激光原理考点总结

激光原理考点总结（通用7篇）

激光原理考点总结 篇1

1户型：是根据住户家庭人口构成(如人口规模、代际数和家庭结构)的不同而划分的住户类型。2套型：则是指为满足不同户型住户的生活居住需要而设计的不同类型的成套居住空间。

3住宅套型设计目的及影响因素

目的：就是为不同户型的住户提供适宜的住宅套型空间。

影响因素：这既取决于住户家庭人口的构成和家庭生活模式，又与人的生理和心理对居住环境的需求密切相关。同时，也受到空间组合关系、技术经济条件和社会意识形态的影响和制约。

4家庭生活行为模式分类

(一)家务型(二)休养型(三)交际型(四)家庭职业型(五)文化型

5按照人的生理需要划分空间

首先，套型内空间的划分应符合人的生活规律

其次，对这些空间要按照人活动的需要予以隔离和联系，6人对于居住空间环境的共同心理需求可以归纳为以下几方面:

1).安全感与心理健康2.)私密性与开放性3).自主性与灵活性4.)意境与趣味 5).自然回归性

7三维空间组合型

变层高住宅复式住宅跃层住宅

第二章

1低层住宅也有一些缺点及措施:

(1)不利于节约用地。(2)经济性差(3)市政设施的使用效率低

措施：应提高低层住宅的建筑密度和容积率。按净密度计算，其建筑容积率达到1.2或以上的情况下，才称之为低层高密度住宅。

手法;加大住宅的进深、缩小面宽、北向退台等

2客厅开门过多所带来的问题

答：户内交通所覆盖的范围较大客厅对私密空间产生较大的视线干扰客厅墙面不连续造成家具布量困难

3独院式住宅的优点：私密性较好，使用方便；

合院式住宅的特点：有利于邻里交往和安全防卫，有利于形成较亲切的住宅组团，较节省用地等，但也有私密性

不强等方面的问题。

4独立式住宅 即四周的外墙与其它住宅没有拼连关系的低层住宅。

独立式住宅的特点是：设计上受限制较少，有利于平面功能组合；建筑四面临空，通风采光条件好，建筑朝向相对灵活；环境安静，私密性好；但用地较多。（独立式住宅用地较大，适于高标准居住条件的独立

式别墅(图2-5)，建筑层数一般为2~3层，用地200~500m²。）

5合理加大住宅的进深，主要有以下一些方法：

1）利用天井 2）在进深方向错位叠加3）利用房间在剖面上的高低错落4）利用房屋逐层退台及坡顶 6对于面积小、高度低且较封闭的空间，容易产生压抑感;可通过色彩、材料、镜面等方面的处理来减轻空间的压抑感，其原理是使人在视觉上产生错觉。

7不同空间的相互渗透、因借：主要指景观的共享和空间的穿插，如客厅向内庭院“借景”；双层高的客厅与二层的家庭活动室在空间上的穿插等

不同空间的相互转换：是指通过移动隔断或轻质隔墙，改变空间的分隔和布局，以适应不同的需要(见第一章)。

第三章

1平面类型

1）.按交通廊的组织可分为梯间式、外廊式、内廊式、跃廊式；

2).按楼梯间的布局可分为外楼梯、内楼梯、横楼梯、直上式、错层式；

3).按拼联与否可分为拼联式与独立单元式(常称点式)；

4).按天井围合形式可分为天井式、开口天井式、院落式；

5).按其剖面组合形式可分为台阶式、跃层式、复式、变层高式等等

2点式住宅定义与特点

定义：凡不与其他单元拼联而独立修建的住宅称为点式住宅

特点：是数户围绕一个楼梯枢纽布置，四面皆可采光通风，分户灵活，每户常能获得两个朝向，且有转角通风。

3变层高式

定义： 在住宅空间中，起居厅需要较高，卧室次之，厨房和卫生间等服务空间则较低。在竖向组合时，根据不同的层高进行搭配，既可以高效利用空间，又可以节约建筑材料和用地，从而达到较好的经济效果，这种住宅称为变层高式住宅。

4住户要求套型变化的内容大致有：

(1)改变居住房间的形状(2)扩大起居室空间(3)增加卧室数量(4)改变房间的组合关系(5)扩建、改建厨房和卫生间

5住宅可变性的设计方式有以下几种：

(一)小开间结构的住宅可变性(1)横墙承重；(2)纵墙承重；(3)纵横墙混合承重；(4)曲折形空间的分隔

(二)大开间结构住宅的可变性(1)长方形平面；(2)缺角长方形平面

(三)框架住宅的可变性(1)方形框架柱；(2)异形框架柱

(四)厨卫布置的灵活性(五)套型的远、近期结合(六)套型的弹性扩建

(七)“空壳式”住宅(八)住宅多步完善式

6标准化与多样化的关系：

住宅建设是大量性的社会化生产过程，为了适应各种家庭不同生活方式的需要，住宅建筑设计既要方便于社会化的大生产，又要满足住户多样化的需求。前者是手段，后者是目的，两者相辅相成第四章

1中高层住宅：把7~9层的住宅称为中高层住宅；

高层住宅：把10层及10层以上并设置电梯为主要交通工具的住宅称为高层住宅。

2高层住宅的垂直交通特点

特点：高层住宅的垂直交通是以电梯为主，以楼梯为辅助交通组织起来的，3电梯的设置

原则： 首先要安全可靠，其次是方便，再次是经济。

设置1部电梯条件：7层及7层以上（或h>16m)

设置2部电梯条件：12层及12层以上的高层住宅每栋楼至少需要设置两部电梯，且其中一台宜能容纳担架出入

4在高层住宅中虽然设置了电梯，但楼梯并不能因此而省掉，为什么？（即楼梯的作用）

1)它仍可作为住宅下面几层居民的主要垂直交通工具；2)作为居民短距离的层间交通工具；

3)在跃廊式住宅中，作为必要的局部垂直交通；4)作为非常情况下(如火灾)的疏散通道。5搞清几个层数或高度界线

24m— 高层与多层界线

公建： 32m— 高层防烟界线（设防烟楼梯和消防电梯）

50m—

一、二类高层界线(相当于住宅18层)

100m— 超高层界线(相当于住宅36层)

≥10层——高层住宅界线

10层~ 18层——二类高层住宅界线

住宅：≥19层——一类高层住宅界线

≥7层——设1部电梯条件

≥12层——设2部电梯条件

6我国高层住宅分类

一类高层住宅：高级住宅和19层及其以上的普通住宅。

二类高层住宅：10~18层的普通住宅。

7塔式高层住宅

1）18层以上的塔式高层住宅应设两个安全出口；

2）18层及18层以下，每层不超过8户、建筑面积不超过650m²、且设有一座防烟楼梯间和消防电梯的塔式住宅，可设一个安全出口。

8封闭楼梯间和防烟楼梯间的设置

1.单元式住宅

1)单元式住宅每个单元的疏散楼梯均应通至屋顶。

2)11层及11层以下的单元式住宅可不设封闭楼梯间，但开向楼梯间的户门应为乙级防火门，且楼梯间应靠外墙，并应直接天然采光和通风。

3)12~18层的单元式住宅应设封闭楼梯间。4)19层及19层以上的单元式住宅应设防烟楼梯间。

2.通廊式住宅

1)11层及11层以下的通廊式住宅应设封闭楼梯间。

2)超过11层的通廊式住宅应设防烟楼梯间。

9安全疏散间距：是指从户门到安全出入口之间的最大距离。

1）位于两个安全出入口之间的房间距最近的安全出入口的最大距离应不超过40m。

2）位于袋形过道内的房间距安全出人口的最大距离则必须限制在20m以内

10高层住宅平面类型：

一、单元组合式高层住宅

二、长廊式高层住宅（通廊式）

三、塔式住宅

四、跃廊式高层住宅 11塔式住宅

1.定义：塔式住宅是指平面上两个方向的尺寸比较接近，而高度又远远超过平面尺寸的高层住宅。这种类型住宅是以一组垂直交通枢纽为中心，各户环绕布置，不与其他单元拼接，独立自成一栋。

2.特点：这种住宅能适应地段小、地形起伏复杂的基地。在住宅群中，与板式高层住宅相比，较少影响其他住宅的日照、采光、通风和视野遮挡，可以与其他类型住宅组合成住宅组团，使街景更为生动。由于其造型挺拔，易形成对景，若选址恰当，可有效地改善城市天际线。塔式住宅内部空间组织比较紧凑，采光面多，通风好，目前我国许多城市都经常采用。

12跃廊式高层住宅

定义：跃廊式高层住宅每隔一到二层设有公共走道，由于电梯可隔一或二层停靠，从而大大提高了电梯利用率，既节约交通面积，又减少了干扰。对每户面积大、居室多的套型，这种布置方式较有利。

13跃廊式住宅的优点：除可提高电梯效率，节约公共走廊并减少干扰外，套型可灵活多样。有时可利用每户占有两个朝向的特点，使居室得到良好的日照和通风。起居室与卧室可分设在两层，空间组合富有变化，类似低层联排式住宅，富有居住气氛，且较安静。

第五章

1节能型住宅

所谓节能型住宅：是指采用综合节能设计和应用综合节能措施，使新建住宅冬季采暖耗煤量指标比我国寒地1980~1981年所建住宅总体上降低50%，同时居住功能与环境质量满足不断增长的现代生活需要的住宅。节能型住宅的设计应重点突出如下几个方面：

一)规划布局 二)住宅节能设计三)集中式供暖对住宅设计的影晌四)住宅套型设计

2控制（减少）建筑物体型系数的空间设计：

1.合理扩大栋深尺寸2.利用住宅类型特征:（小天井式、内楼梯式及内跃廊式）

3.平面空间组合应紧凑集中，尽量减少凹凸变化4.合理提高住宅层数，加大体量：(顶层复式住宅)

5.严寒地区采用东西向住宅6.加大建筑物体量7.减少体型系数

3住宅套型设计（气候设计原则）

1.住宅栋深加大带来平面空间组织问题

我国现行的住宅建筑设计规范规定:住宅的起居室(厅)、卧室、厨房应有直接采光和自然通风。无直接

采光的过厅的使用面积不应大于10m²。

中部暗空间的利用和空间设计：

(1)设置暗卫生间，应设有竖向通风道。(2)设置衣帽前室、餐室、小方厅等间接采光。

(3)设置面积小于10m²的起居厅。(4)设置贮藏空间

2.设置敞开式起居厅，增加使用的灵活性

3.严寒地区住宅套内空间配置和空间环境要求

(1)每户均需要设一间朝向最好，面积较大的空间作为起居室或卧室。

(2)每户必须设有面积大于1.5m²的前室。

(3)每户应设存放空间，如食品贮存间，衣物间或壁柜。

(4)应考虑设置烘干机或晒衣物设施所需要的位置。

(5)套内应设置通风换气设施。如厨房、卫生间、起居 室(厅)和卧室。

4.套内空间的节能设计

4炎热地区的气候特征

(1)气温高、持续时间长。(2)太阳辐射强度大

(3)相对湿度和年降雨量大(4)季候风较多。夏季主导风多为南或东南向。降低室内气温的措施：

激光雷达工作原理 篇2

激光是 2 0世纪 6 0年代出现的最重大科学技术成就之一。它的出现深化了人们对光的认识 ,扩大了光为人类服务的天地。激光技术从它的问世到现在 ,虽然时间不长 ,但是由于它有着几个极有价值的特点 :高亮度性、高方向性、高单色性和高相干性。激光雷达是激光技术与雷达技术相结合的产物。由发射机、天线、接收机、跟踪架及信息处理等部分组成。发射机是各种形式的激光器，如二氧化碳激光器、掺钕钇铝石榴石激光器、半导体激光器及波长可调谐的固体激光器等；天线是光学望远镜；接收机采用各种形式的光电探测器，如光电倍增管、半导体光电二极管、雪崩光电二极管、红外和可见光多元探测器件等。激光雷达采用脉冲或连续波2种工作方式，探测方法分直接探测与外差探测。

首先明白一下激光雷达，激光雷达是以激光为光源，通过探测激光与被探测无相互作用的光波信号来遥感测量的．使用振动拉曼技术进行测量的激光雷达技术即为拉曼激光雷达，主要用于大气遥感测量。拉曼激光雷达属于遥感技术的一种。激光雷达作为一种主动遥感探测技术和工具已有近50 年的历史，目前广泛用于地球科学和气象学、物理学和天文学、生物学与生态保持、军事等领域。其中，传统意义上的激光雷达主要用于陆地植被监测、激光大气传输、精细气象探测、全球气候预测、海洋环境监测等。随着激光器技术、精细分光技术、光电检测技术和计算机控制技术的飞速发展，激光雷达在遥感探测的高度、空间分辨率、时间上的连续监测和测量精度等方面具有独到的优势。

激光雷达是以发射激光束探测目标的位置、速度等特征量的雷达系统。从工作原理上讲，与微波雷达没有根本的区别：向目标发射探测信号(激光束),然后将接收到的从目标反射回来的信号(目标回波)与发射信号进行比较,作适当处理后,就可获得目标的有关信息,如目标距离、方位、高度、速度、姿态、甚至形状等参数,从而对飞机、导弹等目标进行探测、跟踪和识别。

根据探测技术的不同，激光雷达可以分为直接探测型和相干探测型两种。而按照不同功能，则可分为跟踪雷达、运动目标指示雷达、流速测量雷达、风剪切探测雷达、目标识别雷达、成像雷达及振动传感雷达。

激光雷达与无线电雷达的工作原理基本相同，且依赖于所采用的探测技术。其中直接探测型激光雷达的基本结构与激光测距机颇为相近。工作时，由发射系统发送一个信号，经目标反射后被接收系统收集，通过测量激光信号往返传播的时间而确定目标的距离。至于目标的径向速度，则可以由反射光的多普勒频移来确定，也可以测量两个或多个距离，并计算其变化率而求得速度。

相干探测型激光雷达又有单稳与双稳之分，在所谓单稳系统中，发送与接收信号共用一个光学孔径，并由发送-接收开关隔离。而双稳系统则包括两个光学孔径，分别供发送与接收信号使用，发送-接收开关自然不再需要，其余部分与单稳系统相同。

激光雷达是激光技术与雷达技术相结合的产物。由发射机、天线、接收机、跟踪架及信息处理等部分组成。发射机是各种形式的激光器，如二氧化碳激光器、掺钕钇铝石榴石激光器、半导体激光器及波长可调谐的固体激光器等；天线是光学望远镜；接收机采用各种形式的光电探测器，如光电倍增管、半导体光电二极管、雪崩光电二极管、红外和可见光多元探测器件等。激光雷达采用脉冲或连续波2种工作方式，探测方法分直接探测与外差探测。

气象雷达是专门用于大气探测的雷达。属于主动式微波大气遥感设备。与无线电探空仪配套使用的高空风测风雷达，只是一种对位移气球定位的专门设备，一般不算作此类雷达。气象雷达是用于警戒和预报中、小尺度天气系统（如台风和暴雨云系）的主要探测工具之一工作在30～3000兆赫频段的气象多普勒雷达。一般具有很高的探测灵敏度。因探测高度范围可达1～100公里，所以又称为中层-平流层-对流层雷达(MST radar)。它主要用于探测晴空大气的风、大气湍流和大气稳定度等大气动力学参数的铅直分布

美国国防部最初对激光雷达的兴趣与对微波雷达的相似，即侧重于对目标的监视、捕获、跟踪、毁伤评（SATKA）和导航。然而，由于微波雷达足以完成大部分毁伤评估和导航任务，因而导致军用激光雷达计划集中于前者不能很好完成的少量任务上，例如高精度毁伤评估，极精确的导航修正及高分辨率成像。军事上常常希望飞机低空飞行，但飞机飞行的最低高度受到机上传感器探测小型障碍物能力的限制。且不说阻塞气球线这样的对抗设施，在60米以下，各种动力线，高压线铁塔，桅杆、天线拉线这样的小障碍物也有明显的危险性。现有的飞机传感器，从人眼到雷达，均难以事先发现这些危险物，这种情况，在夜间和恶劣天气条件下尤其突出。而扫描型激光雷达因其具有高的角分辨率，故能实时形成这些障碍物有效的影像，提供适当的预警。

激光雷达在军事上可用于对各种飞行目标轨迹的测量。如对导弹和火箭初始段的跟踪与测量，对飞机和巡航导弹的低仰角跟踪测量，对卫星的精密定轨等。激光雷达与红外、电视等光电设备相结合，组成地面、舰载和机载的火力控制系统，对目标进行搜索、识别、跟踪和测量。由于激光雷达可以获取目标的三维图像及速度信息，有利于识别隐身目标。激光 雷达可以对大气进行监测，遥测大气中的污染和毒剂，还可测量大气的温度、湿度、风速、能见度及云层高度。

海用激光雷达对水中目标进行警戒、搜索、定性和跟踪的传统方式，是采用体大而重的一般在600千克至几十吨重的声纳。自从发展了海洋激光雷达，即机载蓝绿激光器发射和接收设备后，海洋水下目标探测既简单方便，又准确无误。尤其是20世纪90 年代以后研制成功的第三代激光雷达上，增加了GPS定位、定高功能，实现了航线和高度的自动控制。如美国诺斯罗普公司研制的“ALARMS”机载水雷探测激光雷达，可24小时工作，能准确测得水下水雷等可疑目标。美国卡曼航天公司研制的水下成像激光雷达，更具优势，可以显示水下目标的形状等特征，准确捕获目标，以便采取应急措施，确保航行安全。

此外，激光雷达还可以广泛用于对抗电子战、反辐射导弹、超低空突防、导弹与炮弹制导以及陆地扫雷等。

参考文献

介绍激光距离传感器的原理 篇3

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首先、激光在检测领域中的应用十分广泛，技术含量十分丰富，对社会生产和生活的影响也十分明显。激光测距是激光最早的应用之一。这是由于激光具有方向性强、亮度高、单色性好等许多优点。利用激光传输时间来测量距离的基本原理是通过测量激光往返目标所需时间来确定目标距离。

其次、传输时间激光传感器工作时，先由激光二极管对准目标发射激光脉冲。经目标反射后激光向各方向散射。部分散射光返回到传感器接收器，被光学系统接收后成像到雪崩光电二极管上。雪崩光电二极管是一种内部具有放大功能的光学传感器，因此它能检测极其微弱的光信号。记录并处理从光脉冲发出到返回被接收所经历的时间，即可测定目标距离。传输时间激光传感器必须极其精确地测定传输时间，因为光速太快。

激光原理考点总结 篇4

马嘉赛

（中国矿业大学理学院

江苏徐州 221116）

摘要：激光原理与技术课程教学中所用教学方法尤为重要，本文从实际生产生活应用与激光原理与技术之间、教学内容与学生学习思维方式之间的渗透及关联，以及教学手段对学生的影响几个方面来阐述如何在激光原理与技术教学中进行科学性教学。

关键词：渐入渗透式教学

激光原理与技术

我们的前辈们总结出许多良好的学习方法。一个是按部就班渐进式学习的方法；另外一个是渗透式方法。按部就班地学习方法很简单，就是由一而二，由二而三，在前面的基础上学习新的东西。而渗透式方法是指一开始处于不懂的状态，但经过了一个长期的接触，经过时间推移不知不觉逐渐就已懂了，并学到了许多东西。这两种方法各有特色，对于我们的课程，可以采用这两种方法的结合。我们通过学习的最终目的就是吸收消化更多知识，掌握更多原理、本质及方法，将整个学习过程构筑成一个整体。

激光原理与技术课程是一门传统的大学物理类或光学工程类专业课程，也是不少信息类工科学科的必修科目之一。对这门物理/光学专业的必修课，随着教育改革的不断深化，拓宽学生的知识面与积极性也逐步变成教改工作的重要内容之一。一方面，在课堂上要巩固和深化学生所学到的激光理论的基础知识，为后续课程的学习提供必要的理论基础和依据；另一方面，在课堂之外的实际应用中，要训练和培养学生运用激光原理的知识来解决实际问题的能力，并在解决实际问题的过程中，凸显创新能力。对于过去那种按部就班填鸭式的教学方式，已经因为其明显弊端而必须淘汰。本文将从如下几方面探讨如何在激光原理与技术的教学中运用良好的教学方法。

1现实生活中的应用及激光原理与技术课程之间的联系 激光原理与技术这门课程研究的对象是激光产生的原理、激光的各种特性、激光器的构建以及激光调制技术。在课程学习中，大量的物理公式的推导不可避免，但纯粹的推导往往令人厌烦，使学生在学习中感到痛苦不堪。因此在授课过程中，若插入现实生活中的例子以及科技前沿的内容，就显得趣味横生，极大激发起学生的学习兴趣。譬如在讲“激光器的应用”一部分内容时，将激光在现实中的实际应用联系起来，举个例子，用于医学的激光美容整形，立刻就凸显出激光在生产生活中的重要作用。现代人的生活讲求实效，一个专业或学科能有多大的作为，很大程度上取决于它在实际生产生活中带来的功效。譬如在讲“光线传播的矩阵表示”时可以引入蝴蝶效应来讲解，既讲明了一步步相互推递的关联依赖性，又提高了学生的兴趣。另外，在讲解激光产生的原理部分时，适当插入一些激光产生的背景知识内容，使学生对一些问题的来龙去脉有更清晰的了解，更能够启发学生的发散性思维。教学过程与学习方法的关联

本门课程中既有广泛深入的激光物理知识，又有大量的公式及其推导，所以是一门物理和数学高度结合的课程。激光物理概念的形成、物理规律的掌握离不开数学的方法与思维，而学生分析和解决物理问题能力的培养也离不开数学。因此，在教学过程中，要充分发挥数学逻辑思维和方法在分析、处理、解决物理问题中的作用；在学习方法上，引导学生自觉地、有针对性地将激光原理问题和数学方法有机地结合起来，既能从物理公式中深刻领悟物理问题的内涵与实质，又能运用数学的方法解决这些问题。书本上的知识是抽象出激光问题的实质来进行教学，具有广泛的普遍性，它研究的是客观物质世界的基本规律，是以实验为基础的，所以其所有结论均必须受到物理实验的检验。因此，在教学时，讲授过程中必须遵循物理原理和条件的制约，使学生在学习时能够相互对接，这一点必须充分认识到。在针对学生的学习与探索过程中，要引导学生创新价值成果，体验创新的过程和喜悦，形成积极的创新意识，开拓自我思路并正确理解物理世界。所以课堂教学不能纯理论化，必须处理好“教与学”的关系，遵循“教”服务于“学”的原则，既要重视物理原理知识，又要将实际应用结合。教学中要时刻把握以学生学会、学懂为第一要义，决不可本末倒置，出现教师压倒一切，不遵循知识体系逐步构建的现象，影响学生知识结构的平衡。所以《激光原理与技术》这门课，要想上好，除了扎实的专业基础知识以外，还必须遵循“教与学”的相互渗透，惟有如此，才能让学生充分学好本门课程。3课程内容和思维方式的渗透

本门课程的思维方式是建立在激光理论概念及其原理基础上的一系列理论方法。它的核心思想是源于对激光产生及其系统的分析，基本方法是建立在以激光谐振腔描述的振荡过程、原理、定律或定理。在教授方法上，有演绎法、类推法、图解法等。由于前后知识是相互关联、相互渗透的，因此掌握方法与掌握专业知识同等重要，在讲授知识时，要有意的把所运用的方法介绍给学生，并注重对其物理直觉思维的培养。而直觉思维必须经过一定的培养与训练，因为只有经过长期训练和多方面熏陶，才能在科学探索中凭借高度的直觉思维能力获得巨大的发现。比如在粒子数反转的导出公式时遇到的一些近似，为什么做这样的近似而不是那样的近似，就有直觉思维和经验。我们在教学中努力培养和训练学生的直觉思维，让学生明白直觉思维在激光物理学发展过程中的重要性，鼓励学生大胆猜测，养成善于提出问题、敢于发表见解的好习惯，从而建立宽广、扎实的知识基础，形成合理的知识结构。4教学手段的推广

制冷技术考点总结 篇5

1.几个概念

（1）制冷：利用人工的方法，把某物体和对象进行冷却，使其温度降低到低于周围环境的温度，并使之维持在这一低温的过程。实质：将热量从被冷却对象中转移到环境中制冷的温度范围:(环境温度——绝对零度)• 制冷： t＞120K • 低温： t＜120K（2）、制冷机： 实现制冷所需的机器和设备。

机器：压缩机、泵、风机

设备：蒸发器、冷凝器 特点：必须消耗能量——电能、机械能等（3）、制冷装置：将制冷机同消耗冷量的设备结合一起的装置。（4）、制冷剂 ：制冷机中把热量从被冷却介质传给环境介质的内部循环流动的工作介质。（5）、制冷循环： 在制冷机中，制冷剂周而复始吸热、放热的流动循环。2.热力学基础知识

一.热力学两大基本定律

1、热力学第一定律（数量问题）

（能量转换和守恒定律）

热能与其它形式的能量进行转换时，能的总量保持恒定。Q1+W= Q2

2、热力学第二定律（质量问题）

热不能自发地、不付代价地从低温物体传到高温物体。

二.热力系统：将研究的对象从周围物体中分割出来，这种人为分离出来，作为热力分析的对象，就称作热力系统。

绝热系统：热力系统与外界无热量的交换。

孤立系统：热力系统与外界既无能量交换，又无物质交换。闭口系统 开口系统

6个基本状态参数（这个PPT上那一页被覆盖了，需要另行总结）

四、热力过程：系统连续不断地从一个状态变化到另一个状态，这期间所经历的过程。可逆过程

系统与外界传递能量的方式: 作功，传热。

功：通过工质的容积变化（膨胀或压缩）来实现的。

热量：系统与外界之间仅仅由于温度的不同而传递的能量。1.卡诺循环——理想可逆热机循环

1-2定温吸热过程，q1 = T1(s2-s1)

2-3绝热膨胀过程，对外作功 3-4定温放热过程，q2 = T2(s2-s1)

4-1绝热压缩过程，对内作功

2.逆向卡诺循环

3.制冷系数：在制冷循环中，制冷剂从被冷却物体中所制取的冷量q0与所消耗的机械功w之比值称为制

冷系数，在给定的温度条件下，制冷系数越大，则循环的经济性越高。

在可逆循环中，制冷系数

在不可逆循环中，制冷系数5.标准单级蒸气压缩式制冷循环

4.蒸气压缩式制冷循环和热泵循环区别主要有两点：（1）.两者的目的不同。

（2）.两者的工作温区往往有所不同。6.标准单级蒸气压缩式制冷机两大特点 特点1 ：干压缩行程代替湿压缩行程。

即，制冷剂的吸热，过程延长到干饱和蒸气线，使压缩过程处于干压缩条件下。特点2： 膨胀过程采用一可逆的节流过程。• 用节流阀代替了膨胀机。（简化装备）将绝热的膨胀过程，替换为不可逆的绝热节流过程。7.why“湿压行程” 在生产中不受欢迎？ a.采用湿压缩行程时，湿蒸气进入气缸，热的气缸壁与冷的湿蒸气进行强烈的热交换。使压缩机的工作效率大大降低。

b.– 采用湿压行程时，大量液态制冷剂进入压缩机气缸，可能引起“液击” 现象，而使压缩机发生事故。

故实际蒸气制冷机都要求压缩机在干压缩行程下运转。8.蒸气压缩式制冷循环 温——熵图

蒸气压缩式制冷循环 压——焓图

第二章

制冷设备与系统

1.四大部件

(1).制冷压缩机：用机械的方法使气体压力升高的一种机器。作用：关键核心设备

压缩和输送制冷剂的作用 空气压缩机：为了获得压缩空气。制冷压缩机：为了制取冷量。(2)节流阀

作用：将冷凝器出来的高温高压制冷剂液体，节流降温降压至蒸发压力和蒸发温度，同时根据负荷的变化，调节进入蒸发器制冷剂的流量。（3）冷凝器（4）蒸发器 2.制冷压缩机根据工作原理分类：

a.容积型压缩机：• 通过汽缸容积的变化来实现气体压缩的目的。

b.速度型压缩机：• 则由旋转部件连续将角动量转换给蒸气，再将该动量转为压力，提高蒸气压力，达到压缩气体的目的。

补充：从压缩机结构分: 开启式、半封闭式、全封闭式

按制冷剂分：氨压缩机、氟利昂压缩机 按汽缸数目分：单缸、双缸、多缸 3.制冷压缩机的热力性能分析 1、制冷量

式中： qv ——单位容积制冷量，kJ／ m3； Vh——压缩机的理论输气量，m3／ h； λ——压缩机的输气系数。

2、耗用功率

理论耗功率：Pa  G(h2  h1)指示功率：Pi 指示效率：Pa P

4.描述活塞式制冷压缩机理想/实际工作过程 5.节流阀的分类：

① 手动膨胀阀② 浮球调节阀③ 热力膨胀阀④ 毛细管⑤ 热电膨胀阀 6.毛细管的优缺点

优点：毛细管具有结构简单、无运动部件、价格便宜，使用时不需安装贮液器、充液量少，停机后冷凝器与蒸发器的压力可以快速自动达到平衡、减轻压缩机启动负载等优点 缺点：其调节性能差，供液量不能随工况变动而调节。

7.冷凝器的作用：是将压缩机排出的高温、高压制冷剂过热蒸气冷却及冷凝成液体。制冷剂在冷凝器中放出的热量由冷却介质（水或空气）带走。

蒸发器的作用：

是利用液态制冷剂在低压下沸腾，转变为蒸气并吸收被冷却物体或介质的热量，达到制冷目的。因此蒸发器是制冷系统中制取冷量和输出冷量的设备。8.冷凝器的分类：水冷式冷凝器、空气冷却式冷凝器、水和空气联合冷却式冷凝器

第三章 食品制冷装置

1.引起食品腐败变质的主要原因：

微生物和酶的作用、呼吸作用、化学作用 2.简述动、植物食品的冷藏原理 防止食品的腐败，对动物性食品来说，主要是降低温度，防止微生物的活动和生物化学变化；对植物性食品来说，主要是保持恰当的温度（因品种不同而异），控制好蔬菜水果的呼吸作用。

3.食品的冷却（10ºC以下，其下限为4～-2ºC）

冷却是指将食品的温度降低到某一指定的温度，但不低于食品汁液的冻结点。（冷却的动物性食品只能作短期贮藏）

食品的冻结（国际上推荐为-18ºC以下）

冻结是指将食品的温度降低到食品汁液的冻结点以下，使食品中的水分大部分冻结成冰。（可进行食品的长期贮藏）

差异：冷却是将食品的品温降低到接近食品的冰点，但不发生冻结

4.食品的冷却方法有真空冷却、差压式冷却、通风冷却、冷水冷却、碎冰冷却等 5.冻结的基本方式

• 鼓风式冻结• 接触式冻结• 液化气体喷淋冻结• 沉浸式冻结 6.真空冷却原理及装置简图 原理：真空冷却是利用真空降低水的沸点，促进食品中水分蒸发，所需的潜热来自于食品本身，使食品温度降低而冷却。

高中政治考点总结 篇6

1、国家的根本属性是主权属性。

2、执政党的性质决定国家性质。

3、民主是多数人的统治。

4、民主是多数人的统治，“多数人”是指社会中的多数人。

5、民主制国家不存在专政。

6、国家的对外职能主要有：保卫职能、交往职能和对侵略职能。

7、决定我国国家性质的是工农联盟。

8、国家的对内职能和对外职能的是维护广大人民的根本利益的。

15、人民代表大会是我国的最高权力机关。

16、人民代表大会是我国的根本政治制度。

17、人民代表大会制是我国的基本政治制度。

18、人民代表大会制是我国的重要政治制度。

19、人民代表大会制是我国的根本制度。

20、各级人民代表大会都可以制定法律。

21、在我国政权体系中居于最高地位的是全国人民代表大会。

22、在我国的国家机构中居于最高地位的是人民代表大会。

23、中国共产党也有组织领导社会主义经济建设的国家职能。

24、人民政协也能履行参政议政的国家职能

25、全国人大及其常委会有权制定和修

改宪法。

26、在全国人大闭会期间，其职能由全国人大及其常委会代行。

27、人民代表不是行使国家权力的主体，但是国家权力的间接行使者。

28、自治州的人民代表大会的代表是由选民直接选举产生的。

证券交易考点总结 篇7

1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

1990.12.19和1991.7.3沪深市开业 1999.7.1 证券法实施

2005.4股权分置

1992年B股在上海上市 证券交易所会员受理在受理之20个工作日做出是否同意决定 证券公司条件：1，公司章程 2.3年无违法违规，净资产≧2亿 3.注册资本 4.任职资格 从业资格5.场所，设施 6.风险，内部控制制度 7 其他条件 注册资本：经纪、咨询、财务顾问5000万

承销和保荐、自营、资产管理、其他业务，一项1亿，两项以上5亿 实缴资本

8.2002.6银行债券柜台运作

9.如开股东大会上市公司提前30天公告

10.证券交易机制目标：1.流通性2.稳定性3.有效性：高效率和低成本

特征：收益性 风险性 流动性

方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易 信用交易

目标：流动性（速度 价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率 低成本）11.自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价

12.会员由理事会采取：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理

13.普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金 专用席位（B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位）

14.深交所席位：A股席位（普通席位 投资基金专用 网上委托专用）B股席位（会员B股 境外B股）特别席位（国债 基金 股票质押 代办股份转让）15.境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证

16.境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书

17.合格境外投资者：符合证监会、人民银行、国家外汇管理局《合格境外管理办法》批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。（每个合格投资者只能委托 1个托管人，并可更换托管人）（可分别在上交所、深交所委托 3家境内证券公司进行证券交易）。

18.《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险

19.经纪业务特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性

20.上海市价申报种类：最优5档即时成交剩余撤销，最优5档即时成交剩余转限价申报，其他方式

21.深市市价申报种类：最优5档即时成交剩余撤销，对方最优价格，本方最优价格，即时成交剩余撤销，全额成交或撤销，其他类型

22.集合竞价确定成交价格原则： 1）可实现最大成交量的价格 2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格，3）与该价格相同的买方或卖方至少一方全部成交的，有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以中间价成交

23.申报最小变动单位：上交所 基金、权证为0.001； A股、债券、买断回购0.01； B股为 0.001美元；债券质押回购0.005 深交所 基金为0.001 B股 0.01港元 , A股、债券、质押回购0.01 24.上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）

25.深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不26.27.28.29.30.31.32.33.34.35.36.37.38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.49.50.51.能撤单）集合竞价阶段9：25～9：30只申报，不处理 9：15～9：25 集合竞价时间 委托验证：合法性 同一性 审单：合法性 一致性

中小企业板连续竞价时有效竞价最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时调整为前收盘价的上下3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% ［债券回购无限制］

连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）

质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 证券公司佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的按1美元或5港元收 上交所A股过户费成交面额1‰，起点1元

深市：A股免收； B股，上：成交金额0.5‰ 深： 0.5‰ 不超过500港元 2008.04.24,交易印花税由3‰下调为 1‰

2008.9.19 单方面征收印花税 我国证券市场结算方式：法人结算

经纪业务操作规范一般要求：1）前后岗分离 2）重要岗位专人负责，严格权限管理 3）不得私下办理业务 4）妥善保管客户资料，20年 5）加强对营业部业务集中统一管理 网络投票：上交所票数超过1亿票的，现场表决；深圳分累计投票和不采用累积投票。证券账户开户：上海当日开立，次交易日生效，深圳当日生效 发行结束后 2 个交易日内，办理发行登记，以确认 托管交证券公司 存管交中央证券存管机构 上交所制定托管制度 1998.4.1 制定交易制度

网上竞价发行国际发行证券通行做法 优点还有：市场性连续性 缺点 容易被操纵

2000年以后出现过：上网定价发行网上累计投标询价 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式，向二级市场投资者市场配售等 2004.12.7 发布《关于首次公开发行。通知》

2005.1.1实施首次公开发行股票的询价制度。初步询价定区间，累计投标询价定价格 2006.5.19，2006.5.20 深沪市确定采用新股发行现金申购制度

网上和网下发行衔接：1）t-1 发行公告 2）网上和网下发行的回拨 3）网下股份登记 A 股现金红利：1）t-5 申请材料送交日 2）t-3 核准答复日 3）t-1 提交公告申请日 4）t 公告刊登日 5）t+3 权益登记日 6)t+4 除息日 7）t+8 发放日（发行人第二个交易日16：00 前汇到结算公司）

B 股现金红利：1）t-5 申请材料送交日 2）t-3 核准答复日 3）t-1 提交公告申请日 4）t 公告刊登日 5）t+3 最后交易日 6）t+6 权益登记日 7）t+11 发放日

A 股送股：1）t-5 申请材料送交日 2）t-3 核准答复日 3）t-1 提交公告申请日 4）t 公告刊登日5）t+3 股权登记日

B 股送股：1）t-5 申请材料送交日 2）t-3 核准答复日 3）t-1 提交公告申请日 4）t 公告刊登日5）t+3 最后交易日 6）t+6 股权登记日 深圳配股流程:1)R 日股权登记日2）配股认购于R+1 日开始5 个交易日，（R+1--R+6 停52.53.54.55.56.57.58.59.60.61.62.63.64.65.66.67.68.69.70.71.72.牌）R+7日配股缴款结束日

特约日交割是指双方达成交易后 15 日以内交割 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

网络投票：召开股东大会的上市公司要提前30 日刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

2005．7.13和2005.7.14深、沪发布《开放基金细则》，场内认购，申购，赎回 招募期认购申购时间为交易日的撮合时间和大宗交易时间 “金额认购”，撮合交易时间接受申购，赎回，“金额申购，份额赎回”，100元，最高99999900元，99999999份 LOF——深圳认购时间：交易时间，通过交易所认购按份额认购，通过基金管理人的按金额认购，认购1000—99999000份，封闭期不超过3个月，场内赎回固定赎回费率 证券交易所编制指数时，采用派许加权综合价格指数公式计算。证券指数的编制遵循公开透明的原则。

上证指数：上证综合、上证 A股、上证 B股、新上证、上证 180、上证 50、上证红利、上证基金、上证国债、上证企债；权证

权证存续期满前5个交易日，停止交易，行权当日买进的可当日行权，不能卖出

权证涨幅价格﹦权证前日收盘价﹢（当日涨幅价格﹣前日收盘价）ｘ125%ｘ行权比例 现金结算的:标的证券结算价为行权日前10个交易日收盘价的平均值。期满后3个工作日自动行权

证券给付方式结算的：经纪商到期前5个交易日，提醒未行权权证持有人。持有人可自行行权，也可委托经纪商代为办理行权过户费0.05% 权证申请上市的条件：

1、权证>5000万份；

2、持有 1000份以上权证的投资者>100人；

3、自上市之日起存续时间为 6个月以上 24个月以下

可转换债券转股申购方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000面额每笔委托3万股以上

债券发行结束6个月后，方可转换同一交易日多次申报转股，合并计算，转股申报，不得撤单。当日买进可转债当日可转股。当日转换的股票T+1日可卖出。非交易过户的T+1日可转股代办股份转让

2001.6.12 证协会布《代办股份转让试点办法》 2002.12.27 《代办股份转让主办券商管理办法》

现阶段两类：1）原STAQ，NET系统挂牌的公司和退市公司 2）中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点挂牌公司。分：主办和代办业务

主办业务：1）对代办系统挂牌高管进行辅导2）办理挂牌事宜3）发布分析报告4）指导督促转让公司依真实，准确，完整及时披露信息5）对出现问题及时处理并报备6）根据协会要求，调查指定事项 7其他 代办业务：1）开立转让账户2）受托办理确认事宜 3）提示投资者风险签订转让协议 接受投资者委托办理转让业务 4）协助调查指定事项 5其他

代办转让业务条件：1）协会会员2）综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上 3)同时具备承销、外资股和网上证券委托业务资格 4）最近净资产不低于8亿，净资本不低于5亿，5）稳健，财务正常，不存在重大风险隐患 6）最近2年不存在重大违法违规 7）最近财务报告没有否定意见或拒绝发表意见 8）设置专门部门，副总以上负责，至少2名有资格从事证券承销业务和证券 9）20家以上的营业部 10）健全内部控制和风险防范机制 11）符合的技术规范和技术系统 12）其他

一周交易5天：1）规范履行信息披露义务 2）股东权益为正值或净利润为正值3）最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。不满足条件的一周交易3次。

73.未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司每周5转让1次

74.股份转让委托申报时间为9：30—11：30 13：00—15：00 涨跌幅为5% 75.期货中间介绍业务资格：1）申请日前6个月风险控制符合规定 2）建立客户结算金第三方存管3）全资控股一家期货公司，该期货公司又实行会员分级结算期货交易的会员资格、前2个月风险监管指标符合规定4）配备总部至少5名，营业部至少有2名期货从业资格5）按规定建立健全与介绍业务相关业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查 6）技术系统 7）其他

76.业务范围：协助办理开户手续 2）提供期货详情信息交易设备 3）其他服务

77.上交所大宗交易条件：1)A股不低于50万股或不低于300万元 2）B股不低于50万股或不低于30万美元 3）基金不低于300万份或不低于300万元 4）国债及债券回购不低于1万手或不低于1000万元 5）其他债券不低于1000手或100万元

78.大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30（15：00前停牌的不受理大宗申报，15:00—15:30成交确认）深交所为9：15～11：30 13：00～15：30 79.申报分为：意向申报（申报方确定是否明确申报价格和数量）和成交申报

80.交易确认价格：无涨跌幅限制限的，前收盘价上下30%或当日已成交最高、最低间自行协商确定

81.2008年5月推出大宗交易系统专场业务

82.大宗交易不计入即时行情和指数，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量 83.深交所 2009.1.12启用综合协议交易平台取代大宗交易系统

84.深交所大宗交易条件：1）A股不低于50万股或不低于300万元 2）B股不低于5万股或不低于30万港币基金不低于300万份或不低于300万 4）债券和债券抵押时回购不低于5000张或不低于50万元5）多只A股交易不低于500万元且其中单只股票交易不低于20万股 6）多只基金合计交易不低于500万元且其中单只基金不低于100万份 7)多只债券合计交易不低于500万元，且其中单只债券不低于1.5万张

85.申报类型：1）意向申报（不承担成交义务，可以撤销）2)定价申报（所有参与者可提交与定价申请全部或部分成交，按时间优先顺序成交，未成交部分可撤销，成交部分满足最低标准）3）双边报价（双边意向和双边定价）4）成交申报 5）其他申报

86.交易确认时间：1）权益类证券，债券（除公司债）15:00—15:30 2）公司债，专项资产管理计划9：15—11：00，13：00—15：30 87.交易确认价格：1）权益类证券：前收盘价上下30%或当日已成交最高、最低间自行协商确定 2）债券：前收盘价上下30%或当日已成交最高、最低间自行协商确定 3）专项资产管理计划，买卖双方协议确定

88.债券，权证和专项资产管理计划当日回转交易 B股次交易日回转交易

89.2003.4.2和4.3日上海深圳发布《终止上市风险通知》 2003.5.8实行退市风险警示制 90.退市风险警示处理措施：“*ST” 涨跌幅限制为5% 退市风险警示： 1）最近2年连续亏损 2）财务会计报告存在重大差错或虚假记载，公司主动更正或责令改正，对以前年报进行追溯调整，导致最近两年连续亏损3）财务会计报告存在重大差错或虚假记载，证监会责令改正在规定期限内为更正，且公司股票已停牌2个月 4）在法定期限未披露年报或半年报，公司股票已停牌2个月 5）处于股票恢复上市交易日只起恢复上市后首个报告披露日期间 6）因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》上市条件，切收购人持股比例未超过被收购公司总股本90% 7)公司可能破产 8）交易所认定其他风险 91.特别处理的处理措施：“ST” 涨跌幅限制为5% 其他特别处理情形：1）最近一个会计股东权益为负 2）最近一个会计年财务报告无法表示意见或否定意见 3）最近一会计主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后净利润为负值 4）灾害导致设施损毁，3个月无法恢复 5）主要银行账户冻结 6）董事会无法开会形成决议 7）证监会规定实行特别提示

92.股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告

93.中小板退市警示：A 一个会计审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C 24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值 E 连续120个交易日成交量低于300万股。94.暂停上市：警示后12个月再次受谴。每月前5个交易日内披露相关信息。

95.终止上市：暂停上市仍未改观 90日内连续20天低于面值 未在法定期限披露暂停上市首个中期报告 对外担保超5000万 96.开盘价：单日该证券第一笔成交价

97.收盘价：上海：最后一笔交易前一分钟所有交易成交量加权平均价（含最后一笔交易）深圳：通过集合竞价产生，最后一笔交易前一分钟所有交易成交量加权平均价（含）98.除权（息）价=（前收盘价﹣现金红利﹢配（新）股价格×流通股份变动比例）∕1+流通股份变化比例

99.新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价∕除权前一日标的证券收盘价 100.新行权比例=原行权比例×除权前一日标的证券收盘价∕标的证券除权日参考价 101.上交所固定收益平台交易2007.07.25开始试行，9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍，一级交易商双边报价，中断时间累计少于60分钟固定收益平台实行净价申报，最小变动单位0.001元。涨跌幅10%，1手1000元面值 102.公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只

103.收盘价涨跌幅偏离值=单只股票（基金）涨跌幅﹣对应分类指数涨跌幅

价格振幅=（当日最高价﹣当日最低价）∕当日最低价×100% 换手率=成交股数∕流通股数×100% 104.异常波动：A、连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的。B、ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%。C、连续3个交易日与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%。105.QFII境内证券投资制度启动于2002年年底。QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% 106.自营业务：1）须经证监会批准注册资本达到1亿元，净资本不低于5000万元 2）以自营为目的，通过买卖差价获利的经营行为 3）必须使用自有或依法募集可用于自营的资金4）必须在自己名义开设的证券账户中进行并只能买卖依法公开发行的或证监会认可的其他有价证券

特点：1）决策自主性 2）交易的风险性 3）收益的不确定性 决策机构原则：“董事会—决策机构——自营业务部门”的三级体制

合规、市场、经营风险防范： 1)规模与比例控制：权益类及证券衍生品合计额不超过100%；固定收益类证券不超过500%；持有一种权益类证券成本不超过净资本30%；持有一种权益类的市值与其总市值比例不得超过5% 107.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 118、处罚：

1、违规委托他人代为买卖、超出自营业务投资范围或比例： 违法所得 1～5倍；无违法所得或所得<10万元，处 10~30万元；严重，暂停或撤销业务许可。主管人员，3~10万元的罚款。

2、未按照规定备案：违法所得 1倍～5倍的罚款；无违法所得或所得<3万元，处 3~30万元。主管人员，3~10万元。

3、内幕信息：违法所得 1～5倍的罚款；无违法所得或所得<3万元，处 3~60万元的罚款。主管人员，3~30万元

4、操纵证券市场：违法所得 1～5倍的罚款；无违法所得或所得<30万元，处 30~300万元，主管人员，10~60万元

5、假借他人名义或以个人名义从事自营：违法所得 1～5倍的罚款；无违法所得或所得<30万元，处 30~60万元。主管人员，3~10万元。

6、自营与其它业务混合操作：处 30~60万元的罚款；严重，暂停或撤销业务许可。

主管人员，3~10万元的罚款。

108.2003.12.8证监会发布《资产管理试行办法》 109.定向资产管理：特点：1）证券公司与客户必须一对一 2）投资方向按管理合同中约定 3）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

110.集合资产管理业务：特点：1）集合性 2）有限定性和非限定性之分 3）客户资产必须进行托管 4）通过专门账户投资运作5）较严格的信息披露

111.限定性：主要用于投资国债、国家重点建设债券，债券型证券投资基金，在证券交易所上市的企业债券，其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。好的权益类证券及股票类基金不得超过净值20% 112.特定目的专项资产管理业务：特点：1）综合性 2）特定性 3）通过专门账户运作 113.资产管理业务条件：1）有资产管业务管理经营范围 2）净资本不低于2亿，风险监控指标 3）从业资格，无不良记录，3年自营、资产管理、基金管理经验不少于5人 4）内部控制风险管理制度 5）最近1年未受处罚6）其他

114.集合资产管理条件：1）内部控制风险管理制度，不有效执行 2）限定性净资本不低于3亿，非限定性不低于5亿元 3）一年内不存在挪动资金情形 4）其他

115.原则1）守法合规 2）公平公正 3）资格管理 4）约定运作 5）集中管理 6）风险控制 116.定向资产管理，单个客户≧100万元，限定性集合单个客户≧5万，非限定性≧10万 117.集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作

118.证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15% 119.资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10% 120.资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报审计

121.定向管理原则：1）公平公正，诚实守信 2）健全内控、规范运作 3）风险客户自担 122.证券自证券账户开立之日3个交易日内，交易所备案，不得转托管或转指定，不得出租、租借、转让。终止15日内，结算机构注销专用账户，注销后3个交易日交易所备案 123.处罚：

1、使用客户资产进行不必要的证券交易：处1~10万元的罚款。

2、未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或将客户资产专项投资于特定目标产品：处违法所得 1~5倍的罚款；没有违法所得或违法所得不足30万元，处以30~60万罚款；严重，责令关闭。直接主管，撤销任职资格或从业资格，处以 3~10万元的罚款。

3、自营账户与资管账户之间进行交易：处30~60万罚款；严重，撤销业务许可。直接主管，撤销任职资格或从业资格，处3~10万元的罚款。

4、接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额、投资比例违反等：处违法所得 1~5倍的罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元，处10~30万罚款；严重，暂停或撤销业务许可。直接主管，撤销资格，处3~10万元的罚款。

124.融资融券试点的条件：A、经纪业务满3年的创新类证券公司

B、高管2年内没有违法和处

C、最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本≧12亿

125.客户融资融券不得超过保证金2倍，期限不超过6个月。收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见

126.标的证券为股票：交易所上市满3个月；融资买入的流通股本≧1亿股或流通市值≧5亿元；融券卖出的流通股本≧2亿股或流通市值≧8亿元；股东人数≧4000人；3个月内日均换手率≧基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值≦4%，波动幅度≦500% 127.融资融券业务管理基本原则：1守法 2证监会批准3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4实行集中统一管理 5健全的业务隔离制度 6前中后台相互分离，相互制约 风险：客户信用风险 市场风险 规模和集中度风险 管理风险 信息技术风险

128.对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20% 129.证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80% 130.客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300% 131.新上市国债标准券折算率为：计算参考价×93%÷100。

国债标准券折算率＝[上期平均价×（1-波动率）×97%]÷（1+到期平均回购利率/2）÷100，企业债及其他债券标准券折算率＝[上期平均价×（1-波动率）×94%]÷（1+到期平均回购利率/2）÷100。

132.证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送当日融资融券情况。罚3～30万。133.回购交易在现货交易基础上延伸出来的，结合了现货交易和远期交易的特点 134.上交所1993.12 深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易 135.上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易

136.2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）全国银行间买断式回购以净价交易，全价结算。最长不超过91天

137.银行间1997年6月5日回购期限：7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种 138.银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 139.全国银行间买断式回购风险控制：1）保证金或保证券制度 2）仓位限制（20%，200%）

同业中心和中央结算接到报告5个工作日将结果公告

140.同业中心负责交易的日常监控工作，中央结算负责结算的日常监控工作 141.滚动交收周期：A股、基金、债券、回购T+1，B股T+3 142.货银对付品种：权证，ETF，合格境外违约时 分级结算防范结算风险境外市场，分级结算是普遍做法结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券，2个交易日补足 最低结算备付金=上月买入金额∕上月交易天数×最低结算备付金比例（债券10%，其他20%）

143.A股、基金、债券T+1日16:00补足余额不足

144.质押式回购到期清算交收：到期购回金额﹦购回价格×成交金额÷100

购回价格=100＋成交年收益率×100×回购天数÷360 违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

到期资金清算额=首次资金清算额×（1＋回购利率×回购期限÷365）

145.国债买断式回购（一次成交，两次结算）到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00，R日9：00‐‐‐15：00对到期回购申报不履约，权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终