配网现场检查整改报告（共8篇）
整改报告
海淀住建委监督六科：
2014年5月4日，海淀住建委监督六科对东软北京研发中心研发楼等3项（东软北京研发中心）工程进行了综合检查，在检查过程中，北京市海淀区城市管理综合行政执法监察局直属执法监察一队对本工程提出以下问题，并要求我方对其问题限期整改。
一、工程问题如下：
1、建筑施工中槽土外运未办理渣土消纳许可；
2、建筑槽土外运未办理车辆准运许可；
3、施工现场进出入口道路未进行硬化；
4、施工现场未设置冲洗车辆设施；
5、施工现场裸露无覆盖；
6、施工现场未按要求设置远程监控。
二、根据以上问题，我方立即进行如下整改：
1、建筑施工中槽土外运渣土消纳许可已经办完成；
2、建筑槽土外运车辆准运许可已经办理完成；
3、施工现场的主要道路已经硬化，整改工作已经全部完成；
4、在施工现场北侧砌筑临时围墙并设置出入口，在出入口处按规定要求设置冲洗车辆设施，并保证场内车辆出场前全部进行冲洗，防止泥土外带；
5、施工现场未进行覆盖的场地，已经铺石子进行临时固化，局部铺绿网进行覆盖，整改工作已经完成。
6、施工现场远程监控正在积极办理相关手续。
施工单位： 监理单位：
日 期：2014年5月21日 日 期： 2014年5月21日
建设单位：
日 期： 2014年5月21日
整改后照片：
1、现场道路硬化
2、出入口车辆冲洗装置
贵阳市药品监督管理局：
鉴于GSP认证检查组于2010年12月14日对我企业现场检查中，所指出的企业现还存在不合格项目如下： 严重缺陷：0项
一般缺陷：6项
5802：企业未在店堂显著位置悬挂执业人员要求相符的执业证明；
6011： 企业质量管理人员收集的药品质量信息未进行分析； 6505：企业继续教育档案收集不全（缺少药师培训记录和员工继续教育汇总记录）；
7003；企业购进药品质量保证协议不完整（供货方和购货方未签名）；
7713：陈列药品的类别标签放置不够明确（易串味内服药品柜无分类标签）
8112：未注意收集本企业售出药品的不良反应情况。对此我企业负责人和企业主管质量负责人高度重视、虚心整改，进一步完善质量保证体系，采取了如下措施：
一、立即将企业主管质量负责人王野威的执业中药师证明悬挂在店堂显著位置；
二、立即对企业质量管理人员收集的药品质量信息进行分析：编制“药品质量信息表”,设置有信息内容、来源、收集部门（人）、收集时间、信息分析、处理情况等。对已经收集到的国家局、省局、市局的法律法规、质量公告等，以及与我企业经营品种相关的各类被公告的信息。一一填写进“药品质量信息表”。
三、立即着手补齐药师培训记录和员工继续教育汇总记录；
四、针对企业购进药品质量保证协议不完整（供货方和购货方未签名）事项，我企业通知相关供货方的销售人员于2010年12月15日—16日前来补签名，当着供货方的销售人员的面，我企业负责人毛诗宇也及时在协议上补签名。
五、检查组一行离开后，我企业营业员在企业主管质量负责人王野威的指导下，将易串味内服药品柜的分类标签及时贴在易串味内服药品柜显眼处。
六、针对我企业“未注意收集本企业售出药品的不良反应情况”一事，企业主管质量负责人王野威明确指出：从今以后，要加强收集本企业售出药品的不良反应情况，发现药品不良反应要及时收集有关资料，填报“药品不良反应/事件报告表”，及时报送本辖区食品药品监督管理局。
以上是我企业对GSP认证现场检查中一般缺陷项目采取的整改措施，请贵阳市药品监督管理局领导指导，批复为盼。
白云区益民大药房
鄯善县畜牧局动物监督管理所
GSP现场检查组专家于2012年3月13日，来我药店进行GSP现场检查验收，在GSP现场检查验收工作中，检查组成员向我药店提出了一般缺陷项目共7条，责承我们及时整顿和改进。对检查组专家提出的意见我们虚心接受，认真贯彻执行，我们觉得此次检查验收是对我们进一步加强药品经营质量管理规范工作的极大支持和帮助，在GSP现场检查验收工作结束后，我店立即组织全店有关人员进行了认真的讨论，通过这次检查，使我们对《药品管理法》和《药品经营质量管理规范》有了更加深刻理解，对我们的工作起到非常好的指导作用，使我们受益非浅。我们立即着手对存在的问题进行整改，迅速组织本店人员详细，认真学习了有关管理制度和规定，并按一般缺陷项目共7条内容，对照相关制度要求和标准，进行了全面继续教育并加以整顿和改进，现将具体的整改工作措施和落实情况汇报如下:
1.对检查项目
0401（经营企业是否悬挂企业铭牌，兽药经营许可证，营业执照，管理制度，服务公约及承诺，公示服务监督电话）
由质管工作人员，技术负责人员，针对在检查中发现问题重温GSP有关规定和药店制定的制度要求内容，我们以悬挂企业铭牌，营业执照，兽药经营许可证，服务公约及承诺，并以悬挂形式公示服务监督电话完毕。
2.对检查项目
1303(门店的经营人员是否穿工作服上岗，并佩带标明姓名，工号，岗位等内容的胸卡)
由质管工作人员，技术负责人员，针对在检查中发现问题重温GSP有关规定和药店制定的制度要求内容，没有带胸卡问题及时进行纠正和改进了。
3.对检查项目
1502针对在检查中发现问题重温GSP有关规定和药店制定的制度要求内容，缺少三个人员职责。法定代表人职责，技术人员职责，质量管理人员职责。现已补充完毕。
4.对检查项目
1702针对在检查中发现问题重温GSP有关规定和药店制定的制度要求内容缺少质量管理档案，人员管理档案及购销档案。
现已备好有关档案。
5.对检查项目
1801针对在检查中发现问题重温GSP有关规定和药店制定的制度要求内容：采购与入库相关档案已备齐。
6.对检查项目
2202（是否建立货位卡，货位卡内容是否至少包括，进出日期，品名，规格，批号，数量，等等）
由质管工作人员，技术负责人员，针对在检查中被发现的（建立货位卡）缺项内容进行补充和完善，并加强其工作任心和职责的要求性，再次学习《药品陈列管理制度》，《药品销售管理制度》制度的要求重点经复查已得到及时纠正。
7.对检查项目
2701针对在检查中发现问题重温GSP有关规定和药店制定的制度要求内容：销
售兽药相关凭证与记录相符。
附件：
1：经营企业是否悬挂企业铭牌，兽药经营许可证，营业执照，管理制度，服务公约及承诺，公示服务监督电话
2：门店的经营人员是否穿工作服上岗，并佩带标明姓名，工号，岗位等内容的胸卡
3：质管工作人员与技术负责人员，职责，制度
4：质量管理档案，人员管理档案及购销档案
5：采购与入库相关档案
6.建立货位卡
7.销售兽药相关凭证与记录表。
麦合木提兽药店
一、未披露部分高级管理人员持股的关联公司及关联交易(一)未披露与关联公司惠州润驰、惠州力源的关联交易整改措施：公司将对该关联交易事项履行信息披露义务，并将建立董监高关联关系自觉报告机制，以便今后董监高以自然人身份注册公司后与公司发生关联交易时，公司能严格履行关联交易的相关决策程序及披露义务。完成情况：整改已完成，其中：信息披露义务已于4月13日完成(详情请见本公司2011年4月13日刊登在《证券时报》和巨潮网上的公告《关联交易补充公告》)；建立董监高关联关系自觉报告机制已于4月26日完成(公司修改了《公司章程》，在《公司章程》第一百一十六条加进了以下内容：“董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列报告义务：
1、董事个人在外注册的企业时，应当尽快向董事会披露其关联关系,董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；没有给公司造成损失，但使公司受到监管部门批评处罚，或被股东起诉的，应当承担相应的责任”。而且规定，第一百一十六条对董事的报告义务，同时适用于监事和高管。)(二)未披露与关联公司香港创源的关联交易整改措施：公司将对该关联交易事项履行信息披露义务；另外公司要求下属子公司不再与香港创源发生任何代收代付业务。完成情况：整改已完成，其中：停止代收代付业务的整改于3月完成；履行信息披露义务已于在4月13日完成(详情请见本公司2011年4月13日刊登在《证券时报》和巨潮网上的公告《关联交易补充公告》)。(三)未披露与关联公司惠州创源的关联交易整改措施：公司董事会决定终止该租赁协议的履行，并要求惠州创源变更注册地址。对终止前的租赁协议，公司将履行信息披露义务；完成情况：整改已完成，其中：履行信息披露义务已于在4月13日完成(详情请见本公司2011年4月13日刊登在《证券时报》和巨潮网上的公告《关联交易补充公告》)；惠州创源于4月20日完成注册地址的工商变更。
二、公司治理及规范运作存在的主要问题(一)上市公司独立性不足《决定》指出：检查发现，你公司存在独立性不足的问题，主要表现在如下方面：
1、重大事项决策缺乏独立性；
2、德赛集团对你公司重大事项进行评审检查；
3、德赛集团对你公司负责人进行考核。整改措施：
1、已将监管要求明确告诉大股东及实际控制人，大股东及实际制控人承诺不再对上述事项及违背上市公司独立性原则的事项进行监管，以确保上市公司独立性，做到“业务、资产、人员、机构、财务”五分开；
2、对国家法律、法规及国资监管要求，大股东或实际控制人须履行的监管的事项，公司将及时向监管部门报告备案。完成情况：已完成，并将长期跟进落实。(二)“三会”运作不规范
1、董事会决策程序倒置。整改措施：公司将严格按照《公司章程》的决策程序执行。完成情况：已完成，并将长期跟进落实。
2、董事会专门委员会运作不规范整改措施：公司将按实际情况，及时修改《专门委员会实施细则》等其他制度，并严格按照《专门委员会实施细则》运作执行，整改报告《德赛电池(000049)关于深圳证监局现场检查的整改总结报告》。完成情况：已完成。公司于2011年4月26日召开了第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《修改部分条款的议案》、《修改部分条款的议案》和《修改部分条款的议案》。(三)独立董事、监事勤勉尽责的问题整改措施：公司将严格按照《公司法》、《公司章程》、公司《专门委员会实施细则》督请独立董事、监事按章履行职责，做到严格意义上的勤勉尽责。完成情况：已完成，并将长期跟踪落实
三、公司内部控制存在的主要问题(一)内部审计工作不规范
1、内部审计部门和人员不独立。整改措施：一是严格将审计人员与财务人员岗位分开；二是修改《审计委员会工作规程》，审计委员会下设的审计工作组组成人员不包括财务部人员；三是公司将完善审计部门的建设，并指定审计部门就该事项进行整改；
四、今后审计部门将定期与审计委员会进行沟通汇报，并对审计委员会负责。完成情况：已完成。审计人员不再有兼任财务岗位情况；修改《审计委员会工作规程》的工作已于2011年4月26日完成(公司于2011年4月26日召开了第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《修改部分条款的议案》)；规程约定内部审计向审计委员会沟通汇报工作，并对审计委员会负责。
2、公司内部审计部门的审计内容主要是各子公司经营、财务、采购、大额支出等方面，未定期对公司整体内部控制情况进行审计。整改措施：公司将按规范要求，设定审计人员的架构，加强审计队伍建设，完善内部控制审计工作。完成情况：在2011年度内公司重点推进。审计部新增补充了适当人员，公司2011年度重点推进内部控制建设(具体见《内部控制规范实施工作方案》)，将审计关于内部控制审计、评价作为一项重要参与内容列如其中。(二)公司印章、票据管理不规范整改措施：
一、公司及子公司将设置固定成册的票据登记簿；
二、公司将对印章使用制订专门管理制度；
三、公章使用登记表将采取为固定成册、连续编号的形式。完成情况：已完成，其中：制订印章使用专门管理制度工作已于4月26日完成(公司于2011年4月26日召开了第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《印章使用管理制度》)；各公司已根据新发布的制度票据设置固定成册的登记簿；公章使用登记表已采取固定成册、连续编号的形式。
四、信息披露存在的主要问题(一)向德赛集团报送财务、经营等未公开信息整改措施：
1、公司将不再向德赛集团报送财务、经营等未公开信息；
2、对国家法律、法规明确要求向大股东或实际控制人所报送的财务、经营等未公开信息，公司将及时向监管部门报告备案。完成情况：已完成，其中：
1、公司于2011年4月26日召开了第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于不再向大股东提供未公开信息的议案》；
2、对国家法律、法规明确要求向大股东或实际控制人所报送的财务、经营等未公开信息，公司将及时向监管部门报告备案。此项工作将长期跟进落实。(二)信息披露未严格履行审批程序整改措施：设置信息披露审批表，严格履行审批程序完成情况：已于3月完成(三)内幕信息及知情人登记管理不到位整改措施：
1、公司将不再向大股东及实际控制人报送财务、经营等未公开信息；
2、公司将按照内幕信息知情人登记制度的规定，要求各子公司根据工作的实际情况，判断接触公司内幕信息的途径，并对有机会获悉内幕信息的重要岗位全部纳入内幕信息知情人名单，建立完整的内幕信息知情人档案；
3、董事会秘书做好内幕消息知情人登记备案工作的统筹管理。完成情况：已完成。(四)投资者接待工作不规范整改措施：公司联系惠州亿能并告之监管要求后，惠州亿能公司承诺，今后接待投资者调研，将及时通报上市公司董秘。公司其他子公司也参照执行。完成情况：已完成。
五、公司财务报告存在错报整改措施：
1、公司将加强对财务人员专业判断能力培训，同时做好内部控制建设工作，减少财务报告误报错报几率；
2、对财务报告存在错报的情况，公司已聘请会计师事务所进行专项审计，并作相应的更正。完成情况：已于4月25日完成调整更正
六、财务核算与会计基础工作存在的主要问题(一)违规向公司及子公司董事、高级管理人员提供借款整改措施：目前，上述借款已归还，公司废止该项制度，同时展开专项清理，追回所有类似性质的借款，杜绝该类事项的发生。完成情况：已于3月完成(二)财务会计基础工作薄弱整改措施：
1、公司已要求财务部门结合内部控制实施要求，对各项财务制度进行修订，并定期检查执行情况；
2、已要求财务部门系统管理员岗位与财务会计岗位实行分离，避免财务人员兼任系统管理员，由专门系统管理员进行操作日志管理；
3、公司将加强财务人员专业技能培训，制定会计档案管理规范，确保原始凭证的规范齐全。完成情况：本次已进行了一轮制度修订，今后定期(每年或业务发生变动时)会结合业务实际情况开展制度系统修订工作；已将财务部门系统管理员岗位实行了分离，由非财务人员担任；财务人员培训工作将依据本年财务人员培训计划来实施。
黔东南州食品药品监督管理局：
本企业在这次《药品经营质量管理规范》认证检查中，经过检查组的认真检查、指导和建议，并对不足的地方提出了整改意见。本店按照检查组提出的整改意见，已逐项完善了各项工作，现汇报如下：
一、质管员对制度执行的指导、督促力度不够（6003）本店质管员确实存在对制度执行的指导，督促力度不够的现象，本店将严格按照GSP认证的要求，加强对药品质量管理力度、加强对制度的执行指导、督促力度，确保药品购进、储存的质量安全可靠。
二、对收集的药品质量信息未进行分析和处理（6011）本店质管员对惧的药品质量信息确实未进行分析和处理，本店将按照GSP认证要求，不仅要进一步做好对药品质量，包括国家公告的质量信息，省局、州局和县局下发的药品质量管理信息和新闻等各方面的信息收集，而且还要对其分析和处理，加强本店药品质量信息管理。
三、企业购进药品质量合同协议书的日期填不正确（7201）
本企业确实存在购进药品质量合同协议书的日期填不 1
正确，主要是本店业务员一时疏忽大意造成，对此本店加强业务员的教育，提高业务员认真仔细、一丝不苟，保证今后不再出现类似情况。
四、企业未设置拆零专柜（7706）；
本店经过整改，已设置了拆零专柜，并标明字样。
五、药师未佩戴标明其姓名、职称等内容的胸卡（8402）本店药师已制作了标明其姓名、职称等内容胸卡，本企业要求其随时配带。
通过这次《药品质量管理规范》认证跟踪检查，检查组对本企业经营管理上存在的不足，给予指出，并予以指导，建议和提出整改意见，对本店树立良好的社会形象起到了促进作用，本店将按照GSP管理的要求，搞好企业的规范化管理。
施秉县平价药店
2017年8月2日上午省级检查组在羊山新区领导陪同下对本项目检查后得出的结论给差评，公司领导冯总得到消息后下午即召集拓朴监理、新旭施工方会议，要求整改。
我监理项目部根据这一阶段扬尘治理的文件精神要求，又一次给新旭施工单位下发监理通知单，具体要求施工单位对六个百分百熟悉理解，施工的每一阶段不忘六个百分百，一不忘现场百分百围挡，二不忘砂土百分百覆盖，三不忘工地路面百分百硬化，四不忘拆除工程百分百洒水压尘，五不忘出工地车辆百分百冲净车轮车身及出土覆盖，六不忘现场百分百绿化。
针对该施工现场具体情况，要求对防护网破损的及立即更换，防护栏杆不到位的立即搭设到位，防尘网破损的和不到位立即更换和覆盖，现场材料堆放整齐有序按安全文明施工管理规范布置，材料分类码放不得超高注意防潮，施工场地做到工完场清施工不扰民，现场不扬尘，运输无遗洒，垃圾不乱弃，施工现场主要机械设备停靠安全，脚手架钢管模板钢筋堆放有序，硬化道路两旁无杂草排水通畅无积水。应环保扬尘治理现场不能有搅拌机械。
新旭施工单位在会议后和接到通知后立即作出了整改工作布置，对安全防护网、防尘网部分更换完成，模板钢管扣件正在重新整理摆放，硬化路面两边的杂草给予清除。局部道路未硬化的准备硬化。搅拌机械还未撤离。
（在整理报告时间信阳市环保局又来检查，检查后召开座谈会内容如下：
1、裸土覆盖不完全。
2、信息标志牌用喷绘的。
3、车辆冲洗喷头要求上下两排能够正常使用。
4、现场不能有搅拌机械。
5、安全防护网破损得需要更换。
6、塔吊上还需要装自动喷淋。
7、下星期一还来检查。）
这次检查中出现的问题虽然在之前已通知施工单位整改和清理但还是没达到检查要求，有施工单位原因也有我方原因，为了以后做好现场施工管理工作更加注意书面及时通知和监管施工单位按要求做好各项工作做到细化量化并督促贯彻落实。
河南拓朴工程建设监理有限公司信阳万家荟信业家居建材城项目监理部
落实质量工程 实施整改方案
——学院组织-第一学期开学教学检查报告
为了进一步规范教学秩序、强化教学管理、提高教学质量，落实“质量工程”与本科教学评估整改方案，学院于8月25日至26日对全校本科教学工作进行了新学期开学大检查，学院检查组共分四组，成员包括学院领导、教学督导委员会、教务处、学生处、后勤产业处、国有资产管理处、保卫处及各教学单位负责人等。检查内容覆盖理论教学、实践教学(含实验)的管理、组织与落实等各方面情况，重在检查各部门新学期的开学准备情况及学院国评后整改中形成的教学质量保障措施、长效机制的执行情况。
在两天时间的检查过程中，各检查组都认真完成了规定任务，每人听了1学时理论课及1学时实验课或实践课;检查了三个教研室，抽查了五个小班试卷;走访了相应院系;召开了学生座谈会;检查了学生寝室。
8月26日下午，学院在高坪校区行政楼四楼会议室召开教学检查总结大会，学院教学检查组全体成员和各部门主要负责人参加了会议。会议上各组对检查结果作了通报。
检查总体情况如下：这是国评后的第一个学期，评建带来的好的作风在学校各个方面工作中得到了巩固和加强，
教学意识有所增强，教学中心地位得到进一步巩固，教学氛围好;日常教学工作在良好有序地进行，教学评建过程中建立起来的各项规范制度在很好地执行;二级院系的功能增加了，教学和日常管理得到了进一步规范;质量意识增强，各级职能部门围绕质量都做了大量的工作;学生学习风气好，对整个教学工作比较满意。
会上，杜勇副院长分别就课堂教学规范、师资队伍建设和教学管理等方面指出了目前教学工作存在的问题和努力方向，并对这学期的工作做了部署。
凌保东书记在会上作了强调。指出，今年是我院的“教学质量管理年”，是“质量工程”的.落实、整改和攻坚阶段。这次开课检查总的情况是良好的，巩固了评建的成果，建立的长效机制运行良好。围绕质量工程的实施，凌书记指出学院下一步的工作重点为：以“教学为中心，服务教学第一线”的思想要进一步加强，强化教学中心地位;服务教学的关键要狠抓落实，提高教育教学质量;对存在的问题不可忽视，各个职能部门要尽快整改和落实。
最后，康健院长作了总结。她指出，评建工作对学院各项工作的促进作用明显：教学中心地位明显巩固;质量意识增强;教学评建形成的规章制度在进一步落实;学风、教风得到好转。同时，她指出学院下一步工作重点是：进一步规范教学管理各个层次和各个环节的工作;进一步巩固教学中心地位，加强服务意识;进一步深化教育教学改革，加强质量工程建设;进一步加强教学团队建设，采取各种途径加大青年教师培养力度;进一步加强专业建设，围绕培养目标调整专业培养方案，加强新专业教学条件和实习基地的建设;加强宣传舆论导向，加强校园文化建设。
整改情况的汇报
根据兰州新区城市发展投资有限公司《关于对近期安全检查存在隐患进行限期整改落实的通知》，我监理部分别于2016年5月30日对通报中存在安全方面问题的合肥市蜀山绿地建设综合开发公司兰州分公司、绿佳园林绿化公司经十二路项目部，针对通报中指出的问题整改情况进行了检查督促，并按要求于6月2日再一次进行了复查，现将具体问题汇报如下：
合肥蜀山绿地建设综合开发公司兰州分公司经十二路项目部：①通报指出安全警示标示摆放不规范；
②施工中产生的垃圾未集中堆放，且清理不及时； ③现场施工人员安全意识不足，存在横穿马路、施工现场就地休息；
④安全检查记录不全； ⑤安全巡检记录不全。
经复查对发现以上的问题已限时整改，整改情况如下： ⑴ 施工现场警示标志标牌、锥筒摆放已落实到位； ⑵ 施工现场产生垃圾已清理场外，施工的同时及时清理垃圾； ⑶ 对各施工队及现场技术人员进行岗前安全教育，提高自我安全防护意识；
⑷ 安全施工日志、安全例会及三级安全技术交底资料已补齐全。安全施工日志内容记录简单一致，无法反应施工实际安全问题。
⑸经两次复查仍存在安全巡检记录不齐全，内容记录简单，整理不规范；安全技术交底不齐全，无手印无签章。绿佳园林绿化有限公司经十二路项目部： ①通报指出安全警示标示摆放不规范；
②施工中产生的垃圾未集中堆放，且清理不及时； ③现场施工人员安全意识不足，存在横穿马路、施工现场就地休息；
④安全检查记录不全； ⑤安全巡检记录不全。
经复查对发现以上的问题已限时整改，整改情况如下：（1）施工现场警示标志标牌、锥筒摆放已落实到位；（2）施工现场产生垃圾已清理场外，施工的同时及时清理垃圾；
（3）对各施工队及现场技术人员进行岗前安全教育，提高自我安全防护意识；（4）安全施工日志、安全例会及三级安全技术交底资料已补齐全。安全施工日志内容记录简单一致，无法反应施工实际安全问题。
（5）安全巡检记录齐全，内容记录完善。
甘肃衡宇工程建设监理有限责任公司 兰州新区经十二路市政工程项目监理部
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