qhse合规性评价

qhse合规性评价（精选5篇）

qhse合规性评价 篇1

关键词：组织内部,合理性评价,方式,问题

合规性评价是环境管理体系中PDCA运行模式的重要环节, 是把环境因素和法律法规有机结合的手段。组织可以通过建立、实施合规性评价程序, 定期进行合规性评价, 达到持续改进环境行为、保证环境管理守法的目的。

合规性评价可分为组织内部合规性评价、外部执法机关的环境行为评价和认证机构对组织合规性评价的审核和评估三类。本文将从组织内部如何实施合规性评价谈谈个人的看法。

一、合规性评价来源

合规性评价的有关要求在ISO14001:1996版环境管理标准中就已经提出来, 要求“组织应建立并保持一个以文件支持的程序, 以定期评价对有关环境法律、法规的遵守情况”。在2004年11月15日颁布的ISO14001:2004标准将原有的合规性评价条款单独作为一个要素“4.5.2合规性评价”分离出来, 同时还增加了“组织应评价对其他要求的遵守情况”和“组织应保存对上述定期评价结果的记录”等要求。这种变化说明了新的标准更加重视法律法规和其他要求的符合性评估, 更加突显了合规性评价的重要性。

二、合规性评价的基础

合规性评价记录的要素包括五个方面:环境因素、法律法规和其他要求、适用部门 (单位) 、监测结果或执行记录、评价结论。其中, 环境因素、法律法规和其他要求是合规性评价的基础和关键要素, 二者处于PDCA运行模式中的策划阶段, 在标准中是以独立的条款“4.3.1环境因素”、“4.3.2法律法规和其他要求”出现的, 要求组织建立一个或多个程序来进行控制。

三、规范性要求

(一) 评价频次

评价频次取决于一些因素如以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等。评价的频次不宜过高, 否则难以获得足够的评价证据, 评价的深度也会由于评价过于频繁而难以达到;但评价的频次也不能过低, 则难以及时发现和解决问题。一般情况下, 组织可以按年度进行合规性评价。

当遇到以下等情况时, 组织应及时进行补充评价:1) 重要的法律法规发布或发生重大修改;2) 发生与重要环境因素有关的事故、事件或紧急情况;3) 活动、产品或服务中产生重大有害的环境影响;4) 受到环境行政主管部门的环境行政处罚或通报批评。

(二) 评价方式

评价合规性的方式有:1) 采用一个独立的过程对法律法规和其他要求符合性进行评价;2) 与其他评价过程结合起来进行, 如管理体系审核、职业健康和安全评价或检查、质量保证检查等。

定期的独立评价是值得推荐的作法, 组织应优先选择这种方式。组织在选择与其他评价过程结合进行时, 必须明确划分两者的目的和范围, 使合规性评价不受到其他评价过程的影响, 保证合规性评价结果的独立性、公正性和准确性。

(三) 评价方法

合规性评价的方法很多, 如通过下述过程:1) 审核;2) 文件和 (或) 记录评审;3) 对设施的检查;4) 面谈;5) 对项目或工作的评审;6) 常规抽样分析或试验结果, 验证抽样或试验;7) 设施巡视和 (或) 直接观察等。

在合规性评价过程中, 评价人员应根据具体评价的环境因素和法律法规条款要求, 选择其中的一种或多种评价方法进行验证。为了验证更充分, 获取更多的支撑性证据, 应尽量采用多种评价方法相结合的方式, 并综合单一评价结果, 得出评价结论。如评价污水排放是否合规, 可把查看污水处理设施状况、检查设施运行记录、与岗位人员进行交流和查看监测报告等方法结合起来进行。

四、实施合规性评价

(一) 评价人员

合规性评价涉及面广、要素较多, 要求评价人员必须充分理解ISO14001:2004标准要求, 熟悉组织的环境管理状况、重点控制的环境因素以及适用的法律法规和其他要求, 了解组织的活动、产品和服务过程, 能有效地与各层次管理人员沟通。

(二) 评价内容

合规性评价范围应与组织实施ISO14001标准的范围相一致, 覆盖到组织的整个活动、产品和服务。评价内容是根据组织的环境因素所获取适用的法律法规和其他要求。实施评价时, 评价人员应编制“合规性评价表” (见表一) , 建立环境因素、法律法规和其他要求之间的对应关系, 并对照评价表逐条验证符合性。

适用的法律法规和其他要求包括:1) 国家或国际、省部级、地方性法律法规要求;2) 组织应遵守的其他要求, 如:与政府机构的协议、与顾客的协议、法规性指南、自愿性原则或业务规范、行业协会的要求、与社区团体或非政府组织的协议、组织或其上级组织对公众的承诺、本组织的要求等。

(三) 评价报告

合规性评价报告是在“合规性评价表”的基础上编制的, 是对合规性评价情况作的一个总结性结论。合规性评价报告应包括:评价时间、评价人员、评价内容、评价结论、改进建议和措施等。

五、常见问题

合规性评价作为环境管理体系运行的重要要素和手段, 却往往未得到重视, 或组织对如何进行评价感到困惑, 导致合规性评价流于形式, 问题较多, 表现在以下几方面:

qhse合规性评价 篇2

一、完善法人治理结构建立风险管控评价体系

1、设置合理风险管理部门

农村合作银行应根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相适应的合规部门。建议在县级农村合作银行设立独立或相对独立的合规风险管理部门，在基层支行及以下机构可设立合规联络员。同时明确合规人员的任职资格和准入标准，细化合规团队准则。加强合规管理人员的学习与考核，不断增强合规管理人员自身学习的主动性，持续提高其专业技能和素质，为开发合规管理信息系统，制定科学、合理的合规部门管理办法奠定人力基础。

2、完善法人合规治理结构

按照“明晰产权关系、强化约束机制、增强服务功能”的要求，农村合作银行要进一步构建新型产权关系，完善法人治理结构，建立以行员代表大会、董事会、监事会、高级管理层等机构为主体的组织架构和保证各机构独立运作、有效制衡的制度安排，以及科学、高效的决策、激励和约束机制：进一步完善员工代表大会、理事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序；进一步建立健全以监事会为核心的监督机制；建立完善的信息报告和信息披露制度；明确指出业务部门对于合规风险管理负直接责任，董事会、高级管理层对合规风险管理负最终责任。

3、形成风险管控制度评价体系

制度的制定过程要体现流程控制，没有可操作性和流程控制的制度不能称之为制度。农村合作银行要改变目前规章制度的制定模式，可聘请外部专业机构，发动各业务条线共同对业务流程进行梳理，实现员工手册化、标准化作业；同时，进一步明确新制度的出台必须经过必要的测试、核证和会签过程，树立制度的权威，各行应将其作为核心竞争力的内部工程来抓。合规风险管理部门应主动参与农村合作银行组织架构和业务流程再造过程，为流程再造以及业务管理垂直化和组织结构扁平化提供必要的合规支撑；加强对业务流程、规章制度的梳理的后续评价工作，及时提出测评意见。

4、建立责任追究制度机制

农村合作银行首先要建立内部责任追究制度，惩处违规行为，落实合规责任，规范经营管理行为。对于合规风险及违规问题，要落实“五问”制度，包括经办人职责、领导人职责、前任职责、检查人员职责、用人职责等。第二，要建立举报监督机制。疏通并敞开员工举报违规、违法行为的渠道和途径，并建立健全有效的举报保护和激励机制，强化对违规、违法行为的有效监督。三是要构建科学有效的合规管理评价制度，科学设置合规管理考核事项。客观评价各部门、业务条线和分支机构管理人员合规风险管理的能力和内部风险状况，把合规评价结果与相关人员的奖惩挂钩。

二、形成员工学习激励机制，努力提升队伍整体素质

风险管理是现代金融业经营管理的灵魂，营造风险管理的文化氛围是做好风险管理工作的基本保证。农村合作银行要大力开展各种形式的合规教育培训，增强本系统的合规工作氛围，提高领导和员工的合规意识和合规工作技能，树立诚信、正直、守法的合规文化理念，让每一位员工都成为合规文化建设的主角，推动合规工作深入开展。

1、让员工个人价值的实现与企业价值有机统一

农村合作银行员工个人价值与企业价值之间是相互依存、相互拉动的关系，每个员工的个人价值是建立在农村合作银行这个企业价值之上的，脱离了企业的成功，员工自我价值的实现便成为空谈；同时，员工实现自我价值也是推动企业发展的根本动力，良好的企业文化必须兼顾企业与个人的价值观。因此，树立人本观念，农村合作银行就必须积极帮助我们员工了解美好前景和战略目标，并帮助其设计好员工职业生涯，辅之以必要的激励和约束机制，内外互动，使每个员工都能迸发出一股能动的、积极向上的动力，实现自身价值和企业价值的完美结合，使得员工的升迁与企业的可持续发展完美一致。俗话说：集腋成裘。农村合作银行只有实现员工个人价值与企业价值相统一，让每一个员工了解自己职业生涯的顶峰，并清楚知道脚下的每级台阶应如何跨越，帮助其树立和实现正确的价值观，从而集若干个人价值之“腋”成企业价值之“裘”，以若干员工个人价值的实现汇聚成企业价值的实现。这是以人为本的最高境界。

2、加强员工队伍建设与弘扬企业文化有机统一

所谓企业文化，是指企业在发展过程中形成的共同理想、价值观念、工作作风和行为规范的总称，农村合作银行员工是企业在经营管理过程中创造的具有自身特色的精神财富的总和。而员工则是企业文化的创造者，同时也是企业发展最大的推动者和受益者。因此，加强企业文化与队伍建设两者目标是相一致、相统一的。因此，农村合作银行的各级领导要树立人本观念，重视文化建设，切加强思想道德教育，使各级组织的员工有明确的追求目标，形成良好的共同价值观和强大的精神凝聚力。精神凝聚力是最根本的凝聚力，任何单位只要形成了强大的精神凝聚力，就能充分发挥人的“自动自发”功能，就能经得起任何艰难困苦的考验，无往而不胜。通过先进企业文化的熏陶和教育，努力将农村合作银行员工队伍打造成一支“勤奋、忠诚、严谨、开拓”的优秀队伍。

3、用有效的激励机制与严格的约束机制有机统一

任何一个企业，管理都会运用激励机制。因此，农村合作银行的管理在运用有效的激励机制的同时还应采取严格的约束机制，以此来规范员工的行为。农村合作银行在建立激励和约束机制方面，对激励和约束的条款应以合同的形式来体现，使企业战略目标分散体现在合同当中，通过每一个员工的小目标汇成企业战略大目标，实现完美一致；在帮助员工设计职业生涯时，应使员工清楚地了解并熟悉升迁机制和淘汰、退出机制，以此来激发员工的进取心和增强员工的责任心；对员工做出贡献进行奖励或出现差错进行惩罚，均要按照合同条款规定执行，而不是会议讨论进行处理，真正使激励和约束机制制度化、规范化、法治化。农村合作银行对员工个人合规风险评价体系应该参照国外公务员评价体系，建立严格的个人行为规范和考评体系，个人的晋职、晋薪、处分、处罚完全按照这个评价指标来，而不是按照领导个人意图和其它的什么因素，这个评价体系应该包括个人德、能、勤、绩等，具体细化到每个方面，一年考核评估一至二次，这是总的原则，而到具体各地则要因地制宜，根据各地实际情况，系统地将农村合作银行目前所有的规章制度进行清理、归类，在此基础上建立一套行之有效的考评体系，并在实践中不断完善，并且一经制定就要坚决执行，持之以恒地坚持，造就一个公平、公正的人文环境，为农村合作银行的可持续发展奠定良好的基础。

合规性评价报告--参考 篇3

合规性评价报告

依据《环境管理体系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下：

一、法律法规及其他要求获取

根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。

二、法律法规的运用与实施

厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。

在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。

三、重要环境因素合规性评价

按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下：

1、固体废弃物管理：

固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。

2、废气排放管理：

通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。

3、火灾管理

针对火灾制定综合预案和专项预案，成立应急组织机构，明确责任。各公司配置消防灭火器材和物资，定期保养。针对应急预案定期组织演练。符合《中华人民共和国消防法》

4、节能降耗管理：

通过开展各种降本增效活动，节约能源资源。杜绝“长流水、长明灯”等现象。改进工艺，降低能耗，提高原材料利用率。

通过此次评价可以得出结论：公司2017年生产、活动和服务过程均符合相关法律、法规、标准及其他要求。厂能够认真贯彻执行法律法规的要求，严格遵守各种法律法规和制度，没有发生环境污染情况。

制订:

合规性评价报告2017 篇4

一、评价目的

*****电子有限公司在EHMS管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。

二、评价范围

公司内部管控及厂区管理服务过程中产生的各环境因素。

三、评价准则

1、ISO14001:2015/OHSAS18001:2007标准；

2、公司一体化管理手册、程序文件及相关制度；

3、相关法律法规及其他要求（GB/T 24001—2004环境管理体系标准、GB/T28001-2011职业安全健康管理体系标准）

四、评价时间

二〇一七年二月十日

五、评价过程综述：

（一）污水排放：

公司存在的生活废水、车辆清洁废水环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《江苏省水污染防治条例》《江苏省节约用水管理办法》。

各单位都建立相应的管理制度，生活废水都排入当地排水管道。

（二）固体废弃物排放：

存在办公垃圾、生活垃圾、生产的边角料等环境因素。

适用的法律法规有《固体废弃物污染环境防治法》、《城市生活垃圾管理办法》。

各单位定点存放，执行本公司垃圾存放、运输管理规定；部分废弃物甲方回收，可回收废弃物进行定期回收、不能回收的委托环卫单位分类处理。

（三）危险废弃物

办公室存在旧日光灯管废弃、废电池、废日光灯管等环境因素，生产部门存在废油抹布、废油桶等危险废弃物，管理部均委托有资质单位进行合法处置。

适用的法律法规有《化学危险品管理条例》。管理部建立了危险废弃物管理办法，由公司统一回收处理；禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。

（四）噪声排放

在生产中存在运输、加工设备噪声排放、各岗位噪声、厂界噪声等环境因素。厂内噪声符合标准要求。

适用的法律法规有《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《工业企业厂界噪声标准》、《江苏省环境噪声污染防治条例》、《江苏省职业病防治条例》等法律法规。

公司噪声由第三方检测机构进行监测，检测结果符合并满足法规要求。

(五)能源资源的适用和消耗

生产过程中存在用水消耗、用电消耗、原材料消耗、办公生活用水消耗等4项环境因素。

适用法律法规要求《节约能源法》《江苏省节约能源管理办法》《重点用能单位节能管理办法》《江苏省资源综合利用条例》，《主要污染物总量减排考核办法》，《江苏省劳动防护用品配备标准》。

公司在管理过程中使用预算定额进行控制，在管理过程中加强成本控制，严格控制资源浪费。管理部建立办公用品领用的管理办法，教育员工节水节电。

相关环境因素均满足要求。

(六)职业安全

适用的重要法律法规要求有《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《江苏省节约能源管理办法》《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国消防法》，《江苏省安全生产条例》、《江苏省职业病防治条例》、《江苏省劳动防护用品配备标准》、《中华人民共和国劳动保险条例》、《劳动防护用品监督管理规定》、《中华人民共和国清洁生产促进法》、《江苏省女职工劳动保护办法》、《职业病范围和职业病患者处理办法规定》、《职业性健康检查管理办法》等。对这些法律法规都做了相应的评价、结合本公司的情况做了相应的对应措施。

（七）公司执行情况：

1、公司对有职业危害的员工定期进行健康体检，对作业现场加强通风，对作业人员配备必要的劳动防护用品，在高温季节作业时，配备必要的防暑降温用品，改善劳动作业条件。目前没有发生一起职业病和食物中毒和传染病事故

2、公司内部噪声、气体浓度等项目均委托有资质的第三方监测、监测结果符合规定的要求。

3、要求送餐公司的食堂人员均要求有健康证、定期对他们进行体检。

4、本公司建立劳动保护用品台帐和按照配备标准进行配备，对女职工、特殊工种人员严格按照规定提供适当的劳动保护，对劳动防护用品的配备和使用情况进行检查。目前没有发生一起因劳动保护而引起的轻伤以上事故和职业病的情况

5、公司对员工做了相应的安全生产知识培训，如：佩戴劳动保护用品、道路安全、消防知识、职业病防护知识等。

公司能有效遵循法律法规要求对公司进行有效管理，没有发生环境扰民事件，未有其他单位个人投诉，无环境污染事件发生，无安全事故发生、相关环境行为和安全行为基本符合环境和安全法律法规和环境要求。

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合规性评价报告

批准：

审核：

编制：

年月日

2015年法律、法规及其他要求合规性评价报告

公司在本审核中，各单位对重要危险源、环境因素管理和控制均为有效。各单位对重要危险源、环境因素进行有效辨识和风险评价，并对辨识出的重大危险源、环境因素制定相应的控制措施，有效的对重大危险源、环境因素进行了控制。对国家和有关部门的法律、法规、标准及相关要求，能严格执行，无违法国家法律、法规、标准及相关要求的事件发生。

一、主要职业健康安全执行情况 1.职业健康体检

按《中华人民共和国劳动法》加强了职业健康体检力度，各单位认真按照要求组织职工进行体检。

2.对施工人员进行高处作业和安全用电的控制

专职安全员能坚持对施工现场的临时用电进行巡视和监督，在2015年未发生人员触电事故。

3.易燃、易爆品贮存、使用、火源管理

严格执行《中华人民共和国消防法》、《危险化学品安全管理条例》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》（公安部令第61号）、仓库防火安全管理规则（公安部令第6号）、火灾事故调查规定（公安部令第108号，2009.5.1）、消防监督程序规定（公安部令第107号2009.5.1）和《气瓶安全监察规定》等法律法规中相关要求。

消防工作明确由专职部门及人员分管，并已组建消防组织和义务消防队，建立消防制度，对消防器具和材料进行定期检查，易燃易爆品专人管理，编制应急预案并进行演习，举办消防演练。施工现场动火作业规范，动火时均配备了消防器材以及监火人，并完善相关设施，未发生火灾和电

气绝缘不良短路等引起的火灾。4.个人劳动保护用品

按《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准》等法律法规及标准规范要求，为员工发放安全帽、工作服、劳保鞋、防护手套、护目镜、防尘口罩等个人劳动保护用品，并根据工作需要配备安全带。所采购的劳动防护用品均符合《安全帽》、《安全带》、《劳动防护用品选用规则》、《焊接眼面防护具》等国家相关规范的要求。并通过对员工进行安全教育和培训，加强过程监督，不断提高员工正确佩戴和使用个人劳动防护用品的自觉性。5.安全防护设施及材料

根据工程施工需要，制定计划并采购符合国家标准的安全网、钢管、电缆线、漏电保护器、隔离开关、氧气乙炔减压阀、消防器材等用于安全防护和消防应急救援。经检测，各单位目前使用的各类安全防护设施及消防器材均符合《密目式安全立网》、《漏电电流动作保护器》、《灭火器》等规范标准要求。6.职业健康卫生设施

为保证员工健康，各单位设置了食堂、厕所、浴室，在施工现场配备了急救箱和常用药物，制定了防暑降温、防寒措施，并发放防暑降温药品和防暑费。符合《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设项目职业病危害分类管理办法》等法律法规及标准的要求。

二、主要环境因素方面执行情况

1.环境管理策划方面

在管理策划中对安全文明施工策划中有关环保方面的内容有所增加，但有待于在组织设计，工器具适用、原材料和能源使用，废弃物排放等方面进一步加强。进一步完善了安全文明施工方面的职责，需进一步加强对劳务分包和供货商的施加管理力度。2.固件废弃物管理

对于生活垃圾及施工场地产生的垃圾都给予了集中处理。各施工队和作业人员对固体废弃物基本上分类收集，并送到业主指定的垃圾场处理，未发生过较大的污染； 3.污水排放

对生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水等水资源污染源，严格按照《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》、《污水综合排放标准》等的相关要求，建立相应的管理制度，生活废水排入当地排水管道，定点清洗车辆，食堂设置隔油池。污水排放均符合法律法规、标准及相关方的要求。4.噪声排放（施工机械噪声等）

施工现场存在加工设备、吊装机械、手动/电动工具运转、振捣棒噪声等噪声影响因素。各单位依据《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《建筑施工现场噪声测量方法》、《建筑施工现场噪声界定值》的相关要求，进一步加强对施工噪声污染管理，严格按照建筑施工场噪声限额控制噪声，并为作业人员佩戴降噪声耳塞和耳罩，尽量降低作业场所噪声对作业人员的影响。从监督检查情况看，未有超标情况。5.危险废弃物

存在废弃油漆桶、涂料桶、废弃含油机械零部件、废油棉纱、废塑料等危险废弃物。依据《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《危险化学品安全管理条例》的相关要求，建立了危险废弃物管理办法，对危险废弃物分类定点存放，按规定进行回收处理。基本符合法规、标准和相关方要求。6.粉尘排放

施工过程中存在金属焊接烟尘排放、场地扬尘、土方施工等粉尘污染物。依据《中华人民共和国大气污染防治法》、《建筑施工现场环境与卫生标准》的相关要求，结合工程实际，通过地面硬化和洒水等方式减少场地扬尘产生。

三、总体评价