合同变更管理程序

合同变更管理程序（共8篇）

合同变更管理程序 篇1

1、提议阶段

先由要求变更劳动合同的一方向对方提出变更建议，说明变更劳动合同的理由及修改内容。

提出请求的当事人也可以是管理者，也可以是劳动者。

不管是哪一方当事人提出变更合同的请求，都要就合同变更的理由、内容、条款和条件等做出说明，并给对方当事人一个答复的期限。

2、协议阶段

如果一方同意接受另一方提出的变更建议，双方就可以签订新的协议。

如果变更建议不能或不能全部被对方接受，双方需继续协商，直到意见一致，或维持或变更原劳动合同的相应条款。

3、签订阶段

在协商一致的基础上，双方在变更后的劳动合同文本上签字、盖章。《变更劳动合同协议书》一式两份，送劳动行政部门鉴证后，由双方各持一份。

劳动合同变更协议样本、劳动合同变更协议范本

合同变更管理程序 篇2

在建筑工程中, 难免会发生不同程度的工程变更现象。建筑工程变更主要是指对项目质量与进度, 尤其是投资产生较大的影响。具有丰富经验的承包商一般会利用工程变更得到合同价与施工工期的改变机会, 也就是建筑工程索赔。在实际建筑工程施工中, 业主、监理工程师要尤其注意控制工程变更而出现的工程索赔。所以, 对于建筑工程项目双方, 工程变更索赔的合同管理具有非常重要的作用。

2 建筑工程变更与索赔有关概念

2.1 建筑工程变更。

当业主决定对建筑工程合同文件中的描述进行更改时, 使建筑工程结构、质量、施工顺序、进度等产生变化, 被称为产生建筑工程变更。因建筑工程项目建设具有动态复杂性, 任何合同在履行前都无法预见工程实施时可能发生的变化。所以, 在建筑工程承包施工中不能避免产生工程变更。

2.2 工程索赔。

索赔是指在履行建筑工程合同中, 对非自身过错, 而应由对方承担的责任导致的损失向其提出补偿的具体要求。在建筑工程实际中, 双方都可能提出索赔, 但一般情况下, 业主提出索赔的相对比较少一些, 而且比较容易处理。业主可采用冲账、履约保函没收、工程款扣拨等方式对承包商索赔, 而承包商向业主索赔比较常见也具有代表性, 因此, 通常将其作为索赔管理重点。索赔不是惩罚, 在性质上是一种经济补偿行为, 属于对合同正确履行的正当权利要求。在法律上, 索赔方受到的损害与其行为不一定存在因果关系。索赔事件是由一定行为或不可抗力事件而引发, 由当事人或第三方行为造成。在通常情况下, 索赔可采取协商方式进行解决, 如双方没有达成一致意见时, 可通过仲裁方式解决双方争议。

3 工程变更内容及索赔分类

3.1 工程变更内容。工程变更涉及诸如设计、施工进度、增加工程量或施工顺序等方面的变更, 内容比较广泛。

3.2 工程索赔类别。

根据干扰事件类型, 可分为拖延工期、无法预见的外部条件或障碍、工程变更或中止索赔等很多类型;根据合同类型可分为总承包合同、分包合同、合伙合同及劳务合同等很多类型;根据不同索赔要求可分为工期、费用索赔等很多类型;根据索赔起因可分为建设企业违约、合同变更、合同错误及工程环境变化索赔等很多类型;根据索赔处理方式可分为单元项、总索赔等很多类型。

4 产生建筑工程变更合同的管理内容

4.1 规定的建筑工程变更程序。

工程变更程序一般有提出、审查、编制变更文件、发布变更指令、确定变更单价及工程变更实施等。工程变更由业主、工程师、承包商共同提出, 业主对工程变更审查, 工程变更文件由工程师编制后并下达变更指令, 变更工程单价确定后由承包商实施。

4.2 确定的工程变更价格。业主、监理工程师参考合同单价确定后, 采用承包商协商新单价, 承包商实施变更。

5 施工索赔

在建筑工程索赔中, 为获得经济补偿或延长施工工期的要求, 一般都是将承包商向业主提出, 这被称为“施工索赔”。在承包的建筑工程中, 承包商具有更广泛的索赔范围。通常如果不是承包商责任, 而受外界干扰导致的延长工期和增加成本都可能提出索赔。可分为两种情况, 一种是业主违约, 合同责任没有履行, 承包商可提出赔偿要求;另一种是业主没有违反合同, 因其它原因导致的损失, 承包商可提出补偿要求。

索赔要特别注意以下几方面:一是提出的时效性, 在建筑工程施工过程中, 业主没有按照合同约定对各项义务履行出现错误或责任应由甲方承担, 导致延误工期或合同价款及乙方其它经济损失向承包商延期支付, 乙方都可以书面形式向甲方提出相应索赔。二是索赔原因合法性, 承包商应合理合法提出施工索赔, 索赔原因大致分为因自然条件不利与人为障碍产生的索赔;临时中断施工和降低功效产生的索赔;延长和延误工期产生的索赔;上涨的物价产生的索赔;工程款拖欠产生的索赔。三是施工索赔费用的正确性, 施工索赔费用一般可分为人工费、材料费、机械施工费及其它费用的索赔。计算索赔费用的方法采用较多的是分项法, 根据各索赔事件产生的损失费用分别对索赔值进行计算。一般分为对索赔事件影响的费用分析, 受索赔事件影响的各费用数值的计算, 比较合同价中的费用三步。汇总上述各费用项目的索赔值, 就能获得总费用索赔值。分项法中索赔费用涉及工程施工中产生的额外人工费、机械使用费、材料费、管理费等, 因分项法根据实际产生的成本进行计算, 因此在施工中, 收集整理第一手材料就十分重要。

施工索赔应采取一定的策略, 要具有确凿证据和真实索赔时间, 针对事实索赔, 以免影响索赔的说服力。索赔值计算应准确合理, 详细说明计算依据, 才易被对方所接受, 避免产生不必要的纠纷和争议。通常索赔都是针对因非承包商责任导致的事件, 对方负全部责任在索赔报告中应明确, 不能采用模棱两可的语言, 以降低在索赔中的地位。在索赔报告中, 对事件突发性和不可预见性应特别强调, 承包商对此准备不足也难以进行预防, 只能采取有效措施, 充实索赔理由, 易于对方所接受。

6 工程签证及索赔

在建筑工程施工中, 承发包双方根据合同约定达成的一致意见的补充协议被称为工程签证。工程签证经双方书面确认后, 可成为结算或工程造价增减的重要依据。工程索赔是承发包双方中因非自身因素或对方对合同义务未正确履行而造成的损失时, 在约定期限内请求对方赔偿的权利。此权利未获得双方协商一致或得到有关部门确认前, 不可用于工程结算依据。

7 结论

综上所述, 在建筑工程实施中, 难免会产生建筑工程变更, 也一定会发生索赔。所以, 承包商应掌握各种索赔因素和事件实施索赔, 以尽可能降低不必要的经济损失。对于建筑工程变更和索赔的合同管理, 业主和监理工程师应提高重视程度, 严格按照有关程序对各项索赔事项进行办理, 并不断提高反索赔意识, 进而使业主损失明显减少。这样才会在本质上降低产生建筑工程变更和索赔事件的比例, 对于提高建筑工程管理水平发挥十分重要的作用。

参考文献

[1]李秀科.加强合同管理维护企业经营[J].科技资讯, 2012, 15.

[2]孙新军.建筑工程项目管理中合同管理的现状分析与对策[J].黑龙江科技信息, 2013, 11.

[3]马敏香.浅谈如何加强合同管理[J].经营管理者, 2014, 5.

[4]战.通过合同管理的信息化提高合同管理水平[J].现代经济信息, 2013, 6.

合同变更管理程序 篇3

【关键词】水利水电；合同管理；变更索赔；风险

我国水利水电工程正朝着不断壮大的趋势发展，但由于其工程建设涉及多项技术的应用，具有很大的复杂性，在工程管理中难免会遇到很多麻烦。特别是在合同管理中，变更索赔存在着很大的风险。一般的水利水电工程会将风险控制在合同总额的10%以下，这有企业由于各种因素无法完成风险控制。对此，工作人员必须采取相关措施来降低风险，完善水利水电工程的建设。

一、水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析

为了有效保证水利水电工程的利益，使工程建设更加合理，对其合同管理中的变更索赔进行分析是十分必要的。造成这些变更索赔的因素有很多，包括施工技术、外部环境和管理质量等，问题也会出现在工程建设的各个时期。

1.程准备阶段

这一阶段是工程的起始阶段，所涉及的问题较为繁琐，如果相关文件制定的不够准确合理，就会使合同与整个工程出现不符的情况，極易造成合同在实施中出现障碍，造成变更和索赔的风险。工程准备阶段还涉及到工程的招标，这就要求企业对合同采取严格的管理，对投标人进行审核，选择资质满足工程需要的合作人。同时还要保证相关文件全面严谨，如果合作双方在合同上无法达成协议，也很容易造成索赔风险。

2.合同实施阶段

合同的签订是合作双方达成协议的过程，要求合同能够反映工程的实际情况并及时对其中的问题作出更改。尽量保证合同谈判的质量，并以书面形式进行诠释，否则会造成不必要的麻烦，也会造成变更与索赔风险。在合同的实施中，各项问题都会暴露出来，如果得不到合理的解释，就会对整个工程造成影响。另外，在合同实施中也会出现一些突发情况，需要工作人员作出及时的修正，避免合同协凋不合理，导致不该出现的风险。

3.工程验收阶段

这个阶段是检验整个工程的阶段，在工程中容易受到忽视。在此阶段中要对整个工程及合同中的问题进行清算，完成工程验收。要求施工单位提供申请文件，并进过各个部门的审核，严格按照合同内容对工程的费用和质量进行检验，这也是阻止后期变更索赔发生的重要途径。

二、水利水电工程合同管理中变更索赔的风险的解决途径

1.提高工作人员素质

在水利水电合同的管理中，审计人员是主要的管理工作者，其工作内容涉及到合同从开展到实施的各个阶段，因此，提高其整体素质对减少合同管理中变更索赔风险的减少有重要意义。

2.控制风险源头

水利水电工程的建设质量不光取决于建设施工，还与设计标准有着很大的关系，设计标准的完善是对工程质量最基本的保证，也是控制变更与索赔风险的重要前提。为防止风险的出现，在设计阶段就应该保证质量，严格按照工程标准进行指定。在具体操作中，可以先开展招标会，对符合要求企业进行深入研究和合理分析，确定合作对象，完成相关合同的签订。在双方签订的合同中，要对资金限额做出合理规划，就合同中不明确的项日展开探讨，优化实际管理方案。并为项目的考察设置一个适当的时间，完善工程设计。另外，业主要和设计单位签订关于供图的合同，确保工程质量。只有完善这些设计要求，才能从源头上控制风险，减少变更索赔发生的几率。

3.增强工程内部工作的独立性

保证工程内部下作的独立性是使工作正常开展的前提，尤其是审计工作的进行，其独立性影响着工程的质量。工作经验表明，在工程中审计部门的独立性最高，因此审计质量也都很高。而财务部门的独立性一般较低，因此其审计质量偏低。提高工作的独立性并不是要求于作中各个部门互相脱离，而是要求各个部门加强对整体设计的研究，借鉴其他工程的经验，总结出一套实际的工作方案，在不影响整体工作的前提下把握工程进度，完成独立工作，提高工程的抗风险能力。

4.建立质量评估体系

建立质量评估体系是保证工程质量的重要于段，也是工程建设中的重点内容。国家审计文员会对建设质量评估体系提出了具体要求，要求工程需要建设相应的体系并定期开展内部审计工作。在审计中应建立具体的质量评估形式，选择具有能力的评估人员，并对审计人员提出具体的素质要求，完善评估的程序，建立评估体系。这样做有利于减少人为风险，保证工作质量。在对审计评估的过程中，要做到科学合理，尽量确保评估结果的公正，使评卉工作实现其价值。因实际工作具有变化性，评做工作应每年开展，并调动工作人员的审计热情，完成审计工作的持续进行。

5.创新审计技术

要真正提高审计工作的质量，就要加强先进技术的学习，改善工作方法，提高工作效率。在工作中，要对技术进行规范分析，通过比较信息之间的关系完成分析性复核。加入先进科技的辅助，如计算机技术的应用等。在现代的工作中嵌入式审计模块和通用审计软件已经得到大范围的应用，对新技术的探索也在持续不断的进行中，数据信息技术越来越多的运用于统计中，使得工作人员能够在更广阔的空间寻找相关信息，完成工作内容。在掌握新技术的同时，要加强工作的创新意识，这也是顺应时代发展的重要步骤。

三、结语

合同变更管理程序 篇4

考核合格证书变更程序指南

根据交通运输部2009年12月18日发布的《公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核管理办法》（交质监发„2009‟757号）以及省厅关于发布《山东省公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核实施细则》（鲁交质监„2011‟22号）要求，为 方便企业“三类人员”证书内容变更，现将变更过程中的注意事项、申请材料的整理等说明如下：

一、单位名称变更

(1)由企业报送变更申请函及变更申请表各一份（见附件

5）。

(2)上级主管部门关于单位名称变更的批复文件或工商行政管理部门出具的变更核准通知书复印件一份。

(3)更名后的单位企业资质证书、安全生产许可证书复印件各一份。

(4)每人交一寸白底免冠正面彩色照片一张（按变更申请表顺序粘在A4纸上，下面打上序号和姓名。不允许使用扫描照片或其他格式照片，下同。）。

(5)新证书人员照片扫描件一份，大小为120像素×150像素的jpg格式图片，图片以本人身份证号码命名。

(6)原单位所有取得的“证书”收齐后并上述胶装材料（凡是报部的一式两份，下同。）一同上报。

二、工作单位调动

（一）调动到具有公路水运一级施工资质或交通工程施工资质、机械安装施工资质的单位

1、已持有部颁发“证书”的人员，在公路水运一级施工资质或交通工程施工资质、机械安装施工资质单位间调动的：(1)新受聘单位出具的变更申请函、变更申请表、调动变更申请表各一份（见附件

5、附件6）；

(2)新受聘单位资质证书、安全生产许可证书复印件各一份；

(3)新单位聘用合同复印件或其他证明材料一份；

(4)调出单位解聘证明材料一份；

(5)每人交一寸白底免冠正面彩色照片一张（不允许使用扫描照片或其他格式照片）；

(6)新办证书人员照片扫描件一份，大小为120像素×150像素的jpg格式图片，图片以本人身份证号码命名；

(7)交回“证书”原件。

2、已持有省级交通主管部门颁发“证书”的人员，调动到公路水运一级施工资质或交通工程施工资质、机械安装施工资质单位：

(1)新受聘单位出具的变更申请函、考核申请汇总表、个人考核申请表、调动变更申请表各一份（见附件

1、附件

2、附件6）；

(2)新单位的资质证书、安全生产许可证书复印件各一份；

(3)新单位聘用合同复印件或其他证明材料一份；

(4)调出单位解聘证明材料一份；(5)每人交一寸白底免冠正面彩色照片一张（不允许使用扫描照片或其他格式照片）；

(6)新办证书人员照片扫描件一份，大小为120像素×150像素的jpg格式图片，图片以本人身份证号码命名；

(7)原发证单位对原“证书”作注销处理，并出具相关证明。

（二）调动到公路水运施工二级及以下资质的单位

(1)新受聘单位出具的变更申请函及变更申请表各一份（见附件5）；

(2)变更人员每人填写调动变更申请表(见附件6)一份，双方单位加盖公章；

(3)新单位的资质证书、安全生产许可证书复印件各一份；

(4)新单位聘用合同复印件或调动证明材料一份；

(5)调出单位解聘证明材料、证书注销申请各一份；

(6)“证书”原件交回原发证单位；

(7)原发证单位对原“证书”作注销处理，并出具相关证明。

照片、材料装订等要求同上。新受聘单位持证明文件到相应省级交通运输主管部门换新证书。

三、身份证号码、职称变更

(1)单位出具的变更申请函及变更申请表各一份（见附件

5）；

(2)本人有效身份证复印件、职称证书复印件各一份；

(3)每人交一寸白底免冠正面彩色照片一张（不允许使用扫描照片或其他格式照片）；(4)新办证书人员照片扫描件一份，大小为120像素×150像素的jpg格式图片，图片以本人身份证号码命名；

(5)“证书”原件交回。

四、“证书”类别变更

已持有“证书”人员申报其他类别的，需要将原证书注销，再申报考核。

已持有C类“证书”的，必须细分变更为：C1企业专职安全员，C2施工现场专职安全员。要求如下：

(1)单位出具的变更申请函及变更申请表各一份（见附件5）；

(2)每人交一寸白底免冠正面彩色照片一张（不允许使用扫描照片或其他格式照片）；

(3)新办证书人员照片扫描件一份，大小为120像素×150像素的jpg格式图片，图片以本人身份证号码命名；

(4)“证书”原件交回。

五、“证书”遗失补办

(1)单位出具的补办申请函、变更申请表、遗失证书复印件、在省级以上报纸或《中国交通报》上登载遗失作废声明复印件；

(2)每人交一寸白底免冠正面彩色照片一张（不允许使用扫描照片或其他格式照片）；

(3)新办证书人员照片扫描件一份，大小为120像素×150像素的jpg格式图片，图片以本人身份证号码命名。

六、企业资质升级

指企业施工资质升级到一级施工资质的单位，并在资质升级前持有省级交通运输主管部门颁发的公路水运安全生产考核合格证书：

(1)单位出具的换发证书申请函、每人考核申请表一份（见附件1）、考核申请汇总表（见附件2）、调动变更申请表每人一份（附件6）。

(2)单位升级后的资质证书复印件及安全生产许可证书复印件各一份。

(3)原“证书”发放机关出具的证书注销证明。

(4)每人一寸白底免冠正面彩色照片一张（不允许使用扫描照片或其他格式照片）。

(5)每人照片扫描件一份，大小为120像素×150像素的jpg格式图片，图片以本人身份证号码命名。

七、证书注销

(1)单位出具“证书”注销申请，说明注销原因并由被注销人签字；

(2)“证书”原件交回。

协会咨询电话：010-65293961 联系人：董 蓉

省站综合科电话：0531-85693762 联系人：高英树

领取“证书”时需持单位介绍信。

合同变更管理程序 篇5

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、依据《建设施工合同(示范文本)》规定，因承包人的原因不能按期开工，后推迟开工日期。

A：需承包人书面通知工程师 B：应经建设行政主管部门批准 C：应经工程师批准

D：需承包人书面通知发包人 E：专业监理

2、关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目不包括。A：煤炭 B：铁路 C：邮政

D：商品住宅 E：工程保险金

3、国际工程项目建筑安装工程费用构成中，暂列金额属于。A：业主方的备用金 B：承包商的风险准备金 C：建筑安装工程的暂定单价 D：工程师风险控制基金

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

4、【例·单选题】下列合同属于按照承发包的不同范围和数量进行划分的是。A：建设工程勘察合同

B：建设工程设计施工总承包合同 C：建设工程设计合同 D：建设工程施工合同 E：专业监理

5、【例2·单选题】合同法律关系的主体不包括。A：自然人 B：法人 C：智力成果 D：其他组织 E：专业监理

6、建筑施工企业在编制施工组织设计时，应当根据__制定相应的安全技术措施。A．建设工程的特点 B．建设单位的需要 C．本单位的特点 D．主管部门的要求

7、根据保险公司公布的潜在损失一览表，对建设工程风险进行识别的方法是。A：专家调查法 B：经验数据法 C：初始清单法 D：风险调查法 E：工程保险金

8、施工进度计划经审核签认，并报建设单位批准后方可实施。A：业主代表 B：技术负责人 C：总监理工程师 D：专业监理工程师 E：自我评定

9、《工程建设监理单位资质管理试行办法》规定，国务院建设行政主管部门负责__监理单位设立的资质审批。A．甲级

B．监理业务跨部门的 C．本部门乙、丙级 D．兼承监理业务的

10、我国建设工程各项管理制度形成了相互关联体系，以下表述正确的是__。A．建立投资约束机制，项目法人负责项目资金筹措、施工组织、生产经营及资产保值增值

B．建设工程监理制是实行项目法人责任制的必要条件

C．建设工程监理制的主要内容是：控制建设工程投资、工期和质量；进行建设工程合同管理；协调有关单位的工作关系

D．合同管理制的基本内容是在合同中要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款

11、【例1·单选题】监理人要求的暂停施工的赔偿与责任的说法错误的是。A：停工责任在发包人，由发包人承担所发生的追加合同价款，赔偿承包商由此造成的损失，相应顺延工期

B：停工责任在承包人，由承包人承担发生的费用，工期不予顺延

C：停工责任在承包人。因为工程师不及时作出答复，导致承包人无法复工，由发包人承担违约责任

D：停工责任在承包人．由承包人承担发生的费用．相应顺延工期 E：专业监理

12、委托监理合同法律关系的客体是__。A．监理工程 B．监理服务 C．监理规划

D．监理投标方案

13、勘察项目负责人主持编写的勘察工作方案，应由该单位审批、签字。A：法定代表人 B：技术负责人 C：专业负责人

D：主管部门负责人 E：工程变更单

14、进口设备银行财务费的计算公式为：银行财务费=×人民币外汇牌价×银行财务费率。A：离岸价 B：到岸价

C：离岸价+国外运费 D：到岸价+外贸手续费

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

15、对工程范围明确，但工程量不能准确计算，且急需开工的紧迫工程，宜采用合同形式。

A：估计工程量单价 B：纯单价 C：可调总价 D：可调单价

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

16、对招标文件提供的清单，投标人必须逐一计价且对所列内容不允许有任何更改变动的是。

A：分部分项工程量清单 B：措施项目清单 C：其他项目清单 D：零星工作项目表

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

17、图4-8是工作K的实际进度与计划进度的比较，如K的全部工程量为W，则从中可以看出K工作二月份的计划施工任务量是。A：14％W B：15％W C：16％W D：17％W E：自我评定

18、委托人派遣的人员和提供的房屋、资料、设备是的内容。A：专用条件 B：通用条件 C：附录A D：附录B E：工程保险金

19、在前锋线比较法中工作实际进展位置点落在检查日时间坐标左侧，则两者之间的差值表示。

A：该工作实际进度超前的天数 B：该工作实际进度拖后的天数 C：该工作的实际投资超额量 D：劳动量投入的多余量 E：自我评定

20、利用横道图表示工程进度计划．其不足是不能明确反映。A：整个工程单位时间内的资源需求量 B：各项工作的开始时间和完成时间 C：各项工作之间的搭接关系 D：工程费用与工程总工期之间的关系 E：自我评定

21、FIDIC施工合同条件约定，业主扣留承包商的保留金限额为80万元，为了使承包商有较充裕的流动资金用于工程施工。在保留金扣留到50万元时，承包商提交保留金保函代换保留金，业主应返还承包商万元的保留金。A：25 B：30 C：40 D：50 E：专业监理

22、关于建设工程监理的说法，正确的是。

A：建设工程监理的行为主体包括监理单位、建设单位和施工单位 B：监理单位处理工程变更的权限是建设单位授权的结果

C：建设工程监理的实施需要建设单位的委托和施工单位的认可

D：建设工程监理的依据包括委托监理合同、工程总承包合同和分包合同 E：工程保险金

23、与横道图表示的进度计划相比，网络计划的主要特征是能够明确表达。A：单位时间内的资源需求量 B：各项工作之间的逻辑关系 C：各项工作的持续时间

D：各项工作之间的搭接时间 E：自我评定

24、关于供货方代运货物的说法错误的是。

A：采购方在站场提货地点应与运输部门共同验货 B：采购方接收后，运输部门不再负责 C：在交运前出现的问题，由供货方负责

D：在采购方提货前出现的问题，由供货方负责 E：专业监理

25、根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处的罚款；情节严重的，降低资质等级、直至吊销资质证书。A：1万元以上5万元以下 B：5万元以上l0万元以下 C：10万元以上30万元以下 D：30万元以上50万元以下 E：工程保险金

二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、建设工程实际的进度控制可表现为对__的控制。A．关键线路 B．工程内容进度 C．非关键线路 D．工作内容进度 E．工程总进度

2、下列属于监理工程师不予注册的情形有。A：不具有完全民事行为能力的

B：未达到监理工程师继续教育要求的 C：在两个或者两个以上单位申请注册的 D：年龄超过60周岁的

E：以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的

3、建设工程质量的特性主要表现在。A：节能性 B：耐久性 C：安全性 D：可靠性 E：全面性

4、依据施工合同通用条款的规定，竣工工程必须符合的基本要求有__。A．完成合同约定的所有内容 B．发包人提出工程竣工报告

C．有施工单位签署的工程质量保修书 D．责令整改的问题全部整改完毕

E．工程质量评价报告经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字

5、进行工程计量支付时，应采用均摊法支付的有。A：测量设备保养费用

B：为监理工程师提供宿舍的费用 C：购买建筑工程保险的费用 D：计量混凝土构件体积的费用 E：维护施工工地清洁的费用

6、进度控制的经济措施包括__。A．建立进度信息网络

B．实施工期提前奖励和延期罚款 C．及时办理工程预付款支付手续 D．加强风险管理

E．及时办理工程进度款手续

7、设备运杂费通常是由__构成的。A．运费和装卸费 B．包装费

C．供销部门手续费 D．仓储费

E．采购与仓库保管费

8、《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，事故报告的内容有。A：已经采取的措施 B：事故发生单位概况 C：事故发生的原因 D：事故的简要经过

E：事故发生的时间、地点以及事故现场情况

9、根据《建筑安装工程费用项目组成》有关规定，下列费用中，属于措施费的有。

A：材料二次搬运费 B：工具用具使用费 C：检验试验费

D：夜间施工增加费 E：安全施工费

10、招标准备阶段招标人的主要工作包括。A：向建设行政主管部门办理申请招标手续 B：选择招标方式 C：发布招标公告

D：编制招标有关文件 E：资格预审

11、根据FIDIC《施工合同条件》，解决合同争议的方式有。A：提交工程师确定

B：提交争端裁决委员会决定 C：业主与承包商协商 D：仲裁 E：诉讼

12、【例1．多选题】卓越绩效模式的实质包括。A：强调“大质量”观 B：聚焦于经营结果 C：是一个成熟度标准 D：合作共赢 E：战略导向

13、监理工程师对施工过程的质量控制是指对__的控制。A．实际投入的生产要素质量 B．作业技术活动实施状态 C．作业技术活动实施结果 D．竣工验收

E．最终产品的质量

14、索赔费用的计算方法有。A：总费用法 B：网络分析法

C：修正的总费用法 D：ABC分析法 E：实际费用法

15、目标控制的流程中，将目标实际值与计划值进行比较时，应该满足的要求。A：严格规定比较周期

B：明确目标实际值与计划值内涵 C：合理选择比较对象 D：正确制定纠偏措施

E：建立目标实际值与计划值之间对应关系

16、设计招标与其他招标在程序上存在着区别，主要表现在__。A．招标文件的内容 B．招标方式

C．投标书的编制要求 D．开标形式 E．评标原则

17、可以表明建设工程投资、进度、质量三大目标之间存在统一关系的是__。A．降低投资就需考虑降低功能和质量要求

B．提早发挥的投资效益超过因加快进度所增加的投资额

C．提高功能和质量增加的投资从全寿命费用分析的角度是节约投资的 D．实施过程中严格质量控制，可以减少返工费用和维修费用 E．工程实施过程中发现问题及时进行返工

18、根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对采用__方式的政府投资项目，有关主管部门只审批资金申请报告。A．直接投资 B．资本金注入 C．贷款贴息 D．投资补助 E．转贷

19、下列费用不属于建设项目动态投资的是。A：勘察设计费 B：建设期贷款利息 C：新开征税费

D：建设单位管理费 E：汇率变动部分

20、下列事项中，属于设计合同中设计人应承担义务的有。A：解决施工中出现的设计问题 B：办理设计文件审批手续 C：对设计文件的质量负责 D：编制施工招标文件 E：参加工程验收

21、按照FIDIC《施工合同条件》对风险责任的划分，应由业主承担的风险有。A：社会**对施工的干扰

B：不属于承包商原因造成的爆炸

C：承包商雇员因执行合同引起骚乱对施工的干扰 D：业主提供施工图纸因设计不当造成的损失 E：不可抗力造成的工程损失

22、分包商应立即执行的变更指令包括__的书面指令。A．业主直接送达 B．工程师直接送达 C．工程师代表直接送达 D．承包商代表直接送达

E．工程师发布经承包商代表确认的

23、《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位应当编制专项施工方案的分部分项工程有__。

A．基坑支护与降水工程 B．土方开挖工程 C．起重吊装工程 D．主体结构工程

E．模板工程和脚手架工程

24、下列建设项目财务评价指标中，属于动态分析的指标有。A：财务内部收益率 B：财务净现值 C：总投资收益率

D：项目资本金净利润率 E：财务净现值指数

合同变更管理程序 篇6

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、依据《建设工程监理规范》，建设工程监理表格体系包括3类表式，其中A类表为。

A：承包单位用表 B：建设单位用表 C：监理单位用表 D：各方通用表 E：工程保险金

2、国有资金占投资总额的以上，或者虽不足此比例，但国有投资者实质上拥有控股权的工程建设项目必须采用工程量清单计价。A：10％ B：20％ C：40％ D：50％

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

3、计价方式以工程量清单和工程单价表为基础和依据来计算合同价格，较为合理地分担了合同履行中的风险。A：固定总价

B：估算工程量单价 C：纯单价 D：可调单价

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

4、按照施工合同示范文本规定，承包人的义务包括__。A．协调处理施工现场周围地下管线保护工作 B．按工程需要提供非夜间施工使用的照明

C．办理临时停电、停水、中断道路申报批准手续 D．组织设计交底

5、建设工程施工物资储备计划的编制依据不包括。A：物资需求计划 B：物资储备定额 C：物资储备方式

D：物资供应市场分布 E：自我评定

6、根据《合同法》的规定，下列合同中，属于无效合同的是。A：一方因重大误解而订立的合同

B：双方协商一致订立的显失公平的合同

C：双方协商一致订立的掩盖非法目的的合同 D：一方以欺诈手段，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同 E：专业监理

7、施工过程中，对出现的工程质量缺陷，监理工程师首先应。A：签发《监理通知单》 B：签发《工程暂停令》 C：报告业主

D：判断其严重程度 E：工程变更单

8、质量统计数据的收集，对于混凝土灌注质量常用法。A：随机抽样 B：系统抽样 C：分层抽样 D：二次抽样 E：工程变更单

9、监理单位为承揽监理业务而编制的是__。A．监理大纲 B．监理计划 C．监理规划 D．监理细则

10、监理单位接受建设单位委托进行工程设计监理时，为了有效地控制设计工作进度，应当。

A：编制工程设计作业进度计划

B：审查设计进度计划的合理性和可行性 C：检查工程设计人员的专业构成情况 D：编制工程设计阶段进度计划 E：自我评定

11、以下不属于规费的是。A：社会保险费 B：住房公积金 C：工程排污费 D：财产保险费

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

12、在施工过程中，由于承包单位原因造成工期延长后，由此造成的损失。A：应由工程业主承担

B：由工程业主和承包单位各承担一半 C：应由承包单位承担

D：工程业主和承包单位都不承担 E：自我评定

13、根据我国施工许可证制度规定，因故不能按期开工的，应当申请延期，延期__。

A．以一次为限，且不得超过3个月 B．以两次为限，每次不超过3个月 C．次数不限，每次不超过3个月 D．次数不限，总期限不超过3个月

14、当采用建筑工程管理方法时。

A：监理工程师只需负责设计方面的管理与协调工作 B：监理工程师只需负责施工方面的监理职能

C：监理工程师不仅要负责设计方面的管理与协调工作，同时还有施工方面的监理职能

D：监理工程师只需负责设计方面的协调工作 E：自我评定

15、我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定，建筑工程一切险的投保人应当是。

A：施工合同的发包人 B：施工合同的承包人

C：施工合同发包人和承包人

D：工程项目的代建方和施工合同的发包人 E：专业监理

16、下列不属于安全文明施工费的是。A：环境保护费 B：文明施工费 C：夜间施工费 D：临时设施费

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

17、监理单位出现失职行为，按照监理合同规定，委托人可__。A．发出中止合同通知，令监理合同即行终止

B．发出未履行义务通知后在第21天单方终止合同

C．发出未履行义务通知后21天内未能得到满意答复，进一步发出终止合同通知，在该终止合同通知发出后的第35天，监理合同即行终止

D．首先发出未履行义务通知，21天内未能得到满意答复，在第一个通知发出35天后发出终止合同通知，监理合同即行终止

18、编制物资需求计划的关键是。A：确定需求量 B：确定物资的来源 C：有足够的资金

D：确定材料的品种、型号、规格、数量和时间 E：自我评定

19、【例2．单选题】下列关于总监理工程师的说法错误的是。A：总监理工程师应由注册监理工程师担任

B：一名注册监理工程师最多同时担任二项建设工程监理合同的总监理工程师 C：一名注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师

D：需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意

E：工程保险金

20、按照《担保法》的规定，下列财产中可以作为抵押物的是。A：抵押人依法有权处分的国有土地使用权 B：抵押人使用的宅基地 C：抵押人拥有的股票 D：学校设施 E：专业监理

21、下列项目中，必须实行监理的是。A：建筑面积为4000平方米的影剧院项目 B：建筑面积为40000平方米的住宅项目 C：总投资为2800万元的新能源项目 D：总投资为2700万元的社会福利项目 E：工程保险金

22、我国建设工程法律法规体系中，《建设工程质量管理条例》属于。A：法律 B：行政规章 C：行政法规 D：部门规章 E：工程保险金

23、关于项目投资中流动资金的说法，正确的是。A：流动资金估算一般采用分项详细估算法

B：流动资金估算的基本公式为：流动资金=流动资产+流动负债

C：项目总投资中的流动资金是指项目建设期内占用并周转使用的资金 D：流动资金应列入建设工程造价

E：由于传染病的影响而暂时停止的施工

24、某分部工程双代号网络计划如下图所示，其关键线路有（）条。A．1 B．2 C．3 D．4

25、为解决一些包干项目或较大工程项目的支付时间过长、影响承包商的资金流动等问题，在工程计量时可以采用__。A．估价法 B．分解计量法 C．均摊法 D．图样法

二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据《建设工程工程量清单计价规范》GBS0500—2013规定，招标控制价应由构成。

A：分部分项工程费 B：措施项目费 C：规费 D：税金

E：企业管理费

2、在对建设工程进度进行全方位控制时，要__。A．对建设工程所有工程内容的进度都要进行控制 B．对建设工程所有工作内容的进度都要进行控制 C．在保证进度目标的前提下，将对投资和质量目标的影响减少到最低程度 D．在编制进度计划时充分考虑各阶段工作之间的合理搭接 E．对影响进度的各种因素都要进行控制

3、在进行大型工程设备的采购招标过程中，下列投标人情形属于没有进行实质性响应，其投标将被否决。

A：按照招标文件按时交纳投标保证金，但是金额不足 B：单价计算结果和总价不一致 C：投标人业绩超出招标文件的要求 D：无法定代表人的签字和盖章

E：技术规格中的一般参数超出允许的最大范围

4、根据《中华人民共和国建筑法》规定，建设单位申请领取施工许可证，应当具备的条件有__。

A．已经办理了该建筑工程用地批准手续

B．在城市规划区的建筑工程，正在申请规划许可证 C．已经确定了建筑施工企业

D．有保证工程质量和安全的具体措施 E．建设资金正在落实

5、工程量清单格式应由（）等组成。A．封面 B．填表须知 C．总说明

D．分部分项工程量清单 E．检验批工程量清单

6、保修义务的承担和经济责任的承担应按原则处理。

A：施工单位未按国家有关标准、规范和设计要求施工，造成的质量问题，由施工单位负责返修并承担经济责任

B：由于设计方面的原因造成的质量问题，先由施工单位负责维修，其经济责任按有关规定通过建设单位向设计单位索赔

C：因建筑材料、构配件和设备质量不合格引起的质量问题，先由施工单位负责维修，属于施工单位采购的或验收同意的，由施工单位承担经济责任 D：属于建设单位采购的，由建设单位承担经济责任

E：因地震、洪水、台风等不可抗拒原因造成的损坏问题，由施工单位承担经济责任与维修责任

7、监理工程师对索赔的预防和减少要做到__。A．正确理解合同规定

B．只为承包人提供力所能及的帮助

C．建立和维护监理工程师处理合同事务的威信 D．做好日常监理工作，随时与承包人保持协商 E．始终以业主的利益为重

8、按照《合同法》，下列合同中，属于可撤销合同的有。A：订立损害社会公共利益的合同 B：必须招标的项目未招标订立的合同 C：订立显失公平的合同

D：因重大误解而订立的合同 E：乘人之危使对方在违背真实意思情况下订立的合同

9、建筑工程一切险的保险责任自之时起，以先发生者为准。A：第一批工人进入保险工程工地 B：保险工程在工地动工 C：双方签订施工合同 D：水电接通

E：用于保险工程的材料、设备运抵工地

10、根据《建筑法》，建设单位申请领取施工许可证应当具备的条件包括。A：已经取得规划许可证 B：拆迁完毕

C：已经确定建筑施工企业

D：有保证工程质量和安全的具体措施 E：建设资金已经落实

11、灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足的要求。A：援救及处理伤亡人员 B：安全撤离现场人员

C：保证受影响区域的安全尽快恢复正常

D：使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复 E：控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害

12、引进技术和进口设备其他费包括。A：外贸手续费 B：银行手续费

C：国外工程技术人员的来华费用 D：分期和延期付款的利息 E：进口设备检测鉴定费用

13、施工图预算审查的具体内容包括。A：各项取费标准是否符合现行规定 B：是否考虑了施工方案对工程量的影响 C：工程计量单位是否符合要求 D：施工组织设计是否合理

E：利润和税金的计取是否符合规定

14、关于违约赔偿损失的说法，正确的有。A：当事人可以在违约金之外约定赔偿金额 B：损失赔偿额应相当于违约所造成的损失

C：损失赔偿额不包括合同履行后可以获得的利益

D：损失赔偿额不得超过违约一方订立合同时预见的违约可能造成的损失 E：损失赔偿额不包括未违约一方为防止损失扩大而支出的费用

15、施工图主要审查的内容有。A：是否符合建设投资要求 B：是否符合工程强制性标准 C：地基基础的安全性 D：主体结构的安全性

E：设计企业和注册执业人员是否按规定在施工图上加盖相应印章和签字

16、为满足要求工期，在对工程网络计划进行工期优化时应。A：在多条关键路线中选择直接费用率最小的一项关键工作缩短其持续时间 B：按经济合理的原则将所有的关键路线的总持续时间同时缩短 C：在满足资源限量的前提条件下，寻求工期最短的计划安排方案

D：在缩短工期的同时，尽可能地选择对质量和安全影响小，并使所需增加费用最少的工作

E：在满足资源需用均衡的前提条件下，寻求工期最短的计划安排方案

17、检验批的质量验收是指对__的检查项目。A．主控项目 B．抽查项目 C．一般项目

D．允许偏差项目 E．完整的质量资料

18、下列可以作为抵押物的财产有__。A．房屋 B．机器 C．耕地 D．医院 E．学校

19、监理例会会议纪要由项目监理机构根据会议记录整理，主要内容包括。A：会议地点及时间

B：与会人员姓名、单位、职务 C：会议主要内容、决议事项

D：负责落实单位、负责人和时限要求 E：与会各方代表会签

20、分包商应立即执行的变更指令包括__的书面指令。A．业主直接送达 B．工程师直接送达 C．工程师代表直接送达 D．承包商代表直接送达

E．经承包商代表确认工程师发布

21、在工程网络计划的执行过程中，当某项工作进度出现偏差后，需要调整原进度计划的情况有。

A：项目总工期不允许拖延，但工作进度偏差已超过其总时差 B：项目总工期允许拖延，但工作进度偏差已超过其自由时差

C：项目总工期允许拖延的时间有限，但实际拖延的时间已超过此限制 D：后续工作拖延的时间有限制，但工作进度偏差已超过其总时差 E：后续工作拖延的时间无限制，但工作进度偏差已超过其自由时差

22、下列有关归档工程文件组卷方法及要求的表述正确的是。A：案卷不宜过厚，一般不超过50毫米

B：同一事项的请示与批复，按照批复在前，请示在后的顺序排列 C：文字材料按事项、专业顺序排列

D：一个建设工程由多个单位工程组成时，应按组成单位工程的分部工程组卷 E：监理文件资料可按单位工程等组卷

23、对设计投标人的资格审查包括__。A．证书的种类 B．证书级别

C．允许承接的任务范围 D．近几年完成工程项目表 E．提供方案的技术先进性

24、某分部工程双代号网络计划如下图所示，从图中可获得的正确信息有（）。A．工作B为关键工作 B．工作D的自由时差为4 C．工作F为关键工作

D．工作G、E为非关键工作 E．工作M、H为非关键工作

25、为了更好地了解建设工程实际进展情况，由监理工程师提供的进度报表格式的内容一般包括__。

A．工作的开始时间与完成时间 B．工作间的逻辑关系

合同变更管理程序 篇7

1 变更索赔产生的原因

变更索赔的产生受诸多因素的影响,归结起来主要有以下四点原因[1]:首先,合同设计原因。一般情况下,工程合同是由业主进行起草,其具有对合同存在缺陷的解释权。其次,客观原因。当施工方遇到无法常规预计的不利地理因素或出现客观障碍时,可提出变更索赔。不利地理因素是指投标时,综合现场调查和业主提供的信息,均无法合理预计的不利因素,包括电缆、坟穴、地下有隐蔽建筑物等情况。再次,业主原因。业主的因素也可导致工期被拖延,如遇到筹措资金或拆迁等问题而导致工程不能如期进行,或是业主要求追加工程以及工期缩短而追加的赶工费。最后,不可抗的自然因素。如发生非人为因素造成的台风、地震、火灾等。变更索赔的原因灵活多变,并非只有以上四点,在日常合同管理中,工作人员要对合同签订和执行的每个环节都予以重视,做到正确理解合同所传达的意思。

2 工程变更索赔的要点分析

2.1 做好资料收集、整理相关工作

工程变更索赔是一项合法的经济活动,在进行索赔时要遵循有理、有据、按时的原则,因此,资料的收集、整理以及签证工作尤为重要。变更索赔需要事实充分、证据确凿才能取得成功,而事实和证据都来自于工程管理的每个环节中。在收集证据时要细心,并进行归类整理,用相关的法律条款作为辅助证据,为提出索赔做好充足的准备工作[2]。

(1)建设项目的索赔以合同条件的变化为基础,在招标时,招标文件要明确工程施工环境、条件、以及业主应承担的责任等;合同条件的变化无规律可循,具有不确定性,在签订合同时要作好对合同风险的准备工作,于业主而言,应合理划分风险,适当转移合同风险;索赔常以招标文件的错误和合同活口为依据,在图纸设计、工程量清单编制、技术文件定制的过程中对审核工作要加以重视。

(2)在建设单位中标后,应及时与发包方签订合同,在起草合同时,应将施工中可能会遇到的问题提前说明,做到用词谨慎,权利和义务明确,实现双方互惠互利。合同价款由于在施工过程可能会出现材料价格上涨,或是业主压缩工期的情况,在签订合同时,最好选用可调价格方式,且对调整方式和变更索赔的提出政策进行明确,为竣工结算打好基础。

(3)在开工前期,应着重于对有关资料的搜集工作,召集相关人员分析施工图纸,找出图面上的设计错误、无法实际操作以及理论上有矛盾的地方,并组织相关人员就图纸问题召开会议,在解决图面问题的同时,做好会议纪要作为索赔的依据。

(4)在施工过程中应对可能提出变更索赔的部分进行一定的预测,如发现地下有隐蔽建筑物、遇到灾害性气候、或是征地拆迁等条件的影响;对于业主提出的对于施工尺寸、数量、材料、工艺等的变更时,要及时准备相关资料,进行相应的索赔;对于返工、停工、工程量增加等现象,发生原因是由于业主或监理的情况,可以在提出索赔的同时要求工期延后,由于特殊原因而出现加大施工难度、增加材料损耗的情况,也可以提出变更索赔。

(5)在工程接近尾声时,应将施工相关的资料进行整理汇总,并按照相关要求编制竣工结算,将施工资料与预算、招标、竣工的相关文件进行对比,确认在工程施工中是否发生工程量增减的情况,并给予一定量的补偿,之后再根据相关条款,向业主追加工程款项或提出索赔[3]。

2.2 在日常工程管理中要创造变更索赔提出的条件

在施工过程中,建设单位在执行口令时,应以业主和监理的书面指令为主,对于不得不执行的口头指令,也应在执行后要求其补发书面文件,或致函业主和监理予以确认。

(1)每天应有专人做好相应的施工记录,做好设计变更、材料变更、工程量变更的有关手续,并交由监理进行确认;对于停水、停电、甲方提供材料的相关信息,都应详细的做好记录。

(2)对于业主或监理提出的口头变更、会议结果等应及时收集、整理成相关文件;对于材料实际价格高于预算价格的现象,应允许甲方办理价格相关手续;对于材料、工艺、技术未进行定额计价时,应收集造价相关的信息,或向有关部门征询意见,为结算打好基础。

3 变更索赔过程中的注意事项

当前,我国的法律环境处于逐步完善的时期,在此过程中,有法不依的情况时有发生,变更索赔的效果并不理想,索赔水平也一直止步不前。同时,专门从事变更索赔方面研究的学者数量不多,缺少索赔案例资源,且并未形成系统的索赔理论。这些因素都致使我国合同变更索赔管理无法健康发展。承包商通过变更索赔争取利益时,要注意以下事项。

(1)规避不平衡报价

不平衡报价是业主在工程招投标过程需要防范的主要风险之一。对施工企业而言,不平衡报价是一种投标策略,而就业主而言,不平衡报价会妨碍投标工作的正常开展,加大项目风险,甚至会导致投资失控的现象发生,使业主蒙受巨大的经济损失。在招投标过程中,应确定报价的合理范围,通过报价区间对不平衡报价进行识别。还可以通过对提升招标图纸设计质量、工程量清单编制质量,以及对合同条款进行完善等措施来规避可能产生的风险。

(2)其他注意事项

首先,对索赔原因进行仔细分析,在实际施工过程中,致使干扰事件发生的原因有很多,并非只要是干扰事件就能够提出索赔,而是要限定责任人在非承包商的情况下,才可进行索赔。其次,变更索赔具有一定的法律效力,承包商提出索赔争取权益虽然是在法律保护的情况下进行的,但仍要考虑到维护与业主和各方之间的友好关系,努力做到索赔和信誉双赢的局面。最后,索赔的角色是可以调换的,承包商在施工时,应对合同条件严格遵照执行,避免由索赔的一方,变为被业主或他方索赔,而蒙受经济损失。

4 结语

综上所述,建设施工项目的变更索赔是一项需调动全员参与、贯穿于工程始终的综合性工作,变更索赔的有序开展,需要全员树立索赔意识,把管理索赔作为项目获取利益的关键手段,做好工程中的每项目工作,这样才能有效提升施工企业的经济效益。

参考文献

[1]张军.浅谈现代公路工程合同变更及索赔[J].经营管理者, 201 1(04):89-90.

[2]关天昊,张博.浅析施工合同管理与施工索赔[J].科技创新与应用,2012(05):62-63.

合同变更管理程序 篇8

〖案情〗

原告：中国平安财产保险股份有限公司上海分公司

被告：伟士德诚运输（上海）有限公司

2010年6月，恩格尔公司向巴西的KSR公司出口一批货物。6月14日，被告签发提单承运该票货物。提单载明托运人为恩格尔公司，收货人为KSR公司，承运人为被告，装货港为上海，卸货港为萨尔瓦多，交货方式为堆场至堆场整箱交接（CY-CY）。6月18日，恩格尔公司就涉案货物向原告投保了海运货物保险。8月9日，船抵目的港。8月11日，在目的港搬运货物过程中发生倾覆造成货损。2011年8月19日，原告作为该票货物的海运保险人向恩格尔公司支付了保险赔款后取得了代位求偿权。为此，请求判令被告赔偿原告保险款损失、检验费损失以及上述款项的利息损失。

经查明，根据原定方案，货物到达萨尔瓦多港堆场后，恩格尔公司将委托被告作为货运代理人，安排卡车将货物从萨尔瓦多港堆场转运至收货人工厂，由收货人在工厂自行拆箱。但在实际操作中，货抵目的港后，收货人临时提出，工厂不具备拆箱条件，经收货人与恩格尔巴西公司（恩格尔公司在巴西的关联公司）协调，决定由恩格尔巴西公司委托陆运，用卡车将货物从萨尔瓦多港堆场运至埃迪萨尔瓦多保税码头，在保税码头进行拆箱后再运至收货人工厂。8月11日，恩格尔巴西公司委托的陆路承运人埃迪萨尔瓦多-哥伦比亚集团公司（EADI SALVADOR-GRUPO COLUMBIA）（以下简称埃迪公司）将涉案货物运至埃迪萨尔瓦多保税码头进行拆箱，在集装箱拆箱过程中发生货损。

另查明，庭审前，原告与埃迪公司达成庭外和解，遂申请撤销对该公司的起诉，并获裁定准许，但其在庭审中拒绝披露和解协议内容。

〖裁判〗

上海海事法院经审理认为：涉案提单系海运提单，载明的交货方式为堆场至堆场整箱交接，故被告将集装箱货物运至目的港萨尔瓦多卸至港区堆场整箱交付后，被告已完成承运人的职责，承运责任期间至此结束。现查明货物是交付后卡车陆运到埃迪萨尔瓦多保税码头拆箱时受损，原告主张被告承担损害赔偿之责，应向法院提交证据证明被告在陆运及拆箱过程中相应的法律地位和身份，而原告未能对此加以证明。相反，现有证据证明陆运及拆箱过程与被告无关，是恩格尔巴西公司委托将货物陆运。故货物在陆运至埃迪萨尔瓦多保税码头进行拆箱吊装时发生货损，已超出海运承运人的责任期间，与被告无涉，被告无需就货损承担赔偿责任。此外，原告与埃迪公司已达成和解，并在庭审中拒绝披露和解协议内容，应视为原告就货损在埃迪公司处已获得赔偿，对其向被告重复求偿本院亦不予支持。

〖评析〗

本案是一起海上货物运输合同纠纷，由保险人行使代位求偿权，向承运人主张货损赔偿责任。原告起诉时将海运承运人和陆路承运人列为共同被告。在案件审理过程中，原告与陆路承运人埃迪公司单独达成庭外和解，因此向法院申请撤回对该被告的起诉。法院裁定准许后，本案即转变为单被告的纠纷案件。本案存在以下值得思考的问题：一、货损是否发生于承运人责任期间；二、运输合同变更对保险合同法律关系的影响；三、无正当理由拒绝提供证据需承担的法律后果。

一、CY-CY术语下承运人责任期间的认定

承运人责任期间的认定是大部分海上货物运输合同纠纷及相应的保险纠纷解决中所要处理的关键问题。CY-CY【1】是集装箱国际货物运输中最为常见的交接方式。承运人与托运人、收货人的交接点是分别为装运港码头堆场和目的港码头堆场。也就是说，承运人的责任期间是从装运港码头堆场接货时起至目的港码头堆场交货时止。在堆场的交接通常采用FCL- FCL【2】 的整箱交接方式，即货物已由托运人装好箱交至码头堆场，承运人在目的港码头堆场将整柜交付给收货人。装箱、拆箱都是由托运人、收货人自己进行的。当然，当事人亦可协议约定由承运人来完成装箱与拆箱工作。在此情况下，承运人对在装箱、拆箱过程中产生的货损也要负责，但相应的运费（包含装、拆箱费）也较为高昂。故实践中CY-CY术语下由承运人负责装箱、拆箱的情况较为少见。

承运人的责任期间，是指承运人对货物应负责任的期间。在此期间内因承运人不能免责的原因导致货物发生灭失、损坏或者迟延交付的，承运人依法应当负赔偿责任。根据我国《海商法》第46条关于集装箱运输承运人责任期间的规定，承运人对集装箱装运的货物，其责任期间为从装货港接收货物时起至卸货港交付货物时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间。就法条中“接收”、“交付”的定义，在不同的实际情况下应作不同的理解，例如CY-CY术语下，如果运输合同当事人未明确约定由承运人完成装箱、拆箱，则以整柜占有的移转作为“接收”、“交付”的认定标准；在CFS-CFS【3】术语下一般情况应由承运人完成装箱、拆箱，此时则应以单件货物占有的移转作为“接收”、“交付”的认定标准。

本案中，涉案提单载明的货物交接方式为CY-CY整箱交接，在无证据证明运输合同当事人对货物交接方式作出过不同的特别约定的情况下，被告作为承运人的责任期间应从装货港堆场接受货物时起至卸货港堆场交付货物时止。因此，承运人在堆场将货物整箱交付收货人后，承运人责任期间即告终止。因涉案货损发生在收货人另行委托的陆路运输承运人负责的公路运输段，并非发生在海运承运人责任期间内，故被告不应承担赔偿责任。

二、协议变更运输合同对保险合同法律关系的影响

我国《海商法》第228条明确规定：“虽有本法第227条规定，货物运输和船舶的航次保险，保险责任开始后，被保险人不得要求解除合同。”该条看似对于同样情况下保险人是否有权要求解除合同未作规定。但《海商法》第227条规定了：“除合同另有约定外，保险责任开始后，被保险人和保险人均不得解除合同。根据合同约定在保险责任开始后可以解除合同的，被保险人要求解除合同，保险人有权收取自保险责任开始之日起至合同解除之日止的保险费，剩余部分予以退还；保险人要求解除合同，应当将自合同解除之日起至保险期间届满之日止的保险费退还被保险人。”从条款使用的措辞看，运用整体解释方法，应当对上述两个条款的关系作如下理解：第227条第一款应当为原则性规定，即保险责任开始后，保险合同双方均不得解除合同；紧接着的第二款是对第一款原则规定的例外情形，即被保险人和保险人可以行使约定解除权；第228条是对第227条第二款例外规定所作的限制性规定，即不论保险合同是否赋予被保险人约定解除权，在货物运输和船舶的航次保险中保险责任开始后，被保险人依法不得要求解除合同。而对于保险人来言，根据《海商法》第235条【4】（违反保证条款时的通知义务）、《保险法》第51条【5】（维护标的安全的义务）、第52条【6】（危险增加的通知义务）的有关规定，如运输合同的协议变更导致被保险人违反了上述法条规定的相应义务的，保险人享有法定解约权。

对承运人而言，其与保险人不存在任何合同关系，保险合同对其不具有约束力。故承运人只需按照其与托运人达成的修订合同或者补充协议履行即可。而对于保险人则应当注意，由于责任期间的改变，会导致保险公司取得代位求偿权之后追偿对象的变化，应以实际的事故责任人为准。

本案中承运人与托运人（被保险人）、收货人三方已经协议变更了运输合同的有关约定，将原定由涉案承运人负责的陆路段运输改由埃迪公司负责运输，在此过程中产生的货损自然应由直接事故责任人埃迪公司承担相应赔偿责任。其实，再往前想一步的话，本案中的原告在处理理赔申请时可能具有免赔抗辩事由，因自身未加以注意或者基于商业考虑进行了通融赔付。保险人承保的运输合同在履行过程中发生了重大变更，涉案货物的陆路承运人、拆箱地点和中转路途均发生了变化。与整箱运至收货人工厂相比，拆箱后运输使保险标的风险增大，特别是在原定方案下，拆箱是由收货人在收货后即运输合同终止后进行，即拆箱过程很可能已不在保险责任期间内，在拆箱过程中发生的货损当不属于保险人保险责任范围，而变更为中途拆箱后再继续运输的方式显然加重了保险人的责任，被保险人应当将此情况及时通知保险人。被保险人未提前通知的，因涉案货物在中途拆箱过程中发生的损失，保险人可以援引《保险法》第52条第2款拒赔。如被保险人已经通知保险人的，则说明原告明知责任人是谁，更不应向本案被告主张。

三、无正当理由拒绝提供证据应承担不利后果

根据证明责任分配的原理，双方当事人对其在诉讼中所提出的事实主张均负有相应的证明责任，其功能就在于当案件要件事实真伪不明时，法官可以作出使承担证明责任的当事人不利的裁判。但是，如果造成案件事实处于真伪不明状态的原因不是负有证明责任的当事人没有证据可提供，而是不负有证明责任的对方当事人实施了证明妨碍行为，那么仍然机械适用证明责任方法将使结果具有非正义性，因此许多国家和地区均对证明妨碍及其排除作出了规定。我国《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第75条规定了“有证据证明一方当事人持有证据无正当理由拒不提供，如果对方当事人主张该证据的内容不利于证据持有人，可以推定该主张成立”。该条款被认为是通过司法解释的形式部分地确立了举证妨碍排除制度。

本案原告以已与埃迪公司达成庭外和解为由，申请撤回了对埃迪公司的起诉。但在庭审中其拒绝披露和解协议的内容。被告主张其已经从埃迪公司处获得了赔偿，但因和解协议掌握在原告手中，被告显然无法就此举证。和解协议为本案关键证据，与原告的实际损失金额直接相关。现原告完全有能力提交而无正当理由拒绝提交该和解协议，依照上述第75条的规定，推定原告就其损失已在埃迪公司处获得足额赔偿，其无权再向被告进行重复求偿。