华泰证券简介

华泰证券简介（推荐8篇）

华泰证券简介 篇1

“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。

证券经纪服务

遍布全国的180个营业网点。华泰证券及华泰联合证券在全国大中城市拥有180个营业网点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理财服务。2007年以来，华泰证券陆续对分布全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体验。

专业的理财服务队伍。华泰证券拥有一批经验丰富、责任心强的标准化服务队伍，为客户提供周到、贴心的服务；公司和各营业网点建立了具有咨询执业资格的理财师团队，理财师职业素养高、理财能力强，能针对客户的不同理财需求提供专业化的投资理财解决方案。

安全、快捷的理财服务平台。华泰证券在证券行业素有“技术先锋”之称，在业内率先推出了无形席位、电话委托、网上交易、银证转账等多种创新交易方式。强大的信息技术研发和应用能力为华泰证券高效、安全的交易服务提供了可靠保证。客户可以通过网上交易、电话理财、手机理财和现场等多种先进的方式进行交易，必要时还能享受紫金快车道、紫金高速通道等更加高效的交易服务，满足其个性化交易需求。

专业化、个性化的理财服务体系。华泰证券以“财富永续之道”为内涵的“紫金理财”服务品牌已得到了广大客户的高度认可。菜单式的“紫金大管家”服务，能满足客户的综合交易服务需求；尊贵的“紫金私人顾问”服务，能满足高端客户的个性化理财需求。华泰证券“好基汇”精选基金理财服务在客户中拥有良好的口碑，客户可根据产品的风险等级和自身的投资偏好，选择合适的基金产品组合。华泰证券的“紫金理财大讲堂”，不仅得到了广大客户的喜爱，也得到了中国证券业协会的高度肯定，称其“将投资者教育工作与品牌文化相结合，推动了投资者教育工作的创新发展”。

研究咨询服务

华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构。独具特色的研究咨询服务体系。华泰证券紧紧围绕客户需求，建立了以研究所为研究基础平台、各专业服务部门联动的研究咨询服务体系。根据宏观经济、行业、市场交易品种和客户需求类别等进行研究细分，形成了多个专业研究团队，密切跟踪，点面结合，深入调研，实时为客户提供研究成果。多名研究员在相关媒体的评选中，获得“明星分析师”、“独立见解分析师”、“行业最佳分析师”等荣誉称号，多项研究成果在中国证券业协会等单位的评比中获得奖项。

行业领先的资讯服务套餐。华泰证券高度重视发挥研究对专业服务的先导和核心支持作用。在整合优势资源的基础上，建立跨业务的产品研发平台，精心研发多种风格的投资组合，形成特色服务套餐。不同类型的投资者都能选择到适合自己的服务套餐，也可根据自己的偏好自由选择搭配，理财服务充分个性化。

智能化的资讯交易服务平台。华泰证券研发的资讯交易服务平台在业内具有领先性。通过该平台，客户可获得专业实时的金融资讯，更有价值的是与客户持仓相关的个性化资讯信息。核心客户可独享华泰证券研究所最新、最全、最及时的精选研究报告。客户可实时了解华泰证券投资理财品牌产品，还可根据个人喜好自主选择数据指标，挖掘符合自己定义的股票、基金、债券等品种。这一市场领先的、智能化的资讯交易服务平台为投资者提供了把握市场机会的利器，已经受到越来越多高端客户的推崇。

投资银行服务和直接投资服务

华泰证券先后主承销了各类项目50多家，拥有承做大项目的丰富经验，在行业中享有盛誉。

以优势行业为中心的特色化投资银行服务。华泰证券以为客户“发现价值、挖掘价值、提升价值”为使命，形成了以行业为中心的系统化的投资银行服务模式，在机械设备制造、基础化工、有色金属、煤炭电力、信息技术、医药等行业具有核心竞争优势。以研究为支撑的专业化投资银行服务。华泰证券注重挖掘上下游企业的价值链，深入行业内部，精耕细作，强化优势行业领域研究深度，为客户度身打造高质量、个性化的证券承销和财务顾问服务，帮助客户实现可持续发展。

以“投资+投行”为模式的直接投资服务。华泰紫金投资公司是华泰证券专门从事直接投资服务的全资子公司，依托华泰证券实力雄厚的投资银行，以“投资+投行”的合作模式为企业提供服务。在投入资金的同时，为企业提供上市、重组和并购等投行服务，提高企业融资效率，加速企业走向资本市场，提升企业的市场地位和核心竞争力。

固定收益服务

华泰证券的固定收益服务在业内具有传统优势。经过多年的发展，已经形成了集债券发行与承销、债券交易和债券研究为一体的综合服务能力，主承销了中国资本市场第一单公司债券——07长电债，在中国债券市场树立了良好的品牌形象。

全面的服务范围和广泛的销售网络。华泰证券拥有全面的固定收益业务范围，涵盖国债、央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据和资产证券化等各类产品的承销、投资和研究咨询。机构客户销售网络遍及国内主要的商业银行、保险机构、基金公司、证券公司和财务公司，为各类债券产品的承销提供了有效的保证。

突出的研究和创新能力。华泰证券在债券融资策划、方案设计、发行时机选择、发行定价等方面具有较高的研究水平；在公司债券和城投企业债券融资方面具有比较优势；在债券产品创新方面能力突出，设计并承销了我国第一单公司债券，在国内率先推出了企业资产证券化产品。

资产管理服务

华泰证券自提供客户资产管理服务以来，一直秉承稳健的投资理念，以良好的投资业绩和专业的理财服务回报客户。

全面的服务范围和领先的产品研发能力。华泰证券拥有包括集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理在内的全面的服务范围。理财产品的研发创新能力在业内具有领先性，陆续推出了华泰紫金1号（储蓄替代型）、华泰紫金2号（基金替代型）、华泰紫

金3号（股票替代型）、华泰紫金鼎（创新伞型）和华泰紫金优债精选（债券替代型）集合资产管理计划，其中，华泰紫金鼎是国内券商的首只伞型集合理财产品。

完备的理财产品线和专业的投研体系。华泰证券逐渐形成了覆盖债券市场、基金市场、股票市场的较为完整的集合资产管理产品线，满足了低、中、高不同风险收益特征的投资者的理财需求。华泰证券拥有完备的产品投资研究体系，各类产品的投资业绩表现优异，为客户创造了良好的投资收益。目前，华泰证券正积极研发更多类型的集合资产管理计划，以满足投资者日益多元化的投资需求。

A股/B股/权证/基金/港股/三板/债券 务范围：

A股席位：

B股席位：

华泰证券简介 篇2

2002年4月5日,中国证监会、国家计委、国家税务总局联合发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,规定从5月1日起实施浮动佣金制。据联合证券的分析,我国证券市场的中小投资者的交易规模约占中国证券市场总交易规模的50%左右,在这样一个投资者结构下,若佣金降低50%则券商的总体佣金会下降1/3左右。毫无疑问,佣金制度的改革必然会掀起证券公司的经纪业务系统创新活动,证券公司必须认真思考从传统的“佣金(commission)模式”向“费用(fee)模式”的全面过渡。

二、国外成熟市场证券经纪业务发展模式

从西方证券经纪业务发展历程看,大都经历了佣金从固定制到浮动制的变化过程中。证券经纪行业的市场竞争基本可分为三个阶段:首先是价格竞争阶段;然后是产品竞争阶段;最后是服务竞争阶段。谁能为客户提供更完善、高水平的专业化服务,谁将最终在市场竞争中战胜对手、立于不败。以美国市场为例:美国在于1975年5月1日起实行券商自由佣金制。为了应对佣金价格下降和市场生存竞争,在美国出现了以下四种战略转型:

一是全面服务型投资顾问,其代表是美林证券,主要是面向对价格不太敏感的、要求产品多样化及优质服务的富裕阶层客户,提供全面的产品和服务,如理财咨询、银行产品和基金,但收取的费用较高。二是低成本个人金融服务商,其代表是Charles Schwab,主要是面向思想独立的小康客户,提供多种交易渠道和广泛的标准化产品,同时收取仅相当于全面服务型投资顾问收费1/3的费用。三是社区经纪商,其代表是Edward Jones,主要是面向被大型券商忽略的美国小城镇的投资者,为这些地区的投资者提供高质量和长期的理财咨询服务,手段是雇佣本社区人员为亲善经纪人,提供个人服务,佣金水平与全面服务型投资顾问相当。四是折扣网上经纪商,其代表是Etrade和Ameritrade,它们是面向对价格敏感的频繁交易者,只提供简单产品而不提供服务,成本低廉,主要是网上交易通道,佣金只相当于个人金融服务商的一半。

三、国内证券公司证券经纪业务存在的问题

(一)证券经纪业务营销渠道单一且过于集中

以笔者所调查的华泰证券徐州中山北路营业部为例,目前证券公司经纪业务营销渠道主要集中在银行网点,类型单一,功能单一,不利于经纪业务的开展,且各家券商集中争夺、竞争激烈,导致券商频频陷入价格战。

(二)证券公司经纪业务盈利模式缺乏对证券市场周期性大幅波动的适应性

目前,绝大部分证券公司的经纪业务都是采取基于佣金的商业模式,营业收入主要来源于证券交易佣金,所以经纪业务的营业收入及利润水平与股票市场景气程度呈高度正相关关系。当市场行情火爆时,投资者交易活跃成交金额巨大,证券公司经纪业务收入则显著增加;而在行情低迷时,投资者交易清谈成交金额也随之锐减,证券公司经纪业务收入则明显减少,甚至出现行业性的整体亏损局面。这种经营上的大起大落使很多证券公司的经纪业务形成“靠天吃饭”的局面,大部分证券公司仍然缺乏有效的盈利模式来应对证券市场的这种周期性大幅波动带来的影响。

(三)证券公司经纪业务同质化加剧了行业竞争

证券行业是高度行政管制的行业,市场准入和网点设置、布局等都须经严格的行政许可,由此获取交易通道的牌照是垄断的、稀缺的。证券公司经纪业务以交易服务为主体,这种以通道服务为中心的特征一方面使得证券公司经纪业务发展战略简单化,只要网点多规模大就可以形成有效的竞争优势;而另一方面也直接导致了各家证券公司经纪业务发展一直以简单的规模扩张战略为主导,其直接后果就是缺乏差异化竞争导致的行业内高度激烈的市场竞争格局。

(四)证券公司经纪业务成本居高不下,成本结构严重失衡

证券公司扩张营业网点,以“战略占点”策略来进行竞争。这种外延式的粗放经营模式使经纪业务分摊的固定资产投资庞大经营模式直接导致经纪业务经营成本居高不下,经纪业务成本结构严重失衡。

(五)一线员工素质参差不齐,难以提供差异化服务

现在很多证券公司营业部在利益的驱使下,更关注是否能有足够的增量资金和交易量,而忽视从业人员素质的提高。由于专业知识相对不够,一线业务人员不能提供或传达专业水平的证券知识和投资咨询,难以提供差异化的服务。

四、证券经纪业务发展对策及建议

(一)实行差别化的佣金率

在定价策略的制定上总体要遵循以下原则:

第一,要根据营销目标,采取不同的定价策略。第二,要根据营业部所处的市场环境实行不同的定价策略。第三,要对附加服务的质量实行差别定价。第四,要根据交易额度和交易量实行差别定价。

(二)构建CRM系统提升营业部服务营销能力

首先,这个系统应该能满足经纪人层次的需求,其次,这个系统应该能满足营业部经营治理层次的需求。再次,能在这个系统中嵌入咨询平台。另外,客户关系治理系统也应该成为对经纪人工作的监管和治理平台。

(三)降低营业部的经营成本

在降低成本上有下面几点值得关注:第一,要将降低成本跟业务流程的再造结合起来。第二,通过实施经纪人制度,将大部分二线人员变成一线人员,通过分配制度来激发员工的工作积极性。第三,要适度清理过去为客户提供的不切实际的、与证券投资没有实质意义的生活性服务。第四要将在过去价格战中对客户提供的各种实物性补贴,转变为明补,体现在佣金定价中;第五,营业部固定成本非凡是场地费,要通过科学测算散户大厅、中户室和大户室等各类场地支出对利润的贡献度,并根据测算结果,对场地功能进行调整。

(四)拓展多元化的营销渠道

1. 建立投资俱乐部渠道。

通过股市沙龙或者证券投资俱乐部,将一些目标客户邀请到此平台上,参加类似的专家的理财活动,让目标客户觉得公司的专业性,来促进新手开发股民的成功概率。

2. 借助房地产开发商、汽车“4S店”的平台和客户资源。

房地产开发商和汽车“4S店”等公司在开展业务的过程中积累了大量的有价值的客户资源。这些客户一般来说都是经济实力比较强的人。如何借助这些机构的平台和客户资源,对于券商开发新客户有着很广阔的前景。

3. 建立网络微博营销渠道。

微博作为一个免费的平台,结合营业部现有的资源、经验适当的利用,对证券公司扩大知名度、配合市场开拓活动、增加客户资源等有很好的效果。

4. 圈子营销。

“圈子”指的是拥有某种相同或相近的爱好、兴趣或特质。圈子营销是指针对这类人群,深挖他们的需求,以此为基础进行定位并整合各类资源进行营销活动。圈子营销计划分为三个人群层次,分别为:

信息大使,扮演着“意见领袖”的角色。老股民或炒股达人就扮演着这样的角色,他们的推荐往往有很好的效果;播种者,他们乐于发现和尝试新事物,并分享和传递给更多人,一般来说,他们有自己擅长的传播平台,如微博;信息接收者,占营销涉及人数的80%左右,这个圈子里的人主要依靠大众传播(对应大众营销)和圈子传播或得信息。

摘要：本文在比较了国内外证券经纪业务的发展模式基础上,以华泰证券徐州中山北路营业部为例,分析了证券公司证券经纪业务存在的问题以及未来的发展模式,并提出了证券经纪业务发展的合理建议:即积极拓展经纪业务营销渠道支持,树立以客户为中心的服务理念,根据客户终生价值以及投资偏好分别差别化去管理和提供更多的增值服务,提高客户服务质量,赢得更大的市场份额,同时寻求降低营业部营业成本及各项费用的有效方法,实现证券公司经纪业务的利润最大化。

关键词：经纪业务,营销渠道

参考文献

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[7]刘明晶,证券客户关系管理(CRM)系统,现代图书情报技术,2001(2)[7]刘明晶,证券客户关系管理(CRM)系统,现代图书情报技术,2001(2)

华泰证券简介 篇3

1、金属大周期循环渐趋谨慎。

2、碳酸锂、稀土、锗供应趋紧。

周期性行业的关衰同样遵循阴阳相生的传统智慧，有色行业在度过需求旺盛的03-08年“阳期”，又历经09-12年勉力维持的“虚火期”，兹需一段“阴期”帮助其收缩调整。这期间价格滑落以减轻下游压力，产能去化以再平衡，有色企业自身也结束过度扩张以修复资产负债表。我们认为这一调整阶段将在2013年开启。

虽然对金属大周期循环渐趋谨慎，但我们认为并非所有金属品种的景气循环一致雷同，那些率先完成供给收缩且下游需求领域景气相对独立的金属品种是13年贡献超额收益的最可能备选，其中供给周期的相对独立性更强调需求面，故我们13年策略的着眼点落在供给端的发化。

在供给面相对趋紧品种的具体挑选中我们首选碳酸锂，预计其在将较长旪间处在景气繁荣阶段，首先因为兼并重组的推动下行业寡头格局日渐加强，供应得以更有序释放，同时需求在消费电子等领域积极因素累积下呈加速增长态势；稀土新政策推动下的供给收缩也是关注重点。因政府推动行业整顿，加强龙头企业控制力的政策意愿愈加迫切，我们预期13年内亊件性冲击仍将频发，并有可能再造行业供给新格局，但供给冲击下价格过快上行抑制终端需求的隐患同样存在；锗市场供应偏紧已成常态，新的需求及国家收储等亊件推动锗价上行概率加大。

供给线索外，资产注入主题依然可为。虽然弱周期下有色行业估值中枢步入下行通道，但考虑到目前矿产资源与二级市场价差依然显着，资产注入投资机会依然存在，并成为抵抗周期下行获叏超额收益的又一可能途径。

中核华泰建设有限公司简介 篇4

中核华泰建设有限公司是中国核工业建设集团成员单位之一，始建于1958年，曾承担过我国“两弹一艇”试验基地和其他重要国防工程建设。1981年8月，在完成西南三线建设任务之后，响应党中央“保军转民”的伟大号召，整建制入驻深圳参加特区建设，被称为“拓荒牛”。

公司具有房屋建筑工程施工总承包一级、公路工程施工承包一级、市政公用工程施工总承包一级、机电安装工程施工总承包一级、起重设备安装工程专业承包一级、地基与基础工程专业承包一级、土石方工程专业承包一级、公路路面工程专业承包一级、城市及道路照明工程专业承包二级等九项资质。

公司进深30年，沐浴着三中全会的春风雨露，迎着改革开放的滚滚大潮，传承军工企业文化精髓，立足深圳，艰苦创业，为特区的发展和辉煌铺路搭桥，添砖加瓦，先后承建了南洋大厦、海关大滩大厦、园岭大厦、福建大厦、湖景花园、洪湖花园、泰宁花园、香逸名苑、合正名园、梅林一村中、高层住宅楼、缔梦园一、二、三期、龙岗摩尔城、罗湖锦湖苑以及深圳八卦岭工业厂房、三星电子显像管厂、深圳施乐高科技有限公司生产厂房、泰豪科技厂房等一批深圳市优质工程、广东省样板工程；打造了深南大道、红岭路、红荔路、笋岗路、华强南路、滨海大道、彩田立交、盐惠高速、东环快速干道、机荷高速、深圳地铁一期工

程、深圳湾跨海大桥等一批品牌优质工程，在珠三角地区以及上海、陕西、湖南、山东、四川等省市都有中核华泰参与建设的民用或国防军工工程，谱写了一曲让华泰人感到骄傲和自豪的创业之歌、奉献之歌。

为配合中国核工业建设集团公司整体上市，2009年，经过分立式改制，从华泰企业公司剥离优质资产，整合优质资源而形成的中核华泰建设有限公司，将以工业和民用建筑市场为主，通过核心业务（市政路桥、房屋建筑、机电安装）和辅助业务（工程检测、起重设备租赁）的扩张和产业链的延伸来拓展公司的经济规模，实现企业经济效益与经营规模同步增长的战略目标。在已有的民用市场里争做集团公司民用市场的主要总承包商，并通过提高企业管控能力和拓宽资金融资渠道能力基础上逐步进入BT、BOT项目的运作。在区域经营方面实行“走出去”战略，从珠三角地区向国内其它地区进行战略扩展。

公司全面贯彻质量第一、安全第一、环保优先的生产方针，全面通过了GB/T19001-2008质量管理体系、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系、GB/T24001-2004环境管理体系认证并持续有效运行，为打造优质工程、放心工程、绿色工程提供了可靠保证。

诚信铸就辉煌，服务创造价值。公司秉承“阳光治企、科学发展”的经营理念，以企业改制为契机，用诚信铸就品牌，用服务创造价值。中核华泰将用心与各界新老朋友紧密合作，为您构

筑优质生活，奉献品牌服务，为社会的繁荣与人类的进步作出更大的贡献。

公司地址：深圳市福田区香梅路香逸名园

邮政编码：518034

传真：0755-83732219

电话：0755-82946676（人力资源）

公司网址：http://

证券公司合规管理简介 篇5

经营管理和执业行为

指定本公司一名高级管理人员代行其职责

对证券公司实施分类监管

合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

A、B、C、D

合规经营、全员合规、合规从高层做起

A、B、C、D

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明

正确

错误 正确

错误

天风证券简介及IPO进展 篇6

基本情况

法定名称：天风证券股份有限公司 英文名称：TIANFENGSECURITIESCO.,LTD.注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼 董事长：余磊 总裁：张军 邮政编码：430024 联系电话：（027）87618889传真：（027）87618863 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券。公司简介

天风证券股份有限公司，简称天风证券，总部设于武汉，注册资本15.7亿元。历史与发展

天风证券的前身为成立于1995年的成都联合期货交易所。2000年成都联合期货交易所改组为四川省天风证券经纪有限责任公司。2007年更名为天风证券经纪有限责任公司。2008年天风证券成功控股北方期货经纪有限责任公司。2008年2月将注册地迁至湖北省武汉市，是总部设于武汉的两家全国性证券公司之一。2009年更名为天风证券有限责任公司。2012年更名为天风证券股份有限公司。股东背景与组织结构 公司股权结构图

公司组织架构图

业务范围

天风证券经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券。目前为全牌照券商。公司优势

公司于2012年初完成了新一轮的增资扩股，武汉国有资产经营公司成为公司第一大股东。公司控股的北方期货经纪有限责任公司，在期货市场研究方面有突出的优势。公司建有完善的经纪业务营销、监管体系，对客户信息严格保密，分类评级不断上升。

IPO计划：

华泰证券简介 篇7

与国金证券此类中小券商不同的是，此次加入互联网金融阵营的“主角”是国内主流大型券商。

两家巨头将展开为期三年的战略合作。基于各自的战略转型需求和对未来金融服务领域创新发展的一致理念，双方决定依托各自在金融服务领域的行业领先优势和巨大互补性，在业务创新、品牌推广、资源共享等方面展开深度合作。

合作期间，网易将向华泰证券开放核心广告资源，同时网易或关联公司在相关产品或频道增加证券开户功能或入口，并引导用户在华泰证券开户；华泰证券提供证券开户系统对接、在线咨询、业务办理、线上和线下金融服务等。

此前国金证券推出佣金宝宣布“万二”佣金，此次华泰证券和网易的战略合作是否也会走低佣金战略？

华泰证券总裁助理胡智在发布会上表示，华泰不赞成绝对的低佣金，而是希望通过专业的服务提升价值。自去年9月推出网上自助开户业务来，华泰延续了一贯的服务定价收费模式，投资者根据自身需要，选择不同的服务套餐，而一部分客户选择了对应较高佣金的服务套餐。

此外，在战略合作的基础上，网易将借助双方的专业服务能力和客户共享原则，进军互联网金融领域，打造全新的网易财经资讯服务和理财功能；华泰证券将建成一个借助搜索技术、移动技术、支付技术、数据挖掘技术，上承专业机构，下接大众市场的集网上证券开户、财经资讯服务、理财产品销售、网上交易、投资者社区于一体的开放式第三方金融信息与交易服务平台。

华泰证券总裁周易表示，华泰证券与网易实行强强合作，既是双方公司战略发展的内在需要，也是共同迎接互联网金融挑战的重要战略选择。本次与网易签订全面战略合作协议，华泰将在网上开户、金融产品销售、证券投研服务、客户信息的大数据挖掘及线下高端投资活动等业务领域进行合作，从而为广大投资者提供更优质、便捷的综合财富管理服务。

网易CEO丁磊表示，互联网加速了传统金融行业的脱媒，对金融行业从账户开立、产品推广、支付交易到财富增值管理等各环节带来新的发展机会。同时，金融业的互联网化，也给互联网企业的业务模式和商业模式带来了重大变革。网易携手华泰证券打造互联网金融信息与交易服务平台，将充分发挥互联网及移动互联网的优势，将互联网技术与金融产品创新结合，设计出更具互联网基因的金融产品，为广大网民、投资者，提供全方位、专业化、高效、便捷的金融服务。

华泰证券简介 篇8

介考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

2、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 3、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

4、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构

5、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。A．1 B．2 C．3 D．5

6、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

7、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段

D．最终行为阶段

8、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证

B．资产支持证券分层结构 C．现金抵押账户 D．超额抵押

9、关于基金的运作费用，下列说法正确的是__。A．基金规模越小，运作费用比率越高 B．基金规模越大，运作费用比率越高 C．基金表现越不好，运作费用比率越低 D．运作费用比率与基金规模无关

10、更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。A．账面价值 B．目标价值 C．市场价值 D．任一价值

11、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。A．基金的股利收益 B．基金收益

C．存款利息收入 D．基金净收益

12、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。

A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．制定融资融券合同的标准文本

C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 D．确定对具体客户的授信额度

13、商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国证监会

14、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

15、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益

B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报

C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论

D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益

16、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

17、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。A．市场风险 B．管理风险 C．合规风险 D．流动性风险

18、我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券

B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券

19、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合20、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

21、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标

22、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。A．申报 B．开户 C．委托 D．交割

23、特约日交割是指双方达成交易后__。A．30日以内交割 B．15日以内交割 C．3日以内交割 D．任意日交割

24、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A．5 B．6 C．7 D．10

25、目前道琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券投资的目的是__。

A．证券流动性最大化与风险最小化 B．证券投资价值区域化 C．证券投资净效用最大化

D．证券投资预期收益与风险固定化

2、以下属于明文表示的内幕交易行为的有（）。

A．发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行交易  B．证券公司将自营业务与代理业务混合操作  C．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券  D．承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券

3、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。A．无负债结算制度 B．每日价格波动限制 C．断路器规则 D．限仓制度

4、资产配置的基本步骤有（）。A．明确投资目标和限制因素 B．明确资本市场的期望值 C．寻找最佳的资产组合

D．明确资产组合中包括哪几类资产

5、股份的含义有__。

A．它代表了股份有限公司的市场价值

B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D．它是股份有限公司资本的构成成分

6、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是__。A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购

8、证券公司应当自专用证券账户开立之日起__个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A．3 B．5 C．10 D．15

9、关于ADR指标的应用法则，说法正确的是__。

A．ADR在0.5~1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态 B．超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号

C．ADR从低向高超过0.75，并在0.75下来回移动几次，是空头进入末期的信号

D．ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号

10、当前我国证券投资基金发展呈现的特征有（）。A．基金资产规模快速增长 B．基金品种口益丰富

C．基金公司业务开始走向多元化

D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者

11、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。__ A．创立大会 中国证监会 B．股东大会 中国证监会 C．董事会 中国人民银行 D．股东大会 中国人民银行

12、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括__。A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告

D．发行人股东大会决议 E．新公开发行公告

13、可以将技术分析理论粗略划分为__。A．K线理论 B．切线理论 C．形态理论

D．循环周期理论

14、我国企业债券的发展大致经历的阶段有__。A．1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期

B．1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C．1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期

D．从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

15、清算与交割、交收最根本的区别在于__。A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移 C．是否形成盈亏

D．是否导致证券持有者改变

16、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括__。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论

D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

17、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括__等。A．会员资格管理

B．席位与交易权限管理 C．证券交易及相关业务管理 D．日常管理

18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

19、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务 B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场 D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

20、投资于衍生品的QDⅡ基金份额净值应当在__计算并披露。A．每月

B．每个工作日 C．每周 D．每日

21、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

22、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货

23、关于久期，下列说法正确的有__。A．是债券期限的加权平均数

B．一般情况下，债券的到期期限总是大于久期 C．久期与息票利率呈相反的关系

D．久期与到期收益率之间呈相反的关系

24、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是__。A．成本低，操作简单 B．效益相对比较低

C．寻找客户的随意性较大

D．整体业绩提升受到很大的限制