标准化基础知识一答案（精选7篇）
（一）参考答案
一、单项选择题
1.A2.C3.B4.B5.B6.A
7.B8.C9.C10.D11.B12.D
13.C14.D15.C16.A17.B18.C
19.C20.D21.B22.C
23.C24.B
25.C26.A27.B28.B29.A30.A
二、多项选择题
1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABDE5.ABCD6.ABC
7.ACD8.AB9.ABC10.AC11.AB12.ABCD
13.ABCD14.ABCD15.BCD16.ABC17.ABC18.ACD
19.ABD20.BC21.ACD22.ACD23.ABD24.ACD
25.ABCD
三、判断题
1.×2.√3.×4.√5.×
6.√7.×8.×9.√10.√
四、公文改错题
①标题结构不完整。②生造文种。③多头主送。④请示平级。⑤一文数事。⑥结尾不合作者本意，表达有误。⑦日期混用汉字与阿拉伯数字。⑧请示未批准抄送下级。
五、案例分析题
1.（1）能够起诉。因为县政府的行为是具体行政行为，且侵犯了其经营自主权，根据
《行政诉讼法》规定，公民、法人或其他组织对行政机关及其工作人员侵犯其人身权和财产权的具体行政行为不服的，可以起诉。
（2）没有超过起诉期限，根据《行政诉讼法》规定，公民、法人或其他组织对具体行
政行为不服的起诉期限应当从知道或应当知道具体行政行为之日起三个月，因此，未过起诉期。
（3）地区中级法院一般不应受理此案。根据行政诉讼法规定，一般行政案件由作出具
体行政行为的行政机关所在地的基础人民法院审理，本案不符合中级人民法院受理的条件。
2.（1）钱某与孙某之间的合同属于效力待定合同，因为钱某只是古董的保管人，而不
是所有人，因此，钱某处分古董的行为属无权处分人的买卖行为，因此该买卖合同为效力待定合同。
（2）孙某可以依善意取得而取得古董的所有权，因为孙某是善意无过失的第三人，而
且其支付了对价而取得古董。同时，钱某对古董的占有是基于所有人赵某的意思，而不属于非基于所有人意思的占有。
（3）孙某将古董当给李某，形成动产质押的法律关系。
（4）孙某与李某之间的约定即孙某到期不回赎，古董归李某所有的约定因违反法律而无效。根据《担保法》的规定，出质人和质权人在合同中不得约定在债务履行期限届满债权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有，因此，孙某与李某之间的约定无效。
（5）钱某请施工队加固赵某的房屋，这一事实在钱某和赵某之间形成无因管理的法律关系。
（6）施工队应向钱某请求付款，因为钱某与施工队签订合同，是合同的当事人，根据合同的相对性原则，施工队应向钱某请求付款。
（7）赵某可以提起侵权之诉，因为赵某是古董的所有人，钱某擅自出卖古董的行为侵犯了赵某的所有权。
六、论述题
“十六大”报告高度概括地阐明了全面建设小康社会的奋斗目标。加深理解这一奋斗目标，有必要把握好以下四点：
（1）全面建设小康社会的奋斗目标，是一个集宏观与微观、城市与农村、政治经济文化与生态环境以及人的全面发展在内的综合性、系统性目标。这个目标大体涵盖了七个方面的主要内容：一是从宏观上规定了要在优化结构和提高效益的基础上，国内生产总值到2020年力争比2000年翻两番，综合国力和国际竞争力明显增强。基本实现工业化，建成完善的社会主义市场经济体制和更具活力、更加开放的经济体系。城镇人口的比重较大幅度提高，工农差别、城乡差别和地区差别扩大的趋势逐步扭转。二是从总体上规定了全社会成员不仅实现温饱，而且过上更加富足的生活，社会保障体系比较健全，社会就业比较充分，家庭财产普遍增加，社会秩序良好，人民安居乐业。三是要求在很好地满足人民群众生存性需求的基础上，能够充分享受健康向上、体现社会主义精神文明的各种文化娱乐。四是在促使城乡居民和个人消费水平从初步小康向比较殷实的小康迈进的同时，能够提供足够的、满足广大人民群众需要的公共服务和社会福利，城乡居民的公共服务水平明显提高。五是在提高生活消费水平的前提下，人自身的思想道德素质、科学文化素质和健康素质明显提高，形成比较完善的现代国民教育体系、科技和文化创新体系、全民健身和医疗卫生体系。人民享有接受良好教育的机会，基本普及高中阶段教育，消除文盲。形成全民学习、终身学习的学习型社会，促进人的全面发展。六是在人得到全面发展的同时，社会可持续发展能力不断增强，生态环境得到改善，资源利用效率显著提高，促进人与自然的和谐，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。七是随着经济社会的发展，社会主义民主更加完善，社会主义法制更加完备，依法治国基本方略得到全面落实，人民的政治、经济和文化权益得到切实尊重和保障。基层民主更加健全。这七个方面的奋斗目标，体现了我们党坚持以经济建设为中心的大局观，不断提高人民生活水平，保证人民共享发展成果的执政观，实现速度、结构、质量和效益相统一，经济发展和人口、资源、环境相协调的发展观，以及为国家谋富强、为人民谋幸福的价值观。
（2）在“十六大”确定的全面建设小康社会的奋斗目标中，最关键的目标是要用大体20年时间，力争使国内生产总值比2000年翻两番，人均超过3000美元。经有关部门测算，实现到2020年翻两番，我国经济需要年均增长7.18％。到2010年翻一番，这一目标可以达到或有所超过。到2020年翻两番，有一定难度，但只要前10年经济结构的战略性调整取得明显进展，从2010年到2020年有条件保持年均7％的增长速度，到时候，我国国内生产总值将达到4.3万亿美元，人口大约在14亿多一点，人均可以达到或超过3000美元。这个
预测表明，“十六大”把新世纪初大体20年时间的奋斗目标确定为全面建设更高水平的小康社会，是符合我国在这个期间的发展实际的。
（3）全面建设小康社会的奋斗目标中，还蕴含了10项具体的指标体系。综合分析各方面因素，到2020年，这10项指标也都可以完成。
——人均国内生产总值超过3000美元。这是全面建成小康社会的根本性标志。以上已经作过分析，按照2020年国内生产总值翻两番的发展速度测算，届时可以达到或超过。
——城镇居民人均可支配收入18000元（2000年不变价）。2000年全国人均可支配收入为6280元，按过去20年我国城镇居民人均可支配收入的增长三倍的发展速度测算，预计到2020年，城镇居民人均可支配收入将达到18846元（2000年不变价）。
——农村居民家庭人均收入8000元（2000年不变价）。2000年全国农村居民家庭人均收人为2253元，过去20年人均收入增长3.5倍（其中，近10年增长1.6倍）。按今后20年增长3.2倍测算，基本达到8000元（2000年不变价）的标志值，城乡居民收入差距也将略有缩小。
——恩格尔系数低于40％。2000年，我国这一系数为46％，近10年下降了15个百分点。到2010年，全国恩格尔系数将低于40％，2020年将进一步降到35％左右。
——城镇人均住房建筑面积30平方米。2000年为19平方米。近10年年均增加0.5平方米，呈现加快提高趋势。今后一个时期，全国城镇居民消费结构正处于从满足“吃”和“穿”向满足“住”“行”“用”的需要为主的转变期。到2020年，城镇人均住房将有望超过30平方米。
——城镇化率超过50％。2000年，我国城镇化率为36.2％。近10年，城镇化率年均提高约一个百分点。今后20年，我国坚持实施城镇化战略，城镇化率每年还会持续保持提高一个百分点，到2020年将达到56％。
——居民家庭计算机普及率20％。2000年城镇居民计算机普及率为9.7％。考虑城乡人口分布、城乡家庭户均人口数等因素，全国约为4.2％左右。1997年-2000年城镇居民家庭计算机普及率提高了七个百分点，并且呈加速提高趋势。到2020年，可以基本实现计算机普及率20％的目标。
——大学入学率20％。2000年为11％。随着科教兴国战略的实施力度加大。高校继续扩招，今后一个时期，这一指标将快速提高。2005年有望达到15％，2020年有可能达到25％。
——每千人医生数2.8人。2000年为二人，高于世界平均水平。随着社区医疗服务的加强，2020年将超过三人。
——城镇居民最低生活保障率95％以上。2001年城镇居民最低生活保障率达到71.6％，今后一个时期我国社会保障制度将逐步完善。预计到2010年，城镇居民最低生活保障率将可以超过95％。
为了更好的适应新一轮课程改革, 从课堂教学技能到理论素养全面提升我校教师业务水平, 我校和浙江师范大学教师教育学院结对, 开展为期一年的教师培训, 培训的主要形式是理论讲座和听课、评课、再备课、再讲、再评.抛物线的定义及其标准方程是这次活动中由L老师开设的一堂课.
1 课堂实录
1.1 情景引入
一片果园中有一口小井, 果园旁边有一条水渠, 现要给果树浇水, 就取水路程远近这一角度而言, 应如何选择取水地点?——为该区域画一条合理的取水分界线 (供取水时参考) .
生1:分界线应为到小井的距离与到水渠距离相等的点轨迹.
师:能把实际问题抽象成数学问题吗?
生2:水渠抽象成一条直线, 小井抽象成一个点, 问题是:到定点的距离与到定直线距离相等的点的轨迹.
1.2 动画演示, 形成定义
教师用几何画板演示, 改变定点F与定直线之间的距离, 学生观察曲线形状变化 (如图1) .
师:当点F到直线距离改变了, 曲线的形状如何变化?
生3:当点F到直线的距离越近, 曲线开口越小, 反之越大.
师:当点F在直线上时, 曲线的形状如何呢?
生4:是一条过F且垂直于定直线的直线.
师:回答得很对, 我们把到定直线与到定点 (点不在线上) 的距离相等的点的轨迹叫抛物线.当点在线上时, 抛物线退化成一条直线, 椭圆的退化图形是一条线段, 双曲线的退化图形是两条射线, 定点F叫抛物线焦点, 定直线叫抛物线的准线, 定点到定直线的距离叫焦准距, 通常用p表示.
1.3 理性分析, 合理建系师:如何推导抛物线的方程?
生5:先建立直角坐标系, 再把几何关系转化为代数关系……
师:坐标系怎么建?
学生提出了3种建系方案, 如图2.
师:建立坐标系从本质上讲是人为的, 你想怎样建就怎样建, 但是不同的建系, 得到的方程繁简程度不一样, 我们肯定要挑简单的建, 请大家思考, 选择哪种建法得到的方程最简单?为什么?
思考1分钟后.
生6:我认为按照丙建立坐标系是最简单的, 因为在二次函数中, 顶点在坐标原点的抛物线方程最简单.
生7:我也认为丙最简单, 抛物线过原点, 不含常数项, 另外两个肯定含有常数项.
师:上面两个同学, 一个根据经验, 一个凭借对特殊点的分析都得出方案丙最简单, 的确是丙推出的方程最简单, 大家动手推导方程吧.
学生动手推导方程, 教师巡视指导.
两分钟后, 学生推导出抛物线标准方程y2=2px (p>0) .
1.4 类比拓展, 归纳提升
师:y2=2px (p>0) 是焦点在x轴正半轴上的抛物线标准方程, 当焦点分别在x负半轴、y轴的正半轴、y轴负半轴上的抛物线方程及其焦点坐标和准线方程是什么呢?请完成上表 (包括抛物线的4种标准方程、图像、对应的焦点坐标及准线方程) .
教师问, 学生答, 完成表格的填写.
师:同学们, 抛物线的标准方程左边是平方, 右边是一次式, 仅含一个参数p, 一个参数也就意味着只需要一个条件就能够决定抛物线的形状, 求出抛物线的标准方程.上面给出的甲、乙两种建系方案得到的方程不是标准方程, 请写出在甲、乙坐标系下抛物线的方程.
生8:在甲中相当于将抛物线向右平移了
师:回答得很好, 坐标轴的平移相当于曲线往相反方向的移动.
1.5 精选例题, 夯实基础
教师讲解例题:求抛物线y2=6x的焦点坐标及准线方程后, 学生口答y=6x2和y+6x2=0的焦点坐标和准线方程, 教师着重讲解解题的规范性, 强调先想图形再答题.
演板练习:求下列抛物线的标准方程:
(1) 焦点坐标是F (0, -2) ;
(2) 抛物线的准线方程为x=1;
(3) 过点A (3, 2) .
师:二次曲线y=ax2 (a≠0) 也是抛物线, 它的焦点坐标和准线方程分别是什么?
生9:由y=ax2得
生10:不对, a<0, 焦点在y轴负半轴上, 多了个负号, 准线在x轴上方, 应该少了一个负号.
师:说得很好, 形如x2=my (m≠0) 的抛物线, 焦点坐标为
1.6 引导学生编题, 深化对定义的认识
师:P是抛物线y2=8x上一点, P到直线x=-2的距离记为d, 到点F (2, 0) 的距离记为|PF|, d与|PF|之间有什么关系?
生11:相等, 抛物线上的点到准线的距离等于到焦点的距离.
师:把直线x=-2改为直线x=-1呢?
生12:|PF|=d+1, 直线x=-1实际上是把直线x=-2向右平移了一个单位, d减小了1.
师:请大家根据生11的回答自编一道求抛物线方程的问题.
学生编的问题基本上是与求到定点F (2, 0) 的距离比到直线x=-1的距离大1的曲线方程属同一类型.
1.7 学生小结, 教师补充略.
2 教后反思
数学课堂教学从本质上说, 是以知识为载体, 以问题为核心, 师生借助教材、多媒体等, 在课堂上的交互活动, 在这个活动过程中通过对知识的学习, 发展学生的思维能力.
2.1 通过对知识的归纳整理促进学生能力生成
教师对教材的处理从某种程度上来说是“用适度的非形式化处理的方法, 将数学的学术形态转化为教育形态, 展现数学的魅力, 激起学生学习数学的热情”, 但教师的教学不能停留在知识的教育形态上, 还需要引导学生从逻辑上对知识进行建构, 实现从教育形态到学术形态的转化, 形成具有良好结构的认知, 将知识学习内化为能力生成.抛物线方程不同于椭圆、双曲线方程的最显著特征是只含有一个参数——焦准距p, 一个参数决定了抛物线的形状, 一个条件就可以求出参数p, 基本思想在教师的小结中凸显出来;抛物线的退化图形是一条直线, 椭圆的退化图形是一条线段, 双曲线的退化图形是两条射线, 知识网络在教师简练的小结中编织而成, 学生的能力在潜移默化中生成.
2.2 通过对过程的反思促进学生能力生成
数学知识的发生发展过程是数学学习活动的依据, 自我监控对数学学习起定向、控制和调节的作用, 是数学学习的“向导”和“监察官”.自我监控能力的高低直接决定数学学习质量, 并进而决定数学学习能力, 反思包括对过程的反思、对结果的反思、对方法的反思、对学习过程的优化.怎样建立坐标系是抛物线标准方程教学中的一个难点, 3种建系的方法学生都能够想到, 但是哪种建系求出的方程最简单呢?常规的做法有两种:其一是让学生把3种坐标系下的方程求出来做一比较, 其二是教师说明, 前种方法费时长, 后种方法难以让学生信服, L老师另辟蹊径, 让学生提出建系方案, 然后对3种方案进行分析, 再求抛物线方程, 最后还利用平移的知识说出另外两种建系下的抛物线方程, 用后面的结果再次印证前面的分析, 在这个过程中学生不仅对“如何建系?”进行了思考, 还对自己思考的过程“究竟哪种建系方程最简单?”进行反思, 促进学生数学学习能力的生成.
2.3 通过变式促进学生能力的生成
变式的作用主要是通过学生在变化的数学情景中进行技能训练, 使活动方式能够在直觉水平上得到概括, 从而形成关于活动的表象, 有利于对数学技能的掌握, 并为自动化创造条件, 由抛物线方程求出准线方程、焦点坐标, 由一个独立的条件求出抛物线标准方程是这一节课的基本技能要求, 在例习题的设计上L老师精选了3个在结构上具有相似性的抛物线方程, 求准线和焦点以及知道准线、焦点和抛物线上一点求抛物线方程, 使学生对各种不同的模式 (方程和独立条件) 进行辨别性分析, 进而把这些模式与抛物线联系起来, 形成了稳固的知识结构, 最后提炼出形如x2=my (m≠0) 抛物线焦点坐标和准线方程表达式, 形成规律性的认识;在编题过程中, 由抛物线定义出发, 从相等关系和不等关系两个方面加深了对抛物线定义的理解, 培养学生辨证看问题的意识, 爱因斯坦曾经说过“学生提出一个问题往往比解决一个问题更重要”, 虽然学生提出的问题单一, 对每个学生而言都是一个新的尝试, 新的收获, 新的感悟.
参考文献
[1]陈永明.陈永明评议数学课[M].上海:上海科技教育出版社.2008.
[2]江建国.引导自学, 问题探究[J].数学教学研究, 2006, (10) .
1～5 ABACB6～10 CACAC11～15 BCBAC16～20 BACCA21～25 BACCA26～30 BBACA31～35 ACCBB36～40 CBBBA41～45 CACCA46～50 BCBBA
61～65 BACBC
76～80 CABAB
加快建立（）制度，建立权责清晰、财力协调、区域均衡的中央和地方财政关系。
A.现代企业 B.现代金融 C.现代财政 D.现代财产
作答：C 正确答案:C 【答案解析】
十九大报告第五部分第7自然段“加快建立现代财政制度，建立权责清晰、财力协调、区域均衡的中央和地方财政关系。”
2.【单选题】
中国坚定奉行（）的和平外交政策，尊重各国人民自主选择发展道路的权利，维护国际公平正义，反对把自己的意志强加于人，反对干涉别国内政，反对以强凌弱。
A.维护和平B.独立自主 C.求同存异 D.相互尊重
作答：B 正确答案:B 【答案解析】
十九大报告第十二部分第6自然段“中国坚定奉行独立自主的和平外交政策，尊重各国人民自主选择发展道路的权利，维护国际公平正义，反对把自己的意志强加于人，反对干涉别国内政，反对以强凌弱。”
3.【单选题】
使命呼唤担当，使命引领未来。我们要不负人民重托、无愧历史选择，在（）的伟大实践中，以党的坚强领导和顽强奋斗，激励全体中华儿女不断奋进，凝聚起同心共筑中国梦的磅礴力量！
A.改革开放
B.社会主义现代化建设 C.中国特色社会主义 D.新时代中国特色社会主义
作答：D 正确答案:D 【答案解析】 十九大报告第二部分第14自然段“使命呼唤担当，使命引领未来。我们要不负人民重托、无愧历史选择，在新时代中国特色社会主义的伟大实践中，以党的坚强领导和顽强奋斗，激励全体中华儿女不断奋进，凝聚起同心共筑中国梦的磅礴力量！”
4.【单选题】
一百年前，十月革命一声炮响，给中国送来了（）。
A.社会主义 B.空想社会主义 C.马克思列宁主义 D.列宁主义
作答：C 正确答案:C 【答案解析】
十九大报告第二部分第1自然段“一百年前，十月革命一声炮响，给中国送来了马克思列宁主义。”
5.【单选题】
中国特色社会主义进入新时代，意味着中国特色社会主义（）不断发展,拓展了发展中国家走向现代化的途径，给世界上那些既希望加快发展又希望保持自身独立性的国家和民族提供了全新选择，为解决人类问题贡献了中国智慧和中国方案。
A.思想、理论、制度、文化 B.道路、思想、制度、文化 C.道路、理论、制度、文化 D.道路、理论、思想、文化
作答：C 正确答案:C 【答案解析】
十九大报告第一部分第19自然段“中国特色社会主义进入新时代，意味着中国特色社会主义道路、理论、制度、文化不断发展，拓展了发展中国家走向现代化的途径，给世界上那些既希望加快发展又希望保持自身独立性的国家和民族提供了全新选择，为解决人类问题贡献了中国智慧和中国方案。”
6.【单选题】
发展是解决我国一切问题的基础和关键，发展必须是（），必须坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念。
A.科学发展 B.稳定发展 C.快速发展 D.全面发展
作答：A 正确答案:A 【答案解析】
十九大报告第三部分第9自然段“发展是解决我国一切问题的基础和关键，发展必须是科学发展，必须坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念。”
7.【单选题】
经济体制改革必须以完善（）和要素市场化配置为重点，实现产权有效激励、要素自由流动、价格反应灵活、竞争公平有序、企业优胜劣汰。
A.产权制度 B.分配制度 C.交易制度 D.财政制度
作答：A 正确答案:A 【答案解析】
十九大报告第五部分第7自然段“经济体制改革必须以完善产权制度和要素市场化配置为重点，实现产权有效激励、要素自由流动、价格反应灵活、竞争公平有序、企业优胜劣汰。”
8.【单选题】
大力度推进生态文明建设，全党全国贯彻绿色发展理念的（）显著增强，忽视生态环境保护的状况明显改变。
A.自觉性和主动性 B.自觉性和积极性 C.自发性和主动性 D.自发性和积极性
作答：A 正确答案:A 【答案解析】
十九大报告第一部分第8自然段“大力度推进生态文明建设，全党全国贯彻绿色发展理念的自觉性和主动性显著增强，忽视生态环境保护的状况明显改变。”
9.【单选题】
中国共产党一经成立，就把（）作为党的最高理想和最终目标。
A.反帝反封建 B.推翻三座大山 C.实现中华民族伟大复兴 D.实现共产主义
作答：D 正确答案:D 【答案解析】
十九大报告第二部分第3自然段“中国共产党一经成立，就把实现共产主义作为党的最高理想和最终目标，义无反顾肩负起实现中华民族伟大复兴的历史使命，团结带领人民进行了艰苦卓绝的斗争，谱写了气吞山河的壮丽史诗。”
10.【单选题】
（）是实现民族振兴、赢得国际竞争主动的战略资源。
A.青年 B.科学家 C.大学生 D.人才
作答：D 正确答案:D 【答案解析】
十九大报告第13部分第7自然段“人才是实现民族振兴、赢得国际竞争主动的战略资源。”
1.【多选题】
坚持以上率下，巩固拓展落实中央八项规定精神成果，继续整治“四风”问题，坚决反对____。
A.特权思想 B.特权现象 C.官僚主义 D.贪污腐败
作答：AB 正确答案:AB 【答案解析】 无
2.【多选题】
完善（）等制度，健全农村留守儿童和妇女、老年人关爱服务体系。
A.社会救助 B.社会福利 C.慈善事业 D.优抚安置
作答：ABCD 正确答案:ABCD 【答案解析】
十九大报告第八部分第5自然段“完善社会救助、社会福利、慈善事业、优抚安置等制度，健全农村留守儿童和妇女、老年人关爱服务体系。”
3.【多选题】
注重从（）中和在非公有制经济组织、社会组织中发展党员。
A.青年学生 B.产业工人 C.青年农民 D.高知识群体
作答：BCD 正确答案:BCD 【答案解析】
十九大报告第13部分第8自然段“注重从产业工人、青年农民、高知识群体中和在非公有制经济组织、社会组织中发展党员。”
4.【多选题】
过去五年，开放型经济新体制逐步健全，____、____、____稳居世界前列。
A.对外贸易 B.对外投资 C.外汇储备 D.外汇支出
作答：ABC 正确答案:ABC 【答案解析】 无
5.【多选题】
重点强化政治纪律和组织纪律，带动________严起来。
A.廉洁纪律 B.群众纪律 C.工作纪律 D.党内纪律 E.生活纪律
作答：ABCE 正确答案:ABCE 【答案解析】 无
6.【多选题】
推进绿色发展，需要落实节能减排，以下符合这一要求的举措有（）。
A.淘汰、调整落后和过剩产能 B.积极发展新能源
C.大力扶持晶元、面板等高新行业 D.发展人工智能产业
作答：ABCD 正确答案:ABCD 【答案解析】 无
7.【多选题】
只有以反腐败永远在路上的坚韧和执着，深化标本兼治，保证________，才能跳出历史周期率，确保党和国家长治久安。
A.干部清正 B.政商清亲 C.政府清廉 D.政治清明
作答：ACD 正确答案:ACD 【答案解析】 无
8.【多选题】
增强狠抓落实本领，坚持________，把雷厉风行和久久为功有机结合起来，勇于攻坚克难，以钉钉子精神做实做细做好各项工作。
A.说实话 B.谋实事 C.出实招 D.求实效
作答：ABCD 正确答案:ABCD 【答案解析】 无
9.【多选题】
把党建设成为________的马克思主义执政党。
A.始终走在时代前列 B.人民衷心拥护 C.勇于自我革命 D.经得起各种风浪考验 E.朝气蓬勃
作答：ABCDE 正确答案:ABCDE 【答案解析】 无
10.【多选题】
全面深化改革总目标是（）。
A.发挥市场在资源配置中的决定性作用 B.全面建成小康社会
C.完善和发展中国特色社会主义制度 D.推进国家治理体系和治理能力现代化
作答：CD 正确答案:CD 【答案解析】
十九大报告第三部分3自然段“明确全面深化改革总目标是完善和发展中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化。”
1.【判断题】
必须坚持马克思主义，牢固树立共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想，培育和践行社会主义核心价值观，不断增强意识形态领域参与权和话语权。对错
作答：错 正确答案:错 【答案解析】
十九大报告第三部分第12自然段“必须坚持马克思主义，牢固树立共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想，培育和践行社会主义核心价值观，不断增强意识形态领域主导权和话语权。”
2.【判断题】
构建亲清新型政商关系，促进非公有制经济健康发展和非公有制经济人士健康成长。
对错
作答：对 正确答案:对 【答案解析】
十九大报告第六部分第9自然段“构建亲清新型政商关系，促进非公有制经济健康发展和非公有制经济人士健康成长。”
3.【判断题】
推进伟大工程，要结合伟大斗争、伟大事业、伟大梦想的实践来进行，确保党在世界形势深刻变化的历史进程中始终走在时代前列，在应对国内外各种风险和考验的历史进程中始终成为全国人民的主心骨，在坚持和发展中国特色社会主义的历史进程中始终成为坚强领导核心。
对错
作答：对 正确答案:对 【答案解析】
十九大报告第二部分第13自然段“推进伟大工程，要结合伟大斗争、伟大事业、伟大梦想的实践来进行，确保党在世界形势深刻变化的历史进程中始终走在时代前列，在应对国内外各种风险和考验的历史进程中始终成为全国人民的主心骨，在坚持和发展中国特色社会主义的历史进程中始终成为坚强领导核心。”
4.【判断题】
人民是历史的创造者，是决定党和国家前途命运的根本力量。
对错
作答：对 正确答案:对 【答案解析】
十九大报告第三部分第7自然段“人民是历史的创造者，是决定党和国家前途命运的根本力量。”
5.【判断题】
十九大报告指出，实施乡村振兴战略，要促进农村一二三产业融合发展，支持和鼓励农民就业创业，拓宽增收渠道。
对错
作答：对 正确答案:对 【答案解析】 无
6.【判断题】 必须以党章为根本遵循，把党的思想建设摆在首位，思想建党和制度治党同向发力，统筹推进党的各项建设。
对错
作答：错 正确答案:错 【答案解析】
十九大报告第三部分第19自然段“必须以党章为根本遵循，把党的政治建设摆在首位，思想建党和制度治党同向发力，统筹推进党的各项建设。”
7.【判断题】
五年来，我们统筹推进“五位一体”总体布局、协调推进“四个全面”战略布局，“十二五”规划胜利完成，“十三五”规划顺利实施，党和国家事业全面开创新局面。
对错
作答：对 正确答案:对 【答案解析】
十九大报告第一部分第2自然段“五年来，我们统筹推进„五位一体‟总体布局、协调推进„四个全面‟战略布局，„十二五‟规划胜利完成，„十三五‟规划顺利实施，党和国家事业全面开创新局面。”
8.【判断题】
我国社会主要矛盾的变化是关系全局的历史性变化，对党和国家工作提出了许多新要求。
对错
作答：对 正确答案:对 【答案解析】
十九大报告第一部分第22自然段“必须认识到，我国社会主要矛盾的变化是关系全局的历史性变化，对党和国家工作提出了许多新要求。”
9.【判断题】
人民代表大会制度是坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一的根本政治制度安排，必须长期坚持、不断完善。要支持和保证人民通过党的代表大会行使国家权力。
对错
作答：错 正确答案:错 【答案解析】
十九大报告第六部分第4自然段“人民代表大会制度是坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一的根本政治制度安排，必须长期坚持、不断完善。要支持和保证人民通过人民代表大会行使国家权力。”
10.【判断题】
必须认识到，我国社会主要矛盾的变化，我国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段的基本国情没有变，我国是世界最大发展中国家的国际地位没有变。
对错
一、判断题
1、个人所得税是对个人（自然人）取得的各项应税所得征收的一种税。（√）2、3、4、5、英国是世界上开征个人所得税最早的国家。（√）
公民有依照法律规定纳税的义务是税收征管法规定的。（×）我国个人所得税法已经三次修订。（√）
2005年9月27日举行的个人所得税法修订听证会,是我国全国人民代表大会常务委员会立法史上的第一次立法听证会。（√）6、7、8、最新修订的个人所得税法于2006年1月1日起实施。（√）我国个人所得税为分类税制模式。（√）
个人所得税的纳税人，依据住所和居住时间划分为居民纳税人和非居民纳税人。（√）9、10、11、居民纳税人应就中国境内、外取得所得缴纳个人所得税。（√）个人所得税法规定的应税项目有10个。（×）
某歌舞团歌唱演员张某到外地“走穴”演出取得收入50000元收入，应按照“工资、薪金所得”项目计征个人所得税。（×）12、13、“工资、薪金所得”项目法定费用扣除标准为每月1600元。（√）
个人所得税法规定,工资、薪金所得附加减除费用的标准为3200元/月。（√）
14、个人所得税区别不同所得项目分别适用超额累进税率和比例税率计算税款。（√）
— 1 —15、16、17、18、“工资、薪金所得” 适用5%-45%的八级超额累进税率。（×）“个体工商户的生产、经营所得” 适用35%的比例税率。（×）个人所得税的纳税是农历正月初一至腊月三十日止。（×）单位向本单位个人支付应税所得时，应代扣代缴个人所得税；向外单位个人支付应税所得时不用扣缴个人所得税。（×）
19、(√)20、（√）21、22、23、个人购买国库券取得的利息不用缴纳个人所得税。（√）个人教育储蓄利息不用缴纳个人所得税。（√）
工资、薪金所得应缴纳的个人所得税按月计征，由扣缴义务人或农民进城销售自产农产品所取得的所得不用缴纳个人所得税。下岗职工从事个体经营可享受一定的免征个人所得税优惠照顾。纳税人在次月７日内缴入国库。（√）
24、个人将其应税所得全部用于公益救济性捐赠的，可不承担缴纳个人所得税义务。（×）
25、（√）
26、居民纳税人从中国境内和境外取得的所得，应当分别计算应纳税个人取得中国铁路建设债券利息所得应征收20%的个人所得税。额。（√）
27、英国人亨利先生因公于2004年1月1日被其所在的英国公司派到中国工作1年。2004年亨利先生回国休假两次，共30天；去其他国家出差三次，共25天，则在计算布朗先生在华居住时间时可以扣除其五次离境的时间。（×）
28、（×）
— 2 — 个人取得的应税所得只包括现金和有价证券，而不包括实物。
29、某歌星取得一次劳务报酬2.4万元，对此应实行加成征收办法计算个人所得税。（×）30、我国某作家叶某所著一本小说于2005年8月通过一美国出版社出版，并获得该出版机构汇来的稿酬3000美元。因周某为中国居民，则这笔所得应作为来源于中国境内的所得。（×）
31、李某承包某单位商店，按承包协议规定，其向发包方每年支付承包费10万元后，一切经营成果均归李某所有。对李某取得的所得应按照“工资、薪金所得”项目计算缴纳个人所得税。（×）
32、刘教授七月份在某大学就环保问题进行演讲，获演讲费3000元；同时，他又为一家企业从事绿色工程咨询活动，获得咨询费5000元，则张教授应缴个人所得税1240元。（√）
33、个人取得年终一次性奖金应单独作为一个月的工资薪金并按照有关规定计算缴纳个人所得税。（√）
34、在我国境内无住所，而在一个纳税中在中国境内连续或累计居住不超过90日的个人，其来源于中国境内的所得，由境外雇主支付且不由该雇主在中国境内的机构、场所负担的部分，免予缴纳个人所得税。(√)
35、对出售自用住房并在现住房出售以后1年之内按照市价重新购房的个人，可以视其重新购房的价值全部或者部分退还缴纳的个人所得税纳税保证金。（√）36、37、个体工商户与企业联营而分得的利润，免征个人所得税。（×）个人从工资中实际缴付的各类商业保险，可不计入个人当期工薪所得征税。（×）
38、钱先生有两处住房，2002年他将其中一处居住15年的房屋卖掉，取得收入20万元。这笔所得可免征个人所得税。（×）
39、某个人独资企业是查帐征收户，2003年其生产经营收入50万元，实现利润所得10万元，投资者以1万元捐赠红十字基金会,根据税法规定，这笔捐赠额可以据实扣除。（√）40、纳税人从两处或两处以上取得的工资薪金收入，应由纳税人分别在各处收入来源地申报纳税。（×）41、42、年所得12万元以上的纳税人应按规定办理纳税申报。（√）江某于2000年11月分别购买了5年期国库券和中国铁路建设债券，2005年11月两个债券都到期兑付，分别取得利息3000元和2000元。按照个人所得税法规定，张某应缴纳个人所得税400元。（√）
43、外籍人员在我国境内居住满1年未满5年的属于居民纳税人，其来源于境内外的工资薪金所得，无论由谁支付都应在我国缴纳个人所得税。（×）
44、扣缴义务人应扣未扣纳税人的个人所得税款的，应由扣缴义务人缴纳应扣未扣的税款、滞纳金、罚款。（×）
45、某人同时在两个单位任职，从A单位每月取得工薪收入1800元，从B单位每月取得工薪收入1900元，其应纳个人所得税已分别由两个单位扣缴，个人不需申报缴纳。（×）
46、股息所得缴纳个人所得税的应纳税所得额为每次收入额减去20％的费用。（×）
47、从两处或两处以上取得工资、薪金所得的个人，需选择并固定在其中一处向税务机关自行申报纳税。（√）
48、企业年底以实物形式发放给单位职工的奖金，不需要缴纳个人所得税。（×）
49、小强在校时家长代为办理了教育储蓄存款，后因某些原因小强辍学。教育储蓄存款到期后，小强领取时该笔存款时则不能再享受免征教育储蓄存款利息所得个人所得税的优惠。（√）
50、我国个人所得税的征收方式是代扣代缴和个人自行申报两种。（√）
51、扣缴义务人应当按照国家规定办理全员全额扣缴申报。（√）
二、单选题
52、个人所得税最早于1799年在（B）创立。
Ａ.美国
Ｂ.英国
Ｃ.法国
Ｄ.德国
53、《中华人民共和国个人所得税法》颁布实施的日期是（Ａ）。
Ａ.1980.9.10
Ｂ.1993.10.31 Ｃ.1994.1.1 Ｄ.2006.1.1
54、在中国境内有住所的个人，应就下列所得在我国缴纳个人所得税（C）。
Ａ.来源于中国境内的所得 Ｂ.来源于中国境外的所得 Ｃ.来源于中国境内、外的所得 Ｄ.不需要缴纳个人所得税
55、个人所得税法中所称的临时离境，是指在一个纳税中一次不超过30日或多次累计不超过（C）日的离境。
Ａ.365
Ｂ.183
Ｃ.90
Ｄ.180
56、工资、薪金所得适用的税率是（D）。
Ａ.20%的比例税率
Ｂ.10%的比例税率
Ｃ.5%-35%的五级超额累进税率
Ｄ.5%-45%的九级超额累进税率
57、对企事业单位的承包经营、承租经营所得，是指个人承包经营、承租经营以及转包、转租取得的所得，包括个人按月或者按次取得的（A）。
Ａ.工资、薪金性质的所得
Ｂ.劳务报酬所得
Ｃ.偶然所得
Ｄ.特许权使用费所得
58、个人出租建筑物、土地使用权、机器设备、车船以及其他财产取得的所得为（B）。
Ａ.财产转让所得
Ｂ.财产租赁所得 Ｃ.偶然所得
Ｄ.特许权使用费所得
59、个人提供专利权、商标权、著作权、非专利技术的使用权而取得的所得为（D）。
Ａ.财产转让所得
Ｂ.财产租赁所得 Ｃ.偶然所得
Ｄ.特许权使用费所得 60、个人得奖、中奖、中彩以及其他偶然取得的所得为（B）。
Ａ.劳务报酬所得
Ｂ.偶然所得
Ｃ.特许使用费所得
Ｄ.工资、薪金所得 61、个人取得的所得，难以界定应纳税所得项目的，由（C）。
Ａ.扣缴义务人确定
Ｂ.纳税人自行确定
Ｃ.主管税务机关确定
Ｄ.纳税人与主管税务机关协商确定 62、稿酬所得，一律按应纳税额减征（Ｂ）。
Ａ.20%
Ｂ.30 %
Ｃ.40%
Ｄ.50% 63、个人所得税法所说的劳务报酬所得一次收入畸高，是指个人一次取得劳务报酬，其应纳税所得额超过（B）。
Ａ.10000元
Ｂ.20000 元
Ｃ.30000元
Ｄ.40000元
64、李先生购买体育彩票中得奖金15000元，他应按（B）税率计算缴纳个人所得税。
Ａ.10%
Ｂ.20%
Ｃ.30%
Ｄ.40% 65、下列所得应缴纳个人所得税的是（C）。
Ａ.离退休工资
Ｂ.国债利息 Ｃ.企业债券利息
Ｄ.保险赔款 66、下列所得不征个人所得税的是（C）。
Ａ.职工取得单位发放的奖金
Ｂ.个体户取得的经营收入 Ｃ.独生子女补贴
Ｄ.劳务报酬所得
67、下列项目中，计征个人所得税时允许在税前扣除一部分费用的是（Ｄ）。
Ａ.分得的股息所得
Ｂ.存款利息所得 Ｃ.有奖销售中奖所得
Ｄ.财产租赁所得
68、个人将其所得用于对教育事业和其他公益事业的捐赠，其捐赠额未超过应纳税所得额（D）的部分，可在税前扣除。
Ａ.3%
Ｂ.10%
Ｃ.20%
Ｄ.30% 69、个人出租房屋使用权的所得是（D）。
Ａ.特许权使用费所得
Ｂ.个体工商户的生产、经营所得 Ｃ.财产转让所得
Ｄ.财产租赁所得 70、下列所得须经批准，方可减征个人所得税的是（D）。
Ａ.保险赔款
Ｂ.军人的复员费
Ｃ.救济金
Ｄ.残疾人取得的生产经营所得 71、在中国境内无住所而在境内居住满（D）日的个人为居民纳税人。
Ａ.18
3Ｂ.200
Ｃ.360
Ｄ.365 72、下列所得属于来源于中国境内所得的是（C）。
Ａ.中国公民在中国银行纽约分行工作取得的薪水 Ｂ.将财产出租给在英国的中国公民使用
Ｃ.日本公民受雇于中国境内的中日合资公司取得的工资 Ｄ.中国专家将专利权提供给韩国境内公司使用取得的所得 73、对扣缴义务人按照所扣缴的税款付给手续费的比例是（B）。
Ａ.1%
Ｂ.2%
Ｃ.3%
Ｄ.5% 74、美国人约翰先生1995年5月8日来华工作，1996年5月1日回国休假，1996年6月10日又来华，1996年8月25日回国，1997年3月15日又来华。则约翰先生（Ｄ）。
Ａ.1995为居民纳税人，1996年年为非居民纳税人 Ｂ.1995为非居民纳税人，1996为居民纳税人 Ｃ.1995和1996均为居民纳税人 Ｄ.1995和1996均为非居民纳税人
75、境内某公司中国职员2005年12月取得工资1500元、月奖金500元，其应纳个人所得税税额为（D）元。
Ａ.20
Ｂ.4
5Ｃ.60
Ｄ.95 76、某演员在一次走穴演出中获得收入40000元，其应纳个人所得税税额为（Ａ）元。
Ａ.7600
Ｂ.6400
Ｃ.9600
Ｄ.8000 77、某作家的一篇小说在杂志上发表，一次取得2800元稿费，其应纳税额为（Ａ）元。
Ａ.280
Ｂ.39
2Ｃ.400
Ｄ.560 78、储蓄存款利息所得个人所得税的税率是（B）。
Ａ.10%
Ｂ.20%
Ｃ.17%
Ｄ.33% 79、居民储蓄存款从1999年（C）起孳生的利息开始征收个人所得税。
Ａ.8月31日
Ｂ.10月1日
Ｃ.11月1日
Ｄ.12月1日 80、下列储蓄存款利息所得免税的是（D）。
Ａ.信用卡储蓄
Ｂ.外币储蓄
Ｃ.活期储蓄
Ｄ.教育储蓄 81、我国个人所得税的征收方式是（D）。
Ａ.个人自行申报
Ｂ.由税务机关上门征收
Ｃ.代扣代缴
Ｄ.代扣代缴和个人自行申报 82、下列所得按年计算缴纳个人所得税的是（C）。
Ａ.劳务报酬所得
Ｂ.中奖所得 Ｃ.个体工商户的生产经营所得
Ｄ.稿酬所得 83、下列所得按次计算缴纳个人所得税的是（C）。
Ａ.工资、薪金所得
Ｂ.个体工商户的生产、经营所得 Ｃ.偶然所得
Ｄ.对企事业单位的承包、承租经营所得 84、下列所得一次收入畸高要实行加成征收的是（A）。
Ａ.劳务报酬所得
Ｂ.稿酬所得
Ｃ.偶然所得
Ｄ.对企事业单位的承包经营、承租经营所得 85、经有关部门批准，王医生开办了一家私人诊所，其取得的医疗收入应按（C）项目缴纳个人所得税。
Ａ.工资、薪金所得
Ｂ.劳务报酬所得 Ｃ.个体工商户的生产、经营所得
Ｄ.其他所得 86、根据《中华人民共和国税收征收管理法》的有关规定，个人所得税的扣缴义务人应扣未扣税款的，税务机关向（）追缴税款，并对（）处应扣未扣税款（）的罚款。（C）
Ａ.纳税人、纳税人、50% ~ 3倍以下
Ｂ.扣缴义务人、纳税人、10000元~50000元
Ｃ.纳税人、扣缴义务人、50% ~ 3倍以下
Ｄ.纳税人、扣缴义务人、10000元~50000元
87、作家辛某得稿酬应纳税所得额为7万元，其缴纳个人所得税适用的税率为(B)。
A.20%
B.20%；并按应纳税额减征30% C.15%
D.30%；并按应纳税额减征20%
88、某体育运动员在一次世界性赛事中夺得一枚金牌，国家体育总局（部级单位）奖励该运动员5万元奖金，同时几家赞助厂商也向其发奖金共10万元。该运动员的15万元奖金所得应（C）。
A．全额缴纳个人所得税 B．全部免纳个人所得税
C．其中的5万元奖金免纳个人所得税，10万元征收个人所得税 D．减纳个人所得税
89、国内某作家的一篇小说在一家日报上连载两个月，第一个月月末报社支付稿酬3000元；第二个月月末，报社支付稿酬15000元。该作家两个月所获稿酬应缴纳的个人所得税为（B）。
A．1988
B．2016元
C．2296元
D．2408元
90、李某购买体育彩票一次中奖80000元，应缴纳个人所得税额为（A）。
A、16000元
B、24000元
C、20000元
D、32000元 91、下列各项所得中，应缴纳个人所得税的是（C）。
A．扣缴义务人代扣代缴税款，按规定取得的扣缴手续费 B．个人举报、协查各种违法、犯罪行为而获得的奖金 C．居民在银行储蓄存款按规定取得的利息收入 D．按国家统一规定领取的退休工资
92、某人1999年出版了小说一部，取得稿酬6000元，同年该小说在一家晚报上连载，取得稿酬3500元，其稿酬所得应缴纳的个人所得税额为（A）。
A．1050元B．1330元C．1064元D．1500元
93、按照个人所得税法的有关规定，下列各项个人所得中，不属于稿酬所得征税范围的是（B）。
A．文学作品发表取得的所得 B．文学作品手稿原件公开拍卖的所得
C．摄影作品发表取得的所得 D．书画作品发表取得的所得
94、某演员走穴演出一次获得收入40000元，通过当地民政部门向贫困地区捐赠10000元，该演员本次劳务收入应缴纳的个人所得税为（B）。
A．4600元B．4720元C．5200元D．7200元 95、下列表述不正确的是（D）。
A．个人发表一篇作品，出版单位分三次支付稿酬、则这三次稿酬应合并为一次征税
B．个人在两处出版同一作品而分别取得稿酬，则应分别单独纳税 C．个人的同一作品连载之后又出书取得稿酬的收入视同再版稿酬分别征税
D．因作品加印而获得稿酬，应就此次稿酬单独纳税 96、2005年1月至12月，某人由一中方企业派往国内一外商投资企业工作，派遣单位和雇佣单位每月分别支付该人工资1000元和8000元，按派出单位与个人签订的协议，个人从外方取得的工资收入每月向派出单位交款3000元。该个人每月应缴纳的个人所得税为（B）。
A．1265元B．665元C．1105元D．525元 97、下列应税项目中，不能按次计算征收个人所得税的是（B）。
A．稿酬所得
B．工资、薪金所得
C．特许权使用费所得
D．股息、红利所得
98、某人为中国公民，2006年1月份在中国境内取得工资收入1800元、年终奖12000元，其应缴纳的个人所得税为（A）。
A．1185元B．1175元C．900元D．1000元
99、某公司2005年12月支付给中国公民王某工资3500元，并代其负担个人所得税款。公司代王某缴纳的个人所得税款为（A）。
A．329.41元B．351.47元C．280元D．381.25元 100、刘某退休后从事个体经营，2005年取得下列收入，应缴纳个人所得税的是（C）。
Ａ.原单位每月支付的退休费
Ｂ.国外亲属汇款
Ｃ.自己所开的商店取得的纯收入
一位年轻的女班主任和她的同事，也是男友，在一起吃饭。其间，女方说：“提个问题，雪化了以后是什么？”男方答：“当然是———水。”女方道：“不，是———春天！”男方辩解：“我这可是标准答案啊！”女方感喟：“唉，标准答案！你不觉得总是这样的标准答案，很缺少情趣，缺少想象吗？”男方笑道：“可现实是，不按标准答案答题，就不能得分哦。”女方叹道：“可现在的孩子们，整天围着这些标准答案忙活着，不敢越雷池一步！”男方劝解：“别傻啦，想这些没用的，都变老啦。”女方娇嗔地看看男方，然后又说起了别的事……
从文艺的角度看，这样的情节很普通，很平常，没有什么可圈可点之处。
然而，从教育教学的角度来看，正因为这样的情节很普通，很平常，所以它所反映出来的问题就更带有普遍性。
年轻女教师的感喟，不禁令人想起清代著名文学家、思想家龚自珍的一篇《病梅馆记》。文中曰：“江宁之龙蟠，苏州之邓尉，杭州之西溪，皆产梅。或曰：‘梅以曲为美，直则无姿；以欹（qī）为美，正则无景；以疏为美，密则无态。’固也。此文人画士，心知其意，未可明诏大号以绳天下之梅也；又不可以使天下之民斫（zhuó）直，删密，锄正，以夭梅病梅为业以求钱也。梅之欹之疏之曲，又非蠢蠢求钱之民能以其智力为也。有以文人画士孤癖之隐明告鬻（yù）梅者，斫（zhuó）其正，养其旁条，删其密，夭其稚枝，锄其直，遏其生气，以求重价，而江浙之梅皆病。文人画士之祸之烈至此哉！”试想，在我们实际的教学实践当中，在应试的巨大压力下形成了“标准答案专政”的学习（应考）氛围，在这样的氛围之下，孩子们在很大程度上成为被要求的整齐划一、规规矩矩、灵感被抑制、想象力被遏制的“标准件”。这一个个“标准件”与那一株株“病梅”是否有些相似之处呢？
龚自珍对于“病梅”的情形甚为不忍，于是，“予购三百盆，皆病者，无一完者。既泣之三日，乃誓疗之：纵之顺之，毁其盆，悉埋于地，解其棕缚；以五年为期，必复之全之。予本非文人画士，甘受垢厉，辟病梅之馆以贮之。”
一 单选
(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。A证券公司 B财务公司
C合格境外机构投资者 D租赁公司 题
型：常识题 页
码：209 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题
型：常识题 页
码：134 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现
题
型：常识题 页
码：3 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题
型：常识题 页
码：142 难 易 度：中
专家答案：D解析内容 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题
型：常识题 页
码：154,155 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲
题
型：常识题 页
码：113 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题
型：常识题 页
码：352 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题
型：常识题 页
码：239 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
(9)沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。A0.5 B0.4 C0.3 D0.2 题
型：常识题 页
码：164 难 易 度：中
专家答案：D解析内容 沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。
(10)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。A发行和交易的场所 B销售的场所 C投资的场所 D转让的场所 题
型：常识题 页
码：3 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。
(11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。A股票组合期权 B货币期权 C利率期权 D互换期权 题
型：常识题 页
码：176 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。
(12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。A分级基金 B保本基金 C收入型基金 D平衡型基金 题
型：常识题 页
码：129 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
(13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。
A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量 B违背客户的委托为其买卖证券
C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 题
型：常识题 页
码：348 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 “单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。
(14)以下哪种风险不属于系统风险（）。A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D信用风险 题
型：常识题 页
码：262 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 信用风险属于非系统风险。(15)契约型基金筹集的资金属于（）。A信托财产 B自有资金 C公司资本 D公司负债 题
型：常识题 页
码：122 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
(16)下列属于金融远期合约的有（）。A远期汇率协议 B金融互换 C金融期权
D结构化金融衍生工具 题
型：常识题 页
码：155 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。(17)依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。A安全保管基金财产 B办理基金备案手续
C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料 题
型：常识题 页
码：132 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 其他三项都是基金托管人的职责。(18)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。A2007年1月19日 B2008年1月19日 C2009年1月19日 D2009年10月1日 题
型：常识题 页
码：373 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。(19)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。A1918 B1920 C1914 D1872 题
型：常识题 页
码：30 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。
(20)（）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。A巨额和可疑交易 B大额和可疑交易 C大额和问题交易 D超额和可以交易 题
型：常识题 页
码：323 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 考察反洗钱法内容。
(21)从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。A期货交易 B远期交易 C现货交易 D期权交易 题
型：常识题 页
码：170 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
(22)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金 题
型：常识题 页
码：142 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。(23)一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A变化 B固定 C定期变化
D与公司经营情况挂钩 题
型：常识题 页
码：48 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。
(24)证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A经纪业务 B自营业务
C证券承销与保荐业务 D投资咨询业务 题
型：常识题 页
码：284 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 这是自营业务的定义。
(25)《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。A200% B300% C500% D600% 题
型：常识题 页
码：298 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。(26)资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的（）。A证券组合 B国家证券 C资产池 D公司证券 题
型：常识题 页
码：189 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。(27)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30日 B15日 C45日 D10日
题
型：常识题 页
码：368 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(28)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 题
型：常识题 页
码：123,124 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。
(29)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。A上市股和非上市股 B优先股和普通股 C流通股和非流通股
D有限售条件股和无限售条件股 题
型：常识题 页
码：75 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。(30)恒生指数是由香港（）编制的。A恒生银行 B汇丰银行 C联交所 D证监会
题
型：常识题 页
码：248 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 恒生指数是由香港恒生银行编制的。(31)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素 B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性
C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股 D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系 题
型：常识题 页
码：58 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。
(32)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。A保护基金公司 B证监会 C证券交易所 D财政部
题
型：常识题 页
码：359 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。(33)下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格 C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 题
型：常识题 页
码：1,2 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(34)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 题
型：常识题 页
码：334,335 难 易 度：中
专家答案：B解析内容 条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(35)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A公司的一般投资行为和购置财产的决定
B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C上市公司收购的有关方案 D公司股权结构的重大变化 题
型：常识题 页
码：349，350 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 公司的重大投资行为和重大购置财产的决定属于内幕信息。
(36)持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。A债权证券 B物权证券 C综合权利证券 D要式证券 题
型：常识题 页
码：45 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配权的证券。
(37)按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。
A个人投资的公司债券利息 B股息 C红利
D国债和国家发行的金融债券的利息收入 题
型：常识题 页
码：87 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 《个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。
(38)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。
A最短为1年，最长为6年 B最短为6个月，最长为6年 C最短为1年，最长为3年 D最短为6个月，最长为3年 题
型：常识题 页
码：180 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。
(39)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国务院
题
型：常识题 页
码：237 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。(40)股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A现值 B期值 C均值 D虚值
题
型：常识题 页
码：55 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 股票的内在价值就是股票未来收益的现值。(41)按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A开放式基金和封闭式基金 B契约型基金和公司型基金
C债券基金、股票基金、货币市场基金等 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 题
型：常识题 页
码：121 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
(42)在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。A政府 B企业 C政府机构 D居民
题
型：常识题 页
码：7，8 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。
(43)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A公司财产 B现金 C股票
D现金以外的其他财产 题
型：常识题 页
码：258，259 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
(44)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。
A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策 题
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码：37 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。(45)股票的现值就是股票未来收益的（）。A期望价格 B期望价值 C当前价值 D当前价格 题
型：常识题 页
码：56 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
(46)能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。A股东 B实际控制人 C股东会 D独立董事 题
型：常识题 页
码：290 难 易 度：难
专家答案：B解析内容 能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。(47)通常所说的“金边债券”是指（）。A企业债券 B金融债券
C以黄金储备为担保而发行的债券 D政府债券 题
型：常识题 页
码：87 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 “金边债券”是指政府债券。
(48)我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。A1年 B5年 C2年 D3年
题
型：常识题 页
码：334 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。
(49)净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A加权平均 B风险调整 C平滑处理 D指数化处理 题
型：常识题 页
码：297 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(50)2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。A人民币债券 B欧洲债券 C亚洲债券 D扬基债券 题
型：常识题 页
码：111 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
(51)将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A基础资产的来源
B权证行权的基础资产或标的资产 C持有人的权利 D行权的时间 题
型：常识题 页
码：177 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按权证行权的基础资产或标的资产分类。(52)证券市场的监管手段不包括（）。A监督调查 B法律手段 C经济手段 D行政手段 题
型：常识题 页
码：342 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。
(53)一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。A下跌 B不变 C上涨 D不确定
题
型：常识题 页
码：264 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 债券市场价格与市场利率反方向变化。(54)债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。A名义利率 B实际利率 C理论利率 D内在利率 题
型：常识题 页
码：79 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 债券票面利率又称为名义利率。(55)下列关于债券的表述不正确的有()。A债券是一种真实资本 B债券属于有价证券 C债券是债权的表现 D债券有一定的票面格式 题
型：常识题 页
码：77，78 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 债券是一种虚拟资本而不是真实资本。(56)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A独资公司 B家族型企业 C合伙组织 D有限责任公司 题
型：常识题 页
码：18 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。(57)基金管理费费率的高低通常（）。A与基金规模成反比，与风险大小成正比 B与基金规模成正比，与风险大小成反比 C与基金规模成反比，与风险大小成反比 D与基金规模成正比，与风险大小成正比 题
型：常识题 页
码：137 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。
(58)按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A政府证券、政府机构证券和公司证券 B公募证券和私募证券 C上市证券和非上市证券 D股票、债券和其他证券 题
型：常识题 页
码：3 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券。
(59)证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场 B主板市场和二板市场 C有形市场和无形市场 D集中交易市场和柜台市场 题
型：常识题 页
码：4 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。
(60)（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。A国务院 B证监会 C发改委 D商务部
题
型：常识题 页
码：35 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。
二 多选(61)符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。A基金管理公司 B证券公司 C商业银行 D保险公司 题
型：常识题 页
码：41 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 考察QDII机构投资者，此题书上无原话。(62)旧中国各地相继出现的证券交易所有（）。A北平证券交易所 B上海华商证券交易所 C青岛市物品证券交易所 D天津市企业交易所 题
型：常识题 页
码：30 难 易 度：中
专家答案：ABCD解析内容 旧中国的证券市场的内容。(63)目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有（）。A原STAQ、NET系统挂牌公司 B沪深证券交易所退市公司 C非上市股份有限公司的股份报价转让 D上市证券 题
型：常识题 页
码：237 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 在我国代办股份转让系统交易的股票不包括上市证券。
(64)国际债券的发行人主要有（）。A各国政府 B政府所属机构 C银行或其他金融机构 D工商企业以及一些国际组织 题
型：常识题 页
码：110 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 上述都是。(65)货币期权合约主要以（）为基础资产。A美元 B欧元 C日元 D英镑
题
型：常识题 页
码：176 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亚元等为基础资产。(66)影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A经济形势的变化 B宏观经济政策的调整 C供求关系的变化 D人为炒作 题
型：常识题 页
码：56 难 易 度：中
专家答案：ABC解析内容 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化。
(67)在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。A浮动利率债券 B零息债券 C固定利率债券 D附黄金权证债券 题
型：常识题 页
码：113 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为浮动利率债券、零息债券、固定利率债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。(68)无限售条件股份包括（）。AA股 BB股
C境外上市外资股 DH股指数期货 题
型：常识题 页
码：74 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他。
(69)20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。A英镑危机 B日本泡沫经济破灭 C巴林银行事件 D次贷危机 题
型：常识题 页
码：27 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 次贷危机爆发于2007年。
(70)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。
A股票反映的是所有权关系 B公司型基金反映的是信托关系 C契约型基金反映的是信托关系 D债券反映的是债权债务关系 题
型：常识题 页
码：121 难 易 度：中
专家答案：ACD解析内容 基金反映的是信托关系，公司型基金除外。(71)套期保值的基本类型是（）。A投机套期保值 B多头套期保值 C空头套期保值 D获利套期保值 题
型：常识题 页
码：167 难 易 度：易
专家答案：BC解析内容 套期保值的基本类型是多头套期保值和空头套期保值。(72)在一级市场，机构投资者可以在交易时间（）。A以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额 B以ETF份额申购一篮子股票 C以一篮子股票赎回ETF份额 D以ETF份额赎回一篮子股票 题
型：常识题 页
码：128 难 易 度：易
专家答案：AD解析内容 在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
(73)以下关于派发股利的说法正确的有（）。A现金股息是以货币形式支付的股息和红利 B最普通、最基本的股息形式是现金股息 C股票股息是以股票的方式派发的股息 D财产股息是一种负债股息 题
型：常识题 页
码：258，259 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息。负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。(74)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。A委托人、受益人与受托人 B附属 C相互制衡 D所有者和经营者 题
型：常识题 页
码：135 难 易 度：易
专家答案：AD解析内容 基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
(75)根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。
A投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名 B承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告 C发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容 D询价对象可以公开投资价值研究报告的内容 题
型：常识题 页
码：329 难 易 度：中
专家答案：AB解析内容 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。(76)在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）。A是预期利率水平的重要指标 B是市场利率水平的重要指标
C是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据 D是金融机构防范金融风险的主要依据 题
型：常识题 页
码：161 难 易 度：易
专家答案：BC解析内容 在国际金融市场上，若干重要的参考利率是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。
(77)下列项目中，属于股票应载明的事项有（）。A公司名称、成立的日期 B股票价格
C票面金额及代表的股份数 D股票的编号 题
型：常识题 页
码：45 难 易 度：易
专家答案：ACD解析内容 股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。(78)宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要特点是（）。A干扰程度深 B波及范围广 C作用机制复杂 D对股价短期影响大 题
型：常识题 页
码：60 难 易 度：中
专家答案：ABC解析内容 短期影响不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况。
(79)根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A政府债券 B政府机构债券 C金融债券 D公司债券 题
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码：81 难 易 度：易
专家答案：ACD解析内容 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
(80)证券公司有效的内部控制为实现（）等目标提供了合理的保证。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全、完整
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 题
型：常识题 页
码：293 难 易 度：中
专家答案：ABCD解析内容 除了以上选项，还有“提高证券公司经营效率和效果”。
(81)关于欧洲债券,以下说法正确的有()。A也称为无国籍债券 B是一种传统的国际债券
C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 D票面使用的货币一般是可自由兑换货币 题
型：常识题 页
码：111-113 难 易 度：易
专家答案：AD解析内容 外国债券是一种传统的国际债券；在美国发行的外国债券称为扬基债券。(82)金融期货的主要交易制度有（）。A集中交易制度
B标准化的期货合约和对冲机制 C保证金制度 D无负债结算制度 题
型：常识题 页
码：159 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 常识题，考察金融期货的交易制度。(83)证券承销业务可以采取下列方式（）。A统销 B包销 C分销 D代销
题
型：常识题 页
码：203 难 易 度：易
专家答案：BD解析内容 证券承销业务可以采取代销或者包销的方式。
(84)证券市场的产生和发展，主要归因于（）。A股份制的发展 B信用制度的发展
C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展 D社会化大生产产生了对巨额资金的需求 题
型：常识题 页
码：18 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 常识题，考察债券市场的发展。(85)公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。
A股东的姓名或者名称及住所 B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D股票的票面金额大小 题
型：常识题 页
码：48 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 股票的票面金额是股票票面上标明的金额，一般为1元。
(86)中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（）。
A实行T+0交易制度 B完善交易异常波动停牌制度 C改进收盘价的确定方式 D改进开盘集合竞价制度 题
型：常识题 页
码：217 难 易 度：易 专家答案：BCD解析内容 中小企业板块仍然实行T+1交易制度。(87)一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A票面利率 B收益率 C期限 D投资回报 题
型：常识题 页
码：5 难 易 度：易
专家答案：AC解析内容 一般来讲，债券因具有固定的票面利率和期限，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。(88)关于股票与债券，以下说法正确的是（）。A债券与股票都属于有价证券 B债券与股票都是筹措资金的手段 C债券与股票的收益率相互影响 D股票和债券的目的相同 题
型：常识题 页
码：85，86 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 股票和债券的目的不同。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。(89)契约型基金的当事人有（）。A基金管理人 B基金托管人 C基金监管人 D基金份额持有人 题
型：常识题 页
码：121 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 基金的三大当事人：份额持有人、管理人和托管人。
(90)我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。AA股 BB股 CH股 DN股
题
型：常识题 页
码：38 难 易 度：易
专家答案：BCD解析内容 我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
(91)根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益 B贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 题
型：常识题 页
码：376，377 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 考察从业人员一般性禁止行为。(92)通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面（）。A市场深度 B市场宽度 C报价紧密度 D股票的价格弹性 题
型：常识题 页
码：46,47 难 易 度：易
专家答案：ACD解析内容 通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：一是市场深度；二是报价紧密度；三是股票的价格弹性或者恢复能力。
(93)我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。
A发行人的董事、监事、高级管理人员 B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 C非法获得内幕信息的人
D持有公司百分之五以上股份的股东 题
型：常识题 页
码：349 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员以及持有公司百分之五以上股份的股东等。
(94)以下对地方政府债券描述正确的是（）。
A地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就已经存在 B1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券 C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券 题
型：常识题 页
码：95，96 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 上述都对。(95)我国的主要债券指数有（）。A上证企业债指数 B中国债券指数 C深证国债指数 D上证国债指数 题
型：常识题 页
码：250-252 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 我国的主要债券指数有：中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。
(96)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。A金融衍生产品的风险性 B金融风险的复杂性 C金融产品的危害性
D金融机构高杠杆经营的危害性 题
型：常识题 页
码：28,29 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深刻的认识。
(97)一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）。A股票 B大额存单
C1年以内（含1年）的央行票据 D1年以内（含1年）的银行定期存款 题
型：常识题 页
码：144 难 易 度：中
专家答案：BCD解析内容 货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级AAA级以下的企业债、国内信用等级AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。
(98)我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括()。A事前监管 B事前预防 C事后处理 D事后控制 题
型：常识题 页
码：348 难 易 度：易
专家答案：AC解析内容 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括事前监管和事后处理。
(99)下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A股票期权 B远期合约 C信用违约互换 D股指期货 题
型：常识题 页
码：149 难 易 度：中
专家答案：AD解析内容 远期合约和信用违约互换属于OTC交易的衍生工具。
(100)证券市场禁入期间不得（）。A担任上市公司监事 B担任上市公司董事 C担任上市公司高级管理人员 D从事证券业务 题
型：常识题 页
码：339 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 证券市场禁入期间不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
三 判断
(101)创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。A正确 B错误
题
型：常识题 页
码：334 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 书上无原话。创业板上市公司独立董事需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。
(102)根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。A正确 B错误
题
型：常识题 页
码：39 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。(103)证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。A正确 B错误 题
型：常识题 页
码：294 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 这是内部控制健全性的要求。
(104)证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A正确 B错误
题
型：常识题 页
码：359 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(105)对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。A正确 B错误
题
型：常识题 页
码：102,103 难 易 度：易
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