房地产廉洁风险防控的建议（通用12篇）
一、指导思想和工作目标
以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
二、风险防控范围
按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。
三、风险类别及表现形式
廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行
为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险
1三个类别。1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。
3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。
四、风险防控及实施步骤
1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组：
组长：郭广文
副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌
宗耀华闫占斌何文宝白平马涛
屈炜赵晨云侯俊怀
成员：李长军尚振国王君雷明儒白江
张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇
张治祥各采油大队长各联合站站长
领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。
2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。
3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为一、二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。
4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话制
3度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表1、2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。
5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。
五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油
4厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。
六、工作要求
1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。
2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。
1 把握目标任务, 推进风险防控机制
建立廉政风险防控机制是将“风险管理”等现代管理方法引入企业反腐倡廉实践, 旨在针对企业在生产经营过程中存在的薄弱环节, 做到关口前移, 掌握反腐倡廉建设的主动权, 增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性。近年来, 福建省鸿山热电有限责任公司在实践中不断探索, 通过试点、推广、提升阶段, 以点带面, 认真落实查、防、控工作机制, 针对制度不完善、流程不严密、监督不到位三个环节, 制定17项业务风险防控实施办法, 梳理了44个流程图, 制定19项业务风险防控措施表, 18项岗位风险防控表, 分析出537个风险点, 提出635条防控措施, 基本覆盖生产经营、安全管理、物资采购、产品销售、财务管理等重点环节的风险防控, 编制出版《廉洁风险防控手册》, 各项业务流程进一步规范, 防控措施积极有效, 逐步建立了前期预防、中期监控、后期处置的风险防控体系, 实现主动预防、超前防控。建立并实施廉洁风险防控机制以来, 广大职工的风险意识、责任意识进一步提高, 逐步形成按流程办事, 按制度执行的氛围, 没有出现违规违纪事件, 促进了党风建设责任制落实和生产经营目标完成。
2 把握机制要点, 明确防控思路
廉洁风险防控机制不是抽象的概念, 具有丰富和具体的内容, 充分应用风险防控方法, 加强风险的监控、防控, 能有效防止风险, 堵塞管理的漏洞, 推进企业管理程序化、制度化。推进廉洁风险防控机制, 要从把握风险防控的组织保障、分析评估、规范流程、落实措施、提升能力等方面作为着力点。
2.1 健全廉洁风险防控组织保障
廉洁风险防控是针对企业重点领域、重点环节、重点岗位, 建立查、防、控的工作机制, 涉及到每个业务部门和每个岗位职工, 必须建立党政统一领导、纪检组织协调、业务部门具体负责、广大职工参与的领导体制和工作机制。明确企业党政一把手是推进廉洁风险防控的第一责任人, 各职能部门具体抓好职责范围内的风险防控工作, 纪检部门积极做好组织协调, 抓好廉洁风险防控的整体推进。
2.2 抓好风险分析评估
做好存在问题的风险分析评估是开展风险防控的基础。企业生产经营存在计划管理、物资采购、产品销售、安全管理、财务管理、行政管理等业务, 各个业务在生产经营、流程执行、制度落实方面总会存在一些风险点。一要集中力量组织相关业务部门人员开展风险分析, 对各个业务在执行过程中以往发生过的或因为某些方面原因可能会发生的风险进行分析、归类。如“三重一大”决策存在“不按流程决策”, 物资采购存在“未执行货比三家”的风险;二要做好风险评估。把某个环节存在的各类风险点, 根据影响程度、产生后果的严重程度由重到轻依次按一、二、三级进行分类, 对列入一级风险的风险点进行重点防控, 如“不按流程决策”、“未执行货比三家”已经严重违反了相关管理制度, 均属一级风险;三要把握问题分析要点。重点从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面分析存在的风险因素;四要抓好动态管理。根据计划、执行、检查、改进的循环管理机制, 定期对存在的风险点进行动态分析, 根据不同的时间、地点、外部环境的变化, 对风险点及等级进行完善和调整。
2.3 规范业务流程
流程再造是风险防控的重要内容, 是结合工艺流程和管理流程, 基于加强监督, 防范风险事件发生的业务操作流程, 要求流程图简洁明了, 便于掌握, 使操作或监督人员在很短的时间内掌握业务流程, 及时开展有效的风险防控活动。相关业务流程图要求重点把握“两个统一、两个突出”, 即统一用至下而下的箭头表示流程走向、统一用方框图标明业务节点;突出审核审批权限、突出对流程执行结果的判断。
2.4 制定防控措施
防控措施是防范风险发生的具体办法, 落实防控措施是风险防控的关键。一要把握防控措施的针对性, 只要有风险总会有办法防控或规避, 明确各个风险点的防控办法, 熟悉掌握并落实风险防控措施, 能减小风险发生的机率或不发生风险;二要把握防控措施的可操作性, 如物资采购“未进行货比三家”风险点的防控, 不能笼统用“按有关制度规定执行”这种缺乏具体的操作办法作为防控措施;必须从督促和审批方面加强防控, 即“督促采购部门做好市场调查, 比价数量达到三家以上”、“对未进行三家以上比价的采购不予审批”作为防控措施具有很强的针对性和可操作性, 执行好这两条防控措施就能控制“未进行货比三家”的风险;三要避免与制度产生矛盾。风险防控措施既是应对风险点的直接有效办法, 也是执行相关制度的具体体现, 是制度必要补充, 制定防控措施不能与制度相矛盾, 开展风险防控要以健全和完善相关业务管理制度为前提。
2.5 持续提升风险防控能力
不断分析和发现新的风险点, 及时完善风险防控措施, 并认真落实防控实施办法是发挥廉洁风险防控机制作用的核心。根据事物的发展理论, 各个风险点及相应的防控措施不是一成不变的, 随着时间、环境和业务内容的变化, 各个风险点及相应的防控措施将不断发生变化, 如果不及时发现这些新的风险点, 及时采取有效的防控措施防范管理的漏洞, 不及时“打补丁”那么风险防控的能力就要“打折扣”, 甚至形同虚设。
3 把握实践提升, 不断强化防控机制
3.1 充分认识存在问题和不足
事物的发展不可能一帆风顺, 总会遇到一些不足和波折。企业开展问题查找、流程梳理、防范和控制各类风险, 建立风险防控机制, 在实践中难免遇到一些问题和存在不足, 只有充分认识这些问题和不足并积极克服, 才能深化防控机制, 提升防控水平。
(1) 业务部门对风险防控不够重视。表现在不认真履行廉洁风险防控的主体职责, 认为廉洁工作是纪检监察部门的责任。对公司的风险防控机制建设的工作部署不认真落实, 没有组织开展讨论、研究、征求意见和必要指导工作, 没有结合部门重点工作和薄弱环节开展风险分析, 只凭经验列出一些风险点, 风险点不够准确、提出的防控措施也不够具体。
(2) 流程图布局不合理。流程图要求直观反映业务流程的工作步骤。在流程图编制过程中存在布局不合理, 不能根据人的阅读习惯, 直观反映业务工作各个阶段的工作内容和条件。对业务工作不进行分解, 把两项或多项工作同时放在一个流程框内, 不能真实反映业务进展的步骤;流程图过于笼统, 有的只列出业务工作的内容和步骤, 缺少分类和判断条件;有的流程中涉及的审批权限没有明确, 流程图内容不完整。
(3) 没有认真开展风险评估。流程图的缺项和分析不够深入, 必然造成风险点评估不准确、不全面。有的疏漏了重要风险点;在风险评估和风险点等级设定方面存在随意性, 没把握重点环节、薄弱环节进行重点防控的要求, 存在“低风险高等级设定”或“高风险低等级设定”现象。
(4) 防控措施不够具体, 缺少针对性。提出的防控措施不具体, 缺乏可操作性和针对性, 如物资采购管理风险防控中的“采购依据不充分”, 风险点的防控措施不是从加强对生产需求的审核和是否已进行了利库复核进行防控, 而简单地提出“严格按制度开展工作”作为防控措施, 缺乏可操作性;把几个风险点或几条防控措施罗列在一起, 提出的防控措施让人不知道是针对哪一项的风险点, 不知应首先采用哪条防控措施, 缺乏针对性。
3.2 落实具体措施, 强化防控机制
以上问题分析起来主要是对风险防控机制的认识上存在不足、应用上存在误区。只有以高度的责任感和使命感, 扎实做好风险管控工作, 才能建立权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的风险防控机制。
(1) 要抓宣传教育、提高风险意识。要加强风险管理知识学习教育, 不断提高风险防控意识, 通过宣传在实施廉洁风险防控工作所取得的成绩, 引导广大职工深入开展风险分析, 积极预防, 提高防控的积极性;通过大力宣传利用风险防控的具体办法, 防止风险事件发生, 解决了生产经营实际问题的典型事例, 引导职工自觉做好主动预防和超前防范。
(2) 要抓组织领导, 落实防控责任。一是强化目标管理。把廉洁风险防控推广任务纳入《党风建设责任书》目标重要内容, 做到“三同时”, 即与党风建设责任目标同部署、同检查、同考核。二是落实“一岗双责”工作职责。成立由党政一把手任组长的推广领导小组, 明确推广工作职责、内容和目标。三是落实风险防控主体责任。公司主要领导对风险防控负有领导责任, 各部门负责人是风险防控实施的第一责任人, 进一步明确工作职责任务, 层层分解工作任务, 传递工作压力, 实现风险防控全覆盖。
(3) 要抓组织协调, 强化风险防控。一是建立协调机制。落实纪检组织协调职责, 跟踪落实各阶段工作任务, 对风险分析不透彻、流程不规范、措施不严密及时提出意见和建议。二是建立自查和检查监督机制。各部门积极开展自查, 及时分析存在的问题, 通过组织专项检查, 及时纠正工作中存在的偏差。三是建立绩效考核机制。把廉洁风险防控机制建设纳入生产经营月度、年度考核的重要内容, 通过企业基础管理提升和对标管理创新办法, 提升风险管控水平;四是建立履职报告机制。每年组织对廉洁风险履职情况取得的成效、存在的问题进行总结, 对发现新的风险点及时采取有效防控措施, 为进一步完善风险防控体系提供依据。
4 结束语
不断深化廉洁风险防控机是企业必须坚持的一项长期的工作, 建立风险防控机制关键在于实践应用, 解决实际问题。在工作中首先预想各环节可能出现的风险及后果, 做好提前防范;出现问题时查一查、看一看属于哪个环节的风险点, 及时采取相应的防控措施;出现新的风险点时, 根据风险防控的分析方法, 查找原因, 提出相应办法积极防控深化防控机制, 只有不断强化风险意识, 通过不断分析、不断完善防控措施并积极落实, 才能遏止风险发生, 才能保证企业干部不变质, 管理不走样。
关键词：企业；廉洁风险防控机制；构建
自从我国加入WTO以来，越来越多的外企强势入驻中国市场，致使行业间的竞争日益加剧，我国企业在本土企业和国外大型企业的双重夹击下，面临着严重的生存危机。如今企业之间的竞争已经逐渐演变为企业文化的较量，而廉洁勤政作为企业文化的重要组成部分，有助于促进企业战略目标的达成和企业文化的建立。因此在企业内部构建廉洁风险防控机制，对企业的廉洁风险进行有效的预防和控制，对于企业的可持续发展来说有着重要的意义。
一、构建企业廉洁风险防控机制重要性
（一）是打击腐败，倡导廉洁之风的客观需求
廉洁风险防控机制是预防与控制两种观点的有机结合，通过分析当前常见的廉洁风险，采取相应的应对措施，将各类风险扼杀在萌芽中，确保企业中的所有人员都能行使岗位职责，避免违规操作和滥用职权等行为的发生，从而有效的避免了企业中的腐败现象。廉洁风险防控机制是将廉洁思想彻底贯彻到行动中，能够显著提高管理人员的廉洁观念，使其树立廉洁奉公、守法自律的意识，自觉遵守企业的规章制度，抵制不良风气的侵蚀，拒绝糖衣炮弹的诱惑，并将廉洁自律落实到实际的工作中，使廉洁勤政的思想真正的深入人心。
（二）是强化监督，爱护干部的必然需求
企业的管理人员是企业的管理者和决策者，其一言一行对企业的发展建设有着重要的影响。大量调查和实践证明，管理人员的权力越大，受到的诱惑越多，廉洁风险的发生概率也会随之升高。如果不对管理人员进行严格的管理和控制，对其放任自流，那么他们极易在糖衣炮弹的攻击下缴械投降，放弃自己的底线，运用手中的权力为自身谋取利益。廉洁风险防控机制能够完善企业内部的监督体系，在企业的各个组织结构中落实监督职责，每个领导干部都要受到所有工作人员的实时监督，确保企业管理的公开化和透明化，这是降低廉洁风险的基本手段，也在一定程度上保障了领导干部的合法权益。
二、企业反腐倡廉建设存在的问题
（一）缺乏足够的重视程度
虽然大多数的企业都能自觉遵守国家的方针政策，在企业内部实施监督和自我监督策略，严惩企业中的各类腐败行为，但是仍然有小部分企业的廉洁风险防控意识较为薄弱，没有建立有效的廉洁防控体系，也没有在企业中大力宣传廉洁思想的重要性。一些领导干部认为企业的经营发展依赖的是各类人力、物力、财力资源，应将主要精力放到盈利上，廉政建设与企业获利的关联性不大，不应作为企业日常工作的重点内容。这种错误的思想造成了反腐倡廉建设始终无法在企业中得到有力的实行。
（二）缺乏具体的工作措施
反腐倡廉不是一句简单的口号，而是一种先进的理念，体现了领导干部大公无私的工作态度和勤恳为民的工作作风。然而很多企业的领导干部只是将其作为口号宣传，却没有在企业内部实施有效的策略，同时由于大多数管理人员都存在着自命清高、高人一等的思想，普遍将自己排除在外，将反腐倡廉作为约束其他员工的准则，导致企业员工上行下效，企业的腐败问题因而屡禁不止。
（三）员工的参与积极性较低
很多企业没有向员工说明反腐倡廉的重要性及其与他们的密切联系，使得员工产生了错误的思想，认为反腐倡廉是政府机关的责任，与自身的关系不大，只需要做好自己的岗位工作即可，不需要关注企业的运行和管理情况。同时企业也没有对员工采取一定的保护措施，有些管理人员为了隐瞒自己的腐败事实而恶意伤害上访员工，导致其他员工产生了恐慌心理，不敢将实际情况反映给企业和纪检部门，致使员工参与反腐倡廉工作的积极性十分低下。
三、企业廉洁风险防控机制的措施
（一）建立廉洁风险分析系统
廉洁风险分析系统是在企业内部宣传廉洁风险的重要性，让企业的所有人员都能正确认识廉洁风险，使其明确自身在反腐倡廉工作中的重要价值，并鼓励员工积极参与到反腐倡廉的工作中，充分利用群众的力量对企业实施严密的监督，实现公正、公开和透明化的管理。廉洁风险分析系统还能够消除企业中的负面思想和不实言论，营造和谐、上进的工作氛围，使员工树立主人翁精神，主动发掘企业中潜在的廉洁风险，从而确保廉政建设真正的落实到位。
（二）建立廉洁风险评估系统
廉洁风险评估系统是企业廉洁风险防控机制建设的关键，对其必须要给予高度的重视。廉洁风险评估具体指的就是对风险程度进行分析，评估的方式有很多种，可以采用自我评估的形式、民主评估等形式，将企业各项经营业务的流程、工作标准都输入到廉洁风险防控系统中去，对廉洁风险进行等级划分。通过廉洁风险评估系统的建设，找寻防腐倡廉工作的重点。
（三）建立廉洁风险预防系统
廉洁风险预防系统就是根据廉洁风险的内容、表现形式，以及廉洁风险的等级，有针对性的落实多种预防、控制措施，以企业的众多工作岗位为中心，以业务流程为主线，利用完善、科学的廉洁风险防控制度，防止企业腐败风气的滋生。具体措施如下：一是要落实岗位廉洁风险防控措施，要求岗位工作人员不断加强自我监督力度，明确自身承担的廉政建设责任，积极主动的接受群众的监督。二是企业应对业务开展的具体流程进行深入分析，落实责任制度、考核制度，加快企业廉政风气的建设步伐。
四、总结
廉洁风险防控机制能够使企业树立危机意识，提前预警并控制廉洁风险，成功化解企业的廉政危机，使企业保持健康、平稳的发展。因此企业应加快廉洁风险防控机制的建设，建立廉洁风险分析、评估和防控系统，并激发员工的积极性，落实监督、责任和考核制度，使企业的全体人员都能坚持廉政勤政，树立清廉之风，从而确保企业的反腐工作能够快速、高效的开展，将反腐倡廉工作进行到底。
参考文献：
[1]柳晞春.行业腐败犯罪的状况分析与防治[M].中国方正出版社，2011.
马建中在讲话中指出，要深刻理解开展廉洁风险防控工作对邮政企业惩防体系建设的重要意义，深入探索、认真研讨，科学总结实践经验，积极行动、创新思路，扎实推进邮政企业廉洁风险防控工作的探索实践。在开展工作中要把握原则，抓住关键环节，突出防控重点，注意运用科技手段，健全长效机制，加强组织领导。
他强调，廉洁风险防控工作是完善邮政企业惩治和预防腐败体系、推进党风建设和反腐倡廉工作的一项重要任务。要从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉洁风险，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。要按照中央要求，充分认识开展这项工作、加快推进企业惩防体系建设的重要性和紧迫性，切实把惩防体系建设融入邮政企业生产经营管理之中，为中国邮政健康、可持续发展提供有力的保证。
马建中要求各单位认真做好《中国邮政集团公司纪检监察组织建设实施细则》的贯彻落实工作。各单位主要领导要切实承担起贯彻落实《实施细则》的领导责任，在抓好机构设置的基础上，及时按照编制把人员配好、配齐。要坚持思想教育和业务培训相结合，做好对新进人员的教育培训工作。各级邮政纪检监察部门要积极融入企业生产经营管理，主动发挥纪检、监察职能，为中国特色邮政事业的健康发展保驾护航。
首先欢迎局纪委领导和专家到我处指导工作，希望各位专家能多给我们提出问题和建议，以便更好地促进我们开展廉洁风险防控工作。下面我简要汇报一下我处近期的工作情况。
我处廉政风险防控第一阶段工作开局良好、推进有力，各项规定动作基本完成，达到了预期效果。一是行动快。我处于8月31日召开廉政风险防控工作动员大会，成立领导机构和工作机构，建立相关工作制度，为开展廉政风险防控第二阶段工作奠定了坚实的组织基础和思想基础。二是力度大。我处利用每两周副科以上生产会，专门抽出时间对各部门在廉洁风险防控工作中出现的问题、难点进行讨论，并逐一解答、解决；各科室、单位明确了廉政风险防控工作第一阶段的主要工作任务、方法步骤和工作目标，将廉政风险防控工作与年度重点工作同谋划、同部署，有力地推动了第一阶段各项工作任务的贯彻落实。三是氛围浓。通过加大廉政风险防控工作宣传力度，充分调动了全处党员干部参与廉政风险防控工作的积极性，营造了良好的舆论环境。四是措施实。通过强化领导责任，建立以党委书记为第一责任人，分管领导为直接责任人的领导体制，实行主要领导全面负责、分管领导分工包片、职能科室具体承办的工作机制，确保了廉政风险防控工作有人管、有人抓、有人做。具体开展了以下工作：
一、开展调研，理清本单位廉政风险防控制度流程，明确各单位、科室及岗位的职责权限
按照《江汉油田廉洁风险防控实施方案》要求，认真开展了调研活动。召开副科以上干部大会、支部书记例会，进行事项事题讨论。大家认识到，此次廉政风险防控机制建设工作的重点是三个方向，一是查找单位用权过程中最容易诱发腐败的“节点”。二是突出防控企业经营管理中的“重点”。三是突出防控职工群众反映强烈的“热点”。联系房产处的实际工作，与会党员干部一致感到，房产处工作重点，一是领导干部用权过程中的廉政风险防控。二是工程建设管理中的防控。三是个人岗位廉洁风险点的防控。截止目前，全处7个机关科室，7个基层单位的部门和岗位制度流程已梳理完成。
二、依照方案，全面、深入排查风险点
一是在学习提高、认识到位的基础上，从岗位、单位二个层面，并通过组织点、自己找、群众提、同志帮等方式，分别查找思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等五类风险。
1、查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，认真梳理各自岗位职责及其内容。通过自己找、领导提、社会评、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
2、查找单位风险。在查找岗位的基础上，开展查找单位风险点。结合实际，突出行政审批、工程管理和材料供应等重点领域、重点环节。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。在廉洁风险排查过程中，我们分“四步走”，即确权：就是明确职权，梳理权力清单。在排查廉政风险时，要对单位职权和岗位职权进行梳理，列出权力清单。重点围绕企业安全、生产、经营、管理各个领域和人财物等重点环节，对决策权、用人权、分配权、内部事务管理权等各项权力进行全面梳理，确保所列权力清单齐全。绘图：就是绘出权力运行流程图。对梳理出的每项职权，从业务工作的起始到终止，绘制出权力运行流程图，把权力运行的过程绘写清楚。排查：就是排查、确定廉政风险点。描述：就是在查找出风险点之后，还有对风险点的成因进行分析。每个风险点的分析由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
二是专题研究，确定风险等级。在查找风险点后，通过召开专题研究会的方法，广泛收集领导、干部、职工、服务对象的意见，对五类风险点进行修改完善。同时，依据廉政风险点的多少和权力的重要程度、权力行使的频率、腐败现象发生的几率、危害损失程度等内容进行风险等级评定，将廉政风险分为高、中、低三个风险等级。
三、指定防控措施，优化防控流程
按照珲矿公司纪委关于“加强廉洁风险防控”工作要求，供电分公司高度重视，以班子成员、副科级以上干部及重要岗位为重点，把重点人员、重要岗位的防控措施落到了实处，积极营造了廉洁风险防控工作的良好氛围，现将工作开展情况汇报如下：
一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围 一是组织领导到位。
二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点
（一）准确查找风险点。对重点人员和重要岗位采取自已找、其它人员帮助提、领导点等方法，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面的廉洁风险点，共查找思想道德风险点21条，岗位职责风险点101条，制度机制风险点12条，业务流程风险点46条，外部环境风险点10条。
（二）划分风险等级。班子成员、副科级以上干部等14人填写了《个人廉洁风险点登记表》，3个重要岗位填写了《岗位廉洁风险点登记表》，党委书记根据风险发生几率的大小、可能造成的危害程度，进行逐一分析并划分等级，为后期风险点的防控提供重要保障，政工科将风险点和风险等级汇总存档、公示。
四、制订措施，强化监控，防范岗位廉洁风险
关键词：医院廉洁风险防控,权力监控,医院信息化
这几年,医疗卫生行业的商业贿赂事件频发,医生收受红包的情况多次被曝光,种种负面新闻将公立医院推上了舆论的风口浪尖[1]。在党中央廉政建设与反腐倡廉工作开展得如火如荼的今天,公立医院这个成为了医疗卫生行业廉政建设的中心[2]。如何从源头上杜绝此类事件的发生,改善公立医院的社会形象,建立完整的医院管理体制成为了医院管理的一项重要工作。
随着中央纪委《关于加强廉洁风险防控的指导意见》和卫生部《关于加强公立医院廉洁风险防控的指导意见》的相继发布,各家公立医院开始也越来越注重管理制度建设,用以改变原本人治多于制治的陋习,充分认识深化医院廉洁风险防控建设、急需建立健全惩治和预防腐败体系的紧迫性与重要性,提升人们的使命感与责任感,坚持标本兼治、突出重点、惩防并举、综合治理,促进医疗卫生行业健康发展[3]。
建立医院廉洁风险防控系统成为各家公立医院在加强医院廉洁风险防控工作中的一个重要环节。
1 医院廉洁风险防控系统的现状
目前国内许多公立医院积极响应党中央的号召,如火如荼地展开了医院廉洁风险防控系统的设计与实施。这些医院在设计时将系统主要分为:职务权利防控、职业权利防控、供应商诚信度管理、患者满意度调查等几大功能。
2 医院廉洁风险防控系统的设计
医院廉洁风险防控系统不但能加快执行效率、提升管理水平,也可以制约和监督权力运行,强化各机构的廉洁风险防控能力。以现代信息技术为支撑,构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的现代化综合管理系统,确保各级医疗机构的权力做到规范行使、高效运行,管理做到职能决策、执行有力是系统追求的目标。
系统设计时,将系统分为运行管理系统与监控系统两个部分。
3 运行管理系统
运行管理系统从内容上主要分为职业权力监控、职务权力监控、供应商管理、患者满意度、医师医德档案。
3.1 职业权力监控
医生在行医过程中存在一些风险,通常包括错误用药、过度用药、滥用抗菌药物、统方行为等等问题。所以职业权力监控的主要目的是通过监控医生的处方权、用药权、检查权与治疗权,及时提醒与纠正医生行医行为,使医生能够在合理的范围内行使职业权力,提高服务质量,减少医患矛盾,提升患者满意度。
职业权力监控的目标具体集中在门诊处方、检验检查、住院医嘱、病人病史以及医生考勤等,充分利用信息技术,实行指标控制,规范诊疗服务行为来达到职业权力防控的目标。
3.2 职务权力监控
主要监控医院关键的管理科室日常办公中存在的风险。围绕着医院的公文流转、档案管理、用车管理、报告管理、物资申购、药品采购、设备报废等权力行使流程的监控。
采用安全可靠的先进工作流引擎,按医院特点进行定制,可提供固定流程工作流和动态工作流两种形式,使得职务权利监控中的流程得以流畅运行。
采用安全证书与动态密码技术实现数据签名和数字签章,加强了职权权力行使人员的账户安全性,并解决了电子办公模式转换中出现的领导签名问题,为仍然需要纸质文件的场合提供了解决方案。
3.3 供应商管理
主要监控医院对供应商的管理。目的是建立供应商诚信档案,采用电子诚信档案“诚信星级制度”对供应商进行统计分析。同时需要对招标专家、招标项目、项目合同进行管理、合同付款进度管理。并对供应商上年度供货情况进行年度考核,考核低于85分,警告一次,连续两次警告,或低于60分,取消供货资格。
3.4 患者满意度
主要监控患者对医院的满意度调查的结果。针对不同人群,采用不同信息收集手段,开展满意度情况调查,并最终汇总结果统计信息报表。
门急诊患者满意度评价采集通过架设触摸屏终端形式进行,分别安装在门急诊收费窗口、药房发药窗口和门诊大厅,功能模块可分别对门诊医生、检查科室以及导医、挂号、药房、收费等人员、科室的服务进行评价。
住院患者满意度采集通过文明办人员使用PAD当面录入,在患者办理出院手续之前,患者对涉及的相关问题按照自己的切身感受进行回答。
真实体现全院、科室、相关医务人员的具体满意度情况,对患者没有评价的暂视为“基本满意”,科室和个人的满意度与医德医风考核挂钩,作为一项重要的考核依据。
4 医院廉洁风险防控的监控系统
正因为医院廉洁风险防控的运行管理系统包括了医院的HIS、LIS、PACS、EMR、OA、供应商系统、满意度系统等医院各方面的业务系统的内容,医院的管理人员和纪检人员如果需要监控医院运行中存在的风险,就必须监控这么多的信息系统,这对于他们而言是一件非常繁琐的事情。一个整合这些内容的监控系统就非常有必要。
监控系统必须具备以下特点。
(1)单点登录:监控系统中监控的信息系统众多,为了避免用户反复登录系统。
(2)高度集中的内容:将众多的信息系统中的内容集中起来监控,高风险的内容能够一目了然。
(3)友好的用户界面:充分考虑到了医院管理人员使用感受,在监控系统软件界面友好美观,操作流畅快速。
(4)智能的警示功能:根据预先设置的风险点与警戒指标,进行风险智能发现与跟踪。
5 医院廉洁风险防控的实施结果
在廉洁风险防控的实施过程中,总结出以下的经验。整个廉洁风险防控的建设的过程,不单纯是一个计算机信息系统的开发与建设的过程,而是一个需要医院各部门的多方合作,对医院的规章、制度与工作流程进行一个再梳理的过程。建立一个“闭环”和“不可逆操作”的“单向路径”流程,使业务流程及内容都具备合理性,确保系统平台运行的刚性,实现对廉洁风险动态的预防与控制[4]。
通过廉洁风险防控的开发和实现的过程,医院梳理出18个重点监控指标,122个规范的工作流程,其中包含风险点的流程有65个,一级风险13个,二级风险52个。加强了过程监控、预防控制、责任追究的目标,为医院廉洁风险防控工作提供了新模式,构建覆盖医院所有权力及运行全过程的廉洁风险防控机制[5]。
6 结语
廉洁风险防控系统上线之后,进一步规范了医生的医疗执业行为,提高了医院的服务质量,完善了医院的防控机制,确保了医院的权力得以正确行使、高效运行。
但在廉洁风险防控系统建设的过程充分考验了医院信息化的深入程度,要想对医院的方方面面进行监控,就必须要求医院有这方面的信息系统。HIS、LIS、PACS、EMR等业务系统在如今的公立医院中已经普及比较完善了,但OA、供应商、满意度等管理系统的普及度还参差不齐。医院需要进一步加强信息化建设,才能够更好地防止腐败的发生。
在考验医院信息化的同时,也为医院的管理部门敲响了警钟。医院廉洁风险防控是一个“制度+科技”的监督管理模式,如果没有一个严格、高效的管理制度,即使信息系统再优秀也无法给医院的管理带来多大的帮助。
参考文献
[1]李波,胡环,胡芳华.综合医院廉洁风险防控系统的研究与实现[J].中国现代医学杂志,2014,24(13):105-108.
[2]颜洁环,赵婉文,吕金花,等.医院廉洁风险防控机制的探索与实践[J].现代医院,2014,14(7):122-124.
[3]吕艳,陈日兰,朱卫红,等.廉洁风险防控管理在公立医院中的运用[J].人才资源开发,2016(4):16-17.
[4]俞海燕,陈蓓,张琛,等.基于医院OA系统权利风险“制度加科技”的防控研究[J].基层医学理论,2013,33(6):16-17.
关键词：认识；风险防控；重点；难点；误区
中图分类号：D64 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）25-0058-02
为深入贯彻落实党的十八大精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣”的要求，以制约和监督权力运行为核心、岗位廉洁风险防控为基础、加强制度建设为关键、现代信息技术为支撑，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平。中国石化集团首次在江汉油田、中原油田等13家单位进行了廉洁风险防控的试点工作，2012年7月华东石油局开始推行和部署廉洁风险防控试点工作，确定了六物、六普、采油厂3家单位先行开展试点工作，积累了诸多宝贵的经验。石油勘探开发研究院作为全面启动此项工作的单位，开展工作存在一定的难度，尤其是在风险的识别、定级以及防控措施的制定等环节上。笔者作为研究院党群部门主抓这项工作的职责所在，将自己对于这项工作的认识，连同近期参加局、院启动会、专题培训以及兄弟单位的先进经验进行了一个归纳，希望对石油勘探开发研究院下一步紧跟局总体时间运行安排，有针对性地开展工作起到一定的推动作用。
一、开展廉洁风险防控工作要主抓几个重点
1.开好启动会，做到思想认识统一。针对石油勘探开发研究院来说，由于部门分为管理、业务以及管理兼业务等类别，廉洁风险防控工作不可能由监察部门一手包办，应充分调动全体职工，掀起全员查风险的热潮，也是为了加深对自己所在岗位廉政风险的认识，特别是中层干部和关键敏感岗位职工的参与热情，应将廉洁风险防控的全面启动会作为廉洁风险防控工作开展的第一步，将开展此项工作的出发点、落脚点讲透、说明，及时消除干部职工的思想顾虑，真正从“帮我找”变为“我来找”，从而从“要我防”向“我要防”过渡。
2.明确领导机构及工作机构是工作的保障。廉洁防控工作需要调动全院的力量，工作的有序开展首先要在院部层面形成共识，建立一把手统筹领导、纪检书记牵头主抓、监察部门正确指导，涵盖各关键部门的领导机构；其次是要在各部门择优设立联络员，联络员的选拔应是在本部门工作超过两年、对本部门业务以及各岗位的主要职能相对比较了解，同时具有很强责任心的优秀人员，来负责协助本部门领导推进部门廉洁风险防控工作，同时发挥部门与院廉洁风险防控工作小组的桥梁作用。这两支队伍的建立是廉洁防控工作能否及时高效推进的核心。
3.以点带面，全员参与是基础。在动员启动和全面实施阶段，领导干部与职工群众应共同参与，并不是哪一个部门的事情，廉洁风险防控工作涉及的面广、量大，没有领导干部的重视，以及各部门好的执行力，是不可能很好地完成这项工作的，我们要采取以岗位职责为平台、查找风险点为关键、风险等级定位恰当为条件、整改措施是否有针对性为根本要求。这既是一次全员的廉政教育，又达到风险点找得准确、防控措施到位的效果。
4.加强相同类别部门间的交流是关键。加强相同类别部门间的交流，一方面有利于交流心得体会，集思广益；另一方面有利于各部门理解廉洁防控的操作办法，比如，同样的业务科研部门，岗位的相似程序比较高，加强相同岗位人员的交流，将廉洁风险查透、查细，同时也利用规范填写，可以起到事半功倍的效果，有利于廉洁风险防控工作的开展。
5.鼓励创新，突出重点是抓手。廉洁防控不可能做到面面俱到，善于把握涉及人、财、物的重点权力、重点流程、重点岗位是稳步推进的根本，但是如何才能找准重点，做到既不放过一点，又不刮倒一片。这需要准确把握好本单位的特色，在推广应用好兄弟单位的先进经验的基础之上，鼓励创新，特别是对人、财、物方面，结合研究院实际，充分发扬民主，查找风险听职工意见，防控风险让群众监督，根据各部门实际创造性地开展工作，不断探索惩防体系建设的新思路、新举措、新途径，是风险防控工作的重点。
二、开展廉洁风险防控工作要避免一些误区
在前期试点单位、部门，分析查找廉洁风险点的过程中，发现存在对责任主体认识不清，认为查找廉洁风险是纪检监察部门的事，本单位、部门或个人不管理人、财、物，没有多少权力，查找廉洁风险与己无关；有的认为，查风险就是查问题，查出的风险点越多，说明问题越多，防控廉洁风险是对自己的不信任等认识误区。所以，要加强宣传贯彻，解疑释惑，积极正面引导，统一思想认识。
1.风险不等于问题。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。
2.廉洁风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的。
3.查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。
4.廉洁风险防控不是不信任。开展廉洁风险防控工作，是前移风险监督关口，是关心、爱护企业人员的具体措施。
5.廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分。企业全面风险管理是指企业围绕战略目标，建立健全全面风险管理体系，在企业管理和生产经营的各个环节执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供有效保证的过程和方法。全面风险包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、廉洁风险等。
6.廉洁风险防控工作必须坚持动态化运行，注重过程。在系统查找廉洁风险点后，动态运行管理就成为廉洁风险防控工作的重点。只有抓好常态运行，加强运行监督，不断完善措施，堵塞管理漏洞，才能使静态的风险点成为安全点、放心点，达到廉洁风险防控工作的效果。
三、开展廉洁风险防控工作应充分认识工作难点
1.风险查找到位难。在风险点查找过程中，难免会存在廉洁风险与其他风险混淆的情况，如将廉政风险与安全风险、经济风险、法律风险等相混淆。
2.出现“一头热”现象。我们在开展廉洁风险防控工作的初期，请每个部门确定的联络员，负责本部门开展这项的组织、协调以及“上情下达”工作，但是在开展过程中，出现了联络员“包干”的“一头热”现象。
3.工作概念化。不结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防控工作与企业经营管理工作产生“两张皮”现象，可以采用“反查”的方式，结合风险点看是否能够制定针对性的防控措施，如果难以制定可行的防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。
4.流于形式。如果不切合实际，生搬硬套，只会让这项工作流于形式，起不到实际的效果，所以在查找风险的过程中，应尽量找实、找准、找全、找透，不要碍于防范。
5.容易扩大化。在日常工作中，容易因大失小，应区分重点工作和一般工作，主要精力应放在重要岗位、重点领域，从而提高风险防控工作的效率。
四、开展廉洁风险防控工作应把握几个重点环节
廉政风险存在于每个权力岗位，有权力就有廉政风险。凡是行使权力的人都存在滥用公共权力谋取私利的可能性进而产生腐败。我们开展廉洁风险防控工作，应做到坚持围绕中心，服务大局，将加强廉洁风险防控工作作为推进全面风险管理的重要内容，正确认识开展廉政风险防控工作的意义及重心，做到“四个坚持”。
1.坚持与现有内控制度、质量管理体系有机结合，特别是应与风险管理相结合；
2.坚持与现有管理职责、流程和制度要求紧密结合，特别是要认真梳理制度规定；
3.坚持与企业文化建设相结合，特别是与建设廉洁企业、打造优秀的廉洁文化相结合，倡导民主、廉洁的良好企业氛围；
4.坚持与科研管理工作紧密结合，从实际工作出发，廉洁风险防控应有针对性，以保障和推动院和谐持续有效发展。
五、如何让廉洁风险防控工作起到实质作用
我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，查找了廉洁风险点，解决了“防什么”这一环节，最重要的一个环节，便是在“如何防”上下功夫，想要这项工作取得实质性的效果，制定切实可行的防控措施，是推进此项工作的有力抓手。
1.单位“一把手”是廉政风险防控工作的第一责任人。应按照干部管理权限，构建分层管理、分级负责、责任到人的防控监管责任体系。
2.针对风险点完善防控制度。廉政风险点直观地暴露了反腐倡廉制度建设的薄弱环节。风险点存在于权力运行的哪个节点，制度建设就要跟进权力运行的哪个部位。权力行使方面，属于权力过于集中的，应积极探索分权和控权的有效办法；制度机制方面，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，突出操作层面，建立健全防控制度。思想道德方面，要不断完善廉政教育制度，丰富内涵，创新载体，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，针对党员干部思想实际和工作实际开展廉政教育，增强教育对象的风险防控意识。
3.针对风险等级完善防控制度。把高等级廉政风险防控制度建设摆在十分重要位置。深入分析高级廉政风险岗位风险发生的可能性，逐条制定防控措施，合理分配权力，用制度保证权力公开透明运行。
4.廉政风险往往存在于权力运行的各个环节，必须增强制度建设的责任感和紧迫感。主要领导要高度重视，亲自部署，将风险防控的具体措施落实到“三重一大”事项决策和落实的整个过程。
各子公司、总部各部门、事业部：
为进一步贯彻落实中共中央纪委《印发〈关于加强廉洁风险防控的指导意见〉的通知》（中纪发[2011]42号）和《国资委党委关于印发〈关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见〉的通知》（国资党委纪检发[2012]155号）要求，贯彻落实2012年中央企业反腐倡廉建设工作会议部署，落实公司2012年纪检监察工作安排，进一步加强和规范廉洁风险防控工作，深入推进惩治和预防腐败体系建设，探索从源头上预防腐败的有效方法，夯实企业基础管理，健全企业全面风险管理，公司党组纪检组研究决定，自7月开始，启动廉洁风险防控工作，安排如下。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉方针，依照党风廉政建设责任制责任分工体制，以权力运行为核心，以关键业务流程为廉洁防控单元，以加强制度建设与制度落实为重点，以现代信息技术为支撑，构建风险明确、措施有力、预警及时、动态管理的廉洁风险防控机制，不断 提高预防腐败工作制度化和规范化水平，提升企业管理水平。
二、目标要求
2012年底前，在各单位启动廉洁风险防控工作，进行风险点排查与对应措施制订工作；2013年至2014年，初步建立覆盖各单位、各业务、各部门、重要岗位的廉洁风险防控网络体系；2015年至2016年，廉洁风险防控机制基本形成，廉洁风险防控配套制度健全完善，执行有效，运行顺畅，成效比较明显。
三、实施范围
实施范围覆盖公司总部、事业部、二级单位、三级单位与项目管理部（以下简称“各单位”）。
四、2012年主要工作
1、开展权责清理。8月底前完成。
各单位按照部门主管业务分工、岗位职责和授权，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类工作职责与权力，重点围绕企业兼并重组、融投资项目决策与实施、勘察设计、境外项目管理、地产项目、基础设施项目、资金收支管理、物资设备采购、劳务分包选择、物资验收与消耗计量、分包结算、工程计量、选人用人等重点领域、关键环节和重要岗位。权责清理方案以关键业务流程为单元（见附件1方案一），或者以岗位为单元（见附件2方案二），方案一依据业务流程制度规定的工作步骤、责任部门、责任岗位和工作内容，形成每个关键业务流程的“权责清单”。方案二依据岗位职责说明书规定的工作职责，形成每个岗 位的“权责清单”。经过部门评审、单位领导审定后确定。
2、查找廉洁风险。9月底完成。
通过各单位自行查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方法途径，查找业务外部环境、思想道德、权力结构与授权、制度机制建设、制度执行和制度执行效果等方面存在的廉洁风险点，经过部门评审、单位领导审定后确定。风险包括：（1）外部环境方面，重点查找外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险；（2）思想道德方面，重点查找由于个人理想信念不坚定、价值观问题、工作作风不扎实和职业道德不牢固等风险；（3）权力方面，重点查找由于权力过于集中、违反“三重一大”集体决策制度、决策、执行与监督没有分设、权力运行不当和授权不清晰、权力自由决策区间过大导致决策失误、权力滥用、以权谋私等风险；（4）制度机制建设方面，重点查找由于工作制度不健全、制度规定不清楚、制度规定不合理、监督管理机制不完善、业务关键工作步骤缺失等可能导致权力运行失控、执行过程舞弊的制度机制建设风险；（5）制度执行效果方面，重点查找由于监督、检查不及时、统计报告不及时、真实结果隐瞒不报、工作过程走形式不求效果等方面的风险；（6）其他廉洁风险因素。
3、廉洁风险等级评估。10月底完成。
在查找出廉洁风险点的基础上，根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度，结合权力的重要程度、自由裁量权的大小 等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级，经过部门评审、单位领导班子审定后确定。
4、风险应对措施制订。10月底完成。
根据廉洁风险点所在的不同业务步骤、岗位和廉洁风险等级，依据法律法规、政策规定、工作责任、工作权限、工作时限、工作标准、工作记录、廉洁要求和工作方法，有针对性地制定风险防控措施。对不同等级廉洁风险的风险应对措施应区别制订，重点加强对高廉洁风险点的防控，制订的应对措施要充分与制度制订融合。
5、工作总结。11月底前完成。
按照党风廉洁建设责任制与领导职责分工，实行分工管理、分工负责、责任到人，部门、单位主要领导负总责。各二级单位负责分别收集、汇总、合并，形成本层级、公司、项目管理部前面四个阶段、三管理层级的廉洁风险防控工作成果信息，并于11月上旬报备监察局。监察局对各单位四个阶段廉洁风险防控工作成果进行汇总、合并，形成2012年廉洁风险防控阶段工作汇总资料。公司总部廉洁风险防控由监察局牵头，在企划部的全面风险管理要求下实施。
五、组织要求
1、加强领导。各单位要建立党政主要领导负总责，按照党风廉洁建设责任制分工领导，纪检监察组织协调，部门各司其责，员工参与的领导体制和工作机制。单位党政主要领导要把廉洁风 险防控工作作为一项重大工作任务，列入领导班子重要议事日程，结合本单位管理实际，周密部署，认真组织推进本单位廉洁风险防控工作。
2、落实责任。各级党政领导班子及其成员要按照党风廉洁建设责任制的分工要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，督导防控措施的制订与落实，确保廉洁风险防控各项任务要求真正落到实处。监察局将对全系统廉洁风险防控工作的进行组织、协调和检查指导。
3、突出重点。各单位要围绕重点领域、重点业务、重点岗位、关键环节和权力运行的关键部位，深入推进廉洁风险防控工作。
4、统筹推进。各单位要把廉洁风险防控融入管理，与强化全面风险管理、深化廉洁教育、加强领导干部作风建设结合起来，统筹安排，协调推进，提高工作效果。
联系人：樊光中 010 88082687 *** 传 真：010 88082812 邮 箱：fangzh@cscec.com.cn
附件：
1、《企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控措施表》（方案一）
2、《企业关键岗位廉洁风险识别、评估与防控措施表》（方案二）
O一二年七月
部门：基地建设管理办公室 工作岗位：主任 ★ 存在风险点：
1、前期工作
（1）项目立项时对功能、概算、效益论证不充分；（2）不严格按有关规章制度和程序等进行办事。
2、招标环节
（1）招标文件要求不明确；投标单位相互串通，馈赠礼品或有价证券；
（2）有倾向性意见；中标单位给予好处费。
3、施工环节
（1）通过改变设计、签证而增加造价；施工和审价时少做多签；
（2）工程施工进度控制不好；多付进度款；（3）指定品牌及供应商；质次价高；
（4）降低隐蔽验收标准；参与验收人员不符合规定；无工程量核定单，造成审价困难。
4、验收环节
（1）未达到验收标准而组织验收，降低标准通过；参与验收人员不符合规定。★ 防控措施：
1、前期工作
（1）明确相关人员职责，加强论证工作；（2）严格执行公司相关规章制度，不简化程序。
2、招标环节
（1）严格执行《招投标法》，招标文件内容、要求明确；拒绝接受礼品等现象；
（2）按规定邀请相关专家参与评标，自觉抵制各种诱惑。
3、施工环节
（1）严格执行基建工作程序和工程变更签证的规定，加强工程项目管理，确保工程建设质量；
（2）加强与监理沟通和现场管理，严格按合同规定支付进度款；
（3）加强与监理沟通和市场调查，了解实时价格，加强选材时的监督管理；
（4）参与验收人员符合规定，严格按隐蔽工程验收标准操作；做好工程量核定单的资料收集工作。
4、验收环节
关键词：廉洁风险；风险防控；廉洁文化
岗位廉洁风险与权力和职位对应，有漏洞就存在廉洁风险，无警示、无约束就易发廉洁风险。党的十八大以来，在贯彻和落实党的群众路线活动中，党中央提出要把“权利关进制度的笼子里”，切实落实“为民、务实、清廉”的总要求，在反腐败斗争中打响了一个又一个攻坚战，展现出党中央对打击腐败采取“老虎苍蝇一起打”的高压态势和坚定决心，使党风、政风为之一新，受到了全国人民的衷心拥护和高度评价。
通过调研重油开发公司采油作业六区党支部在实际工作中运行廉洁风险防控工作，总结出了几点做法如下：
一、做到学习教育常态化，在思想上固牢廉洁风险防控的平台。
前期预防、中期监控、后期处理是廉洁风险防控的主要措施，其中预防是廉洁风险防控措施的重点。只有加大力度做好主动预防、超前防控工作，才能有效遏制、减少和降低腐败的发生。在廉洁从业预防工作中，作业区党支部植入灵活多样的学习教育形式，突出廉洁教育作为长效预警的思想武器，推进学习教育常态化。
一是开展廉洁教育进单位活动。坚持利用党内“三会一课”和每周生产例会之机，组织党员干部、班组长和关键岗位人员学习党的方针和政策，学习廉洁从业的法规和准则，观看廉政案例警示教育电教片，参观廉政教育基地，用身边发生的职业犯罪反面典型案例进行分析与剖析，促进党员干部深刻反思和心灵震撼。
二是开展廉洁教育进岗位活动。制作廉洁台历摆放在岗位办公桌上，作为每天的警示语，教育党员干部时刻保持清醒的头脑和高度的政治觉悟；结合教育形势适时编发廉政短信，为岗位人员送去一份组织的关心和关爱；利用党员大会开设廉洁从业小讲堂，党小组轮流分享廉政心得和廉洁感悟，进一步强化党员干部的廉洁从业意识；认真对待重点时段和节假日的岗位廉洁教育，通过谈心、教育、警示等方法方式做好预防性的思想工作，做到慎微、慎独、慎行，自觉抵制腐败，使廉洁隐患消除在萌芽状态。
三是开展廉洁教育进家庭活动。作业区党支部制定了家庭助廉教育计划，关注重点岗位人员的家庭助廉教育，每年开展签订廉洁从业承诺书；适时将公司有关党风廉政建设工作要求通报给重点岗位人员及家属；开展寄送廉洁公开信、廉洁家属、赠送廉洁文化宣传品等活动，共建“廉洁家庭”。
二、做到制度管控严格化，在岗位中打牢廉洁风险防控的基石。
管理制度不落实、执行力不够、从业不作为，都是一种隐形的腐败，其危害性、腐蚀面和产生的不良影响都很大。因此，只有在制度管控上严格要求，立足于规范廉洁行为，建立动态防控制度，从根本上遏制权利放纵，把权利真正禁锢在制度的笼子里。
一是强化“有岗位就有廉洁风险”、“有权力就有廉洁风险”的观念，明确风险防控的重点。作业区成立了以支部书记为组长的廉洁建设领导小组，结合作业区实际，制作权利评价运行图，同时明确各项权利的责任岗位和责任领导。针对容易发生廉洁风险的重点岗位、重点人员和重点环节，公开承诺岗位人员的行为规范，主动防控岗位职责风险。
二是排查廉洁风险点。排查廉洁风险点，也是廉洁警示的过程。党支部每半年开展一次岗位廉洁风险点识别和防范自检自查，做到职责履行到哪里，风险就排查到哪里。
三是确定风险预警等级，按风险设防线，按权力定流程。依据各岗位权利运行频率高低、人为因素大小、自由权限以及损失危害程度等，将岗位廉洁风险点进行分析排序，分别制定防控措施，明确责任岗位和责任领导的风险责任，绘制防控流程图，方便岗位人员规范廉洁操作，主动防控岗位制度风险。
三、做到监督考核长效化，以文化力夯实廉洁风险防控的堤坝。
文化是一种软实力。它能够融入到人们的思想、道德、行为的方方面面，是一种精神的正能量。构建廉洁文化氛围是抓好廉洁风险防控的重要举措。在打造廉洁文化方面，作业区党支部建立健全廉洁风险防控考核机制，通过规范监督约束措施，将企业廉洁从业理念植于岗位人员自身荣辱观和价值观的精神追求，成为自觉遵守的思维定式和行为准则。
一是坚持民主监督。党支部坚持民主集中制原则，领导班子认真执行议事制度，坚持每周召开支委会和生产例会，充分发扬党内民主，对作业区重大事宜和决策、决定，都由领导班子集体讨论，在广泛征求职工群众意见、建议的基础上作出正确决。
二是落实舆论监督机制。坚持区务公开制度，在加强党员干部作风建设上，结合党的群众路线教育实践活动和“创先争优”活动，强化党员干部的党性责任意识，落实党员责任区管理。
三是抓好群众性监督和考评制度。党支部鼓励全体员工积极参与作业区管理，积极参政议政，行使好员工的监督管理权，及时揭发、检举和纠正各岗位中的违法、违规、违纪、违章行为；对重点岗位人员实行支部班子承包管理，不定期进行谈心、谈话，做好警示关爱，强化组织监督；认真开展好年度民主评议工作，对党员、干部和领导班子实行述职述廉制度，接受职工群众的民主评议。
关键词：电机,维修,廉洁风险
矿井电机维修是关系到企业经济和矿井发展的一项重要内容, 加强矿井电机维修廉洁风险防范管理, 是贯彻落实党风廉洁建设责任制的重要要求, 也是促进企业健康发展的重要保证。针对矿井电机维修当中可能存在的廉洁风险点, 笔者做一些粗略分析和思考。
1 规范电机维修的紧迫性
(1) 维修费用每矿达40万~60万元。随着矿井现代化进程的加快, 各种现代化采煤设备大量应用到矿井生产中, 电机维修费用占生产成本的比重也越来越大。据了解, 煤电公司部分矿井电机维修费用, 年达到40万~60万元, 在保证生产任务的同时, 降低电机设备的维修费用是企业面前的一个现实又急需解决的问题。
(2) 修理质量关系到矿井生产安全。目前矿井机电事故中, 电机故障是最主要的问题。有的维修人员对电机的结构、原理不太清楚, 不能准确判断故障部位, 就盲目大拆大卸。有的擅自更改了绕组的接线方式, 导致电机负荷运行过大被烧损, 造成一个月内反复维修。因此, 妥善处理电机故障, 是一件至关重要的工作。
(3) 送修人员清廉形象受损。由于电机维修的商家较多, 优劣参杂其中, 有的送修人员的责任感不强, 不去认真核实维修过程中产生的材料费和工时费, 造成了维修差价, 在无形中刺激了个人的贪欲, 使得送修人员在日常维修中存在以权谋私, 出现吃拿卡要的现象。
2 矿井电机维修当前存在的风险点
在矿井电机维修中, 容易产生违纪、受贿行为的风险点, 主要有以下几个方面:
一是送外维修多。由于煤电公司没有电机维修中心, 部分矿井机电维修人员, 为了减少自身工作强度, 通常采用送外修的方式, 使得送修人员收受不正当利益的风险也就更高。
二是损坏确定难。电机出现了故障, 损坏程度如何往往还是电机维修商家说了算。很多电机修理商家, 采用夸大电机故障, 盗换原机配件等拙劣的方式赚取利润, 从而产生高额的电机维修费用, 达到损公肥私, 中饱私囊。
三是价格偏差大。电机配件价格也存在廉洁风险点。电机维修商家在检修中, 不更换小的零件, 而是直接更换整个部件以求利润。据悉, 有的同一个配件, 完成相同的功能, 如果加上“某某专用”的字样, 其价格却相差数倍。
四是监督到位少。大部分矿井只注重生产, 对电机管理没有足够的重视, 为不影响产量进尺, 在电机外送修理时未按要求和程序进行, 没有纪检监察及相关人员参与。
五是崇廉意识差。由于电机送修时把关不严, 审查不细, 送修后监管不力, 为了谋求个人利益, 送修人员往往采取不正当的手段。
3 防范矿井电机维修风险的对策
3.1 建立中心集中维修
(1) 建立维修中心。设立煤电公司电机维修车间进行集中维修, 有利于公司进行检验监管职能。
(2) 封闭管理, 风险可控。设立维修中心属于煤电公司的监管区域, 能够实现“集中把关”, 等于将电机维修质量控制在一定的区域内, 与送外维修相比, 更利于检验监管。
(3) 集中维修, 监督到位。集中维修可以对电机维修品和维修产生废旧配件的进出数量实行严格台账管理。公司纪检部门则发挥纪检监督作用对电机维修品的损坏程度和零配件与维修品的对应关系等进行认定, 同时加强电机维修质量、安全、检测等方面的检验监管。
(4) 追本溯源, 闭环管理。集中修理能做到全面有效收集矿井电机的返修数量、维修原因、维修记录等质量情况信息, 有利于对矿井电机的质量保证, 及时将其反馈到生产矿井, 有效调整电机维修质量检验的重点, 从而形成完整的电机维修监管链条, 达到对电机维修的闭环管理。
3.2 规范送修流程
矿井电机送修时, 应由以下环节组成:核准申请—分类备案—电机分级—现场维修—后续监管。由送修人员填写送外修理申请单, 填好申请内容及故障状态, 由矿井机电部门核准并分类备案, 将此表作为送修人员申请对外维修和付款验收的凭据。由矿井机电技术人员对电机的损坏度进行初步分级, 送修人员跟踪电机维修商家的现场维修进度, 最后召集纪检监察人员及矿井机电技术人员进行验收反馈等后续监管。核准申请给备案提供参考, 后续监管有利于纪检监察电机送修的频率和验收使用后的状态, 促使整个送修流程对电机维修后的检验监管形成反馈和参考, 从而实现“减负增效, 严密监管”的目标。
3.3 加强制度约束
风险防控, 制度是保证。人在社会生活, 自然就会存在和形成各种社会关系, 制度的约束比个人修养更为可靠。加强修理过程监督, 制定和完善相应的各种制度, 形成用制度管人, 规范人的行为的机制。为防止送修人员受贿行为的发生, 需要建立以下制度:一是执行电机维修前诊断检验;二是建立《电机维修记录》和《电机试验报告》, 详细填写电机自然概况及其他有用数据;三是电机生产安全事故查处工作程序;四是矿井纪检监察员参与活动联系廉洁卡制度, 重点要对现场核查、维修记录、修后验收等进行检查;五是规范送修人员与维修商之间的交往, 制定《送修人员行为规范》。
3.4 公开各项费用
矿井电机在送外维修以及涉及产生修理费用的明细, 其标准、程序和实施更换配件的自由裁量权尺度, 都要向职工群众公开、公示, 这是防止送修工作中产生受贿行为的基础。让职工清楚、明白电机送修的工价明细, 不但发挥了群众监督的有效举措, 同时也会倒逼维修人员千方百计提高服务质量, 减少矿井电机的维修成本, 从而增强透明度, 堵塞漏洞, 减少维修风险。
3.5 深化风险教育
加强对送修人员的廉洁风险教育, 突出“做事干净”的核心理念, 使其随时都要绷紧廉洁送修这根弦。加强学习, 用正反两方面的典型开展教育活动, 尤其要把发生在我们身边的正反两方面的典型事例教育大家, 促使电机送修人员加强电机维修过程的监督与跟踪考察, 深入了解配件更换原因, 及时向公司领导或有关部门反馈信息。对做得好的送修人员给予精神上或物质上的奖励, 使送修人员感到公司对质量与监督的重视, 使其感觉到如果不这样做就对不起企业, 甚至将丢掉工作。对缺乏责任心, 一意孤行的个人行为要决不姑息、严肃处理。
3.6 全面监督检查
监督是有效防控廉洁风险的直接手段。矿井纪检监察员要定期走访, 与机电队长, 维修人员进行座谈。利用下井跟班时间, 由矿长带队, 书记、纪检员参加, 加强对廉洁风险点工作人员的防控, 将其纳入重点岗位进行管理, 促进工作人员廉洁自律。平时, 多加强对腐败易发多发的关键环节和薄弱部位的监督检查, 根据走访掌握的情况, 认真加以分析, 及时发现和制约违纪违规行为的发生, 从而实现矿井电机维修廉洁风险的防控。
3.7 建立长效机制
建立健全权利运行监控的长效机制, 在规范管理制度上下功夫。重视选人用人, 把放心的人放在不放心的岗位上, 实行不相容职务分离, 使送修人员之间、机电队人员之间相互监督和制约。实行岗位轮换, 尤其是送修人员不应长期在一岗工作等, 堵塞管理漏洞, 让想贪者不能贪, 从而加强风险管理, 促使矿井电机维修廉洁风险防控的监督关口前移。最后, 不断修订和优化防控措施, 跟踪检查落实效果, 及时总结经验, 确定新的风险点, 从而确保矿井电机维修廉洁风险防控工作持续有效推进。
4 结束语
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