清单调查

清单调查（精选7篇）

清单调查 篇1

被调查单位：

1、专利（发明、实用新型和外观设计）、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权（包括对前述内容的申请）的清单

2、与建科院经营相关，目前正在使用或可能对建科院的业务产生影响的专利、商标、服务标志、标识、美化图案、商号、著作权等的权利证书；与该知识产权相关的所有合同及与此相关的注册、申请书清单和相关文件（包括被拒绝的申请）；

3、新疆建科院或者与新疆建科院相关的有关知识产权的所有、使用、侵权等方面已经发生或将来可能发生相关诉讼事宜的详细内容材料；

4、其他许可、技术引进、专有技术等方面签订的合同；

5、新疆建科院是否收到自第三方要求停止商业秘密侵害请求或抗议，自其他公司转聘具有专业技术的员工是否存在侵犯商业秘密或违反保密义务的行为，最近一年自其他公司聘入的具有专业技术员工的名单。

6、提供其他无形资产的清单、登记/备案文件（如有）、许可/授权合同（如有）

7、主持或参与编制的各专业规范、规程、检测标准和图集

8、科技成果鉴定证书

9、科研项目合同书（与科技厅、科技局等）、与全国科研院所或各大院校项目联合意向书

10科研项目下达红头文件

负责人：李烨

开发公司

北疆分院

水文院

勘测院

南疆分院

岩土院

请上述单位于7号前将相关资料提交至科技处

企业尽职调查清单 篇2

尽职调查文件清单

调查文件清单（A办公室提供）

1.公司基本情况

1.1.注册中、英文名称及缩写； 1.2.法定代表人；

1.3.设立（工商注册）日期； 1.4.住所及其邮政编码； 1.5.电话、传真号码； 1.6.互联网网址； 1.7.电子信箱 1.8.公司对外宣传材料

2.公司成立和历史沿革 2.1.简单说明公司自设立后的历史沿革情况并提供公司股权结构图（需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构）

2.2.如有内部职工股或者委托持股情况，请特别说明，并列明持股清单（包括姓名、持股份额及比例、入股日期、持股方式），是否有清退计划

2.3.2.4.2.5.现行有效并标明通过工商年检的营业执照及组织机构代码证 设立时的投资协议、验资报告、评估报告、历次公司章程及修正案 批准设立公司的政府主管部门、国有/集体资产管理部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文

2.6.历次股权转让协议及涉及股权转让的董事会、股东会决议、政府批文（如有）以及申请工商变更的资料

2.7.历次增资/减资协议、董事会及股东会决议、政府批文（如有）、股东非现金出资的资产评估报告、验资报告、营业执照

2.8.自设立后的历次名称、法定代表人、注册地址及营业范围的变更

2.9.目前公司所有股东的最近一年检的企业法人营业执照（自然人股东请提供身份证复印件并说明多个自然人股东之间的关系）、公司章程及最近三年及一期（如有）由注册会计师出具的审计报告，没有审计报告的请提供公司财务报告。

2.10.目前公司股东持有的股权是否存在质押或冻结的情况，如有，请提供相关协议等法律文件

2.11.历次股东会/董事会决议及高层管理部门的重大事项决议 2.12.其它与历史沿革相关的文件

3.公司的组织结构 3.1.公司组织结构图（采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。公司还应标明组织结构的具体组织联系，包括前述主体的主要业务、基本财务状况（应注明是否经过审计及审计机构的名称）、主要管理层以及其控股和参股单位等情况）；

3.2.内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况；

3.3.公司内部管理制度（内部决策和授权制度、关联交易制度、财务管理制度、内部审计制度、计提“八项减值准备”的内控制度、子公司管理制度、信息披露及营销、采购等其他内控制度）。

4.公司治理情况 4.1.4.2.4.3.三会（股东大会、董事会、监事会）议事规则、总经理工作细则； 三会会议的通知、签到、记录、决议及决议的跟踪执行情况； 重大生产经营决策程序与规则，包括对外投资等重大投资决策的程序和规则，重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况（从章程摘录）；

4.4.董事长、总经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，其变动的经过及原因；

4.5.董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等；

4.6.董事、监事及高管人员情况：

4.6.1.董事、监事、高级管理人员的情况，主要包括：姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、主要业务简历（可披露其主要的业绩记录）、曾经担任的重要职务及任期、在公司担任的现任职务、兼任其他单位的职务；

4.6.2.与上述人员所签定的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施；

4.6.3.按如下类别提供上述人员在目前持有公司股份的情况：

（1）个人持股，即以上述人员的名义，或由其授权或指示他人代其持有的股份；（2）家属持股，即上述人员的配偶或子女持有的股份；

（3）法人持股，即上述人员通过其近亲属能够直接或间接控制的法人持有的股份。

4.6.4.上述人员在发行前持有股份公司关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议；

4.6.5.上述人员在股东单位或股东单位控制的单位、在公司所控制的法人单位、同行业其他法人单位担任职务的情况；

4.6.6.上述人员相互之间存在的配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。

（B销售生产研发部门提供）

5.行业与公司竞争力分析（分析本行业的市场状况及发展趋势）5.1.行业的概况和前景，本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（最好能提供近三年统计数据并注明出处）；

5.2.国家对本行业的产业政策及发展规划；

5.3.有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）；

5.4.对公司未来发展起重大影响的因素分析，现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等；

以上各点主要分析：行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、技术水平以及以上因素的发展趋势；影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，进入本行业的主要障碍；

5.5.本行业竞争情况和公司的竞争力比较（主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况）

5.5.1.市场竞争力分析，主要竞争对手的名称、产品市场表现情况； 5.5.2.与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、新产品开发能力、设备水平等方面的比较；

5.5.3.与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。

5.6.同行业企业的经营与发展动向

6.企业经营情况

6.1.公司从事业务所必须的许可证和执照，包括但不限于：组织机构代码证、生产许可证、经营许可证、财政登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、外汇登记证、海关登记证、贷款证、产品质量证书、资质证明、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、生产安全及消防安全相关证书等其他类似许可证和执照。

6.2.实际从事的主要业务；

6.3.业务基本情况，生产能力；主要产品的销售额及出口比例；主要原材料和能源耗用情况；与主要客户（前五名）的销售金额、比例，公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的采购模式和市场供求状况；公司主要（前五名）的原料供应商名单及采购数量、金额、占总采购的比例；主要生产设备；

6.4.营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、销售模式、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）；

6.5.公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况；

6.6.公司的核心技术，重要的知识产权和非专利技术，公司拥有的已获国家发明专利申请号的技术成果；公司的专有技术和技术成果；

6.7.研究开发情况。研究开发机构；研究人员和研究经费投入；公司正在研究开发的新产品及新技术；公司的技术创新机制。

（C人力资源部门提供）

7.劳动人事 7.1.7.2.公司现有员工名单、签订劳动合同情况及劳动合同样本

说明公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干是否就竞业禁止、保密、发明归属事项签订任何书面协议, 并提供相关法律文件

7.3.公司工会组织情况、劳动人事管理制度，包括职工工资管理、社会保险、各项规章制度等文件

7.4.社会保险登记证及公司为职工缴纳社保的情况说明，请列明缴纳保险的员工名单、保险种类（养老、医疗、失业、工伤保险及住房公积金）、计算方式、公司和员工的缴纳比例和缴纳金额等。如有欠缴情况，请说明原因及欠缴的金额、比例。

7.5.机械行业是否有特殊的社保要求

（D财务部门提供）8.财务会计体系

8.1.请介绍公司的基本会计、财务管理体系和适用的会计、财务管理（包括但不限于内部控制制度、投融资管理制度、预算管理制度、成本控制制度、外汇管理制度等）规章，并提供相应的书面材料。

8.2.请介绍财务部门的主要职责、组织结构及分工情况。介绍财务部分主要人员及职责分工。

8.3.请说明下属子公司、分公司和单位财务实行独立核算的情况。企业会计数据如何汇总？会计报表如何编制？是简单汇总报表还是合并报表？

8.4.请介绍公司预算方式、预算内容、预算程序（制定、分解过程）、权限、汇总结算程序、预算执行情况的考核办法、奖惩制度。

8.5.请介绍具有行业特殊性的会计科目和会计核算方法。

8.6.请介绍过去及未来可能的会计政策变化的原因和影响。（主要是收入确认、坏账计提及资产减值准备方面）

8.7.公司各级单位每月、每季度、半和的结帐日是哪一天？是按季度、还是按半、出具内部财务报表？

9.财务报表

9.1.近三年一期，本公司及主要子公司经审计的合并资产负债表、合并损益表、合并现金流量表、合并利润分配表和会计附注及审计报告（如无审计报告，请提供未审计财务报告，请注明财务报告的合并范围）。

9.2.与上述历年报表相匹配的三级或三级以上明细科目余额表。9.3.请提供公司管理层用于经营分析的内部报表及对运营情况的分析。

10.经营相关

10.1.产品销售基本流程、收入确认时点。10.2.分产品类别的销售及成本数据。10.3.产品成本结构（即料工费构成）。

10.4.主要原材料供应商及价格波动情况、采购合同、发票、入库单等的样本。

10.5.主要客户销售情况、收款情况（或请提供给予客户的信用期情况），主要客户、主要产品的销售凭证样本，包括但不限于发票、出货单、报关单。

10.6.母公司及各子公司未来3年销售计划、已签订的销售合同、已签订的销售意向性协议。

11.公司税务、财政补贴及海关 11.1.公司税务登记证。

11.2.关于纳税情况的说明，应包括税种、适用税率、税收缴纳方式、期初未交数、报告期应纳税额、报告期实际纳税额、期末未交数，有关税收优惠的详细说明或批复文件等。

11.3.公司最近三年的纳税申报表，以及相应的完税证明。如不能提供，请说明原因。

11.4.公司过去三年因税务问题而受到的行政处罚情况及相关文件。11.5.将对公司产生重大影响的即将执行或即将发生的有关税收文件、政策、政府文件等。

11.6.公司现时享受的财政补贴、财政扶持政策及主管部门的批准文件。11.7.公司通过海关减免税进口的机器设备清单及海关减免税的全套文件、发改委和海关签发的鼓励外商投资项目确认书（适用于外资企业）。

11.8.公司处于海关监管期内的机器设备若存在转让、租赁或抵押等情形，请提供海关的批准文件（适用于外资企业）。

12.公司资产情况 12.1.土地使用权。

12.1.1.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。

12.1.2.全部出让土地的土地出让之批准文件、合同和国有土地使用证。12.1.3.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。

12.1.4.全部转让土地的土地转让之批准文件、合同和国有土地使用证。12.1.5.上述土地使用权的评估文件。

12.1.6.公司土地租赁合同、租赁备案登记证明及该等土地之使用权证。12.1.7.上述土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件。

12.2.房产

12.2.1.公司房屋所有权和使用权证书或其它证明文件。12.2.2.上述房产的评估文件。

12.2.3.公司房产租赁合同、租赁备案登记证明及该等房产之房地权证。12.2.4.上述房产权的抵押和任何载有约束性条款的文件。12.3.固定资产

12.3.1.公司主要固定资产（对公司生产经营具有重要作用的机器设备、生产线、排污设备及公司拥有的全部车辆，不含不动产）台账和资产评估文件以及证明资产属于公司的文件（包括但不限于购置合同、发票、车辆行驶证等）。

12.3.2.如公司股东以实物资产或其它非现金资产作价出资，此类资产完备的权属证书。

12.3.3.公司对其资产以分期付款购买、信贷、租赁等方式拥有或使用的全部合同文件。

12.3.4.公司资产抵押清单以及相关协议。12.3.5.固定资产折旧、减值测试政策及执行情况。

12.4.无形资产

12.4.1.无形资产清单、摊销政策、减值测试情况。

12.4.2.如有无形资产作价出资，请提供此类资产完备的权属证书、评估报告。

（E法务部门提供）

13.知识产权和无形资产 13.1.商标

13.1.1.公司拥有和使用的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件 13.1.2.商标使用许可合同(包括公司许可他人使用及公司被许可使用)13.1.3.商标使用许可备案文件

13.2.著作权相关文件、专有技术情况及相关协议 13.3.域名注册登记文件

14.重大合同

14.1.公司正在履行的对业务经营有重大影响的重大合同清单(包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明)及合同副本，包括但不限于：

14.1.1.有关担保、抵押或赔偿的合同 14.1.2.有关提供设施和服务的合同

14.1.3.有关代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同

14.1.4.任何载有非正常条款(包括非正常负担或非正常市场价格)的合同 14.1.5.以分期付款方式的采购(或购置)合同 14.1.6.保险合同 14.1.7.其它重大合同

14.2.公司的格式合同样本、合同管理制度说明和有关文件

15.违约、诉讼和行政处罚

15.1.违约

15.1.1.公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的超过500万元人民币（根据公司规模适当调整）人民币的索赔的情况

15.1.2.与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出的索赔的情况

15.2.诉讼或其它司法或行政程序

15.2.1.公司现存的尚未了结（包括尚未执行完毕）的标的额超过500万元人民币（根据公司规模适当调整）的诉讼、仲裁、纠纷、调解或其它司法或行政程序的相关文件（包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、调解书等）

15.2.2.公司所知的将来可能会涉及的诉讼或仲裁的重大事项的详细陈述

15.3.行政处罚

15.3.1.公司过去三年因违反工商、税务、土地、环保、海关、卫生、安全、消防、建筑、规划及其他法律、行政法规而受行政处罚的情况及相关文件

15.3.2.公司目前是否存在任何政府机构正在进行的调查

（F投资部门提供）

16.公司对外投资情况

16.1.公司资产结构图(包括公司下属企业、挂靠企业及其他关联企业)及产权关系

16.2.公司持有其它企业股份或资产的全部权属证明文件

16.3.公司所有长期投资的下属公司的现行营业执照、公司章程及最近三年和一期的注册会计师出具的审计报告

16.4.其它相关文件 17.公司发展规划

发行当年及未来两年内的发展计划，主要包括： 17.1.公司的发展战略；

17.2.整体经营目标及主要业务的经营目标； 17.3.产品开发计划； 17.4.人员扩充计划； 17.5.技术开发与创新计划；

17.6.市场开发与营销网络建设计划；

清单调查 篇3

一、企业基本情况

1.公司全套工商登记资料；

2.公司企业法人营业执照；

3.公司章程；

4.公司组织结构图和股权结构图；

5.与公司有关联关系的其他企业的营业执照和公司章程；

二、企业资产财务状况

6.公司最近三年经审计的财务报告；

7.公司最近一期财务报告；

8.公司目前所拥有的房产和土地权属证书；

9.公司目前所拥有的商标证书、专利证书；

10.公司从事生产经营所具备的各种生产经营许可证书、登记证书、批准证书；

11.公司历史上和当前享受的税收优惠政策；

三、其他资料

12.公司介绍（包括产销情况、市场地位、产品特色、企业优势等）；

13.公司对外签定的重大合同（包括借款合同、担保合同、投资合同、租赁合同、施工合同、技术转让合同等）；

14.近三年股东会及董事会会议记录及重要决议；

15.其他重要资料；

四、备注

16.以上资料均提供复印件；

17.全套工商资料可以由公司派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余都应该复印下来；

18.公司提供的资料必须是最新的、有效的资料；

尽职调查初步清单-刘永斌 篇4

1、设立及变更

（1）章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案；

（2）股东间的任何协议(如有)；

（3）验资报告，包括但不限于证明注册资本已清缴的验资报告；

（4）营业执照，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；工商主管机关下发的其它工商登记材料，包括但不限于股权变更时的核准变更登记通知书；

（5）分支机构的营业执照(如有)，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；

（6）组织机构登记证、财政登记证、外债登记证(如有)及年检报告；

（7）历次股权转让协议；

（8）设立及历次变更中的相关批文及批准证书；

（9）历次股东会或股东大会决议及记录；

（10）内资企业现在股东，如为法人，则请提供最新的经年检的营业执照，如为自然人，则请提供股东的身份证复印件；

（11）公司如存在工会、职工代表大会，请提供相应的资质及会议文件；公司如存在员工持股、委托持股情形，请说明并提供相关文件；

（12）公司如经历改制，请提供改制方案、政府部门和国资监管部门关于改制的批复文件，与改制相关的审计报告、资产评估报告、清产核资文件、与改制相关的资产、人员及债权债务的处置方案及相关协议。

（13）公司认为应提供的其它材料。

我们对上述问题所涉及的资料以公司于所在地工商行政管理部门登记备案的全部资料为准。

2、公司的各项法律资格、登记和备案

（1）请提供公司现行有效的的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

（2）说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可文件（如特许经营批复文件）、相关的资质证书等。

3、公司的基本组织结构，包括：

（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事简介；

（2）公司监事会情况，包括监事会成员在公司任职情况；

（3）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介及任职文件；

（4）公司职能部门结构、分支机构图；

（5）公司相关企业（全资、控股、联营、参股公司）结构图；

（6）公司认为应当提供的其他资料。

二、公司主营业务情况

1、公司现行有效的经营资质、重大奖项、公司等级、经营许可等的证明；

2、公司主营业务的情况说明，包括：

（1）每种主要产品的主要销售情况，产品或服务的主要消费群体，产品或服务的平均价格及定价策略，主要销售市场。

（2）2010前十名原材料和能源供应商详细表（名称、主要产品、金额及比例）；

（3）2010前十名销售客户详细表（名称、主要产品、金额及比例）。

三、公司的主要财产

1、土地与房屋

（1）所拥有的土地

①对于通过划拨取得的土地：国土资源管理机关的划拨文件、国有土地使用权证； ②对于由国土资源管理机关出让的土地：国有土地使用权出让合同、国有土地使用权证、证明土地出让金已清缴的收据；

③ 对于以其它方式取得的土地：国有土地使用证、相关证明及文件。

（2）所拥有的房屋

①房屋所有权证；

②房屋与土地对应情况的说明，包括对该房屋所坐落土地的国有土地使用证的序号、使用权所有人及土地类型(出让、租赁或划拨)的说明。

（3）所租赁的土地

①对于向国土资源管理机关租赁的土地：国有土地租赁合同、国有土地使用权证、证明租金已支付的收据；

②对于向第三方(第三方已经取得国有土地使用证)租赁的土地：第三方持有的国有土地使用证、土地租赁合同、租金支付凭证。

（4）所租赁的房屋

①对于向国土资源管理机关租赁的房屋：房屋租赁合同；

②对于向第三方(第三方已经取得房屋所有权证)租赁的房屋：房屋租赁合同、房屋租赁备案证明或在租赁合同上加盖备案章、第三方持有的房屋所有权证、该房屋所坐落土地的国有土地使用证、租金支付凭证；

③对于坐落于划拨土地上的租赁房屋：房屋租赁合同、证明第三方已缴纳划拨土地项下的土地税或土地使用费的收据及证明。

（5）所出租的房屋

①房屋租赁合同、出租许可证、房屋租赁备案证明或在租赁合同上加盖备案章； ②所出租房屋的说明，包括其房屋所有权证的编号、其所坐落土地的土地使用证的编号。

（6）在建工程

①立项批复、国有土地使用证、建设用地规划许可证(如有)、建设工程规划许可证(如有)、建设工程施工许可证、开工证；

②工程承包合同或建设合同。

（7）设定抵押的房屋和土地

①土地它项权利证明书、房屋它项权利证明书；

②抵押合同。

（8）其它文件

①国土资源管理机关的全部批复；

②公司认为应提供的其它文件。

2、知识产权

（1）商标

①商标注册证；

②对于从第三方受让的商标：商标转让协议、由国家商标管理机关下发的核准转让注册商标证明(或转让注册商标申请书)；

③对于拟注册的商标：由国家商标管理机关下发的注册申请受理通知书(或与商标代理机构签订的委托协议)；

④对于授权第三方使用的商标：商标使用许可合同、由国家商标管理机关下发的商标许可使用合同备案证明(或商标许可使用合同备案申请书)；

⑤对于第三方(第三方持有商标注册证)授权使用的商标：第三方持有的商标注册证、由国家商标管理机关下发的商标许可使用合同备案证明(或商标许可使用合同备案申请书)。

（2）其它文件

①专利、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权的权属证书(如有)； ②相关许可协议及登记备案证明(如有)；

③公司认为应提供的其它文件。

（3）其他重大资产

①公司主要资产清单及证明文件（如办公设备、机器设备等）。

②机动车辆等运输工具的行驶证；

四、公司的重大债权债务

1、重大合同

（1）重大商务合同

1）合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议；

2）2011年1-2月份签订的及以前签订的目前正在履行的（长期合作）采购和（长期合作）销售合同（标的额由高至低排名前十的合同）；

3）2011年1-2月份签订的及以前签订的目前正在履行的单笔（长期合作）采购和单笔（长期合作）销售合同（标的额由高至低排名前十的合同）；

4）与资产收购和处置，或超出一般业务范围的经营有关的所有协议；

5）商标许可合同、专利许可合同；有关代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同；

6）公司与关联企业之间的协议；公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同；

（2）公司作为合同一方或与公司经营有关的所有借款合同；

（3）公司的抵押合同、质押合同、担保合同；抵押物品及质押物品的它项权利证明书；

（4）公司认为应提供的其它重大合同，即：

1）其中包括有公司日常经营性质的重大责任、义务或限制的合同；

2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议；

3）能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同；

4）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同。

2、近三年会计的审计报告（不存在审计报告，提供资产负债表）和利润表；

3、截止基准日，公司及各子公司应收帐款、应付帐款、预付帐款和预收账款、其他应收款和其他应付款的明细（金额、对方单位名称及发生原因说明、账龄，是否已确定无法收回及原因的说明）。

五、诉讼、仲裁及行政处罚

任何有关或涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生全部的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议情况的文件，包括但不限于：

1、任何已经发生的、正在进行的诉讼、仲裁或者行政处罚的文件，包括但不限于起诉状、答辩状、反诉状、上诉状、再审申请书、仲裁申请书、代理词、判决书、裁定书、行政处罚意见书、执行通知书及相关证据材料等；

2、行政机关、司法机关对财产的查封、冻结及其他强制执行措施的通知书、决定书，及对其履行、执行之最新状况的说明；

3、公司认为应提供的其它文件。

六、税务与财政补贴

1、所适用的税种、税率的说明及近三年依法纳税的完税凭证（重要税种）；

2、税务机关下发的减免税优惠的批复；

3、所享受的特殊税收待遇依据的法律规定或政策文件；

4、所收到的有关欠缴税款的文件、通知及采取的解决方法；

5、财政机关下发的财政补贴的批复；

6、公司认为应提供的其它文件。

七、环境保护[hhl1]

1、排污登记、排污许可证、排污费缴纳收据；分支机构的排污登记、排污许可证、排污费缴纳收据；

2、环境评价报告及环保机关的审批意见；

3、防治污染设施、设备之竣工验收合格证明及其设计和被批准使用年限的文件。

4、历年来接受环保监督管理机关监督检查的所有环保证明和相关文件；

5、潜在质量纠纷情况说明；截止基准日已因质量问题被扣款、迟延支付等情况的说明；

6、公司认为应提供的其它文件。

八、员工劳动保障

1、劳动年审手册；

2、劳动合同文本、与工会的集团合同，劳动合同签订情况统计表（包括签订劳动合同人数、劳动合同期限分类统计）；

3、社会保险登记证、员工近三年社会保障制度执行情况、政策依据的说明及社会保险费缴纳情况汇总表；

4、住房公积金登记证明；住房公积金缴纳情况及政策依据说明；住房改革情况说明及政策依据；

5、社会保险与住房公积金的结算单据与缴纳收据；

6、员工明细表，包括姓名、性质（在职、在岗、离退休、内退、停薪留职临时工、下岗等）出生年月、工龄、职务或工种；

7、截止基准日，欠付员工工资、资金、福利、费用以及欠缴社会保险、住房公积金统计表；

8、公司近三年发生的涉及人数较多的人员变动的全部法律文件；[hhl2]

9、公司认为应提供的其它文件。

九、关联方和关联交易以及同业竞争

1、公司的股东以及实际控制人的资料；

2、股东和实际控制人的基本情况（包括现行有效的章程、合同、营业执照、设立批文等）；

3、公司与公司的控股股东或实际控制人发生交易的情况；

4、公司的其他关联人以及其与公司发生的交易。

十、全资、控股子公司

1、全资、控股子公司的所有工商注册登记资料（包括但不限于股东情况、董事会组成、政府批文、营业执照、章程、协议、验资报告等）；

2、全资、控股子公司的重大资产（包括土地、房屋、知识产权等）清单、重大资产相关权属证明书及他项权利证明书。

上述资料存在重叠和交叉的可能。

十一、其他特别的问题

其他任何对公司的经营计划或对公司的资产或负债将会产生重要影响的计划、安排、潜在风险等。

新三板财务尽职调查资料清单 篇5

财务尽职调查资料清单

为顺利完成贵公司引入股权投资并新三板挂牌所需的财务尽职调查工作，本所诚望贵公司管理层能及时提供以下必需的有效文件与资料：

1．历史沿革

1-1公司及控股子公司成立时及历次注册资本变更的验资报告；

1-2公司及控股子公司历次股权变更的相关证明或资料(如股权转让协议、工商变更登记文件、股东股权转让款支付凭证等)；

1-3公司历次营业执照和公司章程的变更情况； 1-4公司成立以来涉及的政府批准文件；

1-5历年来的主要决议，包括股东大会决议、董事会决议重大决议； 1-6公司近三年发生的重大资产重组，与业务及生产经营相关的资产变更情况明细资料；

1-7公司曾获得的任何奖章、荣誉称号、认证或称号的证明文件； 1-8公司的主要产品在过去所获得之奖项、优质名牌产品称号；

1-9 公司历次聘请的资产评估机构对资产进行评估出具的资产评估报告。

[说明：以上资料中在工商管理部门有存档的，应以工商管理部门出具的完整的查询资料为准] 2．基本情况

2-1公司股东的情况，包括股权数量、持股比例等，注明有否存在代持情形，追溯至实际控制人，实际控制人最近三年有否变更；

2-2公司组织结构情况，包括控股和参股企业的持股比例、实际主营业务、股权结构，并说明公司与其存在的经济关联性(如产、供、销等方面)；

2-3 实际控制人控制的企业情况，包括股权结构、实际主营业务情况； 2-4 公司经营范围、主要产品及其业务变化情况；

2-5公司的主要关联方及交易情况，包括交易的比重、决策程序和定价政策； 2-6公司资质等级、特种业务经营许可等证明文件；

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

2-7公司的中长期发展计划(若有)； 3．行业情况

3-1公司对所处行业的分析资料，包括产业政策、发展前景等；

3-2行业相关的管理体制、行业政策、主要质量标准、税收制度、行业特殊要求等方面的政策；

3-3公司主要竞争对手情况； 3-4请说明公司在行业中地位。4．采购情况

4-1采购模式及付款政策；

4-2主要供应商(前10名)资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例。

5．生产/服务情况

5-1请说明公司的生产组织方式及特点； 5-2请说明公司的生产工艺流程； 5-3请说明公司的产能情况；

5-4请说明公司的主要产品是否符合国家有关产品质量和技术监督标准，并请提供有关证明文件，如质量监管部门的质量报告等。

6．销售情况

6-1销售模式及收款政策；

6-2请说明公司的主要产品及竞争力，市场定位及主要客户群体； 6-3产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料； 6-4请提供公司近三年产品销售情况及市场份额； 6-5产品分类销售金额及毛利率；

6-6主要产品市场的地域分布和市场占有率资料；

6-7行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略；

6-8公司近3年主要客户(前10名)，对该等主要客户的销售额占销售总额的比例及回款情况；

6-9主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况；

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

6-10高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情况。

7.成本核算及存货管理

7-1公司成本核算方法，主要产品的成本计算表；

7-2存货管理相关资料，包括不限于原材料、自制半成品、产成品、周转材料的管理、领用、报废及盘点情况等。

8．研究和开发

8-1请说明公司研发体制、研究开发项目的决策程序、机构设置及质量控制体系；

8-2请说明公司拥有的专利技术、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等情况，并请提供有关证明文件；

8-3请说明公司主要产品采用的核心技术、技术含量、技术先进程度等情况； 8-4请说明公司新产品开发周期及新产品储备能力； 8-5请说明公司每年投入的研发费用占公司销售收入的情况； 8-6请提供有关公司与其他单位研究合作关系合同；

8-7请说明公司的研究开发和生产过程中采用的新工艺或新技术。9.员工及社会保障

请说明公司员工工资、福利、个人所得税、社会保险(养老、工伤、医疗、失业)住房公积金等缴纳情况。

10．环境保护

10-1请说明国家产业政策对行业的限制或要求； 10-2请说明环保监管部门的检查监管情况。11．财务会计

11-1 请提供公司财务执行的主要会计政策和会计估计； 11-2 请提供公司采购、生产、销售真实财务资料； 11-3 请提供公司近三年的财务报告及审计报告；

11-4 请提供公司及各子公司主要税种的税率、税收优惠批文及近三年所得税汇算清缴资料和税务代理报告；

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

11-5 请提供最近三年收到的政府补贴款的批文和收款回单；

11-6 请提供公司近三年其他财务会计资料(如账册、凭证、银行对账单、余额调节表等资料)。

12．权属证明

12-1 请提供固定资产实物清单；

12-2请提供公司已经取得的土地使用权证、房产权证、车辆行驶证、商标注册证、专利证书等；

12-3请提供尚未办理产权证书的资产所有权属的证明文件，如购买合同或协议、付款证明、立项批文、产权确认部门的证明、申请权利的证明文件等；

12-4请提供公司重大设备购置合同、安装合同、进口设备报关及商检资料、发票、使用说明书、预决算资料等；

12-5请提供公司大型在建工程项目的立项文件，大额土建合同，开工日期，预计完工日期，形象进度，应付工程款等；

12-6请提供非专利技术等知识产权、无形资产的合法取得的证明资料； 12-7请提供公司租赁资产(土地、房屋及机器设备)的租赁合同；

12-8请提供公司以转让或许可使用方式取得的商标或专利的转让或许可合同；

12-9请提供公司资产(土地、房屋及机器设备)抵押合同及抵押登记情况； 12-10请提供公司商标或专利的质押合同及质押登记情况； 12-11请提供公司许可他人使用商标或专利的相关许可使用合同； 13．内部控制

13-1 公司内部控制文件(包括但不限于销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、担保与融资环节、投资环节、研发环节、人事管理环节)；

13-2 公司内部控制执行记录及其他文件。14．重大合同

除前文中已提及的有关合同外，公司尚需提供下列重大合同：

14-1银行或其他非银行金融机构一年期以上的大额商业借款合同(含人民币

股权投资并新三板财务尽职调查资料清单

和外币)；

14-2银行或其他非银行金融机构一年期以内的大额商业借款合同； 14-3对外提供担保、反担保、抵押、质押或保证之有关合同； 14-4承包经营合同、委托经营管理合同(如有)。15．诉讼、仲裁或行政处罚

15-1请说明公司的主要产品是否发生产品质量问题，是否有质量纠纷，并因此引起其他单位或个人向公司索赔？如有，请提供有关资料；

15-2请说明公司在生产过程中是否发生过劳动安全问题，并因此引起赔偿责任？如有，请提供有关资料；

15-3请说明公司是否曾因环保问题而受到处罚或引起其他单位或个人向公司索赔？如有，请提供有关资料；

15-4请说明公司是否曾因工商、质检、税务、海关等方面问题而受到处罚； 15-5请说明公司是否曾发生因侵犯他人知识产权而引起赔偿责任？如有，请提供有关资料；

15-6请说明公司是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或被行政处罚的案件？包括涉及贵公司及其主要股东、子公司、合资合作企业、联营企业作为一方当事人的，如有，请提供有关案件的具体材料；

15-7请说明公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员是否受到刑事起诉？如有，请提供有关案件的具体材料；

15-8贵公司在过去三年内有无重大违法行为？如有，请提供有关材料。16．其他材料

清单调查 篇6

【】分所 法律尽职调查清单

法律尽职调查清单

致：***

重要说明：

1、【】律师事务所（以下简称“本所”）作为***（以下简称“**”或“公司”）尽职调查的专项法律顾问，为公司对***企业进行股权投资而提出本所需查阅文件清单。

2、本调查文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具法律意见书的主要依据，并作为相关法规要求的本所律师工作底稿的备查文件。因此，为了贵公司的利益，请按照真实、准确、完整的要求全面提供。

3、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以说明；如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供；如果没有特别说明，所提供的文件均为复印件，在装订成册后加盖贵公司的骑缝印章；如果文件同时存在电子版，请附带提供电子版文档。

4、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师。

5、随着我们对贵公司尽调工作的深入，可能本所律师在以后工作过程中的还将要求提供进一步的法律文件。

一、公司的设立情况、历史沿革和变更情况

1、公司的历史沿革及概貌简介（请公司打印全套工商内档资料）；

2、公司营业执照（正本、副本复印件盖章）；

3、公司最近三年的年检报告书；

4、公司章程；

5、公司设立的相关申请材料、政府及行业主管部门批准文件，公司取得的资格认定证书（如业务经营许可证书等），以及公司取得的与业务经营相关的批准、许可或授权；

6、公司历次变更（包括但不限于股东、注册资本、名称、住所、法定代表人、类型及经营范围的变更）的相关协议（合同）、申请材料及政府及行业主管部门批准文件；

7、公司成立时及成立后历次注册资本变更的验资报告及资产评估报告；

8、公司税务登记证（国税、地税），有关税收优惠情况说明或批文，以及其它相关证明；外汇登记证；海关登记证明；公司已经取得的其他优惠待遇的相关证明文件（如有）；

二、公司对外投资情况

1、公司对外投资控股、参股、联营企业，请说明股权比例。

2、公司主要控股、参股子公司情况简介(含名称、地址、注册资本、股权比例、主营业务、经营状况、资产负债状况)；请提供上述单位的自设立以来历年经年检的营业执照、验资报告、资产评估报告、企业章程；可行性研究报告、项目建议书批复，合资、合作合同及其全部补充、修改协议，股权转让协议，合资、合作合同及公司章程的批复，外商投资企业批准证书，涉及工商登记事项变动应取得的内部相应的股东会、董事会决议、外汇登记证，海关登记证等(均包括最初及变更后的)；公司在境外的投资情况（政府批文、商业登记证明、公司章程等）。（如有）

如存在公司所持该等股权存在质押或其他权利限制安排，请予说明。

3、公司主要控股、参股子公司其他股东的文件：设立的批准文件及最新经年检的营业执照；合资合同、协议、公司章程；最初设立时及历次注册资本变更的验资报告或注册资金证明书。

4、公司各分支机构营业执照及情况简介。

5、公司内部组织结构图，并介绍主要职能部门。

7、公司参股、控股子公司高级管理人员是否受到行政处罚及处罚原因，或者目前是否正在被调查可存在重大诉讼、仲裁。

8、公司参股、控股子公司的董事会、监事会成员名单

9、公司、公司股东与任何第三方签订的任何限制、禁止公司与其他方重组、合资或合作、出售或者转让股权、产权及/或资产或从事其他经营活动之协议、合同、同意、安排、备忘录或其他具有类似内容的文件及所有相关补充及修改文件（如有）。

三、公司基本运营结构情况

1、公司目前的股本结构或出资人出资情况；

2、公司内部管理制度和风险控制制度。

3、公司高级管理成员（董事、监事、总经理及副总经理、董事会秘书）的名单和简历（包括姓名、年龄、学历、职务、工作经验、兼职情况）；在最近五年内，是否受过任何行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；如有，请详细说明。

四、公司资产状况

1、公司的土地使用权和房屋产权清单，权属证书，国有土地使用权出让合同，批准土地使用权出让的文件等；以不动产作为抵押的抵押合同以及抵押登记等；如存在未办理权证的房屋、土地，请说明地块、面积、未取得权属证书的原因并说明用途。

2、公司的有关土地及房屋租赁的文件；

3、公司拥有的其他有形资产的清单及权属证明文件；公司重大机器设备证书、购买合同及清单（如交通工具、办公设备、机器设备等）。

4、公司对各项软件、产品所拥有的知识产权清单、包括专利、商标、版权、商誉以及其他知识产权；

2、公司应提供所有与知识产权有关的注册登记证明文件及协议

五、公司所签署的重要合同

1、任何与公司的股权有关的合同；

2、任何在公司的动产和不动产上设定的所有抵押、质押、留置权等担保权益或其他权益限制相关的合同；

3、公司的兼并、分立、合并、歇业、破产的相关合同；

4、公司所签署的所有重要服务协议；

5、公司签署的所有重要许可协议、特许安排及附有条件的买卖合同；

6、公司签署的所有重大保险合同；

7、公司签订的任何合并、联合、重组、收购或出售有关的重要文件；

8、公司与主要客户签订的以及与其经营有重大关系的合同；

9、公司与第三方合资、联营、或投资参股及利润分配的合同；

10、公司签署的公用设施协议；

11、公司签署的其他重大合同，如现仍有效的借款合同、抵押合同、担保合同、联营合同、征用土地合同、借款合同、租赁经营合同、承包经营合同、建设施工合同、营销合同、设计合同、租赁合同、服务合同、联合开发合同等等。

六、公司涉及的重大法律纠纷、行政处罚等情况

1、公司现存的诉讼、强制执行、仲裁、行政处罚、索赔要求及政府部门之调查或质询的详细情况；包括尚未了结的或将发生的任何纠纷诉讼的文件：诉状、上诉状、仲裁申请、法院判决、仲裁裁决、法院强制执行文书等等；

2、公司违反或被指控违反工商、税务、海关、城管、卫生、防火、建筑、规划、安全、人防等方面之法律、法规、通知或诉讼的情况；

3、公司所知道的将来可能使之涉及诉讼、仲裁、行政处罚、索赔要求、政府部门的调查或质询的事实。

七、关联交易和同业竞争1、2009年以来持有公司5%以上股权的股东与公司之间签署的任何合同、协议或达成任何交易的相关文件，包括但不限于：

（1）房屋、土地、设备租赁协议（如有）

（2）综合服务、物业管理协议（如有）

（3）租赁经营协议（如有）

（4）为减少和避免关联交易所签订的资产收购协议

（5）关于避免与目标公司发生同业竞争的承诺或协议

（6）其他关联交易协议

2、有关关联交易协议履行的情况说明3、2009年以来公司董事、监事、高级管理人员及该等人员投资设立、直接或间接控制的企业与公司之间签署的任何合同、协议、或达成任何交易的相关文件，包括但不限于：

（1）房屋、土地、设备租赁协议（如有）

（2）综合服务、物业管理协议（如有）

（3）租赁经营协议（如有）

（4）为减少和避免关联交易所签订的资产收购协议

（5）关于避免与目标公司发生同业竞争的承诺或协议

（6）其他关联交易协议

4、有关同业竞争的情况说明

八、公司税务状况

1、应纳税种、执行税率、完税情况说明；享有国家和地方税收优惠的政府文件等；按照法律规定享有减免税的情况说明及相关文件等；

2、拖欠税款或因违反税法曾经或可能受处罚的情况。

九、公司聘用人员基本情况

1、公司高级管理人员的基本情况；员工名单及构成等；

2、公司与员工签订的劳动合同样本；

3、公司员工缴纳社会保险及福利政策的基本情况；包括在职或失业人员（如有）的福利待遇详细情况（包括住房、医疗、教育、退休、与公司股权有关的激励方案等）；

4、雇佣临时人员的情况以及有关待遇；

【】律师事务所

清单调查 篇7

XXX项目 法律尽职调查文件清单

 尽职调查目的

 提供文件注意事项

 文件清单

XXXX律师事务所

201 年 月

尽职调查目的

本尽职调查清单为XXXX公司（以下简称“贵公司”或“XXX”）进行业务整合、股份改制及实现新三板挂牌/上市/并购之目的而拟就，旨在获得XXX及其下属全资、控股及参股企业的组织结构、历史沿革、公司治理结构、公司股东、主要资产、重要协议、公司业务、公司财务、公司税务、劳动人事、保险、产品质量和环境保护、诉讼、仲裁、行政处罚和其他方面的相关法律文件。

关于提供文件的注意事项

一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。

二、请尽可能提供书面证据材料。为便于参考，所提供的文件/回答请按文件清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后分不同企业夹入大型活页文件夹内。

三、如本文件清单提供文件资料的各项要求存在交叉或重叠，并且贵公司已根据本文件清单某项要求提供给本所，请予以注明且无需重复提供。

四、除确实不适用或无需重复提供的以外，本文件清单所列所有文件均需提供。若确实无法提供，请做出详细的书面说明。

五、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。

六、如有疑问，除咨询本所负责律师外，请根据提问的精神，而不是字面予以回答，提供的资料宁多勿少。

七、对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。

八、随着对贵公司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵公司提供进一步的补充资料。

九、本清单试用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清单提供，不再另行提交清单。谢谢合作！

文件清单

一、组织性文件

（一）基本情况

1．公司整套工商档案文件复印件（自设立时起），包括设立及历次变更的政府批文（如有）、外商投资批准证书（如有）、营业执照、章程、验资报告、评估报告（如有）、国有资产评估核准或备案文件（如有）、出资协议（含增资协议等）、股权转让协议、董事会或股东会决议、验资报告等；

2．历史沿革（如设立、更名、改制、注册资本及股权结构变动等情况）的简要说明；

3．现行有效及所有曾经生效过的营业执照、公司章程、股东会、董事会、监事会议事规则；

4．现任董事、监事、高级管理人员的名册及选举/聘任决议，并列表说明其在其他单位的任职情况（列明任职单位名称及担任职务名称）； 5．历次股东会、董事会和监事会的议案、决议及会议记录；

6．现有股权结构图，包括各股东及下属企业（全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等），不具备法人资格的下属企业或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）；

7．现行有效的在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于税务登记证、进出口企业登记证、外汇登记(如有)、海关登记(如有)等；

8．现行有效的政府主管部门核发的全部生产经营许可性文件，或特许权、专营权、特许经营等许可性文件；以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函等文件； 9．最近二年的财务报表；

10． 历次股权变更所取得的国有股权管理审批文件（如有）；

11． 土地使用权、国有资产、高新技术成果及其他工业产权和无形资产作价出资相关的评估报告；

12． 历次股权变更的股权转让协议、相关批复及验资报告。

二、股东文件

（一）现有主要股东

请提供现持有5％以上（含5％）股份的股东（“主要股东”）的以下资料： 1．列表说明主要股东的名称或姓名及其持股数量和持股比例； 2．自然人股东的身份证明文件，履历；

3．主要股东最新经年检的《企业法人营业执照》及现行有效章程； 4．主要股东单位的工商档案文件复印件，包括设立及历次股权变动所涉及的政府批文、外商投资批准证书（如有）、营业执照、章程、验资报告、资产评估报告等；

5．主要股东单位的下属企业情况，包括该股东单位下属的全资或控股子公司的基本情况（名称、成立时间、注册资本、持股比例、主营业务、住所地等）；

6．请书面说明主要股东的股东及/或实际控制人，并提供相应证明文件； 7．主要股东一年又一期的审计报告和财务报表； 8．主要股东单位董事、监事及高级管理人员的简介；

9．如主要股东为国有股东，有关政府主管部门核发的国有股权批复文件； 10． 请说明主要股东中是否与其它股东存在一致行动关系，如有，请提供相关一致行动协议或其它证明文件；

11． 主要股东出具的关于其所持股权是否存在质押、冻结以及其它第三方权益的情况的书面说明或者承诺。

三、资产性文件

（一）土地使用权

1．土地清单（请注明产权证号、坐落、使用权人、使用权性质、面积、土

3．如属在建工程项目，请提供：

（1）计划或发改部门的立项批复；（2）建设用地规划许可证；（3）建设工程规划许可证；（4）建设工程施工许可证；（5）竣工验收备案文件。4．属出租或承租房屋的情形，请提供：

（1）房屋租赁合同；（2）租赁登记文件；（3）出租方房屋产权证。

5．涉及房屋抵押的合同和文件（包括抵押权人名称、用途、抵押金额等）及抵押登记证明文件；

6．与他人共同占有房产的说明（如有）。

（三）主要生产设备

1．自有及租赁的主要生产设备清单（名称、用途、取得方式、设备编号、账面价值、是否设定抵押或质押）； 2．购买/施工合同及购置发票；

3．进口设备的引进合同、许可证及其报关单； 4．租赁设备的租赁合同；

5．被设定抵押、质押的相关合同及登记文件（如有）。

（此处主要生产设备，系指整体价值在人民币50万元以上，或对企业之生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线、交通工具等。）

四、经营性文件

（一）公司尚未履行完毕的，或虽履行完毕但有可能产生争议的合同或协议，包括但不限于：

1．业务合同（金额在100万元以上或对生产经营具有重大影响），包括但不限于：仓储合同、销售合同，技术服务合同，建设工程承包合同，公用设施协议（水、电、煤气、排污等）、物业服务合同等。2．合资、合作合同、投资协议； 3．主要设备的购买、维修/更新合同； 4．技术转让、技术合作协议、技术开发合同； 5．仓储租赁、承包及管理协议；

6．重大资产收购、出售、资产置换协议（50万元以上）； 7．其它重大合同（对公司的经营有重要影响的合同）。

（二）公司现有房产、物业、仓储及在建项目有关项目投资核准的下列文件：

1．项目立项批文； 2．可行性研究报告的批文；

3．有关项目的政府会议纪要、备忘录、支持函或承诺函等；

4．投资主管部门关于项目竣工验收的批文、环境保护设施竣工验收的批文、水土保持设施竣工批复；

5．其它批复（用地批复（如选址批复、用地预审批复）、环境影响评价批复、价格批复、水土保持方案批复等）。

（三）公司经营业务所需的任何许可证、授权和资质证书等文件。

（四）公司近二年前五名客户的情况。

（五）公司的行业状况（包括但不限于所处行业、主要竞争对手情况、市场占有率）。

（六）公司近二年的利润分配情况。

五、知识产权文件

（一）公司所拥有、使用的专利及专有技术

1．拥有或被许可使用的专利、专有技术清单（名称、取得时间、取得方式、专利权证书或专有技术获奖证书、鉴定证书的颁发机关及编号、是否为

3．大额应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件；

4．大额应收账款和其它应收款清单，包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等，及合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件；

5．如有就上述债权债务发生争议的情形，需提供证明上述争议的有关文件；

6．为下属公司或其它第三人提供抵押或质押的清单及其相应担保合同和登记文件，或以保证方式为他人提供担保的清单及相应的保证合同。

七、关联交易及同业竞争资料

与XXX公司及下属公司均为同一实际控制人控制的关联企业，其他企业均按此清单要求提供相关文件即可，此处不再重复列举。

八、公司的税务文件

1．请书面说明公司适用之税种、税率及享受的税收优惠、财政补贴； 2．公司的国税、地税登记证；

3．公司享受税收优惠、财政补贴的批文，以及适用于上述企业的税收优惠待遇的法规和政策；

4．主管机关关于公司依法纳税的证明文件；

5．税务部门或政府主管部门最近三年对公司所进行的所有税务审计调查情况说明和与该审计有关的文件（如有）。

九、劳动人事文件

公司的下述劳动人事文件：

1．目前准确的员工人数统计及主要人员构成（包括专业结构、受教育程度等信息）；

2．公司使用的标准劳动合同及聘用协议（范例各2份），及有关员工雇佣、劳动安全的规章制度；

3．公司为员工近三年办理养老保险、工伤保险、失业保险、生育保险、基本医疗保险和住房公积金的情况说明，具体请列表说明（包括员工总数、办理社保人数、办理公积金人数、缴费比例、各类保险及公积金已缴数

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6．环境保护主管机关出具的环保年检文件；

7．涉及使用、发出、产生或排放危险物料或废物的业务说明（如有）； 8．有关机关就环境保护已实际或将会进行的调查、诉讼或第三方已实际或将会提出索偿的相关资料（如有）；

十二、诉讼、仲裁或行政处罚

1.尚未了结的（含未执行完毕）或可预见的重大诉讼、仲裁、行政处罚（包括但不限于工商、税务、海关、公安、环保、劳动、产品质量等）的相关文件，包括但不限于：

（1）相关法院或仲裁机构的受理通知书、起诉/仲裁申请/答辩状、判决/裁定/裁决书、执行通知书；

（2）相关政府部门的行政处罚通知书、行政复议申请及复议机构的决定等。

（所谓“重大”行政处罚，指标的额在人民币10万元以上或对企业生产经营具有重要影响；所谓“重大”诉讼、仲裁指标的额在人民币100万元以上或对相关企业生产经营有重要影响的诉讼、仲裁。）2.请说明持有5％以上股份的主要股东是否存在尚未了结的或可预见的可能对本次公开发行构成影响的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，如有，请提供相关文件、函件，包括答辩状及法律意见书。

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