股票模拟实践总结

股票模拟实践总结（精选5篇）

股票模拟实践总结篇1

国贸

实操体会

初涉模拟炒股，压根就不知道如何选择股票，但由于曾经看他人操作过，经常看股市行情，宝石A这个股票价格波动非常大，总有低价买进高价卖出的心理，打着这样从中赚取差价利润会非常大的算盘，于是毫不犹豫地把所有的资金都用来购买宝石A，当天就赚取700元，可是人的欲望总随着小目标的实现而增大到想渴望一夜暴富，结果第二天开始连续下跌，资金被套牢了好几天，终于按捺不住内心的纠结，立马抛售400股，资金亏损上千，这就是盲目入市的后果。

接着，随着证券投资学课程的深入学习，我学会了具体了解某股的公司简介、经营状况、行业趋势等各方面，懂得了分析股市行情软件各种技术指标，虽说学的不深，但下一次——西部矿业是经过分析该公司的财务状况，技术指标、成交量看行情、研究K线图等而作出的选择。通过学习与实践操作，我体会到炒股票要靠灵活的头脑，要学会多方面的思考问题，股市里的所有信息都有其双重性或多重性，分析不正确就要被套，只有灵活的头脑才能准确的分析出市场信息。有了闲置的资金，也有了灵活的头脑，还要有过人的胆量，操作要及时、果断，没有过人的胆量就无法做到及时、果断的操作，也只是和常人一样犹豫不决，那么所得到的利润也会和常人一样微乎极微，甚至利润回吐。

西部矿业股份有限公司的基本概况

1、经营范围

① 铅、锌、铜、铁矿开采、选矿及其产品的销售； ② 有色矿产品贸易(国家有专项规定除外)； ③ 地质勘查；

④ 主营产品的化学分析；

⑤ 锌锭、硫精矿、回硫铅锌的生产与销售；

⑥ 铅金属、金银等稀有金属及其副产品的开发、冶炼、加工和贸易。⑦ 铜、铅、锌等有色金属矿和铁、锰等黑色金属矿的探矿、采矿、选矿、冶炼、加工及其副产品销售

2、经营情况

公司2010年度总体经营情况

报告期内，公司累计生产铅精矿（金属量，下同）66,574 吨、锌精矿85,444 吨、铜精矿19,574 吨、精矿含金200.58 公斤、精矿含银109,964.49 公斤、电解锌61,596 吨、电解锰16,314 吨、电解铝99,176吨、电解铜27,486 吨、供电量11.48 亿千瓦时。公司2009 年度实现营业收入169亿元，较上年同期增长34%；实现归属于母公司股东的净利润6.02 亿元，较上年同期增长8%。

公司营业收入的大幅增长得益于贸易业务的贡献，贸易业务收入较上年同期增长93%，而有色金属采选冶业务收入较上年同期下降21%。公司全资子公司巴彦淖尔西部铜业有限公司出于安全考虑，对获各琦铜矿的部分采矿系统进行加固改造，其铜精矿产量较上年同期减少，进而影响有色金属采选冶业务收入，同时，本年受金融危机影响，对一些冶炼单位实施了停产、减产措施，也在一定程度上使得有色金属采选冶业务收入减少。

公司营业利润率较上年同期减少1.46 个百分点，主要原因是本年度贸易业务收入大增，但其营业利润率只有2.39%，摊薄了公司整体的营业利润率。

3、最近资本运作、利好消息及投资亮点 ① 资本运作

西部矿业股份有限公司于2010年9月26日以通讯方式召开三届三十二次董事会，会议审议同意公司与控股股东西部矿业集团有限公司共同投资设立西部矿业财务有限公司(暂定名)，注册资本为5亿元人民币，其中公司出资人民币3亿元，占注册资本的60%。新设公司的筹建等事宜尚需获得中国银行业监督管理委员会批准。

② 利好消息

2010年11月6日，西部矿业（601168）控股股东西部矿业集团有限公司与相关方签署协议，成为四川省中型铅锌矿山——会东铅锌矿改制的参与方和股权转让的受让方，并以21.76亿元的对价，获得改制后的会东铅锌矿80%的股权;2010-11-10母公司收购的矿山有注入上市公司的预期;③ 投资亮点

公司是我国有色金属资源领域最重要的公司之一，拥有丰富的有色金属矿产，目前主要经营的矿山有：锡铁山矿、获各琦矿、赛什塘矿及呷村矿；多元化和规模化决定了公司在有色金属上行业处于一个重公司是国内基本金属矿业龙头之一，是国内位居前列的基本金属矿业公司，同时也是西部最具竞争力的资源开发企业之一。

4、行业分析

① 该股所属板块行业分析

西部矿业属有色金属板块行业，在2009年，有色金属行业较快地扭转了行业增长大幅下滑的势头，生产逐步恢复正常，经济效益稳步增长，结构调整取得新的成效。2009年中国有色金属产量平稳增长，10种有色金属产量2605万吨，同比增长4%；全年有色金属工业能源消耗量折合标准煤8314万吨，同比下降3%。2009年中国精炼铜产量411万吨，同比增长8.7%；原铝1285万吨，同比下降2.5%；铅371万吨，同比增长15.6%；锌436万吨，同比增长11.3%。

2009年1-12月，有色金属70家重点企业实现主营业务收入6479亿元，同比增长0.72%。实现利润176亿元。2009年有色金属行业累计完成固定资产投资2716.9亿元，同比增长16.5%，增幅比上年回落24.4个百分点。2009年新开工项目投资总额为2860.3亿元，比上年增长38.7%，增幅比上年回升了19.4个百分点。

有色金属行业A股上市公司共有46家，其中2009年14家没有分红派息或者送股，然而西部矿业营业收入排名第八，各个财务指标（如净利润、资产收益率等）趋向良好的形势发展，② 从产品的生命周期各阶段的收益和风险来分析。

从上表可以看出：目前该公司的经营有很大的行业优势，风险减小，收益较高，整个行业开始进入稳定期。该股是一支值得长期投资的股票。从这些层面分析，该股值得长期投资。

5、从政府政策对行业发展的影响来分析

新材料是是“十二五”国家重点发展领域。具备较高的资源壁垒或技术壁垒,尤其是涉及新材料领域深加工,具有自主创新及开发应用和核心竞争力产品的企业,如东方钽业、西部矿业、宝钛股份和贵研铂业,具有很好的投资价值。

二、技术分析

技术分析不如基础分析，注重分析短期分析，主要从这几个指标作出基本的判断：

1、技术指标

① 市场分析——.市盈率指标

对西部矿业这支股票的市场分析主要是计算该股票的市盈率高低。市盈率是指某种股票每股市价与每股盈利的比率。它是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。

市盈率＝ P/E = 17 / 1.34 * 100% =12.68% 如果我们以1年期的银行定期存款利率7.47%为基础，我们可计算出无风险市盈率为13.39%(1÷7.47%)，所以该支股票的市盈率低于13.39%。说明该股票可以买入并且风险不大。

② 量比：当天成交手数与近期平均成交手数的比值，大于1说明成交总量放大，具体到某一天若该股量比在1.5-2.5倍之间则为温和放量，如果股价也处于温和缓升状态，则升势相对健康，则继续持股。

③ 成交量：记录并计算某一天在9：30,9:45等一天的几个关键时刻的成交量，发现股市的变化，推测该股走势，找出相应的应变措施。④ 委比:委买委卖手数（/委买+委卖），该比值大于哦，说明该股买方势力强，可能上涨

⑤ 财务指标分析

┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐ ｜指标日期｜2010-09-30｜2009-12-31｜2008-12-31｜2007-12-31｜ ├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤ ｜净利润(万元)｜ 81497.85｜ 60159.48｜ 55706.22｜ 174298.32｜｜净利润增长率(%)｜ 344.52｜ 7.99｜-68.04｜ 13.26｜｜净资产收益率(%)｜ 7.48｜ 5.81｜ 5.55｜ 16.28｜｜资产负债比率(%)｜ 44.52｜ 41.76｜ 38.22｜ 32.16｜｜净利润现金含量(%)｜ 105.69｜-216.26｜-226.39｜ 280.90｜ └———──────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

指标含义：

净资产收益率：高/低表明公司盈利能力强/弱。该指标的最近一期行业平均值：-0.97%，西部矿业2010年这一季度的净资产收益率达到 7.48%，说明公司的盈利能力强。

净利润增长率：高/低表明公司增长能力强/弱，前景好/差。

该指标的最近一期行业平均值：82.63%，上述数据显示出西部矿业该季度的净利润增长率远远高于行业平均水平，比往年有所突破，预计未来会持续增长。

资产负债比率：高/低表明公司负债多/少，偿债压力大/小。

该指标的最近一期行业平均值：54.34%，西部矿业该季度的资产负债率低于行业平均值，说明偿债压力较小，风险相对小。

净利润现金含量：高/低表明公司收益质量良好/差，现金流动性强/弱。该指标的最近一期行业平均值：-554.92%。该季度数据显示出西部矿业净现金含量极高远大于行业平均值，相比往年，该季度波动较大。

3、分时图、K线图、支撑线、压力线等各种分析

从上图可知西部矿业今年股价持续缓慢走高，具体到某一天着重分析白色线（即时实时成交的价格)、黄色线（即时成交的价格）、压力线、趋势线、轨道线等，总结出股价后续走势

3、公司分析——.偿债能力和盈利能力分析

西部矿业股份2010年部分资产负债表和损益表数据

（2010-9-30）

根据上表可知：我对西部矿业09年的经营状况作了如下分析

资产负债率 =（29657180681 —***）/ 29657180681 * 100%

=48.44% 净资产收益率 = 1745576046 / *** * 100%

=11.41% 从理论上说：资产负债率越低，偿债能力越大，风险越小。但对企业来说，适当的负债经营不仅是维持和扩大企业生产经营的一项重要筹资政策。同时，也是影响企业盈利水平的一项重要经营。因此，从资产负债率和净资产收益率指标的计算结果来看：该公司的盈利水平是比较高的，同时风险也比较大。

估值与投资建议

综合投资建议：西部矿业（601168）的综合评分表明该股投资价值一般（★★★），运用综合估值该股的估值区间在21.77-23.95元之间，股价目前处于低估区，可以放心持有。

12步价值评估投资建议：综合12个步骤对该股的评估，该股投资价值较佳（★★★★），建议你对该股采取参与的态度。

行业评级投资建议：西部矿业（601168）属于有色金属行业，该行业目前投资价值一般（★★★），该行业的总排名为第20名。

成长质量评级投资建议：西部矿业（601168）成长能力一般（★★★），未来三年发展潜力较大（★★★★），该股成长能力总排名第277名，所属行业成长能力排名第12名。

评级及盈利预测：西部矿业（601168）预测2010年的每股收益为0.47元，2011年的每股收益为0.63元，2012年的每股收益为0.73元，当前的目标股价为21.77元，投资评级为买入。

个人投资建议：

股票模拟实习报告篇2

中国宏观经济环境与银行业分析

金融体系是现代市场经济的循环系统。后者运转需要前者为它提供充足而新鲜血液。中国经济的迅速发展和全面开放，需要加速银行业的发展，以便为客户提供更全面、更优良的服务。金融体系是现代市场经济的循环系统。后者运转需要前者为它提供充足而新鲜血液。从20世纪后期开始的新一轮全球化的一个显著特点是，以资本的自由流动为纽带。所以在不断加速的全球一体化过程中，金融业扮演了一个极其重要的角色。因此，中国经济的迅速壮大和融入世界经济体系，要求中国银行业更快地发展。当然，这里讲的“中国银行业”不是只中国政府或中国公民控股的银行组成，而是由所有在中国土地上从事金融活动的银行组成，“不求所有，但求所在”。银行业的健康发展首先取决于自身的努力从上届政府后期对银行业改革采取了更为积极的方针。本届政府成功地实施了新的改革战略，例如银行制度创新——重组、引进战略投资者、公募上市——建立有效的公司治理。WTO过渡期在2006年结束，世界各国的大型银行进入中国和全面开展业务。竞争性市场的形成，促使银行自身努力的加强。目前无论本土银行还是外资银行都在进行管理集约化、金融产品创新和改进服务等方面的努力，形势十分喜人。银行业的发展要有一个好的经营环境和政策环境银行业的发展除了要依靠银行自身的努力，还要有一个好的经营环境和政策环境。

我认为，目前最重要的是以下四个方面：稳定的宏观经济环境是银行业健康发展的一个必要前提。最近几年，中国经济过热的势头不减，通货膨胀的压力增加，流动性（liquidity）..过剩成为宏观经济的突出问题。它恶化了银行的经营环境，威胁银行业经营安全，增大了中国金融系统发生系统性风险的可能性。从短期的观点看，宏观经济管理当局——财政部和中国人民银行已经采取一些措施来控制货币供应总量，并且收到了一定的成效。但是仅仅采取短期调控措施是不够的。和东亚一些国家和地区相类似，中国宏观经济问题的根源，在于靠投资和出口驱动的经济增长模式。所以，要稳定宏观经济，从根本上说，要靠转变增长方式，把经济增长建立在技术进步和效率提高的基础之上；更不能做表面文章，指望靠行政手段来平抑房价和消费物价（CPI）的上涨和抑制资产泡沫。可靠、有效的社会信用体系社会信用体系和法庭的公正执法，是现代金融市场中执行（enforce）交易合同的两种最重要的手段。中国缺乏可靠和有效的社会信用体系，是银行业发展的一项重大障碍。2004年国务院提出了加快社会主义信用体系建设的初步计划。这个初步计划的主要内容是建立企业和个人信用信息的征集体系。经过三年来中国人民银行、国税总局、公安部门等的努力，这一体系已经初步建立。在此基础上，上海、北京、天津等城市建立了统一的信用信息共享平台。今后的任务，是要放开征信市场，使民间征信机构通过市场的有序竞争，为满足社会对信用信息的需求提供多样化的服务。这里需要指出，对于失信的惩戒必须在法治的基础上进行，因此严格的法律引导和法庭制裁，是使失信行为受到威慑和良好的信用文化得以形成的最重要手段。

浦发银行600000股票分析

一、行业地位排名行业排名(银行业)浦发银行行业排名第9，行业上市公司共13家

浦发银行独立评级机构家数高于行业内38.5%的公司

浦发银行独立评级机构家数0家，行业平均0家板块排名(银行业)浦发银行板块排名第9，板块上市公司共13家

浦发银行独立评级机构家数高于板块内38.5%的公司

浦发银行独立评级机构家数0家，板块平均0家

二、沪市银行第一股：稀缺的价值

作为沪市银行第一股，“浦发银行”发行与上市的意义深远。从两交易所开业起，在近10年的中国证券市场发展史上，银行业上市公司一直是唯一的。“浦发银行”的发行与上市（以及“深发展”多年未决的配股增资的获准），再次打开了银行业通过公开资本市场扩张资本规模与资产规模的通道。作为近10年来新增的首例上市银行，“浦发银行”的市场表现与形象对随后的银行股发行与上市具有“宣誓效果”。在政策方面，从限制金融股上市到推出“浦发银行”，表明管理层有意让银行业公司上市筹资，亦意愿缺乏龙头的沪市有金融股充当市场稳定器。此所谓由稀缺到丰裕的诱导过程。

其次，“稀缺的价值”，在于上海作为未来亚洲金融中心与“浦发银行”作为金融中心银行第一股概念所萌生的市场想象力。换言之，缺乏有市场号召力的金融股，与上海作为未来亚洲金融中心的地位不相称。市场的想象力多数时候是不可预测的。上周四“清华紫光”在弱市中蔚为壮观的表现，就是市场对“稀缺”的定价。“浦发银行”虽然不象“清华紫光”那样以其高科技而光芒四射，但它却具有另类的稀缺性，具有“稀缺的价值”。该股一级市场上基金的积极配售和投资者的积极认购，已经表明市场对其未来地位的较高估价和对其“稀缺的价值’）的认同。

总结起来，“浦发银行”将成长为沪市蓝筹股从而担纲市场。理由如下：（1）金融股尤其是大盘绩优金融股多以其经营与财务稳健性和稳定成长性担纲市场；（2）资产质量与业绩较好使“浦发银行”有担纲沪市稳定器的条件；（3）“浦发银行”的上市表明管理层有意让银行业公司通过公开资本市场扩大规模，其导向性质要求它有良好的市场表现；（4）作为未来亚洲金融中心，沪市需要有市场号召力的金融股担纲市场，充当市场稳定器；（5）一级市场的热销，己充分表明市场对该股未来地位的评价和对其“稀缺价值”的评估。综合考虑此判断与下文关于盈利能力、盈利预期、资产质量等的分析，相对于目前大盘水平与“深发展”目前市盈率，估计“浦发银行”上市定价应在25－28元之间。

三、盈利能力分析

沪市银行第一股──“浦东发展银行”的市场价值，既决定于市场对其未来盈利能力与成长性的评估，又同市场各方对其未来地位及其“稀缺性”的估价相关。由静态分析看，“浦发银行”有着良好的盈利能力，其经营呈现出如下特征：（1）敢于运用股权乘数对资产收益率的放大效应来抬高净资产收益率；（2）在利润构成方面，善于利用投资手段获取收益，主营利润与投资收益呈双赢格局；（3）在盈利资产构成方面，“浦发银行”有较高的盈利基础，其中短期贷款与短期投资占比呈上升趋势，资产流动性趋强；（4）在负债构成方面，“浦发银行”核心存款呈稳定增长态势，主动负债占比小，平均资金成本率较低；（5）“浦发银行”资产质量相对较高，平均逾期贷款对净贷款的比例较低。从动态分析看，随着资本规模以及相应的资产规模的增大，“浦发银行”可望在银行市场激烈竞争环境中获得稳定成长。

四、结论

通过对浦发银行的综合分析，可得出浦发银行具有较高的长期市场价值的结论。因而，本人认为可买入该股票并长期持有。

实习心得

自从开始模拟炒股,我开始熟悉股市,但是经过这学期的操作,才渐渐对股市有了更深入的了解.去年因为行情很好,随便抱只股票收益率也达到了20%,但是今年的股市可以说是出现了拐点,大盘一个劲的在往下挫,在这种行情中,操作手法就跟去年完全不一样,就要懂得如何去操作,如何去盈利,尽管这并非现实中的股市,又或许现实中股市的操作会复杂得多,但是对我来说,我已达到参加这次活动的目的,即为自己将来向股票市场投资打下了基础。

经过这次模拟操作,我学到了很多：

首先，在这个市场,我们一定要冷静,不能盲目的去惊讶于股市的大涨大跌,而失去思考能力,以至于做出错误的杀跌或追涨。

其次,在模拟炒股时,一定要有自己的选股思路。

再次说一下技术分析方面的知识在操作中的运用,选股票,我们往往是从基本面来看一只股票的成长潜力,看是否值得买入,但是,买点的选择,就需要用技术方面的知识,来确定买点.从主力进出指标来看,当绿线往上突破时,并且配合MACD、KDJ指标的金叉,以及成交量增大, 大致一个较好的买点就确定了,我们可以把握该机会建仓了。

总而言之，炒股是要有一定的技术和理论基础的，要对股市有一定的熟悉和了解。我这一学期的学习，也仅仅是面上的一点知识而已，要真正的投身于股市去，还得学很多。

比如，期货交易的杠杆原理可以让我们瞬间盈利，也可以瞬间造成巨大的亏损。所以在做期货交易的同时，我们一定要眼急手快，行情一变化，要马上决定自己的下一步行动。以下是一些我的心得体会：

（一）机会与风险共存。有人说期货交易就是赌博，赌博有人一夜暴富，当然也有人倾家荡产。虽然这么定义期货未免有些不严肃，但是对于要进入期货市场的人，这是值得思考的问题。期货市场机会与风险共存，这是本次模拟实验最深刻的体会之一。

（二）稳定的心态.进行模拟交易时不能受到他人或是恐惧心理的影响，也不要被盈利或账面亏损动摇自己部署计划的信心，贪婪和恐惧都是阻碍成功的大敌。还有就是当观察分析过一个品种的走势后，需要坚持自己的判断，不要在别同学说这个会赔，产生恐惧就马上卖掉。当然稳定并不是固执，看到自己亏损是要冷静分析原因，如果分析后觉得还会继续亏损，就要马上平仓。期货市场变化莫测，一味的固执会使我们赔的什么都不剩。不要时刻盯着市值变动，要对风险进行量化和分析，真正的理解并接受风险。从情绪上和心理上接受风险决定了在每次交易中的心态。

证券模拟实验课股票分析心得体会篇3

一、股票分析

（一）招商证券(600999.SH)招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十三年创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强，招商证券是中国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商，2008年7月，公司经证监会评定为A类AA级券商。

招商证券是我第一次选股作业选出的股票。该股在去年年报及本年一季报均表现优异，2014年度公司主营业务增长80.69%，净利润增长73.61%。2015年第一季度公司净利润增长更是达到了274.45%。但是不同于上一轮牛市券商类大涨的局面，即便各类银行券商股在近年来取得了辉煌业绩，也未能阻止他们在本轮大牛市中始终下跌的局势。

从券商整体业绩来看，招商证券的业绩处于下游。招商证券在2015年3月的主营业务收入仅为57.14亿元，远远小于行业均值300.2亿元；同期净利润26.63亿元，远小于行业均值85.87亿元。从各财务比率上来看，招商证券的成绩还略为亮眼：招商证券的净资产收益率为6.0，行业均值为4.8；主营业务利润率56.38，远远高于行业平均-193.49。在该行业共51家企业中，招商证券的每股现金含量排名第8位；其主营业务利润率在行业中排名第23位。

在本轮牛市中证券类持续走低，与该行业良好的经营成果不成正比，究其原因我认为有以下几点：

1）国家的政策导向是慢牛长牛，证券股业绩优异，一旦上涨可能会是大涨，不符合中央指示。

2）券商股一旦趋势性上涨，将会带来大牛市，会加剧股市对楼市的影响，不符合地方政府的利益。

3）公募基金要为新股顺利发行保驾护航，并不会有大量资金用来买入券商股。

4）私募基金要为创业板高价解禁创造条件，让有限的资金集中起来，制造局部牛市，券商股持续下跌更符合他们的目的。

（二）航天科技(000901.SZ)中国航天科技集团公司是在我国战略高技术领域拥有自主知识产权和著名品牌，拥有“神舟”、“长征”等著名品牌和自主知识产权。是主业突出、自主创新能力强、核心竞争力强的特大型国有企业。我国的航空航天事业一直走在国际前列，从去年年末的风云二号08星顺利升空，到今年3月的远征一号首飞成功，再到6月的彩虹-4无人机进军海洋领域，中国航天科技集团公司一直在持续取得突破。当时我也是因为查阅到了航天领域的诸多项目与合作即将开展，才入股了航天科技。我先后两次购买航天科技的股票，分别为700股和300股，平均成本价为59.56元每股。此后，该股持续上涨，一度上涨到70多元每股。在大盘突破5000点之后全面下跌的时候，该股仍然坚挺，至我全部卖出时仍保持68.90元每股，成为我买入的盈利最多的股票。

（三）恒顺醋业（600305.SH）

恒顺醋业，以黄酒起家，因醋驰名。集团核心子公司——江苏恒顺醋业股份有限公司是最大的镇江香醋生产企业，也是中国最大制醋企业、中国食醋业首家上市公司、国家级农业产业化重点龙头企业。

老师第一次留选股作业时我曾仔细看过恒顺醋业的年报与季报。虽然不是热点概念，也不是实力雄厚的央企，但恒顺醋业的表现确实亮眼。2014年归属于上市股东的净利润比2013年增长了91.21%，第一季度归属于上市股东的净利润更是比2014年末高出了952.92%。而且在2014年，恒顺醋业荣获上市公司诚信50强，商誉极佳。作为拥有如此佳绩与信誉的实业集团，恒顺醋业在本轮牛市中的表现也十分亮眼。

我购买了500只恒顺醋业的股票，成本价为29.17元每股，即便日前大盘一片飘绿，恒顺醋业的股价仍然维持在34元每股左右。是我少数盈利的股票中表现很好的一只。

二、心得体会

证券模拟实验课给了我第一次接触真实股票的机会。更难得的是在上课的这9周里我们遇上了中国股市几年一遇的大牛市，从创业板疯狂上涨，到股市站上5000点，再到现在的势头已去，这九周里的实验让我切身体会到了股市的诱人机遇与巨大风险。

股票模拟实践总结篇4

题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5

2、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

3、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

4、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析

5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

7、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

8、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会

11、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

12、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

13、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎

14、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核

15、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员

16、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

17、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 18、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。A．买入100手 B．卖出100手 C．买入200手 D．卖出200手

19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会

C．中国证监会派出机构 D．期货交易所

20、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

21、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

22、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

23、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

24、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

25、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

2、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。

A．为客户提供安全可靠的投资市场 B．维护市场参与的权益 C．维护市场的稳定 D．控制政治风险

3、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

4、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益 C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

5、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

6、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

7、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化

8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领

9、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

10、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

11、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

13、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

14、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

15、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

16、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况

B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

17、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

18、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

19、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

20、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

21、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别

B．风险的预测和度量 C．风险控制 D．风险消除

22、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开 C．公正 D．诚实信用

23、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

24、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

25、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席

股票模拟实践总结篇5

模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。A．50 B．100 C．150 D．200

2.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系

C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系 D．本机构与此证券有利害关系

3.投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。

A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略 B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略 C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略 D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略

4.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

5.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S

6.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A．±10% B．±15% C．±18% D．±20%

7.以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能

8.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式；承购包销方式 D．公开招标方式；公开招标方式

9.技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

10.下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。

A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行

11.为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标 B．比较基准

C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性

12.对基金投资进行限制的主要目的包括__。A．运用基金操纵市场

B．引导基金消除市场系统风险 C．引导基金集中投资，降低风险 D．发挥基金引导市场的积极作用

13.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析 B．波动性分析 C．持续性分析 D．敏感性分析

14.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位

15.根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

16.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

17.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

19.下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范

D．网络设置购买中的招标管理

20.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

21.我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

22.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

23.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先

24.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

25.根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

26.证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A．登记公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．资产托管机构

27.B股最先在（）证券交易所上市。A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约

28.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近3年实现的年均可分配利润的20% B．最近3年实现的年均可分配利润的30% C．最近5年实现的年均可分配利润的20% D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

29.下列关于政府债券的说法，错误的是__。

A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债” D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系

30.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A．变更 B．交割 C．转账 D．托管

31.在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A．10% B．15% C．20% D．25%

32.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。

A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

33.证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

34.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

35.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素