公司投资部工作总结

公司投资部工作总结（精选8篇）

公司投资部工作总结 篇1

公司领导:

年初以来，投资部遵循公司控制风险、稳健经营的原则，根据公司年初经理办公会会议精神和董事会相关决议要求，把握本轮大盘珍贵的反弹行情，密切关注国家宏观经济政策、认真研究分析市场，对现有股票中涨幅超过年初股价20%的股票进行了减持，根据市场情况择机减持了固定收益类投资账户中持有的全部债券，并减持了一部分原有的长期债券。详细情况总结汇报如下：

一、投资业务情况：

1、股票投资：年初以来，投资部根据公司年初经理办公会会议精神，把握本轮大盘珍贵的反弹行情，对现有股票中涨幅超过年初股价20%的品种进行了减持。截至12月30日，帐上还余XXXX50万股、XXXX50万股、XXXX200万股、XXXX20万股，随着行情的不断发展变化，将择机继续减持剩余部分股票。

随着新股发行制度改革的不断推进，下半年新股发行上市IPO和创业板股票发行上市全面恢复，投资部按照证监会、交易所关于新股发行初步询价和网下申购方式改革的要求，有选择的参与了三金制药、万马电缆、四川成渝、中国建筑、光大证券、中国国旅、招商证券、中国重工、深圳燃气、中国北车等十支股票的新股发行申购。合计中签四川成渝x股、中国建筑x股、光大证券x股、中国国旅x股。目前四川成渝、中国建筑、光大证券已经度过限售期，网下中签部份

可以上市交易；中国国旅、招商证券、中国重工、深圳燃气和中国北车仍处于限售期中，将于明年一月起开始陆续解除限售上市。我们将认真研判市场状况，择机卖出锁定收益。

2、基金投资：年初时我们预计，大幅震荡行情将是今年股票市场的主要形态。具体走势业内机构说法不一，但认为09年股票市场宽幅震荡、机会较大于风险、股市机会大于债市已成共识。根据上半年经理办公会通过的基金投资方案，选择申购大型基金公司的优秀基金，配置5-6只基金品种，单只基金配置规模不超过x万元，总规模不超过x亿元。我们累计申购了汇添富精选股票型基金x万元，华安宏利股票型基金x万元，海富通海外精选基金x万元，长盛同庆股票型基金x万元，友邦华泰行业精选基金x万元，博时策略股票基金x万元。其中汇添富精选基金和长盛同庆股票型基金已经达到申购时预设的止盈点，我们对其进行了赎回和部分赎回，共计实现投资收益x余万元。当前我们共持有华安宏利股票型基金x万元，海富通海外精选基金x万元，长盛同庆股票型基金x万元，友邦华泰行业精选基金x万元，博时策略股票基金x万元，总规模共计x万元，单只规模和总规模上限均未超过年初经理办公会通过的基金投资方案规定。

3、固定收益类投资：3月下旬以来，在种种大幅超出预期的形势发展背景下，债券市场改变了原有的牛市发展格局，并出现暴跌行情，尽管二月中旬至三月中旬曾短暂反弹修复，但三月下旬起进一步展开下跌行情。从债券指数表现看，年初以来各主要债券指数均出现负回报，债券投资面对巨大的市场风险和压力。我们判断IPO和通帐

预期对债券市场冲击较大，而组合的安全性要求极高，为了规避债券的短期波动，我们根据市场变动情况，在上半年债券市场小幅反弹时分批卖出持有的国债和金融债券，截至6月30日，组合已空仓。自2008年11月开展固定收益类投资业务以来，固定收益类投资组合累积仍为正收益，但自2009年1月以来累积收益为负收益。上半年固定收益类投资和原持有长期国债投资合计收益为x万元。

二、下一阶段工作计划

2009年年初以来，在国家采取相对宽松的货币政策背景下，随着一系列刺激内需政策以及九大产业振兴规划的出台，国民经济显著下滑的趋势得到了遏制，最新统计数据显示宏观经济已经开始复苏,势头强劲。在基本面预期转好的刺激下，股票市场自年初开始展开了一波中级反弹，上证指数已经从年初的1849点反弹至3300点以上，绝大多数股票都较前期低点上涨了大约70%-80%，有部分股票甚至达到了100%以上。随着经济基本面的不断转好以及国家各项政策的逐步实施，市场信心日渐恢复、市场外资金持续流入股市。近期上证指数虽然有所回落,目前在2800点附近盘整,但普遍认为此轮调整为上涨幅度过大之后的正常回调，回调幅度和时间均未超出预期。预计国家将继续执行相对宽松的货币政策至年末，到时再根据经济复苏态势作出政策微调。在此宏观政策背景下，股市反弹应能持续至年末，个股股价仍有一定的上升空间。随着股市不断回暖向上，年初以来债券市场一直处于震荡下行之中，随着明年通胀预期抬头，下半年债券市场总体方向仍处于向下震荡整理之中。

1、股票投资：上半年投资部根据公司年初经理办公会会议精神和董事会相关要求，把握本轮大盘珍贵的反弹行情。对现有股票中涨幅较大的品种进行了部分减持。目前手中存量股票剩余不多，仓位较轻。随着行情的不断发展变化，继续减持剩余部分股票。同时，随着新股发行业务的全面恢复，我们将充分发挥公司作为新股发行询价对象的优势地位，选择质地优良、发行价格合理的优秀公司，积极参与新股发行的网下、网上申购，在投资规模总体控制在短期投资比例之内的情况下争取实现较好的投资收益。

2、基金投资：虽然二级市场在八、九月份走出了中期调整行情，上证指数从3478点回落至2600点左右，目前仍在3000点以下徘徊。但考虑到目前宏观经济背景和国家政策均有利于股票市场继续向好，二级市场股票仍有一定的上升空间，且政策稳定性较强，现有市场环境预计能够持续到年底。为把握市场机会，获取合理投资收益，我们建议继续执行原有的基金投资方案，单只规模不超过x万元，总规模不超过x万元。前期申购的股票性基金中，海富通海外基金、华安宏利股票基金已有相当规模收益，我们将止盈点初步设置为30%，将根据市场情况择机赎回，锁定收益。长盛同庆B股票基金、友邦华泰行业精选基金，在本轮回调中净值损失较大，净值已经低于0.80，接近我们前期设置的止损点-30%。我们已经针对市场情况对上述基金密切跟踪，并与基金管理人进行了充分沟通，并将情况及时通报了风险管理部、合规部等相关部门，目前看这两只基金净值继续大幅度下滑的可能性较小，将力争在四季度的反弹行情中减少损失，取得较好的表现。如市场发生极端情况，基金净值达到止损点时。我们也将根据市场情况及时操作止损。

3、债券投资：债券市场在经历上半年逐步向好的宏观经济数据冲击以及IPO重启的资金面冲击下，利率产品以及信用产品均经历了较大幅度的调整，预计这一调整趋势有望延续到年抵甚至下一。总的来说，下半年债券市场风险仍将大于机遇，针对下一步市场操作，我们认为，债券市场会继续受到IPO和通涨预期的影响，固定收益类投资策略选择上继续保持谨慎，保留现金头寸。目前手中持有的国债品种，我们经过认真分析后认为，考虑到目前利率水平仍处于历史低位，随着通胀预期的不断加强，预计明年起国家货币政策将逐渐进入加息周期，对于各类债券品种形成极大压力。x国债x久期尚余x年左右，属于长期国债，在加息周期中价格受到冲击较大，建议在银行进债券市场进行初步询价，如果有比较理想的对手方报价则考虑卖出规避风险，考虑到临近年底银行间市场活跃程度有所降低，如果没有合适的报价，可选择继续持有获得票息收入；x国债x久期较短不足半年，即将在明年2月到期，其票面利率2.66%显著高于同期银行存款利率，建议继续持有至到期兑付。

投资部

公司投资部工作总结 篇2

一、投资公司重视档案管理工作的必要性

投资公司作为市场经济中的一个新兴的行业或者产业,其通过汇集众多资金并根据投资的目标进行合理组合,在市场上通常冠以“投资银行”称呼。在投资公司的众多功能中,一个较为重要功能就是为投资者们实现记录保存和管理的功能,除此之外在实现其他功能的过程中,公司的经营、管理和发展都需要档案工作的支撑和保障,并且投资公司进行该项工作也是赋予它的一种责任和义务。就目前发展情况而言,投资公司在档案管理上虽然采取了一些积极的措施,进行了一定的探索,但是仍然存在很多不完善的地方。在日益经济的发展环境中,投资公司如何做大、做强、做好、做久,在这个过程中件件事情都是脱离不开档案管理工作的,因而,投资管理者在项目建设中规范档案管理已是一种需求和必然,通过采取有效的措施完善档案管理工作,并且工作中高度重视档案管理,只有这样才能为投资公司提供高效的服务,确保项目工程的顺利开展提供坚实的保障。

二、投资公司提高档案管理工作水平的有效途径

结合投资公司本身的特点,笔者认为投资型的公司在档案管理方面应该做好以下几个方面的工作。

(一)加强档案管理人员的队伍建设

投资公司要想在激烈的市场竞争环境中立于不败之地,靠的就是信誉和质量。而做好这一项工作的关键在于企业的管理和管理层的决策,管理者基于对市场信息的分析,通过有效合理的决策引导着企业的不断发展。在企业的管理中,必会形成大量的档案资料,如一些技术、项目工程等,这些档案资料为管理者提供信息支持,尤其是在企业决定投资和运营项目时至关重要。因此,档案人员业务素质的高低、能力水平的大小,决定了企业档案管理的优劣。提高档案人员的业务素质,加强相关人员的队伍建设,是公司发展的需要,也是档案工作科学发展的需要。因而加强档案工作人员队伍建设应注重以下几点。

1.加强培训工作和监督工作

高素质队伍的建设需要通过不断的培训来提升,定期开展档案工作人员的培训教育工作,可以充实他们的理论知识,提高他们的操作技能水平,尤其在信息化如此发达的今天,不学习往往就会倒退的道理,大家够非常明确。对于投资公司而言,任何一个项目的建设都容不得一点差错的出现,因此,在提供大量信息支撑的档案管理方面,人员的培训是非常必要的。同时,在加强培训过程中,也需要加强监督工作。投资所涉及的信息对于企业而言都是关乎生存发展的大事,为避免公司机密的外泄等问题,有必要加强对档案管理队伍的监督。

2.鼓励档案管理人员的自身学习

档案管理是一门学问,面对新情况、新问题要深入研究。对于从事相关工作的人员来说,加强自身的不断学习是非常必要的。公司鼓励员工学习,并给予一定的帮助和扶持有利于提高员工的专业水平,促使他们做好公司的档案管理工作。所以,在做好档案管理中,对于档案管理人员自身加强学习,公司也要出台一些优惠制度,比如,员工在加强相关的培训和购买相关的书籍,公司应该给予一定的报销。这样,在一定程度上能够激发他们学习专业知识的热情,从而为公司培养了一批高素质的专业人才,为今后公司的健康发展提供的人才保障。

3.注重提高档案管理人员的档案意识

公司的档案信息关乎企业的生存发展,其中很多档案信息都是公司的机密文件,影响着管理者的决策和战略的制定。因此,注重提高档案管理人员的档案意识,确保公司档案资源的安全性也是加强档案人员队伍建设中的一个重要方面。在提高档案管理人员档案安全和建设意识方面,企业也要给予高度重视,只有整个公司都引起重视,那么在这样的环境下,档案管理人员才能不敢懈怠,才能从内心加强对公司档案的重视,对做好档案管理工作才能有信心,进而提高对档案管理的认识。

(二)充分开发利益公司的档案信息资源

收集整理相关信息是档案工作的基础性工作,提供利用是档案工作的目的。只有充分利用档案信息资源才能获得较大的社会效益和经济效益,为公司的进一步发展打下坚实的基础。投资公司在做好档案管理工作中,就应该注重档案信息的收集和整理,通过筛选有价值的信息来推动公司的进步和发展。在做好档案管理工作中,一方面,投资公司应该建立高效实用的档案信息网络系统。随着信息化网络的发展,信息化水平的高低决定着公司进步的快慢,构建信息网络系统可以利用网络这个载体收集公司管理中各个环节的一些基本数据和信息资料,并进行归总形成档案信息资源。另一方面,通过信息系统广泛收集同行业的内部资料信息和关注其发展动态来充实信息系统内的资源。

(三)强化质量管理

投资公司在做好档案管理工作中强化质量管理也是非常必要的,因为在投资公司进行项目投资中,其档案信息反映着项目从实施到结束的整个过程的信息,是项目开展的基础。做好档案管理信息工作应该着重以下几点。

1.严格管理程序

投资公司的管理层应该重视档案管理工作,把档案的质量一抓到底,规章制度要不断的健全,并对档案信息的等级做出分类,系统化的进行管理。同时,严格管理程序,对如何做,如何做得最好,以及对人员的管理监督都需要制定明确的规定,按照公司规定的程序进行。

2.做好前期监控工作

投资公司在进行档案管理过程中,在对公司下的投资项目进行归档前,应该根据所拥有的文件资料进行归类,制订相应的措施,做好前期的控制工作。公司的核心档案应该由档案部门人员负责,应该注重与项目负责人保持沟通,通过互通来指导档案人员的工作,从而做好跟踪服务工作,同时,这样做也可以提前发现问题并及时解决,从而保障档案信息的质量。

3.严格归档审查工作

由于公司的档案文件种类繁多、数量大、涉及面广,稍不注意就会导致一些文件材料的散失,造成归档不全、信息不完整。因此,公司在档案管理中要严格归档审查工作,对档案的分类、档案的范围及有效期限等有进行明确化的划分,严格按照每一道程序进行,确保信息的完整,分类的科学。

(四)完善投资公司的信用体系

投资公司在激烈的竞争市场上生存,良好的信誉是必备的,这就涉及到公司的信用档案,信用档案就是关于公司信用状况的原始记录,是信用社会和信用制度的基础,简历公司的信用档案也是做好档案管理工作的一个重要组成部分,这也是加强社会信用体系建设和市场经济体制发展的必然要求。信用档案对于规范投资公司的投资行为具有良好的约束作用,拥有良好的信用档案,可以提高投资公司在竞争市场上的形象。投资公司做好信用档案材料的整理,这也利于公司在进行项目投资中与金融机构的顺利合作,因此做好公司的信用体系建设十分重要。在档案管理中,把公司的信用文件,资质方面的信用材料、技术信用材料及法人行为信用材料等归总到信用档案中,经过系统的整理形成信用档案数据库,纳入到信用信息网络中,使公司的信用信息在档案系统平台上很好的展现,一方面丰富了公司档案信息资源,另一方面可以接受社会的监督,进一步规范公司的管理行为,更好地推动公司的高速发展。

(五)做好档案信息安全建设

市场竞争的残酷性使得公司的发展不是那么的一帆风顺,为了获得市场的一席之地,不乏一些公司或者企业通过不合理或者违法的手段进行恶意竞争。而在这个过程中,一些公司的机密文件成为了很多公司的竞争对手极为渴望得到的宝贝。所以,做好档案管理工作切记不能忘记公司档案信息的安全建设,通过一系列的防盗系统或者加密措施保障核心档案信息的安全是至关重要的。同时,在加强信息安全建设的过程中,公司要注重通过法律的手段保护自己的合法权益,加强法制建设,依法归档,构建公司的档案工作的新秩序。通过加强档案信息的安全建设,公司在管理中可以安全的享受自己的信息,并通过对市场的把握,制定合理的投资项目规划,为公司和客户创造最大的经济效益和社会效益。

结语

档案信息是企业的宝贵财富,直接影响这公司的正常运作和未来的发展。档案信息的管理工作随着社会的进步及经济的快速发展,其重要性越来越凸现出来。尤其对投资公司而言,投资方向的正确与否的依据就是公司所拥有的信息资源,而这些信息资源的安全与否也关系着该公司的稳定发展,所以,从公司的生存和发展来看,公司的档案信息管理的重要性也就不言而喻了。基于目前投资公司在档案管理方面存在的人员、制度、信息安全等方面的不足,笔者认为,做好投资公司档案管理方面的工作要通过加强档案管理人员的队伍建设、充分开发利益公司的档案信息资源、强化质量管理、完善投资公司的信用体系以及做好档案信息安全建设等措施来实现。公司要通过在该方面管理上的革新,不断为公司做好档案管理工作开辟新的道路,并引起企业重视该项工作的建设,最终实现投资公司档案管理系统的不断完善及为公司的正常运转和未来发展提供信息支撑。

参考文献

[1]李莉.市场经济条件下企业档案管理的探讨[M].信息社会档案学理论与实践(论文集).北京:中国档案出版社,2006.

[2]薛梅.企业档案服务浅谈[M].信息社会档案学理论与实践(论文集).北京:中国档案出版社,2006.

[3]张忠.关于建立和发展民营企业档案工作的思考[J].中国档案,2005,(12).

公司投资部工作总结 篇3

我眼中的市场

作为一名投资人，我工作中的一个重要部分就是与企业一起讨论产品策略，除了关注市场机会、市场空间以及创始人的资历以外，产品策略的衔接是光速决定投资一家企业与否的一个因素。

如果你去看我们之前投资的一些获得成功的公司，或者一些我希望会成为我们被投项目的潜在公司，你会发现一个共通点那就是他们对于产品策略的重视。一家好的创业公司在设计他们的产品时一定是从最接地气的角度去考虑，以便于他们能以最方便及最高效的模式进入市场。

从投资的角度来讲，我们通常都会顺着市场导向去关注技术，就好比是工程师怀揣着巨大的热情希望通过一款应用去改变消费者的痛点。我们也想去投资那些看准一个机会并能给世界带来颠覆性想法的创业者，同时他们能达成较好的用户体验。

我认为一个真正杰出的企业家应该思考如何建立一个有持续领先行业地位的公司，而不仅仅只是停留在赚钱。在这个过程中，就要求他们能有比竞争对手更高效的销售和营销策略，基于此，最好的办法是通过建立一个产品策略来推动销售和营销的执行。

在具体举例说明之前，我想先说清楚为什么一个有效率的市场机制如此重要。试想一下在一个理想的状态下创业公司通过零成本来建立销售和市场体系，工程师设计一个好卖的产品，让消费者很容易为此买单。在这个理想状态的场景里，这类生意只需要支付足够的工资给工程师。 然而，这只是理想，不妨回到现实中让我们看些更实际的情况。99.9%的情况下人们产生购买行为是因为有这个需要，再加上潜在的市场在一定程度上带动一部分的销售。在这种现实的情况下，资本要同时投向研发、销售和市场。因此，如何快速有效地组建销售团队是初创企业在发展过程中最重要的一个环节，如果组建过慢错过了最佳的时间，会影响未来的收入增长。反之，如果太快或是组建效率不高的销售团队，只会加速烧钱的进程。

如果企业具有高效的销售和营销策略则能带来诸多的好处，那意味着企业可以以更低的资本投入但是却可以达到更大的规模，或者换句话说用同等的资本输出可以产出更多的效益。这是一个在市场竞争时更为基础的并可以保持长远优势的地方，一家优秀的公司一定会意识到通过实施产品策略可以推动高效的市场机制。

如何看投资项目

接下来，让我来具体举例说明。AppDynamics（光速的投资项目）是一款IT管理类产品，它能提供一系列对应用程序的容量、扩展性、故障排除和用户体验进行管理和监控的服务。也就是说，如果你想知道是什么导致用户有一个很糟糕的应用体验，那么这个产品很快能告诉你问题在哪。但这家公司在APM（应用管理）方面面对着激烈的竞争，因为至少有一打的公司在做同样的事情。

企业创始人Jyoti是一个很早就看到这个市场巨大需求的技术人员。同时，有别于其他竞争对手，他看到了建立一个更好的APM产品的机会。最为重要的是，他的策略是要设计一个以比竞争对手更低的成本进入市场的产品。

Jyoti的思路是：他意识到这个产品的市场空间拥挤，而且产品潜在的买家其实是那些与我们中的大多数人一样并不喜欢被推销的人群。所以Jyoti决定避免像竞争对手那样通过租用昂贵的场地，用实体销售来带动销量的传统方式。

他想到的是从产品本身入手。在他的设想中，AppDynamics 1.0是一个可以免费下载使用的版本，且下载时间不超过2分钟。Jyoti知道一旦这种方式走通了那就意味着在有良好用户体验的前提下，他可以通过电话或是邮件的形式来获取用户量，这将是一个能高效利用资本的模式。

Jyoti认为，如果把产品策略拆分为销售和营销的话，AppDynamics将会是一个通过相同的渠道但却会赚取更多收益，同时能确保雄厚资本竞争的产品。

在当下，能突围的初创企业必须是能将产品策略和市场营销规划紧密联系起来的，那些杰出的企业家应该明白，在确保产品与技术的前提下，他们必须在销售和营销方面做出创新。所以如果你正在创办一家企业或是有创业的计划，不妨问问你自己，你的产品策略是否已经足够好到可以主动并有利地推动销售和营销。

关于光速创投

John Vrionis，美国光速创投合伙人。光速创投是一家领先的国际风险投资基金，总计管理着超过20亿美金的资产，集中在美国、中国、印度和以色列进行早期和成长期风险投资。公司于2008年上半年完成第八只基金$8亿美金的融资。

光速创投在中国的投资开始于2005年，至今已完成的投资项目包括快钱、中微半导体、中国职业教育、银河传媒、开元机械、乐拍电视购物、PCH、美国石油钻采系统、帅车、天利半导体、聚胜万合和好联络等。公司被研究机构清科评选为中国2006-2009年度创投基金50强；被投资中国评选为2007最佳新入创投基金。

投资公司工作总结（模版） 篇4

自6月23号来公司报到，在公司领导的支持、关心下，同事的帮助下，使我很快适应了和熟悉了我们公司这个环境。

我先前是证券从业人员，说实话，对于实体投资，我的知识还是很匮乏的，公司领导在学习上给予了我许多帮助，唐总收集的报刊康姐的书都拿给我看，帮助我学习业务知识。业务上，公司领导帮助我们拓展市场，联系中关村企联，王总帮助我们拓宽领域，例如“保利”业务，张总为我们提供客户，帮助我们拉项目，比如矿井那个项目，康姐带着我会见客户等等。在日常工作中，公司同事对我们帮助也很大，杨萍、吴羽新助我编辑嘉讯，莹莹总能不厌其烦的为我解答拍卖上的一些问题，财务部雪燕、李深在我们有业务需要用车的时候，总是让着我们先用车，佳佳帮我接待来访客户，我的英语不好，所以呢与英语有关问题和事情就少不了麻烦我们可爱的小詹同志，很感谢小詹。

在这半年之中，我的工作围绕两个方面开展的，一是跑项目，找企业发贷款、发信托，在领导的带领下，联系的新华联合冶金，邯郸远见钢构等一些项目，目前项目进展还须进一步跟踪。公司领导亲抓的中小企业集合信托目前有意向发信托产品企业6家。有合作意向的银行有两家。

二是做信托理财产品销售，盛永嘉华这边一线业务人员少，单依靠一两个人做销售，把销售量做上去是不容易的，我们必须借助外部势力帮助我们成长，把理财产品销售做好，渠道网络建设是当下迫切 1 / 2

工作总结

需要解决的事情，在公司领导的指示下，拓展构建营销渠道，经过努力，营销渠道网络初步形成，现在有9家机构，近百名的合作机构一线业务人员有意代售我司理财产品。

是我这一困扰的新方向，但明年工作，第一是要把渠道做顺，明确代销人员的利益分配，调动代销人员积极性，确保代销渠道人员稳定，建立定期走访制度，及时掌握代销人员的想法，听取他们的建议，做到互惠互利。

第二，项目，向业内大哥学习，模仿他们的成功经验。

俗话说磨刀不误砍柴工，经过2011年的沉淀与洗礼，我们相信在公司领导正确领导下，在同事们齐心协力之下，我们公司一定能够跨越式的发展。

谢谢！

张开峰

投资理财公司工作总结 篇5

回想当年，那时创业板还叫“神创板”的时候，那时贵州茅台跌去了50%+的时候，他们忍下了多少辛酸泪，吃下了多少面。

谁知一声春雷平地起，来了救星们大抄底。

再看如今，他们高举起价值投资的伟大旗帜，用基本面分析武装自己，坚定高股息收益率、低市盈率的选股作风，牢固的树立了长期持有，打死不卖的路道自信和理论自信。

蛋素，高善文博士提醒你们说：现在很多舆论高唱“价值投资时代到来”，从历史经验来看这是很危险的。

既然没有不开张的油盐店，也就没有不反转的基本面。

投资公司员工个人工作总结 篇6

一、收集各类信息，寻找有投资价值的项目

一年来，总计为集团推荐了__多个有价值的投资项目。这些项目涵盖了节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等新兴产业，同时也有医药化工、煤炭矿产、地产金融等极具投资价值的传统行业。

二、组织对拟投资项目进行调研、论证

评估企业或项目的市场价值，提出投资企业或项目的可行性报告。对于已立项的十多个投资项目，投资运营部利用各种渠道进行了广泛收集企业资料、了解产业政策，组织人员进行财务、法律的尽职调查，全面评估企业的投资价值和投资风险。

三、投资企业或项目的投资方案设计

包括投融资方式、投融资规模、投融资结构及相关成本和风险的预测等。根据集团的整体战略发展思路以及拟投资项目的自身特点，投资运营部已对拟投资的2个项目进行了投资方案的设计。

四、投资企业或项目的立项、报建、报告等工作

按集团公司决策，工作总结及计划投资运营部以相关主体的名义组织投资。到目前为止，已对相关项目累计投资数____万元。

五、对集团公司投资形成的资产进行交割和管理

包括资产负债、损益、现金流量等财务状况;市场开发、生产管理等经营状况;组织结构、人才队伍、劳动生产率等管理状况。对于收购的企业进行资产交割，并在过渡期进行资产和人员的管理。完成集团公司领导交办的其它工作。包括集团领导安排的产业调研工作，相关投资报告的撰写等。

公司投资部工作总结 篇7

对于公司人力资源管理工作的设想,在保有国企劳动人事的优点的同时,在人力资源管理上遵循现代企业的人本管理理念。这意味着x公司人力资源管理工作必须紧紧围绕公司目标,建立人力资源管理组织流程及制度,加大加快人才引进与培养力度,完善薪酬制度,激发人才队伍干事活力,建立并完善党建工作体系,丰富职工物质文化需求,不断提高公司的核心竞争力,才能为x公司中长期目标的实现提供坚实的人才支撑和政治组织保证。

x公司项目远景目标:打造成为国际休闲旅游度假地、世界文化旅游城、国际区域会议会展中心、绿色环保产业基地和宜居生态的南宁卫星城,其中,一期规划面积约40km2,主要建设A水世界、B欢乐世界、自然博物园、海洋公园、天文馆、风情小镇等7个项目。本文结合x公司实际情况,浅谈人力资源部管理三方面工作的现状与设想。

1 x公司人力资源管理现状

一是人力资源管理各个模块工作有待加强完善。

x公司人力资源管理工作处在单调粗放的管理状态并积极探索科学、人本管理模式,各个模块的工作没有形成完善的工作流程,并未建立科学系统的人力资源管理模式。

二是党建工作处于起步阶段,党务工作需做实。

作为新成立的国有企业,必然有新的使命、新的人员构成,x公司党建工作处于初级阶段,党员队伍有待进一步扩大,党务工作流程有待进一步规范化。

三是工会成立半年,服务工作急需完善。

一是工会管理尚缺乏系统性、针对性,未能及时结合公司的发展和职工关注的热点问题开展工作;二是由于工会委员是由各岗位职工兼职,受原岗位工作等原因的影响,工会工作难以及时推进;三是工会各项规章制度未能及时完善。

2 加快完善人力资源管理体系,助推x公司各项目

2..1建立人力资源战略规划

完成公司“集生态、文化、休闲、自然博物馆、酒店、养生等一体的国际生态旅游文化城,项目建成集聚人口规模将达30万～50万人,成为名副其实的南宁卫星城”这一宏伟的造城目标,关键在做好、做实人力资源中长期战略规划。结合x公司战略规划和未来发展目标,根据所处行业内外部环境的变化,预测项目未来发展对人力资源的需求,根据项目推进需要适时引进“外脑”,逐步开展人力资源中长期战略规划,包括人力资源总体发展战略、职务编制计划、人员配置计划、人员需求计划、人员供给计划、教育培训计划等。

2.2 开展专业有效的招聘

企业发展关键在人才。完善人才招聘引进流程,加大加快人才的引进力度,通过公开招聘、内部推荐等不同渠道,引进各类专业人才,满足公司发展对各种人才的迫切需要。

一是借助科学专业的人才测评工具。

改变传统招聘选拔模式,借助科学专业的人才测评工具体系已成为大批量筛选人才的行业趋势,这一方式有利于扭转过于注重人员学历、职称、技能等外显特征的情况,只要基本条件具备,坚持公开竞聘,择优上岗的原则,聘任真正有能力、有资质的人才,补充到人才队伍中,使人才的核心特质和动机成为招聘选拔的重点之一。

二是借助专业化的招聘渠道。

针对各项目板块的高级管理人才的聘任,建议采取与专业网络招聘、猎头公司合作方式,引进高端人才,这一方式有利于提高招聘的目标性和效率化

三是实行校企联合,就业招聘共赢。

随着各个板块的推进,人力资源部面临的招聘工作已不是以往选聘一两个岗位的数量,结合高端旅游行业、酒店行业、房地产行业对一线工作人员的需求量大特点,采取与相关高校合作,实施校企联合,因岗设课程,以项目需要为导向,共同培养人才,是实现就业招聘互惠共赢的最佳方式。

2.3 完善培训体系,规划企业大学

一是建立多样有效的培训体系。不仅要对员工的知识、技能进行必要的培训,将职工潜能、品质、个性特征的培养加入培训计划,诸如员工生存训练、能力拓展训练,增加培训的多样化。

二是培养内部培训师,充分发挥内部优秀职工的才能,形成“以一带十”的学习效应,完善内训师工作体系,有效节约培训成本。

三是建立培训中心,规划企业大学。x公司的远景目标是“造城”,这要求企业必须保持旺盛的生命力,必然对生产力的关键要素—人力资本有更高要求,成立培训中心,专门配课程开发人员,为部门、所属企业开发备选课程,提升人力资本的增值,实现“超前培训、供应领先”。

依靠x公司品牌文化,借助x公司品牌效应,在培训中心基础上,规划成立企业大学,沉淀为成为x公司文化一部分,这是目前行业内人才培训发展的大趋势。

2.4 选择合适的绩效考核

面向市场,是x公司发展的必然趋势,与行业接轨,推行以绩效为导向的考核方式,运用多维度考核测评、将公司的目标层层分解到部门,实施过程管理,加强目标管理,才能保证公司战略意图的实现。

目前被广泛谈论和应用的目标管理(MBO)、关键绩效指标(KPI)、平衡积分卡(BSC)都有其本身的缺点和局限性,所适用的公司类型和规模也是不同的,另外,不同的文化背景下对其有效性也有所影响。在实践中,三者实际上代表了不同的管理水平,三者之间实际存在一个层层递进的发展关系。x公司项目建设初期建议引入目标管理,将职工工作方向统一到为达成公司总目标而展开,并且实行关键绩效指标考核,控制关键点,逐步实施平衡计分卡考核体系。

2.5 找准薪酬战略的定位

完成公司中长发展规划,重点在吸引人才、激励人才。因此,建立有效的人才激励措施,建立科学合理的薪酬战略,才能有效激发人才干事活力,为公司的“造城”宏伟目标提供核心支持。

作为国有企业的x公司的薪酬战略在强调公平的同时,更要考虑效率,杜绝“干多干少一个样,干好干坏一个样”的不公平现象,合理拉开不同部门、不同所属企业、不同岗位的职工之间的收入差距,体现薪酬管理的真正公平与高效率。

推行员工贡献率战略的考核向导性,将员工贡献率作为一项重要的薪酬政策,它将影响到员工的工作态度和工作行为,从根本上保障薪酬效率目标和公平目标的实现。业绩突出者,应该获得更高的薪酬,效率高的团队,应该获得更为丰厚的报酬。

同时,充分将基本工资、绩效工资、短期和长期激励工资等形式有效地结合在一起,才能充分发挥薪酬管理在公司人力资源开发中的战略性、引导性和整体性作用。

2.6 制定弹性的福利计划

福利作为薪酬的间接补充方式,可根据x公司的战略与业绩目标、盈利状况以及人力资源战略与理念,制定弹性的福利计划。弹性的福利计划,能够使得高昂的福利投入获得应有的回报。

一是根据职工需要制定。

采取调查问卷方式对职工进行调查,掌握职工的具体需要,并就需要选择切实可行的措施作为职工的可选福利。如子女教育奖励、生日礼金、节日贺礼、团体保险、旅游补助等。

二是对所有的福利项目进行明码标价。

不同的福利项目或者福利项目的不同级别其价格是不同的,应明确以货币的形式标记出来,以便于计算和选择。

三是除了“五险一金”外,福利项目并非无限度供应,而应依据职工的职级制定每个人的福利费用预算,职级越高福利越高。

职工依据自己的额度,在可选福利项目中自由组合,选择自己需要的福利项目。

2.7 规范劳动关系

随着项目的不断推进,各种职业、工种的人才的招录,特别是高端人才、职业经理人的引进,对人力资源管理者从法律角度上提出更高的要求,应加强法律意识,学法懂法以规避招聘录用、劳动关系等方面风险,保障x公司劳动用工的合法性。

3 建立完善党建体系,为一期项目开展提供政治保证

完成x公司项目长远规划,核心在党。因此,必须坚持党的领导,不断加强党组织建设和党风廉政建设,才能为公司的长远发展提供坚强的政治保证。

3.1 构建适合党组织发挥政治核心作用的管理体系

经济的健康发展,需要坚持党的建设。x公司项目的长远发展要坚持党的领导、党的路线;要坚持党组织与公司法人治理结构有机结合的工作机制,保证党政决策统一;按照民主集中制的原则,坚持将“三重一大”事项通过公司党政领导班子集体决策;完善党支部生活会制度,提高党性修养、增进班子团结的重要作用;健全党内民主议事决策机制,拓宽党员意见表达渠道;完善党建工作考核评价机制,构建党建工作与中心任务互相促进的工作格局。

3.2 积极发展执行能力强、担当发展先锋的党员队伍

党员是落实x公司长远规划最有力的组织者、推动者和实践者。因此,要结合x公司项目新建特点,选好“领头雁”,配优配强中层干部,增强干部管好项目的责任感和使命感。以绩效考核为参考,有计划、有步骤地做好新党员发展工作;要以强化执行力为要求,加强党员思想政治教育,真正使党员想干事、干成事、干大事;进一步建立健全发挥党员先进性的长效机制,紧扣公司项目发展,激励党员立足岗位,增强向心力和凝聚力。

3.3 搭建科学工作运行的党建管理、服务阵地

围绕公司的5年规划,选好党建载体、搭好工作平台为x公司“造城”恢宏规划激发动力。完善党内规章制度,使公司党建工作条例有序、与时俱进;进一步探索新形势下改制党组织履行职能、发挥作用的方式,加大对党建工作信息化建设,加强思想政治工作,使党内外职工团结在党的周围;加强配备专业党务人才,使党建服务工作跟上形势的需要。

3.4 营造廉洁自律的氛围

为加强管理人员的理想信念和廉洁从业教育,坚持以年度党建纪检会、季度工作分析会、年度总结会为主要形式,不断提高干部队伍廉洁从业自觉性。

4 继续完善工会管理,提升工会工作科学化水平

完善x公司工会管理,提升工会工作的科学化管理,考虑从以下三方面着手。

一是抓好工会组织制度化、规范化建设,构建长效化工作机制,夯实工会工作基础,提高工作水平,使公司工会按章有序高效运作,从而不断增加工会组织的活力和吸引力、凝聚力。

二是完善工会工作体系,提高整体工作效果。工会工作要结合实际情况,用科学方式引领工会工作。通过创新思路、创新观念、创新载体、创新方式,推进工会工作创新发展;通过提高工作人员理论和业务素质,帮助职工群众解决实际困难,树立工会组织、工会干部和工会工作的良好形象。

三是健全民主管理制度,履行维护职能,让职工代表参政议政,参与企业的民主管理工作。

上市公司投资参考 篇8

从2007年1月1日起，山西焦炭行业协会宣布执行季节性调价，提高市场售价50元／吨，焦炭价格约有5％的涨幅。焦炭价格2007年虽会有一定波动，但总体要高于2006年，价格回升将是一个趋势。2007年焦炭价格相对2006年将是次低谷，行业拐点已经显现。公司2007、2008年净利润将分别增长174％、56％，2007年业绩即进入高速增长期，业绩拐点清晰可见。若公司实施定向增发8000万股，2007和2008年EPS(预期每股收益)将分别为O．57元、0．89元。

若淘汰类焦炭产能如期关闭、钢铁业保持较快增长，行业在2007年相对2006年将保持上升趋势，公司2007年毛利率亦将高于2006年。预计该股一年内目标价为11．04元。需要指出的是：上述业绩预测基于焦炭产能如期关闭、钢铁业保持较快增长两个关键假设变量，若两个关键变量中任何一个低于预期，则预测的业绩和估值将会低于实际值，这是公司的投资风险和不确定性所在。同样，大盘结构性调整也有对公司估值产生压制的可能，反之亦然。

国泰君安证券

中国人寿(601628)：行业龙头地位稳固

外资保险公司进入中国虽然已有十几年历史，但尚未对中国人寿构成明显冲击。中国人寿的市场份额虽然是在下降的，但下降趋势较为平缓，下降速度也越来越慢，而扩张仍然在稳步地推进。事实上，相对银行业来说，保险行业市场竞争相对充分，国有大型保险公司获得的政策面支持没有国有商业银行明显，领先优势更多源于内在，因而具有可持续性。我们认为，至少在今后相当长的时期内，垄断仍然是我国寿险行业的主要竞争格局。

中国人寿早已实现全国性布局，其他中资寿险公司在机构数、保费收入上与中国人寿的差距都比较大，而外资保险公司基本没有实现布局策略。寿险行业具有自然垄断的特征，只有承保额达到一定规模才能分散风险以及保险行业盈利的滞后性，都决定了后进者的赶超绝非一朝一夕之功。

资本市场已步入中长期景气繁荣期。保险公司投资渠道逐步拓宽，股权投资占比逐步上升是一个必然趋势。目前，中国人寿尚未用足政策规定的股权投资上限。公司强大的政府背景与深厚的客户资源，使其在股权投资中具有巨大优势，令其他机构投资者难以望其项背。这一优势在未来将继续存在。

国信证券

中创信测(600485)：恢复元气仍需要时间

公司去年由于战略失误，投资空管项目导致大量投入未得到利润回报，全年业绩亏损。今年年初，公司成功剥离了空管项目，又收购了竞争对手沃泰丰，重新专攻通信测试设备领域，元气正在逐渐恢复。预计公司2006～2008年每股收益分别为O．1 4元、O．24元、O．46元。一方面，公司现有的产品储备到2008年才会大幅提升业绩；另一方面，考虑到公司从去年的亏损，到今年扭亏，再到今后两年业绩的快速增长，从成长性角度来看，以2008年的每股收益为基准给予公司50倍的市盈率水平是一个可以令市场接受的估值，因此，得出合理股价为13．7元，给予公司“中性”评级。目前，公司股价包含了市场对3G 概念的炒作因素。

公司未来的风险主要来自于收入来源和费用控制两方面。一方面，公司收入的来源主要是各大运营商，公司的收入增长很大程度上依赖国家的政策、运营商的投资策略。比如，今年公司NGN测试设备的收入低于预期，就是运营商对NGN系统设备投入不温不火的态度造成的。因此，运营商未来在5G、NGN网络建设以及业务开发、运营进程上的不确定性，造成公司未来收入增长具有一定程度的风险。另一方面，公司在未来能否通过IPD和其他合理措施调动员工的积极性和创造性，在收入快速增长的同时控制好费用的增长，将期间费用率还原到一个合理的范围内，也有待进一步观察。

天相投资顾问

伊利股份(600887)增长乐观，利润率将小幅下滑

2006年，伊利股份的液态奶、冷饮和奶粉产量预计分别增长35％、50％和43％，对乳品收入贡献分别达到74％、14％和12％。预计未来几年乳品行业仍将维持20％以上的增长率，公司未来几年仍将以争夺市场份额为目标，同时加大对高附加值产品的投入。预计2007年公司液态奶业务仍可增长50％。2006年，公司在国内奶粉市场份额已提高至8％，仅次于多美资和美赞臣，未来奶粉将成为增长仅次于酸奶的业务。

除鲜奶市场伊利与蒙牛两家合计市场份额已超过50％外，其他细分乳品市场的集中度仍较低。虽然伊利和蒙牛分别在三、四线城市奶粉市场和高附加值液态奶产品上表现出较强的品牌影响，但乳品行业总体特征表现为低壁垒竞争，在行业及两大龙头企业的盈利能力依然较高的情形下，很难想象企业会有持续的提价能力。未来行业集中度的提高仍将伴随着价格战，行业利润率也将小幅下滑。

预计2006年公司乳品毛利率将下降2．5个百分点，未来几年原奶价格仍将维持每年1％～2％的升幅，产品结构的改善可使2007年液态奶毛利率下滑幅度减缓。奶粉业务受益于较强的品牌力和产品结构的改善，毛利率仍将有所提高。 在不考虑潜在税收优惠和股权激励方案所涉及到的费用分摊情况下，我们将该股12个月目标价上调至27．5元，维持“谨慎增持”评级。

国泰君安证券

贵州茅台(600519)：产品提价将提升投资价值

目前，茅台的主力产品55^。高度茅台酒出厂价(308元)与市场零售价的差距已经超过100元，而且经销商都面临断货。公司对提价仍在犹豫的原因，主要是因为管理层风格保守，不愿意随意打破之前定下的两年一次的提价策略。而且，高档酒需求的迅猛增长也部分来自于近期政务活动的格外频繁，因此，公司管理层对当前需求的增长需要进一步确认。2006年12月30日0公布的陈年酒提价是公司的一种试探性行为。

2006年，茅台产品的提价时机选择在春节之后，由此来看，2007年的提价已迫在眉睫。参照以前的惯例，高度酒提价幅度可能会达到每瓶50～40元，甚至更高。这对公司2007年主营业务收入增长的贡献将超过10个百分点，对净利润增长的贡献超过15个百分点。公司能够保持长期稳定增长，因此，给予公司“推荐”的投资评级。

国信证券

思源电气(002028)：利润将高速增长

思源电气的业务具有“小而全”的特点，产品线中包括变压器业务(包含在消弧线圈中)、高压开关业务、互感器业务、电容器业务(SVC)等，这些业务基本覆盖了输配电设备。思源电气收购如高厂思源互感器公司的股权，将开关和互感器业务彻底分开，这样有利于对各项业务进行专业管理。从另一个方面看，专业化生产更加有利于做强各项业务。

高压开关产能翻番、互感器公司的权益增加、电容器业务扭亏并且订单高速增长，使得思源电气的各项业务均取得了高速增长。另外，原材料价格下降也使得公司毛利水平得到一定提高。“量增”、“利厚”的有利局面将促使公司2007年继续高速增长。预计思源电气2006～2008年EPS分别为1．28元、1．74元和2．22元。思源电气短期有一定融资压力，融资额不超过4亿元，如果以25元的增发价计算，将使公司2007年业绩摊薄15％。摊薄后，2006～2008年业绩预计为1．28元、1．53元和1．94元。公司的价值区间在57．8～45．5元之间，我们维持对该公司“强烈推荐”的投资评级。