财务软件操作实习报告

财务软件操作实习报告（精选8篇）

财务软件操作实习报告 篇1

2009 级财务管理专业6 班学生：陈红英学号：陈红英（可以结合我们所有去过的实践单位（武钢）的背景资料以及本单位财务软件使用的情况，并参考《财会实践教程》中“财务软件操作实习”相应内容，包括厦门网中网软件的所有模块、实践单位通常用的金碟、用友等软件使用情况。）必

须手写

一、实习目的及要求

通过对财务软件的实习，了解用友软件——财务部分的基本结构及基本操作流程，综合完成一整套会计业务的信息化会计核算，加深对企业财务会计核算规程和方法的理解，提高在网络环境下会计业务综合处理能力；了解财务软件的使用环境、操作流程和各项功能，掌握财务软件的操作技能。

二、实习时间、地点及公司简介

2012年4月20日武汉钢铁股份有限公司

武汉钢铁股份有限公司坐落在“九省通衢”的武汉市东部，是由武汉钢铁(集团)公司控股的、国内排名第三大钢铁上市公司。目前，公司总资产达300多亿元，下辖烧结厂、炼铁厂、一炼钢厂、二炼钢厂、三炼钢厂、大型厂、轧板厂、热轧厂、冷轧厂、硅钢厂、棒材厂、质检中心等12个单位，员工16995人。武钢股份拥有当今世界先进水平的炼铁、炼钢、轧钢等完整的钢铁生产工艺流程，钢材产品共计7大类、500多个品种。

公司会计核算采用的是用友财务软件，用友适合大企业实施精细化管理，具有单独的模块，细分程度高，从财务的角度来说比较专业。用友注重规范，尤其是在过账、结账、反过账、反结账方面，用友安全性比较高。

三、实习内容

运用总账系统：首先打开SQL Server服务管理器，选择适合的服务器，选中“当启动OS时自动启动服务”，点击“开始/继续”刷新服务直至显示“正在运行”。打开开始菜单中的用友“系统管理”注册进入，建立帐套，在“权限”菜单项下的“用户”中增加所需的角色，并在“权限”中将增加的角色设置为账套主管。打开用友的“企业门户”，输入设置的密码注册进入，点击进入“财务会计”菜单下的总账系统。总账系统的任务就是利用建立的会计科目体系，输入和处理各种记账凭证，完成记账、结账以及对账工作，输出各种总分类账、日记账、明细账和有关辅助账。

要记账首先要设置会计科目，会计科目的设置要求必须满足会计报表编制的要求，保持科目体系完整性，保持相对稳定，并与子系统衔接。各单位必须根据国家会计制度的规定使用总账科目，可根据实际情况，在满足核算和管理要求以及报表数据来源的基础上，自行设定明细科目。如果要对已经设置完成的会计科目的名称、编码及辅助项目等内容进行修改，应在会计科目未使用之前在会计科目的修改功能中完成。已有数据的会计科目，应先将该科目及其下级科目余额清零后再修改。现金科目要设为日记账，银行存款科目要设为银行账和日记账。会计科目辅助项目的设置也是必要的，一个科目设置了辅助核算后，它所发生的每一笔业务将会登记在总账和辅助明细账上。可以进行辅助核算的内容主要有：部门核算、个人往来、客户往来、供应商往来及项目核算等。管理费用应设成部门核算；生产成本设成项目核算；应收账款设成客户往来核算；应付账款设成供应商往来核算。同时也要设置“编辑”菜单下的“指定科目”指定会计科目是指定出纳的专

管科目。系统中只有指定科目后，才能执行出纳 签字，从而实现现金、银行存款管理的保密性，才能查看现金、银行存款日记账。

四、实习心得

（1）、要做好账就必须写出正确的会计分录，这是做账的开始。

财务软件操作实习报告 篇2

一软件操作在操作顺序上的规律分析

初学者在学习的过程中经常会问下一步应该怎么做, 这是新手提出的最多的问题, 而这个步骤实际上指的就是操作顺序。这个问题现在已经得到解决, 所有关于图形界面用户的软件操作系统可以总结为一种模式。首先要准确的选取操作对象, 之后施行这个操作对象的命令动作, 若是简单的命令动作, 则计算机能够自动完成;若是动作比较复杂, 那么就需要用户和计算机详细沟通。通常的表现是弹出一个对话框, 由计算机提出问题, 用户选择或者直接输入答案, 最后点确定按钮完成所有操作。

二软件操作在操作方法上规律分析

许多初学者都对种类繁多的操作方法感到麻烦和头疼, 所谓操作方法, 实质上是指操作顺序的具体表达方式。当今的计算机软件操作分为键盘操作方法和鼠标操作方法这两种方式。其中鼠标操作方法又包括两类, 一种是快捷类操作即鼠标右键与工具按钮操作。另一种是含有软件主菜单的规范类操作, 例如操作系统中的各种应用程序窗口和开始菜单。第三种是进行资源的复制、粘贴等的资源转移操作和改变窗口的位置和边框大小的改变操作可以用鼠标直接点击完成。

关于键盘的快速操作方法, 初学者不用强行记忆, 只需用心理解即可。在鼠标的操作方法中, 鼠标的右键一般是指单击任意所想选取的对象, 将这些操作用菜单的形式表示出来, 以方便用户的选取。选准操作对象之后, 就能够按单点菜了, 因此鼠标右键的操作十分简单, 不需要用户刻意记忆。初学者很容易被工具按钮操作所吸引, 可是笔者并不推崇这种方法。看似快捷的工具按钮实际上会因为太有个性化而被诟病。它会因为用户日常使用习惯、各式的软件种类、在桌面的摆放位子、能否完全显示等各种不同而显示出不同的工具栏, 阻碍用户记忆。另一方面, 初学者会因为过度依赖工具栏而忘记软件本身的功能, 继而产生公务员天天应用着Word文档, 仍然不知道什么叫做样式或者模板的令人啼笑皆非的现象。

鼠标操作里最为规范和科学的方法是主菜单法, 它是一个软件里最为核心的设计, 不仅仅代表着该软件所有命令的融合, 也反映着设计者的主导思想。因此软件的不同, 其主菜单也不同;开发者不同会导致即使是相同类型的软件, 其主菜单也不同。因此使用者要学会领悟设计者蕴藏在软件中的内在思想, 以此来指引自己的日常操作。看似麻烦和复杂的主菜单操作, 实质上却拥有自己的规律和法则, 因此初学者使用这类操作方法, 一方面能够迅速的熟悉软件的主要功能, 另一方面还能够较快的提高自己对陌生软件的学习能力, 继而提高自己的软件操作水平。

三软件操作在软件功能反面的规律分析

目前, 学术界广泛认知三种层面来衡量人们对一个软件的熟悉程度。首先要明白一个软件的具体定位, 这包括该软件的适用范围, 即其用于处理何种数据或者信息, 这样能够指导用户正确的选择软件, 达到量体裁衣, 看菜吃饭。例如众所周知的Word软件是处理文字档案的软件, 而PPT是用于图片播放的软件。其次是要理解软件的具体功能, 这样能够确保用户最大化的发挥计算机的基本作用。最后要了解具体功能的命令承载体, 即各种命令执行的各种功能, 继而确保用户快速而准确的操作软件。在此之中, 最为重要的是要熟悉该软件的主菜单, 是否记住主菜单代表着用户对其的熟悉程度。

无规矩不成方圆, 即使是看似无头绪的软件主菜单, 其内在也是有联系和规律的。例如常用的办公室软件里, 主菜单均包含着基本操作、特别操作、编排工作、高级操作以及其他操作等, 通过对比分析其中的共同点, 能够加强用户的理解和记忆, 这些同样适用于其它软件。

四软件操作在具体实际应用中的问题

许多用户在实际操作中, 经常表示由于命令太多, 容易混淆而忘记各种命令的具体指示。但是对一个软件的熟悉程度, 是以用户掌握各种命令实现具体功能的熟练程度来评判的, 因此要学会总结和应用软件操作的内在规律。对一个软件而言, 其所有的命令都是依托在对象操作的基础上来实现的, 不同的对象对应着不同的操作, 经常都经过了从无到有到变的过程。

具体到日常生活和工作中, 以Excel为例:在其应用程序里所涉及的对象均为表格和表格处理方面的内容, 重要的命令基本上都是围绕着表格和表格处理来实现的。Excel中的“文件”菜单是以表格的整体性为操作对象的命令集合体, 其中包括:新建、打开、关闭、保存、权限、网页预览、打印预览、另存为网页、文件搜索、保存到工作区、发送、退出等从无到有, 从有到变的命令方式。而针对表格内容的主要编辑方式则集中在“格式”菜单和“插入”菜单里。其中“插入”菜单里代表着内容的从无到有, 可以完成用户不方便用键盘输入的表格或者特殊符号等对象, 在插入菜单命令里可以选择各种用户想插入的对象, 例如单元格、工作表、图表、特殊符号、函数、名称、批注、图片等都可以用插入菜单来完成。而“格式”菜单则代表着从有到变, 只要选准Excel表格里想改变的对象, 之后单击格式菜单, 就可以找到改变该对象格式的操作命令, 这些统称为格式变化, 都可以通过格式菜单来完成。

除了上述的“文件”和“格式”菜单之外, Excel还包括能够复制、粘贴、剪切、填充、清除、查找、替换等转移文件内容的“编辑”菜单;能够改变页眉和页脚, 选择表格展现方式的“视图”菜单;能够进行拼写检查、信息检索、公式审核、联机协作, 代表着高级应用与附加功能的“工具”菜单;而“数据”菜单则承担着分类、筛选、合并计算、导入外部数据图等命令, 熟悉和了解了这些操作功能之后, 用户就能够在具体实际操作中选择合适的命令来执行想要的操作, 无需僵硬的重复记忆, 即可利用软件完成想要完成的工作。

五结束语

当今社会是科技迅速发展、信息化管理的社会, 熟悉和了解基础软件应用是现代社会对人们的基本要求。我们在生活与工作中, 应该仔细寻找和探索软件操作在操作顺序、操作方法以及软件功能方面的规律, 积极的掌握和应用, 提高自己的软件操作水平和能力, 为社会主义现代化社会的建设奉献自己的微薄之力。

参考文献

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小议财务公司操作风险的防范 篇3

[关键词]财务公司操作风险措施

一、财务公司操作风险及特点

(一)操作风险的定义

巴塞尔银行监管委员会对操作风险的正式定义是：由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统，或者外部事件导致损失的风险。全球风险专业人员协会则认为，操作风险是与业务操作相联系的风险，包括来自操作业务失败形成的操作失败风险和来自环境变化形成的操作战略风险。

国际比较认可的操作风险大体可归纳为：人的行为和动因犯罪、有意差错、无意差错、流程设计不合理、流程执行不准确、流程执行的信息披露不适当或不充分、技术系统规划不合理、软硬件不支持、信息安全无保障等。

(二)财务公司操作风险具体表现

1操作系统风险，指用于支持管理部门、风险管理、经营、会计及其他单位运行的系统和软件不够完备或者控制不佳，导致系统超负荷运转，发生操作故障而造成的支付未到期价格、流动性和信用风险。

2运作程序风险，指由于不遵守基本的交易处理程序而引起的运作损失并导致所提供的客户服务质量低劣。

3文件风险，指财务公司赖以保障合同或交易中权利的文件内容，可能不完整、不正确和不可实施。该风险受到合同和保证金协议有关的当地市场管理和法律的影响。

4财务报告风险，指的是财务公司或管理性报告不准确，导致对其实状况表述错误而形成的风险。

5保险风险，指财务公司因松懈的实物安全保卫措施而导致财务公司或客户实物资产损失。

6适应性风险，指按照客户试图控制的风险、风险的复杂程度、财务能力和交易目的，财务公司操作了对客户不合适的财务衍生交易，以致引起诉讼或对财务公司声誉产生不利影响。

三、操作风险产生主要原因

(一)公司治理结构不健全。一是所有者虚位，导致对代理人监督不够。二是内部制衡机制不完善。董事会、监事会、经营管理层之间的制衡机制还未真正建立起来。二是存在“内部人”控制现象。高管人员利用政府产权上的弱控制而形成事实上的“内部人”控制，进行违法违纪活动。四是内部控制能力逐级衰减。“五级”直线式管理架构，由于内部管理链条过长，信息交流不对称，按照“变压器”原理，控制力层层衰减，管理漏洞比较多。

(二)内控制度建设尚不完备。一是没有形成系统的内部控制制度，控制不足与控制分散并存，业务开拓与内控制度建设缺乏同步性，特别是新业务的开展缺乏必要的制度保障，风险较大。二是内控制度的整体性不够。对所属机构控制不力，对决策管理层缺乏有效的监督。对业务人员监督得多，而对各级管理人员监督得较少、制约力不强。二是内控制度的权威性不强。审计资源配置效率低下，稽核审计职能和权威性没有充分发挥，内部审计部门没有完全起到查错防漏、控制操作风险的作用。

(三)风险管理方法落后，信息技术的运用严重滞后。

(四)员工队伍管理不到位。管理人员在日常工作中重业务开拓，轻队伍建设；重员工使用，轻员工管理，对员工思想动态掌握不够，加之举报机制不健全，使本来可以超前防范的操作风险不能及时发现和制止。

(五)与风险控制有冲突的考核激励政策容易诱导操作风险。

(六)社会转型及银行变革容易引发操作风险。

四、防范操作风险的对策

(一)加大内部机构建设力度

1、建立完善的公司法人治理结构。建立规范的股东大会、董事会、监事会制度，设立独立董事，构建以股东大会一董事会一监事会一经营层之间的权力划分和权力制衡有效结构，通过高级管理层权力制衡，抑制“内部人”控制、

“道德风险”的发生。

2、按照“机构扁平化、业务垂直化”的要求，推进管理架构和业务流程再造，从根本上解决操作风险的控制问题。

3、改革考核考评办法。正确引导分支机构在调整结构和防范风险的基础上提高经营效益，防止重规模轻效益。要合理确定任务指标，把风险及内控管理纳入考核体系，切实加强和改善审慎经营和管理，严防操作风险。不能制定容易引发偏离既定经营目标或违规经营的激励机制。

(二)不断完善内部控制制度

在坚持过去行之有效的内部控制制度的同时，要把握形势，紧贴业务，不断研究新的操作风险控制点，完善内部控制制度，及时有效地评估并控制可能出现的操作风险，把各种安全隐患消除在萌芽状态。

当前，重点要在以下七个方面完善内部控制制度：一是建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权；二是建立必要的职责分离，以及横向与纵向相互监督制约关系的制度；二是明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求；四是对于重要活动应实施连续记录和监督检查；五是对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程，应建立有效的控制程序；六是建立信息安全管理体系，对硬件、操作系统和应用程序、数据和操作环境，以及设计、采购、安全和使用实施控制；七是建立并保持应急预案和程序，确保业务持续开展。

(三)全面落实操作风险管理责任制

首先，要通过层层签订防范操作风险责任合同，使风险防范责任目标与员工个人利益直接挂钩，形成一把手负总责，分管领导直接负责，相关部门各司其职、各负其责，一线员工积极参与的大防范工作格局。其次，要真正落实问责制。要明确各级管理者及每位操作人员在防范操作风险中的权力与责任，并进行责任公示。发生事故，既要有人及时问责，又要深入追查事件责任人。对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人的责任，并相应追究检查部门、审计部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。

(四)切实改进操作风险管理方法

1、不断摸索，逐步完善操作风险计量方法。虽然目前对操作风险的计量还没有一个十分完善的方法，但是随着商业银行全面风险管理的深入开展，准确计量操作风险并计提准备金是一个必然的发展趋势。

2、加强信息技术应用。在数据大集中的进程中，要加强业务系统操作平台建设，全面查找设计上的漏洞，完善系统软件。

3、建立健全操作风险识别和评估体系。要借鉴国际先进经验并运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务类别操作风险的监控、评价和预警系统，识别和评估所有当前和未来潜在的操作风险及其性质。

4、建立和完善内部信息交流制度。针对近年来多发的管理人员带头实施违规，强迫命令下属违规操作，形成案件和资金风险的问题，要建立和完善员工举报制度，依靠和发动一线员工，鼓励检举违法违规问题，坚决遏制各类案件特别是大案要案的高发势头。

(五)加强人员管理

1要牢固树立以人为本的经营思想，充分发动和依靠广大员工抓好操作风险管理工作。

2加强思想政治教育。要深入开展矛盾纠纷和不安定因素排查化解工作，多方面、多层次将矛盾纠纷和不安定因素化解在单位内部和萌芽状态。

3加强风险意识教育。要坚持不懈地进行安全角势教育、典型案例教育、规章制度教育，提高全行员工安全防范意识和遵纪守法观念。

4要及时、深入了解重要岗位人员工作、生活情况，掌握思想和行为变化动态，对行为失范的员工要及时进行教育疏导和诫免谈话，情节严重的，要严肃处理。

财务软件操作实习报告 篇4

一、落后，制作过程复杂，难以掌握，并存在一定的危险性，现今社会电子企业中早以不再使用这种方法来制作电子产品。随着社会的发展和电脑的广泛应用，越来越多的电子产品的制作也利用电脑来完成，所以传统的教学方法已经不能很好的适应现今社会的要求，如果学生在学校里只学会了传统电子产品制作的方法，那么，当他们进入社会之后，就不能很好的从事自己的工作。这样的教学方式已经和生产实际相脱节，所以我们应当改进我们的教学方式，更新教学方法，应用新的教学手段，把实际工作中的制作手段应用到我们的教学中来，让学生掌握现今社会电子产品的制作流程和制作方法，让他们毕业后从事工作才不会感到陌生，能够很快的适应岗位的需要，尽快的投入到他们本职工作中。现今社会中，电子企业制作电子产品的一般流程是：首先根据电子产品成品的要求设计电路的电原理图；然后根据电原理图来进行仿真和实验，测试电路结果是否和初始要求想符合；测试合格后根据电原理图来设计和绘制印制板线路图（即教学中的布线图）；然后根据设计好的印制板线路图制作印制线路板；最后是把元器件焊接到制作好的线路板上，完成电子产品的制作。在电子产品制作的过程中，根据电原理图来设计印制线路板这一步，企业中都是利用电脑来完成的，所使用的软件是Protel公司开发研制的Protel99se，这是一款集成电原理图绘制、测试、仿真和印制线路板设计的软件，在实际工作中所能够完成的工作和功能都非常另人满意，受到很多电子公司和企业中设计人员的喜爱，在大部分企业和公司中，都在利用Protel99se来进行对电路的设计、测试和印制板的设计等等工作。所以，如果要使我们的学生在毕业后能够很快的从事电子专业工作，在我们的教学中就必须引入Protel99se软件的使用。[!--empirenews.page--]但是如果要在我们的实习教学中引入Protel99se这个软件，就会面临着这样几个问题。一是Protel99se软件是在计算机中使用的，而我们的实习教室是没有配备计算机的；二是Protel99se软件的使用要通过一段时间的学习才能够掌握使用的，这就占用了实习教学的时间；三是如何把Protel99se软件的使用融入学生的实习教学中。解决好这三个问题，我们就可以把Protel99se软件应用到我们的实习教学中去，这就是我们要研究的如何让我们的教学方法和教学过程和现今社会的实际紧密相联，让我们的实习教学更加贴近工作岗位实际。通过长时间的实际教学，我摸索总结出一套整体的教学方法，在学生的实习教学中融入Protel99se的使用，并收到了良好的教学效果。我所设计的电子线路制作课题的教学方法分以下几步：

一、讲解电路原理的同时讲解Protel99se软件的基本使用，利用Protel99se软件来绘制电路的电原理图。在我们的实习教学中，电子线路的制作课题开始就是讲解所要制作的电子线路的元器件组成和电路的工作原理，并让学生亲手绘制电原理图。所以在这一步中我加入了Protel99se软件中电原理图绘制方法的讲解，让学生不但明白所要制作的电子线路的元器件组成和电路的工作原理，并且可以学到利用Protel99se软件来绘制电子线路的电原理图。

二、利用Protel99se软件设计印制板线路图（即教学中的布线图）。由于企业和公司中，设计印制板线路图都是利用计算机和Protel99se软件来完成的。所以，在实际教学中，我也把Protel99se软件的印制板线路图的设计方法讲解给学生，让学生利用计算机和Protel99se软件来进行对所要制作的电子线路进行印制板线路图的设计。

三、利用Protel99se软件进行对电子线路的仿真测试，检查结果是否满足电路的要求。在电原理图绘制完成和印制板线路图设计完成后，要检查一下所设计出来的电子线路印制板线路图是否符合电子线路的功能要求。所以在学生把电原理图绘制完成和印制板线路图设计完成后，我又把Protel99se软件的仿真测试方法传授给学生，让学生对自己所绘制出来的电子线路的电原理图和所设计出来的印制板线路图进行仿真测试，检查他们所绘制和设计的电路是否满足我所给电路的实际要求。

金蝶财务软件和用友操作技巧 篇5

13:52

金蝶操作技巧

一、凭证处理

1、摘要栏

两种快速复制摘要的功能，在下一行中按“……”可复制上一条摘要，按“//”可复制第一条摘要。同时，系统还设计了摘要库，在录入凭证过程中，当光标定位于摘要栏时，按F7或单击「获取」按钮，即可调出凭证摘要库。选择所需的摘要即可，在这个窗口中，您还可以新增、删除或引入摘要；

2、会计科目栏

会计科目获取——F7或用鼠标单击窗口中的「获取」按钮，可调出会计科目代码；

3、金额栏

已录入的金额转换方向，按“空格”键即可；若要输入负金额，在录入数字后再输入“-”号即可；

4、金额借贷自动平衡——“CTR+F7”

5、凭证保存——F8

二、凭证审核

1、成批审核——先在凭证查询中，“凭证查询”→“全部、全部”，选文件菜单中的“成批审核”功能或按“CTR+H”即可；

2、成批销章——先在凭证查询中，“凭证查询”→“全部、全部”，选文件菜单中的“成批销章”功能或按“CTR+V”即可；

三、凭证过帐

1、凭证过帐→向导

2、凭证反过帐——“CTR+F11”

四、期末结帐

1、期末结帐：期末处理→期末结帐→向导

2、期末反结帐：CTR+F12

五、出纳扎帐与反扎帐

1、出纳扎帐：出纳→出纳扎帐→向导

2、出纳反扎帐：CTR+F9

六、备份（磁盘或硬盘）

1、初始化完、月末或年末，用磁盘备份，插入A盘→文件→备份；

2、初始化完、月末或年末，用硬盘备份，文件→备份→选择路径（C盘、D盘、E盘）

七、帐套恢复

想用备份的账套数据（即相应的。AIB 文件），先将备份的账套恢复到硬盘中（恢复为AIS账套文件），再打开它。利用此功能可将备份到软盘上的账套资料恢复到硬盘中。具体操作：文件菜单→恢复→恢复账套→选择备份文件点击后<打开>→恢复为“AIS”帐套；

八、工具

1、用户管理（用户增加、删除、授权）；

2、用户登录密码（用户密码增加、修改、删除）；

3、计算器—F11

金蝶K3软件财务业务流程

K3软件财务业务流程：

1.确保所有的系统都已在本期；

2.在总账模块中做转帐凭证（摊销费用、计提折旧、计提工资等）；

3.不属于物流系统的应付款，做其他应付单（如水电费、餐费、邮费等）（应付款管理——其他应付单——其他应付单——新增）；

4.不属于物流系统的应收款，做其他应收单（应收款管理——其他应收单——其他应收单——新增）；

5.生成销售发票，按出库单关联，输入销售单价，并审核发票，审核时如出现提示：出库单上的物料少于发票上的物料，则在审核画面中选择此发票相对应的全部出库单，再次审核，则会成功（销售管理——结算——销售发票——录入）；

6.进行应付款付款核销（应付款管理——结算——应付款核销——付款结算）；

7.进行应收款收款核销（应收款管理——结算——应收款核销——到款结算）；

8.确保本期所有的单据已经审核（包括入库单、出库单等）；

9.检查有无非生产部门的领料单（仓存管理——领料发货——生产领料——查询）；

10.检查有无无成本对象的领料单（仓存管理——领料发货——生产领料——查询）；

11.检查有无漏输实作工时的本厂生产工序（车间管理——工序汇报——工序汇报——查询）；

12.入库单及发票齐全，进行材料入库核算（存货核算——入库核算——外购入库核算）；

13.有入库单无发票，进行暂估入库处理（存货核算——入库核算——存货估价入帐——打开入库单——手工输入单价）；

14.进行其他入库核算（存货核算——入库核算——其他入库核算——打开入库单——手工输入单价）；

15.进行材料出库核算（存货核算——出库核算——材料出库核算）；16.如材料无出库单价，则更新无单价单据，可以选择最新入库价，也可以选择最新出库价进行更新（存货核算——出库核算——更新无单价单据）；

17.如仍无出库单价的，则手工输入单价（存货核算——出库核算——不确定单价单据维护）；

18.再次进行材料出库核算，直到核算正确为止（存货核算——出库核算——材料出库核算）；

19.引入各成本对象的生产总工时作为费用分配的标准（成本管理——分配标准设置——分配标准数据录入——从生产管理系统引入）；

20.进行投入产量录入（成本管理——产量录入——投入产量录入——从生产任务单引入）；

21.核对完工产量（“成本管理——产量录入——完工产量录入”与“仓存管理——验收入库——产品入库—查询”核对数量）；

22.检查在产品产量；

23.核对材料费用（“成本管理——费用录入——材料费用录入”与“仓存管理——报表分析——收发业务汇总表（领料单）”核对）；

24.引入人工费用（成本管理——费用录入——人工费用录入——从K3总账系统引入）；

25.引入折旧费用（成本管理——费用录入——折旧费用录入——从K3总账系统引入）；

26.引入其他费用（成本管理——费用录入——其他费用录入——从K3总账系统引入）；

27.进行成本计算（成本管理——成本计算——产品成本计算）；

28.核对成本（“成本管理——成本计算——成本计算单（汇总显示）”与“成本管理——费用录入——材料费用录入、人工费用录入、折旧费用录入、其他费用录入”核对）；

29.查询分析工具引出成本（存货核算——查询分析工具——查询分析工具——引出已经

扣除不计入成本的德国物料的产成品成本）；

30.引入产成品成本，并进行自制入库核算（存货核算——入库核算——自制入库核算——先引入产成品成本——再进行核算）；

31.进行产成品出库核算（存货核算——出库核算——产成品出库核算）；

32.生成各类凭证（材料入库、暂估入库、其他入库、领用材料、其他领用、盘赢盘亏、产品入库、销售出库、销售收入）（存货核算——凭证管理——生成凭证）；

33.将生成的凭证进行修改（存货核算——凭证管理——凭证查询）；34.物流系统与总账系统对账（原材料、包装物、产成品）（存货核算——期末处理——期末关账——对账）；

35.期末调汇（总账——结账——期末调汇）；

36.将本期所有凭证审核、过账（总账——凭证处理——凭证查询——审核——过账）；

37.结转本期损益（总账——结账——结转损益）；

38.将“结转本期损益”凭证审核、过账（总账——凭证处理——凭证查询——审核——过账）；

39.生成财务报表（报表——（性质）报表——外企损益表、外企资产负债表）；

40.各系统结帐（应收款系统、应付款系统、现金管理、存货核算、成本管理、总帐系统）。

用友财务软件日常操作问题

整理了用友财务软件日常操作经常碰到的一些问题，希望能让你更轻松地掌握用友财务软件的操作。

1．如何备份数据备份工作不容忽视，特别是在对软件不是很熟悉的情况之下，要经常备份，否则由于操作不当或者电脑系统崩溃而引起的数据丢失，将是很严重的事情！务必请各客户认真对待数据的备份并保管好备份数据，尽量不要备份到c盘

1.1账套备份是什么数据顾名思义，账套备份是对整个账套数据的备份，包括上年数据据和今年数据，不是按月备份，举例：某月备份数据，则不只是备份该月的数据，包括以往的数据是整个账套的数据！

1.2如何备份1.2.1备份前备工作在备份前首先在我的电脑里建立好备份文件夹，比如：假如该账套名称为太平洋保险公司，账套号为001，在2003年4月30号备份，则可以建立如下：d:用友软件数据备份01太平洋保险公司20030430，其中20030403是以当日备份日期为名文件夹！又如若在2003年05月30日备份数据，则可以建立d:用友软件数据备份01太平洋保险公司20030530的文件夹！

注意：“d:用友软件数据备份01太平洋保险公司”只用建立一次，以后每次备份只需在d:用友软件数据备份01太平洋保险公司下建立以备份日期为名的文件夹即可

1.2.2备份通过桌面用友软件图标进入系统管理模块，在系统管理模块中：

1、系统—〉注册àadmin（用户名）à确定

2、账套—〉输出à选择要备份的账套—〉确定

3、在备份进程中，软件提示备份路径，此时选择我们在备份前准备工作所建立的文件夹即可（一定要双击文件夹），比如我们备份到：d:用友软件数据备份01太平洋保险公司20050430文件夹下！然后按下确定即可

注意：选择备份路径的时候一定要双击文件夹图标！

1.3数据备份（一般不建议进行数据的备份）数据备份每年备份一次，是不包含任何账套信息的备份文件，只是备份数据，是用账套主管的身份进行备份的，操作类似账套数据备份！

1.4建议1．4．

1、保留最新的三个备份文件，以前的备份文件可以用删除文件的方式把文件给删除即可！

1．4．

2、对于数据结转的备份文件，不要删除，长久保留，关于如何数据结转，参考数据的结转！

2、凭证操作（细微操作）2．

1、录入金额小数问题：用五笔输入法的用户会出现录入不了小数点的问题，该类问题是

五笔输入法打开并且没有切换状态引起的，只要关闭五笔输入法或切换状态即可

(注：可以在英文或中文半角状态下直接输入100.36)

2．2、损益类科目的操作，必须保持跟该科目的默认余额方向一致，否则利润表不能获取相应的数据！例如：财务费用—利息，由于财务费用默认余额方向为借方（支出），利息收入也应该录入在借方，用红字表示！

3、会计科目3、1、日常使用会计科目的增加

对于已经使用的账套，在使用过程中增加会计科目遵循以下原则

a、如果上级科目没有发生额或者没有起初余额，可以增加其下级科目

b、如果是损益类科目，在增加科目的后，一定要重新配置或者修改期间损益结转项，否则进行期间损益结转新增的科目将无法结转

c、对于平级的科目可以随时增加平级科目，要保持跟上级科目一致的基本科目参数3、2、会计科目的删除

对于报表比较熟悉的客户，可以删除本公司不用到的会计科目，以提高工作效率！对于报表不是很熟悉的客户，建议不要删除默认的会计科目！否则报表需要重新定义公式！

3、3、对于已有发生额或者有期初余额的会计科目，不要对会计科目的修改！否则会产生报表或者明细账不明的错！

注意：如果对数据库很熟悉的维护人员，这一点除外

4、报表4、1第一次使用报表4、1、1、新建一个空白报表（此时默认在格式状态下）---〉找到菜单格式---〉报表模板---〉行业选择新会计制度---〉选择相应的报表，比如资产负债表—〉确定4、1、2、编制单位：直接填写编制单位，对于821版本，在数据下选择账套初始，录入相应的账套号，会计4、1、3、关键字（年月日）的调整：数据关键字—〉偏移（偏移规则：相左减少，向右增加，比如资产负债表，年100，月60，日-80）4、1、4、对于用航天系列的打印机，就要注意了，在预览前要选择其他的打印机进行预览，否则预览的效果根打印的效果差别甚大！如果系统没有安装其他的打印机，则手工添加任意一台打印机，使用该打印机进行预览！4、1、5、调整好页面设置，行高字体大小等后保存报表即可！如何调整报表的外观，请参阅报表帮助4、1、6、保存报表最好要建立以账套名字为名的文件夹，存放相应账套的报表，这个对于多账套的用户要注意！比如：001太平洋保险，则建立001太平洋保险为文件名的文件夹，存放该报表，4、2出每月报表4、2、1、进入报表—〉打开第一次使用保存的报表---〉在编辑菜单下---〉追加—〉表页—〉按默认数值—〉确定---〉在左下角选定那一页—〉在数据菜单下—〉关键字—〉录入---〉重新计算即可！4、2、2、对于多账套的用户，在打开报表的时候，一定要保证你打开的报表是那个账套的报表，否则对于新的用户就会认为报表数据混乱的错觉！

软件操作培训课件 篇6

非税系统中开具的缴款书信息，如果存在有效时间，有效时间为（30）天。如果需要对某张票据进行退付，该票据的状态必须为（对账）。

清除JRE缓存的具体步骤为（首选项——高级——清除文件夹）。

（库存）状态下的票据可以通过“票据管理”——“票据作废”功能进行作废操作。以下功能模块中，不能查到作废票据信息的是（已收款台账明细表）。

授权支付凭证作废步骤为（打印授权支付凭证——已打印——作废）。

执行系统中，单位欲查计划结余时可以查询（计划支出结余表）。

第一次登录系统时需要的操作是（下载安装JRE）。

单位做支付时，在（账户分组）项下增加收款人信息。

在非税系统中开具一般缴款书时，需要选择收费项目之后才能选择缴款银行。（正确）计划单打印时不能锁定页码范围。（正确）

支付退票需要清算结束后，额度才能返回。（正确）

单位自有资金方式变更就是对支付方式进行变更。（正确）

查询报表时报错可能是系统与JAVA版本冲突。（正确）

系统中开具单位代收缴款书时，不需要选择收款银行。（正确）

支付系统中单位可用“用款计划明细状态查询”表查询计划所在节点。（正确）

预算单位需根据批复的用款计划，提出用款申请，通过上网方式报送支付申请书，方能进行支付。正确

授权支付凭证打印后银行即可支付。（错误）

票据缴费后可以在非税系统中作废。（错误）

部门预算与执行系统的登录名一致。（错误）

电力财务公司操作风险控制探讨 篇7

一、操作风险定义

随着巴塞尔委员会确定了对操作风险的定义, 中国银监会也采用了基本相同的定义。2007年5月14日, 中国银监会在发布的《商业银行操作风险管理指引》中给出了操作风险的定义:操作风险是指公司由不完善或有问题的内部程序、员工和信息系统, 以及外部事件所造成损失的风险。这一概念基本上涵盖了商业银行所有的业务线, 是较具有实际意义的, 并已被广泛接受。

二、操作风险类型

操作风险存在于公司各种业务的自然过程之中, 操作风险涵盖内容非常复杂。巴塞尔委员会按照银行损失事件的类型对操作风险进行了七种类型的划分, 结合财务公司实际情况, 我公司操作风险可按以下四种风险分类:人员风险、流程风险、系统风险和外部事件风险。

资料来源:张吉光, 《商业银行操作风险识别与管理》, 中国人民大学出版社, 2005

三、操作风险的特点

操作风险相对于信用风险、市场风险有其显著特点, 主要体现在以下几个方面:

(一) 广泛性

操作风险的覆盖面非常广泛, 几乎包括所有部门, 几乎覆盖公司经营管理所有方面, 操作风险不仅存在于业务流程中, 也存在于风险管理本身实施过程中。

(二) 内生性

除自然灾害及不可预测的意外事件外, 操作风险的风险因素绝大多数由公司内部不合格的操作因素引起, 而且单个操作风险因素和操作风险损失之间不存在清晰的、可以定量界定的数量关系。

(三) 不对称性

操作风险的发生频率和损失严重程度不对称, 有两类情况:一是可能经常发生, 但发生后损失程度较低的操作风险;二是发生频率很低, 但一旦发生后果却非常严重的操作风险, 这使得操作风险在分布上呈现出肥尾的不对称性。

(四) 计量的复杂性

一是操作风险成为当前最难以计量的风险, 其原因在于:涉及领域宽广, 涵盖公司业务方方面面, 相当分散;二是形成原因复杂。操作风险成因有外部事件影响, 而大部分是内部制造, 其表现形式和形成原因依赖于前后关联的事件, 而这些事件又往往不容易辨别。三是损失具有不确定性, 既包括发生频率很高, 损失较小或无损失的操作失误性风险, 也包括发生频率很低, 损失巨大的意外风险。

(五) 高危害性

操作风险无处不在, 随时随地都有可能发生, 一旦发生损失严重的操作性风险事件, 造成的后果不可估量。

(六) 可转化性

在实践中, 操作风险还通常可以转化为市场风险和信用风险。

四、操作风险管理现状

(一) 初步建立了符合公司经营模式的操作风险管理组织体系和制度体系

目前, 中国电力财务有限公司风险管理组织体系是以董事会为风险管理最高决策权利机构的三级架构体系, 三级层次分别是公司总部、分公司、业务部。风险管理组织体系具体包括懂事会、公司风险管理委员会、总部风险管理部和相关业务部门、分公司风险管理委员会、分公司风险内控部和相关职能部门、业务部风险管理小组、业务部专责风险师、业务部各部门。在该体系中, 各机构职能明确, 责任清晰, 确保了公司风险管理工作的顺利开展。

在制度体系上, 公司制定了《风险管理办法》、《操作风险管理政策》、《操作风险管理细则》, 《流动性风险管理细则》、《信用风险管理细则》、《重大风险事件管理办法》、《突发事件应急预案》等一系列风险管理制度, 保证了公司操作风险管理工作的具体落实。

(二) 逐步建立操作风险识别、评估、监测、控制和风险报告工作程序

1. 识别关键操作风险点, 明确风险控制措施。

分公司根据公司《操作风险管理细则》, 结合营业业务流程和环节, 把营业业务划分为存款开销户业务、支付结算、信贷业务核算、重要空白凭证及有价单证管理、营业印章管理、客户账户管理、网上银行管理、电子银行类业务、资金池账户管理等几大类, 梳理罗列营业操作关键风险点, 并对这些风险点所对应的风险岗位、应采取的风险控制措施作了详细标注。

2. 理顺报告路线, 建立风险管理报告制度。

分公司建立了风险管理报告制度, 对风险事件的报告时间、报告路线及报告和处置流程作了明确规定, 确保风险事件能够在发生后第一时间向上级业务管理部门和风险管理部门报告, 从而有效控制重大风险事件的负面影响。

3. 编制应急预案, 开展应急预案演练, 加强应急管理。

加强应急管理是有效控制操作风险的一项具体措施。分公司于年末制定次年各项应急管理工作年度计划, 每年要求各业务部组织不少于两次风险事件应急预案演练, 并且要制定演练方案, 演练结束后要对演练2011年第5期中旬刊情况和反映的问题进行文字总结。

五、操作风险管理存在的问题

(一) 员工风险意识不强

公司部分员工法制观念淡薄, 风险意识不强, 没有充分认识到防范操作风险的重要性, 只要是领导命令, 就唯命是从, 重业务拓展, 轻风险管理, 在日常操作中, 经常存在以信任代替制度, 制约流于形式的现象。

(二) 管理方法和技术滞后

操作风险定量风险分析手段缺乏, 在风险识别、度量、监测等方面客观性、预见性不够。与国际性大银行采用数理统计模型、金融工程等先进手段相比, 我们操作风险管理方法相对落后。目前公司系统虽然可以通过授权复核等手段, 对业务操作应有的风险控制点及操作权限进行有效控制, 但由于系统的监测预警能力尚不完善, 无法通过信息技术在流程上对所有已存在的风险点进行实时监测, 尚不具备异常业务预警和阻止业务违规操作的功能, 致使许多违规操作行为只能靠相对滞后的人工稽核检查等方式来发现。

(三)

监督检查不到位

(四) 信息系统存在一定缺陷

公司业务运营系统经过不断优化完善, 在营业结算、资金管理、信贷管理方面有了明显改进, 但由于系统框架的设计上对管理控制的需求考虑不足, 加上新业务、新产品陆续上线, 系统改造和优化不能经过充分测试和运行, 使得系统存在一定的控制缺陷和空白。

(五) 人类资源管理和业务发展不相适应

1. 人员储备不足。

近几年来特别是最近两年, 分公司人员增长远远落后于规模增长和业务量增长。随着业务量增加, 员工工作压力加大, 时常超负荷工作得不到适当的休息调整, 容易造成精神疲劳, 容易出错。

2. 人员结构不合理。

人员结构不合理是造成营业操作风险加大的重要因素。分公司营业临柜人员年龄偏大, 业务部男女比例失调, 有些业务部面临女员工生育高峰问题, 营业结算在岗人员小于实际人员数, 人员不足、人员定岗问题加大操作风险控制难度。

3. 人员培训力度不足。

虽然公司每年都有员工培训计划, 但培训计划的业务针对性不强, 而且参与培训的人数和时间也有限, 所以大部分基层工作人员参与培训机会很少, 加上随着日常工作压力的增加, 员工利用业余时间参加培训的时间就会相应减少, 员工普遍感觉培训力度不足。

(六) 风险控制和业务发展的矛盾

作为国家电网公司的集团财务公司, 在监管政策允许的前提下, 尽可能为集团成员单位提供全方位的金融服务品种。为了不断满足国家电网公司财务集约化管理需要, 同时扩展财务公司的生存空间, 近几年不断推出新业务、新产品, 由于有些新业务没有进行充分的风险评估, 制定流程时缺乏实践经验, 客观上诱发了违规操作风险。

六、加强操作风险防范控制体系的措施

(一) 培育完善的企业风险文化

建立科学发展观、风险观, 培育重在细节和执行力的合规文化。企业经营成败与否, 最终的决定因素是良好的企业文化, 良好的企业文化可以改善人的态度和执行力, 良好的企业文化是操作风险管理的基础。细节决定成败, 要加大全体员工合规经营意识、全面风险意识、职业道德和行为习惯上等多个方面培育良好的风险合规文化, 创造风险管理人人有责的合规氛围。

(二)

加大培训力度

(三) 加强岗位轮换、实施强制休假制度

对重要岗位实行不定期轮岗和强制休假制度, 可在轮岗和休假时进行全面稽核, 形成明确制度规定。

(四) 加强信息科技系统建设

信息科技系统是公司开展各项业务的基础平台, 目前, 随着财务集约化不断深入推进, 资金池账户搭建工作已完成, 资金结算系统的上线, 业务交易量和交易总额成倍上升, 对业务系统、网络畅通、硬件设备的稳定性能和安全性能要求都更高。

(五) 优化业务流程

国内操作风险引发的案件体现出基层化特点。所以, 要从优化基层业务流程角度出发, 遵循责任对称原则, 建立责任清晰、控制有效的前后台控制体系, 从而提高内部操作风险控制的质量和效率。

(六) 建立风险事件应急预案

金融业软件数字建模及其操作方法 篇8

【关键词】金融业 计算机软件 数字建模 操作

随着金融经济在社会主义市场中占有规模的扩大化，我国对金融行业发展给予了普遍关注，吸引更多投资者参与金融经营与发展。因金融业涉及范围广阔，必须实时掌握市场数据信息，结合自身条件展开全面分析，才能在市场竞争中占据主要优势。因此，充分利用计算机软件建立数字化模型，为金融数据分析与处理提供最优化平台，这些是实现产业结构升级的科技化决策。

一、基于计算机金融软件类别

计算机改变了人类社会数据处理模式，用虚拟化空间创造了多功能调度平台，满足了企业现代化经营改革要求。计算机软件是金融办公自动化的新工具，用其取代人工操作实现了数据最优化处理，满足了不同金融业务处理的工作要求。目前，金融软件主要分为：

（一）系统软件

系统软件是负责管理计算机系统中各种独立的硬件，用其可以对金融企业事务处理进行协调，建立最优化数据操控平台。就金融业来说，系统软件包括：编译器、数据库管理、存储器格式化、文件系统管理等方面，用户可根据实际办公要求合理选择，以保证软件在金融企业经营阶段发挥应有的作用。

（二）应用软件

计算机应用软件是为了某种特定的用途而被开发的软件，其使用功能具有很强的针对性，往往是针对某个行业、某个用户等开发出的软件产品。金融软件可以是一个特定的程序，比如一个图像浏览器；也可以是一组功能联系紧密，可以互相协作的程序的集合，比如微软的Office软件。

二、金融业软件数据建模及操作方法

软件是计算机操控系统不可缺少的一部分，应用软件可实现系统功能的最优化，为金融企业经营提供精准的处理数据。“数字建模”是现代金融自动化办公的主要内容之一，根据计算机软件对现有行业数据进行自动化处理，创建符合行业现状的数据分析模型，经过操作处理后获得准确的数据信息。笔者认为，金融软件数字建模及操作方法：

（一）模型准备

熟悉金融产业的具体情况，弄清金融模型建立的最终目标，从而更好地收集与金融业相关的数据资料。数字模型前期准备应从多个角度分析问题，以数学思想來包容问题的精髓，数学思路贯穿问题的全过程，进而用数学语言来描述问题。要求符合数学理论，符合数学习惯，清晰准确。

（二）模型假设

根据实际对象的特征和建模的目的，对问题进行必要的简化，并用精确的语言提出一些恰当的假设。对于金融行业来说，市场变化对产业经营具有广泛的影响力，模型假设要围绕着可能出现的市场变化，提出可能性的建模建设方案。比如，对市场风险预测模型的假设，对盈利指数变动模型的假设等。

（三）模型建立

金融模型假设结束之后，利用适当的数学工具来刻画各变量常量之间的数学关系。按照金融业现有经营状况，建立相对应的数学分析模型，合理选用专项数学模型结构，以增强数字模型处理的实用性功能。模型建立要符合办公自动化要求，从软硬件系统方面进行优化配置，为办公人员处理提供便捷性。

（四）模型分析

办公人员根据数字模型展开全面分析，以获得与金融事务处理相关的数据结果，为经营决策提供帮助。数字模型分要紧密结合行业动态，从市场环境、经营状况、决策调整等方面进行。例如，利用获取的金融数据资料，对模型的所有参数做出计算；对所要建立模型的思路进行阐述，对所得的结果进行数学上的分析。

三、金融数字模型应用的注意事项

办公自动化是金融产业转变的先进趋势，适应了信息化时代企业经营模式升级的科技化要求。基于数字模型的产业经营体系中，必须要充分发挥数字软件的功能特点，为办公人员解决相关的金融事务。当需要从定量的角度分析和研究一个实际问题时，人们就要在深入调查研究、了解对象信息、作出简化假设、分析内在规律等工作的基础上，用数学的符号和语言建立数学模型。通过计算得到的结果来解释实际问题，并接受实际的检验。此外，计算机操作系统是不断升级与优化的，金融软件也要随之进行调整，这样才能提升软件结构功能的稳定性。

四、结论

计算机软件用于金融业经营管理，这是科技化经营决策的发展要求，也是企业经营模式改革的先进决策。数字模型是金融软件分析工作的主要工具，用其对现有数据实施自动化处理，大大提升了人工操作数据的便捷性。按照数字模型对金融业展开分析，应当坚持操作流程的规范化，确保模型处理结果的真实可靠性，对经营者提供切实有效的决策帮助。

参考文献

[1]马枫海.银行业办公自动化发展方向及发展策略探讨[J].青海金融.2005（06）.

[2]方兴，李颖.基于工作流的网络办公自动化的应用探讨[J].科协论坛（下半月）.2007（05）.

[3]普布次仁.浅谈办公自动化系统的发展及基本功能[J].西藏科技.2007（10）