产业研究报告（精选8篇）
6的感情，扩大了工会组织在公司的影响力。
——建家工作持续推进。“建家工作”是工会组织服务职工和密切联系职工的有效举措。一年来公司工会不断夯实“建家”基础，提高“建家”水平，增强工会组织的吸引力和凝聚力，把兴泰公司工会建设成为制度健全、维权到位、工作规范、作用明显、职工信赖的合格职工之家。公司工会在2012年河北省电力工会职工之家建家考核评比中获得优秀单位称号。——工会干部业务水平得到有效提升。公司工会始终注重工会干部业务水平的提升。结合公司培训工作组织举办了基层工会主席培训班，提高了工会干部服务基层、服务员工的能力，为构建和谐劳动关系打下了坚实的基础。
2012年，公司荣获“河北省厂务公开民主管理先进单位”称号、继续保持了河北省“AAA级劳动关系和谐企业”称号。“武桂彬创新工作室”被河北省总工会、河北省科学技术厅、河北省职工技协命名为“武桂彬熔智焊接创新工作室”；锅炉分公司机动二班获得邢台市“工人先锋号”；公司员工王瑜、郭建立获得邢台市“五一劳动奖章”。
各位代表、同志们：
回顾过去一年的工作，我们深刻体会到，只有坚持公司党委的正确领导，才能充分发挥工会工作优势；只有融入企业生产经营中心，才能充分体现工会工作的新作为；只有坚持以人为本，才能增强工会的凝聚力；只有做到服务员工、服务基层，才能增强工会的7号召力。在看到成绩的同时，我们清醒地看到工作中存在的问题和不足，一是工会工作抓得不够细，深入员工群众中沟通与交流还不够，个别员工的诉求没有得到有效及时反馈；二是围绕中心开展工作及全员健身活动还需进一步创新。这些问题需要我们在今后的工作中加以研究并解决。在此，我代表公司工会向关心支持公司工会工作的各级领导，向广大会员、工会干部、工会积极分子表示崇高的敬意和衷心的感谢！
2013年是公司经营形势异常困难的一年，也是公司面临生存危机、维护和谐稳定、保持健康发展的关键年。严峻的形势要求全公司干部员工必须统一思想、坚定信心、沉着应对、共克时艰。艰巨的任务为各级工会组织带来了新的挑战及广阔的舞台，各级工会组织要围绕中心，服务大局，发挥优势，积极作为。
2013年公司工会的指导思想是：坚持以科学发展为统领，以“深化管理、创新发展、促进和谐、建功立业”为主题，以保证员工队伍稳定为基础，以建设和谐劳动关系为主线，以维护员工合法权益为重点，积极推动工会自身建设为动力，团结动员广大员工，为公司的“三个文明”建设及可持续发展作出的新贡献。
为此，重点抓好以下几项工作：
一、坚持以人为本，民主管理工作要有新提高
牢固树立以人为本、依法维权的工会维权观。进一步健全完善以职工代表大会为基本形式的民主管理、民主参与和平等协商机制。不断提高职代会质量，充分落实职代会的各项职权。积极引导
8广大员工忠诚企业、爱岗敬业，增强员工对企业的认同感和归属感，促进企业与员工互利共赢和全面发展。
二、大力实施员工素质提升工程，在引导员工建功立业方面要有新举措
继续推行各类技术比武、创先争优活动，通过组织开展多种形 式的岗位练兵、技术比武、劳动竞赛、合理化建议以及技术革新活动，充分发挥劳动模范、首席技师、技术能手的榜样示范作用，激发员工学技术、学业务的积极性和主动性。为员工施展才智和发挥作用提供平
台、创造条件。
三、着力构建和谐兴泰大家庭，在送温暖工作方面要有新亮点 坚持把竭诚为员工服务，作为工会工作的出发点和落脚点，着力提高解决员工的实际问题能力，千方百计解决员工的实际困难，认真做好送温暖工作。及时调查了解员工的实际情况，当好员工的第一报告人、第一知情人、第一帮扶人，使员工真正感受到企业的关怀和温暖，增强企业的凝聚力。及时掌握员工关注的焦点、热点、难点问题，做好思想疏导，注重解疑释惑，化解矛盾。切实做到思想上尊重员工、感情上贴近员工、行动上深入员工、工作上依靠员工，积极协助党政解决员工最关心、最直接、最现实的利益问题，真心实意为员工谋福利。
四、全面深化企业文化建设，在丰富员工精神文化生活方面要有新突破
以党的“十八大”提出的“要丰富人民精神文化生活”为契机，9充分发挥工会组织优势，积极组织开展丰富多彩的文化活动，高质量的完成公司第十六届职工运动会各项活动的组织工作。积极参加上级工会组织的各项活动，以增强员工队伍的凝聚力和向心力，促进公司企业文化建设。
五、提高服务员工的能力和水平，在工会自身建设方面要有新成效
不断健全和完善工会组织建设，对照上级先进工会考评标准，修改完善管理考核办法，强化工会基础管理工作，增强工会组织的吸引力和凝聚力。加强对工会干部的培训，牢固树立员工的需要是第一需要的观念，带着感情做工作，带着责任抓落实。经常与员工谈心交心，善于倾听员工的意见和建议，使工会工作更有针对性和前瞻性，为公司党政领导科学决策提供依据。围绕公司九届五次职工代表大会确定的各项任务，强化目标意识、责任意识、竞争意识、服务意识，加强管理，狠抓落实，不断提升公司工会工作的整体水平。
六、坚持以“四自”教育为主线，在发挥女工“半边天”作用上要有新思维
从女工的特点出发，维护女员工合法权益和特殊利益，关心女工生活，监督女工政策的落实，维护女工特殊权益；深入开展“巾帼建功”、“巾帼文明岗”创建活动，最大限度地激发女工工作的积极性、主动性和创造性，为女工岗位成才搭建平台，发挥女工“半边天”的作用。
各位代表，同志们：
新的形势赋予我们艰巨而崇高的使命，新的目标引领我们迈向更加美好的未来。让我们同心同德、齐心协力、围绕中心、服务大局，全面贯彻落实科学发展观，凝聚全体会员的智慧和力量。立发展之志、谋创新之策、求务实之效、奏和谐之音，用汗水谱写新篇章，用拼搏铸就新辉煌，为推进科学发展、创建美好兴泰而努力奋斗！
Ovum报告称, 在世界各地许多市场的移动运营商因短信收入受到负面影响而正在努力地打击移动即时通信服务。
移动通信服务的威胁是真实的, 但下一代的通信服务, 也带来了机会, 运营商应作好准备以适应新的环境。移动网络代理商在过去也在SMS上合作建立互操作性的规模, 互操作性的规模将变为下一代通信服务成功的关键点。
不幸的是, 短信智能手机应用程序提供的功能和用户体验, 无法与之抗衡。因此, 使用移动通信服务的数量可能继续上升。是时候让流动网络营办商去策划一个新的规划了, 规划后的新的SMS短信服务, 将有利于与OTT产品抗争。
然而, 运营商应该意识到, 在大多数情况下, 开展独立的移动通信服务是错误的战略。韩国运营商已经尝试了这种策略, 但迄今为止, 他们都未能成功牵引住几个OTT的龙头。
运营商应该保持相互之间的合作关系, 以及与手机厂商一起抗衡OTT产品的信息服务的竞争。这互操作性将会成为与领先的OTT竞争所需的规模。SMS具有高度互操作性的规模, 而运营商如果有一个重要收入来源的机会, 他们就必须跟随这种高度互操作性的规模去开发新的移动通信服务。
智能手机市场销量同比增长103.7%
艾媒咨询近日发布了2012年第一季度中国智能手机市场季度监测报告。报告显示, 截至2012年第一季度末中国智能手机用户数达到2.52亿人, 环比增长13.0%。智能手机市场销量达到2895万部, 环比增长26.8%, 同比增长103.7%。从不同价位手机销售状况看, 2012第一季度中国智能手机市场低价位智能手机在销售份额上占绝对优势, 其中1500元以下的手机占43.3%, 1500-2000元的手机占27.4%。
在智能手机市场各品牌中, 三星以22.8%的销售占比排在第一位, 华为、酷派、联想、中兴、苹果排在第二梯队。在智能手机操作系统方面, 2012年第一季度中国智能手机市场主流的操作系统中Android操作系统持续上升, 占比55.4%;Symbian操作系统继续保持下降趋势, 占比25.6%;iOS占12.4%。报告还显示, 2012年第一季度中国智能手机市场诺基亚、三星、苹果占有率分别为27.4%、19.5%、12.4%;华为、酷派、中兴占有率分别为6.5%、5.9%和5.0%。
摘 要 通过我国最新的2007年投入产出表,结合投入产出分析理论和产业关联理论,运用投入产出模型,测算了感应度系数和影响力系数等一系列的结构系数分析,对高技术产业在我国产业结构分布的地位进行定量和归类分析。
关键词 高技术产业 投入产出 产业关联
投入产出模型作为一种经济数量分析方法,基于线性数学知识建立数学模型,通过各种系数矩阵描述部门间的各种联系,反映经济系统中各部门间投入与产出的相互依存关系,用于检验区域经济中各产业的作用。本文根据2009年12月公布的最新的中国的2007年的42部门投入产出表,选取其中的高技术产业,利用若干分析指标和方法,对高技术产业对各产业的影响力以及相对应的各产业对高技术产业的依赖程度做深入分析,然后比较分析高技术产业在各经济部门的发展中的所处地位,并提出有利于发展高技术产业的政策建议。
一、现代产业地位研究的相关指标
在现在产业地位研究中,以投入产出表为基础,从产业链条角度采用影响力系数和感应度系数指标进行分析,是经典的方法之一。近年来,采用这两大指标研究我国产业地位的问题已成为主流的实证方法。
影响力系数是指国民经济某一个产品部门增加一个单位最终产品时,对国民经济各部门所产生的生产需求波及程度。其计算公式为:
式中的为列昂惕夫逆矩阵的第j列之和; 为列昂惕夫逆矩阵列和的平均值。当某一部门的影响力系数大于(小于)1时,表示第j部门的生产对其他部门所产生的波及影响程度超过(低于)社会平均影响水平;显然,影响力系数越大,第j部门对其他部门的拉动作用越大。
感应度系数是指国民经济各部门每增加一个单位最终使用时,某一部门由此而受到的需求感应程度,也就是需要该部门为其他部门生产而提供的产出量。对于计算感应力系数的方法在理论界一直存在质疑和讨论。因为完全消耗系数同直接消耗系数一样是建立在列向计算的原则之上的,然而,感应度计算则是对完全消耗系数进行行向相加,违背了列向计算原则,经济意义模糊。刘起运教授在“关于投入产出系数结构分析方法的研究”一文中提出在需要行向相加时采用权数相加,以取代等权相加的算术平均的方法,更具有实际的经济内涵①。权数计算式为:
当某一部门感应度系数大于(小于)1时,则表示第i部门所受到的感应程度高于(低于)社会平均感应度水平; 感应度系数越大,说明该部门受其他产业需求的影响越大。
二、实证研究结果及分析
根据国家统计局印发的《高技术产业统计分类目录的通知》,中国高技术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备产业、电子计算机及办公设备制造业、医药制药业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业。42部门投入产出表中相对应的产业包括“电气、机械及器材制造业”、“通信设备、计算机及其他电子设备制造业”、“信息传输、计算机服务和软件业”,下文将选取该3个产业进行相关实证研究研究及分析。
电气、机械及器材制造业的影响力系数为1.3353,通信设备、计算机及其它电子设备制造业的影响力系数为1.4235,位于前两位,都高于社会平均水平,而信息传输、计算机服务和软件业的影响力系数为0.7730,相对靠后。由此可见,高技术产业中主要依靠通信设备、计算机及其它电子设备制造业和电气机械及器材制造业这两个行业来拉动其他产业的发展,而信息传输、计算机服务和软件业对其他产业的拉动性相对较弱。
相对于拉动性而言,高技术产业对其他产业的推动性则较为平均。该三个产业的感应度系数分别为0.8296、0.9878和0.7470,均处于社会平均水平的左右,对国民经济的推动性一般。
考虑到我国信息传输、计算机服务和软件业整体规模不大、缺乏核心技术等弱势因素(2007年中国软件业占全球软件业的份额不到6%,且中国软也的本国提供率仅为30%左右),故对其它产业的拉动性相对较弱。就整体而言,高技术产业因其高技术含量和高附加值,对其他产业起到了强劲的拉动作用。而从对国民经济的推动性上来说,高技术产业的感应度系数也接近于社会平均水平,所以从上述需求、供给作用两方面考虑,高技术产业在我国整个产业体系中起着主导的作用。
三、结论与建议
高技术产业因其技术含量高,附加值大,所以它们的发展不但会产生较大的辐射作用,同时也有利于我国工业结构的升级和产业结构的优化。高技术产业对传统产业的带动作用日益显现,这为高技术产业改造传统产业提高传统产业的技术密集奠定了基础。
参考文献:
[1]罗百辉.高技术产业成为中国经济新亮点.价值中国.2008.
近日，中国健康养老产业联盟产业研究中心、中国林促会健康养老专家委员会、惠之孝（北京）国际养老产业研究院、和君集团健康养老事业部联合新华网养老频道共同发布中国健康养老产业发展报告（2016）。
人口老龄化，是中国当前和未来一段时间面临的国情，规模庞大且快速增长的老年人口，以及缺口巨大的养老服务需求，都预示着养老产业进入了重要发展时期。
针对我国养老产业现状，中国健康养老产业发展报告（2016）共分为人口篇、政策篇、产业篇、企业篇、资本篇、人才篇以及展望2017七个板块。
产业篇
经过2014年的大肆建设与2015年的逐步淘洗，到2016年，养老产业整体由躁动走向平静、由冲动走向理智，虽然新建项目依然不断增多，但产业主题由建设转为落地运营，并不断改革，在奔跑中调整姿态，产业发展经历了初创阶段，开始由规模化阶段向资本推动下的集聚阶段过渡。
图10 养老产业演化阶段
表3养老产业演化阶段对应的产业及企业特征分析
产业演化阶段
初创阶段
规模化阶段
集聚阶段
平衡和联盟阶段
产业集中度
低，并呈现逐步下降至最低点的趋势
较低，并由最低点逐渐升高
较高，并呈现持续升高趋势
高，并呈现升高至最高点后回落的趋势
产业特征
散小乱差，跑马圈地，一片乱象
大规模专业化的“领头”企业开始出现
企业间并购重组，行业重新洗牌
出现寡头企业的强强联盟，行业竞争趋于稳定
企业数量
多，并在阶段末期达到最大值
较多，并由最高点逐渐减少
较少，并呈现持续减少趋势
少，数量达到最小值
企业性质
多为医疗、房地产等传统企业转型而来
专业度持续提高，以占领更大市场为首要目标
业务多元，资本实力雄厚，不赚钱但是很值钱
业务类型覆盖多个产业，资源在业内共享协同
作为十三五的开局之年，各地纷纷制定了养老产业相关十三五规划，并从政府层面开始推动养老服务产业规划落地实施，并逐步强化自身兜底的功能特征，加强多种形式、多种层面与社会资本间的合作。
一、社会保障：社保改革开始，兜底功能凸显
在基础社保方面，2016年，截至目前共有12省公布了养老金上调方案，首先从提高收入角度为老年人提供保障，同时，养老金入市步伐加快，10月底人社部宣布计划在年内组织第一批省份与社保基金理事会签订合同，此次规模基本会为3-5个省份，加上在2015年8月《基本养老保险基金投资管理办法》出台前已签约的山东省与广东省，根据估算，首批资金至多有4000亿，投资对象以保障性为主，不超过30%的资金将会流向股市。在管理方面，也会由社保基金理事会牵头组织评审委员会，优选出第一批养老基金管理机构，正式启动投资运营工作。北京市开始实施老人分类保障措施，灵活调整养老保障服务。
针对我国养老保险费率偏高的问题，人社部表示将在今后适时调整降低养老保险等社保费率。按照国务院在2015年的安排，从2016年5月1日起两年内，对企业职工基本养老保险单位缴费比例超过20%的省份，将缴费比例降至20%；单位缴费比例为20%且2015年底基金累计结余可支付月数超过9个月的省份，可以阶段性降低至19%，按照上述要求，全国共有21个省市符合降低企业养老保险费率的条件，其中上海可从21%降至20%。北京、天津、山西、内蒙古、江苏、安徽、江西、河南、湖北、湖南、广西、海南、重庆、四川、云南、贵州、西藏、新疆、甘肃和宁夏可以由20%降低到19%，各省目前已纷纷开始对这一部分养老保险进行调整。北京、天津、河北等26个省级单位出台了相关的高龄津贴等相关政策，加强对于特殊人群的补贴工作。
此外，另一广受关注的延退问题在2016年也有了新的进展。2016年，人社部表示，延迟退休的方案将在2017年正式出台，出台后会拥有5年的过渡期，到2022年正式实施。有预测表示，延退将繁荣老年人就业等方面市场，同时延退可能会为老年人带来更加丰厚的退休金，为养老产业发展提供更加优质的消费能力保障。
在养老服务业方面，公立养老体系加快其改革的步伐，部分开始凸显其兜底功能，或扩大覆盖范围。其中，北京市第五社会福利院正式转变为只接受失独老人入住的养老机构，从此不再招收其他老人，首批符合要求的失独老人已经入住。同时，国家卫计委表示，要建立和完善帮扶联系人制度，提出“为每一户计划生育特殊家庭确定一名街道领导干部和一名居委会干部作为帮扶联系人。联系人要明确联系方式，畅通联系渠道，联系对象遇到困难时可随时获得帮助。联系人要根据联系对象的需求，通过登门走访、电话联络、网络沟通等多种方式，经常联系慰问联系对象，协调相关部门解决联系对象的突出困难和问题。联系对象发生意外、重病、受灾、亡故等重大情况时，联系人要及时上门，帮助排忧解难；逢重要传统节日，要以联系对象易于接受的方式开展慰问和关怀工作。同时，相关部门要为特殊家庭建立基本信息档案，以掌握其生存状况及需求”。黑龙江、福建、陕西等省份出台对失独家庭进行帮扶的具体政策，辽宁省则将通过建立计生特殊家庭档案等方式。
表42016年各省关于失独家庭扶助政策汇总
政策名称
发布时间
实施时间
政策编号
上海市卫生计生委关于建立和完善本市计划生育特殊家庭联系人制度的通知
2016.09.18 2017.01.01 N/A 河北省卫生计生委办公室关于进一步完善计划生育特殊家庭联系人制度的通知
2016.09.02 2016.09.02 冀卫办家庭函[2016]9号
山东省卫生和计划生育委员会、山东省民政厅、山东省财政厅等部门关于进一步做好计划生育特殊家庭扶助关怀工作的实施意见
2016.06.14
2016.07.01 鲁卫家庭发[2016]1号
河北省卫生计生委办公室关于做好计划生育特殊家庭信息档案标准和规范的通知
2016.06.13 2016.06.13 冀卫办家庭[2016]6号
黑龙江省卫生和计划生育委员会、黑龙江省民政厅、黑龙江省财政厅关于做好失独家庭夫妇养老安置和殡葬救助工作的通知
2016.05.20 2016.05.20 黑卫家庭发[2016]103号
福建省卫生计生委、福建省财政厅关于将有第三代的“失独”父母纳入省独生子女伤残死亡家庭特别扶助范围的通知
2016.04.26 2016.04.26 闽卫家庭[2016]46号
在社保层面，2016年最被关注的政策是关于长期护理险的试点工作，在6月人社部发布《人力资源社会保障部办公厅关于开展长期护理保险制度试点的指导意见》（人社厅发[2016]80号）公布试点省份城市名单后，山东青岛首先开始试点工作。而北京市海淀区则已开始正式签约。目前，北京的长期护理险还主要针对居家养老的失能老人，在“十三五”期间，随着政策的不断完善与推广，受惠的养老企业也会从居家辐射到社区与机构养老。
二、政府参与：规范不断出台，多种方式加强社会资本合作
2016年，江苏省特别提出关于农村养老改革等方面政策，要求在“年底前确保五成以上农村敬老院转型为区域性养老服务中心”，加强农村公立养老机构的兜底功能，将公立养老机构改革的范围扩大到农村地区。
从2015年开始，政策出台不断向社区居家养老倾斜，这一趋势在2016年更加明显。在北京与苏州出台《居家养老服务条例》后，陕西省、河北省、合肥市、乌鲁木齐市纷纷出台相应条例，并经过多次修改审议。此外，在2016年，社区居家养老开始引入与社会资本合作模式。北京、江苏、山西等省份在社区居家养老服务方面支持与社会资本进行合作。其中北京、太原、大连等城市更是将原有由社区或政府部门运营的社区养老服务中心公开向社会招募运营方，引入成熟社会力量进行运营服务工作。
此外，由北京率先出台的新建小区配套建设养老设施并移交政策，这将进一步加强民政部门对于城市养老配套建设的控制能力，并通过选拔有运营能力与资质的企业进行运营的方式保证后续服务质量。
以北京为首的城市在2016年对于社区居家养老进行了大量改革工作，其中发布北京养老服务标识,并将在全市养老企业统一推广使用，加强全市养老设施的品牌建设，在9月成立养老驿站管理集团，实现社区养老服务的连锁化运营，在城六区开展试点中医药社区养老服务，在八城区不同模式分别试点养老助餐服务等，而上海则加快布局“15分钟社区生活圈”，同时发布“养老地图”方便老人使用身边的养老服务。可以预见，在未来几年，社区居家养老服务的改革将由北京、上海这样的一线城市普及到更多地区，各地将借鉴北京、上海改革经验，根据自身城市特点及社区居家养老服务需求现状，制定相应改革措施。
在养老机构建设方面，2016年，公建民营与医养结合成为其中热点。在9月决定开展第二批公办养老机构改革试点工作后，公建民营成为本次改革的重点内容，各地陆续开始对原有公办养老进行改革尝试。在2016年，浙江省与湖北省分别发布相关政策，进一步规范公办养老机构改革措施。
在医养结合方面，自国务院在2015年底发布相关指导意见后，先后2批共90个城市（区）成为国家级医养结合试点单位，共有18个省（市、区）发布相关政策。目前，各地区医养结合工作发展极不均衡，北京养老机构医养结合覆盖率已经达到98.8%，上海也将在2017年实现全覆盖，而部分省市在2016年才逐步开展此项工作。“十三五”期间，这一工作的推进速度将会飞速加快。
在与社会资本合作方面，2015与2016年出台的金融支持养老产业发展政策逐步落实，优惠补贴政策、国开行贷款、PPP项目、专项债、省级养老产业基金目前成为政府与社会资本合作、从资本方面支持养老产业发展的主要手段。截至2016年9月底，全国共有养老PPP项目264个，其中1亿以下的项目66项，10亿以上项目43项。大多数养老项目尚处于识别或准备阶段，按照PPP项目建设周期预测，从2018年开始，将有一批养老PPP项目集中进入落地运营阶段，养老服务机构，特别是中大型养老机构供给迅速提升。
三、国企发力：大举进入，改变竞争格局
2016年，大量国有企业开始通过各种方式进入养老产业，其中特别是以北京市为代表的地区，超过10家国有企业以不同方式进入养老产业各个领域，促进产业内改革与企业转型。大型国企进入带来大量资源与资金，同时能够更好应对养老产业投资额度大、周期长的问题，快速在产业内进行布局并扩张。
国企进入养老产业目前主要通过以下几种形式：
收购与并购：2015年底，北控集团收购福建金太阳，光大控股收购北京汇晨，中金瑞华收购夕悦。此类以金融资本类企业为主，通过大量资本注入进入养老企业，同时辅助原有民营养老企业实现连锁化经营、产业链上下游布局与快速扩张。
成立专业公司或提供专业服务：诚和敬是北京市国资委下属专业投资与运营养老产业的企业，首钢集团则以在北京市石景山区开展中央厨房服务为起点进入养老产业，中信国安下属的国安养老则在北京等地运营多家社区微机构及养老服务中心，金隅集团则在开发的物业中开设社区养老服务中心，二商集团则一方面开发老年食品等，另一方面进行养老护理员培训工作。此类企业基本以运营与服务切入养老产业，特别是社区居家养老板块，目前以积累自身专业能力为主，可预见未来将会依靠自身扎实的运营服务能力与国企强大的资源资本背景进行产业布局。
与成熟养老品牌、企业合作：北控集团与万科合作怡园光熙长者公寓，首开集团与寸草春晖合作首开寸草养老服务有限公司，海尔则与亲和源合作开发智慧养老项目。这类企业通过合作方式引入成熟的品牌、运营管理及服务能力，以合作开发新项目为主要业务，切入养老产业。
其他：同仁堂与北京市石景山区政府签订战略合作协议，北辰集团则举办“第四届中国湖南国际养老产业博览会”。这些企业从自身原有优势业务出发，拓展养老相关服务内容，提供相关专业服务，切入养老产业。
此外，对于养老PPP项目，特别是资金规模较大，需要承接地方养老服务职责的部分，依然以国有企业为主要投资者与建设者，成为部分国有企业进入养老产业的方式之一。
四、先行企业：持续运营与拓展，不断尝试改革
对于已经在养老产业耕耘多年的企业来说，2016年是持续保持并加以调整改革的一年。特别是养老地产与大型机构类企业，以及在养老产业开始多点布局的险资企业。
万科在全国各地运营多个养老品牌线，如幸福家、智汇坊、嘉园、怡园、橡树汇、榕悦、蕙心康复等，其中涵盖大型机构、长者照料、康复、社区嵌入、社区服务中心等多种业态。2016年，万科除继续开设更多养老机构外，和北控集团合作怡园光熙长者公寓，开启轻资产运营的模式，养老业务将正式逐步走向盈利时代。
除万科外，乐成、绿城、保利、远洋在2016年均有新项目投入运营，并与原有项目在运营模式等方面形成明显差异。
险资方面，泰康之家目前已确定9个城市的养老社区项目，2016年，随着申园投入运营，楚园、蜀园的落地，成为国内险资养老布局的领跑者。同时为了解决人才这一养老产业发展的掣肘，泰康与北京、上海等地20余所开设护理等专业的高校签订“订单式”人才培养协议，开启校企合作模式，多层次培养养老人才。而太平养老则与湖南女子学院签订校企合作协议，保险公司以合作的形式从培训端解决未来可能出现的人才短板问题。新华保险在北京开始运营自己的第一个养老项目，成为又一家开展机构养老服务的险资企业。
此外，联想集团在9月低价出售自身养老业务板块安信颐和，联想集团2011年成立子公司进入养老产业，是中国养老产业元老级参与者之一，也是第一个全面推出养老产业的大型企业。
五、后进企业：立足自身优势，以创新的姿态进入养老产业
与以地产公司、保险公司为主的元老级参与者不同，2016年，养老产业的新进入者行业背景更加多元化，更多企业以自身原有业务为基础，延伸发育养老板块。
大型企业方面，除大举进入养老产业的部分国企外，华为与国寿签订“智慧养老联合创新实验室”合作协议，将在智慧养老创新方面进行合作，移动、联通、电信三大运营商分别有部分城市分公司参与智慧养老平台建设，提供相应服务与支持。Airbnb则与全国老龄工作委员会办公室批准并成立的华寿之家社区养老服务发展促进中心签订谅解备忘录，成为少数进入中国养老产业的国外独角兽企业之一。
新三板企业中，部分以互联网平台企业开始转型进入养老产业，青鸟软通，光宝联合，山源科技，思锐股份为其中代表性企业，而以家政服务为主营业务的木兰花也开始提供居家养老服务。
六、并购整合：资本并购与跨界打劫成为主旋律
前言
第一部分 投资基金运作模式
一、投资基金的定义
二、投资基金的分类
（一）公司型基金和契约型基金。
（二）开放型基金与封闭型基金
（三）专门基金
三、投资基金的当事人
（一）基金投资者
（二）基金管理人
（三）基金托管人
（四）基金承销公司
（五）基金投资顾问
（六）其他当事人
四、投资基金的运行流程
（一）投资基金的发起设立
（二）投资基金的设立要件
（三）投资基金的组织形式
五、投资基金的发行和认购
（一）投资基金的发行
（二）投资基金的认购
六、投资基金的资产管理
（一）投资基金的投资管理
（二）投资基金的收益和费用分析 第二部分 房地产投资信托基金
一、房地产投资信托基金概念
二、美国对REITS政策规定
三、房地产基金的特点和优点
四、REITS的运作模式
（一）房地产基金的当事人
（二）房地产基金的类型
（三）美国房地产投资信托（REITs）的法律架构
（四）美国房地产投资信托基金的组织结构
（五）美国REITS的资金来源
（六）规模扩张的主要途径
（七）基金退出方式
五、美国房地产基金运作流程
（一）4个阶段
（二）10个步骤
六、美国房地产投资信托基金的发展
（一）创立阶段
（二）完善阶段
（三）快速发展阶段
前 言
2006年10月9日，在清华大学经管学院举行的“国际金融架构和新兴市场中的金融监管”国际研讨会上，央行副行长吴晓灵发表了题为“培育多层次资本市场，促进创新机制的形成”的演讲。她明确指出，目前，国内已具备了建立私募基金的环境，要给私募基金以合法地位，建立创投资金的募集机制；同时要通过对多层次资本市场的建设，给创投资金提供退出的渠道。她希望，正在制定的《产业投资基金管理办法》中，会对“合格的投资人”作出界定，明确到底多大金额的投资人才可以参与私募基金的设立。
吴晓灵认为，设立股份制或者合伙制的公司型私募基金，以股本的方式形成私募基金，投资未上市的股权，对于促进创新型企业的发展是非常有利的。
从吴晓灵的发言，我们可以预测，中国的产业投资基金面临着快速发展的契机。
本报告第一部分介绍了投资基金的基本运作模式，第二部分介绍了房地产投资基金的运作，希望有助于公司高层领导把握产业基金的运行。
关键词：投资基金 运作模式 房地产信托投资基金
第一部分 投资基金运作模式
一、投资基金的定义
投资基金的称谓在不同国家和地区有所区别
我国于2005年6月颁的《产业投资基金试点管理办法》（讨论稿）认为：产业投资基金，是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人扬长补短基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。
美国称投资基金为“投资公司”（Investment Company），通称为共同基金（Mutual Fund）。
二、投资基金的分类
（一）公司型基金和契约型基金
1、公司型基金，是指基金公司依法设立，以发行股份的方式募集资金，投资者通过购买公司股份成为基金公司股东。公司型基金结构类似于一般股份公司结构，但基金公司本身不从 2 事实际运作，而是将其资产委托给专业的基金管理公司管理运作，同时，由卓有信誉的金融机构代为保管基金资产。公司型基金的设立法律性文件是基金公司章程及招募说明书。公司型基金在美国非常盛行，美国的法律不允许设立契约型基金。
2、契约型基金又称为信托型基金，或称单位信托基金（Unit Trust），它是由基金经理人（即基金管理公司）与代表受益人权益的信托人（托管人）之间订立信托契约而发行受益单位，由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理，由托管人作为基金资产的名义持有人负责保管基金资产。契约型基金将受益权证券化，即通过发行受益单位，使投资者购买后成为基金受益人，分享基金经营成果。契约型基金的设立法律性文件是信托契约，而没有基金章程。基金管理人、托管人、投资人三方当事人的行为通过信托契约来规范。
（二）开放型基金与封闭型基金
1、开放型基金是指基金设立时，其基金的规模不固定，投资者可随时认购基金受益单位，也可随时向基金公司或银行等中介机构提出赎回基金单位的一种基金。
2、封闭型基金则是指在设立基金时，规定基金的封闭期限及固定基金发行规模，在封闭期限内投资者不能向基金管理公司提出赎回，基金的受益单位只能在证券交易所或其它交易场所转让。
（三）专门基金
专门投资于某个特定行业或部门所形成的基金，如黄金基金、资源基金、科技基金、地产基金、小公司基金等。
三、投资基金的当事人
（一）基金投资者
1、基金投资者是基金出资人、基金资产所有者和基金投资受益人。在公司型基金中，基金投资者是基金公司的股东。一般而言，基金投资者的资金由基金托管人包管，由基金管理人代为投资，但是一切风险均由投资者自行承担。
2、基金投资者的权利与义务
公司型基金的公司章程、契约型基金的基金契约均对基金投资者的权利和义务作出明确规定。
投资者权利一般包括取得基金收益、获取基金业务及财务状况资料、监督基金运作情况、出席或委派代表出席股东大会或基金单位持有人大会等。
投资者义务包括遵守基金契约或公司章程、支付基金认购款型及有关费用、承担基金亏损或基金终止有限责任。
（二）基金管理人
1、基金管理人负责基金资产投资运作。在不同的基金市场上名称有所不同。在中国，将其称为“基金管理公司”，如“华夏基金管理有限公司”；在美国，将其称为“投资顾问公司”或“资产管理公司”。
2、基金管理人的权利与义务
（1）承担新的基金设立、筹建和实施等一切具体事宜。（2）承担基金的投资事宜。
3（3）承担处理基金的日常事宜。
3、对基金管理人的监管
基金业绩在很大程度上取决于基金管理人员的管理能力和职业操守。为了保护基金投资者利益，各国和地区资本市场监管部门均对基金管理人、特别是其从业人员的资格作出了严格的规定。
美国对于投资顾问公司实现注册制，由SEC审核申请人的资格和业务范围，公司在获得注册后定期接受资格审核，以合伙形式注册的公司，如果核心人员变化须重新进行登记。
（三）基金托管人
1、基金托管人是投资者权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。它通常由具备一定条件的商业银行、信托公司等专业性金融机构担任。在公司型基金运作模式中，托管人是基金公司董事会雇佣的专业服务机构，在契约型基金运作模式中，托管人通常是基金的名义持有人。
2、基金托管人的权利与义务：（1）安全包管基金资产（2）监督基金管理人的投资运作（3）审查基金管理人发表的基金报告
3、对基金托管人的监管：
由于基金托管人在基金资产安全运作中的特殊作用，各国和地区的基金监管法规都对基金托管人的资格有严格要求。
美国对于基金托管人实行注册制，商业银行、信托公司或其他符合条件的机构甚至私人机构均可申请充当基金托管人，但要定期接受严格的资格审核和重新注册登记。法律对托管人的资金规模和营运时间没有要求，基金托管人的资格条件主要由市场竞争机制决定。中国对基金托管实行审核制，规定基金托管人必须是满足一定条件的商业银行，资格条件包括实收资本必须超过80亿元人民币。
（四）基金承销公司
随着基金市场规模的不断扩大，基金行业内部的专业化分工不断深化。投资基金通过销售来募集投资者的资金和向认购基金的投资者发放收益凭证的工作可由专业化的基金承销公司担任。这些独立的基金承销公司专门为基金管理人提供销售服务，并收取一定的销售佣金和服务费。
在美国，大多数基金收益凭证的发行都是经过当地的经纪商和交易商批发，然后分散零售给投资者，投资者可以亲自到这些商行的发售网点申请购买。
（五）基金投资顾问
1、作为一类独立的金融服务机构，投资顾问拥有丰富经验的基金经理人、声誉卓著的投资机构和业绩骄人的金融财团。
2、基金投资顾问的主要作用：（1）提供各类计划和咨询意见（2）提供市场推广和各种中介服务。
（六）其他当事人
除了以上五个基本的当事人，投资基金还涉及基金注册登记机构、注册会计师、律师等中介服务机构。
四、投资基金的运行流程
（一）投资基金的发起设立
投资基金的发起设立工作可以概括为三大步骤：
1、确定发起人，签订发起人协议书；
发起人可以是单独一个机构，也可以是多个机构共同组成。发起人要共同签订一个“合作发起设立投资基金协议书”。其内容主要包括：（1）基金名称（2）基金性质（3）基金募集方式(4)基金规模及发行方式（5）基金存续期间（6）基金管理体制
（7）基金发起人的权利、义务和责任等。
2、确定基金管理人、基金托管人、投资顾问、投资者等当事人，拟定各项文件；
3、向主管机关报批。
（二）投资基金的设立要件
设立投资基金，除当事人的条件必须符合当地的证券法规外，还必须制定相关的要件，对当事人的地位、角色、职责权限和基金的性质、功能、投资目标与策略等做文字性说明。投资基金的要件包括：基金章程、信托契约和招募说明书。
（三）投资基金的组织形式
投资基金的组织形式可以采取以下方式：
五、投资基金的发行和认购
（一）投资基金的发行
投资基金的发行是指投资基金管理公司或信托投资机构在基金发行申请经基金主管机关批准以后，将基金券向社会公众（包括个人投资者、机构投资者）推销出去的经济活动。基金券对于公司型基金来说，称为基金单位，对契约型基金来说，称为基金受益凭证。基金的发行包括特定的发行对象、发行日期和发行数额、销售形式、发行价格以及发行地点等内容的确定。
1、发行对象
公开发行：向不特定的社会公众公开发售 私募发行：向特定的投资者发行
2、发行期限和发行数量
开放型和封闭型基金，对发行期限和数量均有不同的规定。开放型基金发行总额可以变动，但仍须设定基金发行总额下限和发行期限。如果在规定的期限内没有募足规定的最低限额，该基金不能成立。封闭型基金发行总额一旦认满，不管是否到期，基金就进行封闭，不再接受认购申请。但如果发行期满，基金所募集的资金小于基金规模的法定比例，该基金不能够成立。
3、销售方式
基金券的销售方式可以分为直接销售、承销、集团承销和计划公司四种。（1）直接销售：基金发起人自行将基金券直接销售给投资者。（2）承销：依靠承销公司来销售基金券
（3）集团承销：承销公司牵头组织承销集团来共同完成基金券的发售任务。
（4）计划公司：集团承销的变化方式，适用于按计划以分期付款的方式推销基金券。在投资者和承销集团之间出现另一当事人－计划公司。计划公司一方面与承销公司订立销售协定，另一方面与投资者签订延期付款销售合同。
4、基金发行价格
指基金发行时由发行人确定的初始价格。
（二）投资基金的认购
不同类型的基金券有不同的认购方式
1、开放型基金的认购：
认购程序和手续较为简单。可以在首次发行期认购，也可以在发行期后追加认购。首次认购时，基金券的价格为面值加上一定的发行费用；追加认购时，其价格以基金管理公司的报价为准，通常以单位基金资产价值来确定。
2、封闭型基金的认购：
封闭型基金由于规定了基金的总规模，投资者只能在基金发行期认购，认购价格为基金券面值加上一定的发行费用。发行期结束后，基金则进入封闭期。除非得到主管机关的批准，在规定的期限内再发行一定数量的基金券，否则基金在封闭期内是不能增发新的基金券。
六、投资基金的资产管理
（一）投资基金的投资管理
1、投资原则：
收益性、安全性、流动性
2、投资范围和投资限制：
为了保护基金持有人的利益，促使基金在市场上参与公平竞争，各国的基金监管部门对 6 基金投资活动规定了很多的限制。包括投资数额的限制、投资运作方法的限制、投资基金的投资目标和投资政策。
（二）投资基金的收益和费用分析
不同投资基金的投资目标和投资政策不同，他们取得收益的来源和形式也不同。投资基金的费用是指投资基金发起募集、经营管理和保管等过程发生的费用。主要包括投资基金的发起募集费用、基金管理费用、基金包管费用、基金操作费用等。
第二部分房地产投资信托基金
一、房地产投资信托基金概念
房地产投资信托基金（REITS）就是一家致力于持有，并在大多数情况下经营收益型房地产（如公寓、购物中心、办公楼、酒店、工业厂房和仓库）的公司。在美国，资产构成、收入来源和收益分配符合规定的REITS不需要交纳公司所得税和资本利得税。
二、美国对REITS政策规定
（一）税收优惠
REITS免交公司所得税和资本利得税，股东收到分红需要交纳所得税和资本利得税。
（二）资产要求
1、公司的资产主要由房地产组成，房地产、现金、政府证券在资产中所占比例不得低于75％，持有某一个发行人的证券不得超过REITS资产价值的5％，不得持有超过某一发行人流通在外具有投票权证券的10％。
2、公司拥有房地产资产必须以长期持有为目的，在4年内不得转让。
（三）收入要求
1、公司销售房地产资产所得收入在总收入中的比例不得超过30％。
2、收入主要来源于房地产，至少95％的毛收入来源于红利、利息、租金收入或某些资产的出售利得、或投资于其他房地产投资信托的收入，不得有超过30％的毛收入来自于出售持有不足6个月的股票或证券，或持有不足4年的房地产。
（四）收入分配要求
公司至少90％的应纳税收入应分派给股东。
（五）股东要求
公司股东数量不低于100人，其中前5大股东在每一纳税年度的后半年内，不得持有超过50％的REITS股份。
三、房地产基金的特点和优点
1、房地产基金除具有一般投资信托的基本特征外，具有自身特征：
（1）信托财产是房地产证券，采取股票（或受益凭证）的方式，可上市交易，流通性强（2）经营期限分为定期和不定期，财务运作对大众公开，透明度高（3）法律对其结构、资产运用和收入来源有严格规定（4）符合规定的可以有优厚的税收政策优惠，避免双重征税（5）投资与经营分离，经营管理专业化（6）投资领域不断细分，专业化程度不断加强
2、房地产基金的优点
房地产基金对于房地产开发商而言，具有如下优点：
（1）新型融资渠道，与债权融资相比，是以股权形式的投资，不会增加企业债务负担。越秀通过分拆REITs上市能拿回来28亿港元现金。利用45%的银行贷款杠杆，手上就有40亿的现金流，再到国内做40亿的投资，又卖回REITs中去，再发行一次，高价卖出60亿，再45%的贷款杠杆。
（2）其在一个房地产企业的投资不会超过基金净值的一个比例，故企业不会丧失对企业和项目的控制权和自主经营权。
（3）可以为那些短期内回报率低的项目融到资金。
（4）可以将品质较高与较低的物业捆绑销售，增强物业的市场吸引力，获得理想的成交价格。
（5）仍可持有部分房地产基金继续控制下的资产，并通过房地产基金每年的红利获得稳定的收入。（6）避税
（7）在内地收购物业，包装成一篮子资产、即REITs形式上市。REITs上市后，其优点包括不用担心旗下个别项目的市价起跌，拟套现时只须将REITs的股权出售，毋须浪费时间逐一为个别项目议价。中国未来5年经济可望保持8%增长，以及人民币升值因素，令REITs股价具上升潜力。
四、REITS的运作模式
（一）房地产基金的当事人
房地产基金的当事人跟其他投资基金一样，由以下当事人组成：
1、发起人：设立和拟设立基金的法人、最初组织者和发起人
2、经营者：可以是房地产开发企业或房地产贷款机构
3、托管人：基金的保管人，一般由商业银行担任
（二）房地产基金的类型
1、契约型房地产基金
这种基金本身非独立法人，仅是一种资产，由基金管理公司发起成立，由基金管理人作为受托人接受委托人（投资者）的委托，运用资金投资于房地产领域。
2、公司型房地产基金
按照《公司法》设立，以独立的法人资格自主进行基金运作，面向广大的不定投资者筹集基金份额。
3、美国根据房地产基金的投资组合不同，将REITS分为三种类型：权益型REITS、抵押型REITS和混合型REITS。（1）权益型REITS 拥有和经营收益型房地产，收入主要来源于房地产收入。（2）抵押型REITS 主要扮演金融中介的角色将所募集资金用于发放各种抵押贷款，收入主要来源于发放抵押贷款所收取的手续费和抵押贷款利息，以及通过发放参与抵押贷款所获抵押房地产的部分租金和增值收益（3）混合型REITS 既拥有物业，又提供信贷，不仅从事房地产权益投资，还从事房地产抵押贷款。根据房地产投资信托全国协会(The National Association of Real EstateInvestment Trust)的界定:权益型房地产投资信托，是那些持有的房地产所有权和其它相关产权的资产占其投资资产的比重至少为75%的房地产投资信托；抵押权型房地产投资信托，是持有的抵押权占其投资资产的比重至少为75%的房地产投资信托；混合型房地产投资信托，是介于前二者之间的房地产投资信托。
从数量上看，目前权益型房地产投资信托几乎占所有房地产投资信托的一半，抵押权型房地产投资信托占1/3，其余为混合型房地产投资信托。从资产价值看，抵押权型房地产投资信托占总资产的一半，混合型持有约20%的资产，权益型不到30%(HINE: “Financing Real Estate with Securities”)。三者的区别可归纳为下表。表1 各类REITs比较
其中，投资回报率以混合型最为稳定，表2.2显示1980-1987年各类房地产投资信托回报率: 表2 各类REITs回报率变化
资料来源：
1、Gerard Farrell“Investment Analysis For Real Estate Decision”
2、HINES“Financing Real Estate With Securities”
（三）美国房地产投资信托（REITs）的法律架构
美国的房地产投资信托(REITs)是以公司拥有资产的形式，将股东的资金吸引到房地产投资中，股东既可以获得类似于直接投资房地产的一些好处，又避免了承担无限责任及资产流动性差的风险。美国的房地产投资信托业自20世纪60年代经历了迅速发展、衰落、复苏、稳定发展的过程，目前的市场价值已经超过4000亿美元。（美国REITs的运作模式见：图1）
图1 美国REITs的运作模式
（四）美国房地产投资信托基金的组织结构
根据美国经验，实际上还可以根据需要进一步细化，国外的封闭式契约型房地产基金一般设 10 立如下五个部门分工管理：（1）基金规划部：
负责房地产投资标的选定，规划基金的结构以及项目投资前期准备工作。（2）基金募集部：
负责基金募集的营销。包括制订营销策略，并协助承销机构负责代销基金受益凭证。（3）基金管理部：
负责所有基金的房地产投资标的购买、开发和管理等。（4）投资服务部：
按时向基金投资人提供投资报告、基金财务报告，保留投资人名册，及时向投资者配发盈余（5）财务部：
负责基金的会计、税收和现金管理，向证券监管部门定期报告并接受总务部门的稽查。
（五）美国REITS的资金来源
房地产投资信托基金的资金来源主要有两个方面：
1、发行股票，由机构投资者（人寿保险公司、养老基金组织等）和股民认购
2、从金融市场融资，如银行借入、发行债券或商业票据
（六）规模扩张的主要途径
由于政府限制REITS保留收益，必须将收益的90％分配给投资人，因此，REITS很难通过自身积累获得发展，更多的是通过购并和增发新股来壮大。
办公物业权益信托公司（EOP, NYSE）,权益型的房地产投资信托，成立于1976年，1997年上市，通过一系列的并购，其规模扩大了4倍，所经营的物业从3200万平方英尺增加到1.28亿平方英尺。
1997年，开展了43亿美元的合并；2000年开展了45亿美元的合并；2001年进行了72亿美元的合并。
（七）基金退出方式
1、从国外经验看，一般存在三种退出机制：（1）产业投资基金所持股权的私下转让；（2）事先签协议，要求被投资企业回购股权；
（3）被投资企业上市，实现产业投资基金所持股权的公开转让。
2、三种退出机制的优劣
（1）第一机制可能出现寻找受让方成本较高问题；
（2）第二机制虽有助于被投资企业获得企业控制权，但需耗费大量资金，不利于企业的进一步发展；
（3）第三机制则是国外普遍采用的最佳退出机制。
五、美国房地产基金运作流程
美国房地产基金通过向证券市场发售可在二级市场自由流通的上市收益凭证，集中众多中小投资者的资金，然后凭借自身专业优势，建立投资组合，专门参与房地产领域的投资，每年的股息和红利作为投资收益分配给投资者。其运作概括地分为4个阶段，10个步骤：
（一）4个阶段
1、发起阶段：
依法成立基金，并在证交所挂牌上市交易
2、筹资阶段：
向投资者发行基金受益凭证，筹集资金
3、运作阶段
投资房地产领域，以获取利息、租金和资本增值等投资收益
4、受益阶段
投资者通过股息分红或低买高卖后的差价（资本利得）实现收益。
（二）10个步骤
1、基金管理人在募集资金前选择包管银行、签订托管合同，并报证券监管部门批准
2、编制基金募集说明书，委托证券公司办理基金受益凭证
3、房地产基金管理人与房地产企业签订房地产投资委托合同
4、将募集的基金委托给包管银行，设立专户代为包管
5、房地产企业根据投资合同的规定对投资的安全性、赢利性、投资组合及其价值等方面进行全面评估。
6、将投资标的物（基金所投资的房地产）的产权过户到基金专户名下。
7、基金管理人提供专业建议并对保管银行发布有关运用资金的指示
8、将基金的投资收益纳入基金专户保管
9、保管银行从基金专户中提取出支付给房地产企业的委托费用，并依托管合同收取保管费。
10、保管银行按时向受益凭证持有人分配基金收益。
六、美国房地产投资信托基金的发展
美国从1960年房地产投资信托创立至今已有40多年的历史，纵观房地产投资信托在美国的发展历程，大致可分为创立、完善、快速发展三个阶段。
（一）创立阶段
美国议会于1960年以立法形式正式通过了房地产投资信托这一新型的投资手段。在70年代房地产投资信托采用传统公司的管理方式在债务比例较低的条件下仍有较好的回报。
（二）完善阶段
80年代早期，随着房地产投资信托自身的不断发展，原有经营形式逐渐不能适应现代化的需要；从而有了新的完善过程，具体体现在以下几个方面：
1、管理方面
以前大多数由公众持有的房地产投资信托拥有独立的管理公司，其管理者与房地产投资信托拥有者之间常会为各自的利益产生冲突。目前，超过90%的房地产投资信托全部自己管理，不仅避免了上述这类冲突，而且使本机构职员的利益与房地产投资信托的业绩直接联系在一起。
2、权属方面 过去，房地产投资信托的管理者是聘用的，其经营积极性有限。而后，一些主要的房地产投资者在运用房地产投资信托这一方式的过程中，创新地采用了“伞式房地产投资信托”的结构。这种结构充分吸纳众多投资者的股份，由代表所有者利益的管理者负责管理。管理者可以与公众股东一起按一定比例分享所有权；同时享受房地产投资信托为其带来的避税优惠。这样房地产投资信托的管理水平便与股东利益紧密地联系在一起。
3、信息方面
由于房地产投资信托投资范围较广，刺激公司进行积极地分析研究，分析人员定期地为投资者及参与者提供公司、市场及行业等方面的状况和发展趋势的及时信息，从而增强了投资者的信心。然而在从前在信息方面的投入极少，资料零散，范围也非常狭窄。
4、借贷比率方面
房地产业历来是高贷款率(负债率)的行业，其标准贷款比例为75%，这是建立在房地产能不断增值的前提条件下的。因此，大部分房地产投资的主要依据是考虑资本收益(增值)，而不是经常性经营收益，如很多人投资购买住宅、公寓等待升值，同时也有较高的减税特征。这类房地产投资对于非公用房地产(住宅等)是很有利可图的。然而，对于公用类房地产(如写字楼、商场等)主要考虑的则是有较高的现在的预测收入，并以此评价公司业绩。因此，新的房地产投资信托公司不再以资产增值作为主要依据，而是要考虑获得较好的经常性收入，降低债务风险。
（三）快速发展阶段
80年代末期，由于美国经济社会等一系列因素的变化给房地产投资信托的发展带来了巨大的机遇，从而使房地产投资信托以前所未有的速度发展，成为美国经济中的又一重要行业。
【搜索关键字】：健康产业 发展前景 预测报告
【出品单位】 上海东滩投资管理顾问有限公司
【出版日期】 2009年9月【报告页码】 52页【图表数量】 6个
→内容简介
随着社会的进步、人们生活水平的提高，追求健康已经成为人们生活的主要目标。健康是“1”，其他都是“1”后面的“0”的概念也越来越被人们所接受，拥有健康成为享受美好生活的前提。当健康被大众所重视，放在金钱财富之上的时候，健康产业也迎来了发展的春天！财富第五波滚滚而来，21世纪是健康产业的世纪，健康银行将是全球最富足的银行！
据统计，目前全球股票市值中，与健康产业相关股票的市值约占总市值的13%左右。特别是在发达国家，健康产业已经成为带动整个国民经济增长的强大动力，美国的医疗服务、医药生产、健康管理等健康行业增加值占GDP比重超过15%，加拿大、日本等国健康产业增加值占GDP比重也超过10%。在我国，健康产业仅占国国民生产总值的4%～5%，低于许多发展中国家，健康产业将成为带动整个国民经济发展的巨大动力。例如，美国的健康产业约为1.5万亿美元，而中国只有400亿美元。
健康产业在我国是一个既古老又新兴的产业，说它古老是因为它已经历了五千多年的发展历程，说它新兴是因为在最近的二十多年来，随着科学技术的不断进步，工业及其它产业的日渐现代化，社会分工的不断细化，健康产业的整条产业链日渐完善。据有关专家预测，我国仅保健产品一项，到2010年的年销售额将由现在的500多亿元提升到2000亿元。健康产业早已被国际经济学界确定为：“无限广阔的兆亿产业”。
第一部分认识健康产业
一、健康产业相关概述
（一）健康的衡量标准
（二）健康产业的概念界定
（三）健康产业的主要特征
二、健康产业领域细分
（一）医疗产业
（二）医药产业
（三）传统保健品产业
（四）健康管理服务产业
三、发展健康产业能带来什么
（一）改善人们的健康状况，有效减少医疗开支
（二）带动国家和区域经济快速健康增长
（三）推动科技进步，提升综合国力
（四）优化产业结构，带动相关产业发展
（五）创造就业机会，增加劳动力就业
四、健康产业发展条件和趋势
（一）健康产业发展的条件
（二）健康产业发展趋势
第二部分中国健康产业发展状况
一、医疗产业
（一）中国医疗产业现状
（二）医疗产业化发展的必然趋势
二、医药产业
（一）生产制造领域
（二）医药流通领域
（三）医药产业出路
三、保健品产业
（一）保健品行业发展现状
（二）保健品行业存在的问题
（三）我国保健品行业发展前景
四、健康管理服务产业
（一）健康管理服务产业概述
（二）健康服务产业发展趋势
（三）健康管理服务业模式
第三部分健康产业发展案例分析
一、健康产业集群
（一）苏州：环球国际健康产业园(SIHP)
（二）珠海：世界健康产业原材料城
（三）印第安纳州健康产业集群
（四）神户：医疗产业都市构想
（五）丹麦“药谷”——生物制药产业的集聚地
二、健康产业企业
（一）爱康国宾
（二）新时代健康产业集团有限公司
（三）华林国际
改革开放以来,中国采用财政分税制度对经济体制进行改革,即准许地方政府留存部分税收收入,这不仅激发了地方政府发展本地经济的热情,也引起了地方政府之间在政治和经济方面的竞争( 余东华,2008)[1]。为了在经济竞争和政治竞争中获得竞争优势,地方政府常常会受短期利益驱使,不顾本地实际情况大力发展价高利大的资源加工行业,竞相投入相同的产业部门,造成重复建设、产能过剩,引起地区产业结构趋同等问题,投入产出关系的扭曲,使得在全国范围内无法实现资源的优化配置,从而大大降低产业效率。
现有国内文献对产业同构的研究主要集中在产业同构的形成原因、产业同构问题的价值判断、产业同构的经济影响等方面。就产业同构的形成原因而言,陈建军( 2004)[2]指出长三角内部各区域在资源禀赋、技术和传统文化等外部因素的相似性是造成各区域间产业结构相似的原因,而制度和市场结构造成的恶性竞争则在一定程度上阻碍了长三角区域经济一体化目标的实现。于良春、 付强( 2008)[3]在构建地区行政垄断与区域产业结构趋同互动关系理论模型的基础上,发现地区行政垄断通过扭曲产业政策、歪曲资源配置以及地方保护和市场分割等行为会直接造成区域产业结构趋同; 而借助政府力量则会间接影响区域产业同构的变化趋势。李桢( 2012)[4]从市场经济体制、行政管理体制、产业政策、区域经济政策等方面分析了引起区域产业同构的制度性原因,认为由制度性因素引起的产业结构趋同对经济增长具有负面影响,只要影响制度性产业同构的因素不发生根本性改变,就一定会存在制度性产业结构趋同。就产业同构问题的价值判断而言,李娜( 2009)[5]基于合意性产业同构和非合意性产业同构的特点,从发挥区域比较优势、市场需求和环境效益等3 个角度分析江苏沿江地区制造业产业同构的合意水平,同时结合该地区产业分工程度,得出江苏沿江地区处于重化工业兴起的再趋同阶段,重化工行业同构较为严重,但产品已呈差异化发展的结论。 赵峰、 姜德波( 2011)[6]表示,由于苏北地区发展背景相似,产业同构并没有阻碍当地经济发展,相反,该现象还可能对某些产业集群的形成存在正效应,属于合意性产业同构。刘名远( 2013)[7]以战略性新兴产业为研究对象,运用演化博弈模型对新兴产业决策内在行为机理进行理论分析,发现资源禀赋型产业同构和转型升级型新兴产业同构在通常情况下属于合意性同构,而外部引进型和羊群跟随型新兴产业同构则属于非合意性同构。就产业同构的经济影响而言,江世银( 2005)[8]认为地区产业同构会对区域经济发展造成不良影响,区域产业同构的畸形发展和产业结构之间的不协调将造成资源的巨大浪费,严重阻碍全国整体的产业结构升级。王文举、范合君( 2008)[9]把1992 ~ 2002 年的GDP增长率和工业结构相似系数进行回归,实证结果显示GDP增长率和结构相似系数之间存在非线性关系,即长三角地区工业结构相似系数对GDP增长率有正向作用,长三角地区的产业同构促进了经济增长。李松龄、李娜( 2010)[10]针对洞庭湖区域的实际情况指出,产业同构导致资源低效利用、浪费使用,是影响洞庭湖环境的一个十分不利的因素。蒋伏心、苏文锦( 2012)[11]采用空间计量模型对2009 年长三角16 市的高技术产业进行研究,发现大量高技术产业资本的投入、产业同构程度的上升和产业结构差异的减小对区域经济增长有促进作用。
外国学者也对产业结构趋同问题进行了深入研究。19 世纪末20 世纪初,Kim ( 1998)[13]指出美国制造业的分布表现得较为集中,但1950 年以后,经济一体化的逐步推进使得制造业的集中程度迅速下降,产业同构程度明显上升。Qian和Roland( 1998)[14]基于中国特有的官员晋升激励机制,认为迫于政绩考核的压力,使得地方政府不顾本地实际情况,大力发展价高利大的产业,导致各地区之间产业结构差异度下降。Young ( 2000)[15]认为中国各地区之间之所以会出现产业同构现象,原因在于经济体制改革中推行的财政分税制度,该制度使得地方政府倾向于保护和发展价高利大的资源加工行业,从而无法实现资源的优化配置。Barrios,Barry和Strobl ( 2002)[16]的研究发现区域产业结构的变化与地区之间人均收入趋同有明显的关系,同时,欧盟发展较缓慢地区的对外直接投资活动也对其产业同构程度产生了一定的影响。Gugler和Pfaffermayr ( 2004)[17]研究了产业同构和地区生产率趋同之间的相互影响,结果表明区域生产率趋同促进地区产业结构趋同。但是,受产业集聚效应和地区经济发展路径依赖的影响,地区产业结构趋同的速度远慢于地区生产率趋同的速度。Nicole和Claudia( 2010)[18]对欧盟14 个国家36 年间的制造业和服务业的产业同构现象进行了实证研究,结果发现,关联产业之间的产业同构现象比较显著。
综上所述,国内外学者对产业同构问题进行了不少研究,但研究结论有较大的分歧,需要进一步探讨; 同时,相关研究成果基本上是从产业同构与经济发展的关系来研究产业同构的效应的,直接从产业关系的角度研究的文献较少,而实际上,产业同构与产业效率的关系能更为直接的反映产业同构的影响。因此,本文试图从产业同构与产业效率的关系的视角来进行研究,分析区域产业同构对产业效率的影响,以及应该如何通过优化区域产业结构来提升产业效率。文章在运用一系列指标识别出各省市工业产业之后,测算出这些产业在区域之间的同构程度,并进而建立计量模型,采用2003 ~2012 年将近40 个产业的面板数据,实证研究区域产业同构对产业效率的影响。
2 我国区域主要产业同构程度分析
2. 1 主要产业识别
产业同构是指具有不同资源禀赋的区域之间,其国民经济部门结构在产业构成比例、产业之间相互联系以及产业之间生产要素的配置等产业格局中所表现出的相似程度。工业是一个区域行业体系的主要部分,显示了该地区产业的最高技术水平,工业发展的快慢从某种程度上来说直接决定整个区域产业体系的未来发展状况,因此,区域主要产业的同构程度分析主要是工业主要产业( 包括支柱产业和主导产业) 的同构程度分析。
美国学者罗斯托在其著作 《经济成长阶段》中首先提出主导产业这一概念。主导产业,即在地区经济发展中发挥主导作用的产业,它是指那些在产业生命周期中处于成长期,对区域贡献度高,具有较高增长率、创新率以及强大劳动力吸纳能力,能带动和促进整个地区经济发展的产业或产业部门。支柱产业,顾名思义,即在地区经济发展中起支柱作用的产业,具体说来是指那些在产业生命周期中处于成熟期,在国民经济中生产发展速度较快,产值在地区生产总值中占比较高的产业。
本文借鉴王乐乐、吴殿廷、姜晔( 2012)[19]构建的主导产业识别标准,并在此基础上做了适当调整,选择产业规模比率、平均增长率、区位熵、市场占有率、固定资产原值比率5 个指标来识别各省市的主要产业。各指标具体计算公式如表1 所示:
上述指标所需数据来源于2004 ~ 2013 年 《中国统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、 《中国劳动统计年鉴》 以及各省市统计年鉴等,选取工业中的所有行业,由于2012 年我国国民经济行业分类标准进行了第三次修订,为保持数据上的连贯性,本研究将橡胶制品业和塑料制品业合并为橡胶和塑料制品业,将汽车制造业和铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业合并为交通运输设备制造业。
基于上述指标,满足以下3 个条件之一即为我国各省市的主要产业: ( 1) 某产业工业总产值占地区生产总值的比重即产业规模比率在2% 以上的产业; ( 2) 平均增长率大于地区生产总值的增长率且区位熵大于2 的产业;( 3) 平均增长率大于地区生产总值的增长率且市场占有率、固定资产原值比率均大于0. 1 的产业。受篇幅限制,本文不具体列出根据上述指标识别出的结果,如读者需要可向作者索取。
2. 2 主要产业同构程度的统计描述
现有文献已经从不同的角度对产业同构进行了研究: 从产业层面来看,有对三次产业之间产业同构程度的研究,也有对工业之间、制造业之间产业同构程度的研究; 从区域层面来看,研究的重点主要集中在东中西部、京津冀、长三角、珠三角地区的产业同构问题研究,也有文献涉及某一省份内地级市之间的产业同构问题研究。衡量产业同构的主要方法有: 联合国工业发展组织于1979 年提出的结构相似系数、联合国有关专家1981 年提出的结构差异度指数、保罗·克鲁格曼( Paul Krugman)( 1991) 提出的行业分工指数、区位熵法、Landesmann和Szekely ( 1995 ) 提出的结构差异度指数法、Finger和Kreinin ( 1979) 提出的测度产品出口相似度的指数、王志华( 2006) 提出的改进的克鲁格曼指数以及上述多种方法的结合等。
因此,本文在借鉴相关文献的基础上,基于上述测算整理所得的2003 ~ 2012 年31 个省市自治区的工业主要产业,采用选取某一产业作为主要产业的地区数量来描述该产业在区域之间的同构程度,统计结果如表2 所示。
根据表2 所示统计结果,经过观察和分类,可以将产业同构程度划分成3 种类型:( 1) 技术型产业: 是工业中对技术要求较高的产业,如电气机械及器材制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业、通信设备、计算机及其它电子设备制造业等; ( 2) 资源型产业: 此类产业是指工业中基于地区资源优势发展起来的产业,如煤炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、皮革、毛皮、羽毛及其制品业等;( 3) 生活消费型产业: 是指工业中对某一产业的产品有较大需求量且该产品能直接用于人们生活消费的产业,如农副食品加工业、食品制造业、纺织服装、鞋、帽制造业、电力热力的生产和供应业等。见表3。之所以采取这种方式对产业同构程度进行划分,是因为每个产业隶属于不同的技术类别,不同技术类别的产业,其同构程度的高低会对产业效率产生不同的影响,对其进行分类之后再分别进行估计,不仅可以提高估计结果的准确度,还可以针对不同类型对估计结果进行分析和解释。
3 计量模型和实证分析
3. 1 模型的建立和变量说明
本文以工业为研究对象,检验产业同构与产业效率之间的影响关系。为此,需要构建计量模型,以产业效率作为被解释变量,而影响产业效率的因素很多,本文把这些解释变量分为3 类:( 1) 关键解释变量,即产业同构程度;( 2) 控制变量,包括经济开放度、市场化水平、技术创新能力;( 3) 可能对产业效率产生影响的变量作为第三类全部纳入随机扰动项。
产业同构程度用选取该产业做为主要产业的地区个数来表示,数据来源于前文的统计结果; 产业开放度用一产业的出口交货值占工业销售产值的比重表示,该比值能有效衡量某一产业的工业企业融入世界经济的水平; 市场化水平用一产业工业销售产值中非国有工业企业销售产值的比重、全部就业人员中非国有企业就业人员比重的均值表示; 技术创新能力用历年各产业的R&D经费占比、R&D人员占比、新产品产值占比以及新产品销售收入占主营业务收入的比重等4 项的均值表示。
以某一产业的工业总产值( 当年价) 为产出,企业单位数、流动资产合计、固定资产原价、全部从业人员年平均人数为投入,采用可变规模报酬模式下的DEA模型测算产业效率, 具体运用DEAP2. 0 计算出各个产业的综合技术效率、纯技术效率和规模效率。
根据上述分析,我们构建如下计量模型:
面板数据变量的下标i表示产业,t表示时间,其中,IE表示产业效率,S表示产业同构程度,Opendegree表示产业开放度,Market表示市场化水平,Techability表示技术创新能力。上述指标所用数据来自于2003 ~ 2012 年的 《中国工业经济统计年鉴》、 《中国统计年鉴》、 《中国科技统计年鉴》等,并经过整理、计算所得。
3. 2 实证分析
下面分别以综合技术效率和规模效率为因变量对不同类型产业的同构状况进行估计,在回归方法上采用面板数据中的固定效应模型、随机效应模型和混合估计模型。为了选择准确、合适的估计模型,将采用豪斯曼检验确定固定效应模型或随机效应模型,采用LM检验确定随机效应模型或混合估计模型。实证回归结果如表4 所示。
注: 括号内的数字表示t值,* 、**、***分别表示在10% 、5% 、1& 的水平上显著。使用Stata12. 0 软件进行面板数据处理。
由总体的回归结果可知,产业同构和综合技术效率呈显著的负相关关系,并且开放水平、市场化水平及技术创新能力的提高能促进综合技术效率的提升; 产业同构和规模效率之间在1% 的水平上负相关,与前述不同的是,开放水平不利于规模效率的提升,并且,市场化水平的提高对规模效率提升的促进作用也不显著。从总体上来看,产业同构是不利于提高产业效率的,不管是综合技术效率还是规模效率。这是因为:( 1) 区域产业同构意味着对生产要素具有相同的需求,导致各地对生产要素的竞争,地方政府为了保证本地企业对生产要素的需求,必然会运用行政手段阻碍生产要素的跨区域自由流动,造成生产要素价格扭曲; ( 2) 地方政府为确保稳定的财政收入来源,会对本地企业的生产和产品销售进行保护和封锁,短期内提高了本地企业的获利能力,但长期所形成的区际贸易壁垒不利于全国统一大市场的形成;( 3) 受地方保护的影响,本地企业不会面临地区之外的竞争,导致其缺乏引进先进技术以及技术创新的动力,造成技术进步停滞不前甚至倒退,降低企业竞争力。因此,产业同构程度越高将阻碍产业效率的提高。
技术型产业的实证回归结果显示,产业同构促进综合技术效率的提升,但这种促进作用不显著,这可能是因为,综合技术效率受创新影响较大。产业同构表明产业布局状况较为分散,市场竞争程度较高,从而促进了产业创新和综合技术效率提升。这同时也与我国现有经济发展水平也有关,我国目前创新性比较突出的企业主要是中小企业,而中小企业分布比较分散,因此区域同构程度较高。因此这种促进作用不是很显著,在很大程度上是因为分散的中小企业创新活动较多但水平通常不高,而重大的技术创新往往需要集聚才能产生,因而需要同构程度低、产业集中度高。开放水平和技术创新能力与综合技术效率之间呈显著的正相关关系,市场化水平则阻碍综合技术效率的提高,但这种阻碍作用并不明显; 产业同构和规模效率之间在1% 的水平上负相关,开放水平和规模效率之间呈不显著的正相关关系,而市场化水平的提高在1% 的显著性水平上阻碍规模效率的提高,这可能是因为市场化水平提高,意味着政府干预的减少,在自由竞争的市场环境中各地区相继发展相关产业,不利于地区比较优势的发挥和产业规模效应的实现,而技术创新能力与规模效率二者是正相关的。就技术型产业来看,产业同构不利于规模效率的提高,但有利于综合技术效率的提升,但后者这种促进作用在目前不是很显著。从一般意义上来说,产业同构程度高,产业布局分散,不利于产业集聚效应的实现,从而不利于规模效率的提高。技术型产业对科学技术水平要求较高,对人力资本要求也高,如果产业布局分散,产业集聚无法实现,就不会出现知识溢出效应,也无法实现重大的技术创新。技术型产业的发展意味着相关产业科学技术水平提高,对纯技术效率的提高有利,因此,产业同构对产业综合技术效率的促进作用不显著。
资源型产业的实证回归结果显示,产业同构阻碍综合技术效率的提升,但这种阻碍作用并不显著,可能是因为: ( 1) 这与我国的市场化水平有关,我国当前市场化水平还不高,同时资源型产业发展程度也较低,产业科学发展水平低且处于传统的发展水平; ( 2) 资源型产业生产效率不高,技术水平比较落后,产品附加值也较低,其发展水平远未达到高精尖状态,同时该类型产业发展要求也不高,分工程度也不高,因此,在产业发展水平比较低的情况下,产业同构对产业效率的阻碍作用并不明显。开放水平、市场化水平和技术创新能力均在1% 的水平上与综合技术效率正相关; 产业同构和规模效率之间在5% 的水平上呈显著的负相关关系,且开放水平的提高会阻碍规模效率的提高,市场化水平和技术创新能力则促进规模效率的提升。就资源型产业来看,产业同构不利于产业效率的提升。从一般意义上来说,产业同构程度高,产业布局分散,不利于产业集聚效应的发挥,从而不利于规模效率的提高。资源型产业的发展,是以资源丰富为基础的,如果一地区并不具备此前提条件也发展相关产业,则会在劳动力、资本等生产要素方面与资源丰富地区展开竞争,这不仅造成生产要素价格扭曲,也阻碍了资源丰富地区比较优势效应的发挥。因此,产业同构阻碍产业效率的提高。
生活消费型产业的实证回归结果显示,产业同构显著促进综合技术效率的提升,开放水平和市场化水平的提高促进综合技术效率的提高,而技术创新能力的提高阻碍综合技术效率的提高,但这种阻碍作用并不显著; 产业同构与规模效率呈显著的负相关关系,开放水平的提高阻碍规模效率的提升,市场化水平、技术创新能力和规模效率之间呈正相关关系。就市场型产业来看,产业同构不利于规模效率的提高,但有利于综合技术效率的提升。从一般意义上来说,产业同构程度高,产业布局分散,不利于产业集聚效应的发挥,从而不利于规模效率的提高。生活消费型产业是指市场需求量巨大,为满足人们生活需要的产业,在我国人口众多的情况下,如果只有少数地区发展相关产业,将造成相关产业产品供不应求,市场竞争机制无法发挥作用将在某种程度上造成地区垄断,这不仅阻碍产业效率的提升,也严重影响了国民经济的有效运转。如果各地区适当发展相关生活消费型产业,那么相关生活消费品就能在本地生产本地消费的情形下有效节省产品流通成本、运输成本,从而通过降低企业的成本来增加企业的效益和提高企业的效率。所以,各地区之间发展某些相同的产业是必要且符合社会经济发展状况的。因此,产业同构促进产业效率的提高。
4 结论
本文利用2003 ~ 2012 年的省际面板数据,借鉴已有文献研究成果识别出各省市的主要工业产业之后,以选取某一产业做为主要产业的地区个数为衡量产业同构程度的指标,接着运用近10 年的工业面板数据,考察了产业同构与产业效率之间的关系。研究发现: 从总体上来看,产业同构程度与产业效率呈显著的负相关关系,不管是综合技术效率还是规模效率,这与很多学者的结论相一致。但是,对工业下面的行业进行分类之后我们发现,就技术型产业而言,产业同构与产业综合技术效率正相关( 虽然这种影响不显著) ,与规模效率负相关; 就资源型产业而言,产业同构和产业综合技术效率负相关( 虽然这种影响不显著) ,与规模效率负相关; 就生活消费型产业而言,产业同构和产业综合技术效率显著正相关,与规模效率显著负相关。因此,我们认为,对于不同类型的产业,应根据其产业性质采取不同的对策。
对于技术型产业,应鼓励各地区发展相关行业,同时高度重视科技投入,加大人力资本投入,鼓励大型企业多进行创新活动,在继续推进市场化改革的基础上,引导地区之间产业结构向合理化和高度化方向发展; 对于资源型产业,应根据地区资源比较优势,同时政府加强宏观调控力度,在打破地方市场分割和区际贸易壁垒的基础上,引导生产要素跨区域自由流动,依靠技术进步和市场发展优化和提升地区产业结构,调整传统产业结构,引导产业结构向高度化方向发展,以此促进产业效率的提高; 对于生活消费型产业,各地区应根据市场变化趋势、消费者需求变化特征,灵活组织和发展相关产业,在有效满足广大人民的需求以及符合客观经济规律的基础上,加快微观组织技术改造步伐,提高产品科技含量,降低生产成本,增加企业的市场竞争能力,以此通过微观组织起到提高产业效率的作用。
摘要：本文构建包括产业规模比率、区位熵等在内的主要产业识别指标体系,以2003~2012年我国31个地区的工业主要产业为研究样本,统计出各产业在地区之间的同构程度,进而研究了区域产业同构对产业效率的影响。研究结果显示,总体上产业同构与产业效率之间呈显著的负相关关系。而经过分类之后的实证结果表明,不同类型的产业,其地区同构程度与其综合技术效率和规模效率之间的关系是不一样的。
关键词：海洋产业关联；海洋产业结构；综述
自上世纪80年代以来，随着海洋经济的高速发展以及发达国家和发展中国家对海洋发展战略的高度重视，党的十八大报告中提出，要发展海洋经济，并且提高海洋资源开发能力。国家“十二五”规划中指出，要坚持陆海统筹，制定和实施海洋发展战略，提高海洋开发、控制和综合管理能力。国内学者主要就海洋经济理论和海洋产业结构理论成果进行了综述，极少涉及国外研究成果（乔翔，2007；张金珍、张敏新，2010）。
本文针对上世纪80年代以来国内外海洋产业关联与产业结构理论的研究成果进行了整理和评述。
1 海洋产业关联研究
国外关于海洋产业关联的研究不多，更侧重于研究某一具体海洋产业发挥的作用以及产生的影响。Briggs等（1982）从投入产出角度分析了海洋渔业的发展。Jin等（2003）构建了海岸带经济的投入产出模型，并用1981年至1991年的渔业相关指标进行了回归分析，他们还与Managi等（2005）借助墨西哥湾的相关数据，测度出技术进步对石油开采的影响系数。Herrera（2004）研究了海洋生态旅游与国际贸易、商业捕鱼、商业捕鲸等相关产业之间的相互关系。Kwaka（2005）借助投入产出分析法探讨了海洋产业在韩国经济发展中的作用，结果表明韩国海洋产业存在着前向、后向产业关联以及对生产的拉动效应。
从国内相关研究看，学者们多从产业层面研究海洋产业与陆域产业，以及海洋产业之间的关联。王海英、栾维新（2002）从生态系统联系、空间依赖性、技术依赖性、开发的强相关性等方面进行了海洋产业与陆域产业间的相关性分析。综合运用了灰色关联、结构分析、相关分析、贡献率分析等多种方法，宋薇（2002）对海陆产业子系统间的密切联系进行了定性和定量分析。于谨凯、曹艳乔（2007）在投入产出分析原理基础上，结合海洋产业关联的特点，建立了海洋产业关联的一般模型、陆域产业与海洋产业关联、海洋三次产业关联的模型。
关于海洋产业之间的关联，国内学者多用统计计量方法测度海洋产业间的关联程度。叶持跃（1999）建立灰色关联度动态分析模型，并用其对各主要产业间关系展开动态关联分析。许长新等（2002）借助产业关联参数分析海洋产业的关联性， 并就江苏海洋产业关联性展开了实证分析。姜国建等（2006）描述了海洋生物技术产业与其他产业间的关系。张燕（2009）构建了海洋产业综合实力、海洋产业结构转换、区域经济协调发展这3个评价指标体系， 并运用聚类分析、主成分分析、层次分析法，评价沿海区域协调发展的综合协调度， 研究表明海洋产业结构转换能力、区域经济协调发展及海洋经济综合实力三者间存在正相关关系。吴明忠（2009）借助海洋经济推动力系数以及海洋产业对区域经济发展的贡献率指标， 研究了江苏海洋经济发展对区域经济产生影响的程度。韩立民等（2010）以海洋服务业增加值和海洋服务业内部三个行业作为参考序列建立指标体系进行灰色关联度分析，发现中国海洋服务业经济内部的优势产业依次为海洋科研教育管理服务业、海洋交通运输业、海洋旅游业。张丹（2011）利用灰色模型比较了辽宁省各海洋产业与海洋经济之间的关联度，研究表明各海洋产业中对辽宁省海洋总值贡献率最为突出的是海洋渔业和海洋船舶工业。总体上看，海洋产业关联的相关研究较多关注海洋产业间关联模型的构建和关联程度的定量测度，对海洋产业间相互关联和融合的机制分析较少。
2 海洋产业结构研究
2.1 海洋产业结构演变的一般规律
关于海洋产业结构演变的一般规律，学者们比较认同海洋产业的演变和发展基本遵循从第一产业到第二产业为主导， 再从第二产业到第三产业为主导的动态演变规律（张静等，2006；陈可文，2008）。关于区域海洋经济结构，曹忠祥（2006）揭示了其一般的演进规律：以海洋运输、海洋水产、海盐等传统产业为支柱的起步阶段；逐步转变为以海洋石油、海上矿业、海洋生物工程、海洋船舶等海洋第二产业为发展重点的高速发展阶段；以海洋运输、海洋信息、技术服务、滨海及海岛旅游等海洋第三产业为主导的高级化阶段， 即海洋经济的“服务化”阶段。
2.2 海洋产业结构优化升级的原则及政策建议
国内学者比较认同市场需求、技术进步、经济效益、区域协调发展、可持续利用海洋资源和环境以及综合效益等原则，认为海洋产业结构趋于协调是海洋产业未来优化升级的方向， 应该在协调化的基础上凭借技术创新和制度创新促进和加速海洋产业升级（徐质斌等，2003；陈可文，2003；李宜良，2009）。关于海洋产业优化升级应采取的措施，国外学者对此的研究较少。Smith和Lalwani（1999）分析了英国海洋知识产业——海洋培训、研究及教育业的发展及其管理对提升传统海洋产业的影响。Doloreux和Melanc-on（2009）分析了海洋科技行业中创新支持机构的运作协调机制以及其技术及标准化服务在加拿大魁北克沿海地区的商业化及应用。国内学者则比较认同加快传统产业的技术改造、促进并加快新兴海洋产业发展和成长、调整企业组织结构、组建大型海洋产业集团、加强产业发展与资源环境的保护意识等政策（陈可文，2003；李宜良等，2009）。此外，关于海洋经济结构调整过程中海洋服务业的作用，黄蔚艳（2009）从系统功能角度，提出构建由基础性服务系统和管理性服务系统构成的现代海洋产业服务体系。吕惠明（2011）认为对区域海洋服务业进行定位，选择适当的主导服务业，须因地制宜、充分发挥区域优势，在原有基础上稳步摸索，综合考虑各项因素。
2.3 海洋产业结构的影响因素
关于影响海洋产业结构的因素，学者们较多利用定量方法进行分析。周洪军等（2005）借助灰色关联度分析及相关分析等方法，分析影响海洋产业发展的相关因素，找出我国海洋产业结构中出现的问题，并提出优化海洋产业的相关对策。周罡（2006）通过研究发现海洋主导产业的选择、海洋经济发展水平以及海洋环境资源的制约是影响海洋产业结构变化的主要因素。马洪芹（2007）分析得出金融抑制是影响我国海洋产业结构高度化的主要因素，银行主导型金融模式才是适应我国海洋产业结构升级的金融发展模式。姜军（2007）提出产业结构的不同是导致海洋经济发展不平衡的重要原因，通过构建熵、产业变动率、海岸线的经济集中度和比较劳动生产率四个指标，把我国沿海的11个省市划分为四类。张耀光等（2010）通过锡尔熵指数、变差系数等定量方法，分析了海岸带利用的结构和海洋经济区域间的差异，研究表明资源条件、区位状况、环境影响、开发历史、发展战略是辽宁省区域海洋经济差异形成的主要因素。
2.4 海洋产业结构的评价指标及预测
关于海洋产业评价的指标及模型，董永虹（2002）以宁波地区为例，采用灰色线性规划方法，建立了海洋渔业产业结构调整优化模型。王永生（2004）提出了我国海洋产业评价的一系列指标，并进行了测算分析。刘洋等（2005）利用长时间序列的数据拟合建立模型，为优化海洋三大产业结构提供了数学模型支持。
关于我国海洋产业结构的整体评价，郭越（2004）分析了全国产业与我国海洋产业的异同，以及海洋三次产业、海洋第二产业各部门、各海洋产业间的相互关系。吴凯等（2006）构建了模拟模型，估算出2005-2020年间我国海洋三次产业的比重和海洋产业的年增长率。赵昕等（2006）通过标准结构方法，测度并评价我国海洋产业结构的合理化状况，结果表明我国海洋产业结构基本处于合理水平。关于我国海洋产业结构发展的过程及预测，学者们认为我国海洋产业结构自新中国成立以来，基本经过了海洋产业恢复发展期、曲折前行期和大发展三个时期（姜旭朝等，2009），并对我国未来的海洋产业结构演变阶段进行了预测（刘明，2010），提出各个阶段海洋产业的发展重点与区域发展模式（张耀光，1995；王海英，1998），分析了不同发展阶段海洋资源开发利用的重点（王海英，2002）。
关于省市海洋产业结构的评价，韩增林等（2007）从静态、动态及结构效益等角度对辽宁省海洋产业结构进行分析，认为辽宁海洋产业结构层次偏低，调整速度较慢，增长稳定性较全国平均水平偏低， 海洋产业仍处于初级不稳定发展阶段。黄瑞芬等（2008）通过第三产业增长弹性系数、霍夫曼系数等指标，分析并比较了沿海省市的海洋产业结构，给出了沿海省市海洋产业结构优化升级的对策。翟仁祥等（2010）构建了产业结构熵指数、产业结构变动幅度K值等指标，分海洋三次产业结构和海洋产业部门结构两个层次，定量测度出江苏海洋产业结构调整的速度、方向及效率。学者们还具体分析了辽宁省、环渤海地区、湛江市的海洋产业结构（纪建悦等，2007；王丹等，2010；吴海燕等，2011）。
3 结论与未来研究方向
现有国内外研究分别运用产业关联理论和产业结构理论，比较全面地分析了海洋产业的关联程度、结构演变的规律、特征及影响因素等。但深入分析海洋三次产业各自内部结构变动趋势或具体行业间关联机制和作用的成果较少。此外，目前海洋经济发展已进入“服务化”阶段，学者们已经开始关注海洋产业关联和结构调整升级过程中海洋服务业的作用，但对其作用的认识和研究并不深入。究竟海洋第三产业如何融入到海洋第一产业和海洋第二产业中，融入的模式与路径受到哪些因素的影响，海洋第三产业促进海洋第一产业和第二产业优化升级的微观机制和影响如何？如何建立产业间的良性互动机制，并评价其产生的绩效？对于上述问题的深入探讨，将为研究海洋产业关联和结构优化升级提供新的思路。
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基金项目：
广东省教育厅人文社科一般项目（批准号：13ZK0416）。
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