私募基金合格投资者风险揭示制度

私募基金合格投资者风险揭示制度（精选2篇）

私募基金合格投资者风险揭示制度 篇1

合格投资者风险揭示制度（模板）

XXXX公司

合格投资者风险揭示制度

第一条 为规范本公司合格投资者风险揭示工作，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金募集行为管理办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则，制定本制度。

第二条 本公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本制度、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者风险揭示管理的规定。本公司可按照本制度的规定，制定具体产品或服务的投资者风险揭示管理指引。严格投资者风险揭示管理，坚持面向合格投资者募集资金：

（一）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：

1、净资产不低于 1000 万元的单位;

2、金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万 元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

（二）视为合格投资者：

1、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

4、中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是，符合第（1）、（2）、（4）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

第三条 投资者风险揭示的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第四条 本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。第五条 除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，本公司向投资者提供产品或服务，应当履行以下投资者风险揭示义务：

（一）对于投资者，应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务；

（二）对于本制度投资者，应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》。

第六条 本公司投资者应填写《私募基金投资者风险调查问卷》，按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者。

第七条 本公司设计投资者风险调查问卷，应确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。调查问卷主要内容应包括但

不限于以下方面:

（一）投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息;

（二）财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年 个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包括 净资产状况等信息;

（三）投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金 风险的了解程度、参加专业培训情况等信息;

（四）投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数 量、参与投资的金融市场情况等;

（五）风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。

第八条 投资者要求本公司提供产品或服务，本公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。第九条 本公司按照法律、行政法规、规章的相关规定，建立健全本公司的投资者风险管理制度。

第十条 本公司对履行投资者风险揭示管理职责进行指导、协调、服务和监督，引导公司强化投资者风险管理工作。

第十一条 本公司开展投资者教育和风险揭示，引导投资者重视风险、理性投资。

第十二条 本制度经股东会审议通过后生效，公司董事会负责解释。

第十三条 公司各部门（子公司）可根据本制度，结合实际情况制订具体实施制度或细则。

第十四条 本制度进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东会审议通过后生效。

第十五条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。

第十六条 本制度所称“以上”、“内”，均含本数；“以下”、“过”、“低于”等均不含本数。

私募基金合格投资者风险揭示制度 篇2

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私募基金合格投资者承诺书具体是怎么样的

现在在社会上，很多人选择了经营自己的公司，现在基金公司也不少，基金公司的经营自然少不了私募基金这样的项目，那么今天赢了网小编就给大家简单介绍一下私募基金合格投资者承诺书具体是怎么样的。

私募基金合格投资者承诺书

XXXX基金公司：

1、本人/本单位承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力风险承受能力。本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本单位应当及时书面告知基金管理人或销售机构。

2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关

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政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。

3、本人/本单位承诺，基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。

4、本人/本单位承诺，本人/本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与贵司无关。

承诺人(自然人签字或机构盖章)：

法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：

日期：

年 月 日

私募基金的项目有私募基金合格投资者承诺书，私募股权基金业务规

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范承诺书肯定也是不可少的。

私募股权基金业务规范承诺书

由天使投资管理有限公司作为普通合伙人发起并设立的相关私募股权投资基金为限合伙企业，通过私人途径招募有投资人(有限合伙人)，投资人仅以其认缴的出资额为限对外承担有限责任。公司基金募集部门人员及其他业务人员应遵守国家相关法律法规及司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺：

一、不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金;

二、在业务洽谈过程中要提示投资风险，不向客户作固定或过高收益及到期还本付息等承诺;

三、如实依法介绍公司发行基金的性质，告知客户相关的权利义务;

四、不擅自降低认缴出资的门槛，不得超过合伙企业法限定的人数;

五、不私自收取或截留客户缴纳的资金;

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六、业务达成时，须签订公司规定的相关入伙协议、风险提示等文件。承诺人应严格遵守上述承诺，如有违犯，由成年人自行承担由此产生的刑事、行政、民事等相关责任。

承诺人：

日期：

年月日

小编已经给大家整理出了私募基金合格投资者承诺书和私募股权基金业务规范承诺书的范本，不管是经营基金公司还是在基金公司工作，在进行私募基金项目的时候，以上两种承诺书都是很重要的。小编整理的范本可以作为参考，但具体的情况还是要根据实际来操作，希望能够帮到大家。

 交通事故经交警调解后反悔当事人可否向法院提起诉讼 http://s.yingle.com/y/jt/1556620.html

 责任者和损害赔偿责任主体的

http://s.yingle.com/y/jt/1556619.html

 车辆保险险种及其保险范围

http://s.yingle.com/y/jt/1556618.html

 关于索赔 http://s.yingle.com/y/jt/1556617.html

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 机动车在路边违规停靠如果车里有人可以免罚单吗 http://s.yingle.com/y/jt/1556616.html

 挂靠车肇事出租车公司负连带责任 http://s.yingle.com/y/jt/1556615.html

 交通违章处罚标准_对交通违章处罚不服怎么办 http://s.yingle.com/y/jt/1556614.html

 五类车险事故为何不赔（事例）

http://s.yingle.com/y/jt/1556613.html

 伤残鉴定的鉴定人必须具备哪些资质 http://s.yingle.com/y/jt/1556612.html

 交通事故自行处理应注意事项自行处理后如何向保险公司索赔 http://s.yingle.com/y/jt/1556611.html

 遇到对方交通肇事逃逸怎么办

http://s.yingle.com/y/jt/1556610.html

 提醒该怎样复核交通事故责任认定 http://s.yingle.com/y/jt/1556609.html

 伤致残如何作伤残评定

http://s.yingle.com/y/jt/1556608.html

  教你索赔的高招 http://s.yingle.com/y/jt/1556607.html 买二手车不过户有风险_二手车怎样过户 http://s.yingle.com/y/jt/1556606.html

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 伤残等级评定等级划分

http://s.yingle.com/y/jt/1556605.html

 受害人的父母的扶养费如何计算

http://s.yingle.com/y/jt/1556604.html

 车祸的财产损失如何评估_车方主要责任时如何赔偿 http://s.yingle.com/y/jt/1556603.html

 民工理赔怎么确认关系

http://s.yingle.com/y/jt/1556602.html

  车险索赔索赔须知 http://s.yingle.com/y/jt/1556601.html 机动车超载会

导致什么

法律责任

http://s.yingle.com/y/jt/1556600.html

 随意将车借给醉酒者机动车所有人是否负应承担责任 http://s.yingle.com/y/jt/1556599.html

 发生保险公司能先垫付医疗费

http://s.yingle.com/y/jt/1556598.html

 交通事故如何自行判断损失如何选取鉴定机构 http://s.yingle.com/y/jt/1556597.html

 汽车保险理陪十项忠告

http://s.yingle.com/y/jt/1556596.html

 受雇车辆发生交通事故，雇主是否应承担责任 http://s.yingle.com/y/jt/1556595.html

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 报废汽车欺诈手段订立保险合同出险不赔 http://s.yingle.com/y/jt/1556594.html

 前车撞人后车碾死交通事故责任怎样认定 http://s.yingle.com/y/jt/1556593.html

 的人身损害赔偿标准

http://s.yingle.com/y/jt/1556592.html

 中国出台司法解释【2018最新】解决事故责任追究悬空现象 http://s.yingle.com/y/jt/1556591.html

 男子骑车横过公路被车撞伤交通事故责任如何划分 http://s.yingle.com/y/jt/1556590.html

 专家质疑第三者责任强制保险

http://s.yingle.com/y/jt/1556589.html

 玻璃破碎不能只靠车损险赔

http://s.yingle.com/y/jt/1556588.html

 关于遇害者不明的水上交通肇事如何适用的答复 http://s.yingle.com/y/jt/1556587.html

  谁为路面污染买单 http://s.yingle.com/y/jt/1556586.html 两车相撞致多人死伤交通事故中中同等责任应如何理解 http://s.yingle.com/y/jt/1556585.html

 交通事故中的证据如何认定

http://s.yingle.com/y/jt/1556584.html

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 无证驾驶撞上交付修理的车辆待修车辆车主仍要赔偿 http://s.yingle.com/y/jt/1556583.html

 交通事故致人受伤保险无责免赔条款的效力怎样认定 http://s.yingle.com/y/jt/1556582.html

 机动车责任强制保险基础费率表

http://s.yingle.com/y/jt/1556581.html

 交通事故的责任分为几种

http://s.yingle.com/y/jt/1556580.html

 非公共道路发生保险不赔吗

http://s.yingle.com/y/jt/1556579.html

 拒绝履行判决将被追究刑事责任

http://s.yingle.com/y/jt/1556578.html

  一般附加险 http://s.yingle.com/y/jt/1556577.html 事故后保险公司已理赔结案保险公司应否对后续损失担责 http://s.yingle.com/y/jt/1556576.html

 小学算术界定电动车肇事事故

http://s.yingle.com/y/jt/1556575.html

 主人已改合同未变保险公司不赔

http://s.yingle.com/y/jt/1556574.html

 广州中院明确认定：第三者责任险属强制保险 http://s.yingle.com/y/jt/1556573.html

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 车险保费是怎样计算的

http://s.yingle.com/y/jt/1556572.html

 骑车过斑马线被撞可能需要自行担责 http://s.yingle.com/y/jt/1556571.html

 挂车与主车的法律责任

http://s.yingle.com/y/jt/1556570.html

 由引起的工伤，其工伤待遇如何执行 http://s.yingle.com/y/jt/1556569.html

 林某所做的伤残鉴定有效吗

http://s.yingle.com/y/jt/1556568.html

 沙县法院分析人身损害赔偿案件大幅上 http://s.yingle.com/y/jt/1556567.html

  交通肇事罪的惩处 http://s.yingle.com/y/jt/1556566.html 交通肇事后逃逸而受害人伤重死亡刑事责任怎样认定 http://s.yingle.com/y/jt/1556565.html

 报废车辆发生交通事故可在交强险限额范围内予以赔偿 http://s.yingle.com/y/jt/1556564.html

 肇事者撞人逃逸，受害者怎么办

http://s.yingle.com/y/jt/1556563.html

  无赔款优待 http://s.yingle.com/y/jt/1556562.html 湖北省道路车物损失价格鉴定管理办法 http://s.yingle.com/y/jt/1556561.html

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 酒后驾摩托撞上因故障停放货车交通责任事故怎样认定 http://s.yingle.com/y/jt/1556560.html

 关于交通肇事罪的规定

http://s.yingle.com/y/jt/1556559.html

   赔偿标准二 http://s.yingle.com/y/jt/1556558.html 车内人员受伤理赔 http://s.yingle.com/y/jt/1556557.html 交通事故工伤的情况有哪些交通事故工伤认定要什么材料 http://s.yingle.com/y/jt/1556556.html

   道路民事赔偿 http://s.yingle.com/y/jt/1556555.html 如何进行责任认定 http://s.yingle.com/y/jt/1556554.html 车辆追尾事故的处理_车辆追尾怎样赔偿 http://s.yingle.com/y/jt/1556553.html

 无证驾驶酿连环车祸致2死3伤肇事者获刑5年半 http://s.yingle.com/y/jt/1556552.html

  死亡赔偿标准规定 http://s.yingle.com/y/jt/1556551.html “互碰

自

赔

”

加

快

理

赔

速

度

http://s.yingle.com/y/jt/1556550.html

 副驾驶人员跳车身亡保险公司应按照什么标准赔偿 http://s.yingle.com/y/jt/1556549.html

 未经许可驾驶他人车辆，出了交通事故谁担责 http://s.yingle.com/y/jt/1556548.html

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 交通事故具体是指哪些_准备诉讼应注意哪些问题 http://s.yingle.com/y/jt/1556547.html

 宁波市道路交通事故责任确定标准 http://s.yingle.com/y/jt/1556546.html

 车辆出险定损与维修费差额大解决有秒法 http://s.yingle.com/y/jt/1556545.html

 道路人身损害赔偿纠纷案

http://s.yingle.com/y/jt/1556544.html

 “赔款收据及权益转让书”能否作为保险合同终 http://s.yingle.com/y/jt/1556543.html

 借用他人车辆造成交通事故车主是否承担责任 http://s.yingle.com/y/jt/1556542.html

 聚餐后未送醉酒好友致发生事故事故责任应否有其承担 http://s.yingle.com/y/jt/1556541.html

 轻微交通事故的处理_怎样处理无争议的交通事故 http://s.yingle.com/y/jt/1556540.html

 交通事故责任认定之问题和对策初探 http://s.yingle.com/y/jt/1556539.html

 发生了车辆定损应该去找谁

http://s.yingle.com/y/jt/1556538.html

 机动车第三者责任强制保险立法中的几个基本 http://s.yingle.com/y/jt/1556537.html

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 适当提高交通肇事量刑标准

http://s.yingle.com/y/jt/1556536.html

 浅析美国侵权法中的精神损害赔偿制度 http://s.yingle.com/y/jt/1556535.html

 搭车发生交通事故责任怎么认定_搭车发生交通事故怎样索赔 http://s.yingle.com/y/jt/1556534.html

 交通事故的17种赔偿责任主体

http://s.yingle.com/y/jt/1556533.html

 哪些行为属于交通肇事逃逸

http://s.yingle.com/y/jt/1556532.html

 损害赔偿案件赔偿义务人的确定

http://s.yingle.com/y/jt/1556531.html

 肇事车辆被发现后自动投案司机是否构成自首 http://s.yingle.com/y/jt/1556530.html

 谁该为迟到的《强制三者险条例》买单 http://s.yingle.com/y/jt/1556529.html

 事故认定及赔偿问题

http://s.yingle.com/y/jt/1556528.html

 交通肇事罪的几个问题

http://s.yingle.com/y/jt/1556527.html

 违章积满12分发生保险公司拒赔

http://s.yingle.com/y/jt/1556526.html

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  道路受伤人员 http://s.yingle.com/y/jt/1556525.html 高速公路上发生事故怎样处理_哪些车不能进高速公路 http://s.yingle.com/y/jt/1556524.html

 交强险的有什么特点交强险与商业三责险相比区别是什么 http://s.yingle.com/y/jt/1556523.html

 雇工押车出事故雇主担责

http://s.yingle.com/y/jt/1556522.html

 赔偿项目计算标准之七死亡赔偿金 http://s.yingle.com/y/jt/1556521.html