现场审核基本原则和方法

现场审核基本原则和方法（精选13篇）

现场审核基本原则和方法 篇1

现场审核基本原则和方法

1．现场审核的基本原则

(1)坚持以“客观证据”为依据的原则

这是最基本、最重要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不符合项判断的依据。客观证据不足或未经验证也不能作为判断不符合项的证据；客观证据必须以事实为基础，且可陈述、可验证，不应含有任何个人猜测、推理的成分。

(2)坚持“规范要求”与实际相核对的原则

审核不能脱离《职业安全健康管理体系审核规范》这一准绳。因为审核是一个抽样调查过程，并限定在某段时间、某个范围内进行，所以更需要紧扣审核主题，严格对照标准，确定审核项目、要点和抽样方案，寻找客观证据。审核员在比较核对审核标准与观察结果后得出符合与否的结论。凡标准与实际未核对过的项目，都不能判断为符合或不符合。所谓的实际，应包括有没有、做没做、做的怎样等依次递进的三个方面。

(3)坚持独立、公正的原则

审核判断时，应坚决排除其他干扰因素，包括来自审核组内部、受审核方及审核员感情上的影响判断结果的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不符合项，也不能因假公济私、借机报复而夸大客观事实，乱开不符合项。

(4)坚持“三要三不要”原则

即：要讲客观证据，不要凭感情、感觉、印象用事；要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按审核计划如期进行，不要不查出问题不罢休。当按抽样方案审核后没有不符合项时，要采取“无罪推定”的原则，转到下一个审核题目上去。

2．现场审核的方法

审核的基本方法是抽样，但在审核过程中如何抽取文件资料样本、设备型号、工具编号、查证记录、发现问题和获取客观证据，则需根据实际情况和所掌握的审核技术来选择适宜的方法（实际上，这在编制审检表时就应考虑好）。下面介绍常用的审核方法。

(1)按操作流程自上而下或自下而上的审核方法

按操作流程是指按生产流程的顺序依次进行审核的方法。它包括自上而下即自原材料生产至最终产品产出，或自下而上即自最终产品产出逆向而上到原材料生产两种方法。

(2)按要素审核的方法

按要素审核是指以要素为中心，对该要素所涉及的部门皆进行审核，这往往出现这样局面：一个要素涉及多个部门，要到不同部门去审核才能完成此要素的审核；一个部门涉及有多个要素要求，则需接受多次重复审核才能最终完成受审任务。

(3)按部门审核的方法

按部门审核是指以部门为中心，对该部门所有活动和所涉及的要素一次审核清楚，不再反复去该部门调查，然后按要素把该部门审核的结果汇总起来，得出该部门的审核结论。

(4)顺藤摸瓜审核方法

这种方法是以问题线索为主导，深入追查或核实。审核员先到信息集中的部门进行审核，根据这一部门的有关信息发现体系中可能存在的问题，并就某些信息的落实和实施情况到有关部门进行核查。有时问题线索会超出核查表范围甚至某个审核员的分工范围，这种情况下，不妨改变计划紧追不舍或通知其他审核员就发现的问题继续核查。

(5)现场扫描审核方法

现场扫描是以全面观察现场现象为主的审核方法。这种方法是审核员到作业现场后，先对作业现场概况进行扫描，然后抽取一定的样本进行核查。标准的一些要素的要求，如运行控制、检查与纠正措施等，只有通过现场扫描，才能获得客观证据，得出准确结论。职业安全健康管理体系现场抽样审核的方法和行业的安全性评价抽样方法也不全相同，如按操作流程自上而下或自下而上的方法等。其它如按要素（评价指标）、按部门、顺藤摸瓜、现场扫描等方法，在行业的安评认证中也是常用的。

各行业的安全性评价中是按设备设施、工具等硬件的台帐进行抽样和查证现场的符合性，再根据现场的实际状况复查帐物卡的一致性，在职业安全健康管理体系认证中包括内部审核中，都可以借鉴，也是常用的、十分有效的审核方法。

在企业内部，如不经过100％的自我审核，不进行100％的软件完善，不通过l00％的硬件整改，是不可能达到软件、硬件在现场审核时一次就通过认证并实现持续改进的。

3．现场审核抽取样本的方法

职业安全健康管理体系的审核是一种正规的抽样调查活动，样本的抽取质量对最终的审核结果有重大影响。因此，在进行样本抽取时，一定要保证所抽取样本的公正、客观性和代表性。

(1)随机抽样

在搜集客观证据过程中，不仅要采用随机抽样的方法，而且要使所抽取的样本具有代表性，能够真实地反映出受审核方职业安全健康管理体系的本来面目。至于从哪个部门、哪些活动中抽取样本，应在审核准备阶段就设计好，而在此所要考虑的是具体抽取什么样本和样本的大小。通常是按审核检查表的顺序随机抽样。但有经验的审核员则主要是根据管理手册的审核结果、首次会议的谈话、现场观察到的信息，以及审核员的审核经验、专业知识，进行定向抽样，但有一点是明确的，即这种抽样也要做到随机性。特别需要强调的是，抽样是由审核员自己或在他的监督下进行。

审核员应知道，无论在何部门抽样，最终目的都是相同的，即不仅仅是审核该部门。因此，建议的抽样方法是在一个部门同时抽取不同要素的样本，这既可节省时间，又便于对部门进行综合考核。需注意的问题是审核员间要预先协调好，避免重复劳动。

虽然抽样是随机的，但抽样的范围必须要覆盖体系的全部要素。

(2)抽样数量

现场审核基本原则和方法 篇2

大家知道, 电缆敷设作为热控施工重要一环, 在施工中起到了承上启下的非常关键的作用。电缆如果准确无误的施工完毕, 将会为以后的工作奠定一个很好的基础。但国内设计院往往设计深度不够, 加上工期紧, 采购和设计同时进行, 给热控图纸设计的时间很短, 难度很大, 工地催要来的图纸, 往往问题百出, 因此, 电缆敷设前都要经过严格的电缆清册审核。但在电厂中热控测点较多, 电缆数量往往非常庞大, 这给电缆审核工作造成很大困难, 很多技术人员进行电缆审核时抓不住重点, 不能够全面、高效的进行电缆审核工作, 因此本文针对如何进行电缆审核工作做了阐述。

电缆图纸出现的问题也较多, 大致可分成三类: (1) 漏设计电缆的情况 (例如:电动执行器只设计了信号电缆, 没有设计电源电缆) ; (2) 无设计电缆的情况 (例如:某台电动执行器没有设计任何电缆) ; (3) 电缆设计错误的情况 (例如:K分度热电偶电缆设计成E分度补偿导线) 。电缆清册的审核工作也应该按照这三方面来分别进行。

电缆清册在进行审核前应首先进行汇总和分类标注。在保证汇总后的电缆清册包含了设计院图纸里的所有的电缆后, 再开始下一步的审核工作。汇总后的总表还应包含原电缆清册中的所有内容并在备注中分别注明原图纸号, 便于下一步的审核和电缆排序工作。

具体审核步骤如下:

1 审核是否有漏设计电缆的设备

该项工作工作量大, 但操作简单, 不需要过多的施工经验, 可以用“排序法”进行审核。首先对汇总好的电缆清册按照一定的规律进行重新排序, 重新排序的原则是要保证排序后能够更清晰明了的审核电缆。比如在审核电动门电缆时, 按照“设备终点名称”进行排序, 排序后每个设备的电缆基本都会集中的一起 (电动门一般会有三根电缆:指令电缆、反馈信号电缆和电源电缆) , 这样如果某台电动门漏设计某种型号的电缆的话, 就很容易审核出来。每一种类型的设备, 电缆都设计都有它的规定, 应用这种方法同样可以审核其他的设备。需要注意的时, 在审核的过程中要对审核过的电缆用颜色进行标识出来, 避免重复审核。并要实时的进行保存。

排序法审核完毕后, 还要用“对比法”进行二次审核。“对比法”能够更宏观和快速的审核电缆, 适用于有共性的并且电缆比较多的单个设备或者是有共性的不同区域内的设备等。将这些设备 (或者区域内的设备) 的电缆分别筛选出来进行对比, 可以从数量、型号、起点终点位置等分别进行对比, 看看是否有设计不一致的地方。如果有不一致的地方就要查找、分析原因, 就有可能发现漏设电缆的情况或者是设计错误的情况。这也是排序法的一种延伸。比如有ABCD四台磨煤机, 每台磨的所有相关的设备电缆可以分别筛选出来进行对比, 再比如锅炉炉四角, 也可以把每个角的电缆分别筛选出来进行对比, 同理, 也可以是两台风机, 两台给水泵等, 这些有共同特征的设备或者区域, 电缆一般都是相同的, 都是可以拿出来进行对比审核的。

2 审核是否有无设计电缆的设备

这项工作相对来说比第一种要复杂些, 需要更好的方法和丰富的经验, 要从设备采购、到设计很多方面进行审核, 牵扯的面很广, 大致可以从以下方面进行审核。

(1) 查看技术协议。根据技术协议, 确定厂家供货的设备参数、数量等, 核对设计院的图纸, 看是否有与技术协议保持一致, 如果不一致就要确定是否有的设备未设计电缆。如某根管道上阀门设计院设计为手动阀门, 厂家技术协议上为电动阀门, 就要找设计院和业主落实是否增加该阀门的电缆。

(2) 查看厂家资料。根据厂家到货图纸, 特别是设备接线图等, 与设计院图纸进行核对, 看是否一致, 如果厂家图纸里面要求的信号设计院未进行设计, 就要联系落实是否需要增加。

(3) 查看现场的设备。根据到货的设备, 与技术协议、厂家图纸、设计院的图纸上设备的参数进行对比, 看是否一致, 进而判断是否需要增补电缆。例1:查看气动门调节门上是否安装有电磁阀, 有些调节门进气管路上安装有电磁阀来控制进气, 这样就需要增加电磁阀的电源电缆;例2:气动开关门还要注意电磁阀数量, 是双电磁阀还是单电磁阀, 单双电磁阀控制方式和电缆数量是完全不一样的。

3 电缆设计错误的审核方法

设计错误有很多方面, 对于这方面的电缆审核更需要技术人员的工作经验和技术水平, 下面我针对此项工作的审核方法进行了列举, 主要有以下几项:

(1) 特殊区域是否设计了特种电缆, 注意电缆经过的区域是否有化学腐蚀或者高温区域, 是否采用了相应耐高温、耐腐蚀的电缆。如炉四角区域电缆或燃油区域电缆。

(2) 电动门设计的电源电缆是否能够满足大功率电动门的要求。如给水电动门, 高加出入口电动门等电机功率。

(3) 核对电压等级。如电动门、电磁阀等电压等级设计为220V实际设备为380V, 或设计为24V, 实际设备为220V, 或者设计电源为直流, 设备实际为交流。这些情况都容易出现, 要仔细核对。

(4) 热电偶要核对分度号, 是E分度还是K分度, 还是其他分度的。是否带有变送单元。

(5) 接线图与电缆清册中每根电缆的名称和位置、信号等要一致, 并符合板卡 (信号) 要求。

(6) 电缆芯数是否满足要求。 (如热电阻一般都为3 芯, 特殊热电阻为2 芯或者4 芯的, 但电缆都要敷设3 芯的计算机电缆)

4 其他

现场在有些情况下, 需要进行电缆的拆分合并。如仪表架的拆分合并需要牵扯到电缆的, 要在接线图和电缆清册中修改过来, 并进行标注。

电缆审核不止是审核遗漏的电缆, 也要审核重复设计的电缆, 避免对电缆造成不必要的浪费。

电缆清册的审核也是对电缆接线图的审核。如DCS机柜接线图纸有两种, 一种是DCS接线图, 另外一种是DCS接线表, 这两者上面的每一根电缆都需要与电缆清册进行核对, 确保100% 的正确。

可以根据以往工程的施工经验, 判断哪些地方容易更容易出问题, 就重点审核哪一个地方, 需要反复的大量重复的进行这样的工作。

5 结论

通过以上这几种方法电缆的审核, 再进行举一反三、加上平时的个人经验, 能够满足现场电缆清册的审核工作。对技术人员尤其是缺少经验的技术人员能够起到很好的指导作用。

摘要：本文主要阐述了热控电缆清册审核的主要原则和方法, 注重结合现场实际, 并通过一些小的实例来进行说明, 对电缆清册审核需要注意的细节方面做了着重的论述。

现场审核基本原则和方法 篇3

一、工程现场签证的概念和分类

1、所谓工程现场签证是由于施工现场的某种特殊原因而造成的承包范围以外的工作内容的增加，从而导致工程费用的增加或者工期的延长，通常是在施工现场由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，用以证实施工活动中某些特殊情况的一种书面手续。

2、现场签证可分为以下几类：

（1）工程经济签证：是指在施工过程中由于场地、环境、业主要求、合同缺陷、违约、设计变更或施工图错误等，造成业主或承包商经济损失方面的签证。主要包括

①零星用工。施工现场发生的与主体工程施工无关的用工，如定额费用以外的搬运拆除用工等。②零星工程。③临时设施增补项目。④隐蔽工程签证。如基坑验槽记录、软地基处理、钢筋隐蔽验收等。⑤窝工、非施工单位原因停工造成的人员、机械经济损失。如停水、停电，业主材料不足或不及时，设计图纸修改等。⑥议价材料价格认价单。结算资料汇编规定允许计取议价材差的材料，需要在施工前确定材料价格。⑦其它需要签证的费用。

（2）工程工期签证：主要是在实施过程中因非施工单位原因造成的工期延误如征地拆迁未完成、业主延期交付施工场地等原因造成的延期开工、暂停开工；停水、停电签证。

二、工程现场签证的基本特性

1、合法性、规范性

负责签证的各方代表，必须是经法人授权的，而且是具有一定范围的。但有时当事人责任心不强，造价控制意识淡薄，签认一些虚假的工程签证，有些签证虽然事实成立，但由于没有当时实际记录，事后追记，签证单中的条件与客观实际不符，往往会产生不合理。还有一些虽然内容完整，条理清楚，但各方代表签字或盖章不全，手续不完整，亦属于合法性不足的签证。

2、时效性、准确性

时效性是工程签证的基本要求之一,也是签证准确度的基础。通过施工现场签证的概念，要求各方代表当时就在工程现场根据实际发生进行测定、描述、办理签证手续，作为工程结算的计算依据，所以，要求现场签证必须及时办理。但是，有的签证负责人员不负責任，当时不办理，口头答应，事后回忆补办，甚至在结算审核过程中还在补办签证手续。这样，只能导致现场发生的具体情况回忆不清，补写的签证单与实际发生的条件不符，数据不准，结算或审计过程中，出现分歧。

3、一致性

施工合同在承发包责任和义务中对某些工作内容划分了责任，其费用包含在工程投标报价中，对这样一些内容再签证，也是不能计取相关费用的。如施工合同中约定要求承包方保护地下管线，其费用含在投标报价中，如果施工过程中发生诸如地下管线损坏或者拆除与修复等工作内容的签证，都是不能计取费用的。

4、可操作性

可操作性也是现场签证基本要求之一，是签证付诸实施的指南。现场签证操作性的优劣差异,直接影响工程结算的开展与速度。操作性差是指签证单中的资料记载不详、含糊不清、模棱两可、计算费用的依据条件不足,无法计算应发生的费用，例如：

(1)计费依据条件不足。如挖运土石方50 m3 ,是土方? 石方? 或者是土方、石方各占多少? 土、石方类别是什么？人工挖还是机械挖? 深度是多少？挖沟槽还是普通挖方？挖出的土石方如何处理? 运距是多少? 均没有说清楚，结算中计算签证费用往往只能拿到最少的费用。因此工程签证单必须对发生的工程量进行定性定量，发生变更的背景和理由也要进行说明，避免给以后的结算带来不确定性。

(2)用语不确切。例如，沟槽开挖中离房屋近，需要施打钢板桩开挖以保护房屋。施工钢板桩的规格、型号、是否沟槽两边均要施打？采用怎样的机械施工？都没有说明清楚，工程量、费用计取的依据不足。

三、工程结算审核中如何把握现场签证

理解了工程现场签证的概念，产生的原因和分类以及其基本特性之后，我们在工程结算审核过程中究竟该如何把握现场签证，怎样辨别该签证是否可以计取相关的费用或工期呢？

1、从现场签证的概念和分类来判断

(1)根据现场签证的概念，我们知道现场签证必须是书面形式的，手续应该齐全，有甲乙双方及监理单位的签字、盖章，应该在施工中随发生随进行签证，应当做到一次一签证，一事一签证，及时处理。如果缺少任何一方的签证都不属于规范的签证，不能作为结算的依据。

(2)根据现场签证的分类内容，我们可以给现场签证界定一个范围，即哪些工作必须通过签证来完成，哪些工程内容是需要完善其他手续的。设计变更通知书、工程更改证书或纪要、材料代用证书、施工组织设计的技术措施方案、定额中明确规定的有关问题以及凡应具备有的技术文件、通知单证明书,甲乙双方协调的会议纪要等项目不应该用签证的方式来完成，如果结算资料中上述内容是用签证的方式来处理的，应责其完善相关资料。现场签证该界定在一个怎样的范围以内呢？

①隐蔽工程的签证:土方开挖时地下障碍物的处理，开挖地基后，如发现古墓、管道、电缆、防空洞等障碍物时，施工单位应会同甲方、监理工程师对其处理结果做好签证。如果能画图表示的尽量绘图，否则，用书面表示清楚；地基开挖时，如果地下水位过高，排水所需的人工、机械及材料必须签证（当然，该项内容如果合同中约定无调整的，即使签证了也无法计取相关费用）；地基如出现软基，采取的具体措施及所用的人工、材料、机械的量应签证，并做好验槽记录；桩入土深度及有关出槽量记录；钢筋验收记录等。

②工程开工后，工程设计变更给施工单位造成的损失，如属于施工图纸有误，或开工后设计变更而施工单位已开工或下料造成的人工、材料、机械费用的损失等应做好签证；工程需要的小修小改所耗费的人工、材料、机械应做好签证。

③停工损失:由于甲方责任造成的停水、停电超过规定的范围。在此期间，工地所使用的机械停滞台班、人工停、窝工以及周转材料的使用量都要签证清楚，工期的延误也需要相关的签证。

④甲方供料时，供料不及时或不合格给施工方造成的损失。施工单位在包工包料工程施工中，由于甲方指定采购的材料不符合要求，必须进行二次加工的签证，以及设计要求而定额中未包括的材料加工内容的签证。

⑤材料、设备、构件超过施工合同规定运距的场外运输，应有相关签证；特殊情况的场内二次搬运，需经监理工程师、甲方代表确认签证。

⑥如果为按实结算的工程，措施项目中大型机械设备进出场应做好签证，证明大型机械设备进出场数量及次数。

⑦工程项目以外的签证：甲方在施工现场临时委托施工单位进行本工程以外的项目需要及时签证。

2、根据现场签证的特性来判断

(1)注意现场签证的“时效性”。现场签证的时间应为该签证内容完成的时间，应该与该项目施工记录、隐蔽工程验收记录、材料进出场记录等时间相对应，如果时间不相符，证明该签证是失真的，而且如果该项目在综合单价包干合同中属于合同外单价的项目，涉及到施工期确定的问题，如果施工期无法确定，该项目的所取的材料费用也无法确定，该签证的费用就无法确定。

(2)注意现场签证的“合法性”。对涉及结构施工图纸,特别是结构中含隐蔽工程内容的,在没有设计单位变更确认的情况下,须完善与相关部门的手续。

(3)注意现场签证与施工合同的“一致性”。签证重点是对现场施工活动真实情况的记录,凡与合同及投标报价中明确规定内容相违背的签证,一律是无效签证。如施工合同规定措施项目费总价包干，签证中出现施工便道的修建与维护、施工围栏的搭设等内容，均不能计取相关费用。

(4)注意现场签证的“规范性”。现场签证一般需业主、监理单位、施工单位三方共同签字才能生效，缺少任何一方的签证，都属于不规范的签证，不能作为结算审计的依据。

(5)注意现场签证的“真实性”。有些施工单位中标后，往往采取欺骗手段，获得一些违反规定的签证。有的施工单位为了虚增工程量，对那些因变更而减少的分项工程故意漏签。而对那些隐蔽工程签证，施工单位利用其隐蔽性，多计工程量。在结算审核中有必要深入现场核查了解，对签证的原因和真实情况进行现场查证；对有疑问的签证，如实际没有施工，而签证资料无反应的项目要现场仔细核对；对隐蔽工程签证，要结合隐蔽验收资料核实，查看其是否矛盾。

除此之外，在结算审核的过程中，对补充提交的现场签证单应编号归档，在送审时，统一由送审单位加盖“送审资料”章或由审核单位加盖“补充资料 收件章”，以证明此签证单由送审单位提交给审核单位的，避免在审核过程中，各方根据自己的需要自行补交签证单。

四、结束语

总之，在结算审核过程中，对现场签证的把握看似简单，其实也并不简单。要把握好现场签证，从而达到审核好工程结算的目的，要求我们每一个审核人员在结算审核过程中，充分利用各自的经验、发挥各自的智慧，认真阅读施工合同、招投标文件、竣工验收相关资料等，仔细核对每一项设计变更、现场签证、会议纪要等关乎造价的内容，审核出更加公正、合理的结算造价。

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污染源普查审核方法和程序 篇4

污染源普查数据审核实行五级审核制度，即普查对象内部审核、普查员审核、普查指导员审核、公司内部会审和上级抽查审核。

图-1污染源普查数据审核程序图

1.1普查对象内部审核

工业源、农业源、生活源和集中式污染治理设施的普查对象均需对填报的普查表进行内部审核。普查对象内部审核实施三级审核制度，即填表人自审、部门负责人审核和法人代表或单位负责人审核。

填表人按填表规定填写各项普查表格并对填报的表格进行自检，包括普查表的项目、编码、属性标识、各指标的计量单位以及文字表述等。部门负责人自审数据的真实性、合理性和逻辑性，确保数据真实有效。法人代表或单位负责人对普查数据负责，对填报表格进行整体审核，并签字盖章。

1.2普查员审核

普查员审核内容包括但不限于此：（1）普查表必填项目是否填报齐全；（2）能源、水、主要原辅材料、主要产品产量、生产（运营）工况、污染处理设施及运行状况等基本情况是否与有关台帐、票据和实物相符；（3）普查表格填报栏目是否准确；（4）普查对象内部是否进行了内审并加盖印章。1.3普查指导员审核

普查指导员审核内容包括但不限于此：审核普查数据的合理性和逻辑性；如能源消耗与废气中主要污染物、固废产生量，水平衡，主要产品产量与能源、水、原辅材料消耗量的关系等。

1.4公司内部会审

由公司组织污染管理、环境监察、环境监测和有关行业专家组成专家组，对于重点污染源普查数据进行会审；会审内容包括与日常环境监察、环境监测和污染申报数据进行核对，并分析原因，确定普查数据填报的可信度；分析对比环境监测、排污系数或物料衡算结果的代表性，确定普查对象填报的一组数据的合理性。

1.5配合上级部门抽查审核

抽查审核：由上级普查机构对下级普查机构的数据进行逐级随机抽样审核；地市级普查机构对各区县级工业源、农业源（以养殖业为主）和生活源各随机至少抽取2个普查对象进行审核。省级普查机构对各地市级普查机构工业源、农业源和生活源分别抽取 4‰，2‰和2‰的普查对象进行审核；对集中式污染治理设施各随机至少抽取 1 个普查对象进行审核。国家对各省级工业源、农业源和生活源普查数据分别随机抽取1‰的普查对象进行审核；对集中式污染治理设施各随机至少抽取 1 个普查对象进行审核。审核应从各项基础数据的来源、依据、填报的准确性和合理性、逻辑关系、数据的有效性、质量管理等方面详细审核，提出书面审核意见。

2数据审核的方法

（1）逐级数据审核结果做好记录，作为评判普查结果精度的依据

1）代码准确性审核

各类代码需正确填写。企业法人代码、行业类别代码、登记注册类型代码、排水去向类型代码、受纳水体代码、行政区代码等各类代码需完整无误填写。按照“第二次全国污染源普查表主要指标解释与填报规定”要求填报。

2）数据准确性审核 ①普查对象台帐需准确完整。台帐主要指普查对象各类属性标识情况，如产品产量、单位，工业总产值，燃煤灰分，硫分，单位能耗量，单位水耗量，单位煤耗量等生产经营基本情况。将台帐与实际填报项目进行对比，两者必须相符。

②普查表规范填报，数据与单位要对应，指标单位符合统一要求。

③指标间的逻辑关系合理。各指标间的关系应符合《第二次全国污污染源普查方案》中相应的指标间关系。

④根据普查对象产污特点及污染治理设施情况判别污染物产生浓度、排放浓度以及污染物去除效率是否合理。

⑤填报指标偏大或偏小的，应重点审核。如污染治理设施处理能力和实际处理量偏大或偏小；消耗吨煤的SO2、烟尘产生量偏大或偏小；水泥行业吨产品工业粉尘产生量偏大或偏小等等。

⑥存在下列不符合逻辑关系的需重点审核：

a.有“废水排放量”却无废水中污染物排放量的情况；

b.有燃料煤消费，却无燃烧废气、二氧化硫、烟尘、炉渣产生量的现象；

c.无燃料消费，却有燃烧废气及污染物产生量的情况；

d.有污染治理设施、处理能力和耗电量，却无污染物去除量现象；无治理设施，却有污染物去除量的现象；

e.有脱硫设施和实际处理量，却无SO2去除量或SO2去除率小于40％的现象；

f.无脱硫设施，却有SO2去除量或SO2去除率大于40％的现象；

g.有烟尘去除量无粉煤灰产生量的现象；

h.废水（气）治理设施数、耗电量、处理能力3个指标间的逻辑关系及变化趋势不一致的现象；

i.废水（气）治理设施实际处理量与设计处理能力差异较大的现象；

j.有工业锅炉或工业炉窑却没有废气及污染物排放量的情况。

（2）排放量的确认审核数据是否有责任性或技术性错误。如：单位混淆、小数点错误；

审核数据指标之间是否存在逻辑关系错误。审核废水、COD和氨氮、二氧化硫、烟尘和粉尘，固废等主要污染物排放量是否存在过大过小现象，并进行纵向比较。变化幅度过大的应重点审核，如废（污）水排放量原则上应是新鲜用水量的 75～85％。

1）农业源、生活源

对于农业源、生活源中污染物排放量，根据《第二次全国污染源普查规模化畜禽养殖场普查技术规定》和《第二次全国污染源普查生活源锅炉普查技术规定》，以排污系数法对污染物排放量进行测算。将计算结果与填报结果进行比较，审核选取的排污系数是否合适，以及计算过程是否正确，若两者间存在较大差异，则分析原因，确定最终的排放量。

2）集中式污染治理设施

对于集中式污染治理设施，主要审核监督性监测结果与在线监测结果和企业自测结果的可比性，若其中差异较大时，应分析原因，结合企业月报表和年报表、污染治理工艺，确定治理效率和排放量。若无法解释原因时，应取其中污染物排放量大的数据填报。

工业污染源 对于重点工业源，采用监测结果或排污系数测算排污量，必要时采用物料衡算法测算。监测频次、项目和分析方法应符合《第二次全国污染源普查工业污染源和集中式污染治理设施监测技术规定》，否则数据无效。首先采用普查监测数据，在无普查监测数据或普查监测数据不规范的前提下，可采用规范的历史监测数据。历史监测数据选择的优先顺序原则上为：监督监测>验收监测> 委托监测>自测或其它。同时根据《产排污系数手册》进行排污量的测算。审核排污量时，主要审核监测结果与排污系数测算的可比性，结合日常环境监察、环境监测和排污申报数据进行核对，若数据间存在一定差异，则分析原因，确定选用监测数据、排污系数测算数据之一作为最终排污量录入上报，不得采用加权平均法折算排污量。当监测数据和排污系数核算数据差别较大，且无法解释原因时，在可能的情况下进行物料平衡的计算；如工艺过程复杂无法进行物料衡算时，应取监测数据和排污系数测算值中污染物排放量大的数据填报。

3数据审核结果的处理

根据普查五级审核制度，对数据审核过程中发现的问题，各级审核人员或部门应提出具体、明确的书面审核意见，由普查对象按规定程序和方式予以更改或重新填报。原始普查表、更正后的普查表和书面审核意见一并存档。

（1）普查对象内部审核结果的处理

重点污染源和集中式污染治理设施普查对象，填表人应根据部门负责人和法人代表或单位的审核意见予以更改。部门负责人和法人代表或单位的审核意见不符合实际情况的，填表人可拒绝更改，并可向各级普查机构举报。

（2）普查员审核结果的处理

普查对象应根据普查员的审核意见，重新核查本单位基本情况是否与有关台帐和票据相符，普查表格填报栏目是否准确等，并按普查员的审核意见进行更改或对其做出解释。

（3）普查指导员审核结果的处理

普查对象应根据普查指导员的审核意见，重新核查或调查填报数据的合理性和逻辑性，并按普查指导员的审核意见更改或对其做出解释。

（4）普查机构会审结果的处理

普查对象应根据普查机构会审的审核意见，予以解释或更改并重新填报。

（5）抽查审核结果的处理

各级抽查结果与原填报结果偏差较大时，应查明原因，是普查对象的生产状况、污染治理情况发生了变化，还是普查结果错误。属填报错误的，责令普查对象予以更改或重新填报。能源、水、主要原辅材料消耗量、主要产品产量、污染物排放量审核结果与原填报数据偏差在20%以上的，视为不合格，需要对该普查对象重新进行调查。一个地区所有抽查样本中不合格普查对象超过30%时，该地区的该类污染源普查结果不合格，需要重新进行普查。

抽查结果同时作为评判第二次全国污染源普查精度和普查工作质量的依据。

我公司污染源普查数据审核的各项工作严格按国务院《污染源普查管理条例》的相关规定办理，普查机构、普查员、普查指导员和普查对象违反《污染源普查管理条例》的，按条例规定予以处罚。

4质量管理持续改进手段——PDCA循环

我公司运用PDCA循环的手段，根据普查中出现的问题进行持续改进。PDCA循环的含义是将质量管理分为四个阶段，即计划阶段（plan）、设计和执行阶段（do）、检查阶段（check）、处理阶段（action）。在普查工作中，把各项工作按照作出计划、计划实施、检查实施效果，然后将成功的纳入标准，不成功的留待下一循环去解决的工作方法，这是质量管理的基本方法。具体步骤如下：

（1）分析污染源普查的现状，发现问题。

（2）分析质量问题中各种影响因素。（3）找出影响质量问题的主要原因。

（4）针对主要原因，提出解决的措施并执行。（5）检查执行结果是否达到了预定的目标。（6）把成功的经验总结出来，制定相应的标准。

供方现场审核报告 篇5

一、审核供方：

二、产品名称：

三、审核人员：

四、审核时间：

五、产品开发进度

1、C11各零部件开发进度情况见《供应商APQP第二阶段审核提问表》。

2、模具、夹具、量具、检具、检测设备进展情况，见《工装/模具/检具进度跟踪表》。

3、关键二级供方的质量状况，见《二级供方调查表》。

六、现场审核情况：

1、原材料库/成品库

2、进货检验

3、过程检验

4、成品检验

5、设备管理

6、计量器具

7、试验室

8、过程控制/工艺保证

9、现场管理

七、质量问题的沟通：

八、OTS样件生产的详细沟通（包括生产的数量、时间，以及尺寸、材质、性能试验、外观

批准）

九、PPAP提交的约定：

十、供方需中兴协调的问题：

十一、审核结论

十二、需供方提供资料

清洁生产审核档案及现场工作要求 篇6

一、企业现场内容：

（一）企业清洁生产审核工作简介及企业清洁生产审核工作流程图要以图板形式在同一块图板上进行展示，主要内容包括以下几点：

1、图版名称：XX企业（公司）清洁生产审核工作简介

2、图版文字内容：

（1）、本单位于X年X月开展了清洁生产审核工作,并于X年X月通过了省环保厅组织的清洁生产审核评估验收；（起始时间要和清洁生产审核终期报告及咨询单位签订的技术服务合同时间相符）；

（2）、通过开展清洁生产审核工作共实施清洁生产审核方案X个，其中无低费方案X个，中高费方案X个；方案实施后取得的经济、环境等方面的效益;

(3)、企业清洁生产审核工作开展前后企业节能减排及污染物消减情况等方面的对比。

3、企业清洁生产审核工作流程图：在企业生产全过程工艺流程图的基础上，标注清洁生产审核方案实施的环节，并注明实施清洁生产方案的具体名称（选择有代表性且实施后效果明显的方案进行标注）。

图板板材、规格、版面背景与其他创模图板相一致，版面简洁、规范

（二）、企业清洁生产审核中高费方案实施现场制作标示牌。内容主要包括：方案名称、内容简洁、投资数额、主要成效等。

（三）、安排好方案实施现场解说。各企业一定要有懂生产工艺和熟悉清洁生产审核业务的技术人员进行介绍，介绍要清楚，对问题的解答要到位。

（四）、企业的厂区环境要彻底整理。尤其是在厂区内和车间里不能存在跑冒滴漏等现象，这是清洁生产的大忌。

二、档案内容：

重点企业的清洁生产档案要按照规定的内容和规格要求全面准备，经县市区环保部门审核把关并主要负责同志签字后，相关企业严格按照规定时间，同时报送市、县两级环保部门，确保市、县、企业三级档案内容完全一致。

1、清洁生产培训档案：清洁生产培训教材，培训记录，培训考试试卷。

2、清洁生产法律法规档案：清洁生产相关法律法规，国家和省、市下发有关文件，清洁生产评估验收的相关文件。

3、清洁生产环保档案：企业环境影响评价报告、环评批复、项目竣工验收申请表及验收监测报告；有相应资质的环境监测站出具的清洁生产审核前后的环境监测报；企业污染物排放总量批复文件；固体废物及危险废物处置相关协议。

4、清洁生产方案执行情况档案：清洁生产审核终报告，员工合理化建议汇总情况；无低费方案内容及执行情况；中费、高费方案的执行情况及其证明材料。

5、清洁生产管理制度档案：与清洁生产咨询机构签订的清洁生产审核技术合同；企业开展清洁生产工作及成立清洁生产领导小组的相关文件；企业在清洁生产审核工作过程中形成的文件。

现场审核基本原则和方法 篇7

1电力工程造价预结算审核的内容

1.1工程量计算

在对电力工程造价的预结算进行审核时, 应首先对工程量进行计算, 在电力工程中, 需要对施工项目进行勘测, 如果测量人员出现失误, 会导致防线误差以及测量误差的产生, 这会导致施工实际与设计图纸要求不符。为了保证施工的准确性以及规范性, 相关工作人员一定要对工程量进行准确的计算, 在审核是着重标注审核的范围, 还要确定图纸尺寸, 避免出现操作失误情况。在计算工程量时, 还要保证操作的规范性, 这也是考验审核人员素质的有效措施。

1.2定额单价审核

定额单价审核是一项繁琐的工作, 由于电力工程的数量不断增多, 施工项目比较多, 在审核时需要一一对照, 但是由于确定统一的标准, 所以对审核人员有着较高的专业性要求, 其比较结合工程的实际情况, 做好定额单价的审核。审核人员需要保证实际工程与设计图纸相符, 还要着重检查电力工程中是否存在重复套用的现象, 审核的步骤一定要明确规定, 还要确定材料、机械及人工的费用, 从而保证单价计算的准确性。

1.3现场签证审核

在对现场签证进行审核时, 应对工程的设计方案、合同进行审核, 并根据预算确定费用以及工期, 保证实际工程严格按照设计方案进行。电力工程经常会出现重复审核签证的情况, 这降低了工作的效率。审核人员应根据签证上的相关数据, 对定额进行检查, 做好施工现场的审核工作。

1.4计费取费系数

在电力工程中, 预结算审核需要确定好计费取费的标准, 这也是控制工程造价的有效措施。审核人员应根据相关标准确定计费系数, 取费的标准必须符合国家对电力行业的相关要求。根据合同条款对工程各个项目的计费情况进行核对。

1.5合同管理

合同管理也是审核工作中一项重要的内容, 电力工程的合同是控制造价的有效依据, 审核人员应重视合同管理工作, 并根据合同上标注的双方责任与义务, 履行各自的职责, 避免出现劳动纠纷以及利益冲突。合同管理是维护双方利益的保障, 审核人员应考虑到市场因素以及突发状况的影响, 对合同进行妥善的保管, 在出现纠纷后, 根据合同上的条条款款, 指出双方的问题。

2电力工程预结算的审核方法

2.1全面审核方法

审核人员在电力工程预结算中经常会使用全面审核法, 这种方法最大的优点是较为全面, 但是缺点在于工作量比较大, 花费的时间也比较长。此方法适合工作经验不多的初级审核人员以及分项目比较少的电力工程, 而且审核人员需要结合施工方案以及设计图纸仔细的比对。做好施工图纸预结算审核以及建设方的工程预结算审核等工作。

2.2重点审核方法

在电力工程预结算审核中, 重点审核法属于重要和常用方法之一。这种审核方法与全面审核法相类似, 两种方法的主要区别在于, 审核范围大小不同。重点审核法适用于工程量大、分项目比较多的电力工程项目, 该方法的优点在于, 重复劳动少、审核工作量少, 且审核效率高。在电力工程造价预结算审核中, 强化审核定额单价, 尤其是易混淆单价审核, 可提高审核水平。

2.3筛选审核法

电力工程造价中的筛选审核法是指经寻找工程量、人力资源与价格等基本数值表, 根据审查预算与定额标准是否相同, 并根据工程实际, 作出适当调整。筛选审核发的优点在于简单明了、易于掌握, 同时可在短时间内发现问题, 特别是工程造价审核中问题;而该方法的缺点在于, 在审核中发现问题后, 可能无法给出解决问题的方法。

2.4对比法

对比审核法是电力工程中一种不常用的方法。对于位于同一个区域, 电力工程的用途、标准等都无明显差异, 这时可采用对比审核法。但对比审核法, 在审核结构、对象用途等方面, 存在明显的差别。与此同时, 在审核过程中中, 需要比较审核对象, 进而找出差异原因。这种对比法包括单方造价指标法、专业投资比例法与工资消耗指标法等。

2.5逐项法

在电力工程预结算审核的各种审核方法中, 逐项审核法为重要方法之一。此种审核方法是指按照预算定额顺序或施工顺序, 对工程的每个环节, 实施逐项审核, 完成预结算审核, 然后按照法律法规、电力工程量结算标准, 进行工程量的计算, 并将审核人员计算出的结果与对象对比, 比较出差异。与此同时, 根据定额或单位价表, 逐项审核对象单价。逐项审核发的优点在于, 可全面、细致审核工程量, 结算误差较小;缺点为审核工作量大, 审核速度慢, 不适用于工程量大的电力工程。

2.6分组计算法

在电力工程预结算审核中, 分组计算审查法属于常用方法之一。这种审核方法可加快店里工程量审核效率, 是一种高效的工程预结算审核方法, 是指将预算项目根据一定标准, 划分为若干组, 将之间存在一定联系项目归为一组, 从而审查或计算同组中的工程量。这种审核方法, 利用的是项目间的计算基础关系, 进而判断同组中其余分项工程量计算的准确性, 完成预结算审核。

3结论

本文对电力工程造价预结算中需要审核的内容以及审核的方法进行了介绍, 预结算审核是一项重要的工作, 其有利于降低电力工程施工的成本, 也有利于提高资源的利用率, 是实现电力行业可持续发展的有效措施。审核人员应具有较为全面的知识与技术, 还要具有较高的素质, 在思想上重视这一工作, 并灵活应用审核方法, 这样才能保证电力工程建设的意义与价值。笔者结合自身经验, 介绍了几个审核中容易出现的问题, 希望审核人员有效的规避这些错误。

参考文献

[1]李静.浅谈电力工程预结算审核的内容与方法[J].黑龙江科技信息, 2011, 30:147-148.

[2]张爱光, 赵晓丹.电力建筑工程造价的预结算审核方法分析[J].企业技术开发, 2014, 09:144-145.

现场审核基本原则和方法 篇8

1）检查前准备

2）首次会议（初始工厂检查）/ 检查前沟通（监督检查）3）现场检查（包括产品一致性检查）4）指定试验

5）内部沟通（需要时）

6）末次会议（初始工厂检查）/ 情况通报（监督检查）5 必须检查的文件和记录

5.1 工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序：（1）认证标志的保管使用控制程序；（2）产品变更控制程序；（3）文件和资料控制程序；（4）质量记录控制程序；

（5）供应商选择评定和日常管理程序；

（6）关键元器件和材料的检验或验证程序；（7）关键元器件和材料的定期确认检验程序；（8）生产设备维护保养制度；（9）例行检验和确认检验程序；（10）不合格品控制程序；（11）内部质量审核程序；

（12）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系；

（13）质量计划；

（14）必要的工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。5.2 工厂应保存至少包括以下的质量记录：

（1）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录；

（2）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；（3）产品例行检验和确认检验记录；

（4）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录；（5）例行检验和确认检验设备运行检查的记录；（6）不合格品的处置记录；（7）内部审核的记录；

（8）顾客投诉及采取纠正措施的记录；（9）零部件定期确认检验记录；（10）标志使用执行情况记录；

（11）运行检验的不合格纠正记录；（12）对不同产品的其它特殊要求。6 初始工厂检查 6.1 检查前准备

6.1.1检查组确认所收到的工厂检查资料，内容包括： 1）工厂检查任务令； 2）工厂检查调查表； 3）认证申请书；

4）型式试验报告或产品描述报告。

6.1.2检查组接到任务2日内与工厂联络，获取与现场检查有关的信息，确定工厂检查日期。6.1.3检查组编制“工厂检查计划”，并在现场检查实施前至少2日通知工厂。

6.1.4检查组根据工厂质量保证能力要求和产品特点制订详细的工厂检查日常安排，以保证检查的全面，不缺项、不漏项。6.2 现场检查的实施

6.2.1 检查组在正式检查开始前应召开首次会议

1）主要目的在于双方相互沟通。时间可视企业规模确定，一般15分钟为宜。

2）参加会议人员：检查组全体人员、企业领导授权的代表及有关工厂人员。对于小规模企业，不一定拘泥于会议形式，能达到相互沟通的目的即可。3）会议由检查组组长主持，会议内容： a.介绍检查组成员和企业有关人员；

b.确认检查的目的、范围和依据的文件； c.介绍检查的方式和程序；

d.落实检查组所需资源和设施； e.建立双方正式联络渠道； f.确认检查计划的各项安排； g.澄清可能存在的问题；

h.有关保密和自律的承诺与声明。

6.2.2 申请人/持证人、制造商信息的核实

按“认证申请书”核实。如不一致，应根据具体情况采取相应行动：严重的（影响到检查是否继续）要同检查处/分中心联系；轻微的（不影响检查继续进行），应要求工厂提供说明性文件；

6.2.3 生产厂信息的核实：

1)检查员根据现场获得的信息核实受检查工厂的名称、地址是否和“认证申请书”一致。如不一致，应根据具体情况采取相应行动：严重的（影响到检查是否继续）要同检查处/分中心联系；轻微的（不影响检查继续进行），应要求工厂提供说明性文件。工厂地址是指实际生产的地址。

2）若联系人、联系方式有变化时，及时更新“工厂调查表”。6.2.4 现场检查

现场检查采取随机抽样的方式进行，可根据工厂具体的部门或职能设置情况，结合各职能部门所涉及工厂质量保证能力要求的具体条款进行检查。现场若无生产申证产品，但至少应有类似产品在生产，同时应备有申证产品作指定试验和一致性检查。

（一）质量负责人（条款1.1；9），主要检查： 1）是否为工厂组织内的人员；

2）是否了解相关产品认证实施规则和认证机构对强制性认证标志的管理要求等；

3）是否明确认证产品的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性）在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行； 4）是否明确自己的职责和权限；

5）是否具有充分的能力胜任本职工作；

（二）人事管理部门（条款1.1），主要检查：

1）是否规定了与认证产品质量有关的人员，如：质量负责人、技术人员、采购人员、检验/试验人员、内审员、关键工序操作人员等的职责和相互关系； 2）上述人员职责的接口是否清晰、明确。

（三）文件管理部门/相关职能部门（条款2.1；2.2；2.3），主要检查：

1）质量计划或类似文件是否包括产品设计标准或规范，其要求是否不低于相应实施规则中规定的标准要求；

2）文件的发布和更改是否有授权人批准，状态是否得到识别；

3）文件的内容是否与工厂质量管理和产品质量控制相适应，在使用处是否可获得相应文件的有效版本。

4）记录的保存期限是否不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到。

（四）采购部门/相关职能部门（条款3.1；9），主要检查：

1）工厂是否按程序的规定对关键元器件和材料的供应商进行选择、评定和日常管理。关键元器件和材料是指对产品的安全、EMC有影响的元器件和材料，如认证实施规则中的“关键零部件清单”、型式试验报告或产品描述中所列的“关键零部件/材料清单”所列的元器件和材料； 2）工厂是否保存对供应商的选择、评价和日常管理记录，如合格供应商名录、供应商质保能力调查表、评价记录等。当供应商产品出现问题时，工厂是否要求其采取纠正措施并验证其实施的有效性；

3）工厂对批量生产的认证产品的关键元器件和材料在采购时，是否对其一致性进行控制。

（五）生产、技术部门/相关职能部门（条款1.2；4.1；4.2；4.3；4.4），主要检查：

1）工厂的生产设备和检验设备的性能、精度、运行状态等是否能确保满足规定的要求，数量是否满足正常批量生产的需要；

2）关键工序操作人员的能力、生产环境是否满足规定的要求。特别对于产品生产过程中对环境条件有要求，如温度、湿度、噪声、振动、磁场、照度、洁净度、无菌、防尘等，现场应确认其规定的条件是否已得到满足；

3）工厂是否对关键生产工序进行识别，现场确认如果工序没有文件规定就不能保证产品质量时，检查其是否制定相应的工艺作业指导书；

4）对最终产品的安全质量、主要性能有重大影响的，结果不能通过后续其后的检验和试验完全验证的工序，工厂是否对其工艺参数和产品特性进行监控；

5）工厂是否按程序的规定对与生产认证产品相关的生产设备进行维护和保养。

（六）质量管理部门/相关职能部门（条款1.2；3.2；4.5；5；6.1；6.2；7；8；9），主要检查： 1）检验/试验人员的能力、检验/试验的环境是否满足规定的要求；

2）工厂是否按程序的规定对关键元器件和材料进行检验/验证，并保持记录； 3）工厂是否明确定期确认检验的实施的时机、频次及项目等；

a)定期确认检验可由工厂完成，也可由供应商或有能力的第三方完成，其周期最长不应超过两年；

b）当检验是由供应商进行时，工厂应对供应商提出明确的检验要求，如检验的频次、项目、方法等，以及验收准则；

c)如果工厂进货检验或供应商出厂检验的项目已覆盖了定期确认检验项目，则这些进货检验或出厂检验可做为定期确认检验；

d)如果工厂采购的是获得CCC认证或可为强制性认证承认的部件自愿性认证的关键件，只要这些证书有效，工厂即可不出示这些关键件的检验报告。

4）工厂是否针对认证产品的特点，在其形成的适当阶段设立检验点（工序检验或过程检验），明确其要求，以确保产品及零部件与认证样品一致。

5）工厂是否按程序的规定进行例行检验和确认检验，并保存检验记录；

a)例行检验和确认检验的项目、内容、方法、判定是否符合认证实施规则的要求；

b)例行检验是否在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。例行检验可以采用不同于安全标准规定的型式试验条件的等效方法进行；

c)各产品电磁兼容项目的确认检验周期原则上不超过两年；

d)任何形式的符合该产品实施规则中确认检验要求的检测报告均应被承认并可替代该的确认检验；

e)Ⅲ类设备的例行检验、确认检验实施要求：Ⅲ类设备所配适配器如已进行了实施规则中要求的安全项目检验，则Ⅲ类设备可免除这些项目的检验，但电磁兼容项目应单独检测。如产品标准中有特殊规定的可不适用本款。

6）工厂是否对用于检验和试验的设备进行定期校准和检查，其中校准或检定是否溯源至国家或国际基准；

a)检查设备的能力，即设备的量程、精度、数量等是否满足生产批量时的检验要求；

b)工厂是否制定了检验试验仪器设备的操作规程，检验人员的技能是否满足要求；

c)对于工厂自行校准的，检查其是否建立了校准的依据，明确校准的方法、验收准则和校准周期等；

d)设备的校准状态是否能方便地被使用及管理人员识别，以免误用，如粘贴校准合格标识等； e)工厂是否保存每一台检验试验设备的校准记录或检定证书，检定证书至少应包括：设备标识、检定依据、检定结论、有效期、检定人；校准记录至少应包括：设备标识、测量值、偏差/不确定度、基准定度、基准设备、校准结果、有效期、校准人。

7）工厂是否能根据产品的特点，对用于例行检验和确认检验的设备进行运行检查；

a)运行检查不同于设备的日常操作检查，其目的在于判断该仪器功能是否正常，能否用于进行产品检测和质量判断，是对设备功能作定性的，而不是定量的检查；

b)工厂是否以文件的形式明确需要进行运行检查的设备，及其检查的要求、内容、频次和方法；是否规定了设备功能失效时需采取的措施；

c）方法：是否用“样件”检查，该“样件”应是事先知道其性能、特性参数的样机或等效物（即“假样件”Dummy），如电阻等；频次：在校准有效期内，按产 品、工艺特点、使用频度等确定，是否能做到一旦发现设备功能失效时，可将自上次运行检查以后所检测过的认证产品追回。如对于批量大，流水线生产的电子类产 品，可在每次的生产开始前和结束后进行一次检查；

d）有关的运行检查、评价结果及采取的措施是否有记录；

e）这里给出一个例子：对耐压仪 的运行检查，可选用一个合适的电阻（如100KΩ）联接在耐压测试端，如果认证产品安全标准要求的泄漏电流为10mA，那么当耐压仪的泄漏电流档选定为 10mA，测试的电压略高于1000V时，耐压仪的耐压击穿报警功能（如声、光、仪表）应正常指示。

8）工厂是否按程序的规定对不合格品进行标识、隔离和处置及采取纠正措施的措施，并保持记录；

a）若不合格品涉及产品一致性的返修应慎重或通过必要的批准手续； b）不合格品是否不加贴认证标志。

9）工厂是否按程序的规定对质量管理体系的有效性、认证产品的一致性、对认证产品质量的投诉作为内审的输入信息进行审核，并保持记录；

10）工厂是否按程序的规定对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制；

a）检查认证产品是否发生的变更，若有变更在实施前是否向认证机构申报并获得批准后方可执行。

b）是否存在将认证标志施加在未经批准就已实施变更的产品上。

（七）仓管部门/相关职能部门（条款10），主要检查：

1）工厂是否明确产品的包装要求，所采用的包装材料、包装方法、包装过程是否对已符合标准要求的认证产品产生不利影响，包装表面的标识是否符合中国的法律法规和国家标准； 2）工厂是否对认证产品的搬运做明确规定，是否存在因搬运操作不当、搬运工具不适当、搬运人员不熟悉搬运要求等原因致使产品不合格的现象；

现场审核基本原则和方法 篇9

【回复】20会计专业技术初级资格考试报名采取“网上报名、系统自动审核、网上缴费”方式。

1月15日之前未调入我省会计从业信息管理系统的考生及中直驻冀单位报考考生按照属地管理原则，请于1月20日―1月23日，1月26日―1月27日（现场确认时间各市可有微调，具体现场确认时间以当地会计专业技术资格考试管理机构公布的时间为准），持会计从业资格证书、毕业证书、身份证原件和会计从业资格调转信息表到调入地所属市级财政局会计考试办公室规定的报名点办理报名手续。详情>>

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绿色零售市场现场审核要点 篇10

自2005年4月28日中国检验认证集团质量认证有限公司颁发第一张绿色市场认证证书以来, 国内各大市场纷纷积极申请绿色市场认证。截至2009年6月23日, 我国共有268家市场获得绿色市场认证证书 (包括批发市场和零售市场) 。因批发市场销售品种相对单一, 而零售市场销售涉及的农产品和食品种类较多 (多达10000余种) , 现场审核需要考虑多方面因素, 审核难度较大。现结合多年绿色零售市场认证经验, 针对绿色零售市场现场审核要点进行阐述。

超市分区标识管理

目前, 零售市场均能按粮油、水果、蔬菜、水产等进行分区管理, 但分区标识不明显或无标识, 两排货架间最明显的不是分区标识而是价格标识牌, 甚至无法分辨是针对何种促销产品的。

按绿色市场要求, 超市必须做好分区管理, 并且应有明确、显而易见的标识, 消费者可按标识轻松找到自己所需产品的区域。

散装食品管理

散装食品包括米、豆制品、干制水产品、坚果等农副产品及其他产品, 通常因无精美华丽的包装、价位较低而深受普通老百姓的喜爱。但目前许多超市的散装食品存在问题, 如无生产日期和保质期的标识, 部分再包装产品的生产日期为包装日期, 使消费者无法及时准确的了解产品相关信息;又如, 盛放散装食品的容器上方无遮盖物, 消费者可随意用抓取工具 (甚至手) 抓取, 容易对产品造成污染。

按绿色市场标准要求, 为保证产品的可追溯性及食品安全卫生, 超市应对散装食品进行有效标识, 同时加盖遮盖物。

转基因产品分区管理

现国内的转基因产品主要包括大豆、玉米、番茄、棉花、莲藕等, 对转基因产品我国采取自主选择、明确标示的政策。目前超市内标识较规范的转基因产品主要为大豆油、玉米油及含大豆油、玉米油的系列调和油和色拉油, 生产厂家均在产品外包装上明确标示转基因和非转基因的相关说明。但很少有超市按绿色市场标准要求设立转基因销售专区并在专区内按品种进行陈列 (通常是按厂家不同进行分区) 。其他可能存在转基因的产品如豆奶粉等大豆系列产品、番茄系列产品基本无相关标识。

有温度要求产品的管理

有温度要求的产品一般分为保鲜产品和冷冻产品两种。保鲜产品主要包括生肉制品、熟食、酸奶等, 温度应控制在0～7℃;冷冻产品主要包括冷冻水产品、水饺等调理食品及冰激凌等产品, 温度应控制在-18℃以下。

现在有温度要求的产品通常由于设备制冷效果不好、设备密封性差、产品堆积过多、产品或物价牌挡住出风口等而无法达到温度要求。现场检查时经常发现温度本应控制在2～6℃的酸奶, 经红外线测温计测量其表面温度为10℃以上, 达不到温度要求。根据绿色市场要求, 巧克力的管理应特别注意, 其储存温度通常低于18℃, 相对湿度通常低于55%, 由于夏季超市内温度较高, 为防止融化, 建议进行冷藏, 冬季则可以常温储藏并置于通风处;同时由于出风口易堆积污垢, 应加强卫生管理。

现场食品加工管理

现场食品加工包括面包、面点和熟肉制品的加工及肉类分割等, 是各零售超市、卖场存在问题最多的地方, 包括加工环境差、加工区未分区、无工作服、现场温度达不到要求、设备器具清洗不到位、水池未分区标识、原辅料无生产日期、物品摆放混乱等问题。

虽然绿色零售市场标准未对现场食品加工要求进行详细描述, 但超市、卖场可参照GB14881食品企业通用卫生规范, 也可参照餐饮业HACCP体系中的GMP、SSOP相关要求进行管理。

索证能力

按标准商品准入规范要求, 市场应向经销商索取生产企业经营执照、食品卫生许可证、产品质量认证资格证书、产品检测报告等资质文件, 同时对每批到店货物进行索证, 每年进行资质更新。准入规范是各大超市和卖场掌握产品质量的有效途径, 目前均能按照要求进行索证, 但无法保证其完整性、有效性和持续性。

库房管理

绿色零售市场标准虽未提及对库房的要求, 但各超市、卖场也应考虑库房的管理问题, 如库房面积是否满足商品储存量的要求、库房的分区标识问题、需冷藏和冷冻的产品是否有独立的库房及是否会对产品造成污染、需解冻的产品是否有专门的解冻区域等。

检测能力

为确保经营商品的安全与卫生, 超市和卖场应关注商品质量及进货来源, 并以进货索证作为准入规范, 以检测作为验证方法。按绿色市场要求, 对蔬菜、水果类商品, 市场至少应检测有机磷类和氨基甲酸酯类农药残留;对肉类商品, 市场至少应检测水分含量和微生物指标。现国内各地零售市场均能按各地菜篮子办公室的要求每月对蔬菜中有机磷、有机氯农药进行快速检测, 但很少对水果进行检测, 其他产品更未进行过检测, 建议超市对可能存在高风险的产品进行不定期抽样送检, 以验证被索证企业的诚信。由于自建实验室投入较大, 建议各超市在严把进货索证的基础上, 不定期的将高风险产品及自我加工产品送往有资质的实验室进行检测, 有能力的连锁超市可在辖区自建小型实验室或签订协议实验室。

人员培训

零售市场中产品和人员流动性较大, 加强对管理人员和销售人员的培训, 增强其食品安全意识刻不容缓。检查中发现, 许多食品超市主管不了解什么是转基因产品、肉为什么要预冷、龙口粉丝的主要产地, 部分销售人员不知道其销售产品的相关特性及产地。因此, 必须加强对相关从业人员的培训, 使其至少了解自己辖区的产品;并且食品安全基础知识的普及不仅是食品超市工作所需, 对个人生活也大有裨益。

召回能力

保障食品安全是每个食品加工企业、供应商和销售商应有的责任。自三鹿奶粉事件发生后, 召回成为保障食品安全的最后一道防线, 市场如何有效的应对此类突发事件, 及时配合企业及相关方建立有效的食品风险预警机制, 并将问题产品及时召回, 将影响降至最低, 是摆在市场面前的重要课题。

现场审核基本原则和方法 篇11

1.网上报名时间：12月15日―201月5日;

请各位考生在此期间登陆中国卫生人才网(www.21wecan.com)按要求填报个人信息、详细阅读相关文件。

2.单位集体审核时间：2012月27日―2017年1月3日(法定节假日除外)

3. 个人报名审核时间：2017年1月4日―2017年1月6日

上午9:00―11:00;下午13:30―16:00;

4.审核地点：①单位集体报名审核地点在各单位现场;

②个人报名审核地点：海淀卫校( 清河永泰庄北路27号)

5.需提交材料：请完成网上报名，且在海淀区内医疗机构工作的考生;或无工作单位，人事档案存放在海淀区内存档机构的考生携带相关材料，并按下述顺序整理：

①网上打印的报名表(盖好单位公章，聘用制人员还要加盖档案存放部门的章或开好存档证明;无工作人员，请盖好存档单位公章);请考生在报名表上联系方式处，手写填写联系方式(固定电话或手机);报名表下方，请考生手写签字。

②身份证的原件及复印件;

③毕业证(硕博士必须有学位证)原件及复印件(在校生尚未取得毕业证的考生，需提交学校开具的2017年当年即将毕业证明);

④二级以上综合医院实习满8个月证明;

⑤彩色小二寸白底照片三张;

6.注意：

①只有经过电脑确认并缴费的考生才算报名成功。

②所有考生须盖海淀辖区或区属医疗机构用人单位的公章或人事章。无工作的考生，人事档案需存放在海淀区内的存档机构。

③以上仅适用于在海淀区内医疗机构工作的考生;或无工作，人事档案存放于海淀区内的考生。医疗机构属于其他区县的考试;或无工作，档案存放于其他区县的考生，请咨询相应考点。在民营医疗机构工作的考生，请携带加盖公章的医疗机构许可证副本复印件。

海淀区卫生人才服务中心

现场审核基本原则和方法 篇12

佛山市初级会计专业技术资格考试报名现场受理时间、地址一览表

考区 报名点 现场受理时间 现场受理地址 咨询电话 市直考区 佛山市人事考评管理办公室 1月19日～28日(共8天，其中24、25日周末不办公) 佛山市禅城区惠景城绿景一路26号三楼 0757-83874123 禅城区考区 禅城区财政局 1月19日～28日(共8天，其中24、25日周末不办公) 禅城区岭南大道北80号 0757-83281300 南海区考区 佛山市南海技师学院培训中心 1月22、23、26、27、28日 桂城天佑北路12号南海公安局西侧 0757-86220975 南海区人力资源和社会保障局九江分局 南海区九江镇行政服务中心二楼人社综合业务窗口 0757-81866139 南海区人力资源和社会保障局西樵分局 西樵镇樵高路侨联大厦(即西樵工商分局对面) 0757-81038205 南海区人力资源和社会保障局丹灶分局 丹灶镇金沙城区金兴路4号3座 0757-86613888 南海区人力资源和社会保障局狮山分局 狮山镇中心城区政和路(嘉逸酒店后面)狮山人社分局本部 0757-86681501 南海区人力资源和社会保障局狮山分局官窑工作站 狮山镇官窑起凤东路16号狮山人社分局官窑工作站 0757-85887525 南海区人力资源和社会保障局狮山分局小塘工作站 狮山镇小塘三环西路狮山人社分局小塘工作站 0757-86639883 南海区人力资源和社会保障局狮山分局罗村工作站 狮山镇罗村社会管理处罗湖1路狮山人社分局罗村工作站 0757-86436899 南海区人力资源和社会保障局大沥分局西区工作站 大沥镇博爱东路8号 0757-85522202 南海区人力资源和社会保障局大沥分局东区工作站 盐步大道铁路北立交桥东侧 0757-85775384 南海区人力资源和社会保障局里水分局 里水镇里水大道30号 0757-85608326 顺德区考区 顺德区中等专业学校 1月24、25、26、27、28日 顺德区大良街红岗居委桃源路(汽车总站对面路直入) 0757-22617386 高明区考区 佛山市高明区广播电视大学 1月21、22、23、26、27、28日 佛山市高明区荷城街道文昌路荷花巷38号 0757-88635656

0757-88638933 三水区考区 佛山市三水区广播电视大学 1月22、23、26、27、28日 三水区西南镇文锋西路红星大街35号 0757-87736245

0757-87759768

现场审核基本原则和方法 篇13

没有适当的工作考核，以便使员工了解自身在整个经营工作中的日常活动，因此最好能对员工的工作业绩进行明确考核，因为这决定了一项任务成功与否。

2.6工作业绩规定

完成绩效管理办法的编写并正式行文

10月15日

综合 管理部

其他各职能部门

组织该管理办法宣传学习（全体员工）

11月15日

组织该管理办法操作培训（具体操作人员）

11月30日

开始该管理办法的试运行

12月1日

2006年1月开始正式运行

1月1日

一些管理人员谈到了消除浪费的问题，但并没有从意识和技术上采取措施，没有分析记录，即使管理人员不能绝对地综合理解这七种浪费：生产过

庞巴迪公司对公司现场评估审核不符合项整改计划

庞巴迪公司对公司现场评估审核不符合项整改计划 №

纠正性措施请求内容 主题

响应措施内容 完成时间 责任 部门 协助 部门 部门 主管 检查人 剩、等待、运输、加工处理、库存、移动和返工。

2.9废物清除

组织全员大讨论活动，集思广益地宣传节约，杜绝浪费，制作相关的宣传标语

10月31日

制造部

其他各职能部门

编制相应管理办法，明确对浪费现象的检查和考核细则

11月20日

对浪费问题进行深入的分析，制定相应的管理技术，以减少和杜绝浪费现象

12月31日六亿范文版权所有

形成有机的人人负责的杜绝浪费问题再度发生的长效机制

2006年

1月1日

车间可以更加井井有条，更加干净整洁，人行道（安全道）必须用白线标明。没有任何有关5s的横幅，以便有效地清除废纸和食物等。

2.105s

审核并完善5s管理办法，编制5s推进计划

10月15日

制造部

其他各职能部门

组织5s的学习和宣传，制作宣传标语

10月30日

狠抓落实工作，对现场实施5s的具体工作

12月20日

检查5s工作推进计划的实施情况，并针对检查结果实施改进，形成长效机制

12月31日

没有证据证明他们了解或执行了ftafema（失效模式及效应分析），管理人员必须学习2个月，并在制造过程中予以实施，以便保证生产地安全性和有效性。

2.16-2.17ftafema

根据管理人员管理知识方面的不足，拟定相关的学习安排计划，有针对性的进行适用管理方法培训

10月10日

综合六亿范文版权所有

管理部

其他各职能部门

利用各种形式和渠道，根据拟定的学习计划和安排，实施培训，并确认培训效果

12月15日

根据所学管理知识和实际工作需要，敦促在实际中的运用，形成规范化的管理

12月30日

没有绝对独立的采购权，因此采购部门没有采取措施来降低采购成本，保证安全可靠的供货。有必要采取有效的控制程序，以便建立高水平的供应链。必须对供应商效率和项目规划进行适当地规定。

采购部门

建立有效的科学合理的规范的采购控制程序，确认定期或专项的采购成本分析方法

10月10日

物流

管理部

其他各职能部门

建立有机的供应链机制，形成科学合理规范供应商的评估体系，培育优秀供应商

11月20日

在年底前，完善和健全供应商考评体系，并完成对相关供应商的供应业绩的评估考核，12月20日

对全年的供应情况进行一次全面的评估，对供应的安全可靠性进行一次评估

12月31日

定期进行了交货情况考核，但未采取改进措施，以便加强交货工作。

应采取控制程序，保证对交货工作的不断改进。

5.5和5.8管理政策和改进

制定适用的管理程序，针对交货过程中可能发生的问题的处置和改进制定工作流程

10月15日

制造部

其他各职能部门

严格既有管理文件的执行力度，对计划实施情况进行考核，并对存在的问题进行分析，并拟定改进措施

11月15日

检讨全年的交货状况，组织进行统计分析评估，确认相关原因，制定纠正和改进措施，并形成必要的改进计划，予以落实和实施

12月31日

没有向客户交货的反馈报告，缺乏分析技术和程序，必须通过持续反馈报告的形式，与客户保持联系，并采用技术方法分析交货情况。

5.65.7反馈和分析技术

制定适用的管理控制程序，就报告反馈工作进行规定，形成定期和重大事项沟通机制

10月31日

市场

营销部

其他各职能部门

确认交货状况的分析应用技术和方法，并明确定期和重点客户的分析管理模式

11月30日

针对全年的交货情况进行一次调查，根据调查结果进行分析，提交具体分析报告

12月31日

没有适当的目标，大多数目标集中在制造工艺上，必须制定一个明确合理的目标，涵盖所有工艺，并且符合公司策略和政策。规定了一些质量措施，但考核不充分，考核次数太少，必须定期进行考核，包括采取纠正性措施和预防性措施。

必须提供适当的关键指示，说明质量跟踪情况，并标识清楚。

6.7质量目标和考核

健全和完善质量目标管理办法（包括编制、统计、分析、检查、改进等规定），对质量目标统计要素和方法予以明确规定

10月31日

品质

管理部

其他各职能部门

检讨全年的质量目标实现情况，针对实现情况进行必要的追踪落实，组织进行原因分析，并结合考核、纠正和预防措施等手段进行必要的改善和提升

12月25日

对质量（包括工作质量和实物质量）的考核和追踪结果进行定期或不定期予以公布