职业健康安全管理体系运行情况总结（共13篇）
公司引入IS09001质量管理体系以后，公司一直都严格要求员工按其相关的体系规定来运作。按照公司的宗旨，确切实施好体系对文件相关管理规定，它不但使了我司的管理工作很好地形成规范化、科学化、系统化的模式，更搞高了质量安全及客户满意度的进一步提高,具体情况如下：
一、质量、环境、职业健康安全方针继续指导我司的安全生产和持续发展，我司紧紧地围绕着这一方针开展各项工作，认真落实好各项目标，推行好安全意识，让责任到位，落实到人，推动了体系的执行和目标的实现，让基层员工的责任心增强。
二、目标指标的实现情况：
1、我司在聘用员工时，要求接受岗前培训，保证其每个岗位的员工都具有相关岗位技能，同时也有效地保证了生产质量。
2、导入环境管理体系后，我司在进行销售服务的过程中产生的固体废弃物分类处置，按相关规定进行处理，处置率达100%。场点危险固体废弃物统一堆放由公司统一处理，危险固体废弃处置率达100%。
3、我司全力配合各业务部门做好质量、环境、职业健康方面的资金保障。
三、在人力资源方面，现有人员基本能满足工作需要，若有人员流动也按公司相关的人员管理要求作处置及上报，基础设施设备都能满足生产需求。
四、我司按ISO体系文件相关要求对文件进登记和管理，文件基本能适于目前的工作流程。
五、环境、职业健康安全方针的贯彻执行情况 公司的环境和职业健康方针是经过多方征求意见（包括员工代表），并结合我公司实际制定的，体现了环境、职业健康安全的三个承诺：一是满足适用的法律法规要求的承诺；二是持续改进体系有效性的承诺，三是做到预防污染的承诺，并且为环境和职业健康安全目标的制定提供了框架。方针突出了安全、环保、遵规守法重要性，体现了企业的宗旨。
六、提出几点建议
1、全面强化各级领导积极参与公司环境、职业健康安全管理体系运行工作。在环境和职业健康安全管理体系实施过程中，使其充分理解体系运行的真正意义，提升其使命感和责任感。建立完善奖惩机制，促使全体职工自觉参与公司环境、职业健康安全管理，避免出现人为的执行偏差；
2、大力开展环境/职业健康安全管理体系的宣传和教育。真正将公司体系化管理意识和观念灌输到每一名职工头脑中去，并自觉按照管理体系标准来规范自己的行为，最终形成一种习惯；
3、进一步强化基层员工的技能培训和行为训练。使其主动运用环境、职业健康安全管理体系运行程序控制风险，避免事故的发生，从而达到控制风险的目的；
4、加强动力、能源的管理和控制。基建设备部结合公司生产和能源消耗实际情况，制定公司能源消耗指标，并将指标分解到各部门，检查各部门能源消耗记录、台账，对各部门指标逐月统计、分析，确保国家及公司节能减排要求落到实处；
5、进一步强化作业现场环境因素和危险源运行控制管理。今后应重点突出以下几点工作： a）进一步强化现场作业风险意识管理，根据风险程度的大小采取适当的风险控制措施，如现场控制、管理控制、人员控制等，最大限度地减少作业风险，保障作业活动的可靠运行；
体系建立与运行情况
为推进国家物资储备仓库安全管理创新, 强化责任落实, 完善长效机制, 提升本质安全, 减少乃至避免安全事故和职业病发生, 国家物资储备局以法治化、标准化、科学化为原则, 以系统原理、人本原理、预防原理、强制原理等现代安全管理理论为指导, 在物资储备全系统中建立并推行了职业健康安全管理体系。作为宁夏储备系统职业健康安全管理体系建立运行的亲历者, 笔者对该体系的建立予以简要介绍:
体系的建立运行分为4 个阶段:策划阶段、试运行阶段、检查纠正阶段、内部审核阶段。
体系文件分为4 个层次:管理手册;程序文件;作业文件 (作业指导书、操作规程、岗位安全职责、规章制度、应急预案) ;记录。
体系建立运行的8 项重要目标:一是管理安全事故为零;二是重大安全生产事故为零;三是重大设备事故为零;四是人员死亡事故为零;五是人员中毒事故为零;六是重大火灾事故为零;七是重大刑事案件为零;八是职工犯罪案件为零。
体系建立运行的10 条基本任务:一是组建职业健康安全管理的全员团队;二是建设职业健康安全管理的系统工程;三是优化职业健康安全管理的资源配置;四是建立职业健康安全管理的长效机制;五是开展职业健康安全管理的分析决策;六是策划职业健康安全管理的作业流程;七是推行职业健康安全管理的效能监督;八是提高职业健康安全管理的整体绩效;九是树立职业健康安全管理的组织形象;十是坚持职业健康安全管理的持续改进。
体系运行关注的9 个要点:一是文件分发要到位, 避免各行其是及偏离标准;二是领导动员不可少, 以提高员工参与的积极性;三是安全职责要分明, 避免职责不明的管理漏洞;四是外来文件要齐全, 定期更新、撤出作废文件;五是安全标志要到位, 避免因标志的原因造成事故;六是记录填写要认真, 确保体系运行过程性证据可靠齐全;七是审计指南不可忘, 确保标准和指南双达标;八是运行单位要年审, 审查符合性查验有效性;九是上级单位要审计, 检查充分适宜和有效性。
此外, 宁夏储备系统的3 个储备仓库按照上级精神和文件规定, 建立了各自的职业健康安全管理体系, 并经过试运行、自查自纠、内部评审, 将体系坚持运行了5 年。5 年来, 宁夏储备物资管理局按照国家物资储备局相关规定, 每3 年1 次对各储备仓库的5 大工作 (安全生产、内部治安、仓库守卫、消防管理、应急管理) 的7 个要素 (组织管理、规章制度、过程控制、资源配置、信息管理、应急管理、人员培训) , 运用现场检查、查阅文档记录、问卷调查、访谈及其他方式进行了合法合规性审查 (“安全审计”) , 各储备仓库达标率都在90% 以上, 达到了一类标准, 其运行状况良好。
存在的问题
宁夏储备系统职业健康安全管理体系虽已建立并运行, 但也存在以下4 个方面的问题:
思维保守僵化, 经验式管理仍有市场。主要表现为:有些单位或部门以及部分管理人员和职工, 对当前所面临的安全管理严峻形势认识不清, 其安全理念跟不上新形势新任务的要求, 对推行职业健康安全管理体系的意义和作用, 理解得不透彻, 仍然习惯于按固有思维思考问题, 以及按已有经验办事, 致使一定程度上安全管理思维保守僵化, 安全管理方法不能与时俱进, 安全管理的效果不够理想。
安全监管不严, 制度规定落实不到位。主要表现为:安全工作说起来重要、干起来次要、忙起来不要的现象尚未彻底根除。比如:企业办公场所的墙上挂着安全管理制度, 作业现场挂着横幅、贴着标语, 但个别作业人员不戴安全帽的现象仍时有发生, 这样的细节问题有时还不少。同时, 重生产轻安全、重经济效益轻安全投入的现象依然存在, 有些作业场所的劳动安全设施设备不健全、不达标, 存在将就、凑合现象。比如:认为脚手架上下物资垛不方便, 为了省事, 甚至存在叉车举人现象;动火作业现场, 虽然实行了动火作业审批制度, 但监火工作未能做到专人专管、始终旁站。
管理执行不严谨, 运行效果有偏差。主要表现为:有些人员对职业健康安全管理体系的知识有所掌握, 对安全管理制度了解一些, 平时的安全培训也灌输了不少安全常识, 但往往仅满足于“大概”“也许”“差不多”的掌握程度, 执行过程中有时发现不了问题, 导致问题从眼皮底下溜过。安全检查也存在不实不细的现象, 隐患整改不彻底, 导致一些看似不起眼的问题长期存在。由于一些人员对职业健康安全管理体系运行及自审自评的基本要求, 掌握得不全面、不牢固, 作业中对有些过程记录、检查记录不健全, 跟踪监督落实不到位, 以致体系运行推进的不深入、不扎实, 持续改进效果不够明显。
审计执行不到位, 审计效果不太理想。主要表现为:职业健康安全管理体系建立的不够完善, 尤其表现在规章制度修订不及时、不主动, 宁夏储备物资管理局对每个基层仓库的职业健康安全管理体系的建立运行都审计过1 遍, 但5 年过去了, 该体系中部分文件仍然存在陈旧、过时的问题, 文件体系逻辑性不强, 文件归类不合理, 文件内容不够科学, 应急预案的针对性不强, 甚至文件中的校对不细不严及语句错误也时有出现。应审计组要求整改过相关问题, 但整改不彻底。此外, 审计过程中审查不严格, 比如, 对有些模棱两可的问题, 审计组有时碍于情面, 要求不够严格, 被审单位整改不够彻底, 也没有采取严格的惩戒措施。
原因及危害
以上问题所存在的原因及产生的危害, 主要有以下4 个方面:
思维保守僵化, 经验式管理仍有一定市场。主要原因是:思想解放不到位, 习惯性思维及行为根深蒂固, 对过去的旧经验、老办法存在严重的依赖, 不愿接受新的安全管理理念和安全管理方式。主要危害为:靠传统理念及以往的经验难以适应新形势、新要求, 其势必遭到时代的淘汰。长此以往, 职业健康安全管理体系作为新的管理体制机制、管理方式, 将不能被接受和理解, 而储备安全管理将不能与时俱进, 势必贻误发展机遇, 阻滞其事业发展。
安全监管不严, 制度规定落实不到位。主要原因是:责任主体及主体责任不明确, 单位主要负责人、分管安全的领导、安全管理机构负责人、各部门专兼职安全管理人员, 以及其他安全从业人员的安全责任制不健全, 安全职责不明晰, 造成不良后果后, 谁承担责任、承担哪些责任、责任轻重及惩处措施不具体。主要危害为:责任主体不明、职责模糊, 有职责但难落实, 看似有人负责, 实则为互相推诿创造了机会。职业健康安全管理体系和安全审计中相关规定落实不到位, 势必使职业健康安全管理体系的推行流于形式, 难以发挥安全管理长效机制应有的作用。
管理执行不严谨, 运行效果有偏差。主要原因是:基层仓库负有安全管理和安全监管职责的相关人员对职业健康安全管理体系的理念、方法、标准学习, 掌握得不系统、不全面、不准确。主要危害为:不严谨的工作作风势必导致这些人员对职业健康安全管理体系的误读和偏离, 使全体员工难以对该体系产生信任, 并从内心深处接受, 以及难以产生认同感和自觉地去执行体系中的相关规定, 甚至使职业健康安全管理体系遭致员工抵制和反对, 最终将执行不下去。
审计执行不到位, 审计效果不理想。主要原因是:审计过程不严格, 审计整改措施的落实监督不到位。一方面在安全管理中存在不是上下级, 就是兄弟单位的现象, 不愿互相为难, 以便为日后的工作联系和协作留余地, 从而导致审计过程中存在关系分、人情分, 放松了审计标准, 对被审单位的整改不严格起到了纵容作用;另一方面, 对审计过程中发现的问题及要求整改的项目, 整改要求不严格, 整改监督不到位, 导致有些问题长期“欠账”。主要危害为:将会导致“破窗效应”, 小问题得不到及时解决, 终将酿成大问题, 个别问题得不到及时整改, 将会导致更多问题的出现, 职业健康安全管理体系也将流于形式, 使企业安全管理水平的持续提升与实现本质安全成为一句空话, 不安全事件、生产安全事故的发生成为必然。
对策和建议
一是针对思维保守僵化, 经验式管理仍有一定市场的问题, 笔者认为首要任务是“换脑子”。职业健康安全管理体系的建立和推行, 其意义重大, 对改进和克服安全管理中存在的问题具有很强的针对性:加强事前防范, 落实危险因素和事故隐患的预防措施, 提升企业的本质安全度, 积极预防事故发生;有法可依、依法管理, 可贯彻新《安全生产法》等一系列法律法规;有章可循、标准先行, 可推行标准化、制度化管理, 系统地贯彻国家标准、行业标准, 落实国家物资储备局的规章制度, 克服盲目性和随意性;科学规划, 克服经验主义, 可贯彻和实施安全专项管理、安全评估、分级管理、分类指导;重在建立长效机制, 改变头疼医头、脚疼医脚的短期行为。其次, 针对个别单位、部门, 以及员工的固步自封、保守僵化的问题, 需要拿出巨大的勇气和精力, 开展思想大解放活动, 进行“洗脑式”培训教育, 促使大家充分认识到当前安全管理所面临的严峻形势和艰巨任务, 充分认识职业健康安全管理体系对解决安全管理工作中遇到问题的重要作用, 促使大家欣然接受职业健康安全管理的理念、方法, 积极学习掌握安全管理的系统原理、预防原理、强制原理、人本原理, 并让员工共同参与安全管理长效机制的建设和运行。
二是针对安全监管不严, 制度规定落实不到位的问题, 首先应加强基层仓库负有安全管理和安全监管职责的相关人员对安全管理法律法规的学习, 尤其是对新《安全生产法》等法律法规的学习, 要充分了解法律法规对安全管理责任的划分及发生事故后关于处罚的规定, 使企业各级责任人明确各自的职责, 以及将会受到的惩处, 让其明白该管的不敢不管, 该干的不敢不干, 不能违章的不敢违。其次是健全完善各级各类安全管理责任制, 明确什么岗位承担什么职责, 什么问题承担什么后果, 什么责任接受什么处罚, 做到事事有人管、人人有责任, 建立起横向到边、纵向到底、全员参与、全过程控制、全方位监控的责任体系。最后是领导必须重视, 切实担当领导责任, 如果领导班子尤其是主要负责人能对职业健康安全管理体系的运行切实负责, 对消除设施设备安全隐患的投入保障到位, 对安全管理长效机制的建设及运行常抓不懈, 基层仓库的本质安全一定能显著提升。同时, 要重点防止作业现场违章指挥、违章作业, 以及违反劳动纪律和冒险蛮干、疲劳作战等现象, 以确保人员、设备、物资安全, 确保安全生产形势稳定。
三是针对管理执行不严谨, 运行效果有偏差的问题, 要坚持系统化、程序化原则, 认真落实标准化、规范化、精细化的管理精神, 坚持做到“8 个必须”: 要求的必须写到, 即标准要求的必须形成文件;写到的必须做到, 即文件中要求的必须做到; 做到的必须受控, 即相关的工作活动必须受控;受控的必须记录, 即受控的行为必须保持记录;记录的必须评审, 即记录的事实应该进行评审;评审的必须改进, 即评审中发现的问题必须改进;改进的必须坚持PDCA, 即改进必须使用PDCA方法;PDCA必须是永恒的追求, 即PDCA是无限循环的过程。
【关键词】 海事；航运公司；安全管理体系；现场检查；船舶管理
为提升我国航运公司安全管理水平，改善海上交通安全，防止船舶污染海洋环境，原交通部于2001年7月颁布《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）》（简称《NSM规则》），并于2003年1月起对不同种类的船舶分时段、分批次实施。至2007年7月1日，我国沿海所有500总吨以上跨省航行的船舶均按照《NSM规则》的要求建立安全管理体系。《NSM规则》的全面实施，改变航运公司传统的管理模式，提高航运公司安全管理和环境保护水平，在促进船舶安全和防污染，减少事故发生方面取得显著成效。但从近几年体系审核和现场检查的情况来看，部分航运公司在规则实施中流于形式，安全管理体系未得到有效落实，“两张皮”（即将安全管理体系运行文件和记录用于应付检查，实际操作并不参照文件执行）现象日益突出。船舶在船舶安全检查中被滞留或发生水上交通事故甚至是重大事故的现象时有发生。
现场检查作为海事主管机关的一种强有力的监管手段，其目的是促进航运公司安全管理体系的有效运行。海事主管机关应通过对航运公司体系运行情况的现场检查，督促公司和船舶发现并解决安全管理体系在船运行过程中存在的问题，促进安全和防污染管理能力的持续提高，更好地执行安全和环境保护任务。
1 安全管理体系监管中存在的问题
（1）航运公司安全管理体系重定期审核，轻现场监管。《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》明确海事主管机关对航运公司的安全和防污染管理活动实施监督检查的职责，但目前海事主管机关对于航运公司安全管理体系的监管主要是通过对公司和代表船的审核来实现的，具体而言是通过对被审核船舶的体系文件和安全管理活动进行审核，来判断体系文件的覆盖性、对强制性规定的符合性，评价船舶的安全管理活动与体系文件的符合性、实现规定目标的有效性。体系审核存在一定的局限性：首先，体系审核只是对公司安全管理体系文件的覆盖性、对强制规定的符合性以及实现方针目标的有效性进行审查。对于船舶安全管理活动与体系文件的符合性的审查以代表船为主，无法覆盖全部船舶。其次，体系审核的时间相对固定且间隔较长，而航运公司安全管理体系的运行是连续的动态过程，单一的审核无法保证航运公司安全管理体系持续处于有效状态。现场监管的缺失使部分航运公司船舶管理与体系运行严重脱节，甚至出现审核前临时聘用岸基管理人员，突击补充体系运行记录等情况。公司体系运行的“两张皮”现象十分严重。
（2）航运公司安全管理体系的检查以文件和记录为主，较少涉及安全管理体系方面的原因挖掘。近几年海事主管机关不断强化对安全管理体系在船运行情况的检查力度。新修订的《船舶安全检查规则》也将船舶安全和防污染管理体系的运行有效性作为船舶安全检查的重要内容之一，但目前对于船舶安全和防污染体系运行有效性的检查仍以体系文件和运行记录检查为主，较少从体系管理的角度，挖掘船舶安全管理中存在的漏洞。对于安检过程中发现的缺陷，一般要求船舶就事论事地对缺陷进行纠正。对船舶存在的事故险情或违法行为，海事执法人员侧重于调查造成事故的直接原因和违法事实的客观证据，对于船舶管理中存在的问题却很少要求船舶从体系管理的角度挖掘深层次原因，并全面系统地予以纠正。
（3）安全管理体系培训不够系统，现场执法人员体系检查水平有待提高。长期以来，海事主管机关大多从具有丰富船舶安检经验的港口国监督检查官和具有航海经验的船长、轮机长中抽调人员，经系统培训后担任体系审核员，而一线海事执法人员很少经过安全管理体系知识培训，对规则和体系了解不深。体系检查知识的缺失使一些现场检查人员在实施现场监管时无从下手甚至不敢检查，对于体系的检查也仅限于对相关证书的检查，很少对公司安全管理体系在船运行的情况进行全面、系统的检查。检查的不到位客观上助长“两张皮”现象的蔓延。
（4）监管理念存在误区，审核与检查缺少联动。目前，在部分检查人员中存在这样的认识误区，认为既然船舶安全管理证书和符合证明是海事主管机关（或授权中国船级社）对公司安全管理体系进行系统审核后颁发的，那么在现场检查中发现体系缺陷就成为对发证机关审核行为的“否定”。这种错误的认识制约现场执法人员监督检查的积极性和主动性，也妨碍现场检查人员与体系审核人员之间的信息沟通。事实上，现场检查应通过抽查船舶设备及船员操作来了解公司的管理体系是否在船上得到有效运行，为被检查船舶提供改善体系运行情况的机会，可以有效弥补体系存在的局限性，是对审核行为的有效补充。此外，在体系审核时，现场检查信息还可以作为公司安全管理体系是否在船得到有效运行的直接证据，为体系审核提供材料支持。
2 安全管理体系现场监管改进建议
安全管理体系是落实企业安全主体责任的重要抓手，如何督促航运公司有效运行安全管理体系，将《NSM规则》落实到实处，是海事主管机关面临的一项重要任务。《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》在详细规定航运公司安全与防污染责任的同时，也明确海事主管机关对航运公司安全和防污染活动进行监督管理的职责。海事主管机关应以此为契机，在加强航运公司安全体系审核、发证工作的同时，从以下几个方面入手加强对航运公司安全管理体系运行情况的监督检查：
（1）打破思维定势，拓展监管手段，提高体系监管的针对性和有效性。针对目前对航运公司安全管理体系监督以审核为主，现场监督检查局限于船舶安检以及对发生重大事故的船舶、被滞留船舶、黑名单船舶和发生重大违章行为船舶的跟踪跟踪管理的局面，海事主管机关应改变审核发证与现场监督相独立的局面，建立航运公司安全管理体系长效监管机制，加强对航运公司安全管理体系运行情况的日常监管，定期或不定期地对航运公司安全管理体系在船运行情况实施现场检查，并将对公司的监督与对船舶的检查结合起来，使公司和船舶无法为应付检查突击，有效杜绝“两张皮”现象，切实促进安全管理体系的持续有效运行。
（2）加强全员培训，全面提高现场执法人员体系审核和现场检查技能。目前，现场海事执法人员中持有审核员证书或接受过系统的体系知识培训的比例不高。一线执法人员体系审核知识和应用技能的缺失是造成航运公司安全管理体系的监管不到位的重要原因之一。海事主管机关应加强一线执法人员的体系审核知识和应用技能的培训力度，至少应在持有A类安检员证书的现场海事执法人员中普及体系审核员培训，全面提升一线执法人员的体系检查技能和水平，为航运公司安全管理体系的监管提供充足的人力基础。
（3）建立信息沟通机制，实现资源共享，对安全管理体系实施全方位监管。安全管理体系在船运行情况的现场监管是对航运公司安全管理体系审核的有效补充。通过建立现场监管与审核发证信息的共享机制，可以使审核员在对公司安全管理体系进行审核时，更全面地了解公司岸基和船舶管理的情况，并有针对性地开展审核工作。此外，在事故和违法行为调查处理中，一线海事执法人员也可以通过共享航运公司安全管理体系审核的相关材料，从船舶运行航运公司安全管理体系的角度进行调查和分析，从而找出导致事故险情、违法行为发生的深层次原因，促使公司采取措施纠正缺陷，提高安全管理体系运行效率。
3 结 语
环境/职业健康安全管理体系运行情况报告
管理者代表：***
2011年10月
环境/职业健康安全管理体系运行报告
公司自建立环境/职业健康安全管理体系至今，始终保持着有效的运行状态，其产品、活动及服务实现过程中，环境因素及危险源均得到有效辨识与控制，各项管理活动，符合国家法律法规和标准要求，基本满足公司持续发展需求。现将体系运行情况及改进方面向评审组作如下汇报，并为管理评审决策输入可靠依据。
一、环境/职业健康安全管理体系文件建立情况 公司年初开始筹划环境/职业健康安全管理体系的建立，5月完成了管理手册、程序文件和作业文件的初稿，并于5月31日经总经理批准。共建立了Q/TEG6800-2011《环境/职业健康安全管理手册》、《环境/职业健康安全程序文件汇编》和30项作业文件。
在管理手册、程序文件的编制中，按照GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》对公司环境/职业健康安全体系要求进行了描述，规定了各部门的职责及各个过程的控制。在后续的环境/职业健康安全体系运行过程中，本着持续改进的原则，对文件进一步完善，对存在的问题进行整改，使得公司的环境/职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性得到稳步提高。
二、环境/职业健康安全方针的贯彻执行情况 公司的环境和职业健康方针是经过多方征求意见（包括员工代表），并结合我公司实际制定的，体现了环境/职业健康安全的三个承诺：一是满足适用的法律法规要求的承诺；二是持续改进体系有效性的承诺，三是做到预防污染的承诺，并且为环境和职业健康安全目标的制定提供了框架。方针突出了安全、环保、遵规守法重要性，体现了企业的宗旨，融入了公司的“十二五”发展规划。
从体系运行的情况来看，我公司的环境职业健康安全方针比较适宜。
三、环境/职业健康安全目标的实现情况
今年公司共制定环境目标7个，职业健康安全目标4个，其中：
环境目标：公司废水、噪音、粉尘排放符合国家排放标准，危险废物交由具有资质的厂商定期集中处置。对于办公类能源消耗方面，由于改建扩等原因，正常的生产与办公水电消耗暂时无法统计、分析。
职业健康安全目标：1-9月份公司无死亡、重伤事故发生，无火灾事故发生，新增职业病人数为零，发生轻伤事故1起，安全事件8起，刑事、治安案件1起。
通过以上数据，说明环境方面关于能源消耗方面缺失统计，职业健康安全方面关于刑事、治安目标未完成，年轻伤人数虽控制在1人以内，但安全事件发生较多。公司将对明年能源消耗方面的目标重新调整并加强统计，对职业健康安全运行过程加强控制，加强对员工的安全教育培训、生产现场的安全检查以及对违章行为的处罚力度。
四、内部审核情况
内部审核的有效实施，是评价公司环境/职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性的最佳途径，也是自我修正、自我完善的必要手段。公司依据各体系覆盖部门所承担的条款要素，组织3个审核小组，于2011年9月22日至23日分别对公司高层领导和13个部门实施内部审核。
此次内部审核共开具一般不符合项11项，涉及环境/职业健康安全标准要素6项。提出34项改进项，并对上述不符合及改进项提出整改要求，截止10月10日，所有的不符合项已全部关闭。
通过审核收集的证据表明，公司的环境/职业健康安全管理体系运行基本持续有效。其审核过程，进一步加深了公司各级管理人员对体系文件和标准的理解，也同时提高了公司内审人员审核水平与技能。
五、环境/职业健康安全管理体系的运行情况 通过今年环境/职业健康安全管理体系的建立，公司的安全环保管理在以下方面得到了进一步的加强：
1、环境/职业健康安全目标体系不断完善 公司今年成立了双体系认证工作组，发布了《环境/职业健康安全管理手册》和《程序文件汇编》，质量安全部在年初安全责任书的基础上，制定了《2011年公司及各部门环境/职业健康安全目标、指标和管理方案》。在环境/职业健康安全体系的运行当中，质量安全部对各部门的实施情况进行严格监督，确保了环境/职业健康安全目标基本完成。
2、人力资源控制方面
目前，在公司环境/职业健康安全管理体系受控范围内共配置管理人员138人、工程技术人员148人，其中专兼职安全管理人员共8人。公司加强员工技能鉴定、生产工人与管理人员的岗位培训，提高员工的实际岗位操作技能和理论水平，2011年1月份以来累计252人全部经过岗位能力评定，其中绝大部分满足了任职岗位能力要求并予以任职。2011年截止9月份累计共完成环境/职业健康安全内部培训17期，培训人数479人次。完成外部培训7期，培训人数50人次。通过培训有效满足了生产经营对员工素质不断提高的要求。
3、职业健康控制方面
今年9月份公司发布了《关于规范职业危害作业人员上岗前及离岗时体检工作的通知》，截止9月底，已对2人进行了岗前职业危害健康体检。9月1日，质量安全部共组织对75名职业危害作业人员进行了2011年职业危害在岗体检。通过职业健康体检，确保公司员工无职业禁忌症或疑似职业病人。
4、环境安全技改措施控制方面
2011年公司根据铁路工程机械供需市场发展需要，总投资9800万元，其中环保投资518万元，对公司生产基础设施实施改建扩能项目。其中：公司投资450万元建成规范的底漆腻子室和整车喷漆房，投资35万元建成小件喷漆室，从根本上解决了过去漆雾粉尘满天飞的现象，使作业环境得到很大地改善，并且这些设备都已经通过地方政府环保部门的环评；投资48万元新购4台10立方米先进螺杆数控空压机，该机特点节能、噪声低，而且在厂房外都设置了单独的空压机房，阻止了噪声对厂房工作场地的危害；过去各个车间使用老式无除尘装置的砂轮机没有粉尘回收装置，粉尘直接排放，公司把所有的老式除尘机全部拆除报废，投资3.7万元购9台环保型除尘砂轮机，等等。通过这些新项目的实施，体现了“节能、降耗、减污、增效”的清洁生产思想，对生产过程中产生的污染物采取了有效治理措施，使其能达标排放。
5、环境控制方面
为了更好验证其环境绩效，今年5月份公司委托宝鸡市环境监测中心对废水、噪音的排放进行环境监测，通过监测结果表明，公司工业废水和噪音排放达到了国家标准要求，多年来公司未接到相关方投诉和市环保部门处罚。在废弃物综合利用方面，公司继续采用集中存放，统一处理的方式，避免二次扬散和资源浪费。在危险废物的处置方面，公司于9月份联系具有《陕西省废物经营许可证》的陕西宝润环保有限公司，对公司的废油桶、废油、废油漆桶等定期集中处置回收。
6、测量分析和改进
测量分析和改进是保证环境/职业健康安全管理体系持续改进的重要手段，公司采用内部审核、管理评审、环境/职业健康安全管理体系日常监督和检查等方式。公司建立了三级安全督导检查机制，即公司月度、季度安全大检查、车间周安全检查、班组日常自查。1-9月份公司共开展综合、专项安全大检查共计8次，1-9月份公司共对表现突出的部门和个人奖励共计1800元，对违章部门和个人处罚15550元。今年公司启动了质量安全年活动，并通过下达《宝鸡时代2011年安全年活动方案的通知》和推动安全生产标准化二级企业的认证，提高、完善了各环节的工作质量，使环境/职业健康安全管理体系有效运行。
综上所述，可以认为：目前公司质量管理体系运行基本持续有效。特提请管理评审。
对照GB/T24001-2004和GB/T28001-2001，以及从历次安全检查和内部审核来看，目前我公司环境/职业健康安全管理体系运行的薄弱环节在于环境/职业健康安全的运行控制以及员工的培训和意识控制。
六、提出几点建议
1、全面强化各级领导积极参与公司环境/职业健康安全管理体系运行工作。在环境和职业健康安全管理体系实施过程中，使其充分理解体系运行的真正意义，提升其使命感和责任感。建立完善奖惩机制，促使全体职工自觉参与公司环境/职业健康安全管理，避免出现人为的执行偏差；
2、大力开展环境/职业健康安全管理体系的宣传和教育。真正将公司体系化管理意识和观念灌输到每一名职工头脑中去，并自觉按照管理体系标准来规范自己的行为，最终形成一种习惯；
3、进一步强化基层员工的技能培训和行为训练。使其主动运用环境/职业健康安全管理体系运行程序控制风险，避免事故的发生，从而达到控制风险的目的；
4、加强动力、能源的管理和控制。基建设备部结合公司生产和能源消耗实际情况，制定公司能源消耗指标，并将指标分解到各部门，检查各部门能源消耗记录、台账，对各部门指标逐月统计、分析，确保国家及公司节能减排要求落到实处；
5、进一步强化作业现场环境因素和危险源运行控制管理。今后应重点突出以下几点工作：
a）进一步强化现场作业风险意识管理，根据风险程度的大小采取适当的风险控制措施，如现场控制、管理控制、人员控制等，最大限度地减少作业风险，保障作业活动的可靠运行；
生产部贯彻公司的环境、职业健康安全管理体系的方针政策，切实遵守国家和地方法律法规及各类标准，在公司领导的正确决策和指引下，在相关部门的大力支持下，在全体员工的积极努力下，围绕公司环境、职业健康安全管理体系方针要求，积极采取措施，确保了2012年环境、职业健康安全管理体系的有效运行，工作得到顺利实施。主要工作完成如下：
－、目标、指标和管理方案完成情况
2012年，生产部依据公司年度管理目标，并结合本部门的重要环境因素及重大危险源情况制定了目标、指标和管理方案并实现。
年度无重大环境污染事故，噪声排放符合三类级标准，污水、废气排放符合二级标准，固体废弃物分类管理达标排放，水、电、纸年度节能降耗比率大于1%为1.1334%，无重大机械、火灾、爆炸、触电伤亡事故，因工负伤频率0.6%以内，职业病事故（喷漆、浸漆中毒）发生率零人，每季一次组织安全检查不少于12次，安全检查管理人员到位率100%，各种安全隐患整改率100% 生产部主要5个直属车间，拥有200多台的机械加工、焊接、浸烘及起吊设备，作业人员主要从事机械加工及焊接工作，因此车间内部的安全及环境管理尤为重要，针对公司年度管理目标而言，正是安全与环境管理的重要部门。为了有效的配合开展体系工作，生产部在公司《安全生产责任制》的基础上，进一步强化了内部的安全责任，同时加强了对一线车间和班组及操作员工的培训，讲安全，抓安全，通过积极开展日常职工合理化建议，完善车间安全看板，提出安全口号、召开座谈会分析安全不良行为，发动全员参与安全隐患的整治和管理，等一系列措施和方案的实施，使环境、职业健康安全管理方案得到充分贯彻落实，目标、指标得以实现。
二、法律、法规及其他要求的变化及合规性评价情况
生产部对现场环境因素、危险源重新进行了全面的识别与评价，并经公司相关人员讨论，最终确定了生产部2012年的环境因素清单、危险源清单。经识别、评价，生产部存在环境因素（污染物类）9项、环境因素（资源、能源类）8项、危险源9项。根据体系运行要求，已分别对重要环境因素和重大危险源制定了相应的管理控制措施和应急处理程序。
为了防止重要环境因素和重大危险源事故的发生，生产部将《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》及时对有关人员进行了培训，并张帖到车间安全管理看板，做到有针对性和目的性的管理。
同时，按照公司的统一要求，对生产部适用的法律、法规及其他要求重新进行了识别、评价，未出现偏差。
三、安全培训及会议情况
为了使环境、职业健康安全管理体系建设工作深入开展，按时完成内外审核工作任务，生产部继续深入开展了宣传教育培训工作，不断提高体系整体运行水平。一是树立长期教育、长期培训的思想。每月一次的安全生产知识学习，以管理体系外审认证为契机，深入学习国家局、省、市安全法规以及公司关于安全生产以及管理体系的一系列《管理手册》、《程序文件》和规章制度。二是增强宣传教育的针对性和时效性。充分利用黑板报、宣传栏、横幅、标语等宣传工具，大力宣传安全和环保常识。对不同的工作岗位等易发生的安全隐患，有针对性地宣传预防事故的方法和自我保护的相关知识。三是教育培训注重“质”的提高。在公司办公室的大力支持下，举办了一期消防安全知识培训，开展了一次消防实战演练。四是开展警示教育。组织员工观看重大安全生产责任事故宣传教育音像片，以反面教材为例，增强全员遵纪守法的自觉性。将安全文化融入到企业文化建设之中。
四、生产现场定置管理情况
现场严格按5S管理规定实施，通过日常检查结果显示，现场产品放置及产品混乱情况进行了专项改善，设备工具摆放也较整齐，整个车间给人整洁、清爽的感觉，针对“5S”判定的管理规定措施，有效给予肯定，跟进效果满意。
一是每周至少进行一次早会对员工进行安全培训为基准，对新进员工实行操作实习一周再进行考核决定是否能胜任，让每一位员工养成了良好的安全意识和环保意识。
二是公司现有生产关键设备，已全部通过验收，并建立了相关设备管理卡、保养计划、保养记录和日常点检表等，工装、设备的检修、保养工作实行责任制，车间主任对整个车间设备负责，各工段段长对本组工作所使用的设备负责。通过这些措施，公司的所有设备基本未出现重大问题。
三是对车间进行了区域划分，细化各个车间、各个工位的卫生区域，细化到每个人员，各个责任区域安排了人员值日清扫，车间主任每天巡查两次，卫生和安全管理有了很大地提升。
四是对生产过程中产生的各类废品进行合规范性的回收、利用，降低污染的同时节约了成本。
五、应急预案与响应执行情况
为提高员工处理突发火灾等事故能力，确保事故对人员、财产和环境造成的损失最小化。针对生产部生产车间的重大危险源和重要环境因素情况，本年度开展了一次消防安全培训和事故应急演练，让员工具备了扑救初起火灾的能力，掌握正疏散逃生的基本技能。加强对浸烘房、油品库的管理，坚持每月组织一次对车间现场安全管理情况进行检查，对检查中 发现的问题当即要求改正或制定整改计划，时间落实到天，责任落实到人，除此之外，还通过制作安全警示和温馨提示，提示员工检查门窗、水电是否关好，设备状态是否完好，有效地避免了泄露、火灾和爆炸事故的发生。
综上所述，生产部在公司体系文件的相关要求下，环境、职业健康安全管理体系运行有效，但在运行过程中依然存在着一些问题。一是思想认识还有差距。个别部门还没真正把体系文件作为必须执行的文件,在实际工作中没有按程序规定的去做，对体系工作有应付心理、敷衍行为。二是对体系文件理解不深,在程序文件执行过程中出现偏差，对标准规范掌握不牢。
新的一年，生产部将进一步加强对“体系”工作的再教育、再学习、再认识。继续加强业务知识的培训，提高内审工作质量，重点是对内审员的培训，进一步增进对环境、职业健康安全管理体系文件的理解，准确掌握各岗位环境因素、危险源及其控制措施，在采取安全控制措施时更加有效、更加及时。经常性地检查体系运行的质量情况，总结经验，认真开展日常安全检查排查工作，在防范上下功夫，不断消除不符合事项，使体系的科学性更加凸现。
生产部
进入2010年以来，按照公司建立运行职业健康安全管理体系的要求，安监科按照公司文件要求积极开展工作，现将工作开展情况总结如下：
一、认真开展危险源辨识和评价，做好基础工作
危险源的辨识工作是职业健康安全管理体系建设和运行的基础，公司主要采用现场查看和专项调查的方法，通过不断的深入现场、观察现状、与员工访谈、会议座谈等方式，力争全面识别公司存在的各类危险源。公司每周的安全大检查更是为识别工作的开展提供了良好的契机，检查人员多，从公司领导到普通员工；检查面广，从高空到地下；检查中所看到和所发现的问题多，并且都带有普遍性和特殊性。这些都为危险源的识别工作提供了有力的保证。
在进行危险源评价时，采用科学严谨的评价方法和原则，集思广益，贴合公司实际，确定合理的评价参数，对辨识出的危险源进行评价。并在评价过程中坚持从上到下和从下到上相结合的方法，将辨识和初评的危险源清单下发至公司基层单位，请员工和各级人员提出建议和意见，再对危险源清单进行修改和订正，力争全面辨识公司危险源，同时按照收集到的意见和建议修订危险源评价参数，使结果更加科学合理。
二、实际运行，初现成效
危险源辨识和评价工作结束后，迅速将清单下发至各基层单位和
员工，并要求按照公司制定的各项安全管理制度开展日常工作，在公司形成了对照标准学制度的局面，同时不断加大对制度的修订完善工作，对一些不完善的制度进行了补充完善，新建立了部分原来没有的制度，同时将各部门的制度纳入公司制度体系，使公司的制度体系得到了进一步的完善和补充。通过运行，在确认体系有效实用的同时，使体系不断得到了完善。并极大的提升了全员参与职业健康安全的热情，使公司的总体安全管理工作水平不断得到提升。
三、存在问题和需改进方面
通过一段时间的运行，也暴露了一些问题。主要有：（1）个别领导和部分员工参与意识不强，认识不到推行职业安全健康管理体系的重要性，主要是体系的宣贯工作力度不够，员工参与程度较浅。接下来要进一步加大宣贯方面的工作力度，使员工了解到职业健康安全管理体系对自身及企业发展的重要性，提高全员参与度。（2）员工素质有待加强和提升。在体系运行过程中，存在极大地沟通障碍，反映出公司员工自身素质有待提高，对新事物接受能力较差，因循守旧，也是造成体系在运行中不畅的主要原因。需要公司各方面共同努力，加强员工的学习能力和学习意识的培养，不断提高员工素质。（3）公司危险源辨识工作不完善，在公司内审中多次发现有遗漏，需要在今后的工作中不断进行更新和补充完善。（4）生产现场存在有令不行，有禁不止的现象，公司在禁烟区域的管理、现场职业健康的检测、检查和保护等方面存在明显的不足，需进一步加强。（5）其他方面如：法律法规的收集、管理方案的制定和实行也明显滞后，也需不断进行改
进和改善。
关键词：职业健康安全管理体系;煤矿;应用
一、煤矿建立职业健康安全管理体系的意义与作用
（一）可以提高企业的现代化安全管理水平。职业健康安全管理体系以系统安全的思想为基础，把管理的重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的程序化、文件化管理。建立职业健康安全管理体系，一方面可强化安全生产监督管理部门的指导作用，另一方面可通过“三个承诺，一个适合”，即“对遵守法律、法规的承诺、对体系持续改进的承诺，对预防为主的承诺，适合用人单位职业安全健康风险的性质”，可提高企业的自我约束力、自我完善的机制来促进企业安全管理水平提高。保证煤矿企业持续有效地遵守各项最新的职业安全健康法律、法规，使安全管理工作走向科学化、制度化、规范化。
（二）可以提高企业的形象和知名度。取得OHSMS认证，一方面可以改善作业条件，提高劳动效率。另一方面可以给外界树立良好的健康形象，可以提高企业的知名度，致使企业的产品更易于进入市场。OHSMS的全部体系文件，是一套科学的与国际接轨的现代化管理模式。推行OHSMS，开展职业安全健康评价，有利于国际通行准则和法律法规的贯彻执行，有利于加强安全技术的教育和培训，增强职工安全意识，提高全员安全素质，提高煤炭企业在国际市场的竞争力。
（三）可以促进煤矿企业经济效益的提高。实施安全健康管理体系，需要对本企业的所有员工进行系统的安全培训，同时所有员工都参与职业安全健康管理工作，可以真正发挥员工主人翁精神，同时企业增强了“ 以人为本、持续改进”的理念，OHSMS体现了人本管理的思想，强调劳动力资源的保护，重视人在安全生产活动中的主体作用。由于推行OHSMS的首先受益者是煤矿职工，所以，它能够较好地激发广大煤矿职工搞好安全生产的主动性和积极性。调动了广大员工的积极性，促进了企业经济效益的提高。
二、煤矿职业健康安全管理体系的特点
（一）职业健康安全管理体系与现行安全管理的区别。煤炭行业作为一个特殊行业，其劳动对象和工作场所处于地下，而且在不断地变化和移动中。矿井下存在五大灾害，生产条件差，不安全因素多，严重威胁着煤矿的生命健康。安全生产管理制度，实行目标责任制、岗位责任制，采用组织、检查等手段从严进行管理，通过考核和兑现奖罚对各级人员进行激励。这种类似于行政管理的手段，虽然遏制了重、特大事故多发的苗头，但并未从根本上改变煤矿重复隐患多、事故频发的严峻安全生产形势。
煤矿企业在长期的生产过程中积累的丰富管理经验，很大程度上与OHSMS的原理和要求是一致的，方法是相近的，但尚未达到OHSMS标准体系全面性、系统性的总体要求，与国际上通行的OHSMS标准模式还存在较大差距。煤矿企业严峻的安全生产现实，迫切要求从根本上控制生产过程中的事故危险源，彻底治理煤矿的安全生产环境，实现煤矿企业安全生产状况的根本好转。
表1 职业安全健康体系与现行安全生产管理制度的关系
（二）煤矿职业健康安全管理体系特点。煤矿职业健康安全管理体系更具有系统性。在这一体系中，从危险源辩识、风险评价及风险控制，到目标及管理方案;实施和运行;检查与纠正措施;审核和管理评审，勾画出了一个非常完整的闭路管理循环网络，而贯穿其中的三级监控（绩效测量与监测、审核、管理评审）及三级管理（决策层、管理层、执行层三级管理），更使其具备了良好的运行条件。
煤矿职业健康安全管理体系更为规范化。这一体系标准中每一个运行环节，都非常突出对法律、法规和其它要求的获取识别，而在具体运行中，对文件控制、记录控制、不符合项的审核、纠正和预防等，都有非常具体详细的要求，为安全管理的“法治化”提供了一个“范本”。
煤矿职业健康安全管理体系更加突出了持续改进的特性。PDCA循环在职业健康安全管理体系标准中有非常明显的体现。体系标准中，P是指策划;D是指实施;C是指检查;A是改进。煤矿职业健康安全管理体系它可以覆盖煤矿生产中的所有作业人员和行为、所有作业场所和各种设备、设施。
三、实例应用分析
潞安新疆煤化工（集团）有限公司一矿位于新疆哈密境内，1958年建矿，2006年产煤125万吨，核定生产能力145万吨/年。井田内有两个可采煤层，其中4号煤层是主采煤层，平均厚度13.5米;6号煤层平均厚度2米，为局部可采煤层。矿井采用斜井开拓，主斜井安装大倾角皮带机，副斜井采用绞车串车提升。采用综合机掘化掘进，锚网加锚索联合支护。采用走向长壁综放一次采全高开采4号煤层。
潞新一矿根据企业的实际情况，为更好地促进企业的发展，2013年建立职业健康安全管理体系。按照初始状态评审的要求，收集法律、法规及其它要求，确定适用于潞新一矿的法律
18部、法规82部、其它25部。建立了31个控制程序，通过对全矿生产开展危险源辨识、风险评价活动，共辨识出各级危险源共233个，三级危险源70个，二级危险源41个，一级危险源23个，对各级危险源均制定了控制措施。2014年潞新一矿开始职业健康安全管理体系运行以来，对搞好全矿的安全生产发挥了积极作用。运行以来共发生轻伤事故3起，重伤人身伤亡及二级以上非伤亡事故为0，与前一年的同期相比，人身伤亡事故减少12起，，二级非伤亡事故减少10起，，比计划多出原煤7.8万吨，按照事故致因理论和安全经济学原理分析可得，企业实际增加效益收入为540（万元）。
结论：潞新一矿职业健康安全管理体系的建立与运行，促进了企业的健康发展。体系的有效运行，最大限度地减少或杜绝了工伤事故和职业病的发生，即使发生事故，也可以通过有计划、有系统的控制和处理，使事故影响和损失降低到最低限。通过全面地辨识危险源，准确评价风险等级，制定合理的风险控制措施，能有效遏制煤矿事故，保护煤矿职工的生命财产安全，良好地承担了煤矿企业的社会责任。
建立煤矿企业职业健康安全管理体系，是一项复杂的系统工程，但却是一个能够提高煤矿企业各项指标的管理体系，随着经济全球化的发展，必将逐渐被更多的煤矿企业所接受。
参考文献：
[1] 田瑞云.煤矿职业安全健康管理实践及思考[J]. 煤炭工程，2012（10）： 132-134.
实施职业健康安全管理体系运行控制的探索
职业健康安全管理体系的`运行控制与现场实际相脱节是企业在运用这一先进管理方法中存在的一个难点问题.对此,宏圣建筑工程有限公司在如何实施职业健康安全管理体系的运行控制上进行了积极探索,并提出了几点建议.
作 者：李建文 LI Jian-wen 作者单位：晋城无烟煤矿业集团有限责任公司,山西,晋城,048006刊 名：煤炭科学技术 ISTIC PKU英文刊名：COAL SCIENCE AND TECHNOLOGY年，卷(期)：34(6)分类号：X92关键词：职业健康安全管理体系 运行控制 危害辨识 风险评价
本人于今年十月二十二日至二十五日参加了由北京中安质环认证中心举办的职业健康安全管理体系（OHSMS）内审员的培训。课程由具有多年培训经验的李遐龄老师授课，通过培训系统的学习并掌握了职业健康安全管理体系标准知识、职业健康安全专业基础知识以及内部审核知识。
职业健康安全管理体系标准知识。职业健康安全管理体系按GB/28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》要求建立，标准包含范围、规范性引用文件、术语和定义以及职业健康安全管理体系要素。要素共18个，其中4.1为总要求，4.2至4.6为具体的要求，若组织满足了4.2至4.6的要求，则达到4.1总要求，所以4.2至
4.6也称为17个核心要素。标准目的是控制职业健康安全风险，并在风险控制的基础上进行职业健康安全持续改进。经李老师对标准一字一句的讲解和举例，使自己对标准的理解更加深入和具体，李老师指出危险源是整个体系的核心，危险源辨识、风险评价及风险控制措施的策划是建立体系的一个主要基础工作，也是体系运行中的重要环节，策划的具体步骤是先将业务活动分类、危险源辨识、风险评价、判定风险是否可容许、必要时制定风险控制措施最后评审风险控制措施的充分性。标准只提出职业健康安全管理的要求，并未作出设计管理体系的具体规定，如何建立职业健康安全管理体系，由组织自行确定。
职业健康安全专业基础。第一章主要讲我国职业健康安全法规，《中华人民共和国宪法》确定了我国职业健康安全管理法规的基本原则，《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》规定了我国职业健康安全法规的基本内容，我国职业健康安全法规规定均围绕上述法律要求展开的。
第二章机械安全技术，包括金属切削机床、冲剪压机械、木工机械、铸造机械、锻造机械、起重机械安全技术。机械设备本身所具有的不安全因素是一种潜在的危险，为保证操作人员的安全，应设置安全防护装置，并且规定安全距离的要求。第三章电气安全技术，电器安全工作是一项综合性工作，有工程技术的一面，也有组织管理的一面。对于电器安全管理应建立相应的管理机制并按照安全检查制度执行检查，对相关人员进行用电安全教育。第四章防火防爆安全技术，防火、防爆的基本措施是控制可燃物、隔绝空气、清除着火源。第五章职业危害控制技术，职业病防治法规定用人单位必须采用有效的职业病防护设施，还应进行经常性的维修、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，否则要承担相应法律责任。
审核知识部分以GB/T19011—2003/ISO19011:2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》为依据，标准不仅适用于实施审核质量和（或）环境管理体系内部或外部审核，原则上也适用于其他领域的审核。第一章节包含与审核有关的术语和有关原则、体系认证的主要活动。后面的章节具体讲述审核活动的操作方法和注意事
项。审核的启动活动包括指定审核组长，确定审核目的、范围和准则，确定审核的可行性，选择审核组，与受审核方建立初步联系；文件评审实施指评审相关管理体系文件包括记录，并确定文件对审核准则的适宜性和充分性；现场审核准备需要在现场审核之前编制审核计划，审核组人员进行工作分配，准备审核工作文件；现场审核的实施首先举行首次会议，首次会议标志现场审核活动正式开始，现场审核使用抽样检查的方法，收集并验证与审核目的、范围和准则有关的信息，获得审核证据，对照审核准则形成审核发现，对其进行评审形成审核结论，最后举行末次会议，标志现场审核结束。编制审核报告，当审核计划中的所有活动完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核结束。审核后续活动的实施不视为审核的一部分，应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，可以在监督审核中进行。
本次培训增强了自己的职业健康安全意识，在培训过程中结识了很多在其他体系审核中具有丰富经验的同学，他们也是我获取知识的老师。通过培训掌握了内部审核的操作方法以及内审员正确的工作方法，并通过考试获得职业健康安全管理体系内审员资格，为以后更好的为公司服务打下基础。最后感谢公司给我提供这次培训的机会，我会更加认真努力的工作，为公司的发展贡献自己的一份力量。
XXX
1.目的对经风险评价认定的影响企业员工职业健康安全的危险因素需采取控制措施,策划其相应的过程和活动，依法规定运行程序和准则，消除或降低风险，保障员工健康，预防职业病，确保职业健康安全方针、目标和指标的实现。
2.适用范围
本程序适用于职业健康安全管理体系运行中，对工作场所、过程、作业、安全设施、防护装置、机械设备、交通、消防和员工健康保障等方面的风险进行运行控制。
3.职责
3.1管理者代表负责本程序的建立、实施、并推动体系实施的持续性；
3.2 技术质量处负责组织对本程序运行策划、测量、检查；各单位负责对本单位人员业务活动过程中的健康及安全风险进行管理；
3.3人力资源处负责公司全体员工有关职业健康方面的各项业务管理工作，包括职工体检、社会保险、事故报案、疾病处理、劳动保护等；执行《员工职业健康保护条例》MⅠ-2-22；
3.4办公室负责机关重要危险源的安全管理，包括制定管理包括制定管理措施、管理方案或应急予案，并组织实施。负责全公司有关职业健康安全的用品的采购、保管和发放；
3.5监理部在搞好自身的职业健康安全管理的同时，还要加强对施工现场的安全监督检查，对施工活动中的重要危险源和安全风险实施有效控制。
4.工作程序
4.1 职业健康安全管理策划
4.1.1 技术质量处年初制定公司职业健康安全计划，根据危险源辨识和评价的结果，确定安全目标，各部门按照公司的安全目标，结合本部门的实际，确定本部门的目标，列入计划考核，公司与监理部签定安全责任书。
4.1.2职业健康安全风险应考虑以下方面：a机械性的；b化学性的；c电能、热能d放射性事故；e坠落及跌倒事故；f崩塌事故；g交通事故；h起重事故；i其它职业危害导致的职业病事故（粉尘、噪声、高温、灼烫等）。
4.2运行控制
4.2.1公用场所风险控制
确认在以下场所是否在可能导致危险发生的健康与安全隐患,这些场所主要有:办公室物品存储室及业务活动区域.⑴办公场所控制要求:
①通道清洁便于通行;②电梯运行正常;③存贮区整洁,火源附近未存放易燃品;④文件柜在不使用时关闭,以防发生落物伤害;⑤无障碍接近灭火器,有正确的标志批示灭火器的位置,灭口沿正常出口通道放置,灭火器处理完好状态,有正确的出口标志;⑥电源开关盒有标记,插座的状况完好;⑦电器设备接地良好,电源线状况良好;⑧电源线未超负荷(跳闸保险丝烧断线路发热等);⑨未使用不恰当的外接电线;⑩空调过滤器定期清洁.⑵存贮室控制要求
① 房屋管理、地面、通告、灭火器、电源开关盒、电器设备接地、电源线状况、电源线路负荷等符合安全要求。
② 物品放置整齐并有重量限制。
⑶业务活动区域控制要求:
①通道清洁便于通告;②电梯运行正常,高空上方无隐患;③存贮区整洁,火源附近未存放易燃物品;④文件柜在不使用时关闭,以防发生落物伤害;⑤无障碍接近灭火器,有正确的标志批示灭火器的位置,灭口沿正常出口通道放置,灭火器处理完好状态,有正确的出口标志;⑥电源开关盒有标记,插座的状况完好;⑦电器设备接地良好,电源线状况良好;⑧电源线未超负荷(跳闸保险丝烧断线路发热等);⑨未使用不恰当的外接电线;
4.2.2车辆使用风险控制
⑴建立项目车辆安全管理规定
⑵编制交通运输应急予案
4.2.3工程现场风险控制
⑴交通安全、消防安全、危险品安全管理按相关法规执行； ⑵高空作业、设备、工具、管理等按相应规程执行；
⑶采取有效措施，严格控制触电、塌方及机械损伤等恶性事故发生。
4.3健康与卫生
4.3.1气温变化控制
⑴评估作业环境,以识别可能导致热应力和冷应力的区域.作业场所的评价应包括:温度、湿度、空气流动性及员工的调整。
⑵在气温变化较高的场所作业，在条件许可的情况下，采取通风遮盖及安装空调等工程措施。条件不许可时，实施管理控制措施降低热功当量应力影响。如防暑、降温、轮换作业等。
⑶在气温比较低的志气作业，应创造干燥、温暖的作业环境，建立防寒保护设施，或采取高速作业时间以及为员工提供个人防护用品等措施。、4.3.2饮食卫生控制
⑴主要关心的问题包括：传染病、食物中毒、由于食物中的病菌导致食物中毒。要遵守卫生部门的规定，关注地方疾病的预防工作。⑵饮用水就符合安全卫生标准。
4.4重大危险源控制措施的宣传贯彻
4.4.1经领导批准的专项控制措施，应进行及时地宣传或交底，确保操作人员清楚如何进行有效地实施。
4.4.2对于购买或租用的货物、设备和服务（劳务分包）中已辨识的重大危险源，应以书面的形式，通报（各其交底或签订安全协议）供方。
4.5、运行控制措施实施与检查
4.5.1领导批准的专项运行控制措施，应明确实施单位和人员的职责，并在相关活动的不同阶段，检查和验证其实施情况，保持相关的检查记录，确保有效地实施。
4.5.2技术质量处会同有关部门每季对各监理部的健康安全状况进行抽查。
4.5.3项目监理部结合生产实际，对施工全过程进行不定期的监督检查；并根据运行控制措施策划的要求，进行安全检查，执行《工程监理安全管理制度》
4.6对日常检查中发现的问题，要立即采取措施督促其进行整改，要及时消除或降低风险，确保职业
二、主要存在问题及改进要求
● 当前存在的主要问题：
◇ 安全管理不到位，各级安全管理人员没有“痛定思痛”，应负主要责任。在这里提请大家记住：安全事故用鲜血酿就，不必要再用鲜血来进行验证！
◇ 人力资源引入条件及环境依然呈现劣势，导致人员流失异常及人才引进困难。◇ 相当部分基层管理人员管理方法欠缺或技能不足，但又缺乏学习和上进的动力。◇ 部分生产管理人员对生产管理流程缺乏理解控制和缺少主观能动性，计划、调度及协调能力不足，造成信息反馈不及时或生产中断，进而影响生产效率。
◇ 外协加工存在质量隐患，影响生产计划的正常实施。目前品管部已纳入质量整改计划当中，希望有关责任部门也能一起重视并协同改善。
◇ 部分员工（包括管理人员）对管理制度缺乏必要及正确的理解，进而在执行中产生偏差。加上一些管理人员沟通协调能力欠佳，致使跨部门团队合作受阻，工作效率降低。
◇ 部分管理制度和流程不健全或工作任务在完成时间上没有明确规定，致使工作目标不清晰，影响工作效率和管理效益。
● 改进要求：
＆ 各部门各级管理人员要充分理解各自的岗位职责，明确工作目标；对现有的管理制度、实施环境及操作流程认真加以重新审核，重点考虑其适用性和可操作性，对不健全及不合理之处提出讨论并加以完善。
＆ 各级管理人员千万不要让自己成为公司发展的瓶颈，要敢于批评与自我批评，善于学习与灵活运用，致力协调与良好沟通，用心管理与自我管理，积极听取意见与建议，提出方案并重视改善；顾全大局、求同存异，宽容理解、团结协作！附：《各部门/车间意见与建议汇总表》
质量、环境、职业健康安全管理体系
运行情况总结报告
依据GB/T19001-202016《质量管理体系 要求》、GB/T24001-202016《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》，公司不断修订完善《质量、环境、职业健康安全管理手册》并有效运行。通过体系的运行控制、严格执行程序文件、制定完善作业指导书等多项措施对各质量过程控制、环境因素及危险源进行控制，今年以来，公司未发生损工及以上安全生产事故，未发生环境污染事故，无任何重大的质量事故和顾客投诉事件，有效降低了环境和职业健康安全风险。
一、体系运行成效
公司建立并实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，一直强化体系运行，并遵循PDCA循环的科学程序不断完善。通过体系运行，不仅强化了公司的管理机制，增强了产品市场的竞争能力和客户满意度，为员工创造了安全、温馨的工作环境，而且树立了较好的企业形象，为公司的进一步发展奠定了一定的基础。
（一）建立了科学和完善的质量、安全、环保体系管理体系和系统循环式的运行方式，各项工作都处于比较严格的受控状态。公司的行政文件、体系文件和技术文件都进行了有效管理，均按照文件控制程序的要求执行。各部门都建立了外来文件清单，质量纪录清单等，合理运用各项管理机制和表单进行工作的管控，方便了日常的管理工作。通过定期的内部质量管理体系审核、管理评审、工作质量检查,运用数据分析等各种科学手段,对系统的适宜性、充分性、有效性进行评价，力求不断改进工作，促进系统管理水平不断提高，确保预期方针、目标的实现。
（二）促进了公司工作的规范化管理，提高了工作效率。确定管理者职责，各项内部事务工作都制定了文件化的工作程序，各部门、各环节、各岗位都有明确的工作程序和工作质量要求，让全体工作人员都了解体系管理的内容，都知道自己该做什么、如何做和做得怎么样、如何自我评估和自我控制。全体工作人员均按规定的要求去做，形成一个全面控制、高效运转的质、安、环管理体系，克服以往那种凭经验管理的不规范做法，解决基础管理弱化、内部协调不畅等问题，使管理工作步入科学、系统、规范的要求。
（三）制定出各部门的质量目标。部门的目标管理意识有了较大的提高。通过质量目标检查，各部门基本实现了本部门的质量目标，且各部门依照质量体系文件的要求严把质量关,持
续提升产品质量合格率及用户满意率。
（四）对我公司各区域涉及的危险源、环境因素、职业健康进行了相应的风险辨识与评价，通过管理程序的运行控制、严格执行三层次文件相关规定、制定作业指导书等多项措施对各环境因素及危险源进行控制，有效降低环境和职业健康安全风险。根据公司环境、职业健康目标、指标，制定了管理方案；收集了各业务部门工作应遵循的法律法规。以保证公司生产区内环境、职业健康目标的实现，并创造良好的外部环境。
三、存在问题的纠正改进措施
体系有效运行最根本的要求是：“说＝写＝做”。即“写下要做的，做所写的，检查所做的”。质量体系管理的这三条基本要求看似简单，但在实际工作中执行起来，还是存在一些问题，有待进一步改进。
（一）对导入体系的认识还没有完全到位。在公司执行体系标准过程中，经过多次的内部体系审核和工作质量检查等发现，部分人员对公司推行管理体系的认识还不够到位，在实践中不能完全有效地运用管理方法，从而在部分工作中出现了生搬硬套的现象。
（二）因为ISO标准中概念太多不好掌握。公司现有的管控程序虽然很规范，做到了事事有记录，时时有记录，但太细，执行起来不是很方便，影响了工作效率，也造成工作成本上升问题等等。所以，有效运行体系需要长期的坚持和不断地实践，并在实际运行中不断持续改进，切实将ISO标准的管理理念与现有的行政管理模式相融合，促进公司的各项工作不断完善和机关效能的全面推进，最终实现工作质量和办事效率的提高。
鉴于此，改进措施如下：
（一）管理层高度重视，推动体系有效运行
管理者推动是关键，管理者特别是最高管理者的高度重视和强有力的领导是提高质量管理体系运行有效性的关键。首先，管理者要树立质量、安全健康意识，做履行职责的明白人、带头人。其次，建立相关的责任制，将责任层层分解，落实到人，实施最终的目标管理，严格考核和奖惩。再次，为有关的过程、部门的质量职能质量活动，提供履行管理体系要求的指导性文件和评价准则，诸如作业指导书、评价与验证规范等，并配置必要的资源。最后，管理者还要做好组织和协调工作，强化日常的监督管理和信息反馈机制。及时了解、沟通质量管理体系的运行情况以及各部门、各岗位的业绩与问题，针对发现的问题采取纠正措施与预防措施。
（二）提高意识，加强培训
体系运行的有效性与员工的质量意识和能力密不可分，若要提升质量、环境、职业健康安全相关意识，加强管理水平，就要抓好管理培训。管理培训内容是一个要求不断提高的纵向过程；对培训对象而言，一个从高层领导到一般管理人员，再到一线操作人员的全员培训，这是一个横向过程。由此可见，教育培训贯穿于公司全面质量管理的所有人员和所有与质量相关的过程。管理培训的前提是提高企业员工的质量、环境、职业健康安全相关意识，首先要求各级员工理解本岗位工作在管理体系中的作用和意义，明确并履行各自的岗位职责，为实现公司的质量目标做出积极贡献。然后针对所有从事与质量有关的工作的员工进行不同层次的培训。对领导培训内容应以质量法律法规、经营理念、决策方法等着重于质量管理理论和方法以及质量管理的技术内容和人文因素，对基层员工培训则应以本岗位质量控制和质量保证所需知识为主。同时抓好技能培训，学习新方法，掌握新技术。
（三）人人重视，人人参与
质量管理不仅仅是某个、某几个质量管理人员或质量管理部门一个部门的事，需要各个环节的密切配合，需要全员的共同参与。上到最高管理者，下到每一名员工。首先，最高管理者质量管理的驱动者，观念、意识、态度以及行为方式是公司全体员工参照效仿的典范，正如一艘大船上的舵手，掌握着航行的方向。其次，各部门组成质量管理链的各个节点，任何一个节点的失控，都会导致质量管理运行不畅。因此各部门都应积极投入质量管理活动中，齐心协力完成其在服务实现过程中所承担的工作职能。再者是个人参与，个人是团队最小单元，生产的具体操作者，所以他必须清楚了解服务符合质量、安全标准或要求的重要性，以及不符合质量标准或要求将会造成的损失，进而自觉地去识别和解决服务过程中随时可能出现的问题。只有每个员工“ 机、料、法、环）。这就要求管理者对采购、销售过程中的关键点进行识别，并对关键过程进行重点控制。
事实证明：科学的、先进的质量、环境、职业健康安全管理体系在我公司运行是有效的、适宜的、符合的。随着信息化的普及，市场的竞争越来越激烈。如何按照ISO9001:2016 标准的质量管理原则积极开展过程控制、客户满意度的测量、服务、纠正预防措施等有效的持续改进工作将是下一步工作的重点，我们相信在公司领导的大力支持下，在各个部门的积极配合下，我们会克服种种困难将体系的运行不断推向新的高度，取得更好的成果。
管理者代表：高彩清
为了全面落实评审质量管理体系的持续适宜性、有效性、充分性以及质量方针和质量目标的适宜性，弘扬“创新管理、争优超越、换位为民、廉洁高效”的机关文化理念，我中心严格依据GB/T19001—2000标准及本单位质量手册和程序文件编写了本部门的工作手册，并对质量管理体系运行情况进行了认真总结：
一、审核结果 1、2007年9月28日全局统一进行质量管理体系内部审核，内审就我科室质量管理体系的建立、实施、保持等方面进行了细致审查，此次内部审核进一步规范了本科室质量管理体系的运行，就去电登记表的填写、基金申报单、转诊转院审批表审批手续的进一步规范提出了具体要求，内审后科室同志均严格按照要求进行了规范、改进。
2、自查
内部审核之前，本科室首先就本科室质量管理体系的运行情况进行了自查，就本科室所办各项业务严格按要求，将细节落到实处，购置档案盒，按正办、已办、待归档、已归档分别归类。
3、领导及上级检查
9月份主管领导裘局长听取我科室工作进度汇报，提出了下一步工作要求，并细致检查我科室工作手册，提出修改意见，我科室均按要求一一进行了落实。
二、服务对象反馈的信息
1、服务对象满意度调查
对服务对象发放了满意度调查表，本次服务对象满意度调查共发放调查表10份，回收有效调查表10份。调查项目包括：服务质量、服务态度、服务效率、政策水平；满意度等级：很满意、满意、一般、不满意、很不满意；按满意度等级加权后，服务质量满意度为98%；服务态度满意度为100%；服务效率满意度为98%；政策水平满意度为96%。按调查项目加权后服务对象综合满意率为98%。
2、服务对象投诉和举报
目前我中心未接到服务对象投诉和举报。
三、质量方针的符合性及质量目标的完成情况
1、质量方针的符合性
我科室的质量方针是根据GB/T19001─2000标准和本单位的实际情况和工作特点所制定的，完全符合本单位的实际情况和工作特点以及GB/T19001─2000标准。
2、质量目标的完成情况
（1）医疗保险基金管理结算工作的合格率完成100%。共抽查了300份结算单据，其300份单据的结算工作都已完成；（2）办理参保手续的及时准确率100%。共抽查了11份办理参保手续申请单，11份申请单的参保手续已按时办理了参保手续；
（3）参保单位的人员增、减工资核对率100%。抽查了502份人员增减变动表，502份申报办理的手续已全部办理终结；
（4）服务对象满意度≧95%。通过发放服务对象满意度调查表以及按调查项目加权后服务对象综合满意率为98%。
四、纠正预防措施实施情况
目前体系运行过程中尚未发现不合格现象。如出现不合格现象，我们会针对具体问题，根据具体情况及时进行处理。
五、质量管理体系的变更需求
目前我部门所编制的质量管理体系文件无变更的需求。
六、改进要求或建议
目前我部门对质量管理体系的建立、实施和保持等方面无改进要求和建议。
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