廉洁风险防控工作学习材料

廉洁风险防控工作学习材料（共10篇）

廉洁风险防控工作学习材料 篇1

上级文件中列举的廉洁风险点

在中共中央颁布的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》（以下简称《廉政准则》），和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（以下简称《若干规定》），以及中国石化集团公司颁发的《关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利的十条规定》（以下简称《十条规定》）,《中国石化集团公司业务监督办法》（以下简称《监督办法》）等文件中都列举了严格禁止党员领导干部及员工在工作、生活等活动中出现的一系列不廉洁行为，这些不廉洁行为也是我们在工作和生活中存在或潜在的廉洁风险点。

为了帮助各单位、各部门深入开展廉洁风险防控工作，认真查找廉洁风险点，使大家把管理工作中出现的业务风险与廉洁风险区别开来，公司廉洁风险防控工作办公室编辑了《上级文件中列举的廉洁风险点》学习材料，印发给大家。望各单位、各部门认真组织学习，并对照检查。

一、《廉政准则》中指出的廉洁风险点

（一）利用职权和职务上的影响谋取不正当利益的行为

1、索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；

2、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

3、在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；

4、以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；

5、利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。

（二）私自从事营利性活动的行为

1、个人或者借他人名义经商、办企业；

2、违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券；

3、违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；

4、违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动。

（三）违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私的行为

1、用公款报销或者支付应由个人负担的费用；

2、违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者变相用公款旅游；

5、用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；

6、违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房公积金，滥发津贴、补贴、奖金等；

7、非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。

（四）违反规定选拔任用干部的行为

1、采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；

2、不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；

3、私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况；

4、在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；

5、在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；

6、利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作；

7、在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；

8、在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。

（五）利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益的行为

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属学习、培训、旅游等费用；

3、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助；

4、妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员案件的调查处理；

5、利用职务之便，为他人谋取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定关系人收受对方财物；

6、默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利；

7、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

8、党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

9、允许、纵容配偶、子女及其配偶，在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动；

10、允许、纵容配偶、子女及其配偶在异地工商注册登记后，到本人管辖的地区和业务范围内从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。

（六）讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费的行为

1、在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；

2、违反规定决定或者批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房和办公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供个人使用；

4、违反规定配备、购买、更换、装饰或者使用小汽车；

5、违反规定决定或者批准用公款或者通过摊派方式举办各类庆典活动。

（七）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利的行为

1、干预和插手建设工程项目承发包、物资采购、中介机构服务等市场经济活动；

2、干预和插手国有企业重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、资产转让、重大项目投资以及其他重大经营活动等事项；

3、干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项；

4、干预和插手经济纠纷。

（八）脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系的行为

1、搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”；

2、虚报工作业绩；

3、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

4、以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；

5、从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

二、《若干规定》中指出的廉洁风险点

（一）滥用职权、损害国有资产权益的行为

1、违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项；

2、违反规定办理企业改制、兼并、重组、破产、资产评估、产权交易等事项；

3、违反规定投资、融资、担保、拆借资金、委托理财、为他人代开信用证、购销商品和服务、招标投标等；

4、未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续，以个人或者其他名义用企业资产在国（境）外注册公司、投资入股、购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动；

5、授意、指使、强令财会人员进行违反国家财经纪律、企业财务制度的活动；

6、未经履行国有资产出资人职责的机构和人事主管部门批准，决定本级领导人员的薪酬和住房补贴等福利待遇；

7、未经企业领导班子集体研究，决定捐赠、赞助事项，或者虽经企业领导班子集体研究但未经履行国有资产出资人职责的机构批准，决定大额捐赠、赞助事项。

（二）利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为

1、个人从事营利性经营活动和有偿中介活动，或者在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、在职或者离职后接受、索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的物质性利益；

3、以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品，以及以其他交易形式非法收受请托人财物；

4、委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义，未实际出资而获取收益，或者虽然实际出资，但获取收益明显高于出资应得收益；

5、利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源，为本人或者配偶、子女及其他特定关系人谋取利益；

6、未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职的，擅自领取薪酬及其他收入；

7、将企业经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金，以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财物等据为己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企业利益行为

1、本人的配偶、子女及其他特定关系人，在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、将国有资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其他特定

关系人经营；

3、利用职权为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

4、利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

5、本人的配偶、子女及其他特定关系人投资或者经营的企业与本企业或者有出资关系的企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来；

6、按照规定应当实行任职回避和公务回避而没有回避。

（四）奢侈浪费，违反规定进行职务消费行为

1、超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费；

2、将履行工作职责以外的费用列入职务消费；

3、在特定关系人经营的场所进行职务消费；

4、不按照规定公开职务消费情况；

5、用公款旅游或者变相旅游；

6、在企业发生非政策性亏损或者拖欠职工工资期间，购买或者更换小汽车、公务包机、装修办公室、添置高档办公设备等；

7、使用信用卡、签单等形式进行职务消费，不提供原始凭证和相应的情况说明。

（五）不注重自身修养，违反社会公德行为

1、弄虚作假，骗取荣誉、职务、职称、待遇或者其他利益；

2、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

3、默许、纵容配偶、子女和身边工作人员利用本人的职权和地位从事可能造成不良影响的活动；

4、用公款支付与公务无关的娱乐活动费用；

5、在有正常办公和居住场所的情况下用公款长期包租宾馆；

6、漠视职工正当要求，侵害职工合法权益；

7、从事有悖社会公德的活动。

三、中国石化《十条规定》中指出的廉洁风险点

1、本人或配偶、子女及其他特定关系人，设立或参股与中国石化相关的油品、炼油化工产品、油气田工程承包、技术服务、物流运输等经营实体或中介服务机构；

2、本人或配偶、子女及其他特定关系人，建设、租赁、参股、买卖、承包或委托经营加油（气）站、油库（仓储）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定关系人，代替客户提取、保管提油（货）卡（单）及任何有价券证（票），代替供应商保

管货款及任何有价券证（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定关系人，用其权力或影响力，直接或通过供应商、请托人向中国石化推销（代理）原燃料、设备、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定关系人，授意、推荐或指定请托人为工程承包商、分包队伍或设计、施工、监理、检测单位等，指定工程工艺技术专利商，指定用于工程的设备材料、构配件或指定生产厂、供应商；

6、领导干部违反财经纪律和内控规定，授意、指使、强令对外出租、出借单位银行账户，利用单位账户套取资金，违规使用财务专用章、合同专用章、发票专用章等印鉴，非法融资和集资，违规提供担保、拆借资金，违规向供应商预付款项，违规提高客户信用额度，指定相关中介机构、购买或推销保险等。

7、领导干部违反对外投资有关规定，违反决策程序向有利益关系的单位或个人进行投资；与外部投资人串通损害企业利益。

8、领导干部泄露招投标标底、产品调价、核心技术、股权交易、资产收购（租赁、处置）等内部信息和商业秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定关系人，利用其权力或影响力，投资或者经营与本企业形成同业竞争且损害中国石化利益的业务。

10、领导干部兼做第二职业，在中国石化之外的同类型企业、关联企业及与本企业有业务往来关系的生产经营、物资（商品）供应、建设施工、信息技术、科研开发、技术服务等单位或中介服务机构兼任职务。

四、集团公司《监督办法》中指出的廉洁风险点

（一）一般物资采购供应业务中的风险点

1、违反中国石化物资供应系统治理商业贿赂六条禁令的。

2、在物资采购过程中泄露商业秘密,给企业造成经济损失的。

3、物资需求计划编报不准、审核不严,造成物资大量积压的。

4、在供应商准入、选择等方面弄虚作假,严重违规的。

5、疏于采购过程控制,造成质量安全事故或重大经济损失的。

6、违规办理货款支付手续造成重大经济损失的。

7、继续与列入“黑名单”的供应商发生业务往来的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;

未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（二）工程建设项目业务中的风险点

1、工程建设过程中,因违规违纪出现重大质量事故,造成重大经济损失或严重后果的。

2、设计过程中有指定或变相指定供应商行为的。

3、必须招标的项目不招标或以其他方式规避招标的。

4、招标投标中泄露标底,串通投标或排斥潜在投标人的。

5、设计变更、现场签证弄虚作假造成重大经济损失的。

6、违规分包造成严重后果的。

7、有截留、转移、挪用、拆借项目资金或侵占、贪污工程款等违纪违法行为的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（三）资本支出业务中的风险点

1、采取“化大为小、化整为零”的方式,变相自行审批投资项目的。

2、违规超计划或安排计划外项目的。

3、弄虚作假、违反决策程序审批项目的。

4、利用职务之便或影响力,指定或变相指定供应商、施工单位谋取私利的。

5、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

6、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（四）财务业务中的风险点

1、擅自对外融资或向未经核准的金融机构融资的。

2、擅自突破授信额度的。

3、擅自对外担保或拆借资金的。

4、擅自对外投资的。

5、隐瞒、截留、转移、挪用企业资金的。

6、违规交易和处置资产/产权造成重大经济损失的。

7、违反规定，擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的；未进行资信调查，盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷，造成重大经济损失的。

廉洁风险防控工作学习材料 篇2

廉洁风险防控历程

(一) 摸索期。2007年, 北京市原崇文区把现代管理科学的风险管理理论和全面质量管理方法引入反腐倡廉建设, 在全国率先探索开展廉政风险防范管理工作。他们通过查找思想道德、岗位职责、单位职能、制度机制4类风险, 评定高、中、低风险3个等级, 建立前期预防、中期监控、后期处置3道防线, 抓好计划、执行、考核、修正4个环节, 形成了以“查找廉政风险、建立防控体系、实施质量管理”为主要内容的廉政风险防范管理工作机制。北京市把廉政风险防控向农村、国企、高校、社区等基层重要岗位延伸, 开始了国有企业廉洁风险防控工作实践。湖北、天津、上海、浙江、广东、重庆等省市也陆续开展了探索廉洁风险防控工作, 积累防控经验。

(二) 推广期。随着实践的深入, 廉洁风险防控受到了中央的重视, 得到了各级国资委、国有企业的认可。大家认识到, 加强廉洁风险防控, 推进惩防体系建设是贯彻落实中央精神的基本要求, 是促进惩防体系建设融入企业经营管理的客观要求。贺国强等党和国家领导人非常关心国有企业廉洁风险防控工作, 国务院国有资产监督管理委员会 (以下简称国资委) 主任王勇也非常重视, 要求把廉洁风险防控工作纳入惩防体系建设中整体谋划和推进。2011年10月, 国资委在安徽合肥召开地方国资委纪委书记研讨会, 围绕“加强廉洁风险防控, 推进国有企业惩防体系建设”主题, 总结交流廉洁风险防控经验和做法, 要求以规范权力运行为核心、以加强制度建设为重点、以信息技术为支撑, 把长远目标与阶段性任务结合起来, 着力构建前期预防、中期监控、后期处置的廉洁风险防控机制, 深入推进惩防体系建设。

(三) 深入实践期。2012年7月, 国资委下发了《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》, 重点对投资决策、产权交易、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设9个腐败易发、多发的重点领域、环节和岗位开展廉洁风险防控工作, 力争2017年底建立起顺畅的廉洁风险防控工作机制。目前广大国有企业正根据国资委意见和企业实际深入开展廉洁风险防控工作。

风险管理理论概述

(一) 风险管理的概念。风险管理理论包括传统风险管理理论、金融风险管理理论、内部控制理论和企业风险管理理论4个分支。企业风险管理包括内部环境、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控8个要素。风险管理是指主体 (管理人员) 通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动, 对风险进行规划、控制、监督, 从而增大应对威胁的能力, 成功地完成并实现总目标, 是对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估, 以最低成本实现最大的安全保障的过程。

(二) 风险、风险事件、风险因素关系。风险是未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。风险事件是酿成损失的直接原因, 也称风险事故。风险因素是造成损失的间接原因。风险事件的发生使潜在的危险转化成为现实的损失。风险一旦发生就不是风险, 而是风险事件。

(三) 风险处理方式。针对不同风险, 采取何种处理方式, 这与收益、风险发生概率、风险成本有关系。风险是收益的基础, 收益来自于风险承担。收益与风险是相对应的, 风险大, 收益率也高;收益低, 风险也较小, “高风险, 高收益;低风险, 低收益”就是这个道理。根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素, 有回避风险、预防风险、自留风险和转移风险4种处理风险方法。

廉洁风险防控实践应该关注点

廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性, 廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定, 由各责任主体实施排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程, 主要包括明确岗位职权、收集风险信息、排查识别风险、评估风险等级, 制定防控措施、预警处置和动态管理等环节。在廉洁风险防控实践中应关注以下几点:

(一) 关注排查风险。排查风险是廉洁风险防控工作的基础, 一般通过采取明确岗位职权、收集廉洁风险信息, 排查廉洁风险。明确岗位职权主要是明确单位、个人职权, 通过梳理业务流程, 明确岗位职权名称、内容、行使主体、规定依据和程序, 编制单位、个人职权目录。收集廉洁风险信息主要通过监督检查、受理信访举报、查办案件、民主生活会、述职述廉、调研座谈、网络舆情等途径发现思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境5类廉洁风险信息, 并对权力结构与授权、机制制度、权力运行、思想道德、外部环境等因素进行风险评估。

(二) 关注评估和防控。准确评估廉洁风险是科学制定防控措施的重要前提。一般采用定性与定量结合方法, 根据权力的重要程度、自由裁量权大小、腐败行为发生几率及危害程度等对廉洁风险进行评估, 准确确定等级, 明确风险分类和风险事项。评估完风险后, 依据有关廉洁从业制度规定和工作责任、权限、标准从优化权力结构、规范权力运行、党务公开、科技和惩防体系建设等方面制定防控措施, 从源头防范廉洁风险。为了提高防控有效性, 在制定防控措施中可以考虑风险与收益的关系, 降低廉洁风险收益, 减少廉洁风险发生的可能性, 防止廉洁风险成为风险事件。

(三) 关注预警处置。根据廉洁风险评估结果, 对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警;对达到风险等级的岗位人员可采取任职谈话、函询、诫勉谈话、组织处理等方式进行处置。同时可以年度或依托项目管理为周期, 及时调整廉洁风险防控内容、等级和措施, 定期对廉洁风险防控工作进行自查和抽查, 及时发现缺陷并加以改进, 实施动态管理。

廉洁风险防控工作学习材料 篇3

关键词：廉洁风险；风险防控；廉洁文化

岗位廉洁风险与权力和职位对应，有漏洞就存在廉洁风险，无警示、无约束就易发廉洁风险。党的十八大以来，在贯彻和落实党的群众路线活动中，党中央提出要把“权利关进制度的笼子里”，切实落实“为民、务实、清廉”的总要求，在反腐败斗争中打响了一个又一个攻坚战，展现出党中央对打击腐败采取“老虎苍蝇一起打”的高压态势和坚定决心，使党风、政风为之一新，受到了全国人民的衷心拥护和高度评价。

通过调研重油开发公司采油作业六区党支部在实际工作中运行廉洁风险防控工作，总结出了几点做法如下：

一、做到学习教育常态化，在思想上固牢廉洁风险防控的平台。

前期预防、中期监控、后期处理是廉洁风险防控的主要措施，其中预防是廉洁风险防控措施的重点。只有加大力度做好主动预防、超前防控工作，才能有效遏制、减少和降低腐败的发生。在廉洁从业预防工作中，作业区党支部植入灵活多样的学习教育形式，突出廉洁教育作为长效预警的思想武器，推进学习教育常态化。

一是开展廉洁教育进单位活动。坚持利用党内“三会一课”和每周生产例会之机，组织党员干部、班组长和关键岗位人员学习党的方针和政策，学习廉洁从业的法规和准则，观看廉政案例警示教育电教片，参观廉政教育基地，用身边发生的职业犯罪反面典型案例进行分析与剖析，促进党员干部深刻反思和心灵震撼。

二是开展廉洁教育进岗位活动。制作廉洁台历摆放在岗位办公桌上，作为每天的警示语，教育党员干部时刻保持清醒的头脑和高度的政治觉悟；结合教育形势适时编发廉政短信，为岗位人员送去一份组织的关心和关爱；利用党员大会开设廉洁从业小讲堂，党小组轮流分享廉政心得和廉洁感悟，进一步强化党员干部的廉洁从业意识；认真对待重点时段和节假日的岗位廉洁教育，通过谈心、教育、警示等方法方式做好预防性的思想工作，做到慎微、慎独、慎行，自觉抵制腐败，使廉洁隐患消除在萌芽状态。

三是开展廉洁教育进家庭活动。作业区党支部制定了家庭助廉教育计划，关注重点岗位人员的家庭助廉教育，每年开展签订廉洁从业承诺书；适时将公司有关党风廉政建设工作要求通报给重点岗位人员及家属；开展寄送廉洁公开信、廉洁家属、赠送廉洁文化宣传品等活动，共建“廉洁家庭”。

二、做到制度管控严格化，在岗位中打牢廉洁风险防控的基石。

管理制度不落实、执行力不够、从业不作为，都是一种隐形的腐败，其危害性、腐蚀面和产生的不良影响都很大。因此，只有在制度管控上严格要求，立足于规范廉洁行为，建立动态防控制度，从根本上遏制权利放纵，把权利真正禁锢在制度的笼子里。

一是强化“有岗位就有廉洁风险”、“有权力就有廉洁风险”的观念，明确风险防控的重点。作业区成立了以支部书记为组长的廉洁建设领导小组，结合作业区实际，制作权利评价运行图，同时明确各项权利的责任岗位和责任领导。针对容易发生廉洁风险的重点岗位、重点人员和重点环节，公开承诺岗位人员的行为规范，主动防控岗位职责风险。

二是排查廉洁风险点。排查廉洁风险点，也是廉洁警示的过程。党支部每半年开展一次岗位廉洁风险点识别和防范自检自查，做到职责履行到哪里，风险就排查到哪里。

三是确定风险预警等级，按风险设防线，按权力定流程。依据各岗位权利运行频率高低、人为因素大小、自由权限以及损失危害程度等，将岗位廉洁风险点进行分析排序，分别制定防控措施，明确责任岗位和责任领导的风险责任，绘制防控流程图，方便岗位人员规范廉洁操作，主动防控岗位制度风险。

三、做到监督考核长效化，以文化力夯实廉洁风险防控的堤坝。

文化是一种软实力。它能够融入到人们的思想、道德、行为的方方面面，是一种精神的正能量。构建廉洁文化氛围是抓好廉洁风险防控的重要举措。在打造廉洁文化方面，作业区党支部建立健全廉洁风险防控考核机制，通过规范监督约束措施，将企业廉洁从业理念植于岗位人员自身荣辱观和价值观的精神追求，成为自觉遵守的思维定式和行为准则。

一是坚持民主监督。党支部坚持民主集中制原则，领导班子认真执行议事制度，坚持每周召开支委会和生产例会，充分发扬党内民主，对作业区重大事宜和决策、决定，都由领导班子集体讨论，在广泛征求职工群众意见、建议的基础上作出正确决。

二是落实舆论监督机制。坚持区务公开制度，在加强党员干部作风建设上，结合党的群众路线教育实践活动和“创先争优”活动，强化党员干部的党性责任意识，落实党员责任区管理。

三是抓好群众性监督和考评制度。党支部鼓励全体员工积极参与作业区管理，积极参政议政，行使好员工的监督管理权，及时揭发、检举和纠正各岗位中的违法、违规、违纪、违章行为；对重点岗位人员实行支部班子承包管理，不定期进行谈心、谈话，做好警示关爱，强化组织监督；认真开展好年度民主评议工作，对党员、干部和领导班子实行述职述廉制度，接受职工群众的民主评议。

廉洁风险防控工作总结 篇4

为促进领导干部和关键岗位管理人员廉洁从业，降低可能发生的腐败风险，全力夯实风险防控“防火墙”，从源头预防和治理腐败工作力度，营造风清气正的发展环境，pp采气厂按照油田公司纪委的要求，真抓实干，重点开展了以下工作，较好地完成了廉洁风险防控工作。

一、全面动员部署

9月下旬，采气厂召开党委、纪委专题会议，会上成立了领导小组和工作机构，全面部署了廉洁风险防控管理工作，明确了工作任务，落实了工作要求。加大了对廉洁风险防控的宣传，利用厂门户网站和自动化办公系统，对站队级以上管理人员和关键岗位管理人员转发了公司纪委下发的廉洁风险防控方案，明确了廉洁风险防控工作的重要性和必要性，牢固树立了廉洁风险意识，全面提高了全员参与的自觉性、主动性和积极性，为今后各阶段、各环节工作的扎实推进，打下了良好基础。

二、廉洁风险排查

（一）认真排查风险点

采气厂站队以上领导和有关业务处置权的关键岗位管理人员对照履行职责情况、执行制度情况，通过自己找、部门查、领导审的方式，对风险点逐一进行排查。紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权、找准腐败风险制定防控措施”的程序，全面、客观地查找和确定廉洁风险点。共有 个部门、个岗位、个个人进行了风险排查，确定风险点 个。做到了全面、细致，无一疏漏。

（二）客观评定风险等级

根据业务处置权和自由裁量权的大小，腐败现象发生的概率及危害程度等因素评定风险等级。对高中低三个等级进行了细致认真的评定。共评定出高级风险 个，中级风险 个，低级风险 个。通过风险的量化和分类，明确各级、各类工作人员在具体工作中的廉洁风险度。

（三）建立风险数据库

采取对岗位责任内容进行公开承诺的方式，组织各部门、各级领导干部和关键岗位管理人员认真填报了“吉林油田公司个人岗位廉洁风险识别及自我防控登记表”、“吉林油田公司部门廉洁风险识别防控登记表”，经部门领导班子集体审定后，报采气厂纪检监察部门和内控管理部门备案。将风险等级为高级和中级的列入了重要风险数据库，进行重点防控。

三、制定防控措施

（一）建立健全制度

依照查找出的风险点，认真制定防范措施，对需要制定的制度要及时修订，对还未建立的制度立即着手制定，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，努力降低廉洁风险。共修订制度 大项 小项，制定制度 大项 小项。

（二）制定管理措施

进一步明确各岗位人员职责、权限范围内业务工作，做到权责明确。围绕排查确定的各类风险点，有针对性地抓好领导干部和重要岗位管理人员的学习和教育，打牢思想道德基础。此处写具体措施。

（三）总结经验做法。采气厂将廉洁工作当做长期持续的重要工作来抓，组织各部门、各基层单位认真总结廉洁风险防控管理工作中的做法、经验和需要改进的问题，并定期进行总结汇报工作。

岗位廉洁风险防控工作总结 篇5

根据公司党委纪检统一部署要求，现将我分公司岗位廉洁风险防控工作开展情况进行总结如下：

一、加强组织领导，狠抓规划落实，确保工作顺利开展。

1、加强组织领导

工作开展时，我分公司党支部及时成立了岗位廉洁风险防控小组，由党支部书记任组长，工段长、各班组班组长任成员，领导小组下设办公室，负责组织实施分公司的权值梳理工作，各职能管理人员积极主动配合这一工作的开展。

2、制定规划方案

研究制定了《“排查岗位廉洁风险防控”活动实施方案》，部署有关工作，全面启动廉政风险防范管理工作。

二、扎实深入开展岗位廉洁风险防控管理工作

1、梳理职权清单，根据我分公司办公特点，对内设机构和工作岗位的权利、职责等进行研究梳理，并将各项权利运行过程以流程图的方式明确下来。

2、查找评估廉洁风险。一是查找廉洁风险源。把行使的行政权利纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，从领导到员工结合工作，认真查找个人的思想道德风险和岗位廉洁风险、二是查找风险点，重点查找在新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理、“小金库”管理、仓库管理、班组人员管理、备件制作管理、敏感岗位人员管理等12个环节。填写了《单位不廉洁风险隐患防控表》并上报至公司纪检部门。三是评定风险等级，针对查找出的廉洁风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，对已自查出的各类廉洁风险，经岗位廉洁风险防控管理小组开会审核把关后，在公示栏上进行公示，并审核备案。四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施后，都经分管领导审核后报党支部备案，职能办公室风险在研究制定具体防控措施后，审核备案，针对单位风险，在制定具体防控措施和相关工作程序后，报公司纪委审核。

三、务实创新，推进廉洁风险防控工作的顺利实施

廉洁风险防控工作学习材料 篇6

工作实施方案

为深入贯彻落实国资委和集团公司关于开展廉洁从业风险防范管理工作的部署要求，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保公司各项工作顺利开展，结合公司2014年工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，认真落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控管理为抓手，以作风建设为突破口，以惩防体系建设为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够前发现、有效预防、及时化解廉政风险的畅销工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为公司2014年工作目标任务完成提供更有利的保障。

二、工作原则

（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。

（二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。

（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。

（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。

三、组织机构

公司成立廉洁风险防控工作组。组 长：XXX 副组长：各支部纪检委员

成 员：监察部全体成员、各支部党风监督员 工作组办公室设在监察部，具体负责廉洁风险防控工作的组织、协调、实施、开展、考核等工作，监察部主任兼任办公室主任，副组长由各支部纪检委员兼任，办公室成员由监察部全体成员、各支部党风监督员组成。

四、方法步骤

从2014年5月20日开始至8月20日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。

（一）全面排查廉洁风险点，评估风险等级（2014年5月至6月）

1.清权确权理顺工作关系。根据各部门工作职责、个人岗位职责，清理、明确各个工作岗位的职责与权力，依据公司相关制度，明确部门权力运行的关键环节，确定部门的重要岗位。

2.各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程，通过“自己找、相互帮、领导提、集中评”等方式，开展风险点自查工作，并填写廉洁风险点自查表（见附件1和附件2）。重点从以下几个方面进行：

一是查找岗位职责风险。岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行业务的风险。结合岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域和关键环节，认真查找管理人员、重要岗位人员等在决策、执行、监督环节中的廉洁风险点，重点在“三重一大”、履职尽责以及违规违纪等方面进行查找。

二是业务流程风险。业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失控的风险。重点在财务、人事、物资招投标、工程建设等各个环节流程是否规范、完善、具有可操作性，规定要求是否落实等方面进行查找。

三是制度机制方面风险。制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险。重点认真查找制度是否及时制定、完善，是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权利运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、力度等方面进行查找。

四是外部环境风险。外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针政策、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险。主要表现在和有业务来往的外委单位、供应商等，可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。

3.风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分析，参照《廉洁风险等级评估办法》（见附件3），根据风险可能造成的危害程度廉政风险点的多少以及权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。

有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表的电子版交各支部纪检委员审核，如发现有廉洁风险点排查不到位或者不全面、避重就轻的，纪检委员有权发回原部门（单位）重新修改。纪检委员审阅无误后，统一将电子版于6月30日前上报监察部。

（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）紧紧围绕排查确定的各类风险点，以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。

一是针对岗位职责方面风险。按照干部员工自我管控、上下游岗位监控、部门严格管理、纪检部门教育督导相结合的方式进行防控。

二是针对业务流程风险。可采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。以业务部门为主导，将制度和标准固化为流程，通过岗位配臵、过程控制等手段加强关键环节的内部控制。

三是针对制度缺失或是不完善方面的风险。在优化业务流程的基础上，以落实和修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环节，形成一级一级抓，层层抓落实，形成有效的预防监督机制。

有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表（防控措施填写完整）的电子版交各支部纪检委员审核，具体针对廉洁风险点措施制定不明确的或者不具备可操作、可执行性的，纪检委员有权发回原单位重新制定。纪检委员审阅无误后签字，将纸质版于7月31日前报回监察部。

（三）完善公司廉洁风险信息库，并进行公示（2014年8月）

各部门（单位）岗位、部门及汇总的风险点，经部门领导、支部纪检委员、公司相关领导审核后在公司部门内部进行公示，公示时间为7日，接受广大员工的监督和建议。公示后如无异议，将电子版送监察部备案存档。

（四）强化监督制约，完善防控措施（2014年8月）

把管人、管财、管物和自由裁量权较大的岗位以及腐败现象易多发的重要部门和关键岗位作为重点，充分发挥厂务公开、业务监督、内部控制、纪检委员和党风监督员的监督作用，从反腐倡廉教育、廉洁学习、投诉举报、案件分析、述职述廉等方面发现形式和规律，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警，并结合对风险信息进行监测，定期自查，不定时检查等方式，对廉政廉洁风险防控考核。逐步建立健全风险防控评估、预警、考核工作机制。

（五）落实风险防控责任机制，实施责任追究。坚持实事求是、有错必纠、惩处与责任相当、教育与惩处相结合的原则，对开展廉洁风险防控管理工作不力；对廉洁风险防控工作传达不及时、不贯彻实施的；对岗位廉洁风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的；不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的；未按要求将廉洁风险点在部门（单位）内部进行公示的，视情节轻重，对单位（部门）有关领导和支部纪检委员予以三种形式的责任追究，即诫勉纠错、通报批评或岗位处臵。

五、工作要求

（一）加强领导。各单位各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一项重要政治任务，列入工作日程，从实际出发，认真组织实施。各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，确保各项要求落到实处。

（二）落实责任。公司领导班子对公司廉洁风险防控工作负全面责任，公司党政一把手是廉洁风险防控工作的第一责任人，纪委书记是具体负责人。公司按照风险等级对廉洁风险进行分级管理，高级别的廉洁风险，由纪委书记负责，监察部重点管理；中级别和低级别的廉洁风险，由各支部纪检委员和各部门（单位）负责人直接负责和管理。

（三）突出重点。在实施“全面防控”的同时，各单位各部门要加强“重点防控”，紧紧围绕重点对象、重点领域、重点环节、重点任务开展廉洁风险防控工作，以重点工作的成效促进全局工作的开展，以关键环节的突破带动整体的工作推进，增强廉洁风险防控工作的系统性和科学性。

（四）注重实效。把廉洁风险防控融入公司内部控制和风险管理制度之中，融入公司生产经营管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在开展日常生产经营管理工作的同时，更好的落实廉洁风险防控工作，提高反腐倡廉建设的针对性和有效性。

廉洁风险防控工作学习材料 篇7

一、企业廉洁风险存在问题及原因分析

一是思想道德缺失。一些单位和个人放松理论学习和世界观改造, 权力观、政绩观、利益观不正确, 导致思想道德缺失严重, 从而造成廉洁风险。有的企业领导对廉洁风险防控管理工作不重视, 不去认真地研究它的作用和效果, 只注重政绩, 对廉洁风险防控“说起来重要, 做起来不要”。有的对廉洁风险防控管理存抵触情绪, 助长了腐败现象的滋生。二是岗位职责缺位。一些单位和部门的在岗人员不履行或不正确履行职责, 导致岗位职责缺位、错位、权力失控和行为失范等;对开展廉洁风险防控管理工作, 只限于发发文件开开会, 不检查、不落实、虎头蛇尾。三是业务流程错乱。一些单位和部门工作业务流程不规范, 有的重要程序缺乏, 有的前后错位, 甚至本末倒置, 造成权力失控和行为失范等廉洁风险。有些企业虽然开展了廉洁风险防控管理工作, 但没有形成整套完善的实施方案, 起不到防控作用。四是制度不完善。一些单位和部门制度缺失, 自由裁量空间较大, 缺乏有效的制约监督, 导致权力运行随意性较大。有的受社会“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响, 工作生活中贪图享受, 攀比、奢侈之风严重, 追求部门和个人利益最大化而产生廉洁风险。

二、企业廉洁风险防控管理工作的主要原则和防控措施

1.主要原则。在实施廉洁风险防控管理工作中, 必须全覆盖、全层级、全领域、全过程地开展。应以规范权力运行为中心, 以加强制度建设为重点, 以制约监督为手段, 注重前期预防、中期监控、后期处置相结合, 不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。突出重点;突出领导干部以及人、财、物及管理岗位的风险防控;突出对资金投入、招标采购、项目建设等廉洁问题易发多发领域的防控;突出对权力运行过程中的风险漏洞和管理中的薄弱环节的防控。以防为主。压缩权力部门或单位自由裁量权的空间, 形成对权力运行的有效制约。公开透明, 积极做好权力运行的公开, 推进党务公开、政务公开, 按照法律法规赋予的职责权限, 对防控中发现的问题, 依法依纪处置。

2.防控措施。一是明确责任, 加强廉洁风险教育。全面推进岗位廉洁风险防控管理, 这是企业管理工作中一项重要的组成部分。结合企业实际, 从重点领域、重点部门、重点环节入手, 绘制工作流程图、形成以主动防范为重心、以强化管理为手段的科学的防控机制。风险点查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例, 因岗施教、因人施教, 提高廉洁风险意识, 不断创新风险教育方式。积极探索形式多样的廉政教育模式, 使党员干部对违反党纪条规行为的性质、后果了然于心, 从而提升廉政教育的渗透力。

二是认真排查, 注重廉洁风险点的排查与风险分级。要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。要人人查找风险, 人人公开风险, 人人制定防范措施, 人人参与权力运行监督, 不搞人人过关, 要把查找风险、防范风险、控制风险的过程作为自我教育、自我监督、自我提高的过程。要根据权力的重要性、腐败现象发生的概率和危害程度, 将廉洁风险划分若干等级, 确保评定廉洁风险等级的科学。廉洁风险等级确定后, 要编制廉洁风险管理目录, 列出岗位权力行使的界限和责任、廉洁风险点、廉洁风险等级等内容, 在适当范围内公布。要及时对廉洁风险点实行动态管理, 及时调整风险点和风险岗位等级。

三是分类管理, 加强廉洁风险防控工作的监督。要发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度, 充分发挥社会各层面、各方面代表, 尤其是利益相关人的作用, 进一步畅通监督渠道。要加大公开力度。根据廉洁风险点的数量和严重程度, 对不同岗位实行风险定级, 分类管理。岗位廉洁风险等级、风险点及制定的防控措施要通过各种渠道进行公示、公开。加强检查考核。将廉洁风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制, 对不认真开展廉洁风险防控管理工作, 搞形式主义的, 要严肃批评, 限期整改。对工作不力, 防控措施不落实、管理责任不到位, 导致风险等级升级, 对责任人追究党纪政纪责任。

四是突出重点, 建立岗位廉洁风险防控长效机制。一要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用存在的廉洁风险, 健全党委会议事规则, 规范决策程序, 完善风险评估措施, 对领导班子的决策权限进行有效制约。二要收集研判风险信息。对本单位腐败现象易发多发的重点领域和关键环节, 尤其是物资集中采购、招投标、建设项目、重要商务合同等敏感事项通过岗位自查、收集职工群众意见以及经济责任审计、述职述廉、案件分析等方面筛选获取的廉洁风险信息进行分析研判, 形成廉洁风险防控管理报告, 提出改进措施。三要正确处置预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理, 综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错等处置措施, 做到早发现、早提醒、早纠正, 及时化解廉洁风险。

廉洁风险防控工作学习材料 篇8

关键词：关键岗位 廉洁风险 防范对策

国有企业关键岗位指的是国企中拥有重要权力和重要资源的审批、评审、安排、分配、调控的领导岗位和有直接初始业务主办权的岗位，如企业负责人、分管某些重要业务的副职领导、重要职能部门的领导、重要事项的业务主办人等。由于岗位关键，往往成为了一些不法分子腐败攻击目标，致使这些岗位处于廉洁风险的高危区。加强关键岗位廉洁风险问题的思考研究，探索致险因素、致险途径和防范对策，对于有效防范和降低廉洁风险，保持党员干部队伍纯洁具有积极的意义。

1 当前国有企业关键岗位廉洁风险状况分析

关键岗位廉洁风险点表现形式主要有思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险及外部环境风险等几个方面。

1.1 思想道德防线不严导致廉洁风险高危。据人民论坛杂志的一项调查结果显示，44%的受调查者认同“做官也是一种高风险职业”。在国企中，主要指领导干部及重要害岗位的人员，由于权力相对集中，容易成为不法分子重点攻击的目标，对于理想信念不够坚定、道德水准下降的人容易被“糖衣炮弹”击中，从而导致腐败。

1.2 岗位职责落实不到位易发生廉洁风险。岗位职责落实不到位包括不履行“一岗两责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等现象，具有较高的职务风险和廉洁风险，这些岗位有可能成为高危岗位。拥有自由裁量权大的岗位也易发生廉洁风险。

1.3 制度机制不完善导致廉洁风险高危。制度机制不完善主要表现为一是制度建设存在死角，难以完全防范人为因素的风险，导致权力运行不够规范，而一些关键岗位权力制衡机制尚未形成，权力过于集中，缺乏制衡机制，是导致腐败问题发生的一个重要导火索。二是制度落实不到位。一些单位虽然制定了不少规定措施，但仅停留在纸上，挂在墙上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题屡有发生。三是对高风险岗位的监督制约仍然欠缺，如在工作中还普遍存在“重授权、轻监督”倾向、监督力量不足、目标和责任不尽明确等薄弱环节，容易使高风险岗位的个别人员产生侥幸心理。

1.4 特殊时期也易发岗位廉洁风险。有些岗位廉洁风险在一年的任何时期都有可能出现，但是元旦、春节、中秋、国庆等特殊节庆时期，加上我国自古有节日送礼的传统，则易发廉洁风险。此外，在单位领导生病住院、子女亲属婚丧嫁娶等时间以及在项目、资金申报、审批阶段，年终干部考核、考察、推荐、调整、任免期间，也易发生请托、送礼、行贿、受贿等问题。

2 国有企业关键岗位廉洁风险存在的主要原因

2.1 从个人素质方面来分析，理想信念缺失是主要原因。一些关键岗位人员放松世界观改造，思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受等，成为廉洁风险的高危人群。

2.2 从社会外部环境来分析，社会的急剧转型是客观原因。当今中国社会正急剧转型，已进入了“矛盾凸显期”和“风险高发期”，风险性是这一时期的突出特征。加上中国社会特有的人情关系和中国文化中重人情轻法治的传统思想，凡事通过畅通关系，走捷径的行为方式，为滋生腐败提供了温床，也给廉洁风险防范增加了难度。

2.3 从企业内部体制机制来分析，存在权力集中、监督机制不完善的现象。在现行体制下，特别是一些大型国有企业，如同一个小社会，企业领导人拥有财权、经营权、人事任用权在内的广泛权力，加上纪检监察普遍存在的“上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难”现象和企业信息公开、业务流程不规范、执行不力等因素影响。一些关键岗位容易出现廉洁风险。

3 防范国有企业关键岗位廉洁风险的建议及措施

3.1 创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。岗位廉洁教育的重点在于掌握关键岗位的人员能够树立廉洁风险意识，廉洁履行职责。

①教育做到有的放矢。针对一级岗位风险点，如工程招投标、大额资金使用、工程材料采买等重点岗位人员开展观看警示电教片等经常性警示教育；针对二级岗位风险点，如审批事项办理等重点部门工作人员实行政策法规学习等制度性的强化教育等；重点引导高风险岗位人员正确处理个人经济事务，调整消费结构，用合法的收入安排好生活，消除攀比心理和贪欲；对高风险岗位人员的超越经济结构和消费能力的不良苗头，应坚持原则、旗帜鲜明、及时教育。

②扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、先进事迹报告会、文艺汇演、反腐题材的影视鉴赏，提高趣味性；采取焦点辩论、一事一议、难点辨析、现身说法、新闻评点等做法，提高教育点面；开展对比教育，组织党员干部参观烈士陵园，鼓励其下基层，感受基层的生活，组织党员到监狱看一看，想想那些罪犯可悲的下场，强化教育效果。

3.2 建立健全制度系统建设，防止利益冲突。利益冲突是廉洁风险产生的根本动因，通过分析廉洁风险点上可能产生的利益冲突，建立起相应的严密的防范制度，才有可能使关键岗位人员利用职权追求非法利益的欲望没有实现的空间和条件。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。围绕权力过于集中的岗位和存在廉洁风险的环节，应推进合理分权，单位内班子成员之间、部门之间科学配置权重，系统内实行权力下放、分级办理，加强岗位之间、环节之间的监督和制约；加强对主要领导的权力制约，规范用权的具体措施，贯彻落实集体领导和分工负责制度。如班子讨论决定重大事项时，先由其他班子成员充分发表意见后，主要领导最后发言，且主要领导与其他班子成员一样，议事、表决都只有一票等。endprint

②建立健全防止利益冲突的各项法律法规制度。首先，针对重点岗位分析其风险点，制定具体制度，把防止利益冲突落实到各个具体权力主体、权力岗位、权力运行环节中；其次对关键岗位人员权力运行、薪金收入、财富增长等要实行有效的监督。进一步加大干部交流力度，消除干部思想上的惯性、工作上的惰性、人际交往中的近亲因素。要注意利益调整的及时性、合法性问题，根据企业发展的实际情况，依法依规对原有的利益格局进行相应的调整，促进公平和谐。

3.3 运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的风险，通过PDCA循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并实施风险防范的PDCA循环管理方法，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台，着力构建制度+教育+科技+管理的“1+3”管理机制。通过实施“电子财务”，逐步建立和完善企业资金管理监控系统、工程招投标监控系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如针对大宗物资采购招投标，可充分运用网络、计算机技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及现场或网上投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。

总之，国有企业关键岗位的廉洁风险防控管理工作，需要在传统教育监督管理的基础上，赋予新的内涵，并通过各级组织高度重视、齐抓共管，全体职工群众齐心协力，就能更好地抓好廉洁风险防控管理工作，更好地为企业创效增誉，更好地服务社会，造福职工群众。

参考文献：

[1]毕赵慧.国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2014（01）.

[2]陶泓宇.坚持“五个注重”，推进企业廉洁文化建设[J].价值工程，2010（23）.

廉洁风险防控工作学习材料 篇9

2012年9月4日 13:53:10来源: 中国广州网作者: 曾郴湘

廉洁风险防控，是运用现代风险管理的理论和方法，针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉洁风险，健全内控机制，防范和化解廉洁风险的创新工作模式。加强廉洁风险防控，是新时期国有企业建立健全惩治和预防腐败体系，提高反腐倡廉建设科学化水平，实现国有资产保值增值，建设廉洁广州的重要举措。本文拟结合珠江钢琴集团的实践，对国有及国有控股企业如何加强廉洁风险防控，进行粗浅的探讨。

一、注重教育引导，构筑“不愿为”的防火墙

廉洁风险防控，教育是基础。珠江钢琴集团以打造“学习型组织、廉洁型团队”为目标，通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的廉洁自律意识，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。

（一）加大反腐倡廉宣传力度。充分利用公司宣传栏、有线电视和局域网等平台，积极做好反腐倡廉宣传。还组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及重点岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。

（二）扎实开展日常教育和专题教育。认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，结合创先争优等活动，完善中心组学习，深入开展纪律教育，将反腐倡廉与企业管理相结合，融入企业生产经营活动中，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。

（三）开展形式多样的警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部廉洁从业思想道德基础，增强党员干部的防腐意识和拒腐能力。

二、完善制度流程，搭建“不能为”的高压线

强化国有企业廉洁风险防控，必须牢牢抓住制度建设这个关键，更加注重治本和预防，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。

（一）完善法人治理结构，做好“顶层”设计。珠江钢琴集团以股改和IPO上市为契机，按照上市公司的要求建立健全董事会决策权、经理层执行权和监事会监督权既相互协调、又要相互制约且有效制衡的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会及经理层依法履行职责，公司党委会、职代会、工会依法行使职权，充分发挥党组织的政治核心作用，形成权责明晰、运转高效、有效制衡的监督约束机制。在公司董事会9名董事中，外部独立董事5名，内部董事只有4名。公司董事会内设战略与风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬委员会中独立董事占多数并担任召集人，从而有效保证了董事会能够在重大决策、重大风险管控等方面做出独立的判断和选择。

（二）加强流程再造，消除监管灰色地带。廉洁风险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的部门、岗位和个人，因此要重视业务流程的梳理，科学简化流程，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败直滋生的土壤。珠江钢琴集团通过开展组织结构扁平化设计，适时调整组织架构，精简管理层级，并加强信息化建设，加快信息传递效率，减少信息被故意截留、篡改的风险；同时围绕“关键环节”和重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏身，进一步规范了工作要求和权力行使。

（三）突出防控重点，持续完善内控制度。珠江钢琴集团坚持“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与”的廉洁风险防控工作机制，从重点领域、重要部门、关键环节入手，全面梳理和排查风险点，查找容易引发腐败问题的制度性缺陷和漏洞，持续改进管理。近年来，公司先后建立和完善各项规章制度167项，形成了横向到边、纵向到底的制度体系，做到廉洁风险防控全覆盖，推动用制度管权、管事、管人，不断加大对防控重点的防控力度。

一是强化对工程建设项目的监督。工程项目建设投资多、规模大、利润高、回报厚，是最易滋生腐败的重点领域。为杜绝工程项目建设中的腐败案件发生，公司修订了《工程立项管理规定》，明确规定从基建工程开始前就专门召开基建小组会议，明确有关廉洁规定，签订廉洁保证条约，真正做到工程责任和廉洁责任同步落实到位。同时，专门安排纪检、审计、财务等部门自始至终参加到招投标、定标等的全过程。突出事前、事中监督，既从制度上保证了招投标程序透明及廉洁，又通过“阳光操作”有效降低工程造价，做到“工程到哪，资金到哪，监督就延伸到哪”，将每个工程都做成廉洁样板工程，确保“工程优质，干部廉洁”。二是严把物资采购和财务审批立项关。公司通过不断完善相关管理制度，建立长效管理

机制，从立项前期准备、申报到合同终结等九个环节加强把关，并成立专门的采购质量控制和核价小组，一方面密切关注市场动态，实现动态采购管理。另一方面按照质量、价格、服务、企业综合实力等因素综合评定，通过建立供应商竞价机制，实行“货比三家、集体决策、采购与决策相分离”的工作机制，优化供应链管理。既从制度上保证程序的公开透明，又能够通过“货比三家”有效降低企业成本，促进企业降本增效。与此同时，在发外加工件管理、产品销售等方面，也都制定了相应的管理制度，促进了企业管理制度化和规范化。

三是建立法律顾问制度。公司坚持实施法律顾问制度，内部的法律人员与外部的律师紧密合作，在公司重大诉讼、上市辅导、专项法律意见等方面发挥了重大的作用。同时，针对公司日常经营中容易产生纠纷的环节，如采购、销售、物业出租、设备购买与维护等环节专门制订了标准的合同模板，并由业务与法律部门对合同方的业务资质进行审核，由审计与财务部门对合同金额与支付方式进行审核，对于有连续交易往来的销售合同、物业出租合同等，一年至少两次对帐，确保回款率，建立起经营风险防控机制。

三、整合监督资源，形成“不敢为”的防控网络

（一）强化效能监察，延伸防控链条。将效能监察作为企业廉洁风险防控与生产经营相结合的有效切入点，针对工程建设、物资采购、产品销售等关键环节，以及企业内部管理中的薄弱环节、“热点”问题等开展效能监察，进一步突出事前、事中监督，从制度上保证程序透明，做到监督到位，关口前移，动态监控风险点，把廉洁风险防控与促发展有机结合起来，实现企业效益和廉洁的有机统一。

（二）加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息技术在反腐倡廉工作中的运用力度，建立电子监控平台，将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和电子监控，促使廉洁风险点从不可控向可控转变。

（三）坚持齐抓共管，形成立体防控。一是加强“三重一大”决策监控。把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化。二是强化职工民主监督。积极推进厂务公开、党务公开，定期将企业领导人员的薪酬、职务消费等重要事项向职工代表大会通报。三是优化监督资源配置。加强监事会监督，积极发挥纪检、监察、审计、信访的整体合力和功能。四是充分发挥外部监督的作用。与检察机关开展廉洁共建活动，建立共同预防工作机制和办案协调制度，从源

头上预防和遏制职务犯罪和商业贿赂的发生，加强违法违纪的打击力度。

四、融入中心工作，确保廉洁风险防控“有作为”

廉洁风险防控必须紧紧围绕企业中心任务，融入生产经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企业又好又快发展，保障干部队伍“安全”。

（一）把廉洁风险防控工作纳入企业改革发展总体目标和战略规划，确保企业健康发展。廉洁风险无处不在，其对企业的危害有时是致命的，企业要实现科学发展，应当把廉洁风险防控提升到战略管理的高度，将其纳入企业的发展目标和战略中，将廉洁风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。珠江钢琴集团在瞄准战略目标的同时，将廉洁风险防控工作与战略规划和目标一并考虑，在战略规划的同时做好廉洁风险防控规划，并将两者有效结合起来，在确定企业发展方向和目标时，充分挖掘潜在的廉洁风险，并通过制定相应的预警、监控、处置等措施，确保廉洁风险在可控范围内，保障公司向既定的战略目标健康发展。

（二）把廉洁风险防控工作融入企业生产经营实践工作中，促进管理效益双提升。将廉洁风险防控工作贯穿于企业生产、经营、管理的各个环节和重点领域，大力促进防控工作与公司科学发展、干部员工安全发展相融，形成预警防控与企业改革发展的良性互动，在保障企业安全发展同时，促进企业管理效益双提升。珠江钢琴集团以开展廉洁风险点排查工作为契机，对生产经营的关键岗位和关键环节逐项登记权力事项，描述权力运行流程，查找存在的主要问题，有针对性地提出防控措施，并在部门职责、岗位责任中增加廉洁自律的内容，在经营分析会中设置廉洁分析的议程，基本形成了覆盖全公司的廉洁风险防控体系，确保每项权力，从行使的依据到实施、监督全过程，都有规范的制度和程序，不断提升管理水平，同时企业效益也实现了快速增长。

（三）建立廉洁考评机制，助推企业业务发展。将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚。珠江钢琴对廉洁风险防控的各阶段重点工作和主要目标设置KPI指标纳入公司绩效考核体系，并且适当加大指标权重，采取定期抽查、检查、发现问题重点调查等方式，加强对廉洁风险防控工作和企业各项业务的监督检查，逐步建立了廉政建设和生产经营相结合的评价体系，在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进各项业务快速发展。

廉洁风险防控工作学习材料 篇10

推行廉洁风险防范体系建设工作总结

河南省投资集团有限公司：

为深入贯彻中央、省投资集团关于进一步推进惩治和预防腐败体系建设、加强廉政风险防控规范权力运行工作要求，完善集团和公司惩防体系，保证集团“十二五”发展战略的顺利实现，XXXX责任公司按照《关于深入推进集团系统重点岗位关键环节廉洁风险防控工作实施方案》（豫投纪委[2013]7号），迅速动员布臵，认真制定了岗位廉洁风险防控措施和长效机制，在公司全面展开廉洁风险防控规范权力运行工作，大力推进廉洁风险防范体系建设工作。全面开展以岗位为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，对公司生产经营各个环节进行了风险排查。对于查找出的问题，认真分析解决，及时建立制度，使许多生产经营中的问题被消灭在萌芽状态，有力的提升了企业生产管理的水平，对企业尽快达产稳产起了很大的作用。现将此项工作开展情况汇报如下：

一、提高思想认识，加强组织领导

1、高度重视，提高思想认识

一是认真学习文件精神。在总经理办公会上传达学习了下发的《关于深入推进集团系统重点岗位关键环节廉洁风险防控工作实施方案》，统一思想，提高认识。公司领导高度重视，确立了廉政风险排查及防控工作、反腐倡廉主题教育、重点岗位关键环节专项治理工作相互结合、相互依托、齐抓并进的指导思想，认真着实进行宣传动员部署

二是廉洁风险防范体制和机制建设。廉政风险防范体制和机制建设是在新时期从更高的层面推进党风建设，扩充惩防体系建设内容，构筑拒腐防变思想防线，促进工作落实和上水平的重要举措，是健全权力运行制约和监督机制的重要手段。按照权力制衡和风险分散原则、集体研究和合理分权原则，对公司的各部门人员配臵、治理结构以及决策、执行、监督过程的组织、程序、制度进行全面的梳理。从企业决策层面的重大规章制度，围绕“产、供、销”和“人、财、物”重点领域、关键环节，尤其是高风险领域、岗位，形成科学民主、公开透明的决策制度体系。按照有职权就要有制度，有风险就要有防范，没有的及时建立，已经形成的更加完善，做到以制度管权管事管人。规范廉洁风险防范管理工作不漏岗、不漏人，全方位防范、全员额参加，教育和引导广大员工提高思想认识，使廉洁风险防范工作从一开始就真正落到实处，力争通过该项工作，为企业尽快提高效益，健康发展创造良好的环境。

三是廉洁风险防范管理体系建设。进行廉洁风险防范管理体系建设是企业健康发展的必然要求。中国正处于转型时代，转型时代必然引发社会紧张，经济大潮风起云涌，市场情况瞬息万变，企业竞争日益激烈，企业只有强大的制度保障，才能保证健康长久发展。廉洁风险防控体系采取科技手段着重将采购、生产、销售、资金管理、人事管理、设备管理、质量管理等重点领域、重点环节纳入其中，实行实时监控和痕迹管理，减少和防止人为因素的发生，不断提高有效反腐的能力。

2、组织到位，责任严格落实

公司上下视这次体系建设工作为提升公司生产管理水平，提高公司综合

效益，提升公司品牌形象的良好契机，公司领导班子按照投资集团要求，深刻领会，精心组织，扎实推进廉洁风险防范体系建设工作。为使工作切实推进，从源头上 预防腐败，确保各项防范管理措施落到实处，我公司成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由总经理李戈和党委书记刘润海任组长，贺永冰、朱永光、刘中显同志任副组长，部门负责人为成员。领导小组下设办公室，由党群部执行，具体负责对廉政风险防控管理工作的组织协调和督查指导。按照“一岗双责”，明确分工，专人负责，把推动廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，列入重要议程。根据实际情况，制定了《鹤壁丰鹤发电有限责任公司重点岗位关键环节廉洁风险防控工作实施方案》，认真细化工作目标，完善工作制度，落实工作责任，强化制度执行，使廉洁风险防范管理工作在公司全面铺开，扎实推进。

二、突出防控重点，狠抓关键，追求实效

1、积极组织，发动各部门认真展开排查

廉洁风险防范管理工作是一项系统工程，涉及到方方面面，可以从不同层面和领域上来区分，因此，排查的部位和工作相当繁重和琐碎。为了抓住主要矛盾，真正解决问题，公司依据工作性质和岗位特点，分门别类确立风险点，查找风险源，对生产经营的重点环节、重点部位，如燃料采购、检化验关口、资金管理、人事任用、薪酬分配、行政管理等，进行了拉网式的全程梳理，基本上消除了生产管理中的“盲点”、“死点”。在查找形式上主要采取个人自查、部门评查、公司审查等方式，积极发动各部门领导，通过开展部门自查座谈会、班组自查座谈会、自查交流会、设立自查意见箱等方法，广泛收集材料，查找生产经营的风险点。

2、突出重点，结合生产经营实际展开关键部位的查找

对以生产为主的企业，开展廉洁风险防控工作必须围绕生产经营工作，认真夯实对重点部位、重点环节的排查，这样才能最大限度的促进企业的生产经营，使企业尽快达产增效。

在查找过程中，公司结合生产经营的实际情况，尤其对对公司发展影响至关重要的重点环节，扎实展开集中排查。如对“三重一大”决策制度落实，人、财、物管理，工程项目建设领域突出问题专项治理，商业赂贿治理，领导人员廉洁从业等方面的关键部位、关键环节、关键岗位以及重点工作的风险因素和容易出现或可能出现的腐败现象，不正当交易、违规违纪行为等展开了重点排查。

3、注重实际操作，追求实效

根据公司工作性质，在工作落实上针对一个“实”字，把防控重心放在经营管理和业务管理部门。一是将公司重点部门、重点岗位、重要人员作为廉洁防控管理工作的核心，使防控工作有的放矢；二是要求各部门对照岗位职责，认真查找部门或个人在行使职权、执行制度等方面存在或潜在的廉政风险，将岗位风险排查落实；三是把业务招标、物资采购作为内外风险防控的重点环节，有效规避行业特点所带来的廉洁风险。

三、依照方案，针对实际，查找风险点

1、结合实际，分析原因

风险的发生，有必然性，也有偶然性。关键的问题是我们要对风险产生的因素做一个比较全面、系统的分析。只有在这一基础上，防范措施、办法的针对性和操作性才会更强。公司要求，首先是立足岗位、立足部门

针对已经确定的廉洁风险点展开深度分析，分析风险出现的原因，理清是个人自身的问题，还是外部环境的问题；是制度机制原因，还是岗位职责原因。其次是对分析出的原因进行讨论，力争去除没有必然联系的对工作有影响的原因，为制定针对性的措施打下了坚实的基础。公司党群部全程进行了督促和指导，使风险点原因分析工作落到了实处。特别是对于关键环节的重点工作中的风险点产生的原因，党群部上报廉洁风险防控领导小组，针对原因，建立规章制度。

2、人人参与，查找风险点

按照“宣传发动—梳理流程—明确岗位职责—查找风险点—汇报组织”的思路，采用“自己找—同事提—领导定—组织审”的方式，梳理、查找风险点。以工作岗位为点，以各部门工作流程为线，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。

一是按照岗位排查。全体干部职工都对照岗位实际，认真从思想认识、岗位职责、外部环境因素等方面开展自查自纠。对前一阶段已经查找的风险点和突出问题要逐一进行再细化、再补充和再完善。重点岗位、“三”“四”“十”人员认真填写了《岗位廉洁风险表》，建立廉洁风险库。

二是突出重点排查。各部门领导根据工作实际情况，加强对一些重点部位、关键环节、重要岗位的排查力度，如检化验关口、燃料采购、薪酬分配等，并填写了《业务领域廉洁风险防控目录》。

3、根据现状，制定防控措施

针对查找出的廉洁风险点，公司制定规章制度，使之具有针对性、可操作性，进而达到规范性，初步建立健全了相应防控风险的制度和工作机

制，构建了一张有效的风险防范管理体系。

一是对企业管理方面出现的风险点提出具体措施和办法。围绕三重一大决策、惩防体系建设等方面，制定相关程序性文件，完善办事公开机制，规范业务流程，以及安全的机制防范廉洁风险的发生。

二是先对重点部门关键环节的风险点进行针对性地健全制度，建立防范措施。结合工作，针对问题，对关键部门和关键环节的整个工作流程进行公示，特别是燃料采购部、商务部、煤质中心和财务部，明确每个部门的责任人和关键环节负责人，形成科学高效、权责明晰、公开透明的生产运行流程表。对如针对财务管理的高风险，公司责成财务部门对财务工作流程进行全程检查，针对查找出的风险点，没有制度流程约束的，就重新设立流程和制度，并将初步设立的新流程和制度上报公司审议。同时，为进一步深入细致的排查财务管理工作风险点，公司廉洁风险小组又组织了一次公司系统财务大检查，在前期排查风险点的基础上，再次针对排查出的风险点进行制度完善，从而最大限度的防范财务风险。

三是针对重点岗位风险点，制订岗位职责风险防范管理措施。为使风险点无遗漏，措施制定无疏漏，公司组织各部门各岗位人员根据岗位性质，工作性质，工作流程，再次进行全盘梳理，从规范岗位操作、提高效能、强化监督等方面制订了防范管理措施。工作流程中每个关键环节的重点岗位责任人，按照职责要求，逐项查找廉洁风险点，有针对性地完善防范措施，风险点和防范措施须接受各方评议，并报公司汇总备案。

四、健全监管，依靠科技，促进落实

1、健全监督体系约束廉洁风险

为了深入有效的展开廉洁风险防控体系建设，公司建立了监督体系，完善了廉洁风险防范考核评估机制，明确了考核范围、考核标准和奖惩机制。党群部认真履行“监督检查、组织协调、查办案件、服务发展”的基本职责，科学配臵监督权限，根据廉洁风险内容和不同等级，创新监督方式，拓宽监督渠道，提升监督效力。如通过采取日常检查、专项工作督察、实地检查、重点抽查等方式方法，随时随机对重点岗位关键环节进行检查。党群部负责对各部门廉洁风险防控进行评估，并纳入年终绩效考核。

2、加强对廉洁风险防范工作的全程监管，确保各个阶段工作的完成 公司定期召开廉洁风险防范体系建设领导小组会议，汇总阶段性检查和风险管理监控工作，研究讨论反映比较集中的风险表现，确定本阶段的主要任务。对部门工作不认真、不扎实等问题，提出督促整改意见；对个人存在的问题，进行警示提醒、诫勉谈话等方式，使其尽快转变态度，扎实推进工作。公司领导小组组织党群部定期不定期对各部门和重点岗位开展廉洁风险防范体系建设工作的情况进行不定期的抽查，抽查的内容主要包括：部门是否认真扎实的开展廉洁风险防范体系建设工作，疏漏查找是否彻底，措施制定是否得力，是否充分调动起了部门全员参与的积极性，重点岗位的工作流程梳理是否细致，制定的措施是否具有针对性，制定措施时讨论是否充分等问题。对工作不够扎实的部门限期进行整改，有力的保证了各阶段工作的有效落实，确保了工作的质量。公司廉洁风险防范体系建设小组还随机对基层员工进行交流，听取一线员工对于廉洁风险防范体系建设的意见，通过交流，既了解到各个部门工作的开展情况，更重要的是收集了许多合理化建议，如原料收储流程的优化，合理安排运行职工作

息促进安全生产等。

3、依靠科技手段控制廉洁风险

把科技手段融入廉洁风险防控和管理流程之中，是有效控制风险发生的重要途径。现代科学技术尤其是信息技术，将公司燃料采购、合同招投标、资金管理、人事管理等是实现在公司办公自动化和省投资集团招投标采购平台上上，实现人人能看到、人人在监督，实行实时监控和痕迹管理，减少和防止人为因素的发生，不断提高有效预防腐败的能力。

4、严格落实责任追究制度

公司在廉洁风险防范管理体系建设中，结合惩防体系建设的要求和规定，做到任务层层分解，工作责任到人，把查风险、防风险、化风险的责任落实到部门，区分到岗位，具体到人员，为实现责任倒查和责任追究提供重要依据。通过此项活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对照岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，使每一位职工对本岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。对于开展工作不力的部门及相关人员，依照制度给予相应的处罚，严格兑现了责任追究的初衷，有力的推动了廉洁风险防范体系建设这项工作。

五、加强交流，结合实际，划分风险等级

一是开展工作之余加强交流。公司廉洁风险防范体系建设小组随机对基层员工进行交流，听取一线员工对于廉洁风险防范体系建设的意见，通过交流，既了解到各个部门工作的开展情况，更重要的是收集了许多合理化

建议，如原料收储流程的优化，合理安排运行职工作息促进安全生产等。二是结合实际，划分风险等级。根据公司各项工作内容，,按照公司主要职责及工作任务,以岗位权利的大小、不连接行为发生的概率和危害程度等指标，结合查找廉洁风险情况，评定风险等级。在实践中形成了查找风险点“对岗不对人”，消除抵触情绪，以思想道德、制度机制风险点为共性，以岗位职责风险点为个性，把防范覆盖到工作方方面面。

六、工作成效

通过近几个月的工作，我公司廉洁风险防范管理工作取得了一定效果，比较全面地开展了工作，汇总填写了各类表格，风险点定位比较准确，防空措施比较具体，为公司进一步建立、完善防控机制及建立、健全防控工作考核和评价体系奠定了基础。通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，在全公司形成了自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉洁意识。而通过对“三”“四”“十”人员的风险防控，将惩治和预防腐败、防范风险和强化管理形成有机统一，营造各级管理人员“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好氛围，保证各级领导干部和管理人员“想干事、能干事、干成事、不出事”，从而促进企业健康快速发展。

七、工作不足和下一步打算

今年的廉洁风险防控工作，虽然取得了一定成绩，但仍存在诸多不足，主要表现在：一是方法比较单一，创新力度不够；二是经验不足，廉洁风险防控工作是一个新的立题，全公司都在学习中摸索、摸索中进步、对实践工作相对欠缺。三是虽然设立了防控制度，但在具体量化执行中的细则还不够完备和实际，这都给整个体系的良好运转带来了困难。

事物是不断发展的，随着公司的不断壮大发展，在生产经营中的矛盾和困难及风险会不断出现。因此，要认识到廉洁风险防范体系建设是一项长期性的工作，在下半年的岗位廉政风险防范管理工作中，我公司将进一步加强管理，深化岗位廉政风险防范管理工作，加强党员干部职工管理，查找风险、防微杜渐，对廉洁风险防范工作要长抓不懈，与时共进，只有这样才能保证企业稳定长久的发展。