基金管理公司设立条件

基金管理公司设立条件（共11篇）

基金管理公司设立条件 篇1

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基金管理公司设立条件是什么

随着我国经济的不断发展，现在很多人都开始投入到创业当中，一部分的创业者会选择开公司。了解清楚开公司的设立流程，可以让创业者抢占先机，并且为以后公司的发展打下良好的基础，那么基金管理公司设立条件是什么呢！本文小编将针对这一问题，为大家整理资料。

一、基金管理公司设立条件主要有以下几个方面：

(一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;

(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;

(三)注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资;

(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、法律咨询s.yingle.com

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业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格;

(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

二、申请设立基金管理公司需要经过的程序

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：

(1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。

(3)申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监

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会提交以下申请材料：申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。

(4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。

(5)基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。

(6)经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。

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(7)经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。

对于基金管理公司设立条件，股东要符合相应的条件，并且注册资金不得低于1亿，要有符合法律的管理人员等，还要有符合要求的经营场所，同时要符合经国务院审批的中国政协会规定的其他条件等内容。应当持有中国证监会的批准文件到工商行相关部门进行办理登记办理手续，凭工商部门核发的营业执照等文件领取《基金管理公司法人许可证》。

来源：（基金管理公司设立条件是什么http://s.yingle.com/cm/308196.html）公司经营.相关法律知识

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基金管理公司设立条件 篇2

为落实国务院关于金融资产管理公司股份制改革和商业化转型的工作部署,经过前期筹备,日前,财政部组织召开了中国东方资产管理股份有限公司(以下简称东方股份公司)创立大会,标志着东方股份公司正式成立。

东方股份公司注册资本554亿元,由财政部和社保基金会共同发起设立,并建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理结构。

东方股份公司成立,标志着继中国信达资产管理股份有限公司、中国华融资产管理股份有限公司后,金融资产管理公司股份制改革和商业化转型取得新的进展。推进东方股份公司正式成立,有利于进一步发挥金融资产管理公司处置不良资产的独特功能和专业优势,对于化解金融风险,盘活存量资金,服务实体经济,支持供给侧结构性改革具有重要意义。下一步,财政部将继续按照党中央、国务院的工作部署,坚持市场化方向,不断推进金融资产管理公司改革发展。

基金管理公司设立条件 篇3

1月23日，南京银行发布公告称拟设立建邺基金管理公司（公司名暂定）。这是首家发布公告设立基金公司的城商行。

事实上，其他很多股份制行和城商行也有同样的计划，都在私下低调推进。据了解，北京银行、华夏银行、兴业银行、上海银行等都已在筹备过程中。

《投资者报》从兴业银行知情人士处了解到，兴业银行早在2008年5月就已经成立筹备组，“日前也递交了申请。”该人士透露。

银行如此热衷于设立基金公司，根本目的是应对存款市场被蚕食和利率市场化的挑战。

对于南京银行来说，设立基金公司无疑也是一大挑战。因为基金业务风险较高，原本代销基金银行不用承担风险，反而稳赚代销收入，而成立自己的基金公司后，无论盈亏，银行都要承担风险，对基金公司风控的管理是南京银行的一大挑战，此外，专业的业务团队组建亦不容忽视。

存款市场被蚕食

近几年各银行面临的存贷比压力可谓空前。

一方面原因是放贷的冲动，导致存贷比屡屡触及监管红线；另外一方面原因也不可忽视，银行的存款市场正在被其他非银行金融机构和民间金融蚕食。

国人的理财意识日益浓厚，认识到钱仅存在银行势必贬值，纷纷开始将钱提出来进行投资，对此，银行能做的也就是发行银行理财产品吸引客户，甚至不惜“高息揽储”。

在股市低迷时期，银行理财产品尚有一定竞争力，足以吸引客户资金，但由于银行理财产品收益率相对偏低，若股市行情好转，大量资金仍会流动到基金、券商集合理财等理财产品上。

最近，基金公司也在动脑子创新，吸引资金即便在股市行情不好时也投资到基金产品，尤其是短期理财基金的创新，势必给银行存款带来更大的打击，同时也推动利率市场化更进一步。

在创新推动下，货币基金将实现活期存款的大部分功能，同时收益又远高于活期存款，从某种意义上说，货币基金已经不仅仅是一款理财产品，而成为以较高收益为核心的现金管理账户。

以华夏基金近期推出的“活期通”为例，“活期通”是基于货币基金之上为投资人提供一整套服务，目前包括快速赎回、余额理财。快速赎回功能实现了客户资金“活期存款化”，满足客户当日现金使用需求，资金进出方便，与活期存款相差无几；而余额理财功能则是可以自动将设定的金额购买货币基金，管理客户每月现金余额，提高收益。

后续“活期通”还计划与第三方支付机构合作，让购物消费、还信用卡、房贷车贷都可通过“活期通”实现。

随着快速赎回、消费还贷、在线支付等功能的推出，货币基金的市场定位发生了根本性变化，市场定位转变为以较高收益为核心的现金管理账户。

直接后果就是，银行揽存压力将更大。

银行抢设基金公司

非银行金融机构资管业务放开的步伐越来越快，银行的市场不断被蚕食，使得中资商业银行混业经营的欲望有如岩层下的火山熔浆一般，努力寻找突破口。

就在去年的12月25日，众多尚未有自己控股基金公司的银行迎来一道曙光。当日证监会宣布，经国务院批准，拟再次扩大商业银行设立基金管理公司试点范围。

这给尚未控股基金公司的银行注入一针“强心剂”，多家银行纷纷准备申请或递交申请。南京银行则是首家披露准备设立基金公司的银行。

公告内容显示，南京银行在去年8月24日召开的董事会上就已经审议表示：“为抓住发展机遇，适应金融市场发展，实现公司战略目标，董事会同意授权经营层开展发起设立基金管理公司的相关工作。”

计划设立的公司名称拟暂定为“建邺基金管理公司”，从公司名称看不出与南京银行的关系，这与现有的银行系基金公司名称有很大差别。

现存银行系基金公司名称都带有控股银行关键字，比如中银基金、农银汇理、工银瑞信等，从名字即可看出其控股股东是谁。

另外，“建邺基金管理公司”注册资本拟定为2亿元人民币。其中：南京银行出资人民币1.6亿元，南京新港高科技股份有限公司（下称“南京高科”）出资人民币0.4亿元。

此次计划设立基金公司一事，是南京高科先公告发布的，在南京高科的公告中透露：“综合考虑人才招募、税收政策、成本费用和行业情况，建邺基金注册地拟设在上海。”

如果审批能够通过，基金公司云集的上海将再增加一家基金公司。

究竟审批能否通过，南京银行此时也不能肯定。“该基金公司的设立还需经监管部门批准，存在审批不被通过的风险，公司董事会敬请投资者谨慎对待。”南京银行在公告中称。

商业银行试点设立基金管理公司最早于2005年正式启动，先后分两批有8家商业银行设立或参股基金公司。另外还有光大保德信、平安大华和中邮创业3家基金公司，是通过与商业银行有股权关系的机构投资设立基金管理公司的形式获得牌照的。

控股或参股基金公司，能为银行带来多少直接收益？

“其实在中资行主要依赖于吃息差的时代，基金公司贡献的那点利润并不落在银行眼里，间接贡献才是它们最看重的。”一位分析师表示。

该分析师表示，银行系基金公司资金托管账户通常都在控股银行，能为银行直接带来大量存款，缓解存贷比压力。

“主要是现在银行理财产品不能投资二级市场，如果能投资，那实质上就和基金一样了，也就没必要再去控股基金公司了。当然要是那样的话，它们也可能会单独成立基金公司来统一管理。”该分析师表示。

对于南京银行来说，成立基金公司仍面临挑战。

“城商行的专业人才和风控管理能力都偏弱，南京银行成立基金公司还有大量的基础工作要做。”上述分析师说。

基金管理公司设立条件 篇4

设立有限责任公司，应具备下列条件：

1、股东符合法定人数。应由两个以上五十个以下股东共同出资设立：

2、公司注册资本应达到法定资本最低限额：

以生产经营为主的公司需五十万元人民币以上；

以商品批发为主的公司需五十万元人民币以上；

以商业零售为主的公司需三十万元人民币以上；

科技开发、咨询、服务性公司需十万元人民币以上。

3、有股东共同制定的公司章程；

4、有公司名称，建立符合要求的组织机构；

5、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。

基金管理公司设立条件 篇5

《中华人民共和国证券投资基金法》

1.规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度，基金募集完毕后向基金行业协会备案；

2.规定合格投资者制度，非公开募集基金只能向合格投资者募集，合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模，具备一定的风险识别能力和承担能力，合格投资者累计不得超过二百人；

（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；

（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；

（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。

3.规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定，以自律管理为主；

4.规定非公开募集基金禁止进行公开性的宣传和推介；

5.规定非公开募集基金应当由基金托管人托管，基金合同另有约定的除外。

6.规定非公开募集基金管理人达到规定条件的，经监管机构核准，可以从事公募集金管理业务。

《证券投资基金法》法条摘要：

第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。

前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

第九十一条 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。第九十二条 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

第九十三条 非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。

第九十四条 按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

第九十五条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份

额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

第九十七条 专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事公开募集基金管理业务。

第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；

（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函〔2013〕132号）

一、根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，国务院同意你会对管理公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）主要股东的条件作如下规定：

（一）主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；

（二）主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

二、根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，国务院同意你会对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东的条件作如下规定：

（一）非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；

（二）非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上；

私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）

第六条 符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：

（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；

（二）自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；

（三）有两名符合条件的 持牌负责人及一名合规风控负责人；

（四）有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。

第八条 除法律、行政法规另有规定外，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。

第十二条 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

（一）个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；

（二）最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；

（三）最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币；

（四）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；

受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。

第十三条 合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。

第二十条 基金管理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介基金。

第二十一条 私募基金募集完毕，基金管理人应当根据基金业协会的规定及时办理相关备案手续。

经备案的私募基金，单只规模超过1亿元人民币或者基金份额持有人人数超过50人的，基金业协会应当向中国证监会报告。

第二十四条 基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。

基金管理人应当建立从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，防范与基金份额持有人发生利益冲突。

多田野巴西设立合资公司 篇6

201 0年1 1月1日,日本多田野公司(以下简称多田野)宣布将于201 1年初与其巴西代理商TDB公司在巴西首都圣保罗合资设立多田野(巴西)公司,以提高多田野起重机在巴西的生产和销售量,进一步扩大多田野在拉丁美洲的帀场份额。新合资公司总投资达4.7亿日元,多田野和TDB公司将分别占合资公司51%和49%的股份。

随着世界能源需求的不断增加,拉美各国不断加大能源生产建设投入力度,其中巴西作为2014年世界杯和2016年奥运会的主办国,对于工程机械的需求将出现大幅增长。而巴西近年来加强对汽车起重机整机进口限制,也成为多田野在巴西设立合资公司的原因之一。

多田野(巴西)公司业务除继续起重机整机进口、销售和售后服务外,还将拓展从日本和中国进口半成品后的组装销售业务,并逐步实现部分零部件本地化生产。公司销售目标预计在2013年达到4 600万美元。

基金管理公司设立条件 篇7

证监基金字[2006]84号

各基金管理公司、各基金管理公司股东及相关机构：

为进一步规范基金管理公司股东行为，加强对基金管理公司设立及股权处置的监管，保证股权转让有序进行，鼓励有实力、讲诚信、负责任、有长期投资理念的机构参股基金管理公司，维护基金行业的健康稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金管理公司设立及股权处置有关问题通知如下：

一、基金管理公司设立及股权处置，应当遵守《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当按照《证券投资基金管理公司管理办法》及本通知的规定履行法律程序。

二、任何机构设立基金管理公司或受让基金管理公司股权，应当对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、受让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。

三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险防范做出安排，保证公司正常经营，基金份额持有人利益不受损害。

四、持有基金管理公司股权未满年的股东，不得将所持股权出让。．．．．．．．．．．．．1．．．．．．．．．．．．．．．

五、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

六、出让基金管理公司股权未满年的机构，证监会不受理其设立基金管理公司或受让．．．．．．．．．．．．3．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．基金管理公司股权的申请。．．．．．．．．．．．． 持有两家以上基金管理公司股权的机构，增持其中1家基金管理公司股权，同时退出持有的其他基金管理公司股权的，不受此限制。

七、基金管理公司股东的实际控制人发生变化的，该股东应当在10个工作日内报告证监会。

八、基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权。股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。

九、证监会在审核基金管理公司股权转让申请过程中，可以就股权转让是否有利于公司长期稳定经营、保护基金份额持有人利益等征询独立董事意见。

十、证监会在审核基金管理公司设立及股权转让等申请事项过程中，可以根据审慎监管原则，要求股东及其实际控制人就有关事项作出承诺。

十一、基金管理公司股东及其实际控制人违反承诺，证监会可以采取下列措施：

（一）向社会公示其违反承诺的情况；

（二）将该股东及其实际控制人、有关责任人记入诚信档案；

（三）证监会规定的其他监管措施。

十二、为基金管理公司设立和股权转让提供服务的律师事务所和会计师事务所应当勤勉尽责，遵守法律、行政法规、规章和职业操守，认真进行调查核实。

律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、准确、完整反映情况。证监会可以要求相关律师事务所和会计师事务所提供工作底稿。

对于严重失职，没有尽到勤勉义务的律师事务所或会计师事务所，证监会将依据有关规定采取监管措施。

十三、任何机构设立基金管理公司，除《管理办法》及《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）规定的材料外，还需提交该机构按照其自身决策程序同意参股基金管理公司的决定。

十四、基金管理公司股权转让，除《管理办法》及《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）规定的材料外，还需提交以下材料：

（一）出让方关于出让股权的说明，至少包括出让基金管理公司股权的原因，对受让方参股目的、诚信状况等的了解情况；

（二）受让方按照其自身决策程序同意受让基金管理公司股权的决定；

（三）受让方出具的参股基金管理公司报告书，至少包括以下内容：

1、受让基金管理公司股权的目的；

2、对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、基金管理公司股东权利和义务的了解情况说明；

3、对拟受让的基金管理公司了解情况说明；

4、拟持有基金管理公司股权的期限安排；

5、受让方拟成为主要股东的，应说明其对基金管理公司发展战略方面的考虑；

（四）董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案；

（五）证监会根据审慎原则要求提供的其他材料。

十五、基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序，基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应当遵循以下要求：

（一）公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；

（二）公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求，切实加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理，切实做好员工队伍的稳定工作，保持公司稳定经营和独立运作，确保基金运作合法合规，不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；

（三）公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、法院等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；

（四）公司董事会和管理层应当制定相应应急预案，对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；

（五）公司股东会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日书面报告证监会及公司经营所在地证监局；

（六）托管组、清算组等代表基金管理公司股东的机构在对基金管理公司股权进行处置之前，应当认真履行股东职责和诚信义务，不得干预公司正常运行，损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中，应征询证监会的意见。

十六、本通知自发布之日起实施，《关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知》（证监基金字[2002]102号）同时废止。

中国证券监督管理委员会

基金管理公司设立条件 篇8

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于

申请设立基金管理公司主发起人有关事项的通知

（2001年8月22日证监基金字〔2001〕35号）

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：

为落实《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字〔2001〕10号）要求，现就申请设立基金管理公司主发起人有关事项通知如下：

一、在2001年5月25日我会公布证监基金字〔2001〕10号文件之前，已向我会提交设立基金管理公司申请的主发起人，除法律、法规和相关政策对其资格有限制者外，自本通知发布之日起，可以进行选择其他发起人等继续申请筹备基金管理公司的相关准备工作（具体名单见附件）。

二、申请单位及其选定的其他发起人应按照我会证监基金字〔2001〕10号和基金部〔2001〕33号文件的要求，到其注册地的中国证监会派出机构登记，并向证券交易所提交自律承诺书。

三、申请单位属信托投资公司的，应当经中国人民银行批准予以保留；属证券公司的，应当符合中国证监会的有关规定。

四、主发起人符合上述条件并已同其他发起人草签协议的，应当对落实我会证监基金字〔2001〕10号、基金部〔2001〕33号等文件要求的情况提交书面报告。

五、我会基金部收到上述书面报告后，根据法律、法规和相关政策的规定，在核查申请单位及其选定的发起人法定条件、自律承诺的履行、主发起人开展对外合作交流的效果等情况的基础上，以书面通知的方式确定申请单位申报材料的正式受理日期。

涉及本通知内容的未尽事宜，由我会基金部另行通知。

附件：已申请设立基金管理公司主发起人名单

附件： 已申请设立基金管理公司主发起人名单

（排名不分先后）

湘财证券有限责任公司

山东证券有限责任公司

广州证券有限责任公司

重庆新华信托投资公司

重庆国际信托投资公司

华西证券有限责任公司

华龙证券有限责任公司

长江证券有限责任公司

吉林省信托投资公司

光大证券有限责任公司

国通证券有限责任公司

山东省国际信托投资公司

天津信托投资公司

兴业证券股份有限公司

平安证券有限责任公司

北方证券有限责任公司

北京国际信托投资有限公司

广发证券有限责任公司

华宝信托投资有限责任公司

陕西信托投资有限公司

中国银河证券有限责任公司

试议公司瑕疵设立原则有效 篇9

关键词：公司设立,公司瑕疵设立,有效,无效

瑕疵设立公司的效力是有效还是无效,并不仅仅是一个简单的法律问题,同时是一个公共政策问题,取决于两种利益的考量即公司组织的维持和公司少数人利益的保护[1]。坚持公司下次设立原则有效更有利于维持公司组织,并保护公司多数人的利益。

一、公司瑕疵设立原则有效的理论依据

坚持公司瑕疵设立原则有效,原则承认公司瑕疵设立的法人人格,是追求交易效率的结果。将设立证书的取得作为公司已经依法适当设立的结论性证据,便于交易第三人识别和选择交易对象,实质上是坚持了上市交易的外观性原则。一个已经获得注册的公司,一般情况下,不会因为设立过程中的一些非交易第三人所能控制的因素而悖否认法人人格,这样,增强了交易的确定性,同时也为第三人节约了调查成本,交易效率因此得到提高。

坚持公司瑕疵设立原则有效,原则承认公司瑕疵设立的法人人格,是确保企业维持的必然要求。企业维持是指应确保企业作为健全组织体的存续和发展。因为企业是国民经济的基本单位,它的存在和健康发展是国民经济发展的基础,企业维持是贯穿于整个商事法领域的基本精神。公司作为促进投资的工具,若动辄具有遭到人格否认的危险,则对企业的维持和国家经济的发展都是非常不利的。

坚持公司瑕疵设立原则有效,原则承认公司瑕疵设立的法人人格,是维护大多数人利益的需要。公司尤其是公共持股公司一旦设立,即产生了法人格,已经通过一系列的交易活动渗透到社会的方方面面:某些人已经取得了公司的股份,期待着公司能够给自己带来大量的投资回报;某些人开始为公司事务的管理而尽心尽力,期待着能够通过自己的管理而为公司股东取得他们所希望的回报并使自己取得大量的收益;而某些人也因为所设立的公司而找到了一份职业,并希望通过自己为公司提供服务而获得生活的保障;某些人正在积极同所设立的公司签订契约,并希望通过此种契约的履行而增加自己的财富[2]。在这种情况下,为了维护大多数人的利益,认为公司设立即便存在瑕疵,所设立的公司也应当持续存在。

总之,认为公司设立所存在的瑕疵并不影响所设立的公司的有效性,其理论根据在于,公司作为商事组织的基础和核心,对社会经济的发展和商事事业的繁荣具有重大影响,对于社会经济秩序的维护有重大意义。

二、公司瑕疵设立原则无效的理论依据

坚持公司瑕疵设立原则无效,原则否认公司瑕疵设立的法人人格,是追求交易安全的结果。立法者试图通过对制度的理性安排,借助有关机关审核设立者所为各种准备事项,强制关系人遵守既定的公司设立规则,来确保交易安全。立法者认为,当公司设立存在瑕疵尤其是公司资本存在瑕疵时,就无法担保未来债务的风险,难以履行债权人的债务。因此,为了维护交易相对人的利益,有效保护交易安全,对瑕疵设立公司,应该原则上否认其法人人格。

坚持公司瑕疵设立原则无效,原则否认公司瑕疵设立的法人人格,是实现社会公平的必然要求。法律具有的维护社会公平的功能,在公司设立过程中表现为:法律一方面赋予股东以其出资或认购的股份为限承担有限责任的特权,另一方面要严格控制公司法人格的取得,当公司设立不符合法律规定的实体性条件或程序性条件而出现设立瑕疵,法律就要对公司设立进行否定性评价,原则上不承认其法人格。这样,有利于平衡公司、股东和第三人的利益,从而实现社会公平。

坚持公司瑕疵设立原则无效,原则否认公司瑕疵设立的法人人格,是维护公共政策的需要。法律不仅要协调相关利益者利益关系,还要维护国家的公共政策。为加强社会控制,必须对公司的法人格的授予进行实质审查和严格限制。如果法律容忍公司设立人的非法设立行为,对他们在设立公司过程中所存在的非法行为不予以严厉的打击,则法律势必成为怂恿公司设立人违法甚至犯罪的工具,公司法关于公司设立的强制性规定也就形同虚设。如果原则上承认瑕疵公司的法人人格,则无异于鼓励欺诈,不利于保护一般投资者和社会公众的利益。

总之,认为公司设立方面所存在的瑕疵能够产生使所设立的公司无效的后果,其理论根据在于,某些人在公司设立过程中受到损害,如果法律不对这些人的利益加以保护,则违反了法律所实行的利益保护原则。

三、坚持公司瑕疵设立原则有效

对于瑕疵公司人格的处理态度,我国学者对此有所探讨。有学者主张,只要公司设立未能在实质上满足公司法所设定的设立条件,该公司便应当面临被行政或诉讼宣告无效之可能,而一旦被宣告无效,则公司法人人格自始被否认[3]。也有学者主张,我国法律应站在维护大多数人利益的角度去规定公司设立的法律效力问题,认为即便在公司设立过程中存在某些不符合公司法规定的条件的地方,只要公司已经获得了营业执照,则不应允许国家有关机关以外的任何人以公司设立存在瑕疵为由而向法院提起无效之诉[4]。

必须承认,两种公共利益的考量都有一定的合理性,法律无法兼顾两者而采取某种平衡的方法。有鉴于此,从维护交易效率的角度出发,兼及考量企业维持理念,防止社会经济资源的不合理浪费,我国法律应当站在维护大多数人利益的角度去规定公司设立的法律效力问题。应尊重瑕疵公司作为市场主体的事实存在,设置公司设立瑕疵补正规则和程序,对瑕疵公司进行拯救,原则上应该承认设立瑕疵公司之人格及既已形成的社会经济秩序,规定仅在设立瑕疵无法补正或违反社会公共利益等情形下方可通过法定程序否认瑕疵公司的法人资格。

事实上,我国《公司法》第31条、第94条和第199条已经暗含地承认了瑕疵设立公司的有效性。只是,法律对公司瑕疵设立的人格存续问题未作出明确规定,导致理论上对此问题的理解产生不同分歧;司法实践中,对公司瑕疵设立纠纷的审判产生困扰。因此,我国公司立法应当明确公司瑕疵设立人格维持原则。

由于主观原因或客观原因的存在,在公司设立过程中,难免会产生公司瑕疵设立的情况。为促进交易效率的提高,尽量减少社会资源的浪费,坚持公司瑕疵设立原则有效,更有利于维持公司组织,并保护公司多数人的利益。

参考文献

[1]张民安.公司法上的利益平衡[M].北京:北京大学出版社,2003:29.

[2]张民安.公司设立制度研究[J].吉林大学社会科学学报,2003,(1):62.

[3]虞政平.股东有限责任:现代公司法律之基石[M].北京:法律出版社,2001:307.

设立农民专业合作社条件 篇10

.根据《农民专业合作社法》第十条、第十四条、第十五条的规定，设立农民专业合作社要具备以下条件：

１、有５名以上具有民事行为能力的公民，以及从事与农民专业合作社直接有关的生产经营活动的企业、事业单位或者社会团体，能够利用农民专业合作社提供的服务，承认并遵守农民专业合作社章程，履行章程规定的入社手续，可以成为农民专业合作社的成员。同时规定，具有管理公共事务职能的单位不得加入农民专业合作社。其成员中农民至少应当占成员总数的８０％以上。其中：成员总数２０人以下的，可以有一个企业、事业单位或者社会团体；成员总数超过２０人的，企业、事业单位或者社会团体成员不得超过成员总数的５％。

２、有符合本法规定的章程。

３、有符合本法规定的组织机构。

４、有符合法律、行政法规规定的名称和章程确定的住所。

５、有符合章程规定的成员出资。

设立农民专业合作社应当向当地工商行政管理部门提交下列登记文件：

典当行设立条件和审批程序 篇11

行政事项名称：典当行及分支机构设立和变更系统

行政事项类别：行政许可

法律依据：

一、《国务院对确需要保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令2004年第412号）第一百八十一项；

二、《典当管理办法》（商务部、公安部2005年令第8号）。

申请条件：

一、典当行设立条件

申请设立典当行，应当具备下列条件：

（一）有符合法律、法规规定的章程；

（二）有符合规定的最低限额的注册资本（典当行注册资本最低限额为300万元；从事房地产抵押典当业务的，注册资本最低限额为500万元；从事财产权利质押典当业务的，注册资本最低限额为1000万元。典当行的注册资本最低限额应当为股东实缴的货币资本，不包括以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资的资本）；

（三）有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施；

（四）有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员；

（五）有两个以上法人股东，且法人股相对控股；

（六）符合典当管理办法第九条和第十条规定的治安管理要求；

（七）符合国家对典当行统筹规划、合理布局的要求。

二、典当行设立分支机构条件

具备下列条件的典当行可以设立分支机构：

（一）经营典当业务三年以上，注册资本不少于人民币1500万元；

（二）最近两年连续盈利；

（三）最近两年无违法违规经营记录。

申请材料：

一、设立典当行报送材料

申请人应向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：

（一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告；

（二）典当行章程、出资协议及出资承诺书；

（三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施；

（四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；

（五）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；

（六）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件；

（七）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；

（八）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。

二、典当行申请设立分支机构报送材料

申请人应向拟设分支机构所在地设区的市（地）级商务主管部门提交下列材料：

（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；

（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告；

（三）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；

（四）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；

（五）省级商务主管部门及所在地县级人民政府公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明。

许可程序：

一、确定总量。商务部依据“统筹规划，合理布局”的原则，根据各地相应经济指标等确定调控总量和材料上报时间。

二、接收材料。申请人根据《典当管理办法》的要求，向拟设典当行所在地设区的市（地）级商务主管部门提交申请材料。收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门报省级商务主管部门初审，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部。

三、商务部审查。商务部组织成立典当行联合审批工作小组对上报材料进行复核。

四、办理批件。根据典当行联合审批工作小组会议纪要，对于符合要求的设立申请，商务部向各省级商务主管部门下发批复，并颁发《典当经营许可证》，申请人持批复和典当经营许可证到有关部门办理登记手续。不予核准的，通知各省级商务主管部门，并说明理由。

五、企业持商务部批准文件和《典当经营许可证》，经所在地县级人民政府公安机关初审后，向市（地）级公安机关申领《特种行业许可证》，持上述批件及许可证到工商行政管理部门申领营业执照。

告知方式：商务部批件

承诺时间: 45个工作日