山东省基本建设项目登记备案办法

山东省基本建设项目登记备案办法（共9篇）

山东省基本建设项目登记备案办法篇1

第一条根据山东省人民政府令第146号发布的《山东省基本建设项目登记备案办法》（以下简称《办法》），结合实际，制定本实施细则。

第二条除国家法律法规规定的之外，在本省行政区域内基本建设项目登记备案，均执行《办法》和本实施细则。

第三条除《办法》第三条规定的六类项目外，其他各类基本建设项目一律实行登记备案。第四条《办法》第三条规定的不实行登记备案的六类项目具体范围的界定。

（一）国家产业政策限制发展的项目，是指在国务院、国家发展改革部门和省政府制定的产业政策及指导投资方向的有关文件中，规定限制和控制投资建设项目。省发展计划主管部门将汇集有关文件资料，不定期向社会公布。

（二）基础设施和自然垄断性行业的项目，是指水利、电力（含热电联产）、煤炭、核能、石油天然气、矿山开采、公路、铁路、桥梁、港口（含码头）、机场、通信、城市基础设施、环境保护、风景名胜区等行业领域的建设项目。

（三）政府投资的项目，是指项目建设资金中包含财政预算内资金、政府专项建设资金和由上述资金提供担保进行融资的项目。

（四）机关和事业单位建设的项目，是指各级党委、人大、政府、政协、社会团体和事业单位兴建的各类建设项目。

（五）利用国外贷款的项目，是指利用国际金融组织贷款、外国政府贷款和国际商业贷款的项目。

（六）国内政策性贷款的项目，是指国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行为贯彻国家产业政策、区域发展政策安排的贷款项目，各类贴息贷款项目，省基建基金等政府委托投资公司发放贷款的项目，以及政府协调金融机构安排的专项贷款项目。

第五条项目登记备案按属地原则实行分级管理。

省级发展计划部门负责办理中央驻鲁和省属企业项目的登记备案。

市级发展计划部门负责办理市属企业项目的登记备案。

县（市、区）发展计划部门负责办理县（市、区）属项目的登记备案。

无隶属关系企业项目的登记备案，按照属地原则，由市县两级发展计划部门办理。

第六条国家级开发区内项目的登记备案，又开发区投资主管部门办理，并报当地发展计划部门备案。省级以下（含省级）开发区内项目的登记备案，由市、县（市、区）发展计划部门按隶属关系办理。

第七条实行登记备案的项目，由企业填写登记备案申请表，并向登记备案机关提交以下材料。

（一）企业决定项目投资建设的正式文件或董事会决议。

（二）企业营业执照副本。新设立企业而尚未办理工商登记的，需出具各出资方关于项目建设的合作协议等有效文件。

（三）项目简介或项目可行性研究报告。总投资1000万元以下项目提交项目简介；总投资1000万元以上项目提交项目可行性研究报告，其中总投资1亿元以上项目可行性研究报告应当由具备乙级以上工程咨询资质的咨询机构编制。

（四）环保部门出具的环境影响[评价批准文件。

（五）土地管理部门出具的新增建设用地土地预审文件，不需新增建设用地的，出具原有土地证明。

（六）在城市规划区内或对城市规划有重大影响的项目，由规划管理部门出具的建设项目规划选址意见书。

第八条同时具备以下两项条件的项目，可实行简化登记备案。

（一）不需新增建设用地的。

（二）国家环境保护总局公布的《建设项目分类管理名录》（第一批）规定的第三类“建设项目对环境影响很小不需进行环境影响评价的”。

第九条实行简化登记备案的项目，由企业填写登记备案（简化）申请表，并向登记备案机关提交以下材料。

（一）企业决定项目投资建设的正式文件或董事会决议。

（二）企业营业执照副本。

（三）原有土地证明。

（四）项目简介或项目可行性研究报告，具体要求同第七条。

第十条登记备案机关根据《办法》的规定对企业报送的登记备案材料进行审核，并在自收到企业相关资料之日起3个工作日内办结。

对符合规定的项目，予以登记备案并出具登记备案证明；

对不符合规定的项目，不予以登记备案，并书面说明理由；

申请资料不齐全或有误的，将需要补充改正的材料内容和要求一次性告知申请人。

第十一条登记备案项目实行全省统一编码，具体编码方法按附件执行。第十二条登记备案证明由省发展计划部门统一印制。

第十三条为便于重大项目的信息汇集和宏观管理，对登记备案的项目实行上级备案制。

市、县（市、区）和国家开发区登记备案机关出具的总投资5亿元以上项目的登记备案证明，在10日内将副本抄报省发展计划部门。

县（市、区）出具的总投资2亿元以上项目的登记备案证明，在10日内将副本抄报市发展计划部门。

第十四条凡实行登记备案的项目，不要办理投资许可证。第十五条项目发生重大变更的界定。

（一）建设地点发生变更是指项目建设地点在县（市、区）域间发生变化的。

（二）主要建设内容发生变化是指主要产品发生变更、主要建筑物及构筑物面积超过或低于原登记备案面积30%的。

（三）建设规模有较大变动是指年生产规模超过或低于原登记备案额30%的。

（四）变更建设方案可能对环境产生重大影响是指变更建设方案后，按照环境保护分类管理的规定，项目由原登记时对环境可能造成轻度影响或影响很小的二、三类，变更为对环境可能造成重大影响的一类，按有关规定必须重新进行环境影响评价的。

第十六条已办理登记备案的项目，项目法人发生变更的，需重新办理项目登记备案。第十七条已办理登记备案的项目，因资金来源和建设内容等发生变化导致项目性质发生改变，因而不属于登记备案项目范围的，应按规定程序重新进行审批。

第十八条登记备案项目建设单位在项目完工后，应填写项目竣工情况表，及时向登记备案机关报送完工情况。

第十九条按《办法》规定应当实行登记备案的项目，因特殊原因需审批的，由企业提出申请，经发展计划部门审查同意，可按规定程序进行审批。在企业申请报批时，登记备案机关应向企业履行告知义务。

第二十条提供虚假资料或者采取其他手段骗取登记备案证明的，由负责管辖的登记备案机关依据《办法》进行处罚，取消其登记备案证明，并处2-3万元罚款。

第二十一条应办理而未办理登记备案手续擅自开工建设的，或项目发生重大变更而未重新办理登记备案手续的，由负责管辖的登记备案机关责令限期改正。在规定期限内未予改正的，登记备案机关依据《办法》进行处罚。其中，应办理而未办理登记备案手续擅自开工建设的可处1-2万元罚款；项目发生重大变更而未重新办理登记备案手续的可处5000元以下罚款。

第二十二条登记备案机关实施处罚时，依照《行政处罚法》规定的程序进行。

第二十三条登记备案机关对违反《办法》和本细则规定的企业，在一定范围内进行通报。第二十四条登记备案主管部门应当对登记备案项目进行规范管理，并为企业提供高效服务。根据国家产业政策和发展规划，加强对登记备案项目的宏观指导和监督管理，及时汇总、分析和发布项目信息，正确引导投资方向。

第二十五条登记备案机关进行项目登记备案管理及行政监督时，不得向任何企业和个人收取任何费用。

第二十六条登记备案机关及有关责任人违反《办法》和本细则规定，对符合规定的项目，拖延、拒绝办理登记备案手续，或为不符合规定的项目出具登记备案证明的，登记备案主管部门将责令限期改正，并对有关责任人进行批评教育，情节严重的给予行政处分。

第二十七条本实施细则自2004年4月1日起施行。

广东省企业投资项目备案办法篇2

第一条为适应社会主义市场经济要求，深化投资体制改革，确立企业的投资主体地位，落实企业的投资自主决策权，依据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）以及国家和省有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称企业投资项目，是指企业利用自有资金、融资等非政府性资金进行的固定资产投资项目，分基本建设投资和技术改造投资两类项目。

第三条本办法所称备案，是指各级备案机关依照国家法律法规和有关政策，对符合备案范围的企业投资项目及有关内容予以确认，并进行信息收集管理的行政行为。

前款所称备案机关是指各级投资主管部门，即各级发展改革部门和经济贸易部门。各级发展改革部门负责办理基本建设投资项目和非工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案；各级经济贸易部门负责办理工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案。

实行备案制的项目不再进行项目建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告审批。

第四条在本省行政区域内的企业投资项目除以下投资项目外，依照本办法实行备案制：

（一）国务院公布的《政府核准的投资项目目录》和省人民政府公布的《广东省政府核准的投资项目目录》所列项目。

（二）使用政府性资金以直接投资和资本金注入方式建设的项目。

（三）法律法规和国务院专门规定必须审批或核准的项目。

（四）法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目。

第五条省发展改革部门负责全省企业投资项目备案的协调和指导工作，综合全省企业投资项目信息，办理中央和省属企业基本建设投资项目，中央和省属非工业、交通、商业领域技术改造投资项目，地级以上市、县（市、区）属企业总投资2亿元及以上基本建设投资项目，以及地级以上市、县（市、区）属总投资2亿元及以上非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。

省经贸部门负责办理中央和省属工业、交通、商业领域技术改造投资项目和地级以上市、县（市、区）属总投资3000万元及以上的工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。

地级以上市发展改革部门负责办理地级以上市属企业总投资2亿元（不含）以下基本建设投资项目，地级以上市属总投资2亿元（不含）以下非工业、交通、商业领域技术改造投资项目，县（市、区）属企业总投资3000万元（含）—2亿元（不含）基本建设投资项目，以及县（市、区）属总投资3000万元（含）—2亿元（不含）非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案；县（市、区）发展改革部门负责办理县（市、区）属企业总投资3000万元（不含）以下基本建设投资项目，以及县（市、区）属3000万元（不含）以下非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。

地级以上市经济贸易部门负责办理地级以上市属总投资3000万元（不含）以下的工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案；县（市、区）经济贸易部门负责办理县（市、区）属总投资3000万元（不含）以下的工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案。

除本办法第六条规定的项目外（即需全省综合平衡的项目外），广州、深圳市人民政府备案机关享有与省人民政府备案机关相同的备案权限。

第六条涉及全省综合平衡项目由省人民政府备案机关备案：

（一）涉及办理进口设备免征关税和进口环节增值税确认手续的项目以及国产设备投资抵免企业新增所得税确认手续的技术改造项目。

（二）上市公司或拟上市公司通过资本市场融资的项目。

（三）其他需要省综合平衡建设条件和资源条件的项目。

第七条备案申请实行书面申请和网上申请两种方式，由申请单位根据自身情况自主选择。各级备案机关应建立备案信息系统并向社会公布备案网址。

第八条企业向备案机关提出备案申请时，备案机关发给《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》（见附件2）或《广东省企业技术改造投资项目备案申请表》（见附件3），企业如实填报备案内容，并提供项目发起人及合作单位的法人证书等书面材料。

项目申请单位要对所有申请材料内容的真实性负责。

第九条备案机关对申请单位提供的资料进行审查，对符合备案条件的项目予以备案，并向申请单位发放《广东省企业基本建设投资项目备案证》(见附件4)或《广东省企业技术改造投资项目备案证》（见附件5）。审查内容包括：

（一）资料是否齐全；

（二）是否属于政府核准或审批而不应进行备案的项目；

（三）是否符合产业政策；

（四）是否符合行业准入标准；

（五）是否符合国家的其他相关法律法规。

第十条对所有申请备案的项目，备案机关应及时办理、答复。对符合备案条件的项目，在5个工作日内办理完毕。对资料不齐全或不符合有关要求的项目，在3个工作日内作出书面答复，一次性告知申请单位需澄清、补充的有关情况或文件，或对相关内容进行调整。对不同意备案的项目，在5个工作日内出具不予备案通知书，并说明理由。

第十一条备案机关对备案项目负有监督责任，对违反国家有关法律法规和不具备备案条件的项目，不得办理备案。对企业以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目备案证的，应撤销对该项目备案，并向社会公布。

第十二条备案机关应在规定的权限内开展备案工作，不得无故拒绝和拖延办理备案手续。对无故拒绝、故意拖延以及过失延误办理备案的责任人，要追究其行政责任。各级备案机关，要设置和公布投诉电话，受理有关项目备案工作的投诉。

申请单位对项目备案机关的办理意见有异议的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第十三条项目申请单位应按备案的内容进行建设。项目的规模、投资等备案内容发生重大变化的，项目申请单位应及时到原项目备案机关办理变更或注销手续。

前款所称重大变化是指项目规模、主要建设内容、产品技术方案发生重大变化，项目建设地址发生变更。

第十四条项目备案证有效期2年，自发放之日起计算。项目在备案证有效期内未开工建设的，项目申请单位应在备案证有效期届满30日前向原项目备案机关申请延期，原项目备案机关应在备案证有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在备案证有效期内未开工建设也未向原项目备案机关申请延期的，项目备案证自动失效。

第十五条项目申请单位凭项目备案证，依法办理城市规划、土地使用、环境保护、资源利用、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。

对备案机关不予备案、应备案而未备案、备案证被撤销或备案证失效的项目，城市规划、国土资源、环境保护、建设管理、质量监督、安全生产监管、资源管理等部门不得办理相关手续。违反规定给予办理的，依法追究相应的行政责任和法律责任。

第十六条项目备案机关应会同城市规划、国土资源、环境保护、安全生产监管、银行监管等部门，加强对企业投资项目的监管。对违反本办法规定进行建设的项目，相应的项目备案机关应立即责令其停止建设，并依法追究有关责任人的行政和法律责任。

第十七条省人民政府备案机关要建立全省统一的投资项目备案信息系统，各级地方政府要按照省统一要求，保证各级备案机关的备案信息系统建设及工作开展所需条件。

第十八条各级备案机关应加强对企业投资项目备案情况的动态监测，分析备案项目总规模和产业结构、布局等变化趋势，为政府宏观调控提供决策依据，并在国家保密规定允许的范围内向社会发布有关信息。

第十九条事业单位、社会团体等非企业单位投资建设符合本办法规定需备案的项目，按照本办法进行备案。

第二十条本办法自公布之日起施行，我省在此之前公布的有关企业投资项目管理的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

附件１

广东省企业基本建设投资项目备案编码说明

为加强对企业投资的信息收集与统计分析工作，对备案的广东省企业基本建设投资项目实施15位数字的编码制度。

一、《广东省企业基本建设投资项目备案证》编码的前二位是年份代码，第3至第6位数字是市县代码，第7至第10位为行业代码，第11位为按报表类型分类的项目类型识别码，第12至第15位为项目在各市顺序码。

二、年份代码：为备案年份的后二位数，如2005年填05。

三、地区、行业分类代码：依据广东省统计局《统计分类标准和代码汇编》规定查对。

四、建设类型识别码：基建填1，更改填2。

五、项目顺序码：由备案信息系统自动产生，或由备案机关编排。

六、《广东省企业基本建设投资项目备案证》编码由各级备案机关根据投资人填写的《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》内容统一编制。

出租房屋登记备案管理办法篇3

第一条为加强我市房屋租赁管理，规范房屋租赁行为，保护房屋租赁当事人的合法权益，依据《中华人民共和国治安管理处罚法》、《乌鲁木齐市房屋租赁管理条例》等法律法规，制定本办法。

第二条本市对出租房屋实行登记备案制度。

房屋租赁管理机构对符合出租条件和标准的房屋，依法予以登记备案并发放《房屋租赁证》；对不符合出租条件和标准的房屋，不予登记备案，不发放《房屋租赁证》。

第三条乌鲁木齐市社会服务管理局是出租房屋登记备案的主管部门。

区（县）社会服务管理局负责辖区内的出租房屋登记备案的管理工作。

街道（管委会、乡镇）出租房屋服务管理机构负责辖区内的出租房屋登记备案的日常管理工作。

社区(村)协助各级房屋租赁服务管理机构做好出租房屋登记备案和《房屋租赁证》管理工作。

公安、规划、建设、房产、工商、税务、计划生育、卫生、行政综合执法等有关部门，依据各自在房屋租赁管理方面的职责，协同做好出租房屋登记备案工作。

第四条房屋具有下列情形之一的，不得进行出租，房屋租赁管理机构不得登记备案和发放《房屋租赁证》：

（一）未取得房屋产权证书或无其他合法权属证明的；

（二）司法机关或行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房屋出租权利的；

（三）共有房屋未取得其他共有人同意的；

（四）权属有争议的；

第十六条房屋出租人未签订治安责任保证书、将房屋出租给无合法有效身份证件的承租人、明知房屋承租人从事违法犯罪活动不报告的，社区民警收到社区（村）房管站报告后，按照《乌鲁木齐市房屋租赁管理条例》相关规定核实情况并下发《行政处罚决定书》。

第十七条房屋出租人违反其他房屋租赁管理规定的，社区（村）房管站在3个工作日内核实情况并下发《监督检查意见告知书》。

房屋出租人不按《监督检查意见告知书》要求改正的，街道（管委会、乡镇）房屋租赁管理机构收到社区（村）房管站报告后，告知公安、规划、建设、房产、工商、税务、计划生育、卫生、行政综合执法等负责出租房屋服务管理工作的部门依法处理。

第十八条有下列情形之一的，街道（管委会、乡镇）房屋租赁管理机构撤销出租房屋登记备案、收回《房屋租赁证》：

（一）房屋出租人违反本办法第十条规定，一年内处罚两次仍不改正的;

（二）明知房屋承租人从事违法犯罪活动不报告的；

（三）出租房屋内发生严重火灾、非法习武等治安案件的；

（四）出租房屋内发生涉恐涉暴、非法宗教等刑事案件的；收回《房屋租赁证》的出租房屋在6个月内不得出租。整改合格后重新办理《房屋租赁证》方可出租。

第十九条情况复杂、社会影响较大的，由区（县）社会服务管理局依法处理。

第二十条从事房屋租赁证管理的工作人员不履行管理职责，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

山东省基本建设项目登记备案办法篇4

第一章总则

第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

第二章基金管理人登记

第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

第三章基金备案

第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

第四章人员管理

第十五条私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

第十六条从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；

(二)最近三年从事投资管理相关业务；

(三)基金业协会认定的其他情形。

第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

第十八条私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

第五章信息报送

第十九条私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

第二十条私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

第二十一条私募基金管理人应当于每结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人应当于每四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的财务报告。

受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

第二十二条私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；

(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

(三)私募基金管理人分立或者合并；

(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

第二十三条私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募

基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

(一)基金合同发生重大变化；

(二)投资者数量超过法律法规规定；

(三)基金发生清盘或清算；

(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更；

(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

第二十四条基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

第六章自律管理

第二十五条基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。

第二十六条基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。

第二十七条基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。

第二十八条基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。

第二十九条基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。

第三十条私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通

报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：

(一)违反《证券投资基金法》及本办法规定；

(二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；

(三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。

第三十一条私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。

第七章附则

第三十二条本办法自2014年2月7日起施行，由基金业协会负责解释。

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来，私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同，私募基金行业发展迅速，初步形成了以信息披露为核心，诚实信用为基础的自律监管体制。

一段时间以来，私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构合规运作和信息报告意识淡薄，一些机构甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。从上述问题和两年来私募基金管理人登记的工作实践出发，为切实保护投资者合法权益，督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展，现就进一步规范私募基金管理人登记相关事项公告如下：

一、关于取消私募基金管理人登记证明

鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，自本公告发布之日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金管理人登记备案最新情况，以中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）”和“私募汇”手机APP客户端公示的私募基金管理人登记的实时基本情况为准。社会公众和投资者可通过上述两个官方渠道查询相关信息。

二、关于加强信息报送的相关要求

（一）私募基金管理人应当依法及时备案私募基金

为实现对私募基金管理人的有效监管，督促已登记的私募基金管理人依法展业，及时备案私募基金产品，中国基金业协会对私募基金管理人依法及时备案私募基金提出以下要求：

1、自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

2、自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

3、自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

（二）私募基金管理人应当及时履行信息报送义务

按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

1、自本公告发布之日起，按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

2、私募基金管理人未按时履行季度、和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

3、自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。

（三）私募基金管理人应当按时提交经审计的财务报告

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定，私募基金管理人应当于每四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的财务报告。

1、自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的财务报告的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

2、新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

三、关于提交法律意见书的相关要求

自本公告发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。

私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形如下：

（一）自本公告发布之日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。

（二）已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

（三）已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

（四）已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

《私募基金管理人登记法律意见书指引》，详见附件。

四、关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

（一）通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[2015]112号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

（四）中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

拟通过上述第（二）、（三）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。

已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。中国基金业协会将持续在私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示该机构相关高管人员的基金从业资格相关情况。

中国基金业协会已发布的有关规定和解释与本公告不一致的，以本公告为准。

特此公告。

附件：私募基金管理人登记法律意见书指引

中国基金业协会

二〇一六年二月五日

私募基金管理人登记法律意见书指引

申请机构向中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)申请私募基金管理人登记，应当根据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规，聘请中国律师事务所依照本指引出具《私募基金管理人登记法律意见书》(以下简称《法律意见书》)。中国基金业协会将在私募基金管理人登记公示信息中列明出具《法律意见书》的经办执业律师信息及律师事务所名称。

一、按照本指引，经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责，根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》及中国基金业协会的相关规定，在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地出具《法律意见书》，保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

二、《法律意见书》应当由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期。用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内。《法律意见书》报送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登记申请材料;若确需补充或更正，经中国基金业协会同意，应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。

三、《法律意见书》的结论应当明晰，不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师事务所及经办律师应发表保留意见，并说明相应的理由。

四、经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，就下述内容逐项发表法律意见，并就对私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。不存在下列事项的，也应明确说明。若引用或使用其他中介机构结论性意见的应当独立对其真实性进行核查。

(一)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

(二)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

(三)申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第 22 条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

(四)申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

(五)申请机构是否具有实际控制人;若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。

(六)申请机构是否存在子公司(持股 5%以上的金融企业、上市公司及持股 20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。

(七)申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

(八)申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

(九)申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。

(十)申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设臵是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等。

(十一)申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入失信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。

(十二)申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

(十三)申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。

(十四)经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

山东省基本建设项目登记备案办法篇5

一、总则

第一条为规范建设工程勘察设计市场秩序，引进高水平勘察设计企业，进一步提高我市勘察设计质量和水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程勘察设计管理条例》、《重庆市建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程勘察设计资质管理规定》和《建筑市场诚信行为信息管理办法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条市外勘察设计企业（以下简称“外地企业”）是指工商注册所在地不在重庆市行政区域内，具有独立法人资格，依法取得建设行政主管部门颁发的乙级及以上工程勘察、工程设计或二级及以上设计施工一体化资质证书，在重庆市从事建设工程勘察设计活动的企业。

第三条外地企业在重庆市行政区域内从事建设工程勘察设计活动，以及重庆市各级建设行政主管部门对其实施监督管理，适用本办法。

第四条重庆市城乡建设行政主管部门负责外地企业的备案审查及从事勘察设计活动的统一监督管理；各区县（自治县）城乡建设行政主管部门负责本区域内外地企业从事勘察设计活动的日常监督和管理工作。

第五条实行外地企业总院（总公司）备案和项目登记制度。外地企业可根据拟在渝承揽业务具体情况一次性选择企业具备的全部或部分资质备案，通过备案后方可依法在渝从事工程勘察设计活动。

二、备案管理

第六条外地企业应具备下列条件：

（一）具有企业独立法人资格；

（二）具有城乡建设行政主管部门颁发的乙级及以上工程勘察、工程设计或二级及以上设计施工一体化资质证书；

（三）具备健全的组织机构和管理制度；

（四）企业近三年来诚信状况良好；

（五）外地勘察企业应具有固定的办公场所，在渝办公场地套内面积不少于150平方米；

（六）外地设计企业备案人员应具备下列条件：

1、在渝技术负责人应连续在本企业工作3年以上，从事工程设计实践10年以上，具备一级注册建筑师、勘察设计注册工程师执业资格或高级及以上专业技术职称；

2、除在渝技术负责人外，其余备案人员应连续在本企业工作1年以上，从事工程设计实践5年以上，具备大专以上学历、中级及以上技术职称；

3、已实施执业资格注册的专业，其注册人员数量不少于1人；

4、工程设计资质标准规定的专业配备齐全，各专业主要技术人员（非注册人员）不少于2人；

（七）外地勘察企业备案人员应具备下列条件：

1、在渝技术负责人应连续在本企业工作3年以上，从事工程勘察实践10年以上，具备注册土木工程师（岩土）执业资格或高级及以上专业技术职称；

2、除在渝技术负责人外，其余备案人员应连续在本企业工作1年以上，从事工程勘察实践5年以上，具备大专以上学历、中级及以上技术职称；

3、注册土木工程师（岩土）数量不少于1人；

4、工程勘察资质标准规定的专业配备齐全，各专业主要专业技术人员（非注册人员）不少于2人。

（八）除以上条件外，外地企业备案人员同时应具备下列条件：

1、60周岁及60周岁以上的人数不得超过备案总人数的1/5；

2、设立了驻渝分支机构的企业，其专业技术人员应为备案人员，应由企业总院（总公司）人员常驻，若常驻人员不足时，可聘用重庆本地的专业技术人员，但聘用人数不得超过备案人数的1/5，且不得同时受聘于其他单位工作；

3、企业总院（总公司）在重庆市行政区域外的其他分支机构的专业技术人员不能作为备案人员；

4、凡在工程勘察设计图纸或文件上签字盖章的人员应为备案人员。

第七条申请入渝登记备案的外地企业，应向市城乡建设行政主管部门提交备案申请，市城乡建设行政主管部门依照本办法，自受理之日起20个工作日内完成审查，作出是否予以备案的决定。

第八条入渝备案登记证实行复核制度，外地企业须在备案有效期届满60日内到市-23 不得在渝从事工程勘察设计活动；

（八）被市内外各级行政主管部门通报的，自通报发布之日起1年内不得在渝从事工程勘察设计活动；

（九）复核不合格的，自通报发布之日起1年内不得在渝从事工程勘察设计活动；

（十）参与工程勘察设计项目的勘察设计人员与备案人员不一致的，自通报发布之日起1年内不得在渝从事工程勘察设计活动；

（十一）对已签订的工程勘察设计合同，未办理项目登记或虚报、瞒报、漏报的，自通报发布之日起半年内不得在渝从事工程勘察设计活动；

（十二）在渝从事勘察设计活动期间，发生其它违法违规行为的，视造成后果严重程度，1至2年内不得在渝从事工程勘察设计活动。

第二十三条外地企业备案人员有下列行为之一的，由县级及以上城乡建设行政主管部门依法给予行政处理或行政处罚，记入不良行为记录并清出重庆市场。被清出的备案人员，自通报发布之日起2年内不得在渝从事工程勘察设计工作：

（一）所完成的单项工程违反3条及以上国家工程建设强制性标准条文或重大安全隐患的；

（二）在工程勘察设计活动中，存在弄虚作假行为的；

（三）同时受聘于其他单位工作，从事工程勘察设计活动的；

（四）存在其他违法违规行为的。

第二十四条任何单位或个人发现外地企业或备案人员存在违法、违规行为的，均可向各级城乡建设行政主管部门举报、投诉。违规企业和人员的不良行为计入其诚信档案，并向社会公示，同时抄告其企业注册地省级建设行政主管部门。

第二十五条注册地在国外及香港、澳门、台湾地区的建设工程设计企业进入我市行政区域内从事建设工程设计活动的，按照相关规定办理。

山东省基本建设项目登记备案办法篇6

记备案管理试行办法

第一章总则

第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》和《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号），制定本办法。

第二条本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。

本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司（企业）。

第三条依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司（企业）包括公司制和合伙制。

本办法适用于依法发起设立、在天津市工商行政管理部门注册 1

登记、募集总额不超过50亿元人民币（含50亿元）的股权投资基金及其管理机构。经国务院或国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。

天津股权投资基金发展与备案管理办公室（以下简称“发展与备案管理办公室”）是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）发展、备案和监管的职能部门（以下简称“发展与备案管理部门”）。发展与备案管理办公室由天津市发展和改革委员会会同有关部门组成，在股权投资基金发展与备案管理业务上接受国家发改委的指导。发展与备案管理办公室积极支持已在天津备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）向国家发改委申请备案。

第二章股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记

第四条设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》办理工商注册登记。

天津工商行政管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记机关。

第五条股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过200人； 2

以有限公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。

第六条公司制股权投资基金的注册资本为1000万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元人民币。

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。

以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。

股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。

第七条股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。

股权投资基金管理公司（企业）经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。

第八条公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资基金有限公司”。

合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金合伙 3

企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。

公司制股权投资基金管理公司名称核定为“xx股权投资基金管理股份公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”。

合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。

第九条公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业),在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

第三章股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的发展备案管理与投资运作

第十条符合备案条件的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）注册登记后，应按照《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号）向发展与备案管理部门备案。

第十一条向发展与备案管理部门备案应当具备下列条件：

（一）已在工商行政管理部门注册登记。

（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。

（三）公司制股权投资基金公司（合伙制股权投资基金企业、4

契约制和信托制基金）的注册资本（协议募集资金总额）不少于1亿元人民币、实收资本（首期认缴额）不少于2000万元人民币。公司制股权投资基金管理股份公司实收资本不少于1000万元人民币。公司制股权投资基金管理有限公司（合伙制股权投资基金管理企业）实收资本不少于100万元人民币。

单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100万元人民币。

（四）股权投资基金管理公司（企业）有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经验。

前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。

（五）投资方向符合国家产业政策。

（六）有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理计划；基金托管人具有明确可行的基金托管计划。

（七）发展与备案管理部门规定的其他条件。

第十二条向发展与备案管理部门备案应当提交下列文件：

（一）备案申请报告。

（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）工商登记文件与营业执照复印件（加盖公章）。

（三）基金发起人协议（基金合同、合伙协议）、基金管理公司合同（合伙协议）、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理公司（企业）组织程序和行为的法律文件。

（四）投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。

（五）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）高级管理人员名单、简历。

（六）经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年的财务报告。

（七）律师事务所出具的法律意见书。

（八）备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。

（九）基金管理计划书和基金托管计划书。

（十）发展与备案管理部门要求提供的其他材料。

第十三条发展与备案管理部门在收到备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。受理备案申请后，应当在20个工作日内，审定申请人是否符合备案条件，并向其发出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。

第十四条经发展与备案管理部门备案且符合下列条件的股权投资基金及其管理机构，发展与备案管理部门支持向国家发改委申请备案：

（一）股权投资基金及其管理机构都在天津滨海新区登记注 6

册。

（二）金融机构认购（承诺认购）金额不低于基金总规模的1/3。

（三）国家发改委规定的其他条件。

第十五条发展与备案管理部门已予备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业），应当在每个会计结束后的4个月内，向发展与备案管理部门提交经注册会计师审计的财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。

前款所称重大事件，系指：

（一）修改公司（企业）章程（协议）等重要法律文件。

（二）增减资本。

（三）高级管理人员或管理人、托管人变更。

（四）重大投资事项。

（五）清算与结业。

第十六条发展与备案管理部门应当在每个会计结束后，对备案的股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业）和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行审查。在必要时，对其投资运作进行不定期审查。

对未遵守本办法规定进行投资运作的，发展与备案管理部门应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。

第十七条股权投资基金管理公司（企业）应当按照审慎经营的原则，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度。

第十八条为保护投资者利益和基金资产安全，原则上要求股权投资基金委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。

基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购买国债等固定收益类证券。

第十九条天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）进行自律管理，并维护本行业的自身权益。

第四章附则

第二十条本办法由天津市发展和改革委员会会同有关部门解释。

第二十一条发展与备案管理部门应及时分析股权投资基金和股权投资金管理公司（企业）的发展情况，根据发展中遇到的问题，及时修订完善本办法。

上海：建设工程材料备案登记篇7

中国混凝土网 [2008-6-26]网络硬盘我要建站博客常用搜索

一、办理依据

1、《上海市建设工程材料管理条例》

2、《关于印发 < 上海市建设工程材料使用监督管理规定> 的通知》（沪建研[2004]415号）

3、《上海市新型建设工程材料认定管理规定》（沪建建[2003]113号）

二、受理范围

纳入《上海市建设工程材料管理条例》管理范围内的建筑材料。

1、工商注册地在浦东新区、普陀区、闵行区、嘉定区、南汇区、奉贤区、青浦区和崇明县的建材生产企业在所属区相应备案管理部门办理；

2、工商注册地在其他区的本市建材生产企业、外省市建材生产企业、进口产品的代理商和预拌混凝土生产企业在市受理服务中心办理；

3、三渣混合料、沥青混合料的生产企业到上海市市政工程管理局办理。

注：相应的备案部门、相关协会及交易中心的地址、电话请到中查询。

三、提交（携带）材料

申请企业在“上海市建筑建材业网（）”,在“在线服务”的“建材”栏目内下载相关表式。所提交书面材料须用A4纸张，复印件均需加盖申请单位公章，并出示原件核对；如提供的资料为外文的，同时提供中文翻译件。

（一）、首次备案企业

1、《上海市建设工程材料备案表及IC卡申领表》（网上下载）；

2、企业工商营业执照（营业范围含有相应产品的生产或加工）；

3、企业组织机构代码副本；

4、具有相应资质的检测机构出具的有效期内的产品型式检验合格证明（其中水泥产品和建筑涂料为近6个月之内出具的检验合格证明，其余产品的检测合格证明为近1年之内）；

5、产品质量保证书（出厂检验报告）；

6、相应的产品标准（相应备案产品的国标或行标的复印件）；

7、其他相关材料：

（1）水泥产品另需提供生产许可证、商标、省级以上行政主管部门出具的工艺证明（窑型）；

（2）门窗产品另需提交全国工业产品生产许可证；

（3）给水管产品另需提交卫生许可批件；

（4）砂石料、烧结砖产品另需提交采矿许可证；

（5）饰面石材另需提交石材加工能力证明；

（6）预拌混凝土产品另需提交企业资质证书、设站批准文件；

（7）商品砂浆另需提交新材料认定证书；

（8）进口产品另需提交境外生产企业的营业执照证明文件、授权委托书。

（二）增补产品、规格

1、上海市建设工程材料备案变更表（网上下载）；

2、具有相应资质的检测机构出具的有效期内的产品型式检验合格证明（其中水泥产品和建筑涂料为近6个月之内出具的检验合格证明，其余产品的检测合格证明为近1年之内）；

3、产品质量保证书（出厂检验报告）；

4、相应的产品标准；

5、其他相关材料；

6、原《备案证明》。

（三）产品注销

1、申请报告；

2、原《备案证明》。

（四）企业信息变更

1、上海市建设工程材料备案变更表（网上下载）；

2、相关变更内容的证明材料；

3、原《备案证明》。

（五）换证

《备案证明》在有效期到期前40天后，可向原备案管理部门申请换证：

1、备案登记表及原《备案证明》；

2、营业执照复印件（注明生产或加工产品品名）；

3、企业组织机构代码副本；

4、具有相应资质的检测机构出具产品抽样检测报告（每半年1份）；

5、评估报告（混凝土、石材产品）；

6、水泥产品提交生产许可证、商标注册证、省级主管部门出具的工艺证明（窑型）；门窗产品提交全国工业产品生产许可证；给水管提交卫生许可批件；砂石料、烧结砖提交采矿许可证；

7、进口产品提交承诺书；

注：凡是《备案证明》逾期或失效需重新办理的以首次备案企业流程进行操作，除提供新办《备案证明》所需材料外，还需提供使用单位出具的购销合同意向（注明：工程项目名称、地址、计划使用的日期、数量等），对具有相应资质的检测机构出具有效期内的产品型式检验检测报告为：本市资质的检测机构近3个月之内出具的检测合格证明。

（六）遗失补办

1、申请报告；

2、公共媒体上声明作废的证明材料（省级报纸）。

四、其他

山东省基本建设项目登记备案办法篇8

鲁工商个规字〔2016〕2号

各市、县（市、区）工商行政管理（市场监督管理）局、农业局（农委）：

为适应商事制度改革登记注册便利化要求，支持全省家庭农场规范健康发展，近期我们对《山东省家庭农场登记试行办法》进行了修订完善。现将新修订的《山东省家庭农场登记管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

山东省工商行政管理局

山东省农业厅 2016年9月14日

山东省家庭农场登记管理办法

第一条为支持、促进和引导家庭农场健康发展，规范我省家庭农场登记管理工作，依据有关法律法规和政策，制定本办法。

第二条以家庭或家庭成员为主要投资、经营者，通过经营自有或租赁他人承包的耕地、林地、山地、滩涂、水域等，从事适度规模化、集约化、商品化农、林、牧、渔业生产经营的，可以依法登记为家庭农场。

家庭农场申请登记应符合以下条件：

（一）以家庭成员为主要劳动力或生产经营者；

（二）以农业收入为家庭收入主要来源；

（三）经营规模相对稳定，土地承包或流转合同期限应在五年以上，土地经营规模达到当地农业（经管）部门规定的种植、养殖要求。

第三条家庭农场登记申请人自愿选择组织形式，可以依法登记为个体工商户、个人独资企业、合伙企业、公司等。

第四条家庭农场由其经营场所或住所所在县（市、区）工商行政管理（市场监督管理）局负责登记，法律、法规另有规定的从其规定。

工商行政管理（市场监督管理）所可以依法办理家庭农场登记。

第五条家庭农场名称中应包含“家庭农场”字样，也可以登记为“家庭养殖场”、“家庭牧场”等。

以个体工商户、个人独资企业、合伙企业设立的家庭农场，名称应由行政区划、字号、“家庭农场”依次组成，其中合伙企业应在名称后标注“普通合伙（或有限合伙）”字样。

以公司形式设立的家庭农场，名称由“行政区划、字号、家庭农场、有限公司（或股份有限公司）”四个部分依次组成。

“家庭农场”字样前可以另行使用行业表述用语，但应符合国民经济行业分类中有关农林牧渔业细分类别用语表述。

支持家庭农场以经营者姓名、自有商标作为字号。

第六条家庭农场住所（经营场所）实行申报登记制，可以以经营者所在地家庭住址或种植、养殖地所在村（居）地址进行登记。

第七条家庭农场经营范围可以核定为家庭农场经营，也可依申请按国民经济行业分类核定具体项目。

家庭农场主营农、林、牧、渔种植、养殖业，并可兼营相关研发、加工、销售或服务。

家庭农场从事工商登记前置审批事项目录中事项的，应经相关审批机关依法审批后，凭许可文件、证件向工商行政管理（市场监督管理）部门申请登记注册；从事工商登记前置审批事项目录外事项的，可直接向工商行政管理（市场监督管理）部门申请登记注册，其中涉及工商登记后置许可事项的，在取得相关部门审批前不得擅自从事相关经营活动。

第八条家庭农场申请人可以以货币、实物、土地承包经营权、知识产权、股权、技术等出资，其出资形式、方式应符合其登记所依据的法律法规。

第九条家庭农场申请设立、变更、注销等登记，应按国家工商行政管理总局不同登记类型提交材料规范要求，向登记机关提交登记材料。

家庭农场年报、公示、抽查等事项，按照相关法律、法规规定办理。

第十条农业（经管）部门负责家庭农场的指导服务、备案管理及政策扶持等。家庭农场经营者，可以在设立、变更、注销登记后三十日内，向登记地农业（经管）部门备案。符合农业（经管）部门备案及认定标准的家庭农场，可以享受相应的扶持和优惠政策。

第十一条家庭农场注册登记、备案不收取费用。

第十二条家庭农场所属党员应积极参加党的活动，符合条件的要依据《中国共产党章程》的有关规定，建立党的基层组织，开展党的活动。鼓励家庭农场党组织“亮身份、亮职责、亮承诺”。相关部门要加强对家庭农场党建工作的指导。

第十三条本办法由省工商局、省农业厅按照相关法律法规及政策规定负责解释。

第十四条本办法自印发之日起施行，有效期至2021年9月13日。国家法律、法规政策对家庭农场另有规定的，从其规定。2013年5月16日山东省工商行政管理局、山东省农

业厅印发的《山东省家庭农场登记试行办法》同时废止。

山东省基本建设项目登记备案办法篇9

各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：

《广东省种畜禽生产经营许可证发放和畜禽养殖备案办法（试行）》已经省人民政府同意，现印发给你们，请按照执行。

广东省人民政府办公厅

二○○七年十二月二十四日

广东省种畜禽生产经营许可证发放

和畜禽养殖备案办法（试行）

第一章总则

第一条为了规范畜牧业生产经营行为，加强种畜禽生产经营管理，保障畜禽产品质量安全，维护畜牧业生产经营者的合法权益，促进畜牧业持续健康发展，根据《中华人民共和国畜牧法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。

第二条在广东省行政区域内从事种畜禽生产经营或者生产商品代仔畜、雏禽以及兴办畜禽养殖场、养殖小区的单位和个人，适用本办法。

第三条本办法所称种畜禽是指经过选育、具有种用价值、适于繁殖后代的畜禽及其卵子（蛋）、精液、胚胎等遗传材料；畜禽养殖场是指饲养某一特定畜禽、具备一定条件的规模养殖场；畜禽养殖小区是指集中建造畜禽栏舍饲养某一特定畜禽、具备一定条件、由多户农民分户饲养、实行统一管理的畜禽饲养园区。

第四条县级以上人民政府畜牧兽医行政主管部门按照管理权限，负责本行政区域内的种畜禽生产经营许可证审核发放和畜禽养殖备案工作。

畜牧兽医行政主管部门应当对办理种畜禽生产经营许可证和畜禽养殖备案的依据、条件、程序和期限予以公示。

第二章种畜禽生产经营许可证发放

第五条从事种畜禽生产经营或者生产商品代仔畜、雏禽的单位、个人，应当取得种畜禽生产经营许可证。申请人持种畜禽生产经营许可证依法办理工商登记，取得营业执照后，方可从事生产经营活动。申请领取种畜禽生产经营许可证以及生产家畜卵子、冷冻精液、胚胎等遗传材料的种畜禽生产经营许可证，应当具备《中华人民共和国畜牧法》规定的条件。

第六条申请领取种畜禽生产经营许可证，应当提交下列材料：

（一）《种畜禽生产经营许可证》申请表；

（二）申请报告。主要内容包括种畜禽场的基础条件、技术力量、群体规模、种畜禽生产和技术资料、种畜禽保健和经营管理等；

（三）种畜禽生产质量保证制度；

（四）动物防疫合格证（复印件）；

（五）畜牧兽医技术人员学历证明或资格证明；

（六）种畜禽品种来源证明；

（七）种畜禽场平面图和污水处理图。

原种、祖代种禽场和原种畜场还需提供种畜禽性能测定报告。

第七条申请取得生产家畜卵子、冷冻精液、胚胎等遗传材料的种畜禽生产经营许可证，按照《中华人民共和国畜牧法》规定，由国务院畜牧兽医行政主管部门审核发放。

第八条原种、祖代种禽场和原种畜场的种畜禽生产经营许可证，由省畜牧兽医行政主管部门审核决定并向申请人发放。申请人应当向地级以上市畜牧兽医行政主管部门提出申请，地级以上市畜牧兽医行政主管部门应当自受理申请之日起15个工作日内完成审核，并出具审核意见，上报省畜牧兽医行政主管部门审批。省畜牧兽医行政主管部门自收到地级以上市畜牧兽医行政主管部门审核意见之日起20个工作日内依法决定是否发放生产经营许可证。20个工作日内不能作出决定的，经省畜牧兽医行政主管部门负责人批准，可延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请人。依法需检测、检疫、鉴定、专家评审等所需的时间不计算在内。如审核决定不予发放，应将申请退回地级以上市畜牧兽医行政主管部门并说明原因，由地级以上市畜牧兽医行政主管部门将不予发放的原因书面告知申请人。

第九条父母代种禽场和种畜扩繁场的种畜禽生产经营许可证，由地级以上市畜牧兽医行政主管部门审核并向申请人发放。申请人应当向地级以上市畜牧兽医行政主管部门提出申请，地级以上市畜牧兽医行政主管部门应当自受理申请之日起20个工作日内完成审核，并依法决定是否发放生产经营许可证。如审核决定不予发放，应将不予发放的原因书面告知申请人。

第十条专门从事禽蛋孵化、生产商品代仔畜的种畜禽生产经营许可证，由县级畜牧兽医行政主管部门审核并向申请人发放。申请人应当向县级畜牧兽医行政主管部门提出申请，县级畜牧兽医行政主管部门应当自受理申请之日起15个工作日内完成审核，并依法决定是否发放生产经营许可证。如审核决定不予发放，应将不予发放的原因书面告知申请人。

第十一条各类种畜禽生产经营许可证的具体审核标准，由省畜牧兽医行政主管部门商省法制办等有关部门另行研究制订。

第十二条种畜禽生产经营许可证由省畜牧兽医行政主管部门根据国务院畜牧兽医行政主管部门规定样式统一印制。

种畜禽生产经营许可证有效期为3年。在许可证有效期限内，如许可证注明项目发生变更，持证者应按本办法第七、八、九、十条规定的程序，办理项目变更手续，并提供相应的证明材料。

许可证有效期满，持证者需申领新证的，应当在有效期满30日前向原发证部门提出申请，并按本办法第七、八、九、十条规定的程序办理。

第三章畜禽养殖备案

第十三条建立畜禽养殖场、养殖小区应当符合《中华人民共和国畜牧法》规定的条件。

第十四条达到以下规模的畜禽养殖场、养殖小区的经营者要将养殖场、养殖小区的名称、地址、畜禽品种和养殖规模，向养殖场、养殖小区所在地县级畜牧兽医行政主管部门登记备案，并领取畜禽标识代码（同“畜禽养殖代码”），以备当地畜牧兽医行政主管部门了解和掌握本地养殖场、养殖小区规模：

（一）生猪存栏100头以上；

（二）肉禽存栏1000只以上；

（三）蛋禽存栏500只以上；

（四）奶牛存栏20头以上；

（五）肉牛存栏10头以上；