行政文件清单（通用10篇）
1）QEO程序文件汇编
2）QEO管理手册
3）首末次内审会议签到表
4）受控文件清单
5）文件发放/回收记录（附各类发放文件、文件回收、销毁记录、文件更改申请单）
6）外来记录文件清单（附外来文件）
7）公司在职人员档案表
8）公司架构图、行政部架构图（附行政人员岗位职责）
9）公司各类岗位任职要求及岗位职责说明书
10）公司各类管理规章制度（附劳保用品发放记录、生产部管理文
件）
11）车间各项检验标准及工艺指导书
12）消防应急预案、触电事故应急响应预案、台风洪水应急响应预
案、环境污染事故应急预案（附公司应急人员联系方式、应急计划演练记录、应急准备和响应计划、消防学习报告）
13）安监局关于做好安全监督管理工作的通知、无安全事故说明书。
14）安全生产协议书、企业安全生产责任书、安全生产台账管理制
度、叉车安全操作规程、安全使用特种气体规定。
15)环保批复文件、环境因素清单
16）食堂油烟净化器检验报告、食堂工作人员体检证明（附食堂照片）
17）各项培训记录（附签到表、培训照片）
18）公司举办各项活动照片
19）办公电脑统计
20）环卫处置协议（在签）
21）废水、废气、噪声检验报告（在签）
22）守法证明（在签）
23）检验人员任命书（在签）
24）叉车租赁协议（在签）
各项法律法规保存电子档（已做）
消防器材准备工作正在进行…
工程量清单计价招标是由招标人提供统一的工程量清单和招标文件, 投标人以此为投标报价的依据并以现行计价定额为基础, 结合本企业特点和企业定额, 考虑可竞争的现场费用、技术措施费用及所承担的风险, 最终确定单价和总价进行投标。其实质就是招标人根据现阶段设计深度, 编制统一的工程量清单, 明确数量, 部分不便于明确数量的工程量采用总价项目的形式解决, 而投标人根据明确的数量填报投标单价而形成投标价格, 各投标人的计费数量基础是一致的。工程量清单中的数量是估算的数量, 合同实施阶段根据实际完成工程量由监理单位签认确定, 套用合同单价进行支付。这是国际上普遍通行的招标方法, 己有近百年历史, 与国际通用的工程合同文本、工程管理模式等都是相配套的, FIDIC合同条件就是采用的工程量清单的招标方式。因此在我国积极推行采用工程量清单招标、大胆探索合理低价中标, 符合当前建筑市场的发展所需。建设部于2003年7月颁布实施了国家标准《建设工程工程量清单计价规范》 (GB5O500一2003) , 明确工程量清单是招标文件的组成部分, 并规定了招标人在编制工程量清单时必须遵守的规则, 做到四统一, 即统一项目编码、统一项目名称、统一计量单位、统一工程量计算规则, 采用工程量清单计价与国际惯例接轨, 符合工程量计算方法标准化、工程量计算规则统一化、工程造价确定市场化的要求。
水利行业从最初概预算定额的编制就体现了单价定额的原则, 而且水利工程的复杂性和不确定性, 决定其按施工图预算的形式进行招标的不可行性, 因此, 水利工程项目是较早采用工程量清单计价招标的。特别是水利工程招标目前所采用的合同条件也是充分吸收了FIDIC合同条件的实质而编制的, 合同条件也明确了工程量清单招标的要求, 水利工程实行工程量清单招标发展的己较为成熟, 是普遍采用的招标方式。
采用工程量清单计价招标, 可以将各种经济、技术、质量、进度、风险等因素充分细化并体现在综合单价的确定上;可以依据工程量计算规则, 划大计价单位, 便于工程管理和工程计量。与传统施工图预算为式的招标方式相比, 工程量清单计价招标法符合我国招标投标法的各项规定, 符合我国当前工程造价体制改革“控制量、指导价、竞争费”的原则, 真正实现通过市场机制决定工程造价。
工程量清单计价招标在工程方案、初步设计完成后, 施工图设计之前即可进行招投标工作, 使工程开工时间提前, 有利于工程项目的进度控制, 及提高投资效益。有利于招标在极限竞争状态下获得最合理的工程造价, 因为投标单位不必在工程量计算上煞费苦心, 可以减少投标标底的偶然性技术误差, 让投标企业有足够的余地选择合理标价的下浮幅度;同时, 也增加了综合实力强、社会信誉好企业的中标机会, 更能体现招标投标宗旨。此外, 通过极限竞争, 按照工程量招标确定的中标价格, 在不提高设计标准情况下与最终结算价是基本一致的, 这样可为建设单位的工程成本控制提供准确、可靠的依据。
工程量清单计价招标有利于中标人精心组织施工, 控制成本。中标后, 中标人可以根据中标价及投标文件中的承诺, 通过对单位工程成本、利润进行分析, 统筹考虑、精心选择施工方案, 并根据企业定额或劳动定额合理确定人工、材料、施工机械要素的投入与配置, 优化组合, 合理控制现场费用和施工技术措施费用等, 以便更好地覆行承诺, 抓好工程质量和工期。也有利于控制工程索赔, 搞好合同管理。在传统的招标方式中, 设计变更、现场签证、技术措施费用及价格、取费调整是索赔的主要内容, 而工程量清单计价招标方式中, 由于单项工程的综合单价不因施工数量变化、施工难易不同、施工技术措施差异、价格及取费变化而调整, 这就消除了施工单位在工程量变化条件中的不合理索赔。
采用工程量清单计价招标更进一步体现公平竞争。以往投标报价的计算采用指令性计量计价的模式, 计算规则、计算依据相同, 这种计价模式由于招标人的标底计算与投标报价计算都是按相同定额、相同图纸、相同技术规范进行的计算与取费, 因而“人工、材料、机械”的消耗量与价格是静态的比较、数学计算准确度的比较, 根本无法真正体现投标单位的施工、技术、管理水平。而采用工程量清单计价规范报价, 各投标人在招标人提供统一的工程量基础上, 即可按国家定额并结合本企业的企业定额单价进行计价, 从而避免可能出现的工程量计算错误, 不仅真实地反映出各投标企业的施工、技术、管理和竞争能力, 而且使招投标工作的开展真正做到了符合“公开、公平、公正和诚实信用”的原则。
推行工程量清单计价招标, 有利于促进施工企业的内部管理、技术进步, 提高劳动生产率, 从而推动企业生产经营的发展。采用工程量清单计价规范报价, 使企业具有了自主定价的权力与市场正当竞争的条件, 从而能促进企业进一步加强内部管理、不断提高综合素质。采用工程量清单计价规范投标, 各投标入真正竞争的方面主要体现为:企业内部人员素质、企业的经营管理水平, 技术生产力水平、劳动生产率水平、机械化施工水平等方面。而所有这些, 均集中反映在企业定额里。
实行工程量清单计价招标, 更能体现工程招标投标的本质目的。招标投标是合同签定的过程, 其目的是签定合同并更好地履行合同。工程量清单计价规范招标投标强调“量价分离, 风险分担”, 招标人承担工程“量”的风险, 投标人承担工程“价”的风险, 从而使得中标合同价更趋合理。
摘要：工程量清单计价招标是由招标人提供统一的工程量清单和招标文件, 投标人以此为投标报价的依据并以现行计价定额为基础, 结合本企业特点和企业定额, 考虑可竞争的现场费用、技术措施费用及所承担的风险, 最终确定单价和总价进行投标。主要介绍了在招标文件中工程量清单的计价法。
刘勇
进入2007年后笔者更换了工作岗位。根据所在公司规定，员工岗位变更之前必须移交各种物品、文件以及电脑中存储的资料。实实在在的办公用品、文件档案倒是可以顺利交接，但存储在电脑中的资料却难住了笔者和接任者：怎么才能将大量资料的存放位置以及名称快速告诉对方，便于日后的使用呢?要是能将这些文件列个清单就好了……对!就用Ftplist来完成吧!
Ftplist是一款绿色软件，从名称可以看出，它主要是用于FTP服务下载，可以将远程FTP站点中的文件以树形图或者URL列表的方式列出，不仅可对该站点中的资源一目了然，而且还可以使用网际快车等工具软件来下载它们。现在，笔者利用它来生成本地磁盘中文件的树形图：运行Ftplist，主界面如图所示，点击“本地路径”按钮，从弹出的“打开目录”窗口里选中存放资料的文件夹或者磁盘分区，点击“确定”按钮后将自动搜索，文件越多搜索过程耗时越长，完毕后在Ftplist主界面下方会列出搜索结果。如果发现文件名的前端出现了多个“?”符号，请取消“使用中文字符”的选定，点击“树型目录”按钮就可以树形图的方式列出文件清单，最后点击“保存”按钮指定保存位置和文件名就行了。
以后当需要寻找某个文件时，只要在这个TXT文件中查找，而且还可以根据树形图了解到目标文件的具体存放位置，比使用各种搜索工具快多了!当然，还可以将此文档打印下来，或存档或分享都可以。
教你赚取无限QQ购物券
金良磊
玩QQ的朋友都知道，若想不花钱玩基本上是不可能的，而笔者今天就要教大家一招“空手套白狼”免费赚取无限QQ购物券的方法。
首先去WWW．qq．corn网站注册N个QQ号，然后用自己的主QQ号登录，打开IE浏览器访问http：／／imgcache．qq．coiil／qzone／web／load．htm?uin=123456789，注意，这个地址尾部“123456789”里的数字只是举例，记得要填写我们刚才申请的号码，点击“回车”后系统会提示，要访问的QQ号的QZone空间没有开通，点击“推荐好友开通”按钮(如图)，用这样的方法，把申请的QQ号全部推荐开通，最后一个个登录申请的QQ开通Qzone即可。
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快速找到系统工具文件
毅龙
要使用Windows XP自带的各类组件和系统工具，一般都要通过控制面板或运行命令来调用。要想找到与这些系统工具相对应的文件，则相当麻烦。因为它们大都深深隐藏在“C：＼WINDOWS”文件夹中，手动查找好比大海捞针，很难找到。其实只要你知道这些系统工具的运行命令，就可以快速定位到它们的文件位置。
例如要找到“音量控制”文件，用右键单击桌面空白处，依次选择“新建／快捷方式”选项，在“请键入项目的位置”框中输入“音量控制”的运行命令“Sndv0132．exe”，点击“下一步／完成”按钮即可创建一个“音量控制”快捷方式。然后用右键单击该快捷方式，依次点击“属性／快捷方式／查找目标”按钮，会自动打开“音量控制”文件所在的文件夹，并定位到该文件的位置(如图)。这样比手动查找方便多了。
AF/SQ-01/03.0
送审文件清单
一、初步审查 临床研究方案（注明版本号/版本日期）
知情同意书（注明版本号/版本日期）
二、初始审查
1.初始审查申请·药物临床试验
初始审查申请（申请者签名并注明日期）临床研究方案（注明版本号/版本日期）知情同意书（注明版本号/版本日期）招募受试者的材料（注明版本号/版本日期）病例报告表 研究者手册 主要研究者专业履历 组长单位伦理委员会批件
其他伦理委员会对申请研究项目的重要决定 国家食品药品监督管理局临床研究批件 其它
初始审查申请（申请者签名并注明日期）临床研究方案（注明版本号/版本日期）知情同意书（注明版本号/版本日期）招募受试者的材料（注明版本号/版本日期）病例报告表 研究者手册 医疗器械说明书
注册产品标准或相应的国家、行业标准 产品质量检测报告 医疗器械动物实验报告 主要研究者专业履历
其他伦理委员会对申请研究项目的重要决定 国家食品药品监督管理局临床研究批件 其它
3.初始审查申请·临床科研课题
初始审查申请（申请者签名并注明日期）临床研究方案（注明版本号/版本日期）知情同意书（注明版本号/版本日期）招募受试者的材料（注明版本号/版本日期）病例报告表 2.初始审查申请·医疗器械临床试验 送审文件清单
AF/SQ-01/03.0 研究者手册
主要研究者专业履历
组长单位伦理委员会批件
其他伦理委员会对申请研究项目的重要决定 科研项目批文/任务书 其它
初始审查申请（申请者签名并注明日期）技术研究方案（注明版本号/版本日期）1.开展该项医疗技术的目的、意义；
2.该项医疗技术的基本概况，包括国内外应用情况（注明出处）、适应症、禁忌症、不
良反应、技术路线、质量控制措施、疗效判定标准、评估方法、与其他技术诊疗同种疾病的风险、疗效、费用及疗程比较；
3.开展该项医疗技术具备的条件，包括主要技术人员的执业注册情况、资质、相关履历，医疗机构的设备、设施、其他辅助条件、风险评估及应急预案。4.初始审查申请·医疗新技术
知情同意书（注明版本号/版本日期）招募受试者的材料（注明版本号/版本日期）
主要专业技术人员履历、所有人员资质证明材料（执业证书、与该技术相关的进修证明等材料的原件/复印件）
卫生行政部门批准的相应诊疗科目的文
其他
三、跟踪审查 1.修正案审查申请
修正案审查申请 临床研究方案修正说明页
修正的临床研究方案（注明版本号/版本日期）
修正的知情同意书（注明版本号/版本日期）修正的招募材料（注明版本号/版本日期）其它 研究进展报告 其它
严重不良事件报告 违背方案报告 暂停/终止研究报告 研究总结报告 2.研究进展报告
3.严重不良事件报告 4.违背方案报告 5.暂停/终止研究报告 送审文件清单
AF/SQ-01/03.0 6.研究完成报告
四、复审 1.复审申请
五、免除审查 1.免除审查申请 免除审查申请
临床研究方案（注明版本号/版本日期）复审申请
1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）
3、请假条（近三个月的）
4、辞职申请表（近三个月的）
5、辞职人员工资表（近三个月的）
6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）
7、劳动合同
8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等
13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）
15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册
17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。20、厂房平面图。
21、化学品清单。
旧的《行政诉讼法》 ( 以下简称“旧法”) 从未涉及人民法院是否有权审查行政规范性文件的问题。旧法授权行政相对人有权就行政机关的具体行政行为向法院提起诉讼, 但不得对行政机关作出的具有普遍约束力的抽象行政行为提起诉讼。“行政规范性文件”是“抽象行政行为”的结果, [1]新《行政诉讼法》第53 条规定: “公民、法人或者其他组织认为行政行为所依据的国务院部门和地方人民政府及其部门制定的规范性文件不合法, 在对行政行为提起诉讼时, 可以一并请求对该规范性文件进行审查, 前款规定的规范性文件不含规章”, 可见, 新法确立了法院在行政诉讼中对规范性文件的附带审查制度, 但仍有其缺陷。新法将“规章”排除在行政规范性文件的审查范围之外, 而且规范性文件只能在公民合法权益受到侵害之后附带性提出, 在审查方式的选择、主体设置等方面亦未作明确规定。
二、行政规范性文件司法审查的现状分析
( 一) 新背景下行政规范性文件司法审查的突破
在我国, 首次提出对规范性文件进行审查的《行政复议法》, 该法赋予行政复议机关对规范性文件具有审查权, 也就是说, 行政规范性文件只能是行政机关的内部审查。此次新《行政诉讼法》赋予法院对行政规范性文件的司法审查权, 可谓新法修改的一大亮点。实现了对规范性文件附带审查从行政复议向行政诉讼的必要延伸, 有利于行政复议和行政诉讼中对规范性文件附带审查的制度衔接。[2]
( 二) 新《行政诉讼法》对规范性文件进行司法审查的局限
1. 新法不含“规章”的局限
翁岳生说: “考虑到目前我国法官的业务水平, 对法官审查涉及全国范围、带有强烈政策性的行政法规的正确性的担忧, 并不比对国务院制定行政法规正确性的担忧小。因此在目前的形势下, 将行政法规交给更高层次的宪法监督机构进行审查, 是比较可行的选择。”[3]既然行政法规的制定门槛高, 司法机关审查规范性文件不够格, 但对“规章”的审查还是可行的。《立法法》将部分规章的制定权限降低到了较大市的人民政府, 而这一规定很可能导致地方政府将在法律授权范围内制定的红头文件等规范性法律文件上升为政府部门规章, 以规避法院对违法规范性文件的审查。
2. 审查方式上的选择
各国对规范性法律文件的审查方式大概分为直接审查和附带审查。而我国对行政规范性法律文件的审查属于附带性审查, 即公民、法人及其他组织认为规范性文件不合法, 对行政行为提起诉讼时可以一并请求法院对该规范性文件进行审查。胡建淼在《世界行政法院制度研究》中说“对于任何一个其权利受到公权力侵害的人而言, 法律救济途径都是敞开的”[4]因此, 就审查方式而言, 行政机关制定的任何侵害公民权利的规范性文件, 行政相对人均有权对其单独提起诉讼, 请求司法机关进行违宪审查。
3. 新《行诉法》对审查主体的设置
新《行政诉讼法》规定的有权对规范性文件提起附带审查的主体是认为行政行为侵害其合法权益的公民、法人和其它组织, 而未受行政行为侵害或受到行政行为侵害而未发现其受侵害的公民、法人等不能对行政规范性文件提起诉讼, 因为行政机关作出的具有普遍拘束力的抽象行政行为不具有可诉性。也就是说行政机关作出的行政行为侵害到利害关系人的合法权利是相对人对规范性文件提起附带审查的前提条件, 若行政行为未侵害到相对人的合法权益, 则该规范性文件亦不具有司法审查的可能性。自今年“立案登记制”出台之后, 行政诉讼案件大幅度增加, 如果法院为减少行政案件数量, 在行政案件立案时就会因行政机关作出的行政行为不属于行政诉讼受案范围而决定不予立案, 那么, 关于行政规范性文件的附带审查将会一并落空。
4. 司法机关对行政规范性文件的建议不具有强制执行的效力
法院对利害关系人提出的行政规范性文件行进司法审查在司法实践中不具有强制执行的效力, 新《行政诉讼法》赋予法院对规范性文件进行审查, 但审查的结果是向有关行政机关提出“处理意见”, 行政诉讼法规定, 接受司法建议的机关, 根据有关情况将处理结果告知人民法院, 但司法实践中, 行政机关收到司法机关的建议也是置之不理, 最后也没有将处理结果告知人民法院。因此, 新法设置对规范性文件的附带审查仅仅流于形式而未落实到实质, 有必要将司法机关的建议设置为具有强制执行性。
5. 行政规范性文件附带审查的程序
新《行政诉讼法》及最新司法解释对规范性文件的审查程序未作规定, 致使法院对规范性文件的审查在司法实践中难以操作, 从诉讼法审查角度来看, 行政规范性文件的审查程序应按照一般的诉讼程序模式展开。
三、法院对行政规范性文件司法审查后的处理
依据《行政诉讼法》及相关司法解释, 人民法院对行政规范性文件司法审查后应做如下处理:
( 一) 拒绝适用不合法的行政规范性文件
对不合法的行政规范性文件, 法院应拒绝适用。司法解释虽未规定法院是否可以在判决中认定该规范性文件的效力, 但是一旦认为不合法, 均不可适用于案件当事人。
( 二) 对于不合法的规范性文件, 法院应当提出建议
对于行政机关依据的不合法的规范性文件, 法院应当将建议抄送相关机关, 行政机关应当作出处理, 并将处理结果告知人民法院。但是对于明显不合法的规范性文件, 如违反上位法或作出行政行为该规范性文件已经被修改了的, 笔者认为法院没有必要将其告知行政机关作出处理。
( 三) 终止审查
法院对规范性文件在行政行为作出时尚未生效或已经失效、无效、行政机关作出的行政行为案件被依法撤销、文件为非规范性文件等应终止审查。这几类情形均属于法院审查没有可能或已无必要, 因此, 应终止审查。
四、行政规范性文件司法审查的管辖
依据《行政诉讼法》第53 条的规定, 行政规范性文件因被诉行政行为接受司法审查, 只有在行政相对人的合法权益受到侵害“对行政行为提起诉讼时”, 法院才可以对行政规范性文件进行审查。因此, 被诉行政行为的审查主体必定和审查行政规范性文件的主体一致。若依据《行诉法》, 行政规范性文件的司法审查管辖另作规定实属没有必要。学术界有种观点认为“被诉行政行为的管辖法院在接到一并审查规范性文件的申请后, 应当中止诉讼, 根据规范性文件的层级报请更高级别的法院审查。”[5]
笔者认为, 如果按照江必新、梁凤云学者的观点对规范性文件进行司法审查将耗费巨大的时间、物力、财力, 利害关系人将得不到及时有效的救济, 迟到的正义非正义。行政规范性文件是一种具有普遍约束力的文件, 审查其合法性的机关应具有其专业的行政法学知识, 而我国法院系统审判人员案件众多, 难以形成对某一领域专业的团队化形式, 因此, 建立一个审查行政规范性文件的行政法院极为必要, 现阶段有的城市虽已建立了行政法院, 但对规范性文件的审查依然尚未落到实处, 因此, 建议全国大面积尽快建立行政法院系统, 将行政规范性文件的审查规范化、专业化。
摘要：新《行政诉讼法》对规章以下的行政规范性文件的司法审查进行了专门规定, 可谓是一大新的突破和尝试。但是对行政规范性文件的审查方式上的选择、审查主体设置及效力问题并未明确。因此, 有必要就其局限问题进行阐述。
关键词：行政规范性文件,司法审查,局限
参考文献
[1]易卫兵.行政规范性文件审查制度分析[J].法制博览, 2015 (7) :191.
[3]翁岳生主编.行政法[M].北京:中国法制出版社, 2002:608.
[4]胡建淼主编.世界行政法院制度研究[M].武汉:武汉大学出版社, 2007:155.
1 档案行政责任清单的概念
关于责任清单的概念，目前，政府文件未有明确的解释，学术界和实务界至今也没有形成一致的权威定义。
陈国权、李院林认为：“责任清单是指这样一个事实，即政府承担的行政责任的具体内容必须有确定的任务清单并事先予以严格的规定，而不得以政府及其公职人员的好恶而随意变动。”[2]
陈向芳认为：“责任清单是指政府采用清单的方式，列明政府部门承担的责任事项，公布责任事项的承担主体和追责情形，明确部门间的责任边界。”[3]
黄宇宸认为：“责任清单的含义是‘法定职责必须为，明确了行政机关职权之下相对应的责任。”[4]
根据这些认识，我们可以这样认为：档案行政责任清单是档案行政管理部门依据法律授予的行政权力与职责，而列出与之相对应的责任事项，并以清单的方式予以确定，以便于履责与追责。
档案行政责任清单有以下含义：其一，体现法定的权责对应。档案行政权力与职责必须是法定的，根据权责一致的行政权力行使原则，也必须有与之相对应的行政责任，而档案行政责任清单所列的这些行政责任也有法定之意。因为，履行行政责任是行使行政权力的基础，一定的行政权力必须承担相应的行政责任，不然行政权力就很难落实。同时，行政权力的授予必须以行政责任为约束，否则，有权无责必然会使行政权力滥用；其二，明确“法定职责必须为”。档案行政责任清单就是为履行法定的档案行政权力与职责而生，档案行政责任清单体现了有权必有责、有权必须为。虽然，法定的档案行政权力不能滥用，但也不能不用，不行使档案行政权力就是不作为。档案行政责任清单规定了行使档案行政权力与职责必须履行的档案行政责任，它要求必须有所作为。同时，也为杜绝懒政怠政不作为现象提供了保障。其三，不履责要依法追责。“从根本上讲，责任清单就是要从制度上约束逃避责任的冲动。”[5]凡是不按照档案行政责任清单履行或不正确履行规定的档案行政责任造成行政过错行为的，要依法追究责任。不按照档案行政责任清单履行责任造成行政过错的行为是指影响档案行政秩序和档案行政效率，贻误档案行政管理工作，损害国家利益、公共利益或档案行政相对人合法权益，造成损失或不良影响的行为。具体的包括拒绝、放弃、推诿、无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。其中放弃、推诿、不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形均属行政不作为行为。
2 档案行政责任清单中行政责任的含义与性质
2.1 行政责任的含义。在现代汉语中“责任”有两层含义。第一层是份内应做之事，对应的是“职责”与“义务”。第二层是因不履行所负义务而应当承担的不利后果。一般而言，责任是指在一定的条件下行为主体所应尽的义务或因违反义务而应承担的一定的否定性后果。
行政责任在含义上有广义和狭义之分。“广义上说，行政责任是行政法律规范要求行政法主体（行政主体和相对人）在具体的行政法律关系中履行承担的义务。这种义务分两部分：第一部分是指行政法主体必须按行政法要求进行一定作为或不作为；另一部分是指行政法主体由于不履行前一种义务而引起的法律后果，即依法形成了一种新的义务，而且当事人必须承担。前者可称为‘积极行政行为，后者为‘消极行政行为”。狭义的“行政责任是指行政主体及其行政公务人员因为行使行政权的行为或由于其管理的公有财产致人损害而应承担的法律责任。”[6]
档案行政责任清单因档案行政管理依法行政的要求而产生，而“依法行政的重要内容之一，便是行政机关既是一个权力主体，同时也是一个责任主体。行政机关要为自己做出的任何行政行为负责，也就是要承担行政责任。”[7]因此，档案行政管理部门要为其作出的任何档案行政行为负责，承担相应的行政责任。档案行政责任清单中的行政责任含义是广义的，但其履行行政责任的主体仅指档案行政管理部门及其工作人员，不包括档案行政相对人。档案行政责任清单中的“部门职责”“责任事项”“责任边界”等，即国家法律所规定的应由档案行政管理部门及其工作人员所履行的社会责任，它是积极意义上的档案行政责任，也就是“积极行政行为”，它与档案行政管理部门的职能与义务相对应；档案行政责任清单中的“追责”情况指的是消极意义上的档案行政责任，也就是“消极行政行为”，即档案行政管理部门及其工作人员违法或者不当行政，需要承担的行政法律责任。
2.2 行政责任的性质。档案行政责任清单中行政责任性质主要体现在责任性、义务性、制度性、监督性等几个方面。
2.2.1 责任性。档案行政责任清单中行政责任的责任性主要表现在：其一，政治责任。“政治主导行政，行政从属于政治，行政的目标、职能、行为和活动都不同程度地、直接或间接从属于政治”。[8]行政是政治在具体行政管理中的执行，行政管理部门必须贯彻执政者的政治主张，通过履行行政职责对政治稳定和社会稳定发挥重要作用。一个国家的行政管理机构要对全民负责，要承担政治责任。其二，法律责任。行政责任通过法律的形式加以规范性的肯定和保障，并以国家强制力为后盾发生约束力。法律保障行政管理部门行政责任的履行，并对不履行责任的行为进行追究。其三，积极行政责任。档案行政管理部门对其承担的行政责任必须积极作为、敢于担当，应当积极履行档案行政职责，不得推诿扯皮，对不正当行使档案行政职责、消极履行行政职责、不履行行政职责的行为应当问责追责。
2.2.2 义务性。对档案行政管理部门及其工作人员来说，承担档案行政责任的过程，其实就是承担为档案行政相对人服务的义务的过程。从这个意义上，档案行政责任就是一种义务。这种义务是由法律、法规所规定，是由社会公德和社会舆论所约束的。
2.2.3 制度性。档案行政责任是国家政治法律制度的一部分。在国家政治法律制度内部，档案行政管理及其工作人员的行政行为受到国家法律、政策等的规定与约束。当其违反国家政治法律制度时，其档案行政行为将被追究行政责任。
2.2.4 监督性。档案行政责任的核心在于对档案行政管理部门及其行政管理行为的有效的监督和控制。为了确保档案行政管理部门及其工作人员根据公民的意志和法律的规定开展档案行政活动，就必须通过一定的机制来防止档案行政管理部门及其工作人员越权和不作为。从这个意义上说，档案行政责任实际上就是对档案行政管理部门及其工作人员起监控作用的一种监督机制。凡违反法律或失职的档案行政管理部门及其工作人员，都是违背档案行政责任的，理应受到法律制裁或行政惩处。
3 档案行政责任清单的功能
档案行政责任清单与档案行政权力清单都是全面推进依法治国，特别是建设法治政府和责任政府、实施依法行政全面深化改革大背景下的改革措施。从国家治理现代化的角度来看，档案行政责任清单的功能主要有定责、划界、规范、预防四个方面。
3.1 定责功能。档案行政责任清单的定责功能，就是确定了档案行政责任范围，明确档案行政管理部门的角色定位。有所不为方能有所为，要使档案行政管理部门更好地发挥作用，就要确定档案行政管理部门能做什么不能做什么。通过制定档案行政责任清单，档案行政管理部门对责任主体、责任事项、责任边界、追责情况等进行梳理、归类和集中，将隐含在法律、法规和规范性文件中的档案行政管理部门的行政责任直观地显露出来。档案行政责任清单的公开，客观上起到确定档案行政管理部门的行政责任范围和明确档案行政管理部门角色定位的作用，将档案行政管理部门的行政责任置于社会各界的监督之下。
3.2 划界功能。划界即明确划分档案行政管理部门的责任边界，使得档案行政管理部门及其工作人员都清楚各自的职责所在，促使积极履行各自的职责。具体包括：其一，档案行政责任的边界，即在合法行政行为与违法、不当行政行为之间划出界限；其二，部门之间的职责边界，明确不同部门的职责界限，有利于从制度上解决职能不清、多头领导、政出多门等弊端；其三，内部工作人员的职责界限，明确档案行政管理部门内部工作人员的职责界限，有利于从制度上解决推诿扯皮、懒政怠政不作为等现象。
3.3 规范功能。规范功能在于通过档案行政责任清单的规定来控制档案行政管理部门及工作人员的档案行政行为，使之符合法律法规规范所设定的行政行为模式。在档案行政管理中，第一，规范的功能可以使档案行政管理部门及工作人员按照法律法规规范授予的档案行政权力去履行档案行政管理职责。其功能就在于组织人们按照规范的授权去活动，即法无授权不可为，要依法行政。第二，档案行政责任清单作为一种规范，可以塑造档案行政管理部门及工作人员的行政行为模式。它不仅可以使档案行政管理部门及工作人员在思想上树立公民至上的政治价值观，也可将这一价值观内化到行政行为上，在档案行政管理中更好地为档案行政相对人服务，以实现档案行政管理的目标。
3.4 预防功能。档案行政责任清单是一种制度化的和预期性的规定。作为制度规定，档案行政责任清单给档案行政管理部门及工作人员提供行为准则；而作为预期性规定，档案行政责任清单告知档案行政管理部门及工作人员何为可为、何为不可为及其后果。因此，在档案行政管理部门及工作人员履行职责时就事先知道那些行政行为可以作为，那些行政行为不可以作为；可以作为的行政行为不作为及不可以作为的行政行为作为而导致的各种后果。由于档案行政责任清单是公开的、透明的，一旦档案行政管理部门及工作人员有不当行政行为，触犯了档案行政责任清单的规定，不仅会受到问责追责，而且还会影响档案行政管理部门的信誉。所以，档案行政责任清单不仅可以增强档案行政管理部门及工作人员的责任意识和必须为其行为负责的理念，同时也可预防其在工作中犯错误。
4 档案行政责任清单制度的建构
建构档案行政责任清单制度应当坚持责任法定、责任健全、责任公开的原则，遵循以下路径：
4.1 全面梳理档案行政责任依据。为了将所有的档案行政管理部门的责任事项全都纳入档案行政责任清单，在制定清单之前，必须全面、彻底地梳理规定档案行政管理部门责任的所有依据。应当以职责法定为原则，以法律、法规、规章和“三定”方案的规定，以及党中央、国务院和省委、省政府规范性文件为依据，对档案行政管理部门的职责进行全面、认真梳理。首先，根据权责对等的原则，凡是规定档案行政权力的事项，必须有对等责任。其次，对于一些规定的不是档案行政权力的事项而又需要履行的职责事项，也必须作为梳理的档案行政责任事项。再次，没有合法依据的事项，不应当列入档案行政管理部门的职责责任范围。
4.2 详细厘清档案行政责任的边界。首先，厘清档案行政责任的边界，明确档案行政管理的责任范围与界限。划清档案行政管理该管什么，管到什么程度，不该管什么。其次，理顺档案行政管理部门与其他部门之间的职责交叉重叠，明确档案行政管理部门的履行行政职责的界限。依据现有的规定对档案行政管理部门相关职责进行科学分工，做到与其他部门之间的职责无缝衔接，建立健全档案行政管理部门与其他部门之间的协调配合机制，提高公共服务能力。再次，明确档案行政管理部门内部机构与工作人员的职责界限，建立完善的内部机构责任的协调机制，以避免出现推诿扯皮现象，切实提高档案行政管理效力。
4.3 明确标准，依法追究失职责任。档案行政责任追责是我国行政责任追责的一部分，档案行政责任追责要遵循行政责任追责的有关规定。我国目前还没有行政责任的专门立法，有关行政责任追责的情形大都分散在《行政许可法》《行政处罚法》《行政监察法》等众多的行政单行法律、法规和规章中。《公务员法》以及中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对党政领导和公务员的问责情形也有具体规定，但是这并不便于操作。因此，要依据这些法规并根据档案行政责任的实际，建立一套客观的、可量化的追责衡量标准体系，依此对不正当履行档案行政职责的行政行为所应承担的法律责任进行量化追究。而对于档案行政问责的程序与方式，则要严格依照《公务员法》《行政监察法》及其实施条例以及《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等法律、法规和规章规定的程序进行。
4.4 充分公开信息，加大宣传力度。档案行政责任清单事关档案行政相对人的切身利益，根据政务信息公开的原则，要将档案行政责任清单的有关内容向社会公开。公开的内容既包括档案行政责任事项、法律依据、责任主体、责任追究机制等静态信息，也要公开档案行政责任事项的落实情况等动态信息。公开方式既要通过平面媒体、门户网站公开，也要在档案行政管理部门的办事机构所在地公开。同时，还要大立宣传、引导社会各界参与，提高社会的责任行政意识，使档案行政责任的履行置于社会公众的监督之下，以外部监督促进提高档案行政管理部门行政责任的透明度，同时，对档案行政责任的履行者起到监督和警戒制裁的威慑作用。
1、借款人资料
批准证书（外资企业提供）工商行政管理局签发的营业执照 组织机构代码证 贷款卡及密码 公司章程（如曾发生过股权或合同/章程的变更，请提供历次变更的合同/章程及相关政府部门的批复）验资报告 合资/合作协议（外资企业提供）董事名单及身份证复印件、法人代表身份证复印件 过去三年经注册会计师审计的财务报告（含附注）及近期财务报表（含主要科目明细）公司简介（请尽量提供详细的信息）股权结构图（追溯到最终个人股东并提供个人股东身份证复印件）公司管理人员简历及身份证复印件（至少包括董事长、总经理、财务总监等）贷款申请书（包括但不限于：借款原因，贷款用途及还款来源的说明等）关于同意申请贷款的公司董事会决议（可于贷款批核后提供）现有债务（如与其他财务机构签订的贷款协议）
2、股东资料
（1）境内公司
工商行政管理局签发的营业执照 组织机构代码证 公司章程 公司简介
（2）境外公司
有效的公司注册证明和商业登记证 公司章程 公司简介
（3）个人
有效身份证明文件
3、担保人资料（如需）
（1）境内公司
批准证书（外资企业提供）工商行政管理局签发的营业执照 组织机构代码证 贷款卡及密码 公司章程
验资报告 合资/合作协议（外资企业提供）董事名单及身份证复印件、法人代表身份证复印件 过去三年经注册会计师审计的财务报告（含附注）及近期财务报表 公司简介（请尽量提供详细的信息）股权结构图（追溯到最终个人）贷款申请书（包括但不限于：借款原因，贷款用途及还款来源的说明等）关于同意申请贷款的公司董事会决议（可于贷款批核后提供）现有债务清单（如与其他财务机构签订贷款协议，请一并提供）
（2）境外公司
有效的公司注册证明和商业登记证 公司章程 验资报告 董事名单 过去三年经注册会计师审计的财务报告（含附注）及近期财务报表 公司简介（请尽量提供详细的信息）股权结构图（追溯到最终个人）关于同意为借款人提供担保的公司董事会决议（可于贷款批核后提供）
（3）个人
贷款担保人申请表(银行准备)有效身份证明文件 个人简介（含受教育背景、工作经历等信息）
1.TZ—JL—001 文件/发放回收记录表 2.TZ—JL—002 文件更改记录表 3.TZ—JL—003 受控文件清单 4.TZ—JL—004 外来文件登记审批表 5.TZ—JL—005 供方调查记录 6.TZ—JL—006 供方评定记录表 7.TZ—JL—007 合格供方名录 8.TZ—JL—008 物品验收单 9.TZ—JL—009 物品领用单 10.TZ—JL—010 物品报废申请表 11.TZ—JL—011 委托检测合同书 12.TZ—JL—012 合同登记汇总表 13.TZ—JL—013 合同评审表 14.TZ—JL—014 申诉/投诉处理记录 15.TZ—JL—015 申诉/投诉登记表 16.TZ—JL—016 改进措施及实施情况表 17.TZ—JL—017 纠正和预防措施验证记录 18.TZ—JL—018 预防措施报告 19.TZ—JL—019 文件借阅登记表 20.TZ—JL—020 文件销毁记录 21.TZ—JL—021 内部审核检查表 22.TZ—JL—022 内部审核计划 23.TZ—JL—023 不符合（有缺陷）项报告 24.TZ—JL—024 管理体系内审报告
25.TZ—JL—025 不符合（有缺陷）项整改及验证报告 26.TZ—JL—026 会议签到表表 27.TZ—JL—027 会议记录表
28.TZ—JL—028 管理评审实施计划 29.TZ—JL—029 管理评审报告 30.TZ—JL—030 培训计划表 31.TZ—JL—031 岗位考核记录 32.TZ—JL—032 培训/验证记录表
33.TZ—JL—033 实验室工作人员上岗资格证（另附）34.TZ—JL—034 人员培训情况登记表 35.TZ—JL—035 任命书
36.TZ—JL—036 实验室环境检测记录 37.TZ—JL—037 设施与环境检查及处理记录 38.TZ—JL—038 检查样品流转单 39.TZ—JL—039 样品状态标示 40.TZ—JL—040 样品登记表
41.TZ—JL—041 检测原始记录(另附)42.TZ—JL—042 非标方法、检测细则确认表 43.TZ—JL—043 原认可/认证项目能力变更确认表 44.TZ—JL—044 新开展的检测标准确认表 45.TZ—JL—045 测量不确定度评定报告 46.TZ—JL—046 购置设备审批表 47.TZ—JL—047 设备验收记录单
48.TZ—JL—048 设备使用/报废/恢复使用审批表 49.TZ—JL—049 设备使用登记表
50.TZ—JL—050 设备维护计划及实施情况记录表 51.TZ—JL—051 仪器设备使用记录表 52.TZ—JL—052 仪器设备检定与校准记录 53.TZ—JL—053 抽样记录 54.TZ—JL—054 质量控制计划 55.TZ—JL—055 质量控制实施记录表 56.TZ—JL—056 监控技术方法有效性评审表
57.TZ—JL—057 检测报告（另附）58.TZ—JL—058 更改检测报告审批表 59.TZ—JL—059 检测事故与差错登记表 60.TZ—JL—060 来客登记表 61.TZ—JL—061 授权签字人一览表 62.TZ—JL—062 63.TZ—JL—063 64.TZ—JL—064 65.TZ—JL—065 66.TZ—JL—066 67.TZ—JL—067 68.TZ—JL—068 69.TZ—JL—069 70.TZ—JL—070 71.TZ—JL—071 72.TZ—JL—072 73.TZ—JL—073 74.TZ—JL—074 75.TZ—JL—075 76.TZ—JL—076 77.TZ—JL—077 78.TZ—JL—078 79.TZ—JL—079 80.TZ—JL—080 81.TZ—JL—081 82.TZ—JL—082 83.TZ—JL—083
授权书 培训记录表
实验室人员上岗审批表 特殊类型检验人员授权书 培训申请表 培训计划表 人员考核成绩登记表 检测报告增补登记表 允许偏离审批表
允许偏离委托检验登记表
关键词：档案行政权力;权力清单;权力清单制度
党的十八届三中全会提出要推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度。2015年3月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见》（以下简称《意见》），对推行权力清单制度的工作目标、主要任务、组织实施等提出总体要求。实行权力清单制度是我国依法行政的关键步骤。作为政府机关之一的档案行政管理部门，必然要建立和推行权力清单制度，因此，探讨建立和推行档案行政权力清单制度就具有很强的现实意义。
1 “权力清单”的概念
学术界和实务界对“权力清单”的概念，至今还没有形成一致的定义。从权力清单及其与行政法关系的角度，有学者认为：“权力清单是指以文本形式出现的，对行政系统的行政权，包括机构体系的权力范畴、职能部门的职能范畴等予以明确列举并成为依据的行政法文件。权力清单与我国行政法治的完善有着非常密切的联系。”[1]从这个角度我们可以明了“权力清单”的性质。从对行政权力规制的角度，有学者认为“权力清单本质上是对行政法律法规中有关行政权能的细化、整合和集中，它进一步明确了行政权的范围并将政府权力置于阳光下，具有控制和规范行政权的作用和价值。”[2]从这个角度我们可以明了“权力清单”的作用与目的。从行事规则与权力划分的角度，有学者认为：“权力清单类似于一种业务手册或办事指南、行政准则，目的在于厘清公权力与私权利的边界，方便社会公众，也便于行政管理和行政执法。”[3]从这个角度我们可以明了“权力清单”的范式与体例要求。
除了上述不同角度的表述之外，有学者认为：“从运行方式上看，权力清单就是把各级政府管理部门拥有的所有权力进行汇总统计，并将这些汇总结果以网络、公开栏等载体公之于众，让权力接受社会的监督。从边界划分上来看，权力清单就是厘清各部门的职责和权力边界，优化权力运行流程，‘晒出权力家底，实现决策公开、权力公开和责任公开。从优化方向上来看，权力清单就是让职权配置要更加优化;职权边界要更加清晰;职权运行要更加公开;职权监管要更加到位。”[4]
总之，作为一种授权与控权制度，权力清单体现的是依法行政、权责一致、阳光行政的理念与原则。
2 权力清单制度的基本含义
党的十八届四中全会提出了“权责法定”的要求，即各级政府必须坚持在党的领导下、在法治轨道上开展工作，加快建设职能科学、权责法定、执法严明、公开公正、廉洁高效、守法诚信的法治政府。四中全会还提出行政机关不得法外设定权力，没有法律法规依据不得作出减损公民、法人和其他组织合法权益或者增加其义务的决定;推行权力清单制度，体现了法治政府对行政主体行使权力的要求。
任进认为：“所谓权力清单制度，是指政府及其部门或其他主体在对其所行使的公共权力进行全面梳理基础上，将职权目录、实施主体、相关法律依据、具体办理流程等以清单方式进行列举，并公之于众。”[5]田进、卓文婧、朱利平认为：“权力清单制度就是指政府及其职能部门依法以清单公开的形式对行政权力事项进行清理，锁定职权边界、责任及流程的一种权力制约机制。权力清单的制定主体是政府，清理对象是行政权力事项，形式是清单及公开，作用是厘清锁定已有职权的边界、责任及流程。”[6]
权力清单制度，就是要通过对政府、市场、社会之间，各级政府之间、政府各部门之间权力边界的准确界定，解决好分权问题，并非简单地对政府行政权力的梳理与公布。权力清单制度有利于推进政府治理现代化、加强政府自身建设;有利于厘清政府与市场权责边界、促进简政放权;有利于推动政府全面正确履行职能、建设服务型政府;有利于规范权力运行、建设法治政府和廉洁政府。
简言之，权力清单制度是政府及其部门或其他主体以“清权、确权、配权、晒权和制权”为核心内容的权力革命，其实质是给行政职权打造一个透明的制度笼子，为行政机关依法行政提供基本依据，也为企业、公民提供便利条件。[7]
3 档案行政权力的来源
按照“权责法定”的要求，“国家各层级各单位、部门的权力应有法律、行政法规、规章、‘三定方案等规范性文件的明确规定”。[8]据此，各级档案行政管理部门的档案行政权力亦由法律、行政法规、规章、“三定”方案等规范性文件规定。也就是说，档案行政权力来自这些规定的授权。例如：《宪法》第107条规定了县级以上地方行政机关所行使的近十项行政权力，如行政执行权、公务员管理权、行政规则形成权、行政预测权等。[9]这类权力属于地方行政机关的“共有”权力。再如：《档案法》、《档案法实施办法》、《档案馆通则》分别规定了国家档案局、地方各级人民政府、地方各级档案行政管理机关、国家综合档案馆、机关企事业单位档案工作者所拥有的不同档案行政管理或档案管理方面的“专业”权力。例如，《档案法》第六条规定了各级档案行政管理机关的行政监督和指导权。《档案馆通则》第三条规定了国家综合档案馆档案管理方面的“专业”权力。此外，地方各级人大制定的地方档案法规、国务院各部委办制定的规章、省级档案行政管理机关制定的规范性文件及地方政府制定的“三定”方案中亦规定有“共有”权力和“专业”权力。例如，《河南省档案管理条例》第十一条规定了档案行政管理机关的行政登记权。
“政府权力合法性来源具有唯一性，就是法律法规的明确授权。”[10]建立“权力清单”，就是要依法确定权力，要按照“职权法定”原则，梳理档案行政权力的来源。不但要理清现有档案行政行为的法源（法律法规和规范性文件授权），更要认真取消没有法律法规和规范性文件授权的行政权力，真正做到“法无授权不可为”，“法定职责必须为”。
4 档案行政权力的分类
档案行政系统行使的行政权力以及与这些权力相关的行政行为，按照2004年最高人民法院颁布的《最高人民法院关于规范行政案件案由的通知》（以下简称《通知》）的划分，可分成行政处罚、行政强制、行政裁决、行政确认、行政登记、行政许可、行政批准、行政命令、行政复议、行政撤销、行政检查、行政合同、行政奖励、行政补偿、行政执行、行政受理、行政给付、行政征用、行政征购、行政征收、行政划拨、行政规划、行政救助、行政协助、行政允诺、行政监督、其他行政行为27种。
如果按行政立法权、行政执法权、行政司法权和行政内部管理权来划分：“在行政立法权中，包括行政立法行为及制定其他行政规范性文件;在行政执法权中，包括行政许可、行政给付、行政征收、行政征用、行政奖励、行政处罚、行政处分、行政强制措施、行政强制执行;在行政司法权中，包括行政复议、行政调解、行政裁决等;在行政内部管理权中，包括行政处分、财务支配、物资采购等权力。”[11]在《通知》中虽然没有列出行政指导权力，但是，随着依法行政的推进和服务型行政执法建设，行政指导越来越引起重视，大多数省区都按照国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强法治政府建设的意见》要求，制定了《全面推行行政指导工作的意见》，如《河南省全面推进依法行政工作领导小组办公室关于印发全省推行行政指导工作的意见的通知》（豫依法行政领办〔2014〕85号），并专门出台了《河南省行政指导工作规范》。
5 不同隶属及体制下档案行政权力清单制度的建立
《意见》中就权力清单实施范围规定：地方各级政府工作部门作为地方行政职权的主要实施机关，是这次推行权力清单制度的重点。
全国档案机构归属不一、性质有别，有些省属于政府行政序列，有些省属于党委序列;有些实行的是“局馆合一”模式，有些实行的是局馆分立的模式，亦有的是档案、党史、地方志三合一模式;有些是行政机构，有些是事业单位。这种情况下，档案机构是否应当建立档案行政权力清单呢？答案是肯定的。
虽然《通知》中列举的42种行政管理范围中没有明确列入档案行政管理，但是，《意见》明确规定：依法承担行政职能的事业单位、垂直管理部门设在地方的具有行政职权的机构等，也应推行权力清单制度。按照《意见》的这一规定，档案机构，无论其隶属、体制有什么差异，只要承担档案行政职能，就应当建立权力清单，实行权力清单制度。所不同的是，档案行政管理机构在不同情况下，权力有所不同，需要根据各自承担行政职能的具体情况，梳理其中的档案行政权力，而不是简单类比与照搬照抄。
6 推行档案行政权力清单制度的主要任务
《意见》将推行权力清单制度的主要任务归纳为：全面梳理现有行政职权;大力清理调整行政职权;依法律法规审核确认;优化权力运行流程;公布权力清单;建立健全权力清单动态管理机制;积极推进责任清单工作;强化权力监督和问责八个方面。具体来讲，“应当从权源上依法核定权力、从边界上依法界定权限范围、从流程上依法规范运行三个方面着手，实现权力合法、权限明晰、运行规范、责任到位”。 [12]
6.1 从权力的源头上依据法律、法规及规范性文件来核定档案行政权力。按照“权责一致”的要求，以现行法律、法规、规范性文件（包括各级地方档案机构的“三定”方案）为依据，从档案行政权力源头上正本清源，明确档案机构的权力源自何处、负有哪些职责，对档案行政权力的来源进行全面、系统的规范与确认，切实保证档案行政权力的来源合法。在此基础上编制档案行政权力清单，明确各种档案行政职权的名称、类别、内容、行使主体和法律法规依据，真正做到让档案行政权力部门“法无授权不可为”“法定职责必须为”，让市场主体“法无禁止即可为”。
按照《意见》的要求，行政权力清理范围应做到权力单位和权力种类全覆盖。针对各级政府及其部门的所有职权，开展厘权、清权和确权工作。编制档案行政权力清单应当遵循“谁行使谁清理”的原则，全面梳理各级档案机构目前所行使的行政职权与事权。从每一个具体行使档案行政职权的机构、部门、岗位入手，认真清理本机构、本部门、本岗位的行政权力。在重点做好档案行政审批、档案行政处罚、档案行政备案等档案行政权力的清理工作之外，要对档案行政指导、档案行政检查、档案行政项目立项、档案行政资金划拨、档案接收、档案鉴定、档案开放利用等主要岗位的档案行政权力进行梳理。
在初步的档案行政权力清单形成之后，要以档案行政权力清单为依据，由各级档案政策法规机构对照、审核、梳理归类每一项档案行政职权的具有授权性质或委托性质的法律、法规、规章、“三定”方案、具有法律效力的规范性文件，明确该项档案行政权力的来源。对具有授权性质的各级规范性文件，要进行合法性审查。明确这些文件制定的法律、法规、规章、“三定”方案依据，以保证该规范性文件的合法性。对违反或不符合法律、法规、规章、“三定”方案的规范性文件，应当予以清理并废止，对于“法外授权”的情形，更要予以坚决清理，没有合法性依据的档案行政权力一律取消。
6.2 从范围上依据法律、法规及规范性文件来界定权限。依据法律、法规及规范性文件来界定权限，就是针对一些档案行政机构的部门和岗位过大的档案行政自由裁量权，要依法依规制定档案行政自由裁量权基准，对各项档案行政自由裁量权力的行使范围、条件、标准等进行细化和量化，分档设限，缩小档案行政自由裁量权的弹性空间。对高度概括性的档案行政授权依据进行具体细化，明确具体档案行政职权的行使范围;对于容易滥用的重要档案行政权力应当进行严格规范。同时对同类档案行政权力进行合理性界定，而后视需要合并或撤销。
6.3 从流程上依据法律、法规及规范性文件来规范运行。依据法律、法规及规范性文件规范权力运行流程是档案行政权力清单的最为重要的内容之一。档案行政运行流程包括档案行政权力运行的条件、程序、期限等各个方面，是对档案行政权力行使主体行为过程的规范。规范流程要按照减少层次、优化流程、提高效能、方便办事的原则，制定并公开本机构、本部门、本岗位的档案行政权力运行流程图。一要规范档案行政权力行使的条件。明确行使档案行政权力所应具备的主体、适用情形等条件。二要规范档案行政权力行使的程序和期限。重点规范职权行使涉及公民、法人合法档案权益的程序期限设置。要重点对以下两个方面进行流程设计：
其一，完善档案行政执法程序，建立档案行政执法全过程记录制度。明确具体档案行政执法操作流程，重点规范档案行政许可、档案行政处罚、档案行政强制、档案行政征收、档案行政检查、档案行政指导等执法行为。严格执行重大档案行政执法决定法制审核制度。完善档案行政执法评议考核机制，全面落实档案行政执法责任制。
其二，进一步健全档案行政审批流程。在档案行政审批权限明确后，对确定的档案行政审批项目，建立起标准明确、程序严密、运作规范、制约有效、权责分明的档案行政审批流程，将之纳入建立的档案行政审批事项目录清单中。做好目录清单中档案行政审批流程的编制公布、动态管理工作，调整变动档案行政审批事项，要同步调整档案行政审批事项目录清单和流程安排。档案行政审批权应当全部进入政务大厅实行“一站式”审批办理，自觉接受舆论和社会监督。
7 结语
我们要实行依法治档，档案行政管理要依法行政，加快档案法治建设，落实档案行政权力清单是必不可少的。档案行政权力清单制度建设本身还有很多需要分析和研究的问题，推行并落实档案行政权力清单制度更是任重道远。我们需要循序渐进，在探索中逐步实施，在实施中逐步探索，不断总结经验教训，以推动档案行政权力清单制度的良性发展，使之成为一项完善并真正能够发挥实效的重要制度。
* 本文为2013年度国家社科基金项目《依法治档研究》（项目编号：13BTQ068）的阶段成果。
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