法律法规管理办法（共8篇）
第三章 公司治理
第三十三条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
第三十四条 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。
期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
第三十五条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 日内通知期货公司：
（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；
（二）质押所持有的期货公司股权；
（三）决定转让所持有的期货公司股权；
（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；
（六）变更名称；
（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；
（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。
期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
第三十七条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（二）拟更换董事长、总经理；
（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
（四）客户发生重大透支、穿仓；
（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
第三十八条 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。
第三十九条 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：
（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；
（二） 审议并决定风险管理、内部控制制度。
第四十条 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、
监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。
第四十一条 期货公司应当按照《公司法》的`规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。
第四十二条 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。
第四十三条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
第四十四条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
第四十五条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。 期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
第四十六条 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
第四十七条 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
从“一手托两家”的管理模式来看, 其具有明显的管理式医疗模式的特征, 即财务与服务的整合, 是国外比较推崇的医疗保障管理方式。新农合目前在制度所覆盖的人群、保障的水平、保障的公平、居民满意度等制度标志性指标来看, 是较有成效的, 解决了广大农村居民的基本医疗保障问题。但是, 随着医疗保障制度的纵深发展, 围绕公平与效率目标的各种制度相互间的整合将是关键。近期而言, 制度不需要割裂, 但管理需要监督和评价, 而这需要成体系的法律法规制度保障, 以及科学、公正、合理的监督机制, 这才是我们目前制度建设和运行管理亟待解决的主要问题。
——针对1月12日卫生部发言人邓海华陈述的新农合“一手托两家”的管理模式, 东南大学副教授张晓认为, 目前我国的医疗保障制度必须回答制度顶层构架和制度间的不平衡问题, 即制度的顶层设计、政策的近中远期目标、不同制度的平衡和保障的公平性安排等问题。
关键词：文物收藏；文物保护；文物管理
中图分类号：D92 文献标志码：A文章编号：1002—2589（2011）08—0074—02
1978年改革开放以来，中国经济持续稳定地增长，为文物市场提供了一个很好的前提条件、发展空间以及活动舞台。特别是进入21世纪以后，随着国民生活的改善与文化素质的提高，人们逐渐从温饱走向小康，对精神和物质都有了更高的要求，部分先富起来的群体或个人开始关注到文物的买卖与收藏，具有时代气息的当代中国文物市场逐步地形成并且发展起来。文物市场上的陶瓷、书画、古籍、玉器、青铜器、钱币、奇石，种类繁多，琳琅满目。文物既有历史文化的学术积累，又有众多爱好者的现实基础，而且还可以保值增值。根据一些实际的调查与测算，做文物投资的市场回报率大约为25%～30%。因此，文物市场具有极大的魅力和魔力。当然，在中国文物市场空前繁荣的背后，还存在着许多棘手的严重问题。而要解决这些问题，最重要的是建立健全有关的法律法规。下面围绕着文物方面现行的法律法规，提出几点建议，作为有关部门及专家学者进一步讨论时的一个参考。
第一，《中华人民共和国文物保护法》在1982年11月经全国人大常委会通过之后，于1991年6月、2002年10月、2007年12月又先后做过几次修订。该法对于中国文物的保护、收藏、利用、研究以及流通，起到了十分重要的作用。特别是2002年在修订《文物保护法》时，将“私人收藏文物”更名为“民间收藏文物”，并由3条增加至10条，在规范文物市场的前提下适度放开文物的收藏与买卖，从而极大地促进了民间文物收藏市场的繁荣，提高了文物的社会地位与经济价值。然而，现在看来，《文物保护法》第五章“民间收藏文物”诸条仍有进一步完善的必要。例如，该法第50条“文物收藏单位以外的公民、法人和其他组织可以通过下列方式取得的文物”之下的第4款规定，“公民个人合法所有的文物相互交换或者依法转让”，其中不可避免出现会一些直接或间接的个人商业经营活动，而这势必与第55条第3款“除经批准的文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业外，其他单位或者个人不得从事文物的商业经营活动”相矛盾；又如，该法第53条第2款规定，“文物商店不得从事文物拍卖经营活动，不得设立经营文物拍卖的拍卖企业”。第54条又规定，“企业经营文物拍卖的拍卖企业不得从事文物购销经营活动，不得设立文物商店”。但是在实际运作上，许多中小企业在经营上是比较混杂的，拍卖与购销之间界限并不清晰，特别是一些网络公司（例如网上古旧书店），常常是一边在网上拍卖，一边在网上购销。因此，这一条很难操作，而且已经过时。
第二，随着参与文物收藏买卖的人士越快越多，文物收藏爱好者已经成为社会上一个不容忽视的群体。但是众多媒体对文物的过度炒作，加上重市场轻文化的庸俗倾向，将导致许多收藏者舍本求末的畸形心态日益突出，非理性、趋利性的色彩越来越浓，由此造成的一个严重后果，就是盗墓与制假两大行业出现灾难性的繁荣。像各地文物市场上的名人字画数量很多，甚至多到令人眼花缭乱的地步，但是其中绝大多数都是赝品。与书画或者瓷器相比，雕版印刷的古籍造假比较难一些，而且成本很高。但是近年已有多起将《中华再造善本》改头换面，以此冒充古籍原本的事情发生。与打击盗墓和走私活动相比，官方对制假的打击力度要低得多。无论中央还是地方，至今都没有出台一个专门针对文物造假的法规。随着文物的真货越来越少，假货将会越来越多，生产有可能实现产业化，甚至泛滥成灾从而毁掉整个文物市场。因此，只有加大惩罚的力度，才能在一定程度上遏制造假风潮的蔓延，而（下转141页）（上接74页）这就必须制定出相应的专门的法规。
第三，国家文物局2007年审议通过的《文物出境审核标准》中规定，“本标准以1949年为主要标准线。凡在1949年（含1949年）生产、制作的具有一定历史、艺术、科学价值的文物，原则上禁止出境。其中，1911年以前（含1911年）生产、制作的文物一律禁止出境。”可是，由于禁止出境的文物标准太低，范围太广，数量太大，而且具体操作性也不够强，在认定上困难重重，因而在执行中也就很难真正落实，结果只能是大打折扣，影响到法律的权威。特别是随着中国国内文物市场价格的不断攀升，已经流到海外的中国文物特别是陶瓷与书画，顺应市场流通的客观规律，有不少又重新回流到中国国内。因此，对于一般性的价值较低、时间较短的文物进出口的限制，不仅实际上做不到，而且已经显得没有必要。
第四，对于文物流通市场究竟要不要放开、要放开多少、放开后如何管理之类的问题，学术界一直在争论不休。尽管像成都市、昆明市、山西省、上海市、宁波市、西安市等地相继出台了当地政府制订的文物管理办法，但是多数地方的文物市场管理办法迟迟未能出台，造成当地的文物市场虽然已经运行多年，但是显得杂乱无章，严格说来许多地方甚至还没有得到法律十分明确与具体的许可与保障。特别是对于全国而言，尽管法律法规因其严肃性与稳定性而有出台缓慢的特征，但是一份立足于中国的国情并且切实可行的《文物市场管理办法》的制定与出台，已经显得势在必行、刻不容缓。
试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在进行交叉套期保值交易中，所选的期货品种是____ A：与该现货商品相对应的期货品种
B：与该现货种类不同，但在价格走势上大致相同的期货合约 C：与现货商品的相互替代性较弱的品种 D：与现货商品没有任何关联的期货品种
2、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管
3、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的
4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月
5、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司
6、期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分
7、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是
。A：正向套利 B：反向套利 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货
8、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。A：看涨期权 B：看跌期权 C：美式期权 D：欧式期权
9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出。A：书面异议 B：书面抗议 C：口头谴责 D：电话说明
10、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金（）。A．按照损失的80%补偿 B．不予补偿
C．按照个人投资者补偿规则进行补偿 D．按照机构投资者补偿规则进行补偿
11、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会
B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所
12、我国期货交易采用的结算制度是__。A．平仓结算制度
B．当日无负债结算制度 C．循环结算制度
D．合约到期结算制度
13、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
14、不得为非结算会员办理结算业务。A：结算会员和非结算会员 B：交易结算会员 C：非结算会员 D：特别结算会员
15、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育
16、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000
17、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A．证券经纪业务 B．期货经纪业务
C．金融期货经纪业务 D．商品期货经纪业务
18、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．1 B．2 C．3 D．5
19、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。4月 20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000 20、（）是市场经济发展到一定历史阶段的产物，是市场体系中的高级形式 A．现货市场 B．批发市场 C．期货市场 D．零售市场
21、某交易者以260美分/蒲式耳的执行价格卖出10手5月份玉米看涨期权，权利金为16美分/蒲式耳，与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为9美分/蒲式耳，再卖出10手执行价格为280美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为4美分/蒲式耳。这种卖出蝶式套利的最大可能亏损是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10
22、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．中国证监会有关法规
B．中国期货业协会的自律规则 C．中国期货业协会的章程 D．公司章程
23、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向
24、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是。
A：加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况
B：供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C：需求方仓库已满，不能买人现货，担心日后购进现货时价格上涨 D：储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
25、在期货投机交易中，投机者应该注意，止损单中的价格不能__当时的市场价格。A．等于 B．大于 C．低于
D．太接近于
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者
2、目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括__。A．道琼斯综合平均指数 B．道琼斯公用事业平均指数 C．道琼斯运输业平均指数 D．道琼斯工业平均指数
3、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B
4、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量
B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价
5、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。
A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格
6、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其__的保证金。A．客户
B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员
7、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则__时，该投资对该美国投资者不利。
A．美元贬值 B．英镑贬值
C．英国国内市场利率上升 D．英国国内市场利率下跌
8、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件
9、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约时机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。____应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A：期货公司 B：居间人
C：期货业协会 D：客户
10、期货市场的作用包括。
A：期货市场的发展有助于现货市场的完善 B：期货市场的发展有利于企业的生产经营
C：期货市场的发展有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D：期货市场的发展有助于增强在国际价格形成中的主导权
11、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶
12、期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金． A：期货公司严重违法 B：期货公司严重违规 C：期货公司风险控制不力 D：期货交易所严重违法违规
13、下列对公募期货基金描述不正确的有__。
A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式
B．公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用
C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低
14、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的是。A：有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础
B：有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C：期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D：有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要
15、公司制期货交易所监事会行使下列职权． A：检查期货交易所财务
B：监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C：向股东大会会议提出提案
D：期货交易所章程规定的其他职权
16、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料是。A：个人客户头部正面照 B：身份证正面扫描件
C：单位客户开户代理人头部正面照 D：单位客户营业执照(副本)扫描件
17、根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括__。
A．流动资产与流动负债的比例 B．资产负债率 C．净资产
D．规定的最低限额的结算准备金要求
18、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险
19、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A．停业申请书 B．停业决议文件
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D．中国证监会规定的其他材料
20、榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有__。A．已签订大豆购货合同，确定了交易价格
B．三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨 C．库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨 D．大豆现货价格远远低于期货价格
21、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品
D．期货交易的目的在于买卖现货商品
22、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．停业整顿 B．罚款
C．吊销期货业务许可证 D．警告
23、期货公司会员为客户开设账户的基本程序有。A：风险揭示 B：签署合同 C：缴纳保证金 D：进行期货交易
24、当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为开新仓时，持仓量__。A．上升 B．下降 C．不变
D．先升后降
25、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
编辑作者：王灵辉
物业管理法律法规问答
（一）《物权法》 001.《物权法》中业主建筑物区分所有权的内容？
答：所有权、所享有的所有权、产生的共同管理权
026.《前期物业服务合同》的定义？ 答：建设单位与物业买受人签订 093.《建设工程质量管理条例》对建设工程最低保修期限的规定？ 答：在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：
（一）基础设施、合理使用年限；
（二）屋面防水、为５年；
（三）供热与供冷系统，为２个采暖期、供冷期；
（四）给排水管道、设备安装和装修工程，为２年。
。119.根据《商品房屋租赁管理办法》，哪些情形的房屋不得出租? 答：
（一）属于违法建筑的；
（二）不符合安全、防灾等工程建设强制性标准的；
（三）违反规定改变房屋使用性质的；
（四）法律、法规规定禁止出租的其他情形。006.《北京市物业管理办法》中规定的物业管理活动的在区县人民政府、街道办事处、乡镇人民政府对业主大会、业主委员会的成立及相关活动的对应职责？ 答：区县人民政府、街道办事处、乡镇人民政府负责、协助、指导和监督，协调处理纠纷。007.新建住宅物业，对于建设单位配建的物业服务用房的要求与标准？ 答：建筑面积不得低于150平方米，其中地上房屋不得低于100平方米，业主大会及业主委员会办公用房建筑面积30至60平方米。008.前期物业服务责任？ 答：建设单位 011.业主对物业管理区域共用部分实施共同管理时由业主共同决定的事项内容？ 答：占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意的事项？ 答：筹集、管理和使用专项维修资金；申请改建、重建建筑物及附属设施；占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意。016.建设单位向物业所在地街道办事处、乡镇人民政府报送筹备首次业主大会会议所需资料并推荐业主代表作为临时召集人的条件？ 答：专有部分达到建筑物总面积50％以上 017.除建设单位外，业主自己申请成立业主大会需要满足的条件？ 答：占总人数5％、专有部分占建筑物总面积5％、申请成立业主大会。019.业主委员会选举产生后向物业所在地街道办事处、乡镇人民政府备案时提交材料清单？ 答：30日内，备案： 026.业主共同决定不再接受物业服务时，物业服务企业提供物业服务及向业主收取物业服务费用的规定？ 答：物业服务企业未与业主签订书面物业服务合同应当提前三个月告知业主。
029.物业服务质量、服务费用和物业共用部分管理状况如何进行评估？ 答: 业主、物业服务企业、建设单位和有关部门、就物业服务质量、服务费用和物业共用部分管理状况 034．《北京市物业管理办法》实施后申请办理商品房预售许可或现房销售的住宅物业项目，对完成物业共用部分交接前收取物业管理费有何规定？
答：在完成物业共用部分交接前，建设单位不得向业主收取物业服务费；但发生下列情形之一的，业主应当按照前期物业服务合同的约定缴纳物业服务费：
1、筹备组成立满3个月未召开首次业主大会会议的；
2、首次业主大会会议未决定解除前期物业服务合同且未确定物业管理方式的；
3、首次业主大会会议结束后，建设单位向全体业主发出书面查验通知之日起30日内未开始查验的；
4、物业共用部分经查验符合相关标准，建设单位向全体业主发出书面交接通知之日起30日内未完成交接的。
筹备组成立公告，首次业主大会会议决议，查验通知、交接通知、物业服务查验交接报告或其摘要文本应当在物业管理区域内显著位置公示。047．信用信息主要包括哪些方面？如何取得、如何发布？ 答：基本信息、业绩信息和警示信息。067．物业服务评估监理业务范围、收费方式和付费主体？ 答：
（一）物业项目交接查验；
（二）物业服务费用评估；
（三）物业服务质量评估；
（四）其他需要评估监理的事项。068．在物业服务评估监理活动过程中，评估监理机构、建设单位、物业服务企业及相关当事人有哪些义务？ 相关资料保管期限不得低于5年；物业服务费用评估、物业服务质量评估报告相关资料保管期限不得低于3年 072．物业项目交接的内容和程序？ 答：交接协议一般包括：物业项目名称、交接主体、交接时间、权利和责任分界点、交接内容、交接查验方法和标准、相关债权债务的处理、争议解决方式等。3． 全体业主及时将业主共同决定、交接协议等相关情况书面告知物业所在地街道办事处、乡镇人民政府及区县房屋行政主管部门； 4． 双方按照《北京市物业管理办法》第十条规定和交接协议约定，对物业共用部分进行查验交接并对物业管理相关资料进行移交和承接。084.《北京市住宅专项维修资金管理办法》出售公有住房的交存住宅专项维修资金的规定？ 答：售房款的20%、售房款的30%，一次性提取住宅专项维修资金。085.《北京市住宅专项维修资金管理办法》规定住宅共用部位的维修更新、改造范围？ 答：1.屋面防水层2.楼房外墙3.地下室5.增加保温层、6.外墙及楼梯间、公共走廊7.窗台、门廊挑檐、楼梯踏步及扶手、维围护墙、院门 8.公共区域门窗或窗纱 086.《北京市住宅专项维修资金管理办法》规定住宅共用设施设备的维修和更新、改造范围？ 答：1.电梯2.二次供水系统3.避雷设施4.配电设备5.消防系统6.楼内排水（排污）设备7.其他情况。006.电梯使用单位应当采取的安全保障措施？ 答：张贴安全注意事项、警示标志和有效的《安全检验合格》标志； 101.纳入物业管理范围的已竣工但尚未出售或按时交给物业买受人的物业费用由开发建设单位全额缴纳。102.物业服务企业申报考评的符合条件有：（1）符合规划要求，配套设施齐全：四星项目为住宅小区、工业区建筑面积在5万平米、住宅小区、工业区、8万平米以上，别墅2万平米、大厦、3万平、85%以 041.《住宅室内装饰装修管理办法》对住宅装修的禁止行为？ 答：1.未经原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，变动建筑主体和承重结构； 2.将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房间；
编辑作者：王灵辉
3.扩大承重墙上原有的门窗尺寸，拆除连接阳台的砖、混凝土墙体； 4.损坏房屋原有节能设施，降低节能效果； 5.其他影响建筑结构和使用安全的行为（第五条）。
（十三）《消防法》 112．各资质等级物业服务企业专职技术和管理人员的数量和职业资格要求？
（一）一级资质：20人，（二）二级资质：技术人员不少于20人。职称的人员不少于10人
（三）三级资质：专职管理和技术人员不少于10人，人员不少5人，113．各资质等级物业服务企业承接物业项目的限制？ 答：一级资质、可以承接各种物业管理项目。二级资质、30万平方米、8万平方。三级资质、20万平方米、5万平方米 115.《住宅室内装饰装修管理办法》对住宅装修的禁止行为？ 答：住宅室内装饰装修活动，禁止下列行为：
(一)变动建筑主体和承重结构；
(二)将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房间；
(三)扩大承重墙上原有的门窗尺寸，拆除连接阳台的砖、混凝土墙体；
(四)损坏房屋原有节能设施，降低节能效果；
(五)其他影响建筑结构和使用安全的行为。
128.《电力法》供电企业履行供电义务的规定？ 答：
2、供电企业在发电、供电系统正常的情况下，应当连续向用户供电、需要中断供电时，供电企业应当按照国家有关规定事先通知用户。133.机关、企业事业单位、住宅小区管理单位等应当尽什么样的义务？ 答：为邮政企业投递邮件提供便利。137.《劳动法》对用人单位在劳动安全卫生方面有哪些要求。答；建立安全卫生制度，执行安全卫生规程和标准，对劳动者进行劳动安全卫生教育，进行定期健康检查。
二、培训要点
（一）《北京市物业管理办法》2010年10月1日实行 012.业主对物业管理区域共用部分实施共同管理的事项中，应当经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意的事项？ 答：筹集、管理和使用专项维修资金；申请改建、重建建筑物及附属设施；占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意。016.建设单位向物业所在地街道办事处、乡镇人民政府报送筹备首次业主大会会议所需资料并推荐业主代表作为临时召集人的条件？ 答：专有部分、建筑物总面积50％以上 017.除建设单位外，业主自己申请成立业主大会需要满足的条件？ 答：占总人数5％、专有部分占建筑物总面积5％、申请成立业主大会。019.业主委员会选举产生后向物业所在地街道办事处、乡镇人民政府备案时提交材料清单？ 答：30日内，备案： 042.住宅保修期满后，可以不需住宅专项维修资金列支范围内专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主讨论通过，即可使用住宅专项维修资金进行维修的紧急情况？ 答：不需住宅专项维修资金列支范围内专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主讨论通过，可以使用住宅专项维修资金进行维修：
1、屋面、外墙防水局部损坏、渗漏严重，经多次补漏后仍难以解决的；
2、电梯发生冲顶、蹲底或意外灾害危及人身安全的；定期检验时被责令停梯整改的；
3、高层住宅发生供水主管道严重漏水，水泵（包括生活泵、消防泵、喷淋泵、稳压泵、中水泵等）发生泵体漏水、泵电机烧毁等情况，导致供水中断的；
4、楼体单侧外墙饰面五分之一以上面积有脱落危险的；
5、专用排水设施因坍塌、堵塞、爆裂等造成功能障碍，危及人身财产安全的；
6、消防系统出现功能障碍，消防管理部门要求对消防设施设备维修及更新、改造的。045．物业服务合同备案制度对物业服务企业、建设单位、业主及主管部门的具体要求？
答：本市实行物业服务合同备案制度。
15日内备案；15日备案手续。15日内房屋行政主管部门备案。应在受理后10日内办理备案手续，并在备案后5日内 051．依据信用记分结果，项目负责人记分达到3分、5分和15分时，应分别如何处理？ 答：
1、记分达到3分时书面警告；
2、记分达到5分时、记入项目负责人信用信息档案。
3、记分达到15分时，注销《北京市物业项目负责人考试合格证书》 052．物业服务企业及项目负责人的信用信息的用途？ 答：信用信息可为市、区县房屋行政主管部门、相关行政主管部门以及北京物协等实施物业服务企业资质等级核定、物业管理示范项目评定、物业服务评估监理、物业管理行业专家选聘等工作，提供监督管理的依据。
个人、企业及其他组织在社会经济活动中，可以依法申请查询本办法中企业及项目负责人信用信息。058．安全责任人应当根据物业类型、已使用时间、设计使用年限等不同情况，定期委托房屋安全鉴定机构进行安全评估的主要类型及要求？ 答：主要类型及要求： 1.人员密集场所的房屋建筑，每5年应当进行一次安全评估； 3.达到设计使用年限仍继续使用的，每2年应当进行一次安全评估； 063.危险房屋的处理类别？ 答：全体业主与物业服务企业应当按照下列程序进行交接： 1． 全体业主将业主共同决定书面告知物业服务企业；签订物业服务合同的，应当在合同期限届满前3个月书面告知物业服务企业； 2． 双方协商签订交接协议； 3． 全体业主及时将业主共同决定、交接协议等相关情况书面告知物业所在地街道办事处、乡镇人民政府及区县房屋行政主管部门； 4． 双方按照《北京市物业管理办法》第二十七条规定和交接协议约定，对物业共用部分进行查验交接并对物业管理相关资料进行移交和承接。127.临时管理规约的制定主体有哪些？ 答：建设单位。130．临时管理规约的必备条款？
4.7日内、业主名册、业主专有部分面积、建筑物总面 131．物业管理行业专家的资格条件？
答：综合管理类专家应当具备以下条件：
(四)担任物业服务企业部门经理以上职务；
079.装修人出现擅自变动建筑主题和承重结构的行为时，房屋管理单位的处理方式？ 住房城乡建设行政主管部门 080.针对擅自变动建筑主体和承重结构行为，政府主管部门的处理方式？ 答：住房城乡建设行政主管部门应当首先检查装修施工是否有经原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位出具的施工图。经检查没有施工图或施工图不符合要求的，再按照下下列程序属于建筑主体和承重结构（第六条）： 100.管理规约基本内容包括：物业基本情况、物业管理方式、业主共
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记者:人力资源管理咨询服务市场准入的相关法规政策是什么?
吕卉:为规范咨询业市场,一些国家或地区对从事咨询服务的人员、企业及其活动方式作出一定的规定,该规定主要来自于以下方面:
①法律及法律性规范(统称“法律”)。针对特定咨询行业的法律通常对其从业人员资质、企业行政许可或登记、咨询活动规范、监管措施、惩罚等作出规定。除此之外,企业还需遵守法律对普通企业的要求,主要包括依法进行公司登记、依法纳税、依法用工等。
②行业协会的规范和第三方认证。许多领域具有各自的行业协会,通过协会章程等形式,对咨询人员从业资格、职业道德作出规定,发挥辅助管理的职能。行业协会或其他第三方组织还向从业者提供各种相关培训和考试,并向其颁发相应的认证或证书。
管理咨询的市场相对开放,通常只需遵循当地法律对普通企业的要求。同样,企业可加入相关行业协会,遵守相关协会准则。并且,从业人员可通过各种相关培训和考试获得相应的认证或证书,但该等认证或证书一般并非法律规定的强制性从业资格,而是由国际或区域性机构或行业协会以职业技术鉴定的方式颁发的推荐性的职业技术证明。
在中国,对于管理咨询和人力资源管理咨询的企业、人员及其活动并无特定的要求,人力资源管理咨询企业必须遵守法律对普通企业的要求,主要包括依法进行公司登记、依法纳税、依法用工等。
人力资源管理咨询企业可以加入相关的行业协会(管理咨询方面或者人力资源方面)。如上海人才服务行业协会拥有人力资源管理咨询服务企业会员数百家,每年为企业会员提供员工培训、员工任职资格认证、行业研讨会等服务。
记者:与人力资源管理咨询业务相关的法律法规有哪些?
吕卉:人力资源管理咨询企业在为客户服务的过程中,需要遵循、参考或者作为依据的法律法规和政策主要有:
劳动合同法;
税法;
社保缴纳相关政策;
福利费提取的相关政策;
工会组建的相关政策。
记者:人力资源管理咨询服务相关的行业组织、认证有哪些?
吕卉:国际上,与管理咨询相关的协会及认证比较多,部分简单介绍如下:
1.国际管理咨询协会理事会。国际注册管理咨询师采用其1999年制定的“阿姆斯特丹标准”。
2.美国管理咨询公司协会(即管理咨询工程师协会ACEM)。成立于1929年,是成立最早的管理咨询协会,会员为公司。20世纪80年代初期,该协会共有48个公司会员,这些公司在美国31个州、60个城市设有办事处和附属机构,并在27个国家设有固定办事处。
3.美国管理咨询学会(IMC)。成立于1968年,20世纪80年代后与ACME在一地办公,成为姊妹协会。会员是个人(包括个人执业者、小公司的合伙人,大公司的咨询顾问等)。颁发“注册管理咨询顾问”资格。
4.类似的行业组织美国还有经营管理咨询协会(AMC)、国内管理咨询协会(AIMC)、职业管理咨询协会(SPMC)等。
5.英国伦敦城市行业协会(City&Guilds)旗下英国领导管理学会。提供培训和考核ILM英国国际企业管理师;
与人力资源咨询相关的认证及证书有:
①美国人力资源管理协会;
②美国人力资源认证协会;
③加拿大人力资源协会的加拿大人力资源计划者。
在中国,人力资源管理咨询机构加入的协会组织主要有两类,一是与管理咨询相关的,如中国管理咨询协会及各省管理咨询协会;二是与人才服务业相关的,如中国人才交流协会,上海人才服务行业协会等。
【关键词】 公众责任险； 社区管理企业； 风险
经过十多年的改革和发展，油田社区管理企业日渐成熟并不断发展，广大居民的法律意识也进一步提高，社区管理企业和居民之间的纠纷案件越来越多。社区管理企业在经营过程中经常遇到各类意外事故，例如下水井盖缺损造成人员伤亡，陈旧楼房墙皮脱落造成人员伤亡及财产损失，市场或公共场所发生火灾、爆炸、拥挤踩踏事故造成人员伤亡及财产损失等，有的还为此付出了惨重的代价。面临社区行业不断增加的各种风险，再优秀的社区管理企业也很难避免因工作中的疏忽和过失导致社区公共部分引起的人身伤害或财产损失，如何降低或转移风险成为摆在社区管理企业面前的一个难题。就目前而言，投保公众责任险等商业保险应该是规避社区管理企业法律风险的最佳方法。
一、社区管理企业涉及的责任风险分析
社区管理企业在经营过程中承担的主要风险是因违反物业管理法律规范的行为，对使用者或其他公民的合法权益造成侵权后果而承担的法律责任。物业管理法律关系较广，而且物业管理法律责任也具有广泛性，但是社区管理企业与物业使用者的法律纠纷主要集中在社区管理企业因疏忽或过失导致的责任风险，主要有以下几个方面：
1.社区管理企业负责管理、维护的公共设施由于疏忽或过失造成第三者人身伤害或财产损失。如楼房外墙（公共部位设立的霓虹灯、广告牌、装饰物及其他不明来源的高空坠物）坠落；市场或公共场所发生火灾、爆炸、拥挤踩踏事故造成人员伤亡及财产损失；游泳池或水库人员溺水、电梯故障等原因造成的人员伤亡及财产损失。
2.位于共用部位的自来水管道、下水管道、中水管道、暖气管道、天然气管道等管道或阀门发生漏水、漏气等事故，造成第三者人身伤害和财产损失。
3.因各类公用设施设备（如绿化、园艺、围栏、楼梯扶手、供变电设施、公共照明设备、井盖、健身器材）等破损、缺失或存在缺陷，造成第三者人身伤害和财产损失。
4.社区管理企业委托或聘用的保安、保洁等雇员，因工作中存在过失行为，造成第三者人身伤害和财产损失。
5.社区管理企业对物业设施进行维修、维护或其他施工时对第三者造成的人身伤害或财产损失。
6.小区内公共停车场停放的车辆发生盗窃或抢劫造成的人身伤害或财产损失。
二、公众责任险的承保内容
责任保险是指被保险人对第三者依法应承担的损害赔偿责任，也就是说，当被保险人依照法律需要对第三者负损害赔偿责任时，由保险人代其赔偿责任损失的一类保险。这类险种最终目的是使第三方受害人获得及时有效的经济补偿，具有很强的社会公益性。责任保险的投保人多为企业，一旦发生保险责任事故，将由保险公司向受害者提供赔偿。责任保险作为事故发生后的一种救助方式，虽然不能完全挽回损失，却能有效地弥补过失和意外造成的损失。按照承保范围，责任保险可以分为公众责任险、产品责任险和雇主责任险等几个险种。
公众责任险主要承保被保险人在其经营的地域范围内从事生产、经营或其他活动时，因发生意外事故而造成第三者人身伤亡和财产损失，依法应由被保险人承担的经济赔偿责任。对社区管理企业来说公众责任险是降低或规避风险比较有效的途径之一。
三、公众责任险降低或规避社区管理企业法律风险分析
公众责任险实际上是民事案件赔偿责任险。保险公司承担根据保险单所列的赔偿范围对在保险期内发生意外引起的被保险人在法律上应承担的赔偿责任。就目前来说公众责任险投保的条款和适用的费率由双方约定。根据保险标的情况、保险公司应承担的责任和要求赔偿的最高限额来确定费率，承担的风险越大费率越高。公众责任险投保的最低限额为50万元，最高限额未具体规定，投保的空间自由度较大，利于不同物业管理项目的投保。
2010年7月6日，东莞市第三人民法院宣判了一起物业管理公司状告保险公司的案件：在2009年，该物业管理公司管理的游泳池内有一儿童溺亡，物业管理公司赔偿了儿童的父母14万元，随后物管公司以自己投保过公众责任险为由，要求保险公司赔付这笔钱。最终，法院判决保险公司全赔，共14万元。在该案例中的物业管理公司，投保公众责任险，保险费支出1 500元，投保累计赔偿限额为50万元，实际赔付14万元。
通过以上事例可以发现，投保公众责任险既可以减轻社区企业的经济赔偿负担和法律责任，也可以为全体业主在社区区域内发生意外事故带来的损失给予一定经济赔偿，又能在一定程度上化解业主与社区管理企业之间的纠纷。
事实上，早在2003年，国家发展改革委、建设部制定的《物业服务收费管理办法》第十一条中提到，物业服务成本或者物业服务支出构成一般包括以下部分：物业共用部位、共用设施设备及公众责任保险费用。
北京市海淀区2009年为辖区内740余处全民健身工程投保3年公众责任险，为健身者利益添了一重保障，并填补公共健身出意外的责任空白。投保公众责任险后，居民在全民健身工程健身时一旦发生意外伤害，依法应由居委会等产权单位承担的经济赔偿，将由保险公司按规定赔付；居民即使未投个人意外险，也可以通过这份保险获得医药费等补偿。
四、投保公众责任险的注意事项
随着物业市场的成熟，居民法律意识的逐步提高，责任险投保问题将成为物业管理的一项重要内容，也是社区管理企业规避风险的有效途径。笔者认为社区企业在投保公众责任险时应该注意以下几点：
1.投保公众责任险的保费和保额应与社区区域的物业服务费收费标准和年度物业服务费的收缴总额相适应。物业服务费收费标准高，则物业管理要求的服务内容多，企业承担的责任大；年度物业服务费收缴总额大，则企业管理的范围大，责任事故的风险大。因此，需要投保较高的保险最高限额，支出较多的保费。
2.公众责任保险条款的内容主要包括公众责任险的保险责任范围、除外责任以及有关索赔和赔付等其他事项，社区企业在签订公众责任保险合同时应当认真阅读和深入研究这些标准条款，以弄清双方的权利、义务，发生责任事故后要依据有关规定及时索赔。
3.公众责任险存在的最大弊端就是事故发生后不易界定责任，因此在签订保险单时对责任条款应尽可能详细地界定保险范围及赔偿范围、标准。
近年来，我国政府相继颁布的一系列法律法规和文件，如《安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《关于特大安全事故行政责任追究的规定》、《特种设备安全监察条例》、《突发事件应对法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《生产安全事故应急预案管理办法》、《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南(试行)》、《突发事件应急演练指南》和《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》等，对危险化学品、特大安全事故、重大危险源等应急救援工作提出了相应的规定和要求。
《安全生产法》第十七条规定，生产经营单位的主要负责人具有组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案的职责。第三十三条规定：“生产经营单位对重大危险源应当制定应急救援预案，并告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。”
第六十八条规定：“县级以上地方各级人民政府应当组织有关部门制定本行政区域内特大生产安全事故应急救援预案，建立应急救援体系。”
《危险化学品安全管理条例》第四十九条规定：“县级以上地方各级人民政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门会同同级有关部门制定危险化学品事故应急救援预案，报本级人民政府批准后实施。”第五十条规定：“危险化学品单位应当制定本单位事故应急救援预案，配备应急救援人员和必要的应急救援器材和设备，并定期组织演练。危险化学品事故应急救援预案应当报设区的市级人民政府负责化学品安全监督管理综合工作的部门备案。”1
《危险化学品安全管理条例》第六十九条规定：“县级以上地方人民政府安全生产监督管理部门应当会同工业和信息化、环境保护、公安、卫生、交通运输、铁路、质量监督检验检疫等部门，根据本地区实际情况，制定危险化学品事故应急预案，报本级人民政府批准。”第七十条规定：“危险化学品单位应当制定本单位危险化学品事故应急预案，配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备，并定期组织应急救援演练。危险化学品单位应当将其危险化学品事故应急预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案。”
国务院《特种设备安全监察条例》第六十五条规定：“特种设备安全监督管理部门应当制定特种设备应急预案。特种设备使用单位应当制定事故应急专项预案，并定期进行事故应急演练。”
国务院《关于特大安全事故行政责任追究的规定》第七条规定：“市(地、州)、县(市、压)人民政府必须制定本地区特大安全事故应急处理预案。”
国务院《特种设备安全监察条例》第三十一条规定：“特种设备使用单位应当制定特种设备的事故应急措施和救援预案。”
国务院《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》规定：“从事使用高毒物品作业的用人单位，应当配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备，制定事故应急救援预案，并根据实际情况变化对应急预案适时进行修订，定期组织演练。事故应急救援预案和演练记录应当报当地卫生行政部门、安全生产监督管理部门和公安部门备案。”
《职业病防治法》规定：“用人单位应当建立、健全职业危害事故应急救援预案。”
《消防法》规定：“消防安全重点单位应当制定灭火和应急疏散预案，定期组织消防演练。”
2006年1月8日，国务院发布了《国家突发公共事件总体应急预案》，明确了各类突发公共事件分级分类和预案框架体系，规定了国务院应对特别重大突发公共事件的组织体系、工作机制等内容，是指导预防和处置各类突发公共事件的规范性文件。
《国家突发公共事件总体应急预案》发布后，国务院又相继发布了《国家安全生产事故灾难应急预案》、《国家处置铁路行车事故应急预案》、《国家处置民用航空器飞行事故应急预案》、《国家海上搜救应急预案》、《国家处置城市地铁事故灾难应急预案》、《国家处置电网大面积停电事件应急预案》、《国家核应急预案》、《国家突发环境事件应急预案》和《国家通信保障应急预案》共9个事故灾难类突发公共事件专项应急预案。其中，《国家安全生产事故灾难应急预案》适用于特别重大安全生产事故灾难、超出省级人民政府处置能力或者跨省级行政区、跨多个领域(行业和部门)的安全生产事故灾难以及需要国务院安全生产委员会处置的安全生产事故灾难等。
2006年，国家安全监管总局在《国家安全生产事故灾难应急预案》的基础上，分别制定并经国务院审查同意印发了《矿山事故灾难应急预案》、《危险化学品事故灾难应急预案》、《陆上石油天然气储运事故灾难应急预案》、《陆上石油天然气开采事故灾难应急预案》、《海洋石油天然气作业事故灾难应急预案》，并审查同意印发了《冶金事故灾难应急预案》。这6项部门预案的编制印发，进一步完善了国家安全生产事故灾难应急预案体系。
2007年8月30日全国人大通过了《中华人民共和国突发事件应对法》，并以主席令(第六十九号)的形式颁布，自2007年11月1日起施行。该法明确规定了突发事件的预防与应急准备、监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建等活动中，政府、单位及个人的权力与义务。
2009年，国家安全生产监督管理总局发布的《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安全监管总局令第17号)和《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南(试行)》为生产安全事故应急预案管理工作提供了依据。
