股权挂牌申请及交易基本流程

股权挂牌申请及交易基本流程（通用4篇）

股权挂牌申请及交易基本流程 篇1

一、股权挂牌申请流程

（一）初始申请

1、申请挂牌需先召开董事会和股东大会，形成相关决议；

2、挂牌公司在推荐人的辅导下准备相关基础材料；

3、通过以下渠道向交易所提出初始申请：（1）交易所市场部或企业部介绍；（2）省、市级中小企业管理部门推荐；（3）省、市级科技管理部门推荐；

（二）交易所受理初审

1、挂牌公司董事会授权董事会秘书向交易所挂牌审核部报送相关材料；

2、挂牌审核部受理挂牌公司申请；

3、挂牌审核部对报送材料进行初审将结果通知挂牌公司；

4、如申请被交易所接受，挂牌公司应抓紧时间完善各项基础工作，随时等候交易所挂牌审核部对企业的初步考察。

（三）挂牌审核部对挂牌公司进行初步考察

（四）进入辅导程序

1、由交易所挂牌审核部商会员管理部指定推荐机构承担对挂牌公司的辅导和推荐任务；

2、由交易所指定挂牌服务机构：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构，按辅导进度需要分别对企业进行规范服务，出具相应的审计报告、验资报告（若需要）、法律意见书及律师工作报告、资产评估报告等。

（五）进入申报程序

1、推荐机构编制申报材料并报交易所挂牌审核部；

2、挂牌审核部对申请文件审核，确认后出具初审意见，按程序上报试点指委会评审委员会。

（六）上会审批

评审委员会按照《河南省技术产权交易所挂牌评审委员会工作细则》和《河南省技术产权交易所股权挂牌审核暂行办法》规定，定期召开评审会议。

二、股权挂牌交易流程

（一）挂牌公司报送全部挂牌交易申请文件后7个交易日内；

（二）交易管理部将挂牌公司申请文件报河南省技术产权交易所挂牌委员会；

（三）挂牌委员会审议挂牌公司申请，形成审核意见，确定挂牌交易日期；

（四）交易管理部将挂牌委员会审核意见通知推荐机构；

（五）推荐机构联系报社刊登挂牌公告书；

（六）推荐机构进行挂牌公告书和挂牌公司公司章程的上网操作或将电子文件发至 信箱；

股权挂牌申请及交易基本流程 篇2

第一篇 公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件

1-1 股权挂牌交易申请表

1-2 公司董事会关于股权挂牌交易的决议

1-3 公司股东大会关于股权挂牌交易的决议

第二篇 公司股权挂牌交易说明书及投资价值分析报告2-1 公司股权挂牌交易说明书

2-2 投资价值分析报告摘要

第三篇 公司创新成长报告及经营管理计划（科技创新板要求）3-1 公司创新成长报告

3-2 管理团队与核心技术人员情况说明

3-3 公司经营管理计划

第四篇 保荐机构关于股权挂牌交易的文件

4-1 保荐意见书

第五篇 做市商关于股权挂牌交易的文件

5-1 做市及持续督导方案

第六篇 会计师关于股权挂牌交易的文件

6-1 财务报表及审计报告

6-2 内部控制鉴证报告及内部控制自我评价报告

6-3 盈利预测报告（未做强制要求）

第七篇 公司律师关于股权挂牌交易的文件

7-1 法律意见书

第八篇 公司的设立文件

8-1 公司的企业法人营业执照

8-2 发起人协议

8-3 公司最新章程

第九篇 其他文件

9-1 有关消除或避免同业竞争的协议以及公司控股股东和实际控制人出具的相关承诺函

9-2 公司全体董、监、高承诺书

9-3 公司所在地金融监管部门备案意见

第二册: 备查类文件目录

第一章 公司股权挂牌交易说明书以及投资价值分析报告

1-1 公司股权挂牌交易说明书摘要

1-2 投资价值分析报告

第二章 保荐人关于股权挂牌交易的文件

2-1 保荐人工作报告

第三章 公司律师关于股权挂牌交易的文件

3-1 律师工作报告

第四章 公司的设立文件

4-1 发起人协议

4-2 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

第五章 关于股权挂牌交易相关协议

5-1做市协议书

5-2保荐协议书

第六章 其他文件

6-1产权和特许经营权证书

6-1-1 知识产权及不动产产权证书清单

6-1-2 特许经营权证书

6-3 公司最近两年及一期的纳税情况的说明

6-3-1 有关公司税收优惠、财政补贴的证明文件

6-3-2 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见

6-3-3 主管税收征收机构出具的两年及一期公司纳税情况的证明 6-4 公司生产经营和投资项目符合环境保护要求的证明文件 6-5 重要合同

6-5-1 重要商务合同

6-5-2 重大关联交易协议

6-5-3 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议

第三册: 登记托管文件目录

1、股权登记托管申报表

2、申请股权登记托管的董事会和股东大会决议

3、公司签发的股东名册、股东身份有效证明文件或自然人身份证

4、公司自成立起的股本变动情况和分红情况

5、公司股份锁定情况说明

股权挂牌申请及交易基本流程 篇3

第一条 为规范国有及国有控股企业增量引入投资者的行为,根据《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》(国办发〔2005〕60号)、《山东省企业国有产权交易规则》等相关法规、规则规定，制定本业务流程。

第二条 本业务流程所称增资是指国有及国有控股企业吸收社会资本增资扩股，增量引入投资者的行为。

第三条 增资挂牌由标的企业原出资人在产权交易市场发布增资挂牌公告，公开征集并择优选择投资者。

第四条 原出资人增资挂牌应填写《增资挂牌申请书》，并应提交以下材料：

1、原出资人及标的企业主体资格证明文件；

2、增资方案；

3、原出资人、标的企业的内部决策及国有资产监督管理机构批准文件；

4、标的企业的评估报告及核准或备案情况，审计报告及近期财务报表；

5、投资者应满足的条件；

6、其他需要递交的材料。

原出资人对《增资挂牌申请书》的填报内容及所提交材料的真实性、完整性及有效性负责。

第五条 标的企业原出资人为多个的，增资挂牌可委托一个出资人办理，也可以由标的企业作为申请增资挂牌的受托人。

第六条 中心收到增资挂牌交易申请后，于2个工作日内作出受理与否的意见。中心同意受理的，与原出资人签订《增资进场交易协议书》。

第七条 中心在完成材料审核后，将增资挂牌公告信息在中心网站公开发布。增资挂牌公告内容由原出资人与中心商定，公开发布前报同级国有资产监督管理机构备案。

第八条 增资挂牌公告信息应包含以下内容：

（1）标的企业基本情况；

（2）增资方案基本内容；

（3）增资行为的内部决策及批准情况；

（4）标的企业审计、评估结果及核准或者备案情况；

（5）投资方应当满足的条件；

（6）管理层拟参与增资情况；

（7）其它需披露的事项。

第九条 增资挂牌公告期限由原出资人和中心协商确定，不少于20个工作日，一般不超过40个工作日。

第十条 在增资挂牌公告期间没有征集到意向投资方的，中心根据原出资人的申请，予以撤牌或延长挂牌，延长挂牌时间一般不少于5个工作日。

第十一条 增资挂牌公告期间标的企业资产发生重大变化或发生可能对资产造成重大影响的情况，原出资人应及时通知中心中止交易。

原出资人补充披露相关内容后恢复交易，按原信息发布渠道予以公告，挂牌公告期重新计算。

第十二条 增资挂牌公告期间未征集到意向投资方，原出资人需变更挂牌条件的，应当向中心提出申请，经中心审核同意的，可以再次挂牌。

第十三条 意向投资方拟参与标的企业增资的，应填写《投资意向申请书》，并提交如下书面材料：

1、意向投资方的主体资格证明文件；

2、近期财务报表、支付能力证明；

3、意向投资方满足投资者条件的证明材料；

4、需要提供的其他资料。

意向投资方对《投资意向申请书》的填写内容及所提交的材料的真实性、完整性、准确性负责。

第十四条 意向投资方申请参与增资的，应与中心签订《增资进场交易协议书》，并在增资挂牌公告期满2个工作日前交纳保证金，保证金一般按增资额3%的比例向中心交纳。

第十五条 增资挂牌公告期满后，中心按照增资挂牌公告发布的投资者条件，对意向投资方材料进行审核并办理登记。

第十六条 增资挂牌公告期满3个工作日内，中心将增资挂牌公告结果通知原出资人。

第十七条 经公开征集，有2家以上意向投资方的，由中心采取拍卖、招投标或竞价等方式择优选择投资方。

第十八条 确定投资方后，原出资人与投资方在中心组织下签订《增资协议书》，并按《增资协议书》约定将增资款汇入中心结算专用账户。

第十九条 增资交易费用按照山东省物价局鲁价费发〔2007〕128号文件规定执行。

第二十条 中心审查完毕后向原出资人和投资方出具增量产权交易凭证。

第二十一条 原出资人凭《增量产权交易凭证》、《增资协议书》等文件到国有资产监督管理机构办理增资批准手续。增资获批准后2个工作日内，中心根据原出资人和投资方通知将增资款划转至标的企业的验资账户。

第二十二条 本业务流程未规定的事项，适用《山东省企业国有产权交易规则》的规定。

土地使用权挂牌交易竞买申请书 篇4

xx市土地交易中心：

经过认真审阅贵中心编制的号公告地块的挂牌交易文件含补充须知，我们已明确知晓挂牌交易文件之条款。在实地踏勘该地块后，我们对挂牌交易文件内容和该地块土地现状无异议，愿意遵守该挂牌交易文件的要求和规定。

我们申请参加贵中心于年月日时至年月日时期间在举行的地块土地使用权挂牌竞买。我们愿以仟佰拾万仟佰拾元人民币的首期报价竞买该地块的国有土地使用权。

我们在提交本申请书的同时，已在规定期限内将履约保证金人民币万元存入贵中心指定的账号。

我们承诺：如能竞买，在接到《成交确认书》之后，保证即时与委托人签订《国有土地使用权出让合同》（《国有土地使用权转让协议书》），并在规定的时间内付清全部成交价款。

在正式与委托人签订《国有土地使用权出让合同》（《国有土地使用权转让协议书》）之前，本申请书将作为委托人和贵中心与我们之间具有法律约束力的文件。

竞买申请人：（盖章）