ISO14001认证所需资料

ISO14001认证所需资料（推荐8篇）

ISO14001认证所需资料 篇1

1、申请方须有独立的法人资格，若是集团公司下属企业,应有集团公司的授权证明。

2、申请方应建立文件化的环境管理体系。

3、申请方本内无污染事故；无环保部门监督抽查不合格。

4、申请方经营状况良好；

5、地理位置示意图；

6、区域平面示意图；

5、申请材料。除填报《环境管理体系认证申请表》外，还应包括：

a、法律地位的证明文件（如：营业执照）复印件；

b企业简介（包括质量体系及其活动的一般信息）；

c主要工艺流程及污染物产出示意图（若有）

d“环评”批复，“三同时”验收报告（表）；

e 环境管理手册、程序文件（应附重要环境因素清单，法律、法规清单以及目标、指标和环境管理 方案）

f环境管理体系概述，包括：体系覆盖范围、体系运行时间、运行成效、内审及管理评审时间等

g本行业现行的国家、行业的主要强制性标准、法规（如环保、节能、安全、卫生方面的标准、法规）或其目录；

h必要时，其他证明文件。

二、申请ISO14001需要做以下资料

1.公司概要介绍

2.组织机构网络图

3.各部门的职责及负责人员名单

4.环境管理者代表任命书

5.ISO14001推动小组成员名单及联系人

6.产品样本或说明书

7.程序文件、作业文件、记录清单

8.产品工艺流程图、业务流程图

9.厂区位置平面图、厂区平面布置图

10.厂区地下（水）管路图

11.使用化学危险品清单

12.与企业活动、产品或服务相关的环境法律、法规及标准清单

13.环境影响评价报告

14.排污申报登记注册证

15.危险废物清单

16.环境监测报告

17.环保设施竣工验收报告

18.消防设备（设施）分布图

19．环境管理方案的制定和实施

20．环境和法律法规方面的培训

21、内外部沟通信息；

22、组织环境处理设备、设施的资料；

23、守法证明；

24、环境因素、重要环境因素清单；

25、环境目标、指标和管理方案；

26、相关方的需求和期望

27、内审及管理评审资料

28、应急预案

ISO14001认证所需资料 篇2

一、制药行业实施ISO14001的重要性解析

1. IS014001有助于提升企业市场竞争力

IS014001认证理念源自于对全球环境保护发展的要求, 随着时间的验证, 俨然已经成为国际市场贸易的绿色通行证。随着我国市场经济的发展, 国内外金融合作交流的增多, 制药企业想要提升其市场竞争力, 首先应当得到ISO14001认证, 树立良好的企业形象, 获取入驻国际市场的通行证。

2. IS014001可为企业通过GMP认证提供保障

对于我国制药企业而言, GMP认证属于强制性规定, 故而, 制药企业想将药物推入市场, 开展经营销售活动, 首先应当通过GMP认证。GMP认证与IS014001认证标准在制药环境、空气净化、纯水及注射用水系统、三废处理等方面的目标一致。由此可知, 推动制药企业实施IS014001认证, 对于企业通过GMP认证可提供强有力的支持。

3. IS014001可为企业提供环境管理平台

ISO14001属于一套科学的环境管理体系, 有助于推动企业环境的科学管理进程, 且体系的运行可使企业及时获取和掌握国家、地方对环境保护方面的法律法规和其它要求, 及时检查和掌握企业的污染物产生和达标排放情况, 以此有效避免和控制环境违法事件的发生, 故而IS014001可为企业提供环境环境管理平台, 规避环境风险。

二、制药行业ISO14001认证现状

制药行业之所以被归类为环境污染较为严重的企业之一, 在于其在药物生产过程特别是化学合成原料药过程中, 废水、有机废气的产生量较多;蒸馏、过滤等工艺环节产生的废渣数量较大且多属于危险废弃物。如果制药行业产生的废水、废气及废渣得不到妥善的合规合法的处理、处置, 将会对环境造成不可估量的损害。制药企业因其生产的药物主要用于保障病患健康, 故而一直被人们称之为健康产业。但是我国制药企业, 特别是一些小型制造基地对于环境造成的破坏。曾有数据表明, 医疗临床应用的六百余种常见药物中, 有90%使用有机溶剂;而生产一千克药物的过程中会消耗掉五十倍至六十倍重量的原料, 原料中有一部分会被回收, 而大约有20%至25%的原料将会转变为废物排放至生态环境中。由此可以看出, 制药过程对于环境可造成巨大压力。

在我国制药行业第一个得到IS014001认证的企业为中美上海施贵宝制药有限公司, 接而, 西安杨森制药有限公司、上海强生及沈阳山之内等合资 (或外资) 均先后取得了IS014001认证证书。由此, 国内一些制药企业逐步开始意识到IS014001认证的重要意义, 随后, 国内一些实力制药企业经过努力也先后获得IS014001认证。如:山东新华及山东普罗德邦等。截至目前, 获得IS014001认证的制药企业也仅仅数百家, 而全国制药企业却多达几千家。总体而言, 我国制药行业总体情况仍不容乐观。

三、推进制药行业ISO14001标准的策略

1. 改变既往传统思想观念

当前, 我国俨然已经成为“世界工厂”, 但是如若不注意生态保护, 则势必会复制欧洲16至18世纪的发展结果, 工业区演变为“垃圾场”。对此, 制药企业应当提高认识, 转变认识, 推广清洁生产。

基于当前全球环境保护意识的渗透, 及我国可持续发展观念的传播, 对于制药企业而言, 只有紧跟时代脚步, 改变传统以市场经济效益为近期追求的思想观念, 看到ISO14001绿色认证所带来的竞争优势和长远利益, 如此, 方才是制药企业于激烈市场竞争中取得双赢的必然选择。

2. 组建领导小组及体系的建立

制药企业欲获得IS014001标准认证, 首先需组建领导小组, 以负责建立和维护体系工作。一般情况下, 由企业最高管理者为管理代表。小组负责策划推行并协调IS014001认证工作。其次, 最高管理者于认证工作进行期间应当为其提供必要的人力及财力支持。再次, 于企业内部各部门中选拨优秀人才, 为其提供培训机会, 以为推进IS014001认证实施提储备人才资源。最后, 领导小组组织人员结合企业实情及IS014001标准认证的各项指标制定企业目标指标和环境管理方案方案, 并落实方案的实施工作。

其中, 于体系文件培训阶段, 领导小组应当积极组织相关人员学习IS014001标准, 确定各层次人员的培训时间、内容及方式, 并对各单位培训情况进行检查落实, 确保培训的到位率和实效性。

3. 体系试运行前的资金投入

IS014001认证是对于一个企业清洁生产的认定, 故而, 制药企业想要获取IS014001认证, 不仅应当引进 (或改进) 生产工艺, 降低药品生产过程中产生的排量, 还需引进 (或改进) 污染物的处理工艺, 以最大限度的降低污染物的排放, 降低对环境的影响。而实质上, 工艺技术的改进、污染物的处理、处置均需消耗大量的人力、物力及财力, 言而总之, 即资金的投入。不仅如此, 认证工作的开展及最终实现均这一期间也需大量资本的融入, 如:前期咨询费用及现场认证费用等。故而, 体系试运行前的资金投入是较为庞大的, 企业应当准备足够的资金以为推行IS014001标准认证奠定经济基础。

4. 选择认证咨询机构

推进制药企业IS014001标准认证前期, 需选择认证咨询公司以帮助企业评价并建立环境管理体系。现阶段, 我国国内已经有数百家认证咨询机构, 但是公司实力却良莠不齐。对此, 制药企业在选择认证咨询公司时, 可尽量选择拥有制药企业实施经历的咨询机构。如此, 更利于咨询机构在企业实施IS01400标准时更好结合制药企业特点, 辨识初始环境因素, 以此提升企业所建立环境管理体系的质量。认证机构在对制药企业进行符合性审核时, 应当结合企业实际提出该企业是否都可接受审核的建议或意见, 最终与体系领导小组共同研讨, 确定审核日期。

四、结束语

综上所述, 制药行业实施ISO14001具有提升企业市场竞争力及为企业通过GMP认证提供强有力支持的重要作用。但是我国制药行业ISO14001认证现状仍不容乐观, 为改善这一现状, 制药企业应当改变既往传统观念, 引进或改进生产和污染物处理工艺, 进行清洁生产, 方可获取IS014001绿色通行证, 实现制药业的可持续发展。

参考文献

[1]Cherdvong Saengsupavanich, Nowarat Coowanitwong, Wenresti G.Gallardo et al.Environmental Performance Evaluation Of An Industrial Port And Estate:iso14001, Port State Control-derived Indicators[J].Journal of Cleaner Production, 2009, 17 (2) :154-161.

[2]杨桂莲.ISO14001标准中的环境因素应用原则及作用[J].辽宁科技学院学报, 2011, 13 (2) :55-57.

[3]谢丹, 王军楠, 崔鹏等.谈制药企业国际标准体系的建立与实施——ISO9001、ISO14001及GB/T28001“三整合”管理体系贯标认证[C].//第四届沈阳科学学术年会论文集.2007:927-929.

ISO14001认证所需资料 篇3

认证咨询协议

甲方：xxxxx有限公司

乙方:xxxxxx

为了顺利开展QMS（国际质量管理体系ISO9001：2008）和EMS（国际环境管理体系ISO14001：2008）的认证咨询工作，双方本着自愿和平等互利的原则，签订如下协议：

一、乙方的责任和义务

1、协助甲方开展QMS和EMS的认证咨询工作，编制质量管理手册和环境管理手册，编制程序性文件，制定质量、环境方针和质量环境目标，制定相应的质量和环境管理制度，帮助甲方建立质量管理体系和环境管理体系，并指导甲方体系的前期运行，直至甲方获得认证证书。

2、协助甲方获得两人或两人以上人员的内审员资质。

3、负责联系认证机构，组织QMS和EMS的认证评定工作，在甲方提供必要的资质、评价报告和检验报告等材料后的两个月内，通过QMS和EMS的现场认证评定；

4、负责为甲方获得QMS和EMS认证的有效证书。

二、甲方的责任和义务

1、必须配合乙方工作人员的工作及获取甲方必要的与同学认证相关的信息资源。

2、提供建立QMS和EMS必要的资源（包括人力、物力资源）。

3、提供必要的资质、评价报告和检验报告等。

4、支付乙方认证咨询费用共计贰万x仟元正。认证咨询费用分二次支付，第一 次壹万x仟元正于本协议签订时支付，第二次于QMS和EMS的现场认证评定通过后的三天内支付。

5、支付乙方赴甲方从事认证咨询工作人员发生的交通费、内审员证书费。

本协议一式二份，甲乙双方各持一份，本协议以甲方支付乙方第一次的认证咨询费用壹万捌仟元正后生效。如有未尽事宜，双方友好协商解决。

甲方签字：签字日期 ：年月日

ISO14001认证所需资料 篇4

建设生态经济园区

——日照经济开发区ISO14001环境管理体系认证工作情况汇报

日照经济开发区管委会（2006年2月）

日照经济开发区是山东省政府批准设立的省级开发区，于1991年8月正式开工建设。全区规划管理范围110平方公里，辖86个村居，总人口11.8万。先后被国务院特区办列为全国省级开发区特别联系点，被省政府列为全省8个重点扶持的省级开发区。目前，已完成开发面积13平方公里，累计投入开发建设资金207亿元。从2003年开始，开发区就开展了ISO14001环境管理体系认证工作，经过紧张、艰苦、细致的准备工作，开发区管委环境管理体系于2004年12月顺利通过了正式审核，2005年8月又通过了中环联合认证中心组织的本年度监督审核。日照经济开发区管委会成为日照市第一家通过环境管理体系认证的政府机构，也是全省第一家通过环境管理体系认证的省批开发区。

一、日照经济开发区ISO14001环境管理体系认证的基本做法 主要领导高度重视，思想认识统一。开发区是日照市的工业区，工业项目集中，开发区的环境污染是否得到有效控制意义重大，直接影响到对全市的环境质量。为此，开发区从实现经济可持续发展出发，以科学发展观为指导，创新发展模式，确立了建设生态工业 园区的发展思路，坚持走以循环经济为特色的新型工业化道路。早在2003年开发区党工委、管委会就提出了建设“绿色开发区”的口号，成功争取到了“中欧环境管理合作计划”（EMCP）项目，委托欧盟及国内生态工业专家开展了《日照经济开发区生态工业园规划》的编制，并正式确定开展ISO14001认证，并把年内通过认证列为2004年的一项全区重点工作。当时的想法有以下几点：一是通过开展ISO14001认证，可以配合即将制订出台的《日照经济开发区生态工业园规划》，为规划的实施打下良好的体制基础和组织基础；二是通过开展认证，可以赢得国内外客商信赖，加大招商引资的力度；三是通过开展认证，可以获取国际贸易的“绿色通行证”，减少环境风险，避免因环境问题造成的经济损失，增加区内企业的出口创汇和经济效益；四是促使企业改进产品性能，改革工艺设备，生产“绿色产品”，实现污染预防和节能降耗；五是提高全区环境管理工作水平，提高全体干部职工的环境保护意识，为下一步创建国家环境管理示范区奠定基础。

强化工作责任，形成齐抓共管格局。ISO14001环境管理体系认证是一个庞大的系统工程，决不仅仅是环保一个部门的事，事关党委、政府工作的方方面面。因此在具体实施过程中必须加强组织领导，坚持各部门齐抓共管。2004年3月16日，正式启动全区ISO14001环境管理体系认证工作，成立了由党工委、管委会主要负责人为组长、27个区直部门负责人为成员的认证工作领导小组，各单位也有抽调专人负责本单位认证工作，形成了一级抓一级、层 层抓落实的责任机制。

优化人员配置，选配一支业务熟练的内审员队伍。按照全区ISO14001环境管理体系认证工作的要求，各单位把1名工作经验丰富、熟悉部门内部工作程序的人员，确定为内审员，组成全区ISO认证工作组，并划拨了专项工作经费，保证了体系建立过程中的所有工作能够合理有效的运行。内审员队伍组建后，由咨询专家进行了为期两周的贯标培训，系统学习了认证工作知识。

按照“干什么、写什么”的原则，根据工作实际设计体系和编写文件。在文件编制过程中，必须坚持文件与实际工作全面接轨，充分考虑其可行性、适应性。全区内审员贯标培训结束后，内审员在专家的指导下，在深入调研和科学评价的基础上，结合开发区和本部门业务实际，开始规划体系，编制文件，用以指导全区范围内的环境管理工作。整套体系文件共分管理手册、程序文件和作业指导书三个层次：管理手册是管理体系最高层次文件，它阐述了整个管理体系的实施和运行中的各个主要环节（体系要素）。根据ISO14001管理标准，我们共规定了17个要素，囊括了环境管理工作的策划、实施、检查、纠正、总结等各主要工作环节。程序文件就是对管理体系各主要环节的运行进行系统规范，是管理手册的支持性文件，我们根据实际共编写了34个程序文件。工作指导书就是规章制度，是第三层次文件，对管理手册和程序文件进一步细化，是前二者的支持性文件。我们系统整理了涉及环境管理的全部已有的规章制度，并对缺漏文件进行了起草、印发。坚持以实际工作为中心，搞好环境管理体系运行。在体系运行过程中我们注意尽量减少材料上的“漏洞”，发现问题要通过文件规定的正规渠道解决，在此基础上正式发布了《体系文件批准颁布令》、《日照经济开发区环境方针》《日照经济开发区环境管理手册》和《日照经济开发区环境管理程序文件》等体系文件，认证工作进入体系试运行阶段。由于从理论到实践有着较大跨度，各部门普遍反映对体系的试运行缺乏足够的技术和经验，不知如何开展。鉴于这种情况，我们采取了专家现场指导与环境管理体系内部审核相结合的办法，于试运行动员大会之后立即就着手进行了第一次内审，帮助各部门在短时间内启动了试运行，使各项工作按照体系程序文件的规定展开。通过体系试运行和多次内审，找出体系文件和自身的不足，不断积累经验。各部门抢时间，抢进度，针对内审发现的问题，认真做好迎接正式审核的每一项准备工作。经过3个月的试运行，在专家组的具体指导下，我区于11月份进行了最后一次内部审核和管理评审，对全区27个部门的试运行情况和迎接审核情况进行了检查和指导，并对存在的问题与不足提出了改进措施，为顺利通过认证创造了条件，做好了准备。

必须努力适应国际通用的管理方式，坚决克服传统管理方式的弊端。ISO14001是一个国际通用的先进管理标准，其工作方式方法与我们传统管理方式有很大的不同：传统的管理方式“人管人”的特点突出，而ISO14001强调“制度管人”、“文件管人”。在“人管人”的环境下，“多一事不如少一事”、“领导重视我使劲，领导 疏漏我偷懒”等办事方式盛行，而如果把这些办事方法用到ISO14001认证上，就有可能造成极大的被动。在认证工作中，有些部门为了“减少麻烦”，故意将本部门的主要工作隐瞒起来不纳入体系运行。原本抓水土保持、造林绿化等重大环境工作的部门，只在办公室卫生、办公节约降耗、办公污染治理等小事上做文章，建立体系，结果发现材料非常少，不能满足认证的需要。我们引导这些部门按照ISO认证标准，完善管理体系，健全管理制度、管理人员、各类材料，才没有给全区认证拖后腿, 于2004年12月13日至15日，顺利通过了正式审核。12月27日，我们拿到了中环联合（北京）认证中心颁发的ISO14001环境管理体系认证证书。至此，在2004年内通过ISO14001认证的全区工作目标圆满实现，必须认真抓好体系文件的落实，使ISO14001标准发挥应有的促进作用。ISO14001作为一个科学的管理体系模式，具有深厚的科学内涵和很高的实用价值，能否充分发挥出ISO14001体系应有的促进功能和帮助作用，使它为我们的日常工作服务，是对我们领导干部执政能力和工作水平的考验。通过认证一年以来，我区环境管理体系运行平稳并不断改进，取得了明显的环境绩效，并随着全区形势的不断变化发展持续改进，使体系保持了旺盛的生命力。2005年7月，我区根据2004年认证积累的经验，完全依靠内部人员自行组织了环境管理体系内审。在此基础上，于8月26日顺利通过了中环联合认证中心组织的本年度监督审核，我区环境管理体系经过工作实践和历次审核的反复检验、纠正，日臻完善起来。

二、ISO14001认证对开发区发展的影响、意义及作用

（一）推动全区的管理水平上档升级，实现国际标准化。通过制定并颁布“合理规划，科学开发，建设生态工业园区；依法行政，强化监督，提高环境管理水平；珍惜资源，持续利用，坚持发展循环经济；崇尚自然，人人参与，倡导绿色现代文明”的环境方针，做出了对“遵守法律法规”、“污染预防”和“可持续发展”的三项承诺。各部门工作人员遵守环保法律法规的主动性和自觉性进一步增强，环境行为更加自觉，环境管理工作有了制度保障。通过制定环境管理目标指标，实施环境管理方案和执行程序文件，对全区重大环境因素进行控制，有效开展了污染预防、污染治理和资源节约利用等环境管理工作。通过在日常办公活动中合理、有效地利用技术、人力和物力资源，改善自身环境行为，减少污染，节约利用资源，将环境管理纳入日常行政管理之中。通过全区ISO14001环境管理体系的建立，开发区环境管理实现了与国际标准的接轨，环境管理水平迅速提高，全区干部职工环境意识进一步强化。

（二）影响和带动了区内工业企业的环境保护工作。在管委会的影响和带动下，区内各主要工业企业纷纷开展ISO14001体系认证和环境保护工作。2005年以来，全区有十多家企业顺利开展了ISO14001环境管理体系认证，有6家企业顺利通过了认证。

（三）提高了开发区的知名度和美誉度，树立了优秀开发区的良好形象。开发区一举通过ISO14001认证的消息，经过报纸、电台、网络等媒体的大力宣传，知名度和对外形象得到极大提升，树 立起了良好的政府形象，提高了开发区品牌和知名度。ISO14001证书成为我区招商引资的“绿色名片”和“金字招牌”，极大推动全区招商引资工作的开展，对全区经济、社会的发展起到了日益明显的促进作用，实现了经济与环境的协调发展。

（四）加快了全区生态工业园区建设步伐，促进了循环经济的发展。近年来，开发区以科学发展观为指导，以日照良好的原生生态环境为基础，创新发展模式，确立了建设生态工业园区的发展思路，坚持走以循环经济为特色的新型工业化道路。全区环境管理体系的建立以及ISO14001认证的通过，极大配合了生态工业园区发展思路的实施。通过全面提升城市环境质量，城市环境更加优美，城市品位有了新的提高，生态工业园建设框架初步形成。2005年全区累计投资3.6亿元用于城市环境基础设施建设和环境综合整治，是建区以来投资最多的一年，是历年来城市建设投资总和的7倍。全区绿化面积达到400万平方米，公共绿地达到110万平方米，建成区绿化覆盖率达40%，人均公共绿地10平方米。区内道路、居住区环卫设施齐全，市容整洁，生活垃圾全部由环卫部门统管统运至指定地点集中处理，基本杜绝了乱扔乱倒现象，垃圾处理率和污水处理率均达100%，安全文明工地达标率达100%，城市建设环境和谐美观。在开发建设工作中，注重维护区域生态动态平衡，保持了高质量的生态环境。环境影响评价执行率和“三同时”合格执行率也均达到100%，2005年全年未发生一起违法违规环保案件。全区大气、海水、噪声全部达到环境功能区划要求，现有污染 物均达标排放。开发区以推行ISO14001环境管理体系为契机，较好地实现了可持续发展，达到了经济发展与环境保护的“双赢”。日照经济开发区不仅经济工作实现了抢入山东开发区第一方阵的目标，现在正向国家一流开发区大踏步迈进，环境管理工作也正在步入全国开发区的前列。

环保认证流程及所需资料[模版] 篇5

二、.流程

三、环保产品认证程序

3.1认证申请条件和材料

3.1.1申请环境保护产品认证的基本条件

（1）申请单位法律地位明确，持有合法的法人执照证书；

（2）申请方（受检查方）应建立完善的质量体系，并符合CCAEPI-GK-305-2009《环境保护产品认证工厂质量保证能力要求》；

（3）产品属国家推行的或CCAEPI推行的开展环境保护产品认证的产品种类目录范围；（4）产品质量稳定可靠，能正常批量生产，有足够的供货能力，具备售前、售后服务和备品、备件的保证供应；

（5）产品依据企业标准组织生产，并可满足CCAEPI确认的产品标准或技术要求。

3.1.2申请方（受检查方）提交正式申请材料，包括：

（1）环境保护产品认证申请书；（注：境内企业产品认证申请书（C版）本申请书使用条件:

1、本申请书只针对中国境内的企业申报环境保护产品认证时使用；

2、申报单位须是产品的生产企业，不受理经代理机构或咨询机构的代理申报）

（2）营业执照副本及通过工商行政管理部门年审的营业执照副本复印件；（3）质量技术监督部门核发的组织机构代码证复印件（4）已经当地主管部门备案登记的产品企业标准；（5）申请认证产品工厂质量保证管理文件；

（6）申请产品的主要用户名录及联系方式，两个以上的用户意见；

（7）属国家强制管理的产品，应附相关批准文件(如环境监测仪器类产品，应有国家批准的制造计量器具生产许可证)；（8）产品介绍材料，包括： 1）工作原理及产品结构图；

2）关键元器件和主要原材料清单及说明； 3）产品使用说明书和产品维护手册； 4）产品主要技术性能指标说明；

5）同一申请单元内各个型号产品之间的一致性说明及其差异说明；（9）其他需要的文件。

3.1.3认证申请指南等公开文件的索取

凡有意申请环保产品认证的单位，可向认证中心或认证中心设在各地（省、自治区、直辖市）的办事机构索取下列公开文件，或通过相关网站（或 ）查询或下载。

（1）环境保护产品认证程序指南；

（2）环境保护产品认证申请文件(申请书；认证变更申请书；认证扩项申请书；境外企业申请书)（3）环境保护产品认证证书和标志使用管理规定；（4）环境保护产品认证工厂质量保证能力要求；（5）环境保护产品认证工厂检查评审报告；（6）环境保护产品认证收费办法；（7）环保产品认证合同；（8）环境保护产品认证保密规定；

（9）中环协（北京）认证中心简介；服务方针；公正性声明。

3.2认证申请与受理

3.2.1认证申请

申请单位按照本指南要求向CCAEPI/设在各地的办事机构提交书面申请及3.1.2条要求的材料，CCAEPI/各办事机构对报送的申请书及有关材料进行初步确认，符合要求的同时通知申请单位向CCAEPI缴纳申请（含文件审核）费。

3.2.2确认申报材料

3.2.2.1 CCAEPI对企业所填报的申请书和有关材料进行型式审查，并对申请认证产品是否属于CCAEPI开展认证范围进行确认。

3.2.2.2对产品明示标准的确认

（1）CCAEPI依照发布的环保产品认证用标准/技术要求目录中所确定的产品标准，对申请方提交的产品明示标准进行确认。

（2）申请方的产品明示标准应是下列范围的标准： a）ISO/IEC及其它国际组织制定的国际标准； b）国家标准； c）行业标准；

d）已在当地质量技术监督部门备案的企业标准； e）国外标准（仅限境外企业）。

（3）产品明示标准规定的相关技术性能指标应达到或优于环保产品认证用标准/技术要求相应技术性能指标的水平。

3.2.2.3产品明示标准中相关性能指标的符合性确认

（1）申请单位应按产品明示标准的规定进行产品检验，并应提交重要检验/试验项目（如出厂检验项目）的检验/试验报告或检验/试验结果；

（2）检验/试验应按相应产品明示标准中规定的方法进行，检验/试验结果的判定应按相应产品明示标准中规定的判定规则进行；

（3）提交的检验/试验报告或检验/试验结果应在两年有效期内。

3.2.3受理认证申请

3.2.3.1受理认证申请程序

（1）申请单位提交的申请书和相关材料齐备后，CCAEPI于10个工作日内完成对申请书及相关材料的审查工作，对符合要求的发出《受理环保产品认证申请通知书》。

（2）对申请书和相关材料尚不充分的，CCAEPI将与申请方联系（电话、传真等通讯手段），通知其在规定的30天内补充有关材料或进行相应整改，必要时发出《申请材料补充通知书》。若申请方未能按要求在30天内补充/完善所需的材料并未做任何解释和说明，则认为申请单位自愿撤消本次申请。

（3）对不符合环保产品认证申请条件和要求的，CCAEPI向申请单位发出《不受理环保产品认证申请通知书》并说明理由。

3.2.3.2签订《环保产品认证合同书》

随同《受理环保产品认证申请通知书》，CCAEPI还将发出《环保产品认证合同书》（一式两份），确定认证范围（产品名称、型号，受检查方/制造厂）、工厂检查及产品抽样完成日期、认证付费要求和时机、双方责任和义务等内容。同时通知申请单位认证费用预算。如申请单位对合同内容及认证费用预算无异议，应在CCAEPI实施工厂检查前完成认证合同书的签订工作。合同书有效期为三年。

3.3工厂检查 3.3.1检查依据

3.3.1.1 CCAEPI-GK-305 《环保产品认证工厂质量保证能力要求》

3.3.1.2受检查方/制造厂质量手册、程序及相关支持性文件

3.3.2检查的实施

3.3.2.1文件审核

（1）CCAEPI在认证合同生效后10日内完成对申请单位提交的质量手册及有关文件的审核。（2）文件审核符合要求后，向申请单位发出《质量体系文件审核报告》，并与申请单位协商确定工厂检查时间。

（3）文件审核不符合要求的，亦向申请单位发出《质量体系文件审查报告》，同时写明文件中存在的不合格或需要说明、补充的内容。申请单位应在规定的时间内完成文件修改或补充。经审核符合要求后，与企业协商确定工厂检查时间。逾期不对文件进行修改补充的，视为自行撤消本次认证申请。

3.3.2.2 工厂检查计划的确认

文件审查通过后，CCAEPI确定工厂检查组人员，由检查组编制《现场检查计划》，通知申请单位/受检查方，双方可根据实际情况对计划进行适当调整，并由受检查方盖章进行最终确认，同时申请方按规定向CCAEPI缴纳工厂检查费。

3.3.2.3工厂质量保证能力检查

（1）CCAEPI检查组按照《现场检查计划》，依据CCAEPI-GK-305-2009《环境保护产品认证工厂质量保证能力要求》及申请方提交的质量体系文件对受检查方进行检查。

（2）检查的基本原则是：以产品性能、环保指标和使用可靠性为核心、以“开发/设计—采购—生产”和“进货检验—过程检验—最终检验”为两条基本检查路线，对可能影响产品性能（环保）指标和可靠性的关键/特殊生产过程和关键检验环节现场检查确认，对受检查方的检验条件以及资源配置情况进行现场确认。检查的重点是：

a）采购和进货检验：关键元器件和原材料的检验/验证以及供应商的控制；

b）生产过程控制和过程检验：特别是影响产品可靠性的关键过程和特殊过程的控制； c）出厂检验和型式检验。出厂检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的检验，通常检验后，除包装和架贴标签外，不再进一步加工。出厂检验允许用经验证后确定的等效、快速的方法进行。型式检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。型式检验应按标准的规定进行，型式检验时，若工厂不具备测试设备，可委托试验室检验。d）产品一致性控制。

3.3.2.4 不合格项整改

（1）工厂检查中，如发现不合格项，由检查组提出《工厂检查纠正/整改要求》，工厂应在规定的期限内进行整改（一般一个月，最长不超过三个月），并提交《纠正/整改措施报告》及证明材料。检查组长负责对《纠正措施报告》及证明材料进行验证确认，必要时，对重点问题可进行现场验证。

（2）工厂检查中，如发现严重不合格项，检查组可做出终止检查的决定。提交《终止现场检查通知单》。受检查方可在半年内重新提出申请。

（3）对纠正措施无效以及未申明理由且超过规定的纠正措施期限未进行整改，或终止工厂检查后，未在半年内提出重新申请的，撤消其本次认证申请。3.3.3工厂检查评审按《环境保护产品认证工厂检查评审报告》实施。3.4认证抽样与检验 3.4.1认证抽样

3.4.1.1环境保护产品认证检验的抽样方案可分为三类：工厂抽样、使用现场抽样和市场抽样。不同类型的产品可采用不同的抽样方案，但同类产品应采用统一的抽样方案。对一个特定的产品，一般只选择一种抽样方案。

3.4.1.2对申请同一型号系列产品的认证检验抽样方案一般抽取两种规格的产品，而且应包括技术难度最大的规格的产品。

3.4.1.3对一个特定产品的具体抽样方案和抽样数应按照认证规则的规定确定。

3.4.1.4通过工厂检查后，检查组或受委托的检验机构按照抽样方案进行随机抽样。抽样后由申请单位负责将样品发送到受委托的检验机构。

3.4.1.5从使用现场抽样，由CCAEPI负责从申请单位提供的用户中随机抽取，并通知受委托的检验机构到现场检验。3.4.2认证检验

3.4.2.1受委托的检验机构根据用于“环境保护产品认证的标准或技术要求”进行产品检验，出具检验报告。

3.4.2.2检验机构向CCAEPI出具产品检验报告一式两份。CCAEPI负责将其中一份检验报告转交给申请单位。

3.4.2.3产品检验费支付方式由认证合同确定。3.5综合评定

CCAEPI收到工厂检查组提交的《环境保护产品认证工厂检查报告》，以及受委托的检验机构提交的认证检验报告后，组织对申请企业上报的材料和上述两份报告进行综合评定，编写综合评定报告。

3.6认证批准发布

3.6.1 CCAEPI对通过综合评定的产品提出认证审议意见及授予认证产品范围。3.6.2 CCAEPI中心主任根据综合评定报告做出批准与否的决定及授予认证产品的范围。3.6.3 CCAEPI向申请单位发出《环保产品认证结果通知书》。

3.6.4通过环保产品认证的申请单位，在接到《环保产品认证结果通知书》后，办理领取环保产品认证证书相关手续。

3.6.5 CCAEPI将获得认证的产品向社会发布公告。

四、认证扩项

4.1已获得环境保护产品认证的单位希望扩大认证范围，可直接向CCAEPI提出书面申请。4.2扩大认证系针对同一受检查方，扩大认证分为两类：一是扩大认证产品的型号、规格；二是扩大认证产品范围（产品品种）。

4.3扩大认证的受理过程与初次认证申请过程基本一致。CCAEPI将向申请单位发出《环保产品认证受理申请通知书》，如果是扩大认证产品范围（产品品种），应与CCAEPI再次签订覆盖该类产品的认证合同书。

4.4当申请扩大认证的同品牌产品不在初次认证所提交的质量手册的覆盖范围内时（同一品牌，不同制造厂），应视作受检查方的初次认证，应重新进行工厂质量保证能力检查。4.5扩大认证原则上不进行工厂检查，在实施监督性检查时，对申请扩大认证的产品进行重点检查。但认证的产品范围扩大时（上述第2种情况），CCAEPI将成立检查组进行扩大认证工厂检查。

4.6 CCAEPI及时组织安排产品抽样及委托检验工作。检验机构向CCAEPI提交产品检验报告。4.7 CCAEPI做出是否授予扩大认证的决定。

五、认证后的监督

5.1工厂检查

通常情况下，对获得产品认证的单位，从首次颁发环保产品认证证书之日起，进行例行工厂监督检查。5.2 监督性抽查

5.2.1监督性抽查分为四种情况：

（1）每年从通过认证的产品中随机抽取样品进行监督性抽查；

（2）当认证产品出现重大质量问题或用户投诉较多时，CCAEPI将随时安排监督性抽查；（3）扩大认证的产品；（4）上级主管部门提出要求时。

5.2.2 CCAEPI每年制定工厂监督抽查计划。CCAEPI依据监督抽查计划，于监督抽查前30天将《环保产品认证监督抽查通知书》寄发给企业。

5.2.3监督性抽查由工厂检查和抽样检验两部分组成，重点围绕已获证产品是否持续符合环保产品认证要求以及产品的一致性情况实施检查。

5.2.4监督性现场检查的程序与初次工厂检查程序相同。

5.2.5监督性抽查检验程序与初次认证检验程序相同。

六、复评

复评申请应在原证书有效期满期前三个月提出。复评程序与初次认证的程序基本相同。

七、申诉、投诉

7.1 CCAEPI积极欢迎并接受申请方、获证方和社会各界的监督。

7.2 对CCAEPI及其工作人员违反国家产品认证有关法律法规、缺乏公正性，或对产品认证结果有异议时，可申诉/投诉。

7.3 申诉/投诉可直接向CCAEPI提出，亦可向上级主管机关提出。7.4 CCAEPI将对提出的各种申诉/投诉及时予以处理、答复。

八、附则

iso14001培训心得 篇6

iso14001培训心得篇1

1月8日下午，我部会同质量管理部，召集集团本部各职能部门和子公司的环境管理员，由质量管理部顾问___主讲，进行了ISO14001管理体系标准培训。培训的内容为《环境因素的识别与评价》。

在培训过程中，首先回顾了二00九年八月十五日至十七日ISO14001取证后第一次监审和对便洁宝公司扩大覆盖认证审核过程中，审核员提出的各类问题，以及与管理员交换意见时提出的问题，提出了解决这些问题的具体措施。其次，对重新识别、评价环境因素，提出了打算并作出了具体安排。通过培训，各相关部门的环境管理员掌握了重新识别、评价环境因素的方法，明确了下一阶段工作的具体内容。对于个别环境管理员提出的不明白的地方，当堂进行了强化辅导，完全达到了培训的目的，为今后开展ISO14001管理体系标准的各项工作奠定了基础。

iso14001培训心得篇2

作为一个公司内部的内审员，必须要面对每年一次的公司内审及外部审查。想当初刚进公司进，对于能做内审员的人都特佩服，个个都这么厉害。当时还下决心一定要做个合格的内审员。也许是幸运的，部门给了我外派学习的机会，让我有机会成为本部门的内审员。

时光飞逝，转眼这个在主职工作之外的兼职的工作已经做了近8年，部门也从当初的一条生产线变成了有两个工厂的主要生产运营部门，工作越来越繁重，压力有越来越大，林子大了什么鸟都会碰到，所以对ISO的工作不再有当初的热情了，一门心思只想将这项工作能交给其它人.毕竟我做了这个工作这么多年,不说能力有多高吧!但经验上来说也算是身经百练啦.可以是这种想法在作祟,所以放弃这项工作的想法就越来越强烈.这次公司ISO的人找我,让我去做为陪审参加此次的外审检查,当时第一反映就是公司这么多人,找别人吧!我不干.在没有推掉的状况下同,心不甘情不愿的接下了这活.

如今两天的陪审结束了,自己的心情却发生了很大的变化,在陪审的这两天中,通过与外审老师的接触及外审老师的审核过程,发现自己这些年来还直是白做了,所谓的经验原来还不足老师的一成皮毛,原以为自己是很了解这个ISO相关内容的,却发现原来所学及所了解掌握的是如此的空洞,这应当是典型的坐井观天,只看到自己头上的那片天,就认为天空的大小也只有井那么宽.

任何事物,不论是你熟悉的还是你不熟悉的,不论是你有经验的还是你没经验的,这个世界上永远都是山外有山,人外有人.永远都有需要你不断去努力学习的榜样!

iso14001培训心得篇3

两天的ISO14001终于都培训完了，在没有培训之前，虽然对环境污染有一些了解，但经过这次的培训，使我真正了解到我国环境污染问题的严重性，严重程度远远超过我的想象之中，工业污染，水污染，大气污染、白色污染严重影响着整个生态环境。

就拿今年的雪灾来说吧，就是因为废气污染，造成气候变化，才有50年罕见的雪灾。而雪灾所带来的损失就是环境污染所带来的惩罚。现在全人类都在关注着气候问题，我国对白色污染也有了明文规定，禁止使用塑料袋，使用塑料袋要收费的法规即将出台。

水是生命之源，可是很多地方因为工业排放出来的含有化学物质的废水所污染，流入鱼塘，造成大量鱼死亡，鱼塘上漂着大茫茫的一大片都是死鱼，流入农田，庄稼全部枯死，土地上寸草不生。当那些农民拿着一个上面写着“拒绝污染，我要生存”的牌子向大众呐喊的时候，那是一种怎样的心情呀?

还有一些缺水的贫困地区，连干净水都喝不上，每天一早就要到几百公里外的地方挑水，而且那水还是从山上流下来的水，很不干净，但为了生存，没有办法，看着这些图片，很难想象那是一种怎样的心情，却震撼着我身上的每一条神经。

为什么我国总是在污染之后才会想到去治理，为什么不从一开始就预防污染，现在都提倡清洁生产，可是又有哪个企业能真正做到清洁生产。能够真正按照国家法律法规规定的排污标准进行排放废弃物，一说环保局要来检查，马上做得有模有样，等人前脚一走，又马上恢复原来的样子了，这就是中国人的悲衰。

记得看过这样一个笑话，有个老板，要招一个伐木工人，条件是砍树的速度要快，有一个人来应聘，只见他一眨眼就砍了一大片树，老板都看呆了，问他以前是做什么的，那人说“你听过撒哈拉森林吗?”老板说“我只听过撒哈拉沙漠。”那人又说“以前就叫撒哈拉森林。”多么讽刺呀!

多少年没有看见四季分明的春、夏、秋、冬了，现在给我的感觉就是只有夏天跟冬天，有时候冬天也没有了，就算到了冬天，天气也还是很热，根本就感觉不到冬天的那种冷。

好怀念小时候，一到晚上，大伙总是喜欢搬一张小板凳坐在地塘上，望着满天的星星，一边数着星星，一边唱着歌谣“一闪一闪亮晶晶，满天都是小星星，挂在天空放光明……”又大又圆的月亮高高挂在天上，地上白茫茫一片，地塘上一群小孩子在那里嬉戏，笑着、闹着。想着想着，仿佛自己又回到了童年一样，只是何时，我才能再见到这么美的夜景了。

所以，保护环境，从我做起，从明天开始，我不再使用一次性筷子了，自觉自带勺子或专用筷子用餐。

ISO14001认证所需资料 篇7

一、环境方针：两个承诺

二、环境因素：识别、评价、更新和控制环境因素。

a)《环境因素一览表》

b)《重大环境因素一览表》

三、法律和其他要求：收集、评价和更新法律法规（推行小组为主）

a)《适用法律法规一览表》

b)《相关方要求一览表》

c)明确的渠道（网址、官方联系部门/电话，书店名称，情报所名称等）

d)《法律法规和其他要求及其符合性评价控制表》

四、目标指标和管理方案

a)《目标指标和管理方案一览表》；

b)《目标指标和管理方案》

c)《环境管理方案》及其实施情况和相关记录。

五、管理职责：

a)识别、评价、更新、记录和控制环境因素；

b)法律法规符合性评价；

c)环境投诉处理；

d)环境管理方案的实施和保持相关记录；

e)紧急准备和响应；

f)保持有关记录。

六、培训：

a)环境因素识别和评价方法；

b)环境管理方案实施方法：偏离照规定的要求行为的后果。

七、信息沟通：内部沟通：紧急情况的通知疏散，外部沟通：环保投诉的接收处理；

八、文件控制：最新有效版本；

九、运行控制：作业指导书唾手可得，运用自如，法律法规符合性评价。按照规定的要求第一次就做好。水、气、声、废弃物分类、节能；

十、紧急准备和响应：《紧急计划》或《潜在环境危害控制表》及其控制；

十一、监测：环境管理方案实施情况记录、环保局监测站等；

十二、不合格、纠正和纠正措施、预防措施；

十三、环境记录保存

十四、内部审核：《内部审核报告》包括：《不符合项报告》、《不符合项分布表》、《不符合项分析和纠正和纠正措施》

十五、管理评审：《管理评审报告》：目标环境管理方案实施的检讨、环境管理体系的充分

ISO14001认证所需资料 篇8

审员试卷

总分： 姓 名： 单位： 评卷人

题 号 一 二 三 四 五 15 10 21 30 24 复卷人 题 分

一、判断题（每小题1分，共15分；正确的在题后括号内划“√”，错误的划“X”。）

1、客观证据只能是可以看到的事实。（X）2．ISO9001：2008版标准和ISO9001：2015版标准转换期为2015年9月—2018年9月。（√）3．应在不符合报告中写明审核员对不符合原因的分析意见。（X）

4．编写检查表的主要目的之一，是有助于现场审核的有序进行。（√）5．不符合项纠正措施的跟踪验证，一般应由原审核员进行。（√）6．在确定环境因素时，组织应考虑到： 1)变更，包括已纳入计划的或新开发的和新的或修改的活动、产品和服务；

2)异常条件和合理可预见的紧急情况。（√）7．在审核中发现公司厂界噪声超标，审核组判断该现象不符合ISO 14001：201

5标

准

中的6.1.3条

款。

（X）8．现场审核时发现企业正在施工一个新车间，审核员可以不关注相关的环境因素。（X）9．未按规定检测废水、废气、噪声等污染源，可判：不符合ISO 14001：2015标准9.1条款。（X）10．ISO9001：2015标准和ISO14001：2015标准都采用与其他管理体系标准相同的高阶结构，有利于公司实施一个以上的管理体系标准。（√）11．重大死亡事故是指一次死亡1-2人的事故。（X）12．危险源识别和风险评价之后，应随着活动、产品、服务活动的变化而及时修订。（√）13．审核中发现职工的劳动防护用品未配置，审核员判断此现象不符合 GB/T28001-2011标准4.3.1。（X）14．锅炉烟筒排放的主要污染指标是：A．烟尘 B.黑度 C.二氧化硫（√）15．建立“应急准备和响应”程序，主要是为了防止意外事故和紧急情况的产生。（X）

二、不定项选择题（每小题1分，共10分）1．内部审核员正确的工作方法应是（AB）A．少讲多看、多问、多听，正确提出问题及创造良好的审核气氛

B．当好裁判

C．不厌其烦的解释 D．以上都是 2．从事内部审核的人员必须是（D）A．企业骨干 B．技术部门负责人 C．质量部门负责人 D．接受培训，持有权威部门颁发的合格证书，为组织所聘用

3．ISO9001:2015标准给出22个新的定义和术语，它们是：(D)A.组织，相关方，要求，管理体系，最高管理者，有效性，方针，B.目标，风险，能力，文件化信息，过程，绩效，外包，监视，测量，C.审核，符合，不符合，纠正，纠正措施，持续改善。

D.以上都是 4．ISO14001：2015标准7.4沟通条款中要求组织在进行内外沟通时，应明确：（ABCD）A.沟通什么； B.何时沟通； C.与谁沟通； D.如何沟通。5．内部审核的基本工作流程是（按顺序填）（BACD）A．审核实施 B．审核准备 C．审核报告 D．跟踪验证 6．审核用工作文件主要包括（ACD）A．审核计划和检查表 B．不符合报告和评审报告 C．现场审核记录表单 D．标准和有关文件 7．在哪里可以找到审核的判定准则（ABC）A．与客户签定的销售合同要求 B．相关法规条款要求 C．各类作业指导书操作规范

D．以上都不是 8．ISO9001：2015标准6.2.2 要求：在策划如何实现目标时，组织应确定(ABCDE)A.做什么 B.所需的资源 C.责任人 D.完成的时间表

E.结果如何评价 9．职业健康安全管理体系主动性绩效测量包括（AC）A．管理方案 B．设备的检查记录 C．运行准则 D．适用的法规要求

10．不符合报告三要素是（ACD）A．不符合性质 B．不符合分析 C．不符合事实 D．不符合条款 三．简答题（每题3分，共21分）1．ISO9001:2015标准和ISO14001：2015标准都采用了新的通用格式 的高阶结构，一共分为哪十个章节？ 1.范围、2 规范性引用文件、3 术语和定义、4 组织的环境、5 领导、6 策划、7 支持、8 运行、9 绩效评价、10 持续改进

2．简述ISO9000：2015标准提出的七项质量管理原则。——以顾客为关注焦点； ——领导作用； ——全员积极参与； ——过程方法； ——改进； ——以证据为决策依据； ——关系管理。3．ISO 14001环境管理体系中的“三同时”是指什么？ 建设项目中所要求的环保设施与主体工程同时设计、同时施工、]同时投放使用的制度。

4．简述ISO9000：2015和ISO14001：2015标准中对“风险”的定义。3.7.9 风险 risk 不确定性的影响

注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。

注2：不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息(3.8.2)的状态。注3：通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T 23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合。注4：通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。

注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。注6：这是 ISO/IEC导则，第 1部分的 ISO增刊的附录 SL中给出的 ISO质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加注5被修订。5．简述ISO9001：2015标准中对“利益相关方”的定义。3.2.3 相关方 interested party(stakeholder)可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织 示例：顾客(3.2.4)、所有者、组织(3.2.1)内的员工、供方(3.2.5)、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手或反压力集团的社会。注：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO增刊的附录SL中给出的ISO质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加示例被修订。6．环境因素识别应考虑哪几种情况？ 三种时态：过去、现在和将来 三时状态：正常、异常和紧争 八个方面： 向大气排放； 向水体排放； 向土地的排放；原材料和自然资源的使用；能源使用； 能量释放，例如热能、辐射、振动、噪声、光能；废物和（或）副产品的产生； 空间的使用 7．分别阐述质量、环境和职业健康安全管理体系内审的准则有哪些？

1、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011（或OHSMS 2007）

2、一体系文件

3、法律法规和其他要求

4、顾客和相关方要求

四．不合格项判断题（每题3分，共30分。）根据提供的案例，判定是否存在不符合，如有不符合，请写出不符合ISO 9001、ISO 14001、GB/T 28001三个标准中的哪一个标准的哪一条具体条款。1．某公司行政科长很自豪地向审核组展示公司已收集的“环境/职业健康安全法律法规清单”。说这是花了很大精力才收集的。审核员审核所提供的在用“危险化学品管理条例”时发现，该条例是1987年2月17日版本，而2002年3月15日已执行新的版本。不符合ISO14001:2015 6.1.3合规义务 不符合GB/T28001-2011

4.3.2法律法规和其它要求（或OHSMS 20074.3.2法律法规和其它要求）2．审核员走进冲压车间，感觉噪声很大，经测为92dB（A），即问操作人员为何不戴耳塞？工人说，公司问过我们要不要戴，但我们认为戴与不戴无所谓，所以就没有戴。公司也就没有再发放耳塞。

不符合GB/T28001-2011 4.4.2 能力培训意识（或OHSMS 2007 4.4.2 能力培训意识）3．化学品仓库放置的三个1211灭火器中，有二个因压力不足，压力指针已越过界限指向失效区域。再看灭火器上面吊牌的检查日期，记录着一年之前的日期。公司有关文件规定，保卫科应每季度检查灭火器。不符合GB/T28001-2011 4.5.1 绩效测量和监视（或OHSMS 2007 4.5.1 绩效测量和监视）4．在一个家具厂审核时，审核员了解到，附近居民对工厂的粉尘及噪声意见很大，几次到工厂递交联名抗议信。审核员看了抗议信，问身边的管理者代表：“针对居民的抱怨，工厂采取什么措施？”管理者代表轻松地说：“这个问题早已解决，我们给社区买了健身设备，他们就没有再来抗议。” 不符合ISO14001:2015 10.2 不符合和纠正措施 5．审核某施工现场的水泥仓库。袋装水泥堆放在临时搭建的工棚里，工棚地面未作防潮处理。正当梅雨季节，空气潮湿，发现水泥已大部分结块。不符合ISO9001:2015 8.5.4 防护

6．在某公司销售科审核时发现，即将供给客户的打印机发货清单上有手工更改痕迹，更改内容旁边无责任人签名和日期。科长解释，由于原型号的打印机缺货，所以换了一台性能更好的新型号打印机。我们在发货单上修改了信息。审核员要求提供客户接受更改的依据。科长说，客户用相同的钱买到更好的打印。机是不会有意见的 ISO9001:2015 8.2.4产品和服务要求的更改

7．某研究所的分合同是为主合同（DX9457）提供三维发展模式，所长说，我们没有条件自己开发，所以分合同委托清华大学实施，这项任务由总工负责。审核员问总工：“你是如何判断清华大学有能力完成此项合同的？”总工讲：“该大学的高等物理在多维数字结合基础物理和拓补学的多维流形数字方面居国内领先地位，而且这样有名的名牌大学没有必要进行评审。” 不符合ISO9001:2015 8.4.1总则

8．审核员发现，成品仓库里堆放着110件客户认为包装不合格而退回的长毛绒玩具，一位仓库人员从中选出了他认为外观合格的产品30件，放进了合格品货架。不符合ISO9001:2015 8.7不合格输出的控制 9．审核员在某电子公司管理部审核时，发现一辆外来货车在装废料的过程中长时间未熄火，车尾可见黑烟。审核员记起在管理部看到的“公司汽车车辆污染防治管理”作业指导书，要求在厂内停车超过1分钟必须熄火。审核员问这位司机，是否了解公司有关停车熄火的规定，他说：我不是厂里的员工，不清楚这个规定。

不符合ISO14001:2015 8.1 运行的策划和控制 10．在某公司的污水处理站，审核员询问对污水PH值，COD值监测的人员，有没有接受过什么培训，监测人员回答：“我接受过ISO 9001标准培训，在监测污水的数据方面都是师傅教的。” 不符合ISO14001:2015 7.2 能力（）

五、案例分析每小题8分，共24分请分析下列三个案例所描述的事实，是否有不符合项？(1)若有请写出不符合事实描述，并判定不符合哪个标准的哪一条款的规定。(2)若无不符合项，则请提出至少5个方面的审核追踪思路和线索。

1．在一建筑施工现场，审核员发现一个柴油桶的龙头一直在漏油。审核员向现场施工员了解情况。施工员解释说：“他是承包商，龙头漏几滴油无所谓的。再说甲方（某公司）也未提出有关环保的要求。”

有不符合，描述：审核员在一建筑施工现场审核发现，一个柴油桶的龙头一直在漏油。不符合：ISO14001:2015 8.1运行策划与控制 2．审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。审核员问：“为什么那2个项目没有记录？”品质部经理解释说：“这两个性能指标不重要，测不测无所谓。”“那么合格的标准是什么？”审核员追问。品质部经理回答：“检验员心里很清楚的，通常由他们自己作判断。” 有不符合。描述：审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。

不符合：ISO9001:2015 8.6产品和服务的放行 3．审核员在装配现场发现三根临时电源线。车间主任回答，由于最近几天生产任务较忙，来不及做，增加了人员，是我叫电工临时拉的。没有不符合 审核追踪思路和线索：

一、查是否有临时拉接线的管理制度，如是否需填写“临时接线申请单”，及经相关部门批准后，方可派电工进行架设。

二、查临时接线的审批记录，看审核是否规范。

三、临时接线时需检查用电设备情况，功率、接地、绝缘电阻等。

四、相临时接线人员的持证情况，证书是否处于有效期内。