贯标总结（共10篇）
根据2月22日贯标例会关于开展专业检查、部门间常态化检查的工作安排，现将各项工作的完成情况汇总如下：
一、专业检查方面1、2月28日，技术质量部组织内审员对物管部、炼钢厂、轧钢厂开展了一次定置管理体系检查，编写了《关于现场定置管理检查通报》，通报中对现场管理中定置牌信息不全、没有定置牌、定置牌信息与台帐不相符、未建立台帐等问题提出了具体整改要求；3月20日，技术质量部管理人员组成检查组，对烧结厂开展了一次体系管理检查，编写了《关于烧结厂体系管理检查通报》，对“返矿中粒度大于5mm部分大于5%”、“1#、2#风箱压力超过-10--13Kpa范围”、“16#风箱废气温度不是最高”的问题提出了具体整改要求。受检单位都按要求在规定时间内返回了《整改通知单》，制定了详细的整改措施，技术部将在措施完成日期组织复查，确认整改效果。
2、机动部3月16日组织了人员对烧结厂、炼铁厂、轧钢厂的重点设备运行情况及隐患情况等进行了相关的检查，编写了《关于重点设备检查情况通报》，通报中汇总了所检查单位的各种记录情况和现场设备情况。
3、安环部在3月份的检查没有形成通报。
从3月份的专业检查开展情况反映，职能部门没有严格按照贯标规范要求开展专业检查工作，机动部的设备管理通报中只是罗列了检查情况，没有提出详细的整改要求；安环部虽然日常检查较多，但是
检查没有目的性，只是为检查而检查，没有形成管理通报，达不到管理的目的。作为专业管理部门，机动部应充分发挥专业管理的作用，指出问题存在的原因，提出如何从源头上解决问题的方法，对相关单位提出整改要求；安环部应严格按照贯标要求在检查前形成计划、检查后制作通报，这样才能达到持续改进管理工作的目的。
二、部门间相互间检查情况
1、较好的方面
财务部和备件部的检查内容中证据描述清楚、详细。3月15日财务部检查备件部《设备备件、材料采购管理办法》的执行情况，检查内容、证据描述都符合规范要求；备件部检查财务部《资产管理制度》的执行情况，检查符合要求。虽然财务部和备件部的内审员都是2012年初才开始负责部门贯标事务的，但是对待贯标管理工作认真负责，积极性高，起到了很好的榜样作用,也反映出部门重视贯标工作,贯标管理工作承接有力。
2、存在的问题
①检查证据缺乏针对性： 3月22日综合部对生产部的检查中有《生产部道口工作业指导书》的内容，没有到现场确认实际情况，只是在办公室查看了记录；检查《部门工作流程》中的1.3条款，文件要求“将生产日报表以OA便签形式发给公司领导及相关部门人员”，但是检查证据为“有生产日报表的纸质版”，没有检查OA中的文件传递流程；生产部检查综合部的“新员工入职培训工作流程”，检查证据描述为“已检查有综合管理部新员工入职培训流程电子版”，没
有检查工作流程各步骤的执行情况；以上情况说明检查脱离了文件和操作，检查证据缺乏针对性，贯标简单的说就是“写我所做，做我所写”，检查时就是抽查文件和操作的符合性，若不符合就修改文件或改变操作习惯使两者相符。
②检查情况描述不详细：3月16日工程部检查规划部的《合同管理办法》，其中一项检查内容为“是否建立合同档案”，检查证据描述为“建立了合同档案，每个合同有一个编号，无重复和遗漏，每份合同有正本、副本及附件、合同签收记录”；规划部检查工程部的《工程建设管理办法》、《零星技改工程竣工验收流程》，其中一项检查内容“是否召开工程例会、协调会”描述为“每项工程均定期召开工程例会，均有会议纪要”；上述情况说明内审员对待检查工作不严谨，检查情况用一句抽象的话表述，看似检查工作很全面，实际上等于没有检查，因为没有任何具体的证据，也没有认识到检查工作的抽样性，按照科学的方法前者应“抽查2012年的2-3份合同的管理情况”，后者应“抽查2-3项2012年工程的管理情况”，记录好抽样的关键信息，通过抽样证明检查的有效性和文件的符合性。
③检查证据缺乏时效性：保卫部对办公室的检查中，《宿舍管理制度》、《办公室管理制度》、《食堂管理制度》的检查证据反映的是2011年的记录，不具备时效性，按照规范要求，贯标检查的证据应为最近3个月内的管理情况。
④使用的检查记录表错误：供应部、营销部的检查使用的都是《内部审核检查记录》，此项记录表格只有在公司内审时才使用，按照规
范要求日常检查应使用《体系运行检查记录》。
三、分析出现上述情况的原因，一方面是内审员在观念上没有认识到贯标工作在管理中的重要性，一方面是部分内审员不知道如何开展检查，主要有以下几点：
1、一部分老内审员在观念上没有转变过来，认为贯标管理可有可无，所以对待检查工作不够认真负责，检查实施过程不严谨，只是应付式的为检查而检查，没有按照文件要求有针对性的开展检查，不能发现管理工作中存在的问题；
2、人员流动性大。2012年有内审员变动的单位包括供应部、生产部、烧结厂、炼铁厂、综合管理部、炼钢厂、工程部、办公室、财务部、物资管理部、设备备件部，全公司19个单位共有11个单位的内审员有变动，对于贯标工作不够熟悉，给正确开展贯标检查带来困难；另外，职能部门对新内审员培训力度不够，导致新内审员不会使用一系列的贯标管理工具，不能尽快的投入到贯标管理工作中。
四、在4月份的贯标工作中，技术部对主观和客观上存在的问题将有针对性的从以下几方面加强工作力度：
1、针对认识不一的问题，将着力于转变思想观念。对于职能部门，要求检查必须要有计划、有通报，坚决不能走过场；对于部门互查中老内审员检查工作的质量进行追踪，避免检查流于形式。技术部将在后续的检查中进行工作评估，对内审员实行奖优罚差，对于贯标管理工作中表现出色的通报表扬予以鼓励，对于态度不端正的先进行纠正，若仍不能胜任贯标工作，将建议予以更换。
2、针对人员流动大的问题，将加大对新内审员的培训力度。虽然现在人员流动较大对贯标管理工作带来困难，但是相信通过努力可以克服。4月份技术部将督促老内审员带新内审员，在月初实施检查前列出检查清单及传帮带的名单，老员工不承担检查任务，但是要负责跟进新内审员的检查过程，在实践中培训新内审员如何检查并发现问题，确保新内审员能够熟练的运用一整套贯标管理工具，能够独立的开展检查工作。
今年是贯标工作深入进行的一年，各项工作取得了一定的成绩和丰富的经验，为即将进行的外部认证审核奠定了良好的基础，具体工作体现在以下几个方面：
一、管理体系文件的整理、修订、完善、编印工作
年初先后完成了管理手册、程序文件、管理制度三大公司级文件和各厂部的三大类技术规程、工作手册、岗位职责定稿、审核、批准工作。各单位的文件均以电子版的形式进行整理完善并保存，截止3月初印制体系文件的各项准备工作顺利完成。在3月上旬进行文件的外委印制工作，共印制体系文件982册，基本能够保证各单位对文件数量的要求，文件的印制工作完成。
二、管理体系文件的发布学习培训及试运行阶段的工作
1、管理体系文件学习培训工作
3月15日公司组织召开“粤裕丰三整合管理体系文件发布会”，公司领导宣布管理体系试运行的开始。3月16日、17日在办公楼举办了“管理体系文件培训班”，主要对中层领导、各科室管理人员、各厂、部的主要管理人员进行了培训，共计119人。培训活动明确了领导在贯标工作中的作用、公司级管理文件的理解应用和环境因素危险源的辨识，对贯标工作起到了推动作用。在3月下旬，公司各厂、部开展了积极的宣传、学习管理体系文件活动，使全公司的员工都投身到贯标文件的学习中来，在随后进行的三整合管理体系知识考试的结果显示，培训收到了良好的效果。4月份完成了环境因素、危险源的辨识、评价方法的培训及实施工作，并对《环境因素调查表》、《危险源识别调查表》、《重大风险及控制措施清单》、《环境管理方案》、《安全管理方案》及《事故应急救援预案》收集汇总形成正式文件。
2、体系试运行检查工作
为持续改进公司管理体系，促进管理体系有效运行，公司下发《关于规范管理体系运行检查工作的通知》，对公司各职能部门所承担的专业性检查工作进行了明确的规定，使检查工作做到有的放矢。
五月份以来的检查工作，在开始阶段主要是检查的计划、目的性及覆盖等做得不够。公司下达57号文后，各主要职能部门的检查工作的有效性得到提高，基本上是按规定的检查工作计划、程序和要求进行检查工作。检查前，事先编制了检查实施计划，并在检查的前一天召开检查前的准备会议，将检查的任务分配到每个各专业技术或管理人员，发动每个参加检查的人的学习、掌握文件以了解文件的要点，编制检查表，针对现场实际实施检查，这样，真正做到能在检查中发现更多的问题。实施现场检查时，检查人员认真做好详细的检查记录，对检查出不符合的情况不仅要记录，还要求与被检查方说明清楚为什么不符合，依据是什么，尽量统一是双方的观点和看法（确实不能统一时，问题可提交贯标领导小组或公司领导裁决）。现场检查完毕后，及时集中并整理记录，将检查情况通报全公司，要求对所有的不符合项要求进行整改，并对其中较突出的问题下达《整改通知单》，并跟踪验证整改效果。因此检查质量稳步提升，发现并解决了很多实际问题。
截止至8月23日，四个职能部门共进行了21次体系文件执行情况检查，综合管理部共开展6次检查，生产安环部共开展6次检查，机械动力部共开展5次检查，技术质量部共开展4次检查，检查已基本覆盖全公司。据统计，经检查通报反映出的问题有235项，检查中发现不符合文件规定，问题较突出，并下达整改通知单的有89项，通过整改验收问题基本得到了解决。
3、首次内部审核工作
首次内审是在公司管理体系运行近6个月后，为了检查三整合管理体系是否符合标准要求、是否符合认证的要求而进行的。公司管理者代表任命了赵仕湘为内审组长及24名内审员，并安排分成四个小组进行内审。
在分工中注意到内审的“独立性”，实施中注意到内审的“系统性和符合性”。审核计划由综合部吴汉民编制，经赵仕湘审核，管理者代表批准，于7月26日分发到各单位。内审组在实施《珠海粤裕丰钢铁有限公司三整合管理体系内部审核总计划》时的分工，分别按《内部审核控制程序》的要求，编制内部审核检查表，并于8月28—31日对本公司与管理体系有关的所有部门（共计13个），所覆盖的产品及活动进行全面系统的审核。
内审组在审核过程中得到了各级领导和各单位的支持与配合，在部门负责人或贯标联络员的陪同下，审核员到达被审核现场，对照文件规定进行抽样审核。审核中发现各单位能按照贯标工作得要求进行内部管理，同时也存在一定的问题，主要是：对本部门的质量目标、岗位职责不能完整表述的问题；对环境因素、危险源的识别、评价不全、控制措施不够完整；对人员的培训工作、队伍建设做得不够，尤其缺乏应急救援人员的培训，以及对现场岗位的质量意识、环境意识的培训；生产现场的检查记录、设备维护保养记录等不能按要求提供等问题。最后统计共发现不符合28项，观察项共71项。内审员所发现的不合格项都向被审核部门明确说明，并由部门负责人确认，内审员还与部门负责人共同商讨纠正的方法，已在九月底前基本完成整改，但仍有9个整改难度较大的问题还需协调解决。
首次内审结果证明，公司管理体系基本符合iso9001:、iso14001：、ohsas18001：三合一管理体系标准的要求。对本公司的管理体系实施有效，同时存在一定差距。本公司的管理体系覆盖了本公司的各个部门和产品实现的各个过程，为本公司的产品的符合性提供了保证，没有出现严重的质量事故、安全事故、环境事故以及重大顾客投诉，起到了较好的控制作用。审核结果表明本公司的三合一管理体系的运行总体有效，基本能实现管理方针和管理目标。
4、管理体系三大公司级文件的整理修改工作
按照贯标工作计划，对体系试运行及内审过程中发现的文件不符合实际情况时，应予以修改文件。各部门在10月23日前完成了所有文件修改、报批、会审、签字等工作，文件的校正排版、制作文件更改通知书、换页修改工作在10月底以前全部完成。据统计，《管理手册》共涉及修改8个章节，《程序文件》共修改11个程序，《管理制度》共修改21个制度，使我公司的管理体系文件更加贴合实际，更加符合标准要求。
自2005年11月份取得长城认证中心职业健康安全、环境体系贯标认证证书以来，我们分公司能够按照三合一贯标管理体系运作，不断满足法律法规和顾客的要求，改善员工的健康安全，注重绿色环保、文明施工的创建，确保产品符合要求，减少质量、安全、环境风险带来的损失，树立良好的企业形象，下面就简要总结一下半年来贯标的情况：
一、继续深入学好文件，搞好三合一贯标培训网-
今年我们主要抓好了两个继续，一是继续贯标，二是继续培训。虽然我们去年已经取得了认证，但我们在今年的体系运作上坚持始于教育终于教育的原则，为使广大的员工更好的理解三个贯标体系文件，做到熟悉标准、掌握标准，执行标准，年初我们利用冬训时间专题组织了贯标培训，通过培训使广大员工对公司的管理手册、程序文件、支持性文件有了更进一步的理解，改变了过去的模糊认识，重新认识到了质量、职业健康安全、环境管理体系贯标的重要性。今年我们共组织了科室、项目培训xxxx，培训人次达23xxxx次。
二、重新制定、分解科室与项目的管理目标
根据2005年我分公司的管理总目标，我们各科室、各项目都修定了本科室、本项目的管理目标，并针对目标逐条制定了具体的落实措施，责任到人。
三、落实职责分配，形成网络管理 根据公司制定的管理方针，我们今年对3xxxx程序文件、2xxxx支持性文件，进行了职责分配，人人分扛指标明确贯标责任，形成了横向到边，纵向到底的管理体系，使人人都在三个贯标体系中有明确的责任，确保了三合一体系的良好运作。
四、搞好危险源、环境因素辩识工作
根据gb/t24001、gb/t28001标准，在施工过程中为保证职工安全，防止事故的发生，我们注意对危险源和环境因素的辩识，首先我们结合工程实际分部分项(基础、主体、装修)分区域的进行辩识，实行动态管理，根据实际部位的不同随时增加、删减辩识内容，目前我分公司对安全危险源辩识共529条，其中确定重大危险源68条，环境因素480条，重大环境因素72条。项目安全危险源辩识出508条，重要危险源辩识63条，环境因素315条，重大环境因素57条。
五、制定管理方案、应急预案
根据危险源、环境因素辩识我们对重大的有影响的因素进行了分析并制定了管理方案、风险控制岗位明细和控制措施，如我们制定了高空坠落事故、触电伤害、坍塌、火灾、中毒、非典型及其它传染性疫情的应急预案，并有响应措施。
再有我们对现场的固废处理也制定了专题方案，如工程可利用的钢筋头、包装容器、水泥袋子的处理与标识，节能降耗上，哪些地方能节约的应采取哪些措施等，都通过方案的制定做到心中有数，并通过全体员工的严格管理，提高我们的环境保护意识，在此基础上我们分公司还成立了xxxx安全应急预案领导小组、xxxx环境应急预案领导小组。
六、绩效测量
在三个体系运行中，我们坚持按标准运作，为给广大员工创造一个适宜良好的工作环境。在这方面，我分公司加大了投入力度，今年洗安全网3000片1500xxxx，购安全帽450顶399xxxx，维修自制消防定型架1xxxx20xxxx，维修自制消防定型箱5xxxx50xxxx，消防桶2xxxx120xxxx，干粉灭火器2xxxx80xxxx，购置电蒸箱8台、电暖器33台、燃气管14xxxx共计xxxx元，开水器3台、燃气存放箱1xxxx共计xxxx元，水表xxxx、节门3xxxx、水嘴4xxxx、水管线21xxxx共计100xxxx，做化粪井、沉淀池、排水沟共计xxxx元，购置单人上下铺16xxxx、床铺100xxxx、被褥8套共计539xxxx，购置固废箱1xxxx、自制垃圾箱2xxxx、民工碗架1xxxx共计195xxxx。
七、持续改进
在2005年11月8日外审末次会议上长城认证中心的专家给我们全公司开据了五个不合格报告，提出了9条建议，针对专家提出的问题和在审核过程中存在的问题我们认真组织科室、项目人员进行分析，查找原因，制定整改措施，并组织落实验收，同时我们对存在的问题还进行了举一反三，避免或减少类似问题的重复发生。
总之在三个体系贯标中，我们能够结合实际运用pdca循环的原则，贯标与日常管理有机结合起来，不是为贯标而贯标，而是通过不断提升我们管理水平的能力，适应市场的需要。
渝企“出海”日趋频繁，知识产权保护问题往往成为竞争中的“软肋”。尽管企业通过专利申请等方式保护自己的知识产权，但对于那些知识产权数量较多的大型企业，却未能通过有效的管理将知识产权物尽其用。而目前最有效的整合知识产权的方式就是“贯标”。“贯标”对于企业来说，就是贯彻《企业知识产权管理规范》国家标准。昨日，商报记者从我市的知识产权局了解到，去年全市的5825家规模以上企业中，仅有50多家进行贯标，不及总数的1%。
贯标让企业无形资产增值10倍
“目前我们的专利和商标总数已达到8000多条，需要通过贯标对这些专利进行有效管理。”力帆集团董事长尹明善日前在接受商报记者采访时表示，力帆目前拥有1000多人的研发团队，其设计的专利已受到德国零部件巨头的认可与购买。所以，该企业急需对旗下的知识产权进行整合管理。为此，近日力帆出资50万元进行知识产权贯标。
负责为力帆提供贯标服务的北京集佳知识产权代理有限公司重庆分公司总经理罗俊德告诉商报记者，所谓贯标，就是贯彻《企业知识产权管理规范》国家标准，具体而言，就是将力帆的商标和专利管理起来，形成一个体系，达到国家标准。这样在企业未来的产品设计中，比如设计一款汽车，随时可清楚了解这款车使用了哪些力帆专利技术。如果在市面上遇到其他产品仿冒该专利技术，可做到有据可循。同时，通过贯标也有利于知识产权的保护，避免研发人员设计产品时与其他公司的专利“撞车”。
“通过贯标，企业实现知识产权的系统管理，这样才能充分发挥其价值。”罗俊德表示，力帆通过贯标后，无形资产至少增值了10倍。
市知识产权局相关负责人称，除了力帆，我市知名企业中，东风小康也正在申请贯标。由于东风小康现在正在静默期，该公司相关负责人表示暂不方便透露具体信息。
我市仅50多家企业申请贯标
重庆中流知识产权代理事务所负责人告诉商报记者，企业因供应商采用仿冒专利技术生产零配件而吃官司的例子最为常见，而最终企业不得不吞下产品退市的苦果。而一些企业因为知识产权管理混乱，往往因核心员工流失，带走了公司商业资源、技术，却因没有签署保密协议，缺失维权证据而无可奈何。
商报记者了解到，重庆川东化工集团有限公司曾投入大量人力财力，突破性解决了“用过磷酸酸化甲酸钠生产甲酸联产各种磷酸钠盐”的生产难题，并申请了专利。然而，随后该公司的总工程师跳槽到四川一家化工公司，这家四川公司就生产销售同样的产品。由于川东化工当时没有贯标，没有与核心人员签署保密协议，直接造成企业损失不少订单。
去年，我市一家汽摩民营企业就在巴基斯坦发现了仿冒产品，而生产者竟是以前的旧同事。
据市知识产权局最新统计数据显示，去年我市5825家规模以上企业共计申请专利8375件，较2012年增长8.4%，至此我市规模以上企业有效专利量达到19621件。“尽管专利量有所上升，但能够对知识产权进行有效管理的企业比例还较小，专利投入不高。”市知识产权局专利管理处相关人士称，全市能对企业知识产权进行有效管理的企业仅有1253家，仅占其总量的2成，而正在申请专利贯标的企业则仅有50多家，不及总数的1%。去年，重庆规上企业专利投入为28.3亿元，只占企业主营业务收入的0.2%。
纵深
成本高周期长 渝企贯标不积极
知识产权贯标就相当于企业知识产权涂上了“润滑剂”、穿上了“防弹衣”，为何大多企业不去进行知识产权贯标?
重庆中流知识产权代理事务所负责人告诉商报记者，首先，达到贯标标准，给企业带来的利益并非“立竿见影”，至少需要安排3个专人，半年多时间才能走完所有流程。其次，我市能为企业提供知识产权贯标服务的代理机构还较少，仅有20家。
市知识产权局专利管理处人士则认为，由于我市去年6月才刚刚启动知识产权贯标，不少企业对贯标的眼光不够长远，意识较薄弱，导致积极性不高。同时，尽管申请知识产权贯标费用仅有几万元，但隐性成本却难以估量。这让不少中小企业对此兴趣不大。该人士认为：“事实上，越是小企业贯标，在制度设计、企业知识产权等方面反而更灵活，而等它们达到较大规模时，要更改原有的运营模式、制度，会更耗时耗力。”
记者在调查中发现，也有企业对自身知识产权管理较为自信，因此未参与到贯标中去。“目前隆鑫光是专利就有3000~4000件，而其中商标更是达到了2000之多。”隆鑫知识产权部负责人刘成果表示，虽然目前专利和商标总数已接近6000，但隆鑫并未进行贯标。刘成果认为，贯标仅是一个“头衔”，事实上隆鑫从2007年后就已对所有的专利进行梳理和管理，已经达到贯标的效果，所以没必要去申请贯标。
建议
外向创新企业应尽早贯标
“专利、商标频频被侵权，主要是由于企业没有形成一套完整的知识产权保护战略，也没有建立相应的市场监测预警系统。”重庆中流知识产权代理事务所负责人告诉商报记者，企业进行知识产权贯标，除了确保企业在各个经营环节的的知识产权变得可控，规避自主知识产权权利流失或侵犯他人知识产权，还能调动员工技术研发的积极性，促使企业创造更多
高附加值专利技术。在企业融资上市、投资并购及企业出售等资产运作上也能获取更大的收益。
该负责人称，大部分企业不了解贯标的流程、好处，所以指导企业如何贯标至关重要。企业会成长，在产品初期保护知识产权成本较低，一旦产品竞争进入一定阶段，面对大的竞争企业时，花费代价会大得多。尤其中小科技企业、出口型企业更应尽早申请贯标，为企业后期实施知识产权战略打下基础。
对此，市知识产权局表示，目前，我市对企业进行知识产权贯标专门培训。同时，还对申请知识产权贯标的企业给予上万元的补助。
来源：重庆商报 商报记者 严薇 薛哲
认定机构、服务机构监督管理办法
第一章 总则
第一条 为贯彻《企业知识产权管理规范》（以下简称《规范》），规范评审机构和咨询机构的服务，特制定本办法。
第二条 国家知识产权局和各省、自治区、直辖市（以下简称：省（区、市））知识产权局依据本办法对评审机构、咨询机构、审核师、咨询师进行资质评定、管理和监督。
第二章 评审机构
第三条 评审机构由各省（区、市）知识产权局依据本办法组建，原则上每个地方不超过2家，并由国家知识产权局审批和备案。
第四条 评审机构应当符合下列条件：
（一）具有良好知识产权服务能力的非盈利性机构；
（二）拥有3名以上具有审核师资格的专职工作人员，并建有知识产权管理、企业管理、ISO管理体系领域的专家库；
（三）具有完善的工作流程和绩效考核机制，能够严格按照《企业知识产权管理规范评审管理办法》的规定执行评审程序，客观公正的完成评审。
第三章 咨询服务机构
第五条 咨询服务机构由各省（区、市）知识产权局依据本办法进行资质审核，并报国家知识产权局备案。第六条 咨询服务机构应当符合下列条件：
（一）具有良好知识产权服务能力，从事企业知识产权服务行业三年以上；
（二）拥有3名以上具有咨询师资格和专利代理资格的专职工作人员，并聘有ISO管理体系领域具有相关资格的兼职人员；
（三）具有固定的办公场所和必要的工作设施；
（四）咨询服务收费按照各省（区、市）知识产权局制定的指导意见执行。
第四章 人员要求
第七条 审核师、咨询师由各省（区、市）知识产权局组织推荐，参加国家知识产权局组织的相关培训并考试合格，获得相应的资格。
第八条 审核师、咨询师应具备以下基本素质
（一）具有高等教育以上学历（含高等教育），并具有中级以上技术职称或技师以上职业资格，从事知识产权服务业三年以上。
（二）对《规范》的内容有深入理解，熟悉与知识产权有关的法律法规，具备一定的企业管理、ISO体系相关知识。
（三）品行良好，正直诚实，审核师能根据《规范》的要求做出客观公正的评价，使审核结论不受隐含利益和偏见的影响；咨询师能够把握为企业服务的尺度，不受利益的影响弄虚作假。
第五章 机构和人员的管理
第九条 国家知识产权局负责组织、指导各机构和人员的年检，委托各省（区、市）知识产权局具体实施年检工作。年检每年进行一次，时间为当年12月。
第十条 年检的主要内容包括：
（一）各机构和人员是否满足本办法规定的要求；
（二）各机构开展评审、咨询服务工作情况的报告；审核师、咨询师工作质量的抽查。
（1）我司建立了企业信用管理方针，并形成文件，为本企业各级、各部门人员所理解和实施。对信用管理目标，如产品适用性、性能、安全性、可信性作出承诺并形成相关文件。-（2）我司建立了专门的信用管理部门，根据经营管理实际，设计了信用管理部门组织架构，并将信用管理职责明确赋予有关业务部门。同时，制定了信用管理相关制度。主要包括：信用管理岗位责任制度、信用档案管理制度、客户资信管理制度、客户授信管理制度、合同管理制度、商账管理制度、失信行为责任追究制度，并由我司负责人签署并正式发布执行。
（3）我司信用管理部门负责人由具有信用管理、财务、金融、法律专业知识的人员担当、具有丰富的信用管理实践经验。公司单独编制信用管理部门的经费预算，以此确保信用管理部门正常运转。我司信用管理部门经常适时组织企业管理者、信用管理岗位工作人员进行信用管理知识培训，加强企业信用管理意识。
（4）我司信用管理部门的主要职责包括：A)客户资信管理、B)信用档案管理、C)客户授信管理、D)合同管理、E)商账管理、F)外部信用工具应用、G)其他需要管理的内容
（5）我司建立了客户资信管理，将客户信用信息资源和资信调查进行规范化管理。资信调查主要包括：客户基本信息、人力资源信息、物力资源信息、经营管理状况、财务成果情况、关联企业情况、银行信用记录、所在行业状况等，运用定性分析、微观分析与宏观分析、动态分析与静态分析相结合的评估方法，对客户的资信情况进行全面分析和综合评估；对客户基本素质、财务结构、偿债能力、经营能力、经营效益、发展前景等方面的指标进行评价，得出客户的信用等级。
（6）同时，我司建立了客户信用档案，将客户原始记录和原始资料，进行信用信息评估和决策；对客户授信范围和授信额度、期限、条件进行规范化管理。并且编制客户信用档案，包括客户的基本资料（营业执照、税务登记证、各种资质证书、许可证书、荣誉证书复印件）、客户信用申请表、现场调查表、资信调查报告、财务报表（资产负债表、损益表和现金流量表）、授信额度批准表、客户通话记录、对账单、付款承诺、及其他客户资料等，并制作档案文件夹，实现电子化。当情况变动时，及时进行动态管理、适时更新维护。在保管和调阅时建立了调阅批准程序，记录调阅档案的时间和内容，及时做好回收归档管理工作。
（7）我司在对客户授信时，依据客户的合法性和基本情况、市场对客户产品的需求、客户的付款记录等情况进行审核，决定是否接收其信用申请。在授信额度上根据客户付款风险的高低和客户信用需求量的大小，研究确定对某一客户的具体授信额度。授信方法的采用根据具体情况，采用同业比较法、初次限额法、销售预测法等进行授信额度的测算，如客户到期无法归还，将根据情况采取一定措施，保全企业的债权。
（8）在合同管理上，我司对合同履约的风险会进行全面评估，对合同履约也会进行跟踪、监督，同时建立反馈机制，对合同不能履行的建立责任追究和失信惩戒机制。（9）在商账管理方面，我们主要使用账龄分析、监控与预警、组织催收等方法（10）在外部信用工具应用方面，我司也会利用信用中介机构的服务，不断完善自身的信用管理、改善管理状况、提升社会信誉度、增强市场竞争力。
（11）我司信用管理应用领域主要包括选择供应商、客户授信管理、对外投资、金融机构融资等。（12）在社会责任履行方面，我司很好的维护消费者权益，向消费者提供准确、充分的信息、并提供安全可靠、诚信的产品和服务，保护消费者隐私；在节能环保上，防止污染环境，节约土地和其他资源，有效落实了节能减排措施，保持和恢复生态平衡；在职工权益上，尊重和关爱职工，落实职工合法权益，保持职工收入合理增长，确保职业健康和安全生产，注重培训和激励，建立和谐的劳动关系；在商场竞争上，公开、符合商业道德的开展市场竞争，不以违法、不平等条约约束交易对手，尊重和保护知识产权、反对商业贿赂；在社会贡献上，我司依法纳税，增加就业，发展地方经济，创造社会财富，建设平安企业，持续增加投入，推动技术和管理创新，促进信息技术在企业研发、设计、生产、管理、营销、服务等领域的融合应用，弘扬优秀文化，积极参与社会事务，热心慈善等社会公益活动；经营管理上，企业经营管理具有包容性，遵守法律法规、符合职业道德、依法披露信息并对企业决策及运行的效果效率负责；其他方面，我司没有发生过其他违法违规失信的事件，在所在吴中经济开发区树立了良好的社会形象。
2.首次会议之后一般是管理者代表带领审核老师参观一下企业，介绍一下企业的基本情况，各个部门的办公地址，我们企业取得的其他证书如CMMI3或CMMI5等通过间接的渠道告诉审核老师，让审核老师对企业有一个很好的额印象；
3.企业的人员包括管理层人员都要让审核老师感受到企业很重视这次贯标活动，即使我们有做的不好的地方，如记录文件整理的不好，但态度一定要好，让审核老师觉得受到了重视；
知识产权管理手册上的知识产权目标和我们整理的知识产权目标和知识产权目标分解等是相对应的； 4.管理层（总经理和管理者代表）: a.企业的知识产权方针；b.企业的知识产权现状；c.企业的知识产权目标；d.企业如何制定知识产权方针和目标的；e.企业如何确保知识产权管理人员之间有效沟通的；f.企业如何确保满足知识产权管理的各种资源的配备等。5.知识产权小组：
a.知识产权的职责是什么，由哪些人员组成；b.一个完整的专利、软著或商标从申请到取得的一整套完整的资料；c.企业的知识产权（包括专利、商标和软著）有很好的归纳整理，可以很方便的展示出来（最好能够做的很有规律，给审核老师展示讲解一下）；d.审核老师需要什么文件，能够很配合的去整理出来等；e.《合理化建议》、《合理化建议审批表》认真整理； 6.产品研发部：
a.能够整理出三个完整的项目，把项目的各个阶段与知识产权有关的内容展示给审核老师；b.准确回答出所在部门的人数，现在同时在进行的项目；c.所在部门的职责是什么；d.今年的知识产权目标是什么；e.做知识产权的检索是在什么阶段（一般是在立项阶段和设计阶段）；f.认真整理出三个项目中的每一个记录文件，一定要认真，不然很麻烦； 7.行政人事部（采购）：
a.所在部门的职责是什么；b.培训计划及相应的完整记录（包括培训计划表（16年和17年）、每次培训的申请表、签到表、培训记录表）；c.至少三套的劳动合同和保密协议，如果在劳动合同中没有与知识产权有关的条款，能够解释为什么没有（一般是有签订保密协议的，对入职的员工有做知识产权背景调查（入职员工知识产权背景调查表））；d.对核心的离职员工（核心的开发人员、管理层人员等）有作离职员工面谈记录表和离职员工资料交割清单；e.知识产权的奖励惩罚措施，程序文件《知识产权奖惩制度》，记录文件结合财务部的《知识产权经费使用记录》、《知识产权奖金发放登记表》、《知识产权奖惩记录表》，这三种表格的金额相互对应；f.采购合同中是否有与知识产权有关的条款，如果没有的话，做一份补充协议或者合同附件，明确采购合同中有涉及知识产权时，知识产权的权属、使用范围、侵权责任承担等信息； 8.市场部：
a.企业的知识产权目标、企业的市场、部门的人数；b.现在销售的产品有几种，它们的主要功能是什么；c.有没有参加过展会，如有的话，把最近参加展会的所有材料整理出来(包括自己产品所涉及的专利、专利的数量、软著、软著的数量、有无商标等，所涉及的专利、商标或软著的持有人的信息，与同行竞争对手产品有什么优势，同行竞争对手的产品所涉及的专利、商标、软著的信息，及持有人的信息)；d.《知识产权风险监控记录及防范预案》、《知识产权风险评估报告》在 知识产权小组的文件夹中，要认真填写；e.制定好知识产权保护和规避方案； 9.财务部：
组织本部门员工进行不同层次的质量体系知识培训。第一，通过培训使部门全员熟悉并了解质量手册内容以及全公司共性的工作流程;第二，使部门全员了解并掌握本部门的所有业务程序;第三，通过培训学习使具体岗位员工熟练掌握本岗位工作流程及工作规范，做到按流程操作、按时限要求完成本职岗位工作。通过全方位的培训指导达到使部门人员了解质量方针、目标，各部门、各岗位职责权限以及各个流程、规范、环节之间的转换关系，达到对整个质量管理体系融会贯通的目的。只有部门员工充分掌握了公司、部门和具体岗位的质量体系文件内容，全面提升体系建设能力，才能促进体系文件的有效执行。
根据公司质量管理体系要求，对工程项目施工中贯标管理工作规定如下：
一、在工程项目施工过程中应全面贯彻中江公司质量、环境、职业健康安全管理方针，努力实现公司管理目标和各项考核指标。
二、应积极参加公司组织的工程项目质量策划活动，对施工组织设计进行讨论编制。根据工程项目施工组织设计要求，及时做好进场前的各项准备。
三、按照质量可靠、信誉良好、交货及时等要求对材料供方进行调查、评审，制定并向公司上报《采购计划》、《供方评价审批表》、《合格供方一览表》，其中《采购计划》应经公司预算人员和财务部会审。以上计划和审批表经公司批准后实施。
四、关于设备、主要材料的《购销合同书》，应经过公司总经理审批后加盖公司合同章，原件由办公室存档，项目部和财务部保留复印件。
五、所购主要工程材料的质量证明、产品合格证、检测报告齐全，并应按规定办理监理或业主确认手续。
六、按照资质合格、业绩良好、技术过硬等要求对工程分包方进行调查、评审，制定并向公司上报《工程分包方评审表》、《合格工程分包方一览表》，经公司批准后实施。
七、《工程分包合同》以及对该合同的修改、增补或另行签署的有关工程分包劳务费的协议等，均应经过公司总经理审批后加盖公司合同章，原件由办公室存档，项目部和财务部保留复印件。
八、严格执行《施工过程控制程序》、《产品的监视和测量控制程序》、《不合格（不符合）、事故、事件控制程序》、《与顾客有关的过程控制程序》等程序文件，对工程分包方的质量、进度、安全文明生产等进行每周定期检查，书面检查报告和整改通知单齐全。
九、对工程分包方所完工的分部分项及时进行质量检查验收，验收记录齐全，验收人员和分包方签字完备。
十、认真记录《施工日记》。对于工程实施过程中与质量、安全、职工职业健康相关的检查、验收、变更、整改、记录文件和资料应按照贯标的要求和标准，妥善保管、整理齐全。
同志们：
学校深入开展学习实践科学发展观活动已进入第二个阶段，这个阶段的重要工作就是查摆问题，寻求解决办法。去年以来，公司提出了“精细化、内涵式、公益性”的发展理念，这个理念是基于公司目前“企业化”运行机制的定位，更是站在一个高度对公司未来发展目标的设定。发展理念的确定，实际上已经拉开了公司规范化、标准化和现代化建设的序幕。一年来，公司通过努力，在内部方面作了很多工作，但是步伐缓慢，主要还是在经验积累上，实体性建设没有很好的跟进。一是行政性的管理模式惯性依然根深蒂固，不能很好的理解“企业化”的运行机制;二是人员整体素质普遍偏低，持得过且过观点的多，害怕与先进管理不能适应的多;三、事务性工作多，没有更多的精力和时间。规范、高效的后勤管理运行，受惠不仅是公司的发展、服务对象，而且也包括全体员工，许多省内省外高校后勤实体的发展历程已经证明了这一点。我们经常以地处西北，经济不发达给自己的停滞发展找借口，而导致了我们在适应企业化机制建设方面的差距越拉越大。高校后勤社会化改革在政策层面上对后勤实体的发展创造了很多机会，由于消极的态度，浅显的认知，我们丧失了很多的机会，机不可失，失不再来。但机会是留给有准备、有眼光、有胆识的人的，机会就在身边围绕，而且也可以自己创造机会。公司提出“精细化、内涵式、公益性”的建设目标，就是要为我们寻找发展的机会积极准备，而且锻炼我们的眼光和胆识，我们这方面的步伐要加快。
考虑到公司的实际，为了加快实施规范化、标准化、现代化建设步伐，公司研究决定和兰州XX管理咨询公司共同来完成这项工作，平台就是借助贯彻执行ISO9001:质量体系的标准工作。这是个过程，全程有兰州XX管理咨询公司的技术专家和咨询老师来指导公司的贯标工作。
一、贯标工作对公司发展的.意义
质量管理体系标准诞生于市场经济环境，它总结了经济发达国家企业的先进管理经验，为广大企业完善管理、提高产品服务质量提供了科学的指南。公司通过贯标工作，可以实现以下目标：
(一)提高后勤管理水平
质量管理体系是在全面质量管理基础上发展的质量管理新模式，是被国际社会普遍认可的先进的管理方法，它体现着世界各国多年来管理理论研究的成果和成功实践经验，体现了质量管理的基本规律。 其“ 过程控制”的管理思想促使组织采用“ 过程方法 ”，即认为全部管理过程，都是“策划、实施、检查、处理”的过程，控制住了质量过程，也就控制住了过程的结果， 从而使产品质量有了预期而可靠的保证 。因此公司引入质量管理体系标准，将使后勤管理实现制度化、标准化、科学化，实施有序高效管理，充分利用资源，有效降低成本，提高管理效能。
(二)有利于促进各项工作的动态管理和持续改进
质量管理体系标准显着的特征之一就是持续改进，即围绕公司的质量方针和质量目标建立起文件化的管理体系，采用“过程方法”对各项管理活动进行管理和控制。通过定期进行内部审核和管理评审，接受年度监督审核和每3年一次的复评，实施动态管理， 确保后勤质量管理体系文件化程度的要求与后勤管理的过程及活动相适宜，使各项管理工作得到监控，使文件切实能够为后勤管理过程带来增值，达到持续改进的目的。
(三)有利于提高后勤的竞争力
质量管理体系标准是一个科学管理平台，认证是一种出具证明的活动， 是一种担保。在很大程度上公司建立起质量管理体系并进行认证就是一项转变思想观念，放弃粗放式管理，优化整合资源，健全管理过程，实施监控修正的管理改革。认真建立了质量管理体系，通过了认证就标志着实施了规范化的科学管理，提高了后勤队伍的素质，增强了管理效能，切实改善并稳定了产品质量，并能持续提高管理水平，降低服务成本，提高师生满意度，提高后勤的美誉度、知名度及含金量，增加对人才的吸引力和形成良好的人才成长环境，最终将持续提高后勤的发展能力。
二、贯标工作对大家的要求
管理体系的建立是一项综合性的工作，也是一项全员参与的管理工作。在公司整个贯标工作中要求各部门一定要树立全公司一盘棋的思想，协调一致，密切配合，使贯标工作真正落到实处。为了使这项工作能顺利进行，公司贯标办已经制定了严格的考核制度，对此次贯标工作的所有部门进行考核。这就要求全公司都要高度重视这项工作，主要负责人要亲自抓好这项工作。我再谈几点要求：
1、预知困难。贯标工作是一项复杂的系统工程，从今天的动员大会到认证通过要历时半年多时间，期间要完成体系的策划，文件的编制、培训，文件的发布运行实施，内部审核，改进，管理评审，认证审核等重要环节。就文件的编制就有管理手册、程序文件、作业文件这样三个金字塔一样的配套层次。我们要共同研究制定公司的质量方针、目标，要检验我们的管理机构、管理职责的划分以及相互协调的程度。我们要根据公司的管理实际和规章规范要求，理顺管理的程序和制度，把一些关键的管理环节用记录控制起来，作到有章可循，有据可查。我们的一些基本管理制度和标准规范还较缺乏，员工对制度规范的认识理解、执行标准的自觉性还存在许多的不足。因而，我们一定要有充分的思想认识，从工作启动开始就把工作抓实抓细。
2、加强领导
贯标“企业化”运行机制的要求，也是公司自身发展的要求，贯标工作是公司今年的重点工作。公司经理办公会上已经作了部署，统一了思想，明确了工作要求。我们不但要一次通过认证，还要借此机会来规范和提升企业管理，积累经验，为今后的工作打下更牢固的基础。
3、全员参与
体系认证工作是一项系统工程，不是紧靠公司决策层就能完成的工作，而是上下同心，全员参与，充分发挥每一位员工的聪明才智，才能真正地使公司建立的管理体系得已运行、实施，并不断地改进，取得良好的效果。这项工作我们不能走形式，大家要牢固树立“公司兴、我兴”，而且这项工作能使大家受惠的意识。
4、认真贯彻
质量管理体系能否在我公司实际工作中得到有效的贯彻执行，关键是全体员工对标准和体系文件的理解和认识，因此，做好对全员的培训是提高员工素质的有效措施。为此我们聘请到了兰州XX公司协助我们进行文件编写、标准培训、体系运行培训指导、内部审核、管理评审等体系建立实施的全过程指导咨询工作。我们一定要组织好各种培训，把培训作为提供员工质量意识，理解标准掌握体系文件的有效形式，贯标办一定要做好培训的组织实施和考核，对不参加、不合格的人员要给予处罚。除了公司统一组织的培训外，各部门都要按照实际需要，根据不同的岗位要求，制定出自己的培训计划。目的是通过培训，提高全体员工的质量意识和贯彻认真执行体系文件要求的自觉性。
同志们，今天公司的贯标工作就正式启动了。有梦想，就要放飞，有梦想，就有希望。我相信只要公司上下统一思想、统一认识、统一行动，一定能够很好的完成这项工作，公司一定能够尽快进入规范化、标准化和现代化的发展轨道。
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