证券从业法规题库

证券从业法规题库（精选4篇）

证券从业法规题库篇1

一、单选（下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分）

1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益

D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动【答案】C 【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国人民银行 B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构 D.中国证券业协会【答案】C 【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。A.发行并上市 B.上市 C.发行

D.发行并交付【答案】D 【解析】《证券法》第三十七条。

4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是（）。

A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一 B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表 C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准

D.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职【答案】B 【解析】国有独资公司设董事会，董事会成员中应当包括公司职工代表，而不是“可以包括”。

5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A.罚款

B.撤销任职资格或者证券从业资格 C.警告 D.行政拘留【答案】D 【解析】《证券法》第一百九十二条。

6.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业。A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责2家在审企业。

7.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续（）日以上单独或者合计持有公司百分之一以上的股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一条。

8.收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给（）造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。A.被收购公司 B.收购公司股东

C.被收购公司法定代表人 D.被收购公司及其股东【答案】D 【解析】收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人（），将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。A.业务提成制度 B.绩效考核制度 C.内部激励制度 D.人员聘任制度【答案】B 【解析】证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。10.证券公司报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（）审计。A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 B.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所 C.律师事务所 D.会计师事务所【答案】A 【解析】《证券公司监督管理条例》第64条。11.期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院期货监督管理机构 B.当地政府 C.人民银行 D.财政部【答案】A 【解析】期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

12.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。A.盈利性 B.确定性 C.契约性 D.独立性【答案】D 【解析】本题考查了基金财产的独立性要求。

13.下列关于公司董事、监事、高级管理人员的责任和义务的说法，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

B.董事、高级管理人员因擅自披露公司秘密所得的收入应当归公司所有

C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产

D.董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有【答案】D 【解析】未经股东或股东大会同意，董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有。

14.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程 B.股东大会决议 C.发起人协议 D.董事会决议【答案】A 【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

15.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给（）造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。A.收购公司股东

B.被收购公司法定代表人 C.被收购公司及其股东 D.被收购公司【答案】C 【解析】《证券法》第二百一十四条。

16.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

17.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.撤销期货业务许可，没收违法所得 B.罚款5万元以上30万元以下 C.罚款10万元以上50万元以下 D.罚款10万元以上30万元以下【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第六十九条。18.证券经纪人不得从事的活动有（）。

A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【答案】A 【解析】证券经纪人应当向客户传递由所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。

19.内幕信息的公开，是指内幕信息在（）上进行披露。A.任何一家财经类报刊 B.任何一家公开网站 C.证监会指定报刊、网站 D.股票发行公司官网【答案】C 【解析】内幕信息公开，是指内幕信息在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露。20.资产净值分别为以下金额的单个客户向证券公司申请开展定向资产管理业务，则资产净值为（）的客户不符合规定。A.200万元 B.300万元 C.150万元 D.90万元【答案】D 【解析】证券公司申请开展定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万。

21.申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。A.中国证券登记结算有限公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会【答案】B 【解析】申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

22.下列关于股份有限公司股份转让的情形，不符合《公司法》规定的是（）。A.乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职工，收购资金来自公司的税前利润 B.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的

C.丙公司股东孙某对股东大会作出的公司合并决议持有异议，要求丙公司收购其股份，丙公司同意并回购了其股份

D.甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份以减少公司注册资本【答案】A 【解析】用于收购本公司股份的资金应当从公司的税后利润中支出。23.下列主体中能够成为基金管理人的是（）。A.具有基金从业资格的个人 B.具有投资顾问资格的个人 C.政府机关 D.合伙企业【答案】D 【解析】基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

24.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

25.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.两 B.三 C.一 D.五

【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六条。

26.《证券发行与承销管理办法》属于（）。A.行政法规 B.法律

C.自律管理规则 D.部门规章【答案】D 【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，（）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任 C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担 D.该合同有效，其民事责任由甲公司承担【答案】D 【解析】本题考核分公司的法律地位。分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准公示

B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招榄、客户服务等活动

C.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 D.客户证券账户内的资金不足的，可以接受其买入委托【答案】B 【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格。

29.关于证券承销，下列说法错误的是（）。

A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券发行人的承销方式

C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留【答案】C 【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。30.期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。A.取得行政资质

B.向期货业协会申请登记备案 C.向证监会申请 D.向证券业协会申请【答案】C 【解析】期货公司从事资产管理业务的，应当依法向证监会申请。

31.证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。A.半 B. C.季度 D.月度【答案】B 【解析】证券公司报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。32.开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内（）。A.逐渐减少 B.逐渐增加 C.不固定 D.固定不变【答案】C 【解析】开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内不固定。33.证券公司报告应当附有该（）出具的内部控制评审报告。A.会计师事务所 B.资产评估事务所 C.审计事务所 D.律师事务所【答案】A 【解析】证券公司报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。34.按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（）。A.基金为“每份基金价格”

B.债券为“每百元面值债券的价格” C.股票为“每手价格” D.权证为“每份权证价格” 【答案】C 【解析】常识题。

35.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过（）通知其所在机构，并说明原因。A.电话 B.邮件

C.执业证书管理系统 D.信函【答案】C 【解析】中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

36.下列关于关联交易表述正确的是（）。

A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户

B.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司承销期内承销的证券 C.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司发行的证券

D.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序【答案】D 【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。37.“荐股软件”是指具备下列（）功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供证券投资品种历史数据分析 B.提供证券投资品种历史数据统计 C.提供具体证券投资品种革建议 D.提供证券信息汇总【答案】C 【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；

（二）提供具体证券投资品种选择建议

（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；

（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

38.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.国务院银行业监督管理机构 B.当地政府 C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

39.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下【答案】B 【解析】公司的发起人、股东虚假出资，末交付或者末按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

40.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列（）情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。A.张某认为该决议通过后对自己不利

B.本次股东会上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定 C.该决议经半数以上表决权的股东通过

D.本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定【答案】A 【解析】常识题

41.下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（）。A.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易

B.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易 C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易 D.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易【答案】B 【解析】公司被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。42.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股状况 C.证券公司向社会公开披露的信息中无需包含其高级管理人员薪酬 D.证券公司向社会公开披露的信息中存在误导性陈述【答案】A 【解析】《证券公司监督管理条例》第六十六条。

43.非公开募集基金财产的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构 D.中国人民银行【答案】C 【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

44.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会 B.人民银行

C.国务院期货监督管理机构 D.财政部【答案】C 【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。

45.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第四十八条。

46.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。A.但担保最低收益不低于银行同期存款利率 B.保证最低收益不低于说明书的预测收益 C.也不保证最低收益

D.但保证投资者的本金不受损失【答案】C 【解析】集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。47.证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。A.自营业务部门 B.子公司 C.分公司 D.营业部【答案】B 【解析】证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

48.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。A.《公司债券发行与交易管理办法》 B.《客户交易结算资金管理办法》 C.《期货交易管理条例》

D.《证券从业人员资格管理办法》【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。49.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是（）。

A.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

B.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人履历【答案】D 【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。

50.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】C 【解析】证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

二、组合型选择（下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分）

1.客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。Ⅰ.证券发行人分配投资收益 Ⅱ.证券发行人配售

Ⅲ.证券发行人无偿派发证券

Ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上

Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。3.设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括（）。

Ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务

Ⅱ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

Ⅲ.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响 Ⅳ.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】考察的主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应；募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等。

5.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。Ⅰ.合并、分立、停业 Ⅱ.变更业务范围

Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构 Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（一）合并、分立、停业、解散或者破产；

（二）变更业务范围；

（三）变更注册资本且调整股权结构；

（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（五）设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。7.证券公司不得（）。Ⅰ.代客户下达交易指令

Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码 Ⅳ.协助办理开户手续 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括（）。Ⅰ.公司最近2年连续亏损 Ⅱ.公司有重大违法行为 Ⅲ.公司最近3年连续亏损

Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《证券法》第五十五条规定，选项A应是公司最近3年连续亏损。

9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.身份证

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。11.有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。Ⅰ.执行股东会的决议

Ⅱ.制定公司的财务预算方案、决算方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.修改公司章程 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《公司法》第四十六条规定，修改公司章程是股东会的职权。

12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或以建立健全（）。Ⅰ.合规检查制度 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.风险隔离制度

Ⅳ.满足业务需要的技术系统 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】以上选项内容都正确。

13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】以上选项内容都正确。

14.证券经纪业务的法律法规主要包括（）Ⅰ.证券经纪业务管理方面的法律法规

Ⅱ.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规 Ⅲ.融资融券方面的法律法规

Ⅳ.从业人员管理方面的法律法规 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】证券经纪业务的法律法规主要包括：

1、证券经纪业务管理方面的法律法规

2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

3、融资融券方面的法律法规 15.根据《证券法》，下列（）情形应当由承销团承销。Ⅰ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币四千万元 Ⅱ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币五千万元 Ⅲ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币四千万元 Ⅳ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币五千万元 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（）,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。17.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户

Ⅳ.自营业务所需资金的调度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。

18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是（）。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】C 【解析】常识题。以上选项都是正确做法。19.根据公司法规定，公司种类包括（）。Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.无限公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.两合公司 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括（）。Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务 Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金

Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。

21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务？（）Ⅰ.协助客户开户

Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。22.证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】经纪业务中客户资料的保密性特点。

23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C , 【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

24.证券公司的证券自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

25.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订第58，59，60条。

26.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ.介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易流程 Ⅲ.承诺共担风险 Ⅳ.做获利保证 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条。

27.证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。Ⅰ.虚假信息 Ⅱ.内幕信息 Ⅲ.市场传言 Ⅳ.统计数据 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】C 【解析】证券投资咨询机构不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析，预测或建议。

28.证券公司证券自营投资品种包括（）。

Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅱ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

Ⅲ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】以上选项内容都正确。

29.保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底，不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存越假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《证券发行上市保荐制度暂行办法》第六十九条。30.关于股份有限公司新股发行，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议

Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股。31.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）

Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据 Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖 Ⅲ.证券投资者咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力 Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。32.证券经纪业务具有（）的特点。Ⅰ.广泛性

Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。33.根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（）。

Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股

Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《证券法》第一百九十四条。

34.某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）资产。Ⅰ.客户A 现金100万元人民币

Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币 Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币

Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

35.根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅳ C.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（―）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；

（二）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；

（三）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；

（四）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

36.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实，准确、完整 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条。37.下列关于分公司和子公司法律地位说法中，正确的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 Ⅳ.子公司能够依法承担民事责任 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事行为责任。38.证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须（）。Ⅰ.从证券交易所取得交易权限 Ⅱ.从中国证监会取得业务资格 Ⅲ.经由中国证券业协会批准 Ⅳ.采用结算资金第三方存管 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须从中国证监会取得业务资格，从证券交易所取得交易权限，采用结算资金第三方存管。

39.下列各项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。

Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

（一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；

（二）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；

（三）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。40.证券投资咨询人员，不得从事下列活动（）。Ⅰ.证券欺诈

Ⅱ.向投资人承诺保本保收益 Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失 Ⅳ.为自己买卖 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】证券投资咨询人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。41.在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。

Ⅰ.委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划 Ⅱ.通过广播推广集合资产管理计划 Ⅲ.通过报刊推广集合资产管理计划 Ⅳ.自行推广集合资产管理计划 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】禁止通过电视、报刊，广播及其他公共媒体推广集合计划 42.下列属于证券自营业务特点的是（）。Ⅰ.风险性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.保密注 Ⅳ.被动性 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，特点具体表现在以下几点：①决策的自主性；②交易的风险性；③收益的不确定性。

43.保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：⑴在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。（2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。⑶本人及其配偶持有发行人的股份。（4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑶参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

44.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法部门规宣或其他规范性文件包括《证券法》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报定》。

45.违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

46.证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（）Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外 Ⅱ.银行存款

Ⅲ.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 Ⅳ.购置自用不动产 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】资金用途证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：⑴银行存款。（2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。⑶购置自用不动产。（4)证监会认可的其他用途。47.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。

Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】A 【解析】除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：（1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。（2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。（3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

48.财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】财务顾问主办人应当具备的条件：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近3个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。

49.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

Ⅰ.业务资质 Ⅱ.管理能力 Ⅲ.业绩 Ⅳ.财务状况 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

50.公司申请其债券上市，必须具备的条件包括（）Ⅰ.公司债券的期限为一年以上

Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

证券从业法规题库篇2

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券公司业务规范

第一节证券经纪大纲内容

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

证券经纪章节练习题

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是()项目必须相同。[2016年10月真题]

A.投资者姓名或名称、联系地址

B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

D.投资者姓名或名称、联系电话

答案：C

【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。

2.下列有关证券账户的表述，正确的是()。[2017年2月真题]

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

答案：D

【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。[2015年11月真题]

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

答案：D

【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

4.中国证券业协会是证券业自律组织，是()。[2015年3月真题]

A.中国证监会的下属机构

B.非法人单位

C.不以营利为目的的国有独资企业

D.社会团体法人

答案：D

【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于1991年8月28日。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。[2016年10月真题]

Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

Ⅱ.私下向客户建议买人某证券

Ⅲ.私下承诺客户投资保收益

Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

2.证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。[2015年11月真题]

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。[2015年11月真题]

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

4.金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真题]

Ⅰ.承诺收益

Ⅱ.产品风险评估

Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客户调查问卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

证券从业法规题库篇3

2、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

3、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者

4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险

5、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

6、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

7、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排

8、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

9、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平

11、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

13、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评

C．自评与他评相结合 D．以上均正确

14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

15、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

16、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

17、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

18、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

19、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函

B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正

20、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

21、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意

22、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

23、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

24、下列属于证券金融公司职责的有（）。A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责

25、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

26、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事 B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

27、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

28、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

29、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限

30、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示

31、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的 D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

32、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

33、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

34、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

35、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

证券从业法规题库篇4

2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

3、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

4、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会 B．理事会

C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会

5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

6、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲

C．执业证书管理办法 D．执业行为准则

7、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

8、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

9、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用

10、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

11、下列属于变相公开发行证券特征的有（）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的 D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

12、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

13、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A．高级管理人员 B．实际控制人 C．董事 D．控股股东

14、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

15、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

16、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

17、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

18、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

19、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

20、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

21、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

22、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

23、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任

24、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

25、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立

26、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

27、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

28、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况

29、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

30、期货交易所的职责包括（）。A．提供期货交易的场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制定和执行风险管理制度

31、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

32、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

33、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易

34、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A．银行存款 B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

35、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

36、收购要约的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

37、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

38、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

39、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

40、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

41、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

42、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

43、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

44、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

45、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

46、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ

47、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任

48、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

49、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告

50、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

51、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

52、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

53、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

54、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

55、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

56、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

57、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

58、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

59、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验

60、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 61、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

62、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

63、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

64、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务 65、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 66、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告

67、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

68、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

69、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度 70、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

71、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

72、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

73、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等