fidic合同索赔案例（共7篇）
索赔工作的重要步骤之一就是合同条款的选择,承包商应根据具体合同文本,参考其它案例的审议资料或权威书刊,选择最适合的条款,在对条款含义理解不明确之前,多选择几条条款,把最后的决定权留给工程师。除此之外,还应认识到条款是合同条件的组成部分,各条款间又存在含义交叉,因此,在分析索赔条款时,应交叉分析各有关条款的含义, 并参考合同其它组成部分,如工程量清单、技术规范等,然后作出最佳选择。本文将通过具体的事件,对不同事件下的合同条款的选择进行分析,这些事件都是作者在实际工作中遇到的,并且经过向业主索赔成功的案例。为了便于读者对照FIDIC 条款,将事件以合同条款先后顺序进行排列。
实例1 :某工程项目的合同条件第二部分第70条款规定:“施工过程中出现当地材料的差价时,承包商可从业主处得到以当地货币支付的材料补差。但是承包商不能获取利润”。这些规定意味着承包商只能以当地货币收取补差。但是协议书上暗示业主支付给承包商的部分美元来自于当地材料补差,合同文件间相互矛盾,且合同协议书较合同条件有解释优先权,承包商就此提出索赔。
索赔目的:要求业主支付给承包商的当地材料差额以官价(银行兑奂挂牌价)折成美元支付。合同依据: FIDIC 条款第111(g)(i)条;FIDIC条款第512 条。
合同分析:在索赔费用时,应注意合同条款的实质含义“, 费用”一词应被认为包括管理费用,而管理费又反过来包括财政费用,但此词的定义不包括利润。在审理索赔时,有些工程师认为索赔的价格水平应与承包商的投标价格水平一致,这种看法是不成立的,因为承包商的索赔是针对业主的风险而言,因此在索赔时,承包商没有义务受制于自己的风险———投标单价水平的限制,只要是合理的有证明材料的费用承包商皆可据实索赔。FIDIC 条款第111(g)(i)条规定“费用”一词不包括利润,但是FIDIC条款对于由业主直接责任或变更令造成的索赔费用中规定应包括利润,是否能够索赔到利润,最好在具体索赔时根据不同的情况而定。与此有关的条款是:第12 条,第17 条,第28 条,第31 条,第38 条,第52 条,第65 条,第69 条等。
FIDIC 条款第5.1 条款定义了合同的适用法律,这种注释性法律在解释合同暗示的含义及在违约索赔时是最重要的部分。因此承包商应充分熟悉有关的适用法律,在阅读合同文件时,首先应了解有哪些文件是合同有效的组成部分,承包合同包括许多组成部分,如合同条件第一部分、第二部分、工程量清单、规范、图纸、补遗等,这些组成文件间具有互释性,一般在协议书上将给出文件解释的先后顺序,一旦文件间出现矛盾或含义不明确,工程师将按此顺序解释,如果这种含义不明确及矛盾是承包商无法预见的,而又产生了额外费用,承包商可就此提出索赔。
实例2 :根据合同规定承包商向业主呈报了一分项工程于九月初开工的施工组织计划,并要求工程师在此分项工程开工前认可此计划。工程师以承包商未能提供完整的实验设备为理由拒绝了承包商的要求,其后承包商多次致函说明施工进度受到延误,并说明延误原因是:(1)未能提供完整的实验设备是由于此分项工程预付款迟付造成的;(2)在提交计划及其后的致函中多次提到利用当地工程部的实验室作实验,并说明了不影响实验质量的原因。但是工程师于十一月初才同意此建议和批准施工组织计划,也于同一时间认可开工。承包商就此向工程师提出延迟索赔。
索赔目的:(1)由于工程师迟迟未能批准施工组织计划造成2 个月的工期延误;(2)由于工期延误造成人员设备停滞及随后的赶施工进度增加的费用。
合同依据: FIDIC 条款第6.3 条;FIDIC 条款第 6.4 条。
合同分析:如果承包商的工作进度可能由于工程师迟发图纸或指示而延误,那么承包商要告知工程师图纸或指示一旦晚发了将影响到费用和时间,这一点很重要。通知发出后,要求的图纸或指示仍然延误,从而将使承包商延误工期或被卷入额外费用,FIDIC 条款第613 条就是在这种情况下出现时,用来维护承包商利益的,根据此条款规定承包商则可索赔工期及费用。在引用此条款时,承包商应注意他的书面要求必须详细说明图纸、指令的有关细节,什么时间需要,不能及时审批可能受到怎样的延误与干扰,索赔是否成立还取决于工程师所用的时间是否合理,承包商今天提出要求,明天就要工程师办到,未能办到就提出索赔是不明智的。因此承包商应尽早提出这样的书面要求以使工程师有合理的
准备时间。在具体索赔时承包商的详细施工计划对他有很大的帮助,工程师据此应预测到承包商什么时候需要哪些图纸和什么样的指令,如果工程师出的进一步图纸或指令与原合同有出入,那么这种图纸或指令则构成FIDIC 条款第51 条下的变更令,承包商亦应采取相应的措施。另外,当工程进度受到延误或干扰时,承包商有义务立即通知工程师其索 赔意向。
实例3 :某一公路项目的规范规定:工程师的住房属于永久工程,由工程师设计。由于这类住房的设计事先未经市政局认可,在施工过程中,市政局坚持要求认可设计后才能施工,并要求在施工中增加一种新材料,承包商被迫停工,并就此提出了费用索赔。在合同条件第二部分的第26 条中(承包商必须遵守地方法律等)规定承包商不能就此索赔。工程师以承包商应考虑此风险为理由拒绝了承包商的索赔,但是承包商在研究合同条款以后提出:(1)FIDIC条款第8(2)条规定承包商不对非他设计的永久工程负责。因此承包商在第26 条下法律程序上的责任范围不包括永久工程设计;(2)工程师设计的后果是一种意外风险(FIDIC 条款第20(2)条);(3)FIDIC 条款第40.1(b)条规定意外风险造成的停工是业主的风险。
索赔目的:(1)补偿市政局批准设计造成的工期延误;(2)停工造成的费用损失。
合同依据: FIDIC 条款第8.2 条;FIDIC 条款第20.4 条;FIDIC 条款第40.1(d);FIDIC 条款第40.2条。
合同分析:永久工程的设计和规范一般由工程师负责,但也可以有例外,例如,工程设备的特别项目的详细设计,临时工程一般由承包商设计和确定规格。但是部分永久工程在施工中将被用做临时工程,此部分永久工程的设计不一定由承包商承担,这时,承包商也不应对该设计负有责任。在相同未作相反规定前提下,如果设计中某一错误是导致工程受到损坏的一个因素,则承包商对于不是由他提交的设计所引起的损坏不负责任,因为这种情况属于一些承包商无法控制的风险,承包商不对永久工程或工程师准备的临时工程的设计及技术规范负责,包括设计缺陷带来的损坏(FIDIC 条款第20.2 条)的风险和法律程序上的责任(FIDIC 条款第26 条)的一切后果。
实例4 :某工程合同条件第二部分中第53 条及第73 条规定,承包商有权免税进口设备,业主将签发有关的进口许可证、免税证明,协助承包商办理进口手续,但是业主拖延签发上述证书,致使承包商的关键设备无法进关,造成延误。由于业主在第53条、第73 条下承担了签发上述证书暗示的风险,因此业主的迟误行为构成FIDIC 条款第12 条下的人 为障碍,承包商就此提出工期及停工索赔。
索赔目的:(1)因进口设备不能按期到达造成的停工费用损失;(2)延长工期弥补停工造成的延误。
合同依据: FIDIC 条款第12.2 条;FIDIC 条款第54.3 条。
合同分析:在施工过程中,承包商遇到一个有经验的承包商不可预测的不利自然条件或人为障碍,可提出工期及费用索赔,尽管各方都进行了投标前现场勘察,但是承包商还会遇到不可预见的不利条件或人为障碍,尤其是土木工程涉及地下部分的程度很大,FIDIC 条款第1212 条规定了在这种情况下的适用程序,承包商应尽早通知工程师。费用索赔 的范围包括:(1)承包商执行工程师下达的克服这种不利自然条件或人为障碍指令的费用;(2)工程师不在场时,承包商采取的合理措施(但是这种措施在事后必须经工程师认可);(3)这种不利自然条件或人为障碍的其它后果。承包商必须立即以书面形式通知工程师认可他不在场时采取的有关措施,索赔是否成立主要取决于一个有经验的承包商是否能合理预见到,应该注意按FIDIC 条款第12 条直意,有经验的承包商不仅限于得标的承包商。但是既然业主授标给他,他应该被认为是一个有经验的、能胜任工作的承包商,对一切风险作了力所能及的预测的承包商,因此在审理索赔是,采用其它承包商的证据是不能接受的。以下几点对这种索赔很有帮助:(1)业主提供的资料是注明了这种可能的不利条件或障碍;(2)有关的专家意见;(3)近年来的有关统计资料。另外,这种风险的后果可能牵涉保险公司替承包商承担的风险,所以承包商在提出索赔前,可先征求保险公司的意见,虽然此条款规定不利自然条件不包括不可预见的现场气候条件,但是FIDIC 条款第22(2)条意外风险的定义是“一个有经验的承包商不可预见的,又无法作适当保险的一切自然界的力量”。当气候条件不可预见程度较大,来势特别恶猛时,承包商可要求按FIDIC 条款第22(2)条意外风险进行理赔。当实际自然条件比业主提供的资料介绍更有利时,工程师无权按此条代表业主向承包商反索赔,因为这种索赔仅适用于有经验的承包商无法预见到的情况。如果承包商能部分预见到这种不利条件或人为障碍,那么承包商索赔的权力仅限于他不可预见的哪一部分。FIDIC 条款第44 条规定了给予承包商延长工期的权力,如颁发图纸或指
示的延误(第6 条);不利自然条件或障碍(第20条);工程的损害或延误(第20 条,第65 条);获得现场占有权的延误(第42 条);额外的工作(第51 条)。给予工期的延长并不意味业主要承担与此有关的费用增加,但是延期往往伴随着承包商有权索赔到额外费用,见FIDIC 条款第6.4 条和第42.2 条。
不利自然条件与人为障碍包括的范围很广,不利自然条件包括未预测到的地下水位、流沙或地下出现岩层等,人为障碍包括地下设施(如古墓、地下管线、电缆等)及业主的直接、间接阻碍行为等。
例如,某工程合同第70 条规定:承包商的油料必须以当地货币支付(暗示承包商必须在当地购油,业主承担保证供油的风险)。在施工过程中,由于当地供油不足,造成停工,承包商认为已构成人为障碍,按FIDIC 条款第12 条提出了工期及停工费用索赔并得到了认可。
又如承包商在施工中损坏路下供水管,造成停工,承包商按FIDIC 条款第12 条人为障碍提出了工期及费用索赔,索赔的理由是:(1)业主提供的图纸未标明被损坏的跨路供水管,而业主应该知道这种在道路施工使用权范围内的供水管位置并在适当的时候提供给承包商;(2)供水主管道未按标准埋设,且未设警告标志,承包商向有关部门咨询有关情况, 但是未能得到供水主管的有关资料。因此可作为不可预见的人为障碍,索赔获得成功。
实例5 :某公路项目,由于不安全因素停工,承包商提出了工期及费用索赔,工程师反驳由于另一条主体工程已完成的A/ P 线尚有遗留工程,而这部分工程未受停工影响,承包商因对此线路进行施工,因此,提出要扣回部分索赔工期。承包商陈述,虽然按原计划A/ P、P/ K线都在主要矛盾线上,由于A/ P线主体早已竣工,故遗留工程不在主要矛盾线上,它 的实施对整体进度没有影响,所以索赔工期不应被扣除。
索赔目的:(1)停工造成的费用损失;(2)停工造成的工期延误。
合同依据: FIDIC 条款第14.1 条。
合同分析:施工组织计划一般是连同投标书一同提交的,它通常包括:承包商职员工资清单、设备清单、各种货币在合同期内开支预测,这份计划对于业主进行评标是必不可少的,它也是承包商表明他已正确认识到保证竣工时间所应做的工作。合同条件第一部分和第二部分一般都规定了提交施工组织计划并报请工程师同意的时间。计划须提交工程师审批,承包商应采纳其对计划修改的建议,工程师将告知提交的施工组织计划存在不合理或不明确的方
面,并将他的意见通知承包商与他们一起讨论有关细节,但是承包商独立对此计划负责。
在招标文件或合同条件第二部分未作专门规定的前提下,承包商的施工组织计划不为合同的有效组成部分。但是一个详细的施工计划对承包商的延期索赔和加快进度索赔有很大的帮助,因为这些索赔的计算往往是通过比较原计划和实际情况得出的,而计划中的关键线路和资金周转图对工期索赔与工程范围索赔起着主要参考作用。因此,承包商
在呈交的施工组织计划中最好包括施工程序、人员、机具配置、形象进度或关键线路网络图及资金周转图等。虽然FIDIC 条款第14 条并未对计划的形式作具体的要求,但是工程师如无理拖延认可承包商的计划,承包商可按FIDIC 条款第6 条提出索赔(见实例2)。承包商在保质、按期及保证安全的前提下,可选择自己的施工方法(合同有专门规定时除外)如工程师、业主把某种施工方法强加于承包商,那么这种行为将构成FIDIC 条款第12 条的人为障碍,承包商可提出相应的索赔。
实例6 :承包商根据业主提供的坐标位置并挖基坑,在开挖AD 基坑坐标位置也有错误,承包商就此向业主提出索赔。索赔目的:(1)爆炸造成损失的费用和重新开挖所需费用;(2)爆炸造成工程的延误。
合同依据: FIDIC 条款第17.1 条;FIDIC 条款第20.4 条。
合同分析:对于工程的测量数据不准而造成的返工,如果确定是因为工程师提供的坐标参数、标高和方位等数据不正确而招致修改,则承包商可向业主索赔费用与工期。因为桩基位置不正确需重新核对后开挖,如果工程师要求承包商进行探挖而在工程量清单未就此专列暂定项之前提下,这属于追加作业,对此类工作付款的方式很多,可根据FIDIC 条款第51 条规定作工程变更处理;也可根据FIDIC条款第58.2 条规定,作为FIDIC 条款第52 条或FIDIC条款第59.4 条项下的暂定金额中的一笔进行支付;也可作工程量清单中的一个项目作分批付款处理。
FIDIC 条款第20 条规定了承包商保护工程的责任及其除外责任,在分析此条时,承包商应记住FIDIC条款第2011(f)条规定工程包括永久工程及临时工程。FIDIC 条款第20(2)条意外风险还应包括现场气候条件在内的,一切有经验的承包商无法预见,且无法作保险的自然界力量,此条涉及的是很不可能发生的风险。虽然对某一具体的自然风险可以进行保险,由于发生既率极低且费用很高,要花费资金和时间采取防范措施不太合理,所以承包商对此损坏不负责任。在按FIDIC 条款第21 条、第22条、第23 条和第24 条等规定办理保险时,承包商切忌将业主的风险作为自己的风险来保险,按此条规定,在FIDIC 条款第48 条规定下竣工之前,承包商负责保护永久工程及临时工程,在FIDIC 条款第48 条规定下竣工之后,承包商负责保护临时工程,业主负责保护永久工程,在合同期内或养护期内,只要是FIDIC条款第20(2)条款意外风险造成的损坏及损失,承包商皆可索赔工期及费用,虽然在此条款中意外风险仅涉及永久工程或临时工程的损坏及损失,承包商还应将此条与FIDIC 条款第40.2 条(暂时停工后工程师的决定)、第54.1 条(工程专用的承包商的设备、临时工程和材料)和第65.2 条(特殊风险)结合起来综合分析。
变更工程一般要影响工程费用,工程师有权在与承包商协商以后确定补偿的费用,并将结果通知业主,有些变更对承包商的施工工作量的增加可能很小,不会影响到原来订立合同的基础。而有些工程的变更,使施工工作量的增加很大,承包商要增加许多施工资源,甚至要将主要设备运到或送回现场,这时要将此变更作为一项新合同而对待,而不能作
为原合同基础上的变更,除非业主和承包商都同意将它作变更对待。
实例7 :某公路项目在路面施工时,业主的代理人损坏了施工现场附近的财产,受损当事人向承包商提出索赔,承包商认为此责任应属业主,业主向保险公司投保了第三方保险,通过与保险公司谈判解决了此事并将保险金支付给了受损当事人。索赔目的:索赔回受损当事人的保险金。
合同依据: FIDIC 条款第2211 条;FIDIC 条款第2212 条;FIDIC 条款第2213 条。
合同分析: FIDIC 条款第21 条、第22 条、第23条与第24 条,这些条款规定了承包商在FIDIC 合同条件下的保险义务,在施工过程中,由于业主的风险或承包商的风险,不可避免的要发生一些伤亡、损坏及损失,承包商的风险费由各种保险公司承担。因此,当承包商的风险发生时,承包商应考虑此风险是否属于他的风险,如果是他的风险应及时向有关保 险公司索赔。
土木工程一切险(包括承包商的机具、材料),这种保险的除外责任包括FIDIC 条款第20.2 条意外风险及FIDIC 条款第22 条下的除外责任。保险的受益人为承包商与业主。而且业主还须认可这种保险的保险单,承包商在办理保险业务时,应清楚哪些是业主的风险哪些是承包商的风险,以避免重复支付保险费。另外,承包商与保险公司一起根据有着的资料来分析现场气候条件不可预见的因素,以确定风险承保的程度。
工程第三方险,这种保险是对受工程影响的第三方人员财产的保险,保险的除外责任包括在施工占地权范围外及FIDIC 条款第20.2 条、第22 条下业主的风险。
其它险:如人生保险、车辆险、海运险等。
保险索赔一般只能索赔直接损失,而且保险仅规定了财务责任,不解除承包商的法律责任,特别是在发生车辆险和第三方险时,是保险公司与受损当事人直接谈判解决索赔事宜,但是受损当事人事后 仍可通过法律程序向承包商索赔,因此在这种情况下,承包商应特别小心。实例8 :在一个大型的工程项目上,同时有几个承包商承担不同的施工任务,某一承包商负责工程的结构施工,并承担通往施工现场道路的维修保养责任,根据工程师的书面指示,结构工程承包商要将其道路供机械工程承包商运输大型设备使用,结构工程承包商接受了工程师的指示,但是随后向工程师提出了与此有关的费用索赔。
索赔目的:机械承包商承担部分道路养护费。
合同依据: FIDIC 条款第31.1 条;FIDIC 条款第31.2 条。
合同分析:大型土木工程施工经常涉及几个承包商在同一现场施工,承包商有义务按工程师的指令向在现场或现场附近工作的其它承包商提供合理的便利,以便根据项目的施工组织计划进行工作,而且这种义务应在投标文件中明确规定。在合同工作范畴中一般包括有向其它承包商提供必要的方便和服务的责任,这些服务是:机构设备、脚手架、住房、供水、供电、办公用品、医疗设备及护理、无线通讯、电话等。标书中同时还应写明提供服务责任的性质、范围,以及其单价或价格等。如果工程师书面要求承包商向其它承包商提供他所负责养护的入场道路,承包商应提供各种服务或要求,但是,承包商可索赔由此而产生的费用。如其它承包商的行为造成承包商的施工延误,那么他还可以按FIDIC 条款第44 条特殊情况索赔工期。至于就这种延误承包商能否索赔费用,此条并未作明确的规定,除非承包商
投标时加以专门说明。其它承包商本身的因素,如罢工、封闭工厂等造成的延误,承包商很难索赔费用。但是在特殊情况下,如业主的直接或间接的行为使其它承包商的行业构成障碍,承包商可寻求按FIDIC 条款条12 条人为障碍提出费用索赔,而且这种索赔主要取决于:(1)在招标时,业主是否对其它承包商的工程作了详细的介绍、说明;(2)根据这些资料,一个有经验的承包商是否预见到这些延误或干扰;(3)业主的协调工作;(4)提供便利的合理性,因为业主的行为协调不善,信息不准,要求承包商提供超合理范围的便利等,本身就构成了FIDIC 条款第12 条下的人为障碍。另外,如由于其它承包商的行为使承包商受到索赔,承包商应从业主处寻求保护,FIDIC 条款第22 条作了相应规定。
实例9 :工程所在国与领国可能发生战争,出于安全因素,工程师按合同条件第40 条下达停工命令,造成承包商机具人员大量闲置,承包商按合同条件的第44 条和第65 条提出了工期及费用索赔。索赔目的:(1)停工造成的费用损失;(2)停工造成的延期。合同依据: FIDIC 条款第44.1 条;FIDIC 条款第65.5 条。
合同分析:如果工程师下达停工令或部分停工令,这种停工或部分停工不是由现场气候条件造成的,而是由工程师、业主的失误、意外风险或非承包商的失误等因素造成的,那么承包商可索赔工期及费用,但必须在工程师下达停工令后的28 天内通知索赔停工的意向。承包商可索赔的停工或部分停工如超过90 天,而工程师未在接到承包商书面要求复
工的28 天内下达复工令,那么承包商还可按业主终止合同(FIDIC 条款第65.8 条)或业主删减工程(FIDIC 条款第51 条和第52 条)提出索赔, 虽然FIDIC 条款第40(B)、(C)条规定承包商不能索赔由于现场气候条件造成的停工,但是FIDIC 条款第40(c)、(d)条规定承包商可索赔由意外风险造成的停工,而意外风险又包括不可预见且无法作保险的异
常气候条件,因此承包商可寻求按意外风险索赔异常气候条件造成的停工。按此条款直意,承包商仅可索赔在停工期间,按工程师的指示保护工程所产生的费用,其它停工费用如闲置机具的费用,人员及管理费等是否能索赔,此条并未作明确规定。如果工程师、业主的直接、间接行为造成停工,那么一切额外费用都是业主的风险。在承包商被迫停工时
(特别是当承包商可提出索赔的停工)工程师常常不按此条下达停工令,在这种情况下,承包商应主动致函要求工程师下达停工令,并按FIDIC 条款第52.5条通知索赔意向。承包商在此案例中未选择FIDIC条款第40 条进行索赔费用的原因是:(1)工程师在停工期间未下达有关指令,FIDIC 条款第40 条不适用于索赔闲置费;(2)不安全因素是属于FIDIC 条款第65 条特殊风险,承包商可索赔一切额外费用。
实例10 :某项工程合同规定工程师用房属一类房,用地由业主提供,一类房必须在开工令下达后的120 天内完成,但是业主在开工令下达的第87 天才将一类房用地权交给承包商。致使承包商延误了一类房的修建。据此承包商提出了索赔。
索赔目的:(1)延长一类房修建的工期;(2)赔偿为工程师临时租房费用。合同依据: FIDIC 条款第42.1 条;FIDIC 条款第42.2 条。
合同分析:能否在接到工程师的开工令后按时开工对承包商的施工有重大的影响,开工的延误可能损害承包商的信誉,还可构成违约行为如FIDIC条款第63 条规定。承包商如未能按时开工,而又未能有合理的工期索赔。工程师将发布一特别指令,如果承包商在接到此指令的28 天内仍未开工,那么这种延误将构成违约。开工延误的潜在因素很多,除承包商本身的因素外,还有工程师、业主的行为、预付款、进口许可证、场地的提供等。因此,承包商开工延误时,除分析自身的原因外,还要分析是否有业主的因素。业主向承包商发出的开工通知的时间期限很重要, 通知书应送到承包商的规定住地(FIDIC 条款第6.8 条有规定)并应有回执,承包商要根据此日期从承包商、材料供应商处先得到认可,以防止不能迅速订货,他们可能会提高价格。最重要的是在此日之前业主应给出现场使承包商拥有占有权,并将各通往现场通道清理干净,根据已确定的计划完成其它的法律或财务手续。业主有义务为承包商作好以下开工准备工作:业主履行向承包商支付预付款的义务;当地政府机构对工程承包合同的认可;在规定日期前向承包商提供进口许可证等。
FIDIC条款第41 条未对工程师下达开工令的时间作明确规定,承包商应在适当地时候主动与业主、工程师商议下达开工令。因为工程师开工令的延误可能根本改变承包商的单价结构如遇到过高的通货膨涨率,在冬季或雨季施工等。
FIDIC 条款第42 条规定,当工程师按第41 条下达开工令时,业主有义务按承包商的施工计划或根据承包商合理的建议将施工所属的占地权授予承包商,如果承包商的开工或施工由于业主未授予这种占地权而受到延误,那么承包商可索赔工期及费用。
实例11 :某工程由于预付款迟付87 天,承包商就此提出索赔,工程师认可了87 天的索赔工期及相关费用。然而由于这87 天的延迟,使工程施工正好面临材料短缺,且处于一个雨季中,承包商因此又停工了3 个月。承包商又提出了3 个月的工期及停工费用索赔(按规定在合同期内,雨季、材料短缺为不可抗力,不能索赔费用),承包商的理由为:(1)由于
预付款的迟付转移了承包商的风险期,如果预付款没有迟付,承包商可在原合同期内完工,避免材料短缺的情况发生;(2)原合同期内,承包商将承担三个雨季的风险,由于预付款迟付的原因,使承包商经历了4 个雨季..风险期发生了转移,故多出的这个雨季是由业主的行为造成的。因此雨季、材料短缺不能被视为不可抗力,而应作为业主违约处理。
索赔目的:(1)因为预付款迟付,造成的工期延误(包括3 个月的停工);(2)工期延误遇上雨季、材料短缺的费用补偿。
合同依据: FIDIC 条款第44.1 条;FIDIC 条款第44.2 条。
合同分析:工期索赔不仅是承包商减免延期罚款的重要手段,而且认可索赔工期的程度往往决定了费用索赔的多少。延期的后果可能使承包商有权得到额外支付,如FIDIC 条款第6.4 条和第42.2 条的规定。按FIDIC 条款第44 条规定,就追加或额外工作,反常恶劣气候条件,非承包商失误的特殊情况,承包商皆可索赔工期。但是承包商必须在追加或额外工作开始后,或特殊情况发生的28 天内将有关工期索赔的详细资料呈交给工程师,工程师有义务及时地将工期索赔的审议结果告诉承包商与业主。承包商应该记住,工期索赔是承包商的权力,因此不一定非要等到延期发生后才索赔工期,特别是当FIDIC 条款第47.3 条设有工期提前竣工奖时,每当给予一定的延长工期时,应明确规定新的竣工日期以取代根据FIDIC 条款第43 条规定的竣工日期,索赔工期的重新认可极为重要。另外,业主如删减工程(FIDIC 条款第51 条),工程师无权据此减少承包商的索赔工期或原合同工期,因为FIDIC 条款第44 条仅限于承包商索赔工期的权力。对同时发生的,不同特殊情况的工期索赔,工程师或许只考虑它们的综合影响。但根据此FIDIC 条款,工程师无权由此而减少承包商的索赔工期(如水泥、钢材同时供应不足,而业主又删减部分工程,它们之间没有必然联系,并不能因此将索赔工期抵消)。工期索赔潜在的理由很多,除追加额外工作、反常恶劣气候条件、合同的有关规定之外、非承包商失误的特殊情况等,还有材料短缺、罢工、闭厂、其它承包商的干扰等。承包商还应认识到,工期索赔的认可并不意味着承包商就能索赔费用(如不可抗力的工期索赔就不行),工期索赔主要取决于关键线路上工序受到的干扰或延误,承包商的网络图计划对工期索赔极为重要。工期索赔的认可可使承包商据此提出更多的与此相关的工期索赔及费用索赔,如停工、延期加快进度、风险期转移等,承包商应在适当的时候,提出适当的工期要求。
实例12 :在某工程的施工过程中,承包商提出了工期索赔,工程师认可了承包商的工期索赔,并按合同条件第46 条要求承包商加快进度。以后根据工程师的审议结果,承包商的实际完工较承包商的合法延长工期提前了3 个月,承包商提出了加快进度费用索赔(如星期天加班,延长工作小时,追加设备费等费用)。索赔目的:业主要求加快进度造成的费用补偿。合同依据:FIDIC 条款第46.1 条。
合同分析:承包商有权按施工计划在合同期内或按修改后的施工计划在延长合同期内完工。此案例的延长工期是得到工程师的签字认可的。因此,承包商没有义务接受工程师按业主任何提前完工的要求,除非承包商与业主就加快进度的费用补偿达成一致意见(合同补遗)。另外,在合同期内,还可能存在如下特殊情况:承包商施工受到延误,并提出了
工期及费用索赔,由于种种原因,工程师暂时未认可承包商的索赔,而是要求承包商加快进度。但是工程师对索赔最终审议结果表明,承包商的实际完工日期比索赔延期重新订的合同期提前了,承包商由此而提出了加快进度索赔,虽然工程师常常以各种理由加以拒绝,如当时的索赔资料不充分、不齐备等,但是业主往往都非常通融,因为按时或提前完工
给业主带来的收益比支付合理的加快进度费用或追加工期并支付延期费用要大多得。同时,承包商应记住“索赔工期是自己的权力,并不一定要面临罚款时或需要时才索赔工期”。索赔加快进度的费用一般是通过比较施工计划考虑诸如加班、追加设备等因素进行计算。
实例13 :某公路工程由于工程施工质量不高,在养护期内,出现大量非承包商失误造成的缺陷,承包商提出缺陷修补应作为额外工作———变更令(FIDIC 条款第49.3 条)进行处理,原来承包商的BOQ 单价(工程量清单价)不适用这种分散、零星的变更令工作(BOQ 点工价太低)。因此, 要求按FIDIC 条款第52 条索赔以成本加管理费计价。承包商的索赔得到了认可。索赔目的:补偿修补缺陷的费用(包括管理费)。合同依据: FIDIC 条款第49.3 条。
合同分析:养护期又名缺陷责任期,起算为工程师按FIDIC 条款第48 条签发竣工证书之日,合同附录将给出养护期的具体天数(一般为一年),在此期间内或在养护期截止后的14 天内,承包商必须完成竣工时遗留的未完工程,并按工程师的指令修补缺陷等。如果缺陷等不是由承包商造成的,那么业主将承担由此而产生的费用。在引用FIDIC 条款第49.3 条时,承包商应注意如下几点:(1)正常磨损是承包商的除外责任;(2)工程师无权延长养护期;(3)工程师无权在养护期内下变更令或要求承包商做追加工作,因为工程已竣工,而变更令的前提是为完工所必须的(FIDIC 条款第51 条的规定);(4)非承包商失误造成的修补工作的计价是以额外工作———变更令的形式进行的(FIDIC 条款第44.3 条规定)因此承包商可按FIDIC 条款第52 条要求以点工或成本加管理费形式计价, 承包商还应注意,FIDIC 条款第48 条规定的竣工之日起,保护永久工程的责任应由业主承担(FIDIC 条款第22 条),因为工程已移交给业主了。而令人费解的是FIDIC 条款第49.2 条又要求在养护期截止时,工程必须符合竣工时的要求(正常磨损除外),这很容易使工程师误认为承包商负责所有的养护———保护工作(如清除杂草、清理边局等),而工程量清单一般不会列项让承包商得到这些工作的付款。因此,承包商切忌将业主在FIDIC 条款第20 条下保护永久工程的责任作为自己的养护责任(特别是质量要求不高的工程)。因为承包商的养护责任仅包括未完工程、缺陷修补及合同专门规定的养护责任(如有时)。实例14 :某公路工程,业主要求承包商修建原合同范围外的一条新路,承包商在原合同单价的基础上提高40 %报出新单价,工程师提出原合同工程质量清单有适合的单价并提议按FIDIC 条款第52条以原合同单价计价。承包商指出新增加的这条路不属于FIDIC 条款第52 条的变更令,因此与第52条没有任何联系,并表示业主如拒绝新单价,承包商将无法修建这条路。最后,承包商的新单价得到了完全认可。索赔目的:对新增的一条路进行重新定价。
合同依据: FIDIC 条款第51.1 条;FIDIC 条款第51.2 条。
合同分析:在合同期内,工程师有权对工程做出变更,这种变更可包括增减工程量,删减工程,改变工程性质、质量,额外工作等,承包商有义务执行工程师以书面或口头形式下达的变更令。但变更令有一个前提,即只能在原合同范围内变更,或只能下达为完工或完成原合同意图所需的变更令,工程师无权在养护期内下达变更令,亦无权下达任何超越此
前提的变更令(这种指令所涉及的工作被称为超合同范围工作)对这种超合同范围的工作,承包商可拒绝或可通过与业主谈判,就有关条件如工期、费用等达成一致意见后才接受,承包工程有时还可能出现如下情况:工程师下达了大量属于工程师权力范围内的变更令,但是这种变更令的综合效果使完成的工程与原合同意图出入太大,那么这种完成的工程亦构成了超合同范围工程,承包商可通过决策索赔,与业主谈判解决一切有关的费用争执。例如:原合同为维修,大量的变更令的结果使工程性质变成重修,那么在决算时,承包商可与业主谈判,用与原合同单价完全没有联系的单价来重新计算整个工程的价值。对于合同范围内的工作变更,如果合理时,使用工程量表中的费率和价格,如不合理时,则应以工程量表中的费率和价格为基础确定新的费率和价格。如果是超合同范围的变更,则应对费率和价格进行重新估价。
实例15 :某一工程基层修补面积超出工程量清单数量的50 % ,承包商提出了工期及费用索赔如下:(1)基层修补在施工计划的关键线路上,增加基层修补的数量延长了合同施工工期,故应延长工期;(2)由于基层工期延长,延长了总工期,而路面、边沟等项目的数量未与延长工期同步增长,造成工作效率降低,因此应索赔减低效率造成的额外费用;(3)由于工程延长,使承包商承受了更高的通货膨胀,所以应索赔额外的通货膨涨费用;(4)基层修补的原合同价低于正常单价,由于其数量超过工程量清单数量,其超出部分数量改变了原合同总价的平恒(不平恒单价、平恒总价),使单价变得不合理,承包商要求用合理单价,计价超出部分的工程量。承包商的以上索赔得到较为满意的解决。
索赔目的:(1)因为增加了额外工作造成工期延长;(2)增加了额外工作使承包商的费用增加(包括工作效率降低和通货膨涨影响造成的费用损失)。
合同依据: FIDIC 条款第44.1 条;FIDIC 条款第52.1 条。
合同分析:承包商由于变更而提出的索赔是承包工程最常见的索赔之一,其主要原因是承包工程不可避免地出现一些不同程度的变更。FIDIC 条款第52.1 条规定,如工程量清单对追加、额外或删减的工程列有适合的单价,那么这种追加,额外或删减工程将以原合同清单单价计价。这种单价的审议方法仅适用于那些在工程性质方面与原合同工程相同
或近似,且没有工期延长因素的追加、额外或删减工程。如果追加、额外工程的性质与原合同工程有不同之处,或有可能延长工期,那么承包商可提出单价变更及费用索赔。
a)单价变更,有些工程师在审理单价变更索赔时认为承包商的变更单价应与原合同单价相似,或应基于相同的单价水平,承包商可以拒绝接受这种观点。因为变更令是业主的风险,在对待业主的风险时,承包商没有义务受制自己在单价方面的风险。再者,寻求新单价的原因是原合同单价不适合,因此新单价的确定就不应与这种不适合的单价联系在一起。承包商在提出新单价时,最好基于实际费用因素,单价一般有如下几个费用组成:(1)人工费;(2)机具费;(3)材料费;(4)现场管理费、总部管理费及利润。有些工程师较常以直接费的一个百分数作为承包商的管理费及利润,但是这种方法的流动性较大,故如能实际计算的管理费最好据实呈报。如:工程保险费、分包商的费用等。新单价的计算在很大程度上是基于一些理论上的假设为定额,这种理论上的假设有时不能反映实施开始后可能出现的因素,如特殊的临时工程,工序打乱,效率降低,加班,特殊风险或增加机具、人员及对其它工序的干扰等因素。因此承包商在提出索赔意向时最好加上“ ⋯及一切由此产生的额外费用⋯”的话,在这些因素实际发生时,承包商应据实提出索赔。如下单价变更的程序可供参考:(1)选定与原工程较大程度上相同的主要项目, 确定某单价;(2)再确定主要项目的附属项目的单价;b)费用索赔,如果变更对承包商的工期有影响,承包商应提出工期索赔,随着工期索赔的认可,承包商又可提出相关的费用索赔,如前期管理费、利润损失、效率降低、风险期转移(如合同延期至冬季、雨季及其它承包商的风险)及对其它工序的干扰等,因此承包商应做好一切有关上述的记录。
FIDIC 条款第52.2 条规定如果追加额外工程的实施或删减工程使其它合同单价变得不合理或不适用,那么承包商亦可提出索赔,这种索赔的理由很多。如房屋基础的变更将总工期延长,上层结构的施工要遇到更高的通货膨涨率,并造成到场的其它设备闲置;路基的变更造成露面、边沟工序的效率降低。另外,承包商去投标时,有权在工程量清单项目下自己分配工程的费用(不平衡费用分配或删减高单价项目数量,增加低单价项目的数量)皆可能改变承包商投标时的概念,使单价本身变得不合理,承包商在这种情况下,亦可提出单价变更索赔(在合同条件第二部分一般要规定,在实际工程量较工程量清单数量超出或低于多少百分比时,承包商可索赔单价变更)。
FIDIC 条款第52.3 条对合同总价变更限定了百分比(在合同条件第二部分,一般规定为15 %),承包商可对以前提出来的索赔(如延期索赔,风险期转移索赔,单价索赔)的工程数量增减及调差中的费用因素进行综合和合理地验算,验算的内容包括现场、总部管理费的超收或不足。FIDIC 条款第56条:在承包工程的施工过程中,大多数情况下是承包商自己计量工程量,然后交工程师审查认可,但是应该认识到,在FIDIC 条款下,工程计量的义务在工程师,而承包商只是协助工程师计量工程。
实例16 :某工程在履行合同期间,当地政府为打击美元黑市交易实行货币管制(主要通过当地货币相对于美元贬值),结果使承包商遭受了更高的通货膨涨,承包商按合同条件第70 条法律变更提出索赔并得到了认可。
索赔目的:因为法律的变更使承包商招致通货膨涨的损失。合同依据:FIDIC 条款第70.2 条。
合同分析: FIDIC 条款第66 条规定:如果战争或出现合同各方均无法控制的局面或由于法律的禁止使工程或部分工程无法进行,那么就应解除合同各方就工程或部分工程所承担的合同义务,在这种情况下承包商可按FIDIC 条款第52 条删减工程及FIDIC 条款第65.8 条合同终止索赔费用。另外,承包商应注意,工程是否能实施或是否有能力实施是承包商在投标时就应考虑的风险,在实施过程中,承包商如发现工程无法实施或自己无力实施, 则一切后果皆由承包商自己承担,而且业主还可能向承包商提出反索赔(参考FIDIC 条款第63 条和第65条)。由于“终止”在英国的习惯法法系下没有明确定义,FIDIC 条款在最近出版的标准合同条件中(如FIDIC 电力、机械、现场安装工程标准合同条件
1987 年第三版)就已将“终止”改为“不可抗力”。在这种情况下对此条的适用法律为法国的大陆法系,“不可抗力”的内容与FIDIC 条款第65.5 条的特殊风险一致,在此不作详细介绍。
根据FIDIC 条款第67 条规定:如果承包商与工程师、业主发生争执,承包商可诉诸仲裁或法律,以对暗示的义务、风险、违约、侵权等做出裁决,裁决的内容可包括合同已有的规定。因为合同的规定如与适用法律(FIDIC 条款第51.(b)条)相悖,那么这种规定将没有合同约束力。承包商应记住,最好协商解决一切与业主的争执,仲裁或法律手段只能是最后的选择,它可能使双方遭受更大的经济损失。因此承包商在作决定时要全面分析,权衡利弊得失。业主的行为如构成FIDIC 条款第69.1 条或合同条件第二部分此条定义的违约,那么承包商除可按FIDIC 条款第65.8 条规定的项目索赔外,还可索赔一切由此而遭受的损失如利润损失等。在当今的承包业中几乎没有一个合同不对施工费用的涨跌做出有关的调价规定,尤其是在通货膨涨和货币兑换率不稳定的时期。调价的方式有很多,如递增公式及直接费调差(人工、材料等),合同条件第二部分就此将具体规定调价的方式。承包商应记住,除合同规定的索赔及FIDIC 条款第70.1 规定的调价外,一切其它费用的涨跌是承包商的风险,在投标截止前30 天之后,施工所在国如出现法律、法规或地方法律变更或颁布新的法律、法规或地方法律,而使承包商的费用发生变化,那么应对承包商的合同价做出相应的调整。因此承包商应熟悉施工所在国投标前的法律、法规、地方法律,一旦发生变更或颁布新的法律等,使承包商遭受损失,就应主动提出损失索赔。
以上案例分析中,基本上涉及到了FIDIC 条款中有利于承包商索赔的条款。并在案例合同分析中,将有关FIDIC 条款中的主要条款目录列出,并未将所有相关条款列出,作为一种介绍也未将各合同条件中第二部分的相关条款列出。在具体的索赔中,承包商应尽可能将相关条款都列出,其中也包括每一具体工程合同条件中的第二部分的条款。
关键词：工期索赔,施工项目,FIDIC施工合同条件
引言
《土木工程施工合同条件》 (简称FIDIC施工合同条件) 被誉为“土木工程合同的圣经”, 它是在总结各个国家和地区的业主、咨询工程师和承包商各方经验的基础上由国际咨询工程师联合会 (FIDIC) 编制出来的。这些条件具有国际性、通用性和权威性, 其合同条款公正合理, 职责分明, 程序严谨, 易于操作。在世界各地, 凡世界银行 (W.B) 、亚洲开发银行 (ADB) 、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同协议范本 (在我国, 凡亚行贷款项目, 全文采用FIDIC“红皮书”) 。
在我国, 随着渐增的企业参与国际工程承包, 越来越多的项目开始选择使用FIDIC施工合同条件。因而, 掌握FIDIC施工合同条件对于我国建筑行业走向国际市场承接涉外工程
部门 (委托人) 的主要问题是选择激励方案的最优化问题。通过对监督市场分析, 观察政府质量监督机构监督行为结果和其实施监督的成本付出情况, 政府管理部门就可以进行监督政策调整和监督取费激励, 制定有效的激励方案, 使得政府质量监督机构为了自身利益最大化去采取积极监督的策略, 从而达到建设工程质量的社会效益最大化。
正是由于工程质量监督机构与政府项目, 参与国际竞争, 尽快熟悉掌握相关国际通用规则, 具有指导意义。工程索赔是工程承包施工的正常现象, 是弥补承包商经济损失的有效途径, FIDIC施工合同条件的核心是索赔与反索赔, 而工期索赔是整个索赔的重点, 本文从承包商的角度探讨FIDIC施工合同条件下的工期索赔。
一、工期索赔的地位
首先我们应该牢记FIDIC合同的宗旨, 即“承包商以工作得到报酬, 业主付款获得工程”。索赔本身具有风险的工作, 若处理不当, 会给企业在当地及日后的市场扩展带来严重负面影响。因此, 承包商需要用心研究合同工期相关的索赔问题, 争取按计划竣工。
(一) 工期索赔目标。
工期索赔在实际操作上, 对承包商来说主要为两个方面的目的:一是工期索赔是承包商向业主要求延长施工 (将原来竣工日期合理延期) 。由于合理的工期延长承包商可以不承担误期损害赔偿费。在国际工程施工合同中, 这个误期损害赔偿费是用以补偿由于工程项目较晚投入运行使用而发生的经济损失, 按日计算赔偿金, 其数据是相当大的, 可以累计达到工程项目合同额的10%;二是争取因业主责任的工期延长造成的费用损失的赔偿。可以看出, 工期索赔与费用索赔密切相关。
之间的委托代理关系和信息不对称, 导致工程质量监督机构有可能为了实现自身利益的最大化而出现逆向选择和道德风险。然而, 根据信息经济学的理论, 要解决委托代理关系而带来的逆向选择和道德风险问题的核心是设置有效的激励机制。因此, 建立建设工程质量政府监督机构激励机制, 对促进工程质量监督机构提高监督效率, 防止出现逆向选择和道德风险等都有非常重大的意义。
(二) 工期索赔重点。
工程项目首先应在资源均衡前提下, 选择并实现项目最佳的经济工期, 确保工程最终赢利。工期设定应遵循切实可行的原则, 进行动态、全过程管理。国际工程的不确定因素越多, 给工期的影响就越大, 因此承包商应做好工期索赔的管理。工期索赔的重点有:
1、承包商建好施工项目是索赔成功的前提条件, 投标报价决策时不应依赖索赔。
承包商只有把施工项目建好, 使业主的投资产出效益, 便可以拉近与业主的关系并改善索赔氛围, 才会有最终利益。承包商在项目投标决策时要进行相应的风险分析, 在签订合同时考虑周详, 使得合同双方风险承担均衡, 避免大量索赔事件。
2、承包商应识别并把握好索赔时机, 做好单项索赔。
据FIDIC施工合同条件, 索赔应在索赔事件发生28日内提出, 应该尽早提出书面索赔报告;实践表明单项索赔的成功率远大于一揽子索赔, 所以应争取做好单项索赔。
3、积极准备基础材料, 索赔理由遵循合同条件, 做到有理有据。
包括有针对性的基础材料齐备并参考国际通用的计算方法进行计价, 做到数据准确、材料齐全。
4、工期索赔工作从开始进行系统化管理, 积极防范业主索赔。系统化管理是指从项目组
(作者单位:江西省永丰县建筑质检站)
主要参考文献:
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[3]李必强, 刘运哲.现代企业组织制度中的委托-代理关系.中国管理科学, 1999.织筹划到项目收尾的过程项目周期内, 把工期索赔纳入合同管理范畴。通过对合同条件逐条分析, 识别索赔机会, 根据潜在的索赔落实到具体负责人, 建立项目索赔程序, 策划需要的记录;一旦出现索赔机会, 立即启动索赔程序, 进行索赔。同时, 应积极防范业主索赔。
二、工期索赔管理
FIDIC的框架关系是业主、咨询工程师与承包商之间的“三位一体”关系, 咨询工程师具有双重身份, 既有业主的委托代理人身份, 也具有独立的第三方中介和准仲裁员身份;FIDIC施工合同条件中涉及工期的条款主要有工程的开工、暂停施工和工期延误、竣工时间缺陷责任期及变更、增加和取消、误期赔偿费等。下面按照索赔事件的性质分类对工期索赔进行针对性的分析。
(一) 工程延误。
工程延期的影响因素可以归纳为两大类: (1) 合同双方均无过错而引起的工程拖延, 主要是指不可抗力事件和恶劣气候条件等; (2) 由于业主或工程师的原因而造成的工程延误。
1、工程拖延。
每当工程师批准给予承包商一定延期时, 便应及时地明确规定新的竣工日期并修改原定的竣工日期, 这点从法律上来说非常重要。承包商必须在导致延期时间发生的28日内将要求延期的报告送给工程师, 并在上述通知后28日内或工程师统一的期限内提交详细申请, 以便工程师可以审查;否则, 工程师可以不受理这一要求。如果导致延期的时间持续发生, 则承包商应该在28日内向工程师送一份说明详情的中期报告。
2、工程延误。
承包商可以分析合同40.1款 (暂时停工) 、6.4款 (图纸误期及其费用) 和47.1款 (误期损害赔偿费) 等条款的内容作为延误的相关依据。通常承包商可以延长工期的理由包括:额外工作量、特殊的不利条件及其他非承包商过失造成的特殊情况等。
合同14.1款 (应呈交的进度计划) 规定:承包商收到来自业主方的中标通知书后, 就应及时提交一份工程的书面进度计划及施工组织说明。工程进度计划的编制要切实可行、留有余地, 并要力争获得咨询工程师的批准。将进度计划与合同46款 (施工进度) 相结合便可以组成工程的时间参照了。此外, 承包商可将此作为工期索赔的相关依据, 并对原计划变动及分项工程的拖延方面向业主进行相应的索赔, 更有效地维护自身利益。
当咨询工程师认为工程的实际进度落后于工程的计划进度, 有权据合同46.1 (施工进度) 要求承包商进行工程赶工。此时, 承包商无权要求延长工期。该条款同时规定, 若进度落后且并无适当理由, 就可以据情况定为“延误”。当被定为工程延误时, 承包商既要加速施工, 而且无权要求相应的额外费用补偿。
(二) 工程变更
1、加速施工。
FIDIC合同在46.1款 (施工进度) 中有加速施工的内容, 该条款中明确规定:当咨询工程师要求承包商加速施工时, 承包商无权要求提出相应的经济赔偿。加速施工可以理解为它包含了由承包商的失误所致的加快施工。而对承包商的工程加速施工, 业主应支付承包商相应的赶工费。
2、工程变更、增添和删除。
承包商在实际工程运用中, 要注意将FIDIC施工合同的51款/52款 (变更、增添和删除) 两个条款联系起来, 并进行整体的综合的理解。
咨询工程师认为必要时, 可以对工程或其他任何部分的形式、质量或数量做出任何变更。但咨询工程师在发出变更令时, 应明确指出变更调整带来的相应工期时间。合同51.2款 (变更的指示) 中规定:工程变更的确认必须是咨询工程师的书面指示, 这一点在实际运用中非常重要。另外, 根据合同2.5款 (书面指示) , 承包商在接到咨询工程师口头命令, 并在7日内进行书面确认咨询工程师的口头指示, 且咨询工程师在此后7日内也没有书面的异议, 此时, 承包商便可以确认变更指示。
(三) 工程进展中断或暂时停工
1、工程进展中断。
据FIDIC施工合同6.3款中规定:工程进展中断指在工程在计划和施工中, 由于咨询工程师没有在合理的时间内发出进一步的图纸及指示, 而可能造成的工程计划、施工的延误或工程中断。合同6.4款 (图纸误期及其费用) 规定:若咨询工程师不能在合理的时间内发出6.3款规定的图纸及指示, 因此而导致承包商工期延误还有费用的增加。这时, 咨询工程师就应公正客观地做出竣工期限的合理延期并追加给承包商相应的费用补偿。另外, 涉及额外费用的条款还有合同12.2款 (不利的外界障碍或条件) 、40.2款 (暂时停工后咨询工程师的决定) 和42.2款 (未能给出占有权) 等。
2、暂时停工。
合同40款中规定的暂时停工是指在施工的过程中, 基于某种原因, 业主有时会要求暂时停工, 或实际发生情况迫使工程暂时停工。出现这种情况后, 咨询工程师有权指示本工程或部分构成的施工暂停, 并根据实际情况来确定业主和承包商的责任。在暂停施工期间, 承包商应对暂停部分给予咨询工程师建议的妥善保护。除了由于合同规定、现场气候、承包商违约、为合理施工和工程安全而做出的必要停工外, 咨询工程师应在业主和承包商协商后给予相应的工期延长和增加由此带来的经济补偿。
承包商在工程师发布暂停施工命令的期限届满后, 便可以通知工程师请求复工。若只是工程的一部分停工, 并且这种中途停顿会持续的比较长的时间, 在一定期限内 (84+28日) 咨询工程师未答复, 承包商则据合同40.3款将其视为工程被删减;若造成了整个工程停工, 且满足84+28日, 当出现了这种全部工程的暂时停工时, 就可以理解为业主已自行放弃了合同。随即可以根据合同69款 (业主违约) , 承包商完全有权拒绝继续履约。对于由于逾期未付款所构成的业主违约, 承包商可暂停施工或终止合同并向业主索赔损失。
三、结语
改革开放以来, 建筑市场全面推行工程报建制、招标投标制、建设项目监理制等, 这些措施积极地推动了我国建筑业走向国际市场, 促使我国的建筑业市场环境更加符合FIDIC施工合同条件实施的前提。随着我国加入世界贸易组织, 国外企业涌入我国的同时, 国内的工程总承包企业也尝试面向海外承揽工程, 只有掌握FIDIC施工合同条件, 才能更好地进行工期索赔管理并维护自身的利益。
参考文献
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关键词：合同条款；FIDIC；合同索赔
1.研究FIDIC合同条件下施工索赔的重要性
FIDIC合同条件主要针对道路桥梁工程、水利工程等土木工程，其特点主要表现为：竞争公平、机会均等。无论是承包商，还是业主，甚至是咨询工程师，FIDIC在理论方面都是公平的，任何一方都不能以自我为中心。所以，对于承包商来说，为了保证自身的经济利益，同时维护自身的合法权益，在施工过程中，尽量选用FIDIC。
在全球经济一体化进程中，为了获取更多的经济利益，各经济组织纷纷进行全球化投资。在这种背景环境下，对众多施工企业来说，一方面获得了发展的机遇，另一方面又面临一系列的挑战。因此，我们要积极参与全球经济活动，灵活运用FIDIC合同条款，利用FIDIC合同条款维护自身的合法权益。对于建筑企业来说，建立健全索赔管理体制是提高自身市场竞争力的核心所在。
受计划经济体制的影响和制约，招标承包竞争机制在我国建筑市场的应用时间比较短，进而在一定程度上影响了合同执行过程中的索赔和反索赔。但是，随着我国市场经济的不断发展，我们要研究分析国际通用的合同条件《FIDIC土木工程施工合同条件》，认真组织开展招标工作，避免影响索赔管理工作的顺利进行。
2.FIDIC合同条款的索赔原因
2.1风险分担不均匀
在激烈的市场竞争中，国际工程承包业出现买方市场的现象，在这种情况下，对于中标的承包商来说，为了维护自身的合法权益，只能借助施工索赔的方式规避自身的经营风险，进一步实现利益最大化。
2.2施工条件发生改变
与其他行业相比，土木工程施工受地下水、断层等地质条件的影响和制约，在施工过程中，承包商难以事前估量地质条件的变化，即使经验丰富的承包商也难以准确预测地质条件的变化。在这种情况下，施工条件发生变化必然引发施工索赔现象。
2.3工程项目发生变更
在施工过程中，对于承包商来说，如果完成的工程量超过（低于）工程量表中所列工程量的15%，按照指令必然要增加新的工作，更换施工材料等，对于这些情况，承包商均可以提出相应的索赔要求，通过索赔维护自身的合法权益，防止自身的经济利益受到损害。
2.4延长工期
对于工程承包商来说，在施工过程中，受地质、天气等因素的影响和制约，工程项目延期的现象在所难免。对于工程延期现象，如果业主承担工期延期责任，那么承包商可以根据实际支出情况提出索赔；反之，承包商需要制定措施，最大限度地减少延误时间，降低经济损失。
2.5业主违约
所谓业主违约是指在施工过程中，业主没有按照规定要求为承包商提供施工条件，或者没有在规定时间内向承包商支付相应的工程款等。
2.6施工合同不完善
按照FIDIC合同条款要求，如果合同条款存在错误、矛盾等现象，进而引发工程款支付纠纷，在这种情况下，需要由工程师给予解释。
3.FIDIC合同条款索赔依据及过程
3.1承包商提出FIDIC合同条款索赔的依据
在组织开展索赔工作时，对于承包商来说需要准备以下资料：
3.1.1项目招标文件
对于承包商来说，招标文件是履行工程项目合同的基础性文件。通常情况下，招标文件主要包括通用条件、专用条件、工程量表、工程现场说明等文本资料。
3.1.2项目投标报价文件
在组织开展投标工作时，为了提高自身的竞争力，承包商需要准备投标报价文件，进一步计算分析各工种的施工单价，同时分析各主要工程量的施工效率、施工进度等。
3.1.3施工协议书
工程项目承包商在签订工程施工协议书前，需要与业主商讨中标价格、施工合同条件等问题，同时形成相应的讨论文件。无论是承包商，还是业主，如果修改、解释招标文件的某项具体条款，那么另一方在提出索赔时，需要参考讨论文件。
3.1.4合同双方来往的信件资料
在工程项目施工过程中，承包商与业主之间的来往信件资料，如工程变更指令、施工单价变更通知等，通常情况下，这些来往的信件资料与合同文件相同，都具有法律效力，无论是结算工程款，还是FIDIC索赔都可以参照这些来往信件资料。
3.1.5合同双方的会议记录
对于合同双方来说，需要建立健全审阅制度，对招标前的会议纪要、施工协调会议纪要等重要的会议纪要进行严格的审阅，同时针对审阅结果，由一方撰写会议纪要文件，并且另一方需要核实该纪要文件。对于撰写的纪要文件内容，如果有不同的意见，可以修改相应的纪要文件。当合同一方提出FIDIC合同索赔时，这些纪要文件同样可以作为索赔参考依据。
3.1.6现场施工记录
在施工过程中，对于承包商来说，施工日志、施工检查记录等一系列的现场施工记录，都可以作为索赔依据，以此作为证据向对方提出索赔。
3.1.7工程财务记录
对于合同双方来说，为了维护自身的合法权益，同时为索赔提供参考，在施工过程中，需要保留工程进度款支付申请表、工人工资单等财务记录。当合同一方开展索赔计价工作时，财务记录是一项重要的索赔证据。
3.1.8现场气象环境记录
对于任何一项工程项目来说，气象条件都会对工期延期索赔产生不同程度的影响和制约。为了维护自身的合法权益，确保索赔工作的顺利进行，合同一方可以在施工过程中收集施工现场每月的降水量、风力、气温等气象资料，以此作为FIDIC合同索赔的依据。
3.1.9市场信息资料
在施工过程中，对于一些大型、特大型工程项目来说，由于工期较长，在施工阶段，需要系统地收集、整理物价变动等方面的资料，通常情况下，这些资料是计算工程款调价的基础，同样可以作为索赔的参考依据。
3.1.10国家的宏观经济政策
对于工程项目来说，在施工过程中，工程所在国宏观经济政策（货币汇兑限制指令、调整工资的决定等）的变动，都会对索赔产生不同程度的影响。对此，在面对重大索赔时，索赔一方需要组织专门的人员认真处理国家的宏观经济政策。
3.2FIDIC合同条款索赔过程
3.2.1索赔文件
对于索赔方来说，在开展索赔工作时，索赔文件作为索赔过程的核心，通常情况下，主要涉及索赔信、索赔报告、索赔计算书，以及索赔证据等。以索赔信为例，该信是承包商写给业主或其代表的信函，作为提纲性材料，索赔信要言简意赅，语气平缓，同时具有较强的说服力，以此说服对方给予赔偿。
3.2.2FIDIC合同条款索赔程序
首先，提出索赔申请。在工程项目施工过程中，按照FIDIC合同条款的相关规定，需要在发生索赔事项后的28天内正式向工程师提出，同时抄送给业主。如果索赔在28天之后报告，在这种情况下，无论是工程师，还是业主都有权拒绝索赔。
其次，准备、报送索赔材料。在索赔要求正式提出后，承包商需要准备索赔材料，详细计算核实索赔数量（工期时间）。
第三，索赔的审核与协商。在发生索赔事项后，业主需要判断分析索赔资料，并安排监理工程师对索赔事项给予处理。
摘要：
FIDIC合同被称为“国际工程行业的圣经，是国际工程咨询业通用的语言”，FIDIC所制定的工程建设项目管理的合同范本已被联合国有关组织和世行、泛美开发银行、亚行等绝大多数国际金融组织及其成员国普遍承认和采用，具有广泛而深刻的影响，是相关行业的国际规则。FIDIC合同已成为工程招投标、工程咨询、工程项目管理和工程承包合同管理的重要依据。我国出台的建设工程施工合同（示范文本）分别参照、等同和等效采用了FIDIC合同的模式。1996年中国工程咨询协会加入国际咨询工程师联合会（FIDIC）,成为正式会员。FIDIC授权中咨协会翻译出版了大量的FIDIC文献。
本文介绍了FIDIC组织、FIDIC合同条件体系及其最新发展，讨论了FIDIC合同条件的应用方式，强调了学习FIDIC合同条件的意义和重要性。
关键词：FIDIC；合同条件；合同管理
绪论
为了保证交易的顺利进行，多数国家或地区政府、社会团体和国际组织都制定了有标准的招招标程序、合同文件、工程量计算规则和仲载方式告示。使用这些标准的招投标程序、合同文件，便于投标人熟悉合同条款，减少编制投标文件时所考虑的潜在风险，以降低报价。发生争议的时候，可以执行合同文件所附带的争议解决条款来处理纠纷。标准的合同条件能够合理公平的在合同双方之间分配风险和责任，明确规定了双方的权利、义务，很大程度上避免了因不认真履行合同造成的额外费用支出和相关争议。
FIDIC作为国际上权威的咨询工程师机构，多年来所编写的标准合同条件是国际工程界几十年来实践经验的总结，公正的规定了合同各方的职责、权利和义务，程序严谨，可操作性强。如今已在工程建设、机械和电气设备的提供等方面被广泛使用。
改革开放后，我国一些大型国际工程采用FIDIC条款进行管理，如鲁布革引水系统工程和世界银行贷款项目京、津、塘高速公路采用FIDIC条款第三版；二滩水电站采用FIDIC条款第四版.这些项目在建设周期、工程质量和投资控制等方面均收到理想效果.二滩水电站由于采用FIDIC条款节省建设资金5.5亿元人民币.FIDIC条款第四版的《应用指南》指出，只要把专用条款中的条款结合工程项目所在地的特点和工程的专业特点进行编写，同样适用于国内工程的施工承包合同。
FIDIC即是国际咨询工程师联合会（Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils），它于1913年在英国成立。第二次世界大战结束后FIDIC发展迅速起来。至今已有60多个国家和地区成为其会员。中国于1996年正式加入。FIDIC是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。
FIDIC下设2个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋成员协会（ASPAC）；FIDIC非洲成员协会集团（CAMA）。FIDIC还设立了许多专业委员会，用于专业咨询和管理。如业主/咨询工程师关系委员会（CCRC）；合同委员会（CC）；执行委员会（EC）；风险管理委员会（ENVC）；质量管理委员会（QMC）；21世纪工作组（Task Force 21）等。FIDIC总部机构现设于瑞士洛桑（FIDIC P.O.Box 861000 Lausanne 12，Switerland）。FIDIC合同条件体系
FIDIC专业委员会编制了一系列规范性合同条件，构成了FIDIC合同条件体系。它们不仅被FIDIC会员国在世界范围内广泛使用，也被世界银行、亚洲开发银行、非州开发银行等世界金融组织在招标文件中使用。在FIDIC合同条件体系中，最著名的有：《土木工程施工合同条件》（Conditionsof Contract for Work Of Civil Engineering Construction，通称 FIDIC“红皮书”）、《电气和机械工程合同条件》（Conditions of Contractfor Electrical and Mechanical Works，通称FIDIC“黄皮书”）、《业主/咨询工程师标准服务协议书》（Client/Consulant Model Services Agreement，通称FIDIC “白皮书”）、《设计—建造与交钥匙工程合同条件》（Conditions of Contract for Design— Build and Turnkey，通称FIDIC“桔皮书”）等。
为了适应国际工程业和国际经济的不断发展，FIDIC对其合同条件要进行修改和调整，以令其更能反映国际工程实践，更具有代表性和普遍意义，更加严谨、完善，更具权威性和可操作性。尤其是近十几年，修改调整的频率明显增大。如被誉为“土木工程合同的圣经”的“红皮书”，第一版制定于1957年，随后于1963、1977、1987年分别出了第二、三、四版。1988、1992年又2次对第四版进行修改，1996年又作了增补。
1999年，FIDIC在原合同条件基础上又出版了2份新的合同条件。这是迄今为止FIDIC合同条件的最新版本。
2.1 施工合同条件（Condition of Contract for Construction，简称“新红皮书”）
新红皮书与原红皮书相对应，但其名称改变后合同的适用范围更大。该合同主要用于由业主设计的或由咨询工程师设计的房屋建筑工程（BuildingWorks）和土木工程（Engi-neeringWorks）。
2.2 永久设备和设计—建造合同条件（Conditions of Contract for Plantand Design—Build，简称“新黄皮书”）
新黄皮书与原黄皮书相对应，其名称的改变便于与新红皮书相区别。在新黄皮书条件下，承包商的基本义务是完成永久设备的设计、制造和安装。
2.3 EPC交钥匙项目合同条件（Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects，简称“银皮书”）
银皮书又可译为“设计—采购一施工交钥匙项目合同条件”，它与桔皮书相似但不完全相同。它适于工厂建设之类的开发项目。是包含了项目策划、可行性研究、具体设计、采购、建造、安装、试运行等在内的全过程承包方式。承包商“交钥匙”时，提供的是一套配套完整的可以运行的设施。
2.4 合同的简短格式（Short Form of Contract）
该合同条件主要适于价值较低的或形式简单、或重复性的、或工期短的房屋建筑和土木工程。
以上几个合同文本目前正由中国工程咨询协会FIDIC文献编译委员会翻译和组织出版。FIDIC合同条件应用方式
FIDIC合同条件是在总结了各个国家、各个地区的业主、咨询工程师和承包商各方经验基础上编制出来的，也是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展成熟起来的，是目前国际上广泛采用的高水平的、规范的合同条件。这些条件具有国际性、通用性和权威性。其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。考虑到工程项目的一次性、唯一性等特点，FIDIC合同条件分成了“通用条件”（General Conditions）和“专用条件”（Conditions of Particular Application）两部分。通用条件适于某一类工程。如红皮书适于整个土木工程（包括工业厂房、公路、桥梁、水利、港口、铁路、房屋建筑等）。专用条件则针对一个具体的工程项目，是在考虑项目所在国法律法规不同、项目特点和业主要求不同的基础上，对通用条件进行的具体化的修改和补充。
FIDIC合同条件的应用方式通常有如下几种。
3.1 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用
在世界各地，凡世行、亚行、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区的工程招标文件中，大部分全文采用FIDIC合同条件。在我国，凡亚行贷款项目，全文采用FIDIC“红皮书”。凡世行贷款项目，在执行世行有关合同原则的基础上，执行我国财政部在世行批准和指导下编制的有关合同条件。
3.2 合同管理中对比分析使用
许多国家在学习、借鉴FIDIC合同条件的基础上，编制了一系列适合本国国情的标准合同条件。这些合同条件的项目和内容与FIDIC合同条件大同小异。主要差异体现在处理问题的程序规定上以及风险分担规定上。FIDIC合同条件的各项程序是相当严谨的，处理业主和承包商风险、权利及义务也比较公正。因此，业主、咨询工程师、承包商通常都会将FIDIC合同条件作为一把尺子、与工作中遇到的其它合同条件相对比，进行合同分析和风险研究，制定相应的合同管理措施，防止合同管理上出现漏洞。
3.3 在合同谈判中使用
FIDIC合同条件的国际性、通用性和权威性使合同双方在谈判中可以以“国际惯例”为理由要求对方对其合同条款的不合理、不完善之处作出修改或补充，以维护双方的合法权益。这种方式在国际工程项目合同谈判中普遍使用。
3.4 部分选择使用 即使不全文采用FIDIC合同条件，在编制招标文件、分包合同条件时，仍可以部分选择其中的某些条款、某些规定、某些程序甚至某些思路，使所编制的文件更完善、更严谨。在项目实施过程中，也可以借鉴FIDIC合同条件的思路和程序来解决和处理有关问题。
需要说明的是，FIDIC在编制各类合同条件的同时，还编制了相应的“应用指南”。在“应用指南”中，除了介绍招标程序、合同各方及工程师职责外，还对合同每一条款进行了详细解释和说明，这对使用者是很有帮助的。另外，每份合同条件的前面均列有有关措词的定义和释义。这些定义和释义非常重要，它们不仅适合于合同条件，也适合于其全部合同文件。结语
系统地、认真地学习和掌握FIDIC合同条件是每一位工程管理人员掌握现代化项目管理、合同管理理论和方法，提高管理水平的基本要求，也是我国工程项目管理与国际接轨的基本条件。目前，我国岩土工程行业面临着许多机遇与挑战。不少施工单位参与了许多大型工程项目的建设，对FIDIC合同条件及管理模式有了一定的体会和认识。进一步加强这方面的学习，关注和及时获取这方面的信息，对提高管理水平是十分有益的。
参考文献：
[1] 黄如宝。FIDIC合同体系的发展[J].工程造价管理，2000，（1）。
[2] 何伯森。国际工程合同与合同管理[M].北京：中国建筑工业出版社，1999。
这里，就1999年的FIDIC《施工合同条件》和我国1999 年版《建设工程施工合同(范本)》从结构体系、施工期、监理工程师权限、合同款支付等几方面进行比较分析，,提出了一些粗浅的看法，交流学习，希望互相切磋，共同提高。FIDIC《施工合同条件》与建设部《建设工程施工合同》的相同点：两者的总体结构一致。FIDIC《施工合同条件》(以下简称FIDIC)由3 部分组成:协议书、通用条件和专用条件。通用条件和专用条件均由20 条主要条款组成,相互对应、互为补充。构成合同内容结构完整、思想体系一致的世界通用合同条件。合同条件后附有一些附件,如争端裁决决议书、各类担保、投标函、合同协议书等标准格式。
《建设工程合同(示范文本)》(以下简称《示范文本》)也分为3 部分:协议书、通用条款和专用条款。通用条款分11 个部分,共47 个条款,173 个子款。专用条款的内容、编号与通用条款相对应。合同条件后有3 个附件,分别是承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、工程质量保修书。《示范文本》在条款上借鉴了国际施工合同范本FIDIC 的经验,如延用了FIDIC 中的“工程师”的称谓及其职责,索赔程序、双向索赔制度等。同时反映了国际建设工程惯例,增加了工程担保条款和有关保险的内容,使之成为工程项目建设中不可缺少的部分。尽管还不完善,已是一大进步了,充分体现了我国合同管理的思想与国际接轨。2 两者都突出了项目管理的三大控制。
两者基本都是按照工程进度的过程展开:如进度控制条款包括施工准备阶段、施工阶段和竣工验收阶段进度控制等,质量控制条款包括材料、设备、中间及隐蔽工程验收、试车、工程竣工验收、保修期质量控制等,投资控制条款包括工程预付款、工程进度款、变更工程付款、竣工结算、质量保修金等。
3FIDIC《施工合同条件》与建设部《建设工程施工合同》的不同点。
1）合同的完备性不同。
FIDIC 更加完备,如第2.4 条对业主的资金安排,第6 条对职员和劳工(雇佣、工资标准和劳动条件、劳动法、工作时间、为职员和劳工提供的设施、健康和安全、监督等),第7 条对永久设备、材料和工艺(实施方式、样本、检查、检验、拒收、补救工作、拥有权、矿区使
用费等)都做了详细的规定,而我国《示范文本》对这些内容都没有说明。2）施工期的规定不同。
FIDIC 规定实际施工期是从发出开工令,到工程师根据合同规定认为的实际完成时间,并在移交证书
中写明《;示范文本》规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验,承包商递交竣工报告的日期。综合第32.2 条“发包人收到竣工验收报告后28 天内组织有关单位验收,并在验收后14 天内给予认可或提出修改意见”,从中可以看出《, 示范文本》对实际竣工日期的确定,取决于两个因素:一是承包人提交竣工报告,一是发包人对工程的修改意见。而这两个因素都常难以确定,即使是确定的,也还有一个28 天加14 天的不属于承
包人原因不工作的日期在其中,这些都容易使承包人对“工期”这个重要内容予以淡化。
3）监理工程师的权限不同
FIDIC 中工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面。
《示范文本》中工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表,其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定。由以上定义可见,两种文本中的工程师都是受雇于业主的,相对独立和公正的第三方。但《示范文本》中对监理工程师权利的规定与FIDIC 比,受限很多。（1）监理工程师对工程分包的决定权受到限制。
FIDIC 第4.4 条规定:“除合同另有规定外,无工
程师的事先同意,承包商不得将工程的任何部分分包出去。”而在《示范文本》第38.1 条规定:“非经发包人同意,承包人不得将承包工程的任何部分分包。”可见,FIDIC 赋予了监理工程师分包决定权,而我国的分包决定权在发包人。从便于项目管理的角度出发,对发包人要求的分包,应经过监理工程师的同意认可。
(2)监理工程师开工令的效力有限
FIDIC 第8.1 条规定:“工程师应在不少于7 天前向承包商发出开工日期的通知,应在合理可能的情况下尽快开工。”而《示范文本》第11.1 条规定:“承包人应当按照协议书约定的开工日期开工。”虽然我国的监理合同中明确了监理工程师发布开工令的权力。但《示范文本》中只规定了承包人按时开工的义务,未提及“开工令”的效力,两种文本未能相互照应,使承包人有机可乘,因而限制了监理工程师的权力。
(3)监理工程师的变更权利被限制
FIDIC 第13.1 条规定:“在颁发工程接收证书前的任何时间,工程师可通过发布指示或要求承包商提交建议书的方式,提出变更。”而在《示范文本》中监理工程师除了对承包人提出的对施工组织设计的更改及对材料、设备的换用有主动控制权外,其他方面基本处于被动控制位置。如《示范文本》第29.1 条规定:“施工中,发包人需对原工程设计进行变更,应提前14
天以书面形式向承包人发出变更通知,承包人按照工程师发出的变更通知及有关要求,进行下列需要的变更:......”《, 示范文本》第30 条规定“: 发包人要求变更工程质量标准及发生其他实质性变更,由双方协商解决。”由此可见,FIDIC 中工程师对待变更有相当大的控制权。而我国《示范文本》中规定,发包人可以直接向承包人发出变更通知,监理工程师对此是无权干涉的,虽然承包商应按照工程师发出的变更通知及有关要求进行需要的变更,但此时监理工程师的变更通知仅仅是为了适应发包人的变更要求而作出的,显得及其被动。
(4)监理工程师对价款支付的审核权也落空在FIDIC 中,业主依据工程师各阶段开具的支付
证书付款,而在《示范文本》中监理工程师只对现场情况进行确认,具体工程量的核实工作由业主完成,这样由于监理工程师对价款支付审核权的落空,导致监理工程师的工作积极性难以提高,同时也限制了监理工程师素质的提高,使得既懂技术又懂经济、懂管理的高职能复合型人才难以引入到监理行业中来。
（5）对承包商代表撤换的权利受限FIDIC 第4.3 条规定:“没有工程师的事先同意,承包商不得撤销对承包商代表的任命或对其进行更换。”而《示范文本》第7.4 条规定:“承包人如需更换项
目经理,应至少提前7 天以书面形式通知发包人,并征得发包人同意。”
（6）监理工程师的撤换。
FIDIC 第3.4 条规定:“如果业主准备撤换工程师,则必须在期望撤换日期42 天以前向承包商发出通知说明拟替换的工程师的名称、地址及相关经历。如果承包商对替换人选向业主发出了拒绝通知,并附具体的证明资料,则雇主不能撤换工程师。”而《示范文本》第6.4 条规定:“如需更换工程师,发包人应至少提前7 天以书面形式通知承包人。”从以上分析可看出,我国的监理工程师权力受到了较多的限制,监理工程师在工程建设中的地位不高。而建设监理制度产生的最主要目的是通过专业化、社会化和科学化的管理模式取代建设单位低水平、低效率的简单管理模式,提高投资效益;通过独立的第三方的监督机制,约束承发包双方的违规行为。既然如此,就应该对监理工程师寄予高度的信任,赋予其对项目进行有效控制的相应权力,使之充分发挥主观能动性。另一方面,国家应该严格监理工程师执业资格认证制度,使真正有水平的人员来从事监理工作。
4进度计划规定不同。
FIDIC 第4.21 条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定。而《示范文本》第10条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定。5计价方式不同。
FIDIC 是单价合同,承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化,业主按照据实测量
得出的数额支付款项, 以此也称为”复测合同”。而《示范文本》第23.2 条规定发承包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式。6对合同价格支付方式规定不同。
FIDIC 对工程各阶段付款做了具体规定, 如第14.2 条预付款保函的提交、预付款开始抵扣的时间、扣除方式、扣除比例、特殊情况等;第14.3 条、第14.4条、第14.6 条进度款支付内容、方式;第14.5 条用于永久工程的永久设备、材料的预支款额、抵扣比例;第14.7 条预付款、进度款、最终工程款的支付期限;第14.8 条延误支付的责任、处罚金计算方法;第14.9 条
保留金的释放时间、示范比例的计算方法;第14.10 条～第14.14 条最终工程款的支付期限、方式、责任等;第14.15 条支付货币等等。而《示范文本》第24 条、第25 条、第26 条对工程预付款、工程量确认、进度款支付也都做了规定,但没有具体的抵扣方式、计算方法。
7工程保修期不同
FIDIC 对缺陷期的要求为:次要部位通常为半年;主要工程及设备大多为一年;个别重要设备也可以约定为一年半。缺陷通知期满时,如果工程师认为还存在影响工程运行和使用的较大缺陷,可以延长缺陷通知期,推迟颁发证书,但缺陷期的延长不超过竣工日后的2 年。《示范文本》按《建设工程质量管理条例》规定基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程为设计文件规定的该工程的合理使用年限;屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏为5 年;供热与供冷系统为2 个采暖期、供冷期;电气管线,给排水管道、设备安装和装修工程为2 年。其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。在建筑市
场高度发育的国家,工程质量普遍得到提高,质保期相应短一些。根据我国的建筑市场情况看,在合同中对工程质量保修期的约定,应不低于《建
设工程质量管理条例》中的规定为好。
8适用范围不同
FIDIC 在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用。因此有人称FIDIC合同是国际工程承包业中的“圣经”。《示范文本》基本适用于我国各类公用建筑、民用
住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装。
最后说明：
FIDIC《施工合同条件》和《建设工程施工合同(示范文本)》是我国工程建设领域进行国际工程项目合同管理的两个重要依据。本文对两者进行了比较分析,结合我国工程合同管理的实际情况,完善合同条件,增强合同条件的实用性、可操作性研究,对提高我国工程项目管理水平,参与国际竞争是一件很有现实意义的工作。
本试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、申请外商投资建设工程监理企业甲级资质的，由审批。A：国务院有关部门 B：工商行政管理部门 C：国务院建设主管部门
D：企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门 E：工程保险金
2、某拟建项目订购了30t的国产非标准设备，订货合同价格15000元／t，已知设备运杂费率为8％，设备安装费率为20％，该项目的设备安装工程概算价值为万元。A：0．3 B：9．00 C：0．324 D：9．72 E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
3、根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2013)规定，建筑安装工程费用由、规费和税金构成。
A：直接费、间接费、其他项目费 B：分部分项工程、措施项目费
C：分部分项工程、措施项目费、其他项目费 D：直接费、间接费
E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
4、在工程档案资料进行分级管理中，建设工程项目各单位的__负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核。A．部门负责人 B．技术负责人 C．档案室负责人 D．档案管理员
5、有效控制项目投资应实行以为重点的建设全过程投资控制。A：设计阶段 B：施工阶段
C：项目论证阶段 D：详细设计阶段
E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
6、在工程量清单计价模式下，关于确定分部分项工程项目综合单价的说法，正确的是。
A：若分部分项工程量清单项目特征的描述与设计图纸不符，投标人应按设计图纸确定综合单价
B：综合单价中不需要考虑招标文件中要求投标人承担的风险费用 C：综合单价中应考虑招标人和投标人承担的所有风险费用
D：招标文件中提供了暂估单价的材料，应按暂估单价计入综合单价 E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
7、根据《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》，下列工作中，属于施工准备阶段监理工作的是。
A：检查施工现场施工起重机械验收手续
B：检查施工单位安全生产规章制度的建立健全情况 C：检查施工单位整体提升脚手架验收手续
D：检查施工现场各种安全防护措施是否符合要求 E：工程保险金
8、隐蔽工程经工程师验收，工程符合要求，工程师不在验收记录上签字，承包人可进行隐蔽。A：验收7小时后 B：验收24小时后 C：验收48小时后 D：验收72小时后 E：专业监理
9、体现工程项目本质区别的是，它所描述的是工程实体特征，体现该实体的构成要素。A：计算规则 B：项目名称 C：项目特征 D：工作内容
E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
10、施工过程中发生变更，而合同中没有适用或类似工程的价格，应。A：由监理人提出适当的变更价格，经发包人批准后执行 B：由承包人提出适当的变更价格，经监理人确认后执行 C：由发包人提出适当的变更价格，经承包人同意后执行 D：按照成本加利润原则，由监理人商定 E：专业监理
11、某工程，直接工程费为500万元，以直接费为基础计算建筑安装工程费。其中，措施费为直接工程费的5％，间接费费率为l0％，利润率为4％，综合计税系数为3．41％。该工程的建筑安装工程含税造价为万元。A：612．05 B：616．40 C：618．91 D：621．08 E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
12、施工单位采购5吨水泥，现场过秤时发现，实际交货数量为4．998吨。施工单位应支付的货款应为。
A：订购数量的货款无须扣除按订购数量计算的违约金 B：订购数量的货款并扣除按少交部分计算的违约金 C：实际交付数量的货款并扣除按订购数量计算的违约金 D：实际交付数量的货款并扣除按少交部分计算的违约金 E：专业监理
13、某项目资金周转率的近似值为1．5，项目生产期产品的年产量为450万吨，产品价格为100元／吨，用资金周转率估算的项目建设投资为万元。A：3000 B：30000 C：45000 D：67500 E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
14、监理工程师考查勘察、设计单位管理水平的重点是该单位的管理水平是否与其相符合。A：组织机构 B：管理体制 C：资质等级 D：业务能力 E：工程变更单
15、【例1·单选题】编制监理规划的时间是。A：第一次工地会议前 B：监理大纲编制完成 C：提交投标文件后
D：签订监理合同及收到工程设计文件后 E：工程保险金
16、某工程项目施工完成后，承包人自检合格并向工程师提出竣工验收申请。经验收检验后确认达到竣工标准。根据《建设工程施工合同(示范文本)》，承包人的竣工日应确认为。A：承包人自检合格日
B：承包人递交竣工验收报告日 C：竣工验收开始日
D：竣工验收完毕，有关各方在竣工验收报告签字日 E：专业监理
17、根据FIDIC《施工合同条件》，履约保函担保承包商按合同约定履行义务的期限为。
A：从签订合同日起，至颁发工程接收证书日止 B：从签订合同日起，至颁发履约证书日止
C：从工程开工日起，至颁发工程接收证书日止 D：从工程开工日起，至颁发履约证书日止 E：专业监理
18、某生产单一产品的建设项目，预计年产量为50000件，产品销售价格为6000元／件，总成本费用为12000万元，其中固定成本为5000万元，可变成本与产量呈线性关系。若使该项目盈亏平衡，则产品销售价格应为元／件。A：1400 B：1650 C：2100 D：2400 E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
19、根据《建设工程设计合同(示范文本)》，下列关于建设工程设计深度要求的说法中，正确的是。
A：设计标准不得高于国家规范的强制性要求 B：技术设计文件应满足编制初步设计文件的需要 C：施工图设计文件应满足设备材料采购的需要 D：方案设计文件应满足编制工程预算的要求 E：专业监理
20、在施工合同的履行中，如果建设单位拖欠工程款，经催告后在合理的期限内仍未支付，则施工企业可以主张__，然后要求对方赔偿损失。A．撤销合同，无须通知对方 B．撤销合同，但应当通知对方 C．解除合同，无须通知对方 D．解除合同，但应当通知对方
21、某施工项目招标，四家投标人的报价和评标价分别为：甲：1600万元、1630万元；乙：1620万元、l610万元；丙：1670万元、1620万元；丁：l630万元、1590万元，则中标候选人中排序第一的应为 A：甲 B：乙 C：丙 D：丁
E：专业监理
22、建设工程勘察合同履行期间，应发包人要求解除合同时，下列关于勘察费结算的说法中，正确的是。
A：勘察工作尚未进行，应全额退还已经支付的定金
B：勘察工作已经进行了25％，发包人应按实际完成的工作量支付勘察费 C：勘察工作已经进行了40％，发包人应支付预算额100％的勘察费 D：勘察工作已经进行了80％，发包人应支付预算额100％的勘察费 E：专业监理
23、计价方式以工程量清单和工程单价表为基础和依据来计算合同价格，较为合理地分担了合同履行中的风险。A：固定总价
B：估算工程量单价 C：纯单价 D：可调单价
E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
24、建设工程发生质量事故，有关单位应当在__小时内向当地建设行政主管部门或其他有关部门报告。A．12 B．24 C．48 D．72
25、发包人在收到竣工结算报告及结算资料后天内仍不支付工程竣工结算价款的，承包人可以与发包人协议将该工程折价变卖。A：56 B：28 C：14 D：7 E：由于传染病的影响而暂时停止的施工
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、进口设备采用装运港船上交货价(FOB)，其抵岸价格的构成含有。A：进口设备检验费 B：银行财务费 C：运输保险费 D：关税 E：增值税
2、施工图设计包括。A：建筑设计 B：结构设计 C：设备设计 D：总体设计 E：方案设计
3、以下有关关键线路的说法中正确的有（）。A．关键线路上的工作都是关键工作
B．到达该工作为止的各条通路上的所有工作都是先行工作 C．在计划执行过程中，关键线路不会发生转移 D．总持续时间最短的线路是关键线路 E．关键线路只有一条
4、工程材料检验制度中，材料进场必须有。A：出厂合格证 B：生产许可证 C：质量保证书 D：使用说明书 E：研究化验单
5、如果供货方供应的产品存在质量缺陷，下列说法正确的是__。A．如采购方同意，按质论价 B．如采购方同意，原价付款
C．如采购方不同意，供贷方负责包修不负责包换 D．不论采购方同意与否，均按不能交货对待 E．如采购方不同意，供货方负责包修包换
6、工程质量问题处理之后，监理工程师应写出质量问题处理报告，报送存档备案。
A：质量监督机构 B：建设单位 C：监理单位 D：设计单位 E：勘察单位
7、《建筑工程一切险》规定保险公司承担保险责任的范围包括__的损失。A．外力引起的电气装备 B．地震导致施工建筑物
C．台风摧毁施工现场内的临时工程
D．水灾导致被保险人在工地上原有建筑物 E．气温变化造成精密仪表
8、某新建大型工业项目由办公楼、生产区、总图运输等部分组成，其办公楼的综合概算包括该楼的。A：建筑工程费 B：土地使用费 C：设计费
D：安装工程费 E：设备购置费
9、对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应根据__划分，分别报送有关部门审批。A．建设目标 B．建设规模
C．建设效益规划 D．建设限额 E．建设资源情况
10、某工程双代号网络计划如下图所示，工作B的后续工作有。A：工作D B：工作E C：工作J D：工作K E：工作L
11、监理合同履行过程中，合同当事人承担违约责任的原则包括__。A．委托人违约，赔偿监理人经济损失
B．因监理人的过失造成工程损失时，应赔偿委托人全部损失
C．因监理人过失造成的损失赔偿额，累计不超过扣除税金后的监理酬金总额 D．因监理人工作失误，不赔偿委托人损失
E．任何一方索赔要求不成立时，应当补偿对方的各种费用支出
12、在与项目建设有关的其他费用中，属勘察设计费的有（）。A．勘察费 B．设计费
C．可行性研究费
D．项目建议书编制费 E．研究试验赞
13、设计概算可分为。A：单位工程概算 B：一般土建工程概算 C：单项工程综合概算 D：建设工程总概算 E：预备概算
14、建设工程监理规划编写的依据有__。A．批准的可行性研究报告 B．工程建设标准和规范 C．监理实施细则
D．行业的规定和政策 E．合同和信息管理方案
15、工程师对分包工程的管理职责有。A：批准分包工程部位 B：审查分包商资质 C：审查分包工程的质量
D：检查分包工程使用的材料
E：参与计量分包人完成的永久工程
16、建设项目财务评价中的盈利能力分析指标包括__。A．财务内部收益率 B．利息备付率 C．投资回收期 D．借款偿还期 E．财务净现值
17、中外合资经营监理企业是经中国政府批准，在中国境内__。A．共同投资 B．共同经营 C．分级管理
D．共同分享利润 E．共同承担风险
18、排列图是一种常见的质量控制统计分析方法，它可用于。A：分析造成质量问题的薄弱环节 B：评价生产过程的能力 C：掌握质量数据的分布规律 D：分析质量控制措施的有效性
E：找出生产不合格品最多的关键过程
19、对于主要或关键设备，在制造过程中质量检查控制的主要内容包括（）。A．钢结构焊接部件 B．机械类部件
C．电气自动化部件 D．配件及备件 E．设备的组装
20、某工程双代号时标网络计划执行到第6周末和第11周末时，检查其实际进度如图3-64前锋线所示，检查结果表明。
A：第6周末检查时，工作A拖后1周，不影响总工期 B：第6周末检查时，工作E提前1周，不影响总工期
C：第6周末检查时，工作C提前1周，预计总工期缩短1周 D：第11周末检查时，工作G拖后1周，不影响总工期 E：第11周末检查时，工作H提前1周．预计总工期缩短1周
21、根据《建设工程工程量清单计价规范》GBS0500—2013规定，招标控制价应由构成。
A：分部分项工程费 B：措施项目费 C：规费 D：税金
E：企业管理费
22、分部分项工程进度计划经常针对工程。A：基础土方工程 B：大体积混凝土工程
C：大面积预制构件吊装工程 D：复杂的基础加固工程 E：大型桩基工程
23、监理工程师控制工程建设进度的信息管理措施包括__。A．进行项目风险因素分析
B．实际进度与设计进度的动态比较 C．确定进度协商工作制度 D．分解项目并建立编码体系 E．定期向业主提供进度比较报告
24、下列建设工程必须实行监理的有。A：国家重点建设工程 B：大中型公用事业工程
C：成片开发建设的住宅小区工程 D：利用外国贷款
E：国家规定的必须实行监理的其他工程
25、工程质量事故发生后，总监理工程师签发《工程暂停令》的同时，应要求。A：采取必要措施防止事故扩大 B：保护好事故现场 C：事故调查组进行调查
1.1 工期延误及赶工分类
所谓赶工,是指通过采取相应的措施将进度调整到符合要求进度的一种手段,其直接目的是缩减一定的工期,达到某一里程碑要求。当赶工发生时,科学合理地分清工期延误的合同责任是很重要的,赶工合同责任的界定是成功处理赶工索赔的基础和前提。FIDIC施工合同条件下工程实施过程中的责任和风险划分的原则是:一般由雇主承担政治风险、社会风险、经济风险、法律风险和外界风险,以及不可抗力出现时承包商的直接损失,而其余风险则由承包商承担[1]。基于这一原则,可将FIDIC施工合同条件下工期延误分为可原谅工期延误和不可原谅工期延误:可原谅工期延误即是因非承包商原因而引起的工期延误,如不可抗力的发生等引起的工期延误等,对于此类工期延误,承包商可依据FIDIC施工合同条件第8.4款“竣工时间的延长”等提出工期索赔;不可原谅工期延误是指因承包商自身原因引起的工期延误,诸如承包商施工组织不善或承包商一方违约而导致的工期延误,对于此类工期延误,承包商非但得不到任何工期延长或费用补偿,还会被雇主以FIDIC施工合同条件第8.7款“误期损害赔偿费”的规定处以罚款。当发生可原谅工期延误或不可原谅工期延误时,合同双方出于对自身利益的考虑,往往会采用赶工的措施来满足要求的进度,依据工期延误的责任可将赶工分为以下几种(见图1):
对于承包商自身原因引起的赶工,FIDIC施工合同条件第8.6款规定有2种处理方式[2]:一种是根据工程师的指示修订进度计划,实施赶工;另一种是同意工期顺延但要求承包人承担误期损害赔偿费。对于非承包商原因引起的赶工,FIDIC施工合同条件第8.4款规定承包商有权提出延期申请和获得延期。对于推定赶工,文献[3]认为:推定赶工是指当承包商被要求按原计划完成已经被延误的进度或工程量增加的工作时,雇主拒绝了承包商工期延期的申请而引起的赶工,且在后续的评审中能确定承包商确有延长工期的权力。对于不完全顺延工期引起的赶工,笔者认为主要是非承包商原因引起的工期延误,在承包商提出工期延长的申请时,雇主出于某种考虑而未完全顺延工期,即在部分顺延工期的基础上要求部分工程赶工。
1.2 赶工导致费用增加
工程项目的进度、质量和成本3要素之间的关系是对立统一的,在确保工程质量不变的前提下,工期和费用之间存在一个关系曲线[4](见图2)。
从该曲线可以看出,成本曲线上存在一点,该点所对应的成本最小,一般认为,仅就工程自身而论,该点所对应的工期即为最优工期,该点即为项目管理中追求的工期和费用最佳拟合点。FIDIC施工合同条件下,雇主在选择承包商时往往只提出工期目标要求,作为一个有经验的承包商,其投标报价及资源配置计划往往也是基于最优工期下或接近最优工期下的承诺。当发生赶工事件时,为保证工程质量,缩减工期必将导致成本的增加,这部分因赶工而形成的附加成本开支为赶工导致的增加费用。
1.3 南水北调某工程赶工事实的确立
南水北调中线某工程(以下简称中线工程)计划开工日期为2006年3月,竣工日期为2007年10月,其中主体工程完工日期为2007年6月。施工阶段因场地移交等原因导致了整个工程延期开工6个月,开工后又因筑堤缺土、设计变更及工程师指示暂停施工等原因导致了工期损失6个月,致使工程在原合同工期内非承包商原因导致工期损失12个月(索赔工期)。在工程发生工期延误过程中及后续的施工中,承包商多次以书面形式提出工期延期申请,鉴于该工程工期的重要性,雇主最终允许主体工程完工日期顺延至2008年4月底,全部工程竣工日期顺延至2008年8月,从而导致了该工程主体工程的赶工。赶工的原因为雇主原因引起的不完全顺延工期赶工,赶工的作业范围为全部剩余主体工程,需赶工的时间范围为5个月,以不计水情、气候等其他因素论,其中赶工缩减工期为2个月。
1.4 赶工措施的确立
实施赶工可以采取的措施主要有增加资源,包括设备和人力、增加工作时间、增加作业面、强化施工队伍或分包队伍、在满足技术规范和质量标准的情况下简化工序、降低技术要求等。采取恰当的赶工措施和合理地安排赶工计划是决定赶工能否成功的关键。鉴于该工程工期的重要性和紧迫性,经与雇主方多次协商并最终达成一致意见:
a. 在原有工作面继续施工的基础上,增加多个施工作业面,在不影响工程质量的前提下,使部分原计划按顺序施工的工作予以调整,进而采用平行施工以保证按时完成工期。
b. 赶工期间,人员和设备均采用“双班制”,为保证主体工程工期目标的实现,对于两座桥区(因工作面移交时间晚且工作面范围大)采用“3班制”作业。
c. 赶工期间,在进行渠道机械化衬砌的同时,在多个桥区段同时开展人工衬砌作业,人工衬砌所需模板数量、工器具、养护材料等周转性材料均按各工作面平行作业配备。
d. 赶工期间施工安排已打乱了原计划的施工顺序,大部分工序由原计划的顺序施工调整为赶工期间的平行施工,从而导致了部分材料和土方的2次倒运。
e. 赶工期间因各种资源的配备及材料的使用等均为非合理的和非优化的配置,从而导致了赶工期间施工作业效率降低、存在窝工现象等。
2 不完全顺延工期赶工索赔的处理
2.1 不完全顺延工期赶工索赔处理程序
赶工涉及的工作内容众多,尤其是当采取全面的赶工措施时,所涉及的工作内容更是非常繁杂。为此,在赶工的过程中做好相关的记录并及时得到合同双方的确认是很有必要的,这往往也是决定赶工索赔能否得以成功处理的基础和依据。相对于其他赶工索赔而言,不完全顺延工期赶工索赔的处理程序和方法是相同的,主要区别在于后者索赔的对象是无法得到合理工期顺延的那部分工程,对于得到合理工期顺延的那部分工程则不能提出索赔,在处理过程中,最关键的是如何依据合同科学合理地评估赶工的起因及由此而增加的费用。针对不完全顺延工期赶工索赔在过程处理上的特点,中线工程赶工的实际处理程序如图3所示(后续协商略)。
2.2 赶工资源的对比
赶工资源的对比是处理赶工索赔中最基础的工作,赶工资源对比不仅要对比赶工前后施工强度的变化,还要对比各种资源的变化,包括增加的人员数量和延长的作业时间、增加的周转性材料及工程量、增加的工器具及机械设备的规格型号与数量、增加的各种措施内容及工程量等。赶工资源的对比结果是计算赶工索赔费用的依据。
确定赶工前承包商的资源配置量通常是以承包商投标时所承诺的为实施该部分工程所投入的最大资源配置量,但在实际施工过程中,往往因存在众多的变更而导致投标时的资源配置计划与实际施工时相差较远情况,在这种情况下,如若仍采用投标时的资源配置量作为对比的基准显然是不合理的。本工程在实际执行过程中,因筑堤和桥梁方案变更等原因导致了后续作业的施工顺序发生了改变,鉴于此,承包商在变更发生后立即对后续的剩余工程进度进行了调整并得到工程师的确认,为以后的赶工索赔提供了一个比较合理的对比基准。
2.3 赶工索赔费用分析方法
赶工索赔费用是指因赶工而导致的附加成本开支。笔者认为,在处理赶工索赔费用时,宜采用“实物量法”计算,因赶工而涉及增加的资源投入数量均应以经工程师确认的承包商同期记录为准。赶工费用索赔构成如图4所示:
2.3.1 增加的人员、设备费计算
因赶工增加的人员、设备费包括增加的进出场费,人员延长作业时间、双休日及法定节假日作业工资增加费,夜班作业津贴,节点工期奖励、机械设备使用费用等。对于增加的人员、设备进出场费可按照实际进场的路线及费用计算,但最远不超过项目所在地至承包商总部所在地间的路线;对于因延长工作时间、双休日及法定节假日作业,夜班作业津贴等费用的计算,要不低于该项目所在地的工商行业现行标准和条件或不低于当地类似项目的工商行业现行标准和条件。其中,所执行的标准应不违背《中华人民共和国劳动法》的规定。
2.3.2 周转材料摊销增加费计算
赶工期间因调整了部分工序安排,增加了工作面,使得原计划顺序施工的项目调整为赶工期间的平行施工,额外地增加了施工消耗性和周转性材料,此外因平行作业缩短了作业时间,也减少了部分周转性材料的周转次数,增加了摊销费用。
中线工程因存在6座跨渠交叉建筑物而导致渠道机械化衬砌无法连续进行,按投标时的施工规划,这6个桥区段计划由1个人工衬砌队顺序施工,需8套模板即可周转开。在赶工期间,为保进度,采用3个人工衬砌队同时进行施工,与原计划相比模板增加了16套,同时每套模板平均减少周转20次,由此产生的模板摊销增加费即为该部分的索赔费用。
2.3.3 效率降低损失费计算
增加资源的投入量和延长作业时间是赶工中最常采用的措施,也是最为有效的措施。一般而言,对于一个有经验的承包商,其制定的资源投入计划应该是最优或接近最优的,但通过进一步增加资源配置来提高效率的潜力并不大,往往会因赶工干扰或长时间高强度作业而降低工效。施工效率降低常常不以一种独立的形式出现,但是它客观存在并为国际惯例所认可[5]。赶工期间因大量的资源投入和长时间的高强度作业而导致的施工效率降低较为明显,处理该类问题目前并没有一种比较合理和准确的方法。中线工程在计算该部分索赔费用时,采用了工效降低索赔估算模型,即:
人工费/设备工效降低损失费=实际开支的人工费/设备费-投标报价中的人工费/设备费
此外,效率降低损失费计算也可采用费率估算法,即以实际发生的人工费/设备费为基数,按商定的效率降低系数取值即可。
2.3.4 赶工增加的其他费用计算
赶工索赔的其他费用包括因赶工而增加的间接费、赶工实施中企业应得的利润及应承担的税金等。关于增加的间接费一般只计算到现场管理机构人员工资增加费;利润和税金的计算原则可采用投标时的标准计算。
3 结 语
大型水利工程施工时因受巨大的工程规模和复杂的周边环境的影响,工期延误时常发生,一旦关键线路上的工期发生了延误,出于对自身利益的考虑,往往采用赶工的措施来缩减剩余工程的工期。在处理赶工索赔时,需注意以下几点:
a. 当今国际工程市场竞争日趋激烈,往往形成买方市场[6],承包商的投标报价及施工强度安排等都是以招标文件及工期目标为基础的,因此,当发生赶工时,应及时地将赶工索赔的意向通知工程师和雇主。即便是非承包商原因造成的工期延误事件发生后,工程师和雇主一般不会主动通知承包商,而是要靠承包商自己去发现,否则也将失去应有的索赔权利。
b. 当赶工事件发生时,科学合理地分清工期延误的合同责任是很重要的,工期延误合同责任的界定是成功处理赶工索赔的基础和前提。
c. FIDIC施工合同条件下,对于不可原谅工期延误所引起的赶工,承包商无权提出任何索赔;对于可原谅工期延误,雇主并没有合同权利来强迫承包商实施赶工,若进行赶工,雇主必须与承包商进行协商,若协商不成,承包商有权拒绝赶工。
d. 鉴于赶工可能产生的重大影响,雇主及工程师在决定是否采取赶工措施时,一定要进行全面的经济、技术分析。作为赶工执行的主体,承包商在赶工实施前应尽量就赶工所涉及的工作范围、赶工时间范围、赶工措施计划及赶工费用计算方法等与工程师和雇主达成一致意见,并及时将赶工费用估算通知工程师和雇主。
e. 在赶工执行过程中,承包商应及时地做好现场各级别人员的记录、各类设备的记录和各种因赶工而增加的材料使用记录、各种因赶工而增加的措施费用等。在做好这些资料记录的同时,还应及时得到工程师或其现场授权助理的书面确认。
参考文献
[1]谭大璐,康志华,尹健.1999新版FIDIC合同条件责权分析[J].武钢技术,2002,40(3):50-52.
[2]国际咨询工程师联合会,中国工程咨询协会.FIDIC施工合同条件[M].北京:机械工业出版社,2006:69.
[3]樊思林,廖波,于守才,等.浅谈国际招标工程施工中的赶工索赔处理问题[J].西北水电,2001(2):20-23.
[4]张鸿喜,付延敏.FIDIC合同条件下的赶工问题[J].人民黄河,1999,21(4):28-30.
[5]董建军,王宏亮,徐德毅,等.水利水电建设索赔、争端与仲裁指南[M].北京:中国水利水电出版社,2004:184.
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承揽合同合同法06-13
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