和生产水平决定了屠宰行业的发展方式和生产水平。目前, 我国畜牧业仍然处在由低水平分散养殖模式向标准化规模养殖模式的过渡期, 大量散养畜禽为中小规模屠宰场点和代宰经营方式提供了生存土壤。据统计, 我国生猪屠宰中代宰比例高达75%, 一方面, 代宰使得那些条件设施落后、不符合质量安全要求的中小屠宰场点获得利润来源, 长期存活下来;另一方面, 由于代宰的生猪产品所有权不属于屠宰场点, 一旦超出流通范围或造成质量安全事件, 责任追究和惩处也面临法律上的困难。而尚未纳入定点管理的牛羊禽的屠宰活动更加难以规范。当前, 我国正在大力推进畜禽标准化规模养殖, 形成猪牛羊禽统一的屠宰管理制度, 将对畜牧业发展形成倒逼压力, 要求养殖者更加规范地组织生产, 提供更加健康、符合食品安全标准的畜禽, 从而进一步提升畜牧业发展水平。

4. 适应机构改革和职能转变的需要

目前, 生猪定点屠宰监督管理职能已由商务部划入农业部, 各地屠宰监管职能也正在划转过程中。根据国务院要求, 各级畜牧兽医部门承担畜禽屠宰行业管理和畜禽屠宰环节质量安全监管职能, 监管职责范围比单独管理生猪屠宰时大幅扩大。为确保畜牧兽医部门依法履职尽责, 应当通过专门的畜禽屠宰管理立法, 对屠宰行业主管部门屠宰监管种类等予以明确, 并按照十八届三中全会关于全面深化改革的精神和国务院简政放权有关要求, 对现行屠宰管理中涉及行政许可、工商登记等相关制度和规定进行调整。

随着畜禽监管职能的划转, 今年“两会”期间, 部分人大代表、政协委员以各种形式建议抓紧制定畜禽屠宰管理法律法规, 加大对畜禽以外其他畜禽屠宰的监管力度。目前制定畜禽屠宰管理条例的时机已经成熟。

二、《畜禽屠宰管理条例 (草案) 》的基本内容

本次起草的《畜禽屠宰管理条例 (草案) 》, 分总则、畜禽定点屠宰厂 (场) 设立、畜禽屠宰、兽医食品卫生检验、监督管理、法律责任和附则七章, 共五十七条。草案紧紧围绕保障畜禽产品质量安全这一中心, 进一步明确地方政府、监管部门和畜禽定点屠宰厂 (场) 的责任, 加大对屠宰厂 (场) 的监管力度和对畜禽屠宰相关违法犯罪行为的惩处力度。草案遵循“保持稳定、继承发展”的基本原则, 对现行《生猪屠宰管理条例》确立的定点屠宰、检验检疫等基本制度予以坚持并调整完善, 对当前屠宰管理实践中行之有效的制度安排和政策措施予以确认, 建立了一整套畜禽屠宰管理制度。草案的主要内容包括:

1. 落实国务院机构改革和职能转变要求

第一, 根据《国务院机构改革和职能转变方案》、《国务院办公厅关于加强农产品质量安全监管工作的通知》, 明确国务院畜牧兽医主管部门负责全国畜禽屠宰的行业管理工作, 县级以上人民政府畜牧兽医主管部门负责本行政区域内畜禽屠宰的行业管理。第二, 整合屠宰环节监督管理执法职能, 授权县级以上人民。第三, 根据调整后确立的食品安全监督管理体制, 将畜禽产品加工、经营、流通、餐饮环节违法行为的查处主体明确为食品药品监督管理等部门。第四, 按照工商登记制度改革有关要求, 取消了《生猪屠宰管理条例》中屠宰厂 (场) “应当持生猪定点屠宰证书向工商行政管理部门办理登记手续”的规定。

2. 强化各方面责任落实

第一, 强化地方政府畜禽屠宰属地管理责任。草案中提出, 县级以上地方人民政府“统一负责、领导、组织、协调本行政区域内的畜禽屠宰管理工作”, 并对监督管理工作机制、能力建设、条件保障等作出了规定;针对在边远和交通不便农村地区设置的小型畜禽定点屠宰场点, 要求县级以上地方人民政府“应当对小型畜禽定点屠宰场点进行综合治理”等。第二, 强化相关部门监督管理责任。草案中明确, “县级以上人民政府食品药品监督管理、环境保护、公安等有关部门在各自职责范围内负责与畜禽屠宰活动相关的管理工作”。第三, 强化畜禽定点屠宰厂 (场) 主体责任。草案中提出, 畜禽定点屠宰厂 (场) 应当对畜禽屠宰活动和畜禽产品质量安全负责, 是畜禽产品质量安全第一责任人, “明确要求畜禽定点屠宰厂 (场) 建立”畜禽收购、屠宰、加工、贮存、运输等全过程质量安全管理体系。

3. 建立健全畜禽屠宰管理制度

第一, 建立畜禽定点屠宰和分级管理制度。一是将猪、牛、羊、鸡等主要畜禽的屠宰全部纳入定点管理;二是对畜禽定点屠宰厂 (场) 推行分级管理、鼓励、引导、扶持畜禽定点屠宰厂 (场) 改善生产和技术条件, 加强质量安全管理, 提高畜禽产品质量安全水平;三是完善定点屠宰许可条件和程序, 实行定点屠宰动态管理, 建立定点屠宰厂 (场) 退出机制;四是要求畜禽定点屠宰厂 (场) 按照畜禽屠宰质量管理规范组织生产;五是要求县级以上人民政府畜牧兽医主管部门根据风险监测、风险评估结果和畜禽产品质量安全状况等, 对不同规模的畜禽定点屠宰厂 (场) 实施风险分级管理。第二, 实行畜禽屠宰兽医食品卫生检验制度。在完善现行肉品品质检验和屠宰检疫制度的基础上建立兽医食品卫生检验制度, 实施畜禽屠宰兽医食品卫生风险评估和屠宰环节畜禽产品质量安全年度抽检制度, 明确畜禽定点屠宰厂 (场) 和动物卫生监督机构的官方兽医在兽医食品卫生检验过程中的权责和监督机制。第三, 建立畜禽屠宰质量追溯制度。明确畜禽定点屠宰厂 (场) 要如实记录其屠宰的畜禽来源、畜禽产品流向、兽医食品卫生检验和无害化处理等内容, 做到全程可追溯。第四, 建立畜禽问题产品召回制度。明确畜禽定点屠宰厂 (场) 对存在安全隐患的畜禽产品应当采取召回措施, 防止问题产品流向餐桌。第五, 建立畜禽屠宰统计监测制度。明确畜禽定点屠宰厂 (场) 报送畜禽收购、屠宰、销售等信息, 以便行业协会和主管部门及时掌握畜禽行业发展实际情况, 及时应对畜禽市场波动。

4. 加大监督管理和执法力度

第一, 为合理配置行政管理资源和监督执法力量, 要求县级以上人民政府畜牧兽医主管部门对畜禽定点屠宰厂 (场) 实施风险分级管理, 根据风险监测、风险评估和畜禽产品质量安全状况, 确定屠宰监管的重点、方式和频次。第二, 要求县级以上人民政府畜牧兽医主管部门制定畜禽产品质量安全年度抽检计划, 并组织实施。第三, 为加强部门间屠宰监督执法的配合和支持, 要求县级以上人民政府畜牧兽医主管部门与公安部门建立畜禽屠宰行政执法和刑事司法工作衔接机制。第四, 参照《食品安全法》和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定, 加大了对畜禽屠宰相关违法行为的惩处力度。第五, 确立违法行为人禁止从业制度, 规定受到行政处罚和刑事判罚的人员在规定期限内不得从事畜禽屠宰活动。

5. 其他内容

课题管理办法起草说明 篇3

一、制定《办法》的必要性

自20世纪80年代起，玻璃幕墙因美观、自重轻、采光好、工业化程度高等特点，在商场、写字楼、酒店、机场、车站等大型和高层建筑的外装饰上得到广泛应用。通过前期摸查，初步统计我市约482栋既有建筑使用玻璃幕墙，玻璃幕墙总面积约为550万平方米。11月22日，我市太古汇发生玻璃幕墙碎裂坠落事故，十多辆汽车被坠落的玻璃砸中，该事件令玻璃幕墙的安全隐患问题受到广泛关注。

玻璃幕墙的安全隐患主要有：一是部分玻璃幕墙已进入老化阶段。我市玻璃幕墙建筑中有78栋是以前建成的，尤其是位于白云区的“中唱大厦”始建于1986年。从玻璃幕墙的结构性材料和粘结材料的平均寿命来看，部分早期的产品已经老化。二是早期玻璃幕墙工程技术、材料存在一定缺陷;三是我市属于台风多发地区，当玻璃幕墙存在玻璃破损、硅酮胶老化开裂等情况时，在大风的外力作用下，容易发生坠落事故。四是对玻璃幕墙的安全防护工作重视不够，安全维护责任的界定不明确，责任落实不到位。五是我市在用地规划阶段，未充分考虑到城市景观、周边环境、建筑性质和使用功能、人员流动性等因素，并未对玻璃幕墙设置的区域实施严格的规划控制。

因此，有必要制定《办法》，对玻璃幕墙的建设和安全使用维护，监督管理，以及相关的管理活动进行规范，以形成长效管理机制，有效保障公共安全。

二、《办法(草案)》的主要内容和立法依据

《办法(草案)》共6章37条，主要包含总则、建筑玻璃幕墙建设要求、既有建筑玻璃幕墙的安全维护责任、监督管理、法律责任等内容

《办法(草案)》的主要依据为《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《广东省物业管理条例》等法律，参考了住建部、国家安全生产总局《关于进一步加强玻璃幕墙安全防护工作的通知》等规范性文件，借鉴了上海、杭州、深圳、厦门、福建等地在建筑玻璃幕墙管理工作方面的经验。

三、《办法(草案)》的核心问题

(一)关于安全管理责任和部门管理职责的界定。

根据我市目前行政审批制度改革要求，在减少行政审批的背景下，《办法》按照“属地管理、突出责任、强化监管”的总体思路，结合我市实际管理制度和玻璃幕墙建设、使用情况，分段制定了相应管理制度，明确了职责。一是明确建设单位的工程质量安全主体责任。根据《广东省建设工程质量管理条例》的`规定，对玻璃幕墙建筑的建设全过程实行监管，通过明确设计、施工图审查、施工、监理、验收等环节的责任主体，以最大可能地确保建设质量安全。《办法》不仅规定建设单位是玻璃幕墙工程质量安全的第一责任人，依法对玻璃幕墙工程质量安全负总责(见第六条)，并组织安全性论证(见第七条)，也强化了参建各方责任(第八、九条、第十条、第十一条、第十二条)，同时突出了保修责任(第十四条、第十五条)。二是明确了既有建筑所有权人的安全管理责任(第十六条)。借鉴实际工作经验，建筑物多人共有时，基于建筑物所有权人往往会委托物业服务企业管理或其他的专业机构负责玻璃幕墙的安全维护的实际，《办法(草案)》要求在委托合同中明确具体的权利、义务，明确建筑物所有权人的连带责任。同时为了确保消除安全隐患，还要求安全责任人负日常巡查、专项检查、定期检查、安全性鉴定、日常维护保养、维修更换、应急抢修排险等安全维护责任，不留责任真空(第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条和第二十五条)。三是明确部门管理职责。《办法(草案)》对管理部门职责分工作了规定。明确住房和城乡建设主管部门是玻璃幕墙的监督管理部门，规划行政部门负责玻璃幕墙的规划管理，严格控制建筑幕墙使用范围(第四条)。

(二)关于玻璃幕墙的维护费用问题。

开始，开发建设单位在申请房屋预售或产权初始登记前必须足额交存首期维修资金，从根本上杜绝了开发建设单位和业主欠交、拖交维修资金的现象，确保了房屋共用部位、共用设施设备的维修和正常使用。目前，我市物业维修基金的缴存标准是根据广州市建安工程每平方米造价的6%计算，分为高层(有电梯)为105元/㎡，多层(无电梯)为77元/㎡两类。因玻璃幕墙维修的专业性较强、费用较高等客观特性(据测算玻璃幕墙建设成本平均占到整个建设项目建安成本的20%)，为避免因玻璃幕墙维修导致物业专项维修资金使用比例过大甚至额度不足的情况出现，因此《办法》授权市住房和城乡建设行政主管部门根据我市玻璃幕墙建筑的建安造价确定具有针对性的缴存标准(第十八条)。

(三)关于玻璃幕墙的安全监管。

一是规划控制。从源头上控制玻璃幕墙，设置禁设范围以及规划部门在核发建设项目规划条件或者出让土地时的职责(第二十八条)。二是质量监督和不定期检查。新建玻璃幕墙工程的建设行为纳入市、区工程质量监督机构质量监督范围(第三十条);区住房和城乡建设行政主管部门不定期开展建筑玻璃幕墙监督抽查，对于建筑玻璃幕墙的全寿命周期进行监督，并对重点范围实施安全监察，最大限度地减少安全隐患(第三十一条)。

(四)关于保证玻璃幕墙安全使用的措施。

一是强化日常巡查、定期检查和安全性鉴定，及时发现安全隐患(第十九条、第二十条、第二十二条)。二是突出维修责任和应急抢修排险，强调安全责任人应当及时组织维修、采取相应安全防护措施，排除险情;对经维修无法消除安全隐患的，应委托有资质的单位检测和维修(第二十三、第二十四条、第二十五条)。三是注重玻璃幕墙选型，要求按照相关技术标准要求，采用具有防坠落性能的玻璃，设置应急击碎装置并予以标识。人员密集、流动性大的商业中心，交通枢纽，公共文化体育设施等场所，临近道路、广场及下部为出入口、人员通道的建筑，严禁采用全隐框玻璃幕墙(第二十九条)。

(五)关于建立玻璃幕墙信息管理系统。

课题管理办法起草说明 篇4

起草说明

一、起草背景

新修订的《证券投资基金法》（以下简称新基金法）将非公开募集基金（以下简称私募基金）纳入了调整范围，该法第10章对私募基金合格投资者、管理人登记、基金托管、募集方式、基金合同、基金备案、信息提供、私募基金管理人转为公募基金管理人的条件等作了原则规定。该法第32条还规定：“对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。”根据法律的授权以及当前资产管理行业的格局，我会应当对私募基金业务活动进行监管，制定相应的管理办法，细化相关制度安排，具体落实法律规定。为此，我会起草了《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》（以下称《暂行办法》），以规范私募基金业务活动，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展。

二、指导思想

考虑到私募基金运作形式灵活、投资者具有一定的风险识别及风险承受能力，且不面向公众发行，外部风险相对较小等特点，对其进行监管应当明显区别于对公募基金的监管。因此，《暂行办法》始终贯穿了充分发挥行业自律管理的作用、实施适度行政监管的指导思想，主要对私募基金管理人的登记条件、合格投资者标准、基金宣传推介、基金备案、从业人员管理等法律明确要求的事项进行了规定和细化。此外，对基金份额持有人利益优先、防范内幕交易和利益输送、严禁侵占、挪用基金财产、欺诈客户以及“老鼠仓”行为等基金管理人及其从业人员应当遵守的底线作了规定。对于私募基金管理人的日常管理、私募基金的投资运作等不作限制性要求，不设准入门槛，由基金管理人根据自身情况、基金合同约定自主安排。目前阶段，立法的目的是将大部分现有的私募基金管理人纳入监管，明确其法律地位，掌握其基本情况，同时以不改变现有私募基金行业运营现状、不增加其监管成本为原则，主要通过行业自律以及事后检查、处罚等手段进行监管。

三、主要内容

《暂行办法》共7章，38条，分为总则、基金管理人登记、合格投资者、业务规范、监督管理、法律责任、附则等部分。

（一）调整范围

根据新基金法的立法精神，各类私募基金均纳入了调整范围，但对各类私募基金管理人的要求则按现行金融监管体制规范。因此，按照新基金法第95条第2款规定，《暂行办法》将目前尚未纳入监管的、投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及我会规定的其他证券及其衍生品种的私募基金纳入了调整范围。此外，按照新基金法第154条的规定，《暂行办法》将社会上非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的“类基金”也纳入了调整范围。但《暂行办法》不调整商业银行、保险机构、信托公司等受其他金融监管部门监管的机构从事的私募基金业务活动。此外，因证券公司、基金管理公司、期货公司等从事的资产管理业务、特定客户资产管理业务已有相应法规规范，因此也暂不适用《暂行办法》的规定。上述机构从事私募基金业务的规范，包括200人的人数限制、募集方式等可由各相关金融监督管理机构依据《证券投资基金法》的规定另行制定。

（二）基金管理人登记

经与中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）沟通，为将大部分私募基金管理人纳入自律管理的范围，在管理规模方面《暂行办法》设定了较低的门槛，即要求证券资产管理规模超过1亿元的机构应当到基金业协会进行登记。这些机构不仅包括目前的“阳光私募”管理机构，还包括PE、VC等机构，只要其管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上，即应当进行登记。此外，为防止个别不良机构通过登记进行增信，从事损害投资人利益的活动，初期阶段拟在实缴资本、不良记录等方面提出要求，即只允许实缴资本在1000万以上、最近三年没有违法违规行为记录的机构进行登记。因私募机构的管理能力和规范运作水平很大程度取决于其核心人员的素质，《暂行办法》还要求申请登记的机构有两名持牌负责人和一名合/

2规风控负责人。基金业协会根据其制定的规则具体办理登记手续，经登记的基金管理人可以向证券登记结算机构、相关交易所申请开立基金相关账户。

（三）合格投资者

新基金法规定的合格投资者既要达到规定的资产规模或收入水平、具有风险识别和承担能力，又要认购一定限额以上的基金份额。合格投资者的具体标准需要由我会规定。香港、台湾、新加坡和美国的法规均对私募基金的合格投资者在资产和收入水平等方面有所界定，《暂行办法》参考了以上国家和地区的立法并根据目前业界的实际情况确定了合格投资者标准：合格投资者应当具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力，自然人需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币、最近3年个人年均收入不低于20万元人民币、最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币三项条件中的任一条件；公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件。此外，考虑到其他金融产品投资私募基金的需要，《暂行办法》将受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。对于私募产品的最低认购限额，考虑到业内现状，《暂行办法》规定合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。

（四）私募基金的募集方式和宣传推介

关于私募基金的募集方式，《暂行办法》根据新基金法的规定，要求基金管理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介基金。

在销售推介环节，《暂行办法》要求基金管理人、基金销售机构采取适当措施确保投资者符合本办法的规定，向投资者充分揭示投资风险，不得以虚假、片面、误导、夸大等方式宣传推介基金。

（五）基金合同、基金托管和信息提供

新基金法对私募基金合同必备条款进行了详细列举，对托管和信息提供仅要求根据基金合同约定执行。《暂行办法》重申了新基金法的规定，没有强制要求私募基金进行托管，但如果基金财产进行托管，应当选择符合新基金法规定的基金托管人进行托管。在信息提供方面，《暂行办法》要求管理人和托管人提供基金净值、收益分配、投资团队等对投资者利益有重大影响的信息，并不得隐瞒和提供虚假信息。

（六）对从业人员的要求

新基金法对基金从业人员没有区分公募和私募，均要求具备基金从业资格，下一步拟由基金业协会对该从业资格进行具体认定。考虑到法律已放开对公募基金从业人员投资证券的限制，要求基金管理公司建立从业人员证券投资的申报、登记、审查等管理制度，并报监管机构备案。为防范利益冲突、避免监管套利，《暂行办法》也要求私募管理人建立相关制度，要求私募基金从业人员不得从事与履行职责有利益冲突的活动。

（七）监督管理

《暂行办法》对私募基金管理人及从业人员不得从事的禁止性行为进行了规范，原则性要求管理人应当制定科学合理的投资策略和风险管理制度，健全内部控制机制，规范业务操作流程，有效控制经营风险等。为便于了解掌握私募基金的基本情况，《暂行办法》要求私募基金管理人应当按期向基金业协会报送基金管理人、从业人员、基金产品等有关信息。中国证监会有权自行或者授权派出机构、基金业协会依法对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等开展私募基金业务情况进行非现场检查和现场检查。针对私募基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员的违法违规行为，《暂行办法》规定了责令改正、暂停办理业务、监管谈话、出具警示函等行政监管措施，并记入诚信档案。

（八）与基金业协会的信息共享

根据新基金法的规定，《暂行办法》要求，对单只规模超过1亿元人民币或者基金份额持有人人数超过50人的私募基金，基金业协会应当向中国证监会报告。基金业协会应当定期汇总分析私募基金的有关情况，建立与中国证监会的信息共享机制，及时向中国证监会提供私募基金相关信息。

（九）法律责任

课题管理办法起草说明 篇5

明

为积极推动证券公司创新，丰富固定收益产品，发展资产证券化业务，在对证券公司企业资产证券化业务试点情况进行研究总结的基础上，我们起草了《证券公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《规定》”）。有关情况说明如下：

一、起草《规定》的背景与必要性

2004年4月，我会启动了以证券公司专项资产管理计划（以下简称专项计划）为载体的企业资产证券化业务的研究论证，并于2005年8月开始了证券公司企业资产证券化业务的试点。试点期间，为规范业务的开展，防范有关业务风险，我部于2009年5月下发了《关于通报证券公司企业资产证券化业务试点情况的函》及《证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）》（以下简称“《试点指引》”），通过上述两个文件明确了我会对于证券公司进行企业资产证券化业务试点的相关政策及监管要求。

当前，国内证券公司的传统业务对实体经济和社会投融资需求的服务能力不足。资产证券化业务是提升证券公司服务实体经济能力，更好的满足社会投融资需求的重要途径，也有助于推进证券行业的转型发展，提升证券公司的市场竞争力。因此，证券公司资产证券化业务由试点业务转为常规业务发展已成为现实需要。但是试点期间出台的有关文件法律层级较低，并且相关文 1

件对证券公司从事该项业务的限制性规定较多，也不适应资产证券化业务发展的需要。因此，有必要针对现实需要，立足长远，制定与证券公司从事资产证券化业务相适应的法规文件。

二、《规定》的主要内容说明

（一）基本框架

《规定》共八章五十条。第一章“总则”，主要涉及证券公司资产证券化业务的立法依据、业务定义、业务原则、专项计划设立、资产独立性要求等。第二章“专项计划”共13条，主要规定了专项计划基础资产类型、基础资产转移要求，账户管理、现金流归集，资产支持证券及其信用增级，投资者权利、专项计划终止等内容；第三章“管理人和托管人”主要规定了管理人职责、管理人与原始权益人关联关系披露、托管人职责等内容；第四章“原始权益人”主要规定了原始权益人条件、职责；第五章“设立申请”主要规定了专项计划设立和资产支持证券发行条件及程序；第六章“信息披露”规定了管理人、托管人定期和临时信息披露的各项内容和要求。第七章“监督管理”明确了中国证监会及派出机构、自律组织对证券公司开展资产证券化业务的监管要求和措施。第八章为附则。

（二）主要内容

1、业务模式

试点期间，对基础资产类型、特殊目的载体形态、获得基础资产的方式、原始权益人等均有严格的限定，对业务的持续发展

客观上形成了一定阻碍。考虑到证券公司资产证券化业务的特点和发展趋势，资产证券化业务的定义既要反映现状，又要具有一定的扩展性和前瞻性，此次立法，将业务名称定为证券公司资产证券化业务，删除“企业”字样，并将业务定义为：证券公司以特殊目的载体管理人身份，按照约定从原始权益人受让或以其他方式获得基础资产，并以该基础资产产生的现金流为支持发行资产支持证券的业务活动。

首先，该定义扩大了资产证券化业务的载体范围，在继续采用专项计划作为特殊目的载体并明确专项计划资产为信托财产基础上,为将来引入基金、特殊目的公司或其他形式的载体预留了空间；其次，未限制获得基础资产的具体方式，除转让方式外，为可能采用财产信托等其他基础资产转移方式留下制度空间，同时也兼顾了原始权益人不特定的资产证券化业务类型。另外，将“资产支持受益凭证”修改成“资产支持证券”，以便和《证券公司集合资产管理业务实施细则》等规范性文件及市场通行称谓保持一致，更容易被市场上机构投资者认可和接受。上述定义有效扩展了证券公司资产证券化业务内涵，能够较好地适应将来基础资产多样化和业务模式多元化的客观需求，有利于拓宽证券公司资产证券化业务空间。

2、扩展了基础资产的内涵和外延

为了便于扩展资产证券化业务深度与广度，此次《规定》通过列举的方式列明可以证券化的基础资产具体形态，允许包括企

业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业票据、债券、股票等有价证券，商业物业等不动产财产等均可作为可证券化的基础资产，为实务操作提供了明确指引。此外，还允许以基础资产产生的现金流循环购买新的基础资产方式组成专项计划资产。

3、降低了业务门槛，放宽对证券公司的业务限制

为更多证券公司能够开展资产证券化业务，《规定》取消有关证券公司分类结果、净资本规模等门槛限制，具备证券资产管理业务资格、近一年无重大违法违规行为等基本条件的证券公司均可申请设立专项资产计划开展资产证券化业务。

此外，考虑到资产证券化业务过程中，证券公司可以通过有关措施防范可能存在的利益冲突，《规定》未对证券公司在与原始权益人存在关联关系情况下设立专项计划和担任管理人作禁止性规定，但对此种情况下作为管理人的证券公司提出了严格的信息披露要求。

4、强化了流动性安排

为了提高产品的流动性，《规定》允许资产支持证券可以在证券交易所、中国证券业协会机构间报价与转让系统、证券公司柜台交易市场以及中国证监会认可的其他交易场所进行转让。此外，还允许证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务，即证券公司可以成为资产支持证券的做市商，按照交易场所的规则为产品提供流动性服务。符合公开发行条件的资产支持证券，还

可以公开发行，并可以成为质押回购标的。

5、取消了管理人自有资金及关联资金投资专项计划规模上限等限制性要求

为便于产品设计，《规定》未对自有资金投资专项计划的比例和规模限制。另外，考虑到证券公司发行的集合计划也可以认购资产支持证券，为鼓励证券公司设计能够满足客户需求、结构灵活的集合理财产品，《规定》允许证券公司“以其管理的集合资产管理计划认购资产支持证券的比例上限可以根据具体业务需要自行确定”。

6、明确了监管安排

为加强对证券公司资产证券化业务的一线监管，《规定》明确了派出机构、证券交易场所、登记结算机构和有关自律组织对资产证券化业务的监管职责和自律管理职责。

7、简化审核程序

为提高审核效率，《规定》明确了对于非公开发行的资产证券化产品，证券公司可直接向我会提交资产证券化相关产品的申请，无需事先取得交易场所的论证意见，对于公开发行的资产证券化产品，我会受理申请后可以组织召开专家论证会对对产品进行技术论证。

另外，为丰富证券市场投资品种，做优做强相关交易市场，鼓励多类型金融机构在我会认可的交易场所发行和转让资产支持证券，《规定》第１６条规定，基金管理公司、期货公司、证