风险预控建设汇报

风险预控建设汇报（精选6篇）

风险预控建设汇报 篇1

尊敬的各位领导： 大家上午好！

下面就我公司风险预控管理体系建设做以下简要汇报，不妥之处，敬请各位领导批评指正。

为贯彻执行集团公司“一落实、双建设、双达标”工作思路，认真落实公司“12256”的安全生产方针。公司制定了“抓小防大，预防为主，件件分析，件件考核，常抓不懈、持续安全”的安全工作原则。以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以人的不安全行为管控为重点，采取各项有效控制措施，通过全员宣贯，逐级指导，让每位员工真正明白体系建设对提升公司安全管理工作的重要性，通过危险源辨识、风险监测、隐患整改，打造一支强有力的风险控制队伍，确保公司安全目标实现。

风险预控管理体系建设的进展情况如下：

一、成立机构，分解任务，制定体系推进方案

为确保体系建设有力推进，公司精心安排，全面部署，于2013年7月成立了以总经理为组长的风险预控管理体系建设领导组，制定了《泰山隆安煤业风险预控体系建设实施方案及考核办法》，明确分工，细化考核，各科室、队组都制定了可行的实施方案，本着全员参与、全员负责的原则，确保了体系建设不留死角，全面展开。

二、按照实施方案，完善体系文件

公司在集团公司领导下，在中国矿业大学的指导下,按照《风险预控管理体系建设实施方案》，于2014年6月完成了风险预控管理体系七大文件编制工作，具体内容如下：

1、《风险管理手册》主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。各部门的风险管理小组运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全公司生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。全公司342项工作任务中，可能出现的危险源共有3143个，其中人员方面的危险源有2343个，机器设备方面的危险源有573个，环境方面的危险源有168个，管理方面的危险源有50个。

2、《程序文件》是煤矿安全管理体系的重要组成部分，是管理手册的支持性文件，是通过程序化的管理对主要作业活动可能产生的风险予以控制。《程序文件》以PDCA的方法建立，符合矿井实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。《程序文件》内容包含风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理五大部分共48个管理程序。

3、《管理制度汇编》用以规范矿井的安全管理，是矿井安全管理合法有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障。《管理制度汇编》在单位原有制度的基础上进行了修订、汇总，共48项，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。

4、《考核评分标准》为五大部分（共178个元素，867条指标）：风险预控管理、保障管理、不安全行为控制管理、生产系统安全要素管理、综合管理，其中生产系统安全要素管理部分分为通风专业、采煤专业、掘进专业、地测防治水专业、机电专业、运输专业、调度专业等7个专业，综合管理部分分为应急救援、职业健康、其它等3个专业。

5、《安全文化建设实施手册》是企业文化的重要组成部分，是保护人的身心健康，实现安全、舒适、高效活动的理论与实践指南，也是人们获得物质文明和精神文明的规范及标准。安全文化是企业管理技术的灵魂科学，通过发挥文化的功能来进行安全管理，是安全管理发展的新阶段。

6、《管理手册》：明确了管理方针、目标，描述了体系涉及的要素及其相互关系，展示了煤矿体系的整体框架，明确了煤矿安全风险预控管理委员会及矿属各科室、区队的职责和权限。该手册是泰山隆安煤业煤矿安全风险预控管理体系的纲领性文件，适合中层及以上管理人员使用。

7、《员工不安全行为管理手册》：第一部分是员工不安全行为管理，通过对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为（包括通用、采煤、掘进、爆破、机电运输、一通三防、洗选7部分）进行辨识，将辨识出的680种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级进行分类，分析其发生的原因，制定相应的控制措施，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。第二部分是员工岗位规范，包含各岗位的通用安全行为规范和具体的185个岗位规范，明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为。

三、营造氛围、全员宣贯、建立风险控制观念

为使员工全面熟悉风险预控体系，掌握风险预控知识，采取多种形式，提升全员风险管控能力。

1、推进危险源知识的宣贯，利用各种会议、培训、讲座等形式大力营造风险管理氛围。

2、将风险预控知识融入日常业务学习（每日一题、班前会“三个十分钟”、班组周训、干部上讲台）之中，将风险知识的学习常态化。

3、深化危险源知识“背、讲、辨、用”活动，生动开展风险预控知识学习。

4、通过开展危险源知识考试、全员岗位练兵活动，巩固员工学习成果。

5、举办危险源安全知识竞赛，掀起全员学习风险预控知识的热情。

6、将风险预控知识学习及运用能力作为评优评先，竞聘晋升的重要考核标准，强化员工风险预控管理理念。

7、制作、发放各岗位生产安全风险预控卡片和手册，通过一系列的宣贯、学习、培训，使员工现场风险预控能力大大提升。

四、持续风险评估贯穿安全生产全过程

在学习领会风险预控理论的基础上，从深化理论、细化管理、现场执行、动态监测、持续改进等方面提高风险管控能力，通过各种手段有效落实预控措施，将持续风险评估贯穿安全生产全过程。

1、持续辨识评估各类危险源，扎实风险预控理论基础。建立健全风险辨识评估组织机构，细化责任分工；逐层逐面召开风险评估会议，制定风险控制措施。

2、全面应用辨识评估成果，实现风险预控管理落地。(1)班前会开展危险源辨识评估，提前进行作业安全预想；(2)针对各项施工进行专项风险评估，确保施工过程有序可控；

(3)根据设备、作业、环境变化情况，开展持续风险评估，实现对新技术、新设备、新任务有效安全管控；

(4)建立员工行为观察制度，实施员工行为管控，竭力消除员工“不安全行为”；

(5)充分利用监测监控、各类保护等先进手段，分析设备运行状态，排查设备运行安全隐患，全面提高设备运行质量；

(6)完善应急预案，组织实战演练，提升事故、故障处置能力。

五、用风险预控管理理念创新安全文化建设

短期安全靠机会，中期安全靠制度，长期安全靠文化。为推动安全管理由制度型向文化型转变，依据风险预控管理理念，规范员工安全行为，优化企业安全环境，通过宣贯安全文化理念，营造安全文化环境，推进公司安全文化落地，构筑企业安全第一价值观念和行为准则，创造一种“安全在自己、安全为自己,违章就是事故、细节决定安全”的安全文化氛围。

六、在风险预控体系建设过程中存在的问题

通过风险预控管理体系的建设，虽然安全工作取得成效，但是从管理层到操作层的完整管理体系不完善，个别员工对危险源的认识与控制程度不够，不安全行为控制和安全工作程序未全部有效落实，全员风险意识还有待提高。

七、下一步工作计划

公司2015年风险预控管理体系建设的基本思路：一是建立风险预控管理信息化平台；二是开展全员知险源、学体系、用体系活动，提升安全管理水平；三是深化推进风险预控体系建设各项工作的落实，全力打造安全生产长效机制；四是建立以风险预控体系为主线，全面推进企业安全文化建设方案的落地，进一步升华建设成果，实施文化引领，走科学发展、安全发展之路。

最后希望各位领导多提宝贵意见和建议，使我们的体系建设工作不断提高。

风险预控建设汇报 篇2

随着信息技术以及网络技术的迅猛发展,各行各业的管理越来越离不开计算机技术的支持,行业内部的各种应用需要不同信息管理系统及其他平台支持。为了确保矿区铁路的运输安全,我们要加快建设和完善矿区铁路风险预控管理信息系统。通过矿区铁路各相关专业数据以及安全信息并根据安全管理科学的基本原理,利用数学方法和计算机技术,经过定量分析实现对相关数据和信息的处理等,借助分析处理结果改善安全管理情况,规范安全管理行为,为企业安全管理工作提供决策支持。

1 系统研究设计目标

针对矿区铁路运输安全管理中存在的问题,设计矿区铁路运输企业风险预控管理信息系统,为矿区铁路运输企业提供统一的信息化安全管理业务平台,增强企业的安全管控水平和能力。同时,以信息化建设为契机,推进风险预控管理体系的运行,不断提升体系的运行质量。利用计算机技术以及信息技术等,进行统一的安全管理和安全决策,实现矿区铁路运输安全管理的集成化、信息化和透明化,从而使矿区铁路运输企业的安全管理效率更高,达到真正的安全、规范、科学的目标。

2 系统设计方案

系统设计的主要目的就是结合所采用的开发技术和框架对系统进行功能细分,根据系统的设计思想、设计原则最终设计出系统框架,为系统的实现做准备。

2.1 系统总体设计思想

系统主要采用B/S结构的三层架构,即操作层,中间层,数据层。数据操作部分全部放在中间层实现,通过中间层实现对数据库的操作,再从中间层反馈给操作层。在B/S体系结构中,用户访问数据或其他资源是在客户端通过浏览器向分布在网络上的各种服务器发送数据访问请求,只要客户端能够访问互联网,且在电脑中安装配置相关的软件,就可以实现访问的功能,这样依赖客户机的工作被极大地简化,服务器将处理来自不同客户端的请求。B/S结构避免了因为地域差异而无法办公的缺陷,只要有网络和电脑就能进行操作。每个用户由管理员分配用户名和密码。在登录时,输入的信息通过企业内部的安全认证后就可访问系统进行操作。

2.2 系统总体设计原则

系统在设计过程中遵循以下几点原则 :

(1)实用性(2)可靠性(3)开放性(4)通用性(5)先进性(6)可扩充性

2.3 系统架构设计

2.3.1 系统总体架构设计

系统采用JAVA开发平台,Oracle数据库,JSP技术,Web Service技术,最新的AJAX技术,开发并建立一套基于B/S模式的三层结构的矿区铁路运输企业风险预控管理信息系统。即表示层、功能层、数据层。表示层负责为用户提供他们所需要的信息,展现给用户的是HTML页面。功能层主要是把用户提交的指令和相关数据进行验证,然后从数据层提取数据并返回给表示层。数据层主要是实现对数据库的访问。系统的各个子系统之间通过特定的接口可以实现与外部系统的关联,实现系统数据的交互等功能。

2.3.2 系统网络部署架构

系统采用B/S架构模式,用户使用浏览器通过企业内部网络访问系统。为了提升系统吞吐量,保证系统的可用性、可靠性并考虑到系统的可伸缩性,将信息管理系统和数据库分别部署到两台物理服务器上,并且两台服务器都部署到防火墙后面的局域网中。

2.4 系统功能模块设计

矿区铁路运输企业风险预控管理信息系统包含多个子系统,各个子系统主要功能介绍如下 :

2.4.1 风险管理子系统

风险管理子系统通过系统完成危险源的辨识、评估、管控等工作 ;建立风险安全预控知识库,实现危险源的闭环管控以及危险源管控状态的智能分析,系统实现了运输生产过程中由“人控”到“机控”的转变。

2.4.2 隐患管理子系统

系统实现隐患智能化管控,隐患录入、隐患处理以及查询与统计分析功能。实现了对分级分类安全检查发现的隐患问题进行动态跟踪、检查督办、整改销号等闭环管理、安全隐患整改查询及统计分析,以此挖掘影响安全的关键性、倾向性、规律性问题,通过超前控制实现安全关口前移。

2.4.3 事故管理子系统

实现安监报处理、铁路交通事故处理、设备故障处理、联控信息处理和统计分析。实现了基于PII失效模式的事故调查机制,将一项工作从开始至结束的全过程中的每一个工作节点列出,然后按照失效原因进行分析,从而找出事故全过程每个节点的问题所在,形成一目了然的事故原因分析

2.4.4 人员不安全行为管理子系统

系统主要实现对对人员不安全行为信息的录入及纠正管理 ;实现不安全行为的统计分析,采用柱状图、饼状图等方式分类表示,实现对人员不安全行为的自动统计分析,并对其做出可能导致事故发生的趋势判断,矿区管理人员根据导致事故发生趋势大小对不安全行为进行PDCA管控,防止或者减少事故的发生。

2.4.5 体系考核管理子系统

系统主要实现内审管理、管理评审、体系文件、体系文件的信息化管理。实现本质安全考核得分自动汇总,达到安全考核的信息化管理,并将内审、考核过程中形成的不符合报告自动转入隐患管理子系统实现闭环管控。通过内审管理、体系考核对各单位体系运行情况进行评价,采取措施,持续改进。

2.4.6 应急救援管理子系统

应急救援管理子系统实现了矿区综合应急预案、专项应急预案和各单位各专业现场应急处置方案的网络化预案管理、应急救援演练方案、演练评价报告的发布与查阅管理。根据专业分类,建立了企业内部、协作单位和政府社会应急资源信息库,建立沿线应急抢险资源GIS电子地图查询功能。

2.4.7 设备监测管理子系统

系统实现了各专业监测报警信息报警汇总、报警信息动态监测、各专业报警信息查询、重点监测对象的跟踪监督及报警信息查询、报警信息处置反馈及查询和监测报警信息统计分析。实现与列车运行监控系统(LKJ)、轨道衡计量检测系统、信号微机监测系统等11项监控、监测设备的对接。

2.4.8 系统维护管理子系统

系统维护管理子系统主要实现了系统相关基础字典的维护管理功能,系统用户管理、角色管理、功能模块管理功能。

3 总结

矿区铁路风险预控管理信息系统的设计为矿区安全信息化水平提到了一个新的高度。系统的应用将加快安全信息在矿区的反馈速度,提高决策质量,最大限度的降低事故发生率,达到节约安全管理成本,实现安全生产的目的。随着互联网技术的快速发展,各矿区的信息化水平也在提高,B/S模式的矿区风险预控管理将促进了矿区信息化的发展并产生深远的理想。

摘要：文章论述了矿区铁路风险预控管理信息系统的背景,确定系统研究目标,在此基础上进行系统方案设计,同时根据矿区铁路安全的实际情况,确定系统功能模块,最终实现基于B/S模式的矿区铁路风险预控管理信息系统。系统通过日常生产安全数据,挖掘安全生产和管理中的各类有用信息,为矿区的安全管理和安全决策提供技术支持和信息服务。

风险预控建设汇报 篇3

今天，我们在这里隆重召开…公司安全风险预控管理体系建设启动大会。安全风险预控管理体系建设，是集团公司今年推动企业安全发展、强化安全基础管理、构建安全生产长效机制的一项重点工作，我公司作为集团公司首批试点单位，7月22日已经召开了准备会，并通过在前一阶段培训、学习、调研、筹备的基础上，今天就要全面启动了，这是我公司安全生产工作中的一件大事，也是集团公司推进安全管理的重大举措。这对于我公司乃至集团公司提高安全生产管理水平，实现企业长治久安具有积极的推动和促进作用。

参加今天启动大会的有集团公司副总经理..，中国矿业大学体系建设项目经理…博士，集团公司安监局局长…、副局长…，以及中国矿业大学体系建设项目组的同志们，让我们对他们的到来表示热烈的欢迎。

参加这次会议的还有公司领导及公司班组长以上中层干部。

现在，我宣布…公司安全风险预控管理体系建设启动大会正式开始。

今天安全风险预控体系建设启动大会的议程主要有三项。首先，请中国矿业大学（北京）体系建设项目经理…博士

讲话，大家欢迎。

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下面，请公司总经理…安排部署我公司风险预控体系建设工作，大家欢迎。

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现在让我们用热烈的掌声欢迎集团公司副总经理…讲话。～～～～～～

同志们，在今天的会议上，中国矿业大学（北京）体系项目负责人…博士，对安全风险预控管理体系建设的目标、意义、内涵、工作步骤等方面作了介绍，并对我们完成这项任务提出了具体要求；公司总经理…就我公司安全风险预控管理体系建设作出了全面的安排部署；特别是集团公司副总经理…就推进安全风险预控管理体系建设作了重要讲话，（阐述了安全风险预控体系建设的必要性、个人对体系建设的认识、为什么要在神州煤业先行先试，并从三个方面提出了明确要求，）对我公司安全风险预控管理体系建设将起到积极的指导作用。会后，我们要认真学习，准确领会，抓好贯彻落实。

为了认真贯彻落实这次启动大会精神，圆满完成安全风险预控管理体系建设任务，下面，我提三点意见：

一、提高认识，广泛宣传，营造氛围。从公司领导、到各党支部、部室、区队、班组都要对照方案加强学习，提高认识、统一思想，充分认识安全风险预控管理体系建设的重要性，把

安全预控体系建设工作列入重要工作日程，在抓好安全生产的基础上，更要搞好体系建设，做到两不误两促进，确保圆满完成安全风险预控管理体系建设任务。同时我们要在全矿上下营造浓厚的舆论氛围，大力宣传风险预控体系建设的目的、意义等，让全员都知道，为下一步全员参与奠定扎实的思想基础。

二、明确重点，精心组织，全力配合。作为集团公司煤矿安全风险预控管理体系建设的首批试点单位，我们要坚定信心、珍惜机会，抓住有利契机。特别是体系办领导组及工作组成员要高度重视、明确工作重点。按照实施方案确定的目标任务、时间进度，主动工作，全力配合体系建设项目方，扎扎实实抓好落实，保质保量完成安全风险预控管理体系建设三个阶段的任务，为集团公司全面建设安全风险预控管理体系带好头、起好步、做好示范。

三、积极动员，全员参与，圆满完成任务。我们要借助安全风险预控管理体系建设，切实解决我公司安全生产中存在的隐患排查不彻底、责任落实不到位、操作程序不清晰、管控重点不突出、管理措施不得力、现场培训不扎实等突出问题，全面加强员工不安全行为和重大危险源系统管控，从而构建全员参与、全过程辨识、全方位推进的安全风险预控管理体系建设格局，而且风险预控体系建设是一次全过程、全方位、全员参与的系统工程，这就要求我们从公司领导到班组长到每一位员工都责无旁贷、主动参与、全员参与，以高度负责的态度积极

投入到体系建设中，确保此项工作有效推进和圆满完成。

同志们，今天的启动大会到此结束。

风险预控实施方案 篇4

安全风险预控管理办法

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》（安监总煤行【2011】133号）精神，结合我公司实际情况，特制定本实施方案。

一、指导思想

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展观，牢固树立“隐患就是事故”的安全理念，严格落实我公司安全管理的主题责任和安全生产监管责任，通过煤矿安全风险预控管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行，通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生。

二、组织机构

为加强我公司安全风险预控的组织领导，有效防范各类安全生产事故，特成立安全风险预控实施领导小组。

组

长：牛葆泉

副组长：田文星

施生雄

成员：丁满荣

宋计怀

刘建军

丁乃仁

万方建

范忠胜

王 志

朱全喜

领导小组下设办公室，由范忠胜兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预控，将风险水平控制在可接受的范围，使我公司安全生产风险防范提供即时、有效的信息保障，将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。

四、体系和制度

（一）风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定，对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；（2）针对风险管理对象分别制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；（5）应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进。

（二）危险源监测采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（三）风险预警 采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

（四）风险控制 建立健全程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；（4）根据危险 源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（五）信息与沟通 建立健全并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，公司应确保：（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

（六）风险财政管理实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：（1）建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；（2）对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；（4）有我公司投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

（七）工余安全健康管理要了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

要从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障矿井安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

（一）组织保障

公司建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。管理层应为实施、控制和改进安全风险体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。

（二）制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、要建立健全并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告上报公司安全监察部科备案；（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；（4）资料齐全完善，有目录清单。

3、建立健全并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保 预控管理 1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。(三)安全文化保障建立健全并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；（2）以实现员工自我管理为目标；（3）全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。

六、安全风险预控管理内容

（一）人员不安全行为管理 要建立健全并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

1、人员准入管理 应建立健全并保持员工准入管理标准，人员准入 管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划；（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业 技能、文化水平等）。

2、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。

3、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，应制订员工岗位规范，岗位规范应：1）确保培训机构和师资，有相关资质证书；（2）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；（3）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（4）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

4、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

5、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

七、生产要素管理

（一）防治水管理

要准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；（2）防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全（6）防治水专项应急预案完善。

（二）防尘管理

要建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足要求

（三）防灭火管理

要建立健全并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；

2、对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；

3、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定；

4、防灭火基础管理符合下列规定：（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；（3）有防灭火管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；（4）有煤矿防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

（四）监测监控管理

要建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设臵要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；（2）传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；（3）按程序进行汇报；（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

（五）采剥管理

要建立并实施采煤、剥离管理程序，消除和控制生产系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）设计要体现安全高效的原则（2）首采工作面的设计应考虑潜在的风险；（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；（4）施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；（5）各种设计应合理选择参数，各类设施可靠有效；（6）对采剥系统阶段性做出趋势分析和判断。

（六）爆破管理

要建立健全并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：（1）爆破材料和爆破设备购臵渠道正规，有合格证和说明书，并进行入 库检验和登记；（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；（5）爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

（七）地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采剥作业的正常进行，并确保：（1）各类地质报告齐全、规范（2）在生产过程中各项地质预测预报及时（3）剥离给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿安全规程》的要求，更新及时；

（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

（八）供用电管理

建立健全并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

（1）供电系统应安全可靠，供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；（2）中央变电所、主排水泵房、抽放泵站单独供电（3）设备、电缆的选型与安装符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠； 注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

（九）运输管理

建立健全并保持运输管理程序，以控制和降低运输过程中的风险。并确保：

（1）各种运输设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；（2）运输装臵完好并定期检验；（3）运输设备相对空间应满足安装、检修、维护的要求；（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；（5）道臵和环境符合要求（6）运输设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）运输设备检修记录齐全。

八、其他综合管理

为规范各公司准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使各矿风险预控管理体系安全管理全方位。

（一）证照管理

公司必须采矿许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证齐全有效。

（二）应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；

（4）确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；（6）确保有矿山救护队为其服务，公司应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议；（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；（10）所有重点作业场所应配臵急救箱，急救箱应放臵在合适的位臵并进行标识；（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；（12）有急救箱配臵分布图及急救用品明细表；

（13）设置的急救箱等设施有明显的标识；（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理 应符合下列要求：（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；（2）事故现场应急处臵结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

（三）消防管理

建立健全并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：（1）依据《建筑灭火器配臵设计规范》编制本单位的《灭火器配臵标准》，现场配臵与标准相符；（2）消防器材放臵处有反光功能的标志牌，放臵位臵不得它用；

（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设臵在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；（4）消火栓的设臵符合《建筑设计防火规范》的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号；（7）建立了消防设施定期检查制度；（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有《消防设施维护和保养制度》；（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、定期组织进行消防演练

（1）制定《消防演习计划》，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、定期向员工宣传消防知识

（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；

（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

（四）职业健康管理

公司建立健全并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；（4）建立医疗机构，设臵能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿安全规程》规定；（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安臵；（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。

（五）环境保护管理

建立健全并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我公司环境良好。环境保护应：（1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；（2）规范矿井废油脂的回收管理，设臵防止油脂泄漏和废油回收的设施或装臵，并对废弃油品进行标识；（3）严格落实煤矿废气或粉尘物质监测和控制措施；（4）对矿坑污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；（5）确保煤矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；（6）对固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；

（7）规范矿井放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处臵。

（六）手工工具管理

有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；

（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；（4）集体手工工具由专人管理；（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

（七）计量器具管理

各煤业公司建立健全计量器具管理制度和台帐，并确保：（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

（八）登高作业管理

建立健全登高作业管理制度，并符合下列要求：（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求；（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗

（九）起重作业管理

各煤业公司建立健全起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；（2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全栓应完好；（6）定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查；（7）起重作业人员持证上岗；（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。

（十）标识标志管理

建立健全并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设臵、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；（3）工作和作业场所标识标志的设臵应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；(7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布臵图上有识别标识；（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；(10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

(十一)施工单位管理

1、对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：（1）制订施工单位管理制度和办法；（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；(5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；（7）所有从业人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、公司对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

八、检查、审核与评审

（一）检查

1、制定反映矿井全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：（1）涵盖并满足本规范的要求；(2）结合矿井自身特点；

（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；

3、对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；（2）按照不符合的处理程序予以纠正；（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

（二）审核

制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足矿井的方针和目标。体系审核应：（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效 的纠正措施；

（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

（三）管理评审

各煤业公司按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；

（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。

九、工作要求

高度重视，精心组织。公司要对风险预控管理体系高度重视，成立组织制定方案，认真安排部署。一把手要亲自抓，分管领导要认真谋划，做好各项工作的落实。

安全生产风险预控管理 篇5

安全管理的实质是风险管理，建立安全风险预控管理体系是电厂安全生产面临形势和任务的要求，对于形成安全生产预防机制，规避和化解安全风险，有效控制人身事故和人员责任事故，保障公司和电网安全发展，促进企业平安和谐，具有重要的作用和意义。为实现上述目标，结合我厂实际情况，特制定本管理制度，望各车间认真学习、执行。

一、安全风险评估工作没有先例可循，需要广大干部职工积极参与，按照企业标准化管理、标准化作业和标准化整治的核心思想和工作要求，遵照行之有效的安全生产规章制度以及企业安全生产工作实际。建立有系统、深入推进安全风险评估。通过开展安全风险评估，深入查找、控制和整改安全隐患，不断提升我厂安全管理水平。

二、为保证本制度顺利开展，特成立安全生产风险预控管理领导小组：

三、为实现安全生产风险预控，需认真做好隐患排查及异常情况汇报工作。特制定以下细则：

1、各车间检修主任每天要督促落实检修人员对其所包设备进行巡检，对发现的缺陷及时安排处理，凡因特殊情况不能处理的，车间要及时做好缺陷统计，并及时上报厂部。

2、巡检时必须携带听针、手电筒、测温仪、测振仪等工具，以便对设备有更全面的检查。

3、各车间检修主任要认真填写当天检修报表及检修记录，以便及时掌握了解当天各车间处理的缺陷内容。

4、对群监员查出的缺陷，车间要认真安排处理，若因特殊原因不能处理的，车间应做好统计，及时登记在设备缺陷台帐上，并及时报厂部。

5、在每次计划停炉停机检修前，各车间检修主任要认真核对设备缺陷台帐，对存在的缺陷进行统计，及时上报厂部，以便厂部统一安排处理。

6、各专业、各岗位人员应认真履行自己的岗位职责和安全职责，尽职尽责，保证安全生产。出现异常情况时，各岗位工作人员应按照岗位管理权限，逐级汇报。

7、在生产现场发生危及安全生产的重大异常情况时，发生异常情况岗位值班人员应立即按事故处理的规定及时采取有效措施，进行事故处理，阻止事故的发展与扩大；同时，应首先向班长、值长汇报，班长及时汇报车间值班主任到现场协助、指导事故处理；事故处理后告一段落后，要及时向值长、主任汇报。值班主任应根据情况或厂领导安排及时召集车间不值班主任到厂支援。

8、值长和发生异常情况的车间值班主任应根据事件的性质，轻重缓急，分别向值班厂长、生产厂长、厂长、生技部汇报。当发生异常停机炉时，值长必须向值班厂长、生产厂长、厂长、各厂级领导和总值长汇报。

上湾煤矿践行风险预控管理体系 篇6

立足前沿开辟体系建设“试验田”

上湾煤矿是神东矿区千万吨矿井群中的“90后”。矿井开建之初, 牢固树立“勇立潮头、永争第一”的信念, 凭借矿井装备优势、技术优势、管理优势和人才优势, 大力推进世界一流现代化矿井建设, 创造了多项全国第一、世界领先的技术指标。目前, 全矿在册职工537人, 矿井生产工效124吨每工, 回采工作面工效901吨每工。综采工作面设计采高6.8m, 回采率98%, 人员编制45人。2004年使用5.5m支架创建了1 000万t综采队;2008年使用6.3m支架创建了1 200万t综采队;2011年使用7.0m支架, 综采队生产能力达到1 400万t/a。上湾煤矿作为煤炭行业的排头兵, 积极探索现代安全管理新途径。

确立主攻方向

针对煤矿普遍存在的隐患排查不彻底、责任落实不到位、操作程序不清晰、管控重点不突出、管理措施不得力、现场培训不扎实等突出问题, 上湾煤矿着眼于建立安全生产长效机制。从2005年开始, 配合国家煤矿安全监察局与神华集团共同组织国内具有较强实力的科研单位、专家学者, 率先开展科研攻关, 探索建立适合我国煤矿安全生产特点的风险预控管理体系。

明确工作思路

在充分吸收国内外各种安全管理优点的基础上, 确立了风险预控管理“三创、四无、四转变”的工作思路。即通过科技创新、管理创新、文化创新, 努力实现人员无失误、系统无缺陷、设备无故障、管理无漏洞, 最终达到变经验管理为预控管理, 变被动管理为主动管理, 变干部管安全为全员管安全, 变片面管理为系统管理的目标, 进一步改善煤矿安全生产条件和作业环境, 打造安全、高效、文明和谐的现代化矿井。

建立推进模式

2007年3月、8月, 国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局及神华集团在上湾煤矿相继召开风险预控管理体系建设试点工作启动大会、推进大会。上湾煤矿以此为契机, 顺势而上, 坚持体系“落地讲方法, 生根凭制度, 持续改进靠创新”, 实施“两法、五点、五化”风险预控管理体系推进模式。即采用工作任务分析法、事故机理分析法两种方法, 把握辨识要点, 推进预管控理标准化;找准流程节点, 推进预控管理程序化;突出管控重点, 推进岗位责任规范化;强抓落实难点, 推进安全检查常态化;消除系统盲点, 推进绩效考核精细化, 全面加强员工不安全行为和重大危险源系统管控, 从而构建全员参与、全过程辨识、全方位推进的风险预控管理格局。

紧扣标准抓住体系运作“牛鼻子”

把风险预控管理对象、管理职责、管理流程、管理标准、管理措施以及最终的管理目标作为一个持续改进的闭环系统紧抓不放。在体系运作过程中, 全面、具体地辨识各项工作任务、各道工序中存在的人机环管方面的不安全因素, 开展常态化危险源辨识活动。制定了47个管理程序、36项管理制度, 以及285个管理对象的岗位标准和考核标准。根据管控标准, 重点对生产过程中“人机环管”的薄弱点进行动态控制、过程控制。

行为管控

以班组为单位, 对所有人员按照日常表现、性格特点进行排查、辨识其潜在风险, 识别出鲁莽人、情绪人、疲劳人、有病人等“十二种安全隐患人”作为日常重点培训及监管对象。选用生物节律排查法、血型性格分析法、心理专家疏导法、个人目标激励法、待岗强制培训法进行针对性管控。以机关督察和区队自查相结合的方式, 建立了基层单位月度不安全行为控制目标和机关业务部门人员月度纠察指标, 形成了不安全行为管控的有效机制。

设备管控

在设备检修方面, 完善了463个标准化检修流程, 加强检修流程控制, 有效避免和控制了人员在设备检修过程中的误操作风险。如在“紧急问题”控制方面, 制定完善了27个快速响应流程, 使相关人员知道如何安全、快速且有条不紊地应对。像更换采煤机摇臂, 在没有建立快速响应流程前更换1个摇臂需要20h以上, 制定快速响应流程后, 能控制在15h以内, 最短用时仅为11.36h, 既保障了安全, 又提高了效率。

系统管控

矿井采用斜井-平硐-立井联合开拓方式, 生产布局为一综三连, 主运输为变频胶带机运输, 辅助运输为无轨胶轮车。矿井建成了工业电视、综合自动化控制、安全监测监控、人员定位、通讯联络系统等五大信息化系统, 为创建基于物联网的数字化智能矿山打下坚实基础, 提高了矿井系统安全保障能力。在矿井危险源辨识的基础上, 对辅助运输系统行人又行车问题进行重点改造, 在掘进工作面入口安装了“门电闭锁”装置, 一旦人员误入, 闭锁装置就会自动切断运行设备电源, 有效避免了设备运行伤人的事故;为控制通风系统粉尘浓度, 提高综采工作面降尘效果, 由过去在主要产尘点采用常规喷雾降尘和负压诱导除尘, 到目前的分别在工作面和回风顺槽设置捕尘网, 回风顺槽粉尘浓度由150mg/m3下降到30mg/m3, 工作面降尘率达到了80%.

体系运行5年来, 上湾矿始终坚持危险源辨识和超前预控, 促进体系的持续改进, 矿井生产条件和作业环境得到明显改善, 安全隐患得到有效控制, 重警隐患下降了50.4%, 中等以上不安全行为下降了54.9%。

化繁为简启动体系运行“直通车”

风险预控管理体系实施是一项系统工程。工作量大, 项目繁多, 包括管理对象的确立、管理职责的划分、管理流程的设计、管理标准和措施的制定等方方面面, 涉及“人、机、环、管”各个环节。在体系落地生根过程中, 上湾煤矿立足实效, 在易于掌握、便于操作上下功夫, 主要采取了“三个一”简易操作法。

一表

将危险源辨识、风险评估、管理标准和措施制定等风险预控管理各项内容综合在统一的表格中, 形成一种应用简单而有效的风险预控方法。通过危险源辨识, 明确安全管理的目标;通过风险评估, 明确安全管理的重点;通过风险预控的标准和措施, 明确生产管理的要求和实现安全生产的途径。

一卡

为便于员工学习掌握, 实现自我辨识、自主管控, 上湾煤矿将各项任务的风险管理标准及措施制成安全工作程序卡片。当员工从事某项具体工作时, 只需掌握本项任务的标准及措施。体系涉及到的各类管理条款尽管达70多万字, 但是按照工作任务和岗位进行分类后, 针对每个岗位人员的具体措施和要求则简洁明了, 少则几条, 多则十几条。同时, 员工自始至终参与危险源辨识、管理流程设计、管理标准和管理措施制定, 不仅对自己岗位的具体要求一目了然, 同时对现场可能出现的隐患、风险, 以及相关注意事项、管控措施做到心中有数, 从根本上解决了现场操作针对性不强和安全管理严格不起来, 落实不下去的问题。

一单

为了确保检查质量, 提前对国家及行业标准、制度规定进行了梳理, 创新性地设计了安全检查标准工单。通过工单, 派工人员和检查人员可做到“两个先知”, 一是派工人员通过派工单可以提前明确要“派什么人、到什么地点、按照什么标准、重点检查什么内容”;二是检查人员可预先知道“什么时间、到什么地点、应重点检查什么内容、按什么标准进行检查”, 从而避免了检查的盲目性、随意性, 保证了检查的全面性和准确性, 体现了现代体系管理“5W1H”的思想和原则。建立了动态检查、定期检查、职工代表巡查、步行检查、“零点”行动、专项检查、区队自查相结合的七项系统检查机制。同时, 实施“八线三级步行检查法”, 将矿井所有巷道划分为8条检查路线, 每日安排一名矿领导、部门专检人员、区队长在夜班入井进行步行检查, 有效控制了人的不安全行为、物的不安全状态, 消除了安全管理的盲区死角。

步步推进做足体系落地“硬功夫”

风险预控管理体系作为一套全新的安全管理方法, 推行过程犹如“破茧成蝶”。体系运行之初, 部分员工存在着“多此一举、另搞一套”的抵触心理和“找不到北、摸不着边”的畏难情绪, 体系推进比较吃力。矿领导班子认真分析原因, 主要是员工对体系前期运作程序繁杂、现场操作却很简便的实用价值认识不清;对体系包容量大、岗点落实却很简单的体系特点认知不足;对体系变零散专项治理为系统集成工程的整合兼容功能理解不深。鉴于此, 上湾煤矿因势利导、“对症下药”, 采取多种手段和方法, 推进体系落地生根。

强化安全教育培训

1.利用牌板厨窗、文化长廊、视听影像等不同宣教载体, 营造浓厚的安全氛围。

通过开展体系知识竞赛、演讲竞赛、安全漫画征集和“家属参与风险辨识”等丰富多彩的安全活动, 努力将上湾煤矿在神华集团“两个理念”基础上凝结而成的“抓不安全行为就是保护生命”“安全工作一百减一等于零”“超前防范”等“十大安全观”深深地植入每个员工的心灵深处, 进而转化为员工遵章守纪、向不安全行为告别的自觉行动。

2.开展覆盖全员的体系贯标、危险源辨识方法和风险控制标准培训。

制订培训计划和实施方案, 根据不同对象, 编制不同的培训教材, 对管理干部进行集中培训, 使其成为体系的指导者和监督者;针对区队长、班组长、技术员进行座谈和现场指导, 使其成为体系的传播者和推行者;对一线员工进行个人辅导, 使其成为体系的应用者和管控者。矿组织拍摄了岗位危险源培训专题片、不安全行为三维仿真动画片, 从安全确认的内容上、操作标准上对员工进行强化培训, 对不合格员工没收入井证, 强制待岗学习, 并与安全工资挂钩进行严格考核;配置了安全有奖答题机, 激发员工主动学习体系知识的积极性和主动性。组织开展了“创建学习型班组、争做知识型员工”和岗位练兵、技术比武、“点对点”岗位帮教、“一对一”师徒帮促等素质登高系列活动, 进一步提高员工素养, 规范员工行为。

强化体系四级管控

领导带动是体系落地的关键, 班组是体系执行的先锋。成立了以行政一把手为组长, 分管领导分工负责的体系建设领导小组。实行风险预控目标管理, 签订了矿长与分管副矿长、矿与区队 (部门) 、区队与班组、班组与个人四级安全生产责任状, 将安全目标指标、管理标准分解到区队、班组和个人。定期开展岗位责任履行排查活动。并以区队班组为重点, 实行班组长负责制, 员工体系的认知和执行情况与区队、班组的工效挂钩, 对体系认知不到位和应用能力较差的员工进行待岗培训。通过从系统布置、设备选型、工程接续等方面开展风险辨识, 防止了决策失误、指挥失误的不安全行为发生。

强化岗位绩效考核