建设工程索赔（推荐8篇）
一、工程索赔
工程索赔是指在建设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的，发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来讲，发包人索赔额较小，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。
通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。
二、承包人的施工索赔
施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，承包人或者因非自身因素，或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定，向发包人提出经济补偿或工期延长的要求。
（一）发生施工索赔的主要内容
在施工合同履行过程中发生下列情形之一，承包人可以索赔：
1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。
发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供“三通一平”的施工场地，即水通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工场地地下管网线路资料。如果发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造上述条件，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。
2、工程设计变更。
在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。
3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。
《工程结算办法》规定：
（1）发包人不按合同约定支付工程预付款，承包人应在预付时间到期后10天内向发包人发出要求付款的通知，发包人收到通知后仍不付款，承包人可在发出通知14天后停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款利息，并承担违约责任。（2）发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。
4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。
如果发包人没有按合同约定的时间向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，这将导致工期延误，并给承包人造成损失。
5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低。
由于发包人的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据发包人不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。承包人可提出以下索 赔：人工费用的增加；设备费用的增加；材料费用的增加。
6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用。
不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用，在这种情况下承包人可提出索赔要求。
7、工期延长或延误。
通常包括两方面：一是发包人要求延长工期，二是承包人要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这方面的索赔报告要求分别编写，因为工期和费用的索赔并不一定同时成立。
8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。
在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃，承包人有权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗留工程所需花费的差额；补偿损失等于承包人在该项工程已花费的费用减去已结算的工程款。
9、物价上涨引起索赔。
在直接影响工程造价的某些物价上涨情况下，由工程造价管理部门发布的在建工程材料预算价格调整、建筑材料的市场价与预算定额价差的有关处理规定。根据全国的实际情况，目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。
10、货币贬值导致索赔。
在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。
11、其他因素引起的索赔。
如在施工中发现不可预见因素；在施工合同的履行过程中，国家政策及法规发生变化等。
（二）工期索赔
在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使用预定的施工计划受到干扰，造成工期延长。这样，对合同双方都会造成损失。
承包人提出工期索赔的目的，一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的违约金；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。
对已经产生的工期延长，发包人一般采用两种解决办法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将工期顺延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由承包人造成，而发包人已认可承包人工期索赔，则承包人还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。
工期索赔主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。承包人应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。
（三）费用索赔
费用索赔以补偿实际损失为原则，对发 包人不具有任何惩罚性质。实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。长济律师提醒您：没有证据，索赔要求不能成立。
1、索赔费用的组成。
（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；
法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。
（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。
（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于发包人或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。
（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。
（5）工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费。
（6）利息。索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率。
（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。
（8）利润。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包人可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。
2、索赔费用的计算方法。
索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。
（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程
成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，故一般不常用。
但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的。这种情况下，应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况。
（2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用结果更趋合理，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。
二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三是不直接采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。
（3）实际费用法。实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。
这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步，计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。
（四）施工索赔程序和时限
《建设工程施工合同》对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定。发（承）包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发（承）包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包人的其他经济损失。长济律师根据有关规定，提醒承包人按下列程序以书面方式向发包人索赔：
1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；
2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；
3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；
4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同3、4规定相同。
（五）施工索赔的几个关键环节
1、提出索赔意向书
根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔结构物名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
这一阶段，要注意二点：一是索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对；二是索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
索赔项目种 类及起止日期计算方法：
（1）延期发出图纸引起的索赔。如果在接到中标通知书后28天之内，未收到由发包人或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，且未向承包人进行技术交底，作为承包人应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。
（2）恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。发包人一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。
该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
（3）工程变更导致的索赔。分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：承包人收到监理工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
（4）以承包人之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包人无法作正确计算，如地质情况等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。
计算方法：在承包人未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
（5）由外部环境而引起的索赔。这是属发包人原因，由于外部环境影响如征地拆迁、用地的出入权和使用权等而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。
经发包人协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
（7）其他原因导致的承包人的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2、做好同期记录
索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录。每天均应有记录，要有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应注意现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。
同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
3、提交详细情况报告
在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。
4、提交最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。索赔报告应包括以下内容：
（1）承包人的正规性文件。
（2）索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。
索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、发包人与承包人签订的工程承包协议、发包人对承包人施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。
索赔证明文件包括发包人下达的各项往来文件及承包人在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包人与发包人签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。
（3）批复的索赔意向书。
（4）编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
（5）附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
（六）施工索赔须注意的事项
1、索赔时效。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定的时间内提出索赔。
2、承包人必须按照合同约定的程序进行，否则可能会丧失索赔利益的实现。
3、施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。
4、施工索赔是单方主张权利要求，经对方签字确认后即成为工程签证，在双方未能协商一致的情况下，通过诉讼是施工索赔最后的救济手段。
（七）施工索赔证据
索赔证据是关系到索赔成败的关键。只有在保存好完整的原始资料的情况下，才能将每一项索赔项目分初步设计图纸、施工图或设计变更的图纸、业主的书面指令、洽商记录和信函文件或每周例会纪要的记录、增加费用或支出的原始合同、单位以及实物照片等整理成证据，来证明索赔的成立，以争取索赔成功。施工索赔证据如下：
1、招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、工程量清单、施工合同及附件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告。
2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。
3、工程各项经发包人、监理工程师签字的签证。
4、工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。
5、施工计划及现场实施情况记录、施工日报及工长日志，备忘录。
6、工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录。
7、工程停水、停电和干拢事件影响的日期及恢复施工的日期。
8、工程预付款、进度款拨付的日期及数额记录。
9、工程有关施工部位的照片及录象。
10、每天的天气记录，工程会计核算资料。
11、工程材料采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。
12、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。
（八）施工索赔的解决方式
可以依据《建设工程施工合同》约定的程序，由承包人提出，经双方友好协商、调解解决。承包人还可以委托长济律师向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼解决。
三、发包人的反索赔
广义的发包人反索赔包括二方面，一是施工索赔的预防；二是发包人向承包人提出索赔。窄义的发包人反索赔，只指发包人向承包人提出索赔。在本文中，除非特殊指明，一般是指窄义的发包人反索赔。
发包人反索赔，即发包人向承包人提出索赔，是指由于承包人不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包人的行为使发包人受到损失时，发包人为了维护自己的利益，向承包人提出索赔。
在工程建设过程中，不健康的施工索赔会使发包人的利益受到重大损失，发包人应当提高防范意识，把违约事件缩小到最小的范围之内，并利用可能的反索赔机会，更好地保证工程目标的实现。
（一）反索赔的依据
《合同条件》第31条中规定，“……乙方不能按合同工期竣工，施工质量达不到设计和施工规范的要求，或发生其它使合同无法履行的行为，甲方代表可以通知乙方，按协议条款约定支付违约金，赔偿因其违约给甲方造成的损失……”，这就是说，发包人可以向承包人提出索赔。在此类索赔中，发包人往往处于主动地位，可从应付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料设备的方法作为抵押。
（二）反索赔的类别
根据《建设工程施工合同》规定，因承包人原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或承包人不履行、不完全履行合同其他义务，承包人均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包人造成的损失。
1、工程质量反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求时，或使用的设备和材料不符合合同规定，发包人有权向承包人追究责任。这类索赔通常表现为，要求承包人对有缺陷的产品进行修补；
要求承包人对不能通过验收的产品进行返工；要求承包人在规定的时间内修复存在质量问题的工程等。
2、工期延误反索赔。指工期延误属于承包人责任时，发包人对承包人进行索赔，即由承包人支付延期竣工违约金。发包人在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：发包人盈利损失；
由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租赁费。违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不应正超过合同总额的10%.3、工程保修反索赔。在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，发包人有权向承包人追究责任。如果承包人未在规定的期限内完成修补工作，发包人有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由承包人承担。
4、解除合同反索赔。如果发包人合理地终止承包人的承包，或者承包人不合理地放弃工程，则发包人有权从承包人手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。
5、对指定分包人的付款反索赔。指承包人未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，发包人可以直接按照监理工程师的证明书，将承包人未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给承包人的任何款项中如数扣回。
6、其他事项反索赔。根据《建设工程施工合同》，承包人存在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他违约行为，或是由于承包人的行为使业主受到损失时，发包人均可以提出索赔。
（三）施工索赔的预防施工索赔预防，表现为防止被索赔，使承包人找不到索赔的机会，在工程管理中体现为签署严密的合同条款；认真履行合同，避免己方违约；发现自己违约，及时补救，减少损失。长济律师认为，施工索赔预防管理实践中，应着重加强以下工作：
1、强化管理，降低索赔风险。
（1）招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面的招投标理念，把设计和监理推向市场，并对设计进行监理，进一步监督设计的质量和进度。
杜绝边施工边设计，不给承包人因为工程变更而获得大量的索赔机会。
（2）计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推行限额设计，严格控制工程造价，减少结算和付款风险。
（3）合同管理。认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的合同，要充分考虑到工程在未来建设和结算中存在的各种可能风险，对索赔费用的结算原则作出明确的规定。
（4）监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包人造成的一切损失，一律不予签证；应该签证的及时核实和签证，而对于无法核实的，超过时限的不予签证；承包人擅自变更的不予签证。
2、对承包人所提出的索赔要求进行评审和修正。
（1）索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项，承包人均有索赔权，否则可以拒绝这项索赔。
（2）索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律效力。
（3）索赔事项的发生是否为承包人的责任，属于双方都有一定责任的情况，确定责任的比例。
（4）在索赔事项初发时，如果承包人没有采取任何措施防止事态扩大，可以拒绝对损失扩大部份的补偿。
（5）考察索赔是否属于承包人的风险范畴。属于承包人合同风险的内容，如一般性多雨，国内物价上涨等，一般不接受因此产生的索赔要求。
（6）承包人是否在合同规定的时限内向发包人和工程师报送索赔意向通知。
3、认真核定索赔款额。
（1）索赔费用的审查。主要审查索赔费计算的范围；索赔费计价水平；停工中的人工和机械不能按正常的人工费和机械台班计算；总部管理费和利润要分清计算的条件。
（2）索赔工期的审查。工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。如果是承包人施工组织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不予补偿。
四、工程索赔中的“预期可得利益”
（一）“预期可得利益索赔”的法律依据
所谓“预期可得利益索赔”，是指因为发包人或承包人不履行或不适当履行施工合同致使另一方本可以实现和取得的财产增值的利益不能实现和取得，承包人或发包人向违约方提起的赔偿损失主张。
《合同法》第113条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”长济律师认为，该规定为合同一方进行预期可得利益索赔奠定了法律基础。
（二）承包人预期可得利益索赔的几种情况
1、根据《建设工程施工合同（示范文本）》有关条款，因发包人原因引起的合同终止，包括发包人拖欠进度款，承包人停止施工，且超过56天，发包人仍不支付的；或者是因发包人违约致使合同无法履行。
承包人经预通知后有权解除合同。在上述情况下，承包人除了可索赔已完工程价款、退场费用、已付货款及退货费用外，还可索赔合同解除给其造成的损失，包括预期可得利益的损失。
2、承发包双方签订的施工合同未采用示范文本的，承包人可以依据《合同法》第94条及《民法通则》第115条的规定，在发包人出现“迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行”及“迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”等情形时，解除合同并要求发包人赔偿包括预期可得利益在内的损失。
3、发包人单方面删除合同工作，如住宅楼单体等单位工程、装修等分部工程、门窗等分项工程，发包人指令承包人不再施工，或指令由其他承包人完成的。承包人可要求发包人赔偿预期可得利益。
（三）承包人进行预期可得利益索赔时应注意的事项
1、避免轻易放弃索赔预期可得利益的权利。对于投标文件规定的“合同终止时承包人的索赔仅限于直接损失”等苛刻条款，或是避免轻易应允，或是在签订合同后一年之内请求法院或仲裁庭撤销。
另外，避免在签署有关合同终止、合同工作删除的协议、结算书等文件时放弃这项权利。
2、最好在签约前的适当时机书面告知发包人承包该项工程的利润。不事先告知预期利润，承包人在索赔时要确定预期利润就很困难了。
3、把在握索赔时机的同时，不要因错过了诉讼时效而丧失胜诉权。
4、聘请专业律师作为索赔顾问。既熟悉法律、又熟悉工程交易习惯和工程造价的专业律师在承包人预期可得利益索赔中，能够发挥较大的作用。
（四）预期可得利益索赔须符合“预见性规则”
也有发包人进行“预期可得利益索赔”的。发包人多以承包人承建工程存在质量缺陷影响其使用功能为由提出索赔，索赔额包含建筑物使用后的预期收益。
该部分可得利益损失能否获得支持，还要受法定“预见性规则”的限定。《合同法》第113条同时规定，因违约给对方造成损失的，损失赔偿额“不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失”.预期收益索赔能否全额获得法律支持，还要看是否超出违约方在订立合同之初所能够预见到的违约损失限额内，是否在法定“可预见性”范围内。
法定“可预见性”标准充分保证了承包人因违约而承担损害后果与其在订立合同时能够合理估计将要承担的风险相一致。
在施工质量不符合约定情况下，作为承包人应承担相应的违约责任，一般应按照《合同法》第281条及《建设工程质量管理条例》第32条规定处理，即因施工单位原因致使建设工程质量不符合约定的。
施工单位在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工单位应当承担违约责任。
五、工程未经竣工验收擅自使用的法律后果
《建筑法》第61条第2款明确规定：建筑工程经竣工验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。《合同法》第279条第2款和《建设工程质量管理条例》第16条第2款也都作了类似规定。《建设工程质量管理条例》第49条进一步确立了建设工程通过竣工验收后的备案制度，目的是使政府工程质量监督管理部门通过竣工验收备案制度来加强工程质量的监督。《建筑法》第58条要求建筑施工企业对工程的施工质量负责的同时，也确立了工程质量的保修制度，对一定时期内的质量缺陷，建筑施工企业应当予以维修。
有些单位不执行工程竣工验收备案制度，如施工单位将未经竣工验收或验收不合格工程交付使用，或者建设单位提前使用未经竣工验收的工程。这样做的结果是，一旦发生质量问题，责任往往难以分清，容易产生纠纷。
关键词：工程施工,索赔与反索赔,投资控制
建筑市场与国际惯例日渐接轨,紧紧把握国际工程界发展脉搏,力争在国际和国内两个战场取得胜利已成为我国工程界的共识。“低价中标,高额索赔”已成为国际上施工企业生存与发展的法宝,这同时也对建设单位的工作模式提出了挑战。
一、加强索赔管理
特别市当承包商通过投标竞争过程争取工程,签订合同,同时确定了合同价格,他的经济目标完全通过成本控制来实现,而索赔管理是项目实施过程中成本控制的重要手段。索赔管理对成本控制控制是通过合同来实现的,施工索赔管理是合同管理的集中表现。因为,施工索赔工作是一项很复杂和困难的工作,要做好施工索赔,必须十分熟悉整个合同文件,并能做到熟练的应用合同条款。合同实施中的问题,归根结底体现为合同双方经济利益的纠葛,要依据合同文本条款来解决。对于承包商来说,作好索赔管理工作可以保证自己的合法经济利益,减轻承包工程的风险,同时也促使承包商显著提高自己的合同管理水平。
由于工程建设的复杂多变,造成施工单位索赔的因素很多,总体说来包括以下:不利的自然条件和人为障碍引起的索赔。由于地域分散、施工环境恶劣,自然条件差别大,造成索赔的比例也相对更高。工程变更引起的索赔;工程延期的费用索赔;加速施工费用的索赔;建设方不正当终止工程引起的索赔;物价上涨引起的索赔;法律、货币及汇率变化引起的索赔;建设方拖延支付工程款引起的索赔;由于建设方应承担风险引起的索赔;不可抗力引起的索赔。
二、实施索赔的策略
要做好索赔管理,必须实现前馈控制和反馈控制的有效结合,把索赔管理工作贯穿于工程建设的全过程,并重点在以下阶段加强控制。
1、施工前期的合同依据
(1)在招标工作结束后,要及时、稳妥的与中标单位签订《施工合同》。合同除注意采用标准示范文本外,对合同内容要认真推敲,明确双方的权利和义务,并明确合同争议的处理方式。在条件允许的情况下最好采用固定价格合同,以减少建设方风险。在采用可调价合同时,要明确追加调整合同价款及处理索赔与反索赔的依据和方法,为以后合同履行过程中进行工程款结算和处理索赔与反索赔提供合同依据和法律保障。
(2)在下达开工令前,要认真搜集有关资料并仔细与现场核实,检查工程地点的交通条件、“三通一平”情况、供水、供电是否满足施工需要、是否有障碍物等。尽可能在颁发开工令前把问题解决,以避免施工单位提出索赔,即使无法全部解决,有了详细的资料和可靠的数据,在审核施工索赔时也会处于合理的地位。
(3)还要及时组织设计交底和图纸会审。组织建设方管理人员和施工单位各专业技术人员仔细研究施工图纸,既达到熟悉图纸的目的,也要及时发现图纸中存在的问题,把图纸中的质量隐患消灭在萌芽之中。对于发现的问题,例如存在错、漏、专业间的冲突等问题,要及时向设计单位反映并督促其尽快出具设计变更,整理好图纸会审纪要并保证其准确和完整。
(4)对于施工单位报送的施工组织设计或施工方案,应当严格审查,因为这是施工索赔的重要依据。首先要审查施工方案是否符合本工程实际情况,审查其可操作性,施工方案必须明确其施工工艺和具体操作方法及准确的施工网络计划,这是判别施工索赔是否成立的关键。例如对于建筑工程,基础工程是施工控制的重点和难点,也是容易出现索赔的关键环节,土质的差异、地下水位的变化、地下障碍物的存在等,都会造成基础工程施工索赔的发生;再例如对施工机械,要明确具体的机械型号、数量、进出场安排计划、工作安排等资料,为以后处理索赔提供基础资料;以及对施工采用新工艺,要明确其标准、控制指标、具体参数等。总之,施工方案越详尽、准确,证明施工单位对工程的筹划越完备,按合同完工越有保证,出现索赔的可能性也越小,而且即使出现索赔,由于有详尽的资料,处理起来也会更加迅速、合理,从而避免争议和诉讼的发生。
2、施工过程管理的关键环节。
在施工过程中,人员、设备、物料投入量大,对外界环境的依赖性大,出现与计划不一致的情况多,索赔量在各阶段中是最大的,因此,本阶段的索赔控制也必须作为重中之重。要把做好资料收集作为投资控制的关键。
施工单位索赔的依据主要有以下几方面:
(1)工地会议记录和有关工程的来往信件。
(2)各种施工进度表,包括建设方和分包方编制的进度表。
(3)施工备忘录(日记),在施工中发生影响工期和索赔有关的事项的详尽纪录(例如停水、停电、甲方供材延误或质量不合格等)。
(4)建设方代表口头指示的书面确认书。
(5)有日期编号的工程照片。
(6)每天的气象报告和实际气候情况。
(7)工人和雇员的工资与薪金单据、材料物资购买单据,按年月日编号归档。
(8)完整的工程会计资料。
(9)图纸变更记录、计划工程进度表、人工日报表、材料设备进场报表等资料。
对应施工单位的措施,建设方必须在这些方面有充分的准备,在签署相关文件是要严格审查其准确性,为以后处理索赔提供便利条件。对于施工采用的新材料、新工艺、新技术,无法通过现有预算定额计价的,应当组织相关单位及时收集有关施工的各项资料和数据,编制补充预算定额,通过市场调查与施工单位协商定价,注意工作的及时性,以确保定价的准确,避免以后发生纠纷。如果在施工过程中因为建设单位自身原因造成工程出现工程量增加和停工、窝工及返工等情况,建设方要及时与施工单位对发生事件进行复核并及时签证认可,并及时认可施工单位合理的工期和费用索赔。
3、工程竣工结算时的管理要点
工程经验收合格,施工单位报送竣工结算书后,建设单位人员应当将施工资料与招标文件、竣工结算与投标预算,分别对比分析。分清工程项目与招标时有无增加;工程量有无增减;实际价格是否与投标价相符;以及造成费用增加或经济损失的责任应由谁承担,国家相关法规、政策的具体规定,从而及时准确地对竣工结算书及索赔报告进行审核、批准。
三、合理利用反索赔武器,维护自身合法权益
施工反索赔是由于施工单位不履行或不完全履行约定的义务,或者由于施工单位的行为使建设方受到损失时,建设方向施工单位提出的索赔。通常施工反索赔主要有以下几种情况:施工方工期延误引起的索赔;质量不满足合同要求引起的索赔;施工单位不履行保险费用引起的索赔;对于超额利润的索赔;对指定分包商的付款索赔;建设方合理终止合同或施工单位不正当放弃工程引起的索赔。
施工索赔要求有证据、依据、有时限,“有理”才能提出索赔;“有据”才能索赔成功。同样,建设方对施工单位的反索赔也同样要有理有据,必须做好反索赔资料的收集、整理、签证工作。
做好反索赔工作首先要提高建设方工程从业人员的素质和水平,必须有扎实的工程建设方面的基础知识;并且对国家有关工程建设方面的法律法规有深刻和准确的认识。
其次,还要有较强的工作能力和强烈的责任心。对于建设工程定额有透彻的认识,并了解工程定额的测算方法,具有工程管理和预结算方面的丰富经验同时,还要注重信息收集、积累和应用研究,建立详尽完备的工程建设信息库,使工程管理人员做到耳聪目明,为及时、妥善处理反索赔提供便利条件。
四、总结
总之,索赔与反索赔工作关系着建设单位和施工企业的经济利益,建设单位所有的施工管理人员都应高度重视,知道索赔,善于索赔,并把索赔与反索赔工作贯穿于工程建设全过程,才能更好地为维护各方在工程建设过程中的合法权益。
参考文献
[1]江卓:《施工索赔理论与策略研究》[D],武汉理工大学, 2006,5
关键词：建筑工程管理施工索赔反索赔
0引言
索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例。当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工作实践过程中，由于对于索赔和反索赔的片面理解和模糊认识，承包商和建设单位在这方面往往分歧较大。因此，正确认识索赔与反索赔内涵、本质和成因。对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。
1对索赔与反索赂的认识
关于索赔与反索赔的内涵。目前在国内的意见不一致。有观点认为。应根据《合同法》和《合同条件》的规定，理解和解释索赔与反索赔。索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都想在合同中找到对乙方有利的条款并作为依据。追回在事件中产生的损失。同时又想在合同中找到对另一方不利的条款，尽量推卸掉乙方的责任，防止乙方可能产生的经济损失。因此把追回乙方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向乙方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”：凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。还有观点认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。
施工索赔常常是承包方获取更多利润的一种手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定。可以这样来理解我国实际工作中的工程索赔与反索赔：在建设工程中索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，习惯上把承包商向业主提出补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，部分或全部否定其索赔要求的行为，称其为“反索赔”。
2索赔事件的成因
2.1业主违约业主没有按合同规定的要求交付设计资料、图纸：未按合同规定的日期交付施工场地，提供道路、水电等施工条件，使承包商的施工人员和设备不能进场，或进场后不能正常开展工作，出现人员窝工、停工和机械闲置；没有按合同规定的时间和数量支付工程款；供应材料、设备不及时或不合格等。
2.2不利的自然条件与人为障碍不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，即使有经验的承包商也无法预测，如承包商遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件。若遇到图纸上未说明的地下构筑物或文物等人为障碍，施工单位可提出工期延长和成本补偿。
2.3设计变更由于工程项目建设周期长，工程受地形、地质、水文、气象等自然条件变化和技术、经济环境变化的影响，可能导致项目施工时实际情况与招投标时相比发生变化，故工程施工中经常发生设计变更。而承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的。根据合同条款，施工图纸中改变任何工作数量和性质，或改变工程任何部分的施工程序或施工方案，导致承包商实际完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的15％以上，允许对有效合同价进行调整：在施工过程中。监理工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等引起新的施工费用或需要延长工期，承包商可就此提出索赔要求。
2.4工期延期工期延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非己方原因导致工程延误而造成的损失。工程施工中。由于天气、水文、地质等因素影响，都可能造成工程工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。有时工期和费用两种索赔可能同时存在，如业主未按合同要求按时提供设计图纸、施工现场等。
2.5加速施工当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主认为工程推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时；或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时。业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加。引起承包商的索赔。
2.6业主不正当地终止工程由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出(减去已结算的工程款)，并有权要求赔偿其盈利损失。
2.7风险引起的索赔包括合同风险、经济风险、不可抗力等。合同风险指合同文件的缺陷，如合同条款规定用语不够准确、相互间存在著矛盾等。经济风险指由于货币贬值、物价上涨造成人工费和材料费增长，引起工程成本的增加：政策法令的变化及汇率变化等。不可抗力指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况，如极端恶劣的气候、洪水及战争、动乱等，使工程中断或合同终止引起索赔。
3工程反索赌
既然承包商寄赢利希望于索赔，业主也会千方百计地通过反索赔以减少赔偿，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。
3.1对承包商违约责任进行索赔①工期延误索赔；②质量不满足合同要求索赔：③承包商不履行的保险费用索赔；④对超额利润的索赔：⑤对指定分包商的付歉索赔：⑥业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。
3.2对承包商的索赔要求进行评审、反驳与修正①此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当：②在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施；③认真核定索赔工期、款额，肯定合理的索赔要求，反驳、修正不舍理的要求。
摘要：本文通过实际索赔案例的分析，介绍了索赔定义、原则和程序，签订单价包干合同时，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方的实际承担能力。施工单位自己要有成本风险控制意识。施工单位索赔时注意的问题。通过建立Partnering 模式顺利实现项目目标,减少索赔发生。
关键词：工程 索赔 单价 合同 风险 项目经理博客
一、索赔案例背景资料
工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950m2。业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取,基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标,采用单价包干合同, 按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司施最终诉诸于法律。项目经理圈子
二、案例分析
索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。
本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定： 转自项目管理者联盟
1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。
2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。
3、按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。
4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在±2%范围内时，结算时不予考虑。超过±2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）按以下取费标准：项目经理博客
（1）土建工程套用2001年《广东省建筑工程综合定额》，按穗建价（2002）363号文和本合同附件一所确定的标准计费；安装工程按2002年《广东省安装工程综合定额》及《广州地区安装工程常用项目补充综合定额》。土建及安装均按广州市三类工程总价下浮3%计取。材料调差按施工期当季度市场材差。
条款未对材价格上涨等合同价格影响因素作出明确规定，但考虑到本合同为单价包干合同，建筑面积按实际计算。价格上涨属于xx股份公司的风险，应在议标时考虑在包干单价中，且在签订合同过程中也无异议。故业主未同意此项索赔要求。www.mypm.net
xx股份公司按实际完成工程量重新编制预算价为800.569万元，编制预算标准参考合同规定的变更修改分部分项工程带来的费用变化取费标准。材料价格按XX市场信息价调整。业主不同意此预算，原因是预算编制依据不合理，理由充分，在议标中xx股份公司是考虑自己的实力向业主作出了优惠，不能简单参照增加工程结算办法，只能按合同单价水平。
在合同第十三章《其它约定》中3.4规定：履行合同过程中发生争议，首先应本着友好态度协商解决，若协商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起诉讼。
甲乙双方协商不成，最终乙方向XX市人民法院提起诉讼。
经XX市人民法院审理最终判决如下：
甲乙双方终止合同。乙方可以按增加工程结算办法编制预算，但要考虑优惠比例，即考虑预算价与合同价的比值，同时按甲乙双方及监理确认的工程量计算，最终确认完成工程价款为600.2316万元。
甲方重新引入xx建安公司，议标完成后，签订了剩余工程补充协议价3480000元，加上xx股份公司的工程价款为948.2316万元，比原合同价要高，且在诉讼期间，浪费了时间，影响工程工期。www.mypm.net
3、总结及经验教训
3.1处理索赔应按以下原则： 项目管理培训
3.1.1、此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当 项目管理论坛
具体来说，与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出或总工期延误；造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任；承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告，以上是索赔得以成立的先决条件。
3.1.2、在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施
按国际惯例，凡遇偶然事故发生影响工程施工时，承包商有责任采取力所能及的一切措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。如确有事实证明承包商在当时未采取任何措施，业主可拒绝其补偿损失的要求。
3.1.3、认真核定索赔工期、款额，肯定其合理的索赔要求，反驳、修正其不合理的要求，使之更加合理、准确，如确定工期索赔，要看被延误的工作是否处于施工进度计划关键线路上的施工内容，只有位于关键线路上的工作内容的滞后，才会影响到竣工日期。在审核停工损失中，不应以日工费计算，通常采取人工单价乘以折算系数计算；停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用。再如施工期间遭遇不可抗力，对承包方的人员伤亡、机械设备损坏及停工损失，不予补偿，但延误的工期可相应顺延。
3.1.4费用索赔以补偿实际损失为原则，在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则：所有赔偿金额都应该是施工单位为旅行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应是施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因赔偿事件而遭受任何损失，但也不得因赔偿事件而获得额外收益。
在本案例中，施工单位要索赔，但要遵循索赔的原则和程序，不能漫天要价，不考虑事件发生的实际情况，且在索赔期间自动撤场，未采取积极措施，造成工程停工，不能连续施工。业主需要投入更多的财力、人力、物力才能重新进入正常施工状态。
索赔计算要有依据，不能凭空想象。要以实际完成工程量、签订的合同、双方协商文件、签证、会议纪要等为依据。项目管理者联盟文章
对于单价包干合同，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方的实际承担能力，谁最有能力解决风险问题就由谁来承担风险。如果双方对工程可能遇到的情况估计不足，可以考虑采用可调单价合同，这样一来对双方都可以减少风险，达到共赢的局面。项目经理圈子 项 3.2通过这个案例，我们得到有关风险控制经验及教训： 3.2.1、首先施工单位自己要有成本风险控制意识。只要一接到施工项目就一定赢利的时代已经过去。建筑市场已由买方市场转变为卖方市场，市场竞争激烈，如果建筑单位的成本控制不严格，就会造成项目亏本。所以施工单位也应加强成本控制和风险意识。特别是项目施工过程中的造价风险因素分析、识别、归类、控制、转移或消化。在项目班子的组成上，安排既懂技术又对风险控制熟悉的造价工程师，任命造价风险意识强的项目经理负责项目班子的组建工作。www.mypm.net
3.2.2在签定合同中要注意材料价差调整条款，合同内规定主要材料上涨的调值公式。参照经常使用专门的调价公式（考虑主要材料上涨）：Pn=a+bLn/L0+cEn/E0+dMn/M0+…(其中a为固定值,指合同中不参与调价部分如利润、管理费、税金等，b、c、d为主要材料占造价比例，且a+b+c+d=1。L0、E0、M0为投标截止前一个月物价指数，Ln、En、Mn为验收计价前一个月物价指数)。避免业主通过不公平的合同条款将材料价格上涨的风险全部转嫁给施工单位。
3.2.3与材料商的强强联合协议，转移材料价格上涨带来的风险。预测材料价格的变化趋势，加强成本风险管理。项目管理论坛
3.2.4建筑企业应建立行业协会，通过协会的指导及协调作用，加强整个施工企业的抵御风险能力。
3.2.5、同时业主也要转变观念，不能将所有风险都转嫁给施工单位，要有风险共担的意识。不然就会造成施工单位严重亏损，无法继续施工，最终退场。业主不得不重新委托其他施工单位施工。既耽误工期也浪费成本。本案例中如果设置了调价公式，对主要材料的价格波动进行约定，合理考虑价格风险，就可以减少双方的争议。项目管理者联盟文章
3.2.7、对于施工单位的违约，在签订合同时业主可以要求施工单位提供履约保函，减少因施工单位违约造成的损失。本案例中由于xx股份公司退场，增加造价72.6316万元，如果xx股份公司提供了履约保函，甲方将处于有利位置，可以减少不必要的损失。training.mypm.net
3.2.8、索赔应甲乙双方协商解决，尽量减少诉讼，主要是诉讼需要大量时间、人力、财力，对双方都是个损失。
3.2.9、施工单位索赔时要注意索赔技巧。在工程施工过程中的索赔谈判,一定要发挥公关能力,注意搞好私人关系,避免和业主发生冲突,多谈干扰的不可预见性,少谈业主的个人失误;多谈困难,多诉苦,给业主一个受损者的形象。既能争取业主的同情和支持,又能双赢是原则性索赔谈判追求的最终目标。
3.3选择一种好的合同管理模式对项目成功影响巨大，Partnering 模式（伙伴关系）对此案例有借鉴作用。Partnering 模式是指项目参与各方为了获取特定的商业利益，充分利用各方资源而做的一种相互承诺。信任、承诺、共享是 Partnering 模式三大基本要素，信任是其中最重要的关键因素。信任既包括各参与方彼此的信任，也包括各参与方内部信任，即参与方的执行员工对 Partnering 模式理解和支持。彼此之间的信任达到一定成熟度，监督和防范减少，参与的一方违反合同而带来的可能损失，随着信任水平的提高而为此付出的成本急剧上升。合作伙伴式管理既可以保持分工的效率，又可以获得合作的好处。Partnering 模式除了正式的合同之外，参与各方彼此之间还要签订一份非合同式的协议，在协议中有专门的争议处理系统，采用Partnering 模式可以减少争议和诉讼的发生。
4、结束语
XX公司：
XX工程，原由XX公司开发，XX中标施工，含XX工程，总建筑面积约XX平方米，合同金额为XX。于X年X月X日建设单位正式下发开工令开始施工，合同工期为X天，从X年X月X日正式施工至今，现正在办理退场决算工作。
一、双方于X年X月X日签订的《XX施工合同》协议中明确说明在签订该合同后2个月内给予我司办理结算，并20个日历天内支付剩余结算款。但是截止今日（X年X月X日）甲方还未给予我司办理完成该结算。
二、XX工程索赔总金额为：
X+X=X（元）
内容摘要： 本文分析了关于建筑工程中索赔产生的原因，介绍了有关索赔方面的政策与法规，通过案例分析提示索赔对工程造价的重要影响，并结合审计工作实践，讨论如何开展工程中对索赔问题的审计。
关 键 词：基建 工程 索赔 审计
索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。在业主和承包商的协议中，索赔与反索赔占有非常重要的地位，也是工程审计中不可忽视的环节，本文就此问题做一些粗浅的探讨。
一、索赔对工程造价的影响
投标方往往在激烈的投标竞争以较低的标价中标，对于施工过程中因条件变化而产生的亏损威胁，必然寻找一切可能索赔的机会来减少自己的风险。法国协辅公司SAE承包北京国际贸易中心工程，总价为18.75亿元，由于施工期间的各种有理有利索赔，工程造价增加4.95亿元，将原来注定亏损的项目变成了巨额盈利的工程。从统计资料表明，国际工程通过项目管理，可提高利润的3%-5%，而通过索赔管理，则可提高利润的10-20%;每项工程的平均索赔次数为20次，索赔成功率约占93%。由此可见索赔是影响工程造价的一个非常重要的因素，要想有效地控制工程造价，必须对索赔进行有效监督。
二、索赔现象及有关规定
(一)索赔现象
由于施工中现场条件、气候条件、施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，索赔是工程承包中经常发生的现象。索赔是双向性的，是一种权利的主张，如果对方不履行或不适当履行义务时，受损方提出补偿自身损失的要求，是维护自己的正当权益，是增加利益或减少损失的正当手段。同时，索赔也是对合同的补充和完善，是承包、发包双方之间承担风险比例的合理再分配，是合同管理的正常业务。
(二)、我国有关索赔程序和时限的规定
我国《建设工程施工合同》有关规定中，对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定，主要包括：
发(承)包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发(承)包方承担责任的其他情况，造成工期延误和(或)延期支付合同价款及造成承(发)包方的其他经济损失。承包方可按下列程序以书面方式向发包方索赔：
1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知;
2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;
3、工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据;
4、工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可;
5、当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同3、4规定相同。
发包方也可按以上各条款确定的时限向承包方提出索赔。
三、施工索赔
施工索赔通常指承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或工期延长的要求。索赔管理是提高承包工程项目的经济效益和企业的生存能力的重要途径。
(一)索赔原因
1、业主或工程师的过失：施工图纸延期交付;工程师数据差错，导致放线错误;业主未能提供现场;不合理指令造成临时停工或工效的大幅度降低;业主不正当地终止工程。
2、业主风险和其他风险。
3、工程变更和业主违约等。
(二)如何开展有效的索赔
1、仔细研究招标文件和承包合同并采取相应的风险控制措施。
2、组建强有力的索赔小组。
3、实施不平衡报价，为将来的索赔作好准备。
4、引导设计向有利于自己的方向进行变更，并结合不平衡报价，创造各种有利的索赔机会。
5、选择合适的索赔时机，工程建成25%至75%应是大量地、有效地处理索赔事项的时机。
6、采用合理的计价方法。
随着我国进入WTO，建筑业面临国内和国际市场的严峻挑战，我国建设管理体制的改革和建筑市场秩序的重新构建，迫使承包商调整和重建企业的管理经营模式。实践证明，承包商加强合同管理和索赔，是寻求利益最大化和最佳途径。
四、反索赔
反索赔是指业主向承包商所提出的索赔。由于承包商不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自己的利益，向来承包商提出的索赔。
在工程建设过程中，由于业主和承包商的出发点及根本利益不同，存在逆向选择和道德风险，其中不健康的索赔会使业主的利益受到重大损失，业主应当提高防范意识，把违约事件缩小到最小的范围之内，并利用可能的反索赔机会，更好地保证工程目标的实现。
(一)反索赔的原因
1、对承包商履约中的违约责任进行索赔。根据《建设工程施工合同》规定，因承包方原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包方原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或因承包方不履行合同义务或不按合同约定履行义务的其他情况。承包方均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包方造成的损失。
(1)工期延误反索赔。影响到业主对该工程的利用，承包商赔偿业主的盈利损失和工期延误而导致的各种费用的增加，但累计赔偿额一般不超过合同总额10%。
(2)施工缺陷反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求，以及未完成应该负责修补的工程时，业主有权向承包商追究责任。
(3)承包商在工程保修期内不履行维修义务。
(4)承包商不履行的保险费用
2、对超额利润的索赔，如果工程量增加很多(超过有效合同价的15%)使承包商预期的收入大增，因工程量增加承包商并不增加固定成本，合同价应由双方协商调整，收回部分超额利润。
法规的变化导致承包商在工程实施中降低了成本，产生了超额利润，应重新调整合同价格，收回部分超额利润。
3、对指定分包商的付款索赔。
业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。则业主有权从承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。
4、由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，承包商运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路，桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。
(二)反索赔的措施
1、强化管理，降低索赔风险
(1)计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推行限额设计(即按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计)，严格控制工程造价，减少结算和付款风险。国家计委规定，自1991年起，凡因设计单位错误，漏项或扩大规模和提高标准而导致工程静态投资超支，要扣减设计费3%-20%：
(2)招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面的招投标理念，把设计和监理推向市场，并对设计进行监理，进一步监督设计的质量和进度。杜绝边施工边设计，不给承包商因为工程变更而获得大量的索赔机会。通过制定招标文件和对承包商进行资格审查，把不合适的承包商和项目经理挡在投标的门外。
(3)合同管理。业主应认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的合同，要充分考虑到工程在未来建设和结算中的各种可能的风险，把工程建设管理紧扣在合同之内。对索赔费用的结算原则作明确的规定，以保证索赔部分的利润水平与投标价相当。
(4)监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包商自己责任造成的一切损失，一律不与签证;应该签证的及时核实和签证，对于无法核实的，超过时限的不与签证;承包商擅自变更的不与签证。
2、对承包商所提出的索赔要求进行评审和修正。
(1)索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项，承包商均有索赔权，否则，业主可以拒绝这项索赔。
(2)索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律证明效力。
(3)索赔事项的发生是否为承包商的责任，属于双方都有一定责任的情况，确定责任的比例。
(4)在索赔事项初发时，承包商是否采取了控制措施，如果承包商没有采取任何措施防止事态扩大，业主可以拒绝该项损失补偿。
(5)索赔是否属于承包商的风险范畴，属于承包商合同风险的内容，如一般性天旱或多雨，国内的物价上涨等，业主一般不会接受这些索赔要求。
(6)承包商是否在合同规定的时限内(一般为发生索赔事件后的28天内)向业主和工程师报送索赔意向通知。
3、认真核定索赔款额。
(1)索赔费用的审查
主要审查：索赔费计算的范围(只计算业主责任和业主应承担的风险部分);索赔费计价水平(应以合同规定和合同报价为基础，而不是实际损失);停工中的人工和机械不能计算正常的人工费和机械台班;总部管理费和利润要分清计算的条件。
索赔费用的计算方法主要有三种：分项法、总费用法和修正总费用法，一般采用分项法。
(2)索赔工期的审查
工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。因为，直接影响工期的是位于关键线路上的工作，当非关键线路上工序延误的时间超过了自由时差，也就影响到总的工期;如果是承包方施工组织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不与补偿。
五、审计的关注
1、审查基建管理制度是否健全、有效。
基建管理部门必须建立计划管理、招投标管理、合同管理、监理管理、预结算管理等一系列管理制度，并严格执行，这是控制索赔风险的根本途径。例如：我校北区某栋教工住宅的基础工程中，由于地下水位较高，在签证中承包商加大了抽水台班的数量，并加大了水泵的型号，我们通过分析发现了工程量被加大，而且没有基建处人员的签字和基建处的盖章。对此，我们通过基建处进行协商降低了近20万元，并进一步完善了签证管理。
2、严格控制不合理的索赔。
例如，我校正在建设的两栋课室大楼，在招标文件中，由于误计算大楼高度将工程定为四类，在投标预备会上投标人没有提出异议，中标后承包方发现该工程达到三类的标准，并要求改为三类，增加造价90多万元，同时要求计算赶工费数十万元，这些索赔要求都被我们否定。因为，承包商是根据招标文件、图纸和其他相关资料进行投标，认可招标文件约定，并签订了相应的合同。
3、严格审查工程变更所引起的索赔。
工程变更是施工中的常有现象，也是对影响工程造价的重要环节，而且变更越晚损失越大。一方面我们应审查工程变更是否为业主确认，变更手续、资料是否齐全，变更费用的计算是否合理。另一方面我们应审查工程中变更部分所占的比例和变更造成损失的大小，进一步完善变更工程的管理。
4、审查反索赔有无落实。
对承包商未能按期完工或工程质量未能达到合同约定，有无分清责任进行反索赔。
实践中发包方如何反索赔
所谓工程索赔，是指在建设工程施工合同履行过程中，合同一方当事人因对方未履行或未完全履行其合同约定的义务，或者因其他不可归责于自身的原因，而付出了额外的费用或遭受损失，根据合同的约定或者法律的规定，就工程工期和(或)工程费用，向对方提出顺延工期、赔偿费用的行为。
所谓工程反索赔，是指施工合同的一方对另一方的索赔要求进行否定、反对、驳斥的行为。
在工程实践中，承包商索赔与发包方反索赔的博弈每时每该都在进行。通常情况下，发包方对承包商索赔进行反索赔的方式很多，但归纳起来包括有如下几种：
1、从合同条款上，限制或者否定承包商工期顺延和费用索赔的权利。例如某施工合同约定：除了工程变更外，乙方不得以任何理由要求顺延工期;另一个合同文本写道，甲方对地质资料的准确性不负责任，也就是说，如果实际的地质状况与地质资料出入很大，需要更多的施工时间和费用投入，承包商仍然无权索赔。诸如此类的限制性条款实在太多，不胜枚举。还有的甲方提供的合同文本，表面上承认工期可以顺延，但实际上确缺乏可操作性，实际上是否定了工期索赔的权利。
2、否定存在索赔事件;
3、认为索赔无合同或法律依据;
4、认为索赔超过了索赔时效;
5、认为索赔证据不充分;
在建设工程中, 索赔是指在建设合同的实施过程中, 合同一方因对方不规定拟行或未能正确拟行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而受到损失后, 向对方提出的赔偿要求。索赔是相互的, 双向的。承包人可以向发包人索赔, 发包人也可以向承包人索赔。
索赔的性质属于经济补偿行为, 而不是惩罚。需要指出的是, 索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。
索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务, 是双方合作的方式, 而不是对立。经实践证明, 索赔的健康开展新的建设市场、促进建筑业健康发展、提高工程建设效益起着非常重要的作用。
2 索赔的性质与意义
索赔的性质属于经济补偿行为, 而不是惩罚。需要指出的是, 索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。
索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务, 是双方合作的方式, 而不是对立。经实践证明, 索赔的健康开展对于培养和发展新的建设市场、促进建筑业健康发展、提高工程建设效益起着非常重要的作用。
⑴索赔有利于双方加强内部合同管理, 严格履行合同, 有助于双方提高管理素质, 加强合同管理, 维护市场正常秩序;
⑵有助于双方更快熟悉国际惯例, 熟练掌握索赔和处理索赔的方法和技巧, 有助于对外开放和对外工程承包的开展;
⑶有助于政府职能的逐步转变, 使合同双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期, 从而使政府从繁琐的调整预算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来;
⑷有助于工程造价的合理性, 可以把原先定为工程报价中的不可预见费用, 用实际发生的损失支付, 便于降低工程造价, 使工程造价更逼近造价的本身。
2.1 索赔的起因
2.1.1 索赔是现代承包工程的一大特点
现代承包工程的特点是工程量大、投资额大、结构复杂、技术和质量要求高、工期长等, 再加上工程环境的不确定性和市场因素、社会因素的变化, 隐含着地质条件的风险、建筑材料市场的变化、货币的贬值、城建环保部门对工程的建议指导要求等, 形成了工程实施过程中的内部和外部干扰源, 也造成对工程建设计划、设计、施工的扰动, 进而影响工期和工程成本。
主要体现在建筑过程的难度和负责性增大。随着社会的发展, 出现了越来越多的新技术、新工艺, 业主对项目建设的质量和功能要求也越来越高, 越来越完善。因而, 设计难度不断增大, 施工过程也变得更加复杂。由于设计难度加大, 要求设计人员在设计图纸中规范使用不出差错。尽善尽美是不可能的, 因而往往在施工过程中随时发现问题, 随时解决, 需要进行设计变更, 这就会导致施工费用的变化。
2.1.2 索赔是合同内容的有限性直接导致
施工合同是在工程开始前签订的。面对如此复杂的工程和环境变化因素, 合同不可能对所有问题做出全面的预见和规定, 对所有工程流程的环节和细节做出准确的描述。另外, 由于施工合同条件越来越复杂, 合同中很难准确量身定做差异性条款, 或多或少潜伏着缺陷和不足之处, 如措辞不当、说明不清楚、有歧义等, 都会造成合同内容的缺陷。
2.1.3 业主的要求
随着建设的推进, 当业主开始能感知建设的具体内容时, 他有可能在施工同时提出建筑形式、功能、质量、实施方式、进度等合同不能包含的要求。
2.1.4 承包商的相邻影响
由于一个工程往往需要多个承包商共同完成, 故一方出现失误不仅会对自己造成损失, 还会殃及其他合作者, 影响整个工程的实施。
2.1.5 对合同理解存在差异
由于合同文件的组成较为复杂, 内容又多, 再加上双方在某些问题的立场和角度不同, 会造成对合同权利和义务的范围界限划分的理解不一致, 造成合同执行中出现偏差和争执。例如用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解, 从而引起工程索赔, 如“应抹平整”、“足够的尺寸”等, 像这样的词容易引起争议, 因为没有给出“平整”的标准和多大的尺寸算“足够”。图纸、规范是“死”的, 而建筑工程是千变万化的, 人们从不同的角度对它的理解也有所不同, 这个问题本身就构成了索赔产生的外部原因。
2.1.6 不安定因素
由于工程合同签订中存在的阴阳合同, 合同履行过程中一些不规范的做法和处理方式, 也容易导致索赔发生。
2.1.7 项目管理模式的变化带来的影响
在建筑市场中, 工程建设项目采用招投标制。有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等, 这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实施过程中, 管理上的失误往往是难免的。若一方失误, 不仅会对自己造成损失, 也会连累与此有关系的其他单位。特别是如果处于关键路线上的工程的延期, 会对整个工程产生联锁反应。对此如不能采取有效措施及时解决, 可能会产生一系列重大索赔。采用边勘测边设计边施工的建设管理模式尤为明显。
2.2 建设工程索赔意义
在国内外工程索赔实践中, 施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段, 也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定, 我们可以这样来理解我国实际工作中的工程索赔与反索赔:在建设工程中, 索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务, 通常把承包商向业主提出的, 为了取得经济补偿或工期延长的要求, 称为施工索赔;把业主向承包商提出的、由于承包商的责任或违约而导致业主经济损失的补偿要求, 以及业主对承包商所提出的索赔要求进行反驳称为反索赔。
2.2.1 风险引起的索赔
一般包括合同风险、政治风险、经济风险, 如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来, 由于我国建设工程施工队伍不断扩大, 绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象, 建筑市场竞争日趋激烈, 建设单位利用自己处于主导地位的便利, 在招标和合同签订时, 采用不正当或不合法手段, 把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上, 导致承包商承担的风险比例增大, 所以此类施工索赔往往由承包商提出, 而且双方的分歧往往较大。
2.2.2 施工条件变化引起的索赔
建设工程施工是现场露天作业, 现场条件的变化对工程施工影响很大。工程地质条件, 如地下水、地质断层、熔岩孔洞、地下文物遗址等, 业主提供的勘察资料往往是不完全准确的, 预料之外的情况经常发生。不利的自然条件及一些人为的障碍导致设计变更、工期延长和工程成本大幅增加时, 即可提起索赔。
2.2.3 工程量变化太大引起的索赔
实际施工时, 完成的工程量往往与设计工程量有出入, 第四版FIDIC5 2.3条款明确规定, 当合同价变更增减超过15%时, 允许对有效合同价进行调整, 引起合同价变化的原因就是工程量的变化, 主要引起的索赔有以下几方面:第一、是承包商施工设备失调造成的损失, 由于承包商在投标时, 根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求, 制定施工方案, 确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货, 运输进场, 而工程量的大量增加, 势必要求增加新的施工机械, 或增加原有机械的数量, 引起承包商计划外的投资, 扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减, 则引起原有设备的窝工或弃置不用, 导致承包商的亏损, 同时, 工程量的变化, 还使承包商已准备好的建筑材料数量变化, 引起索赔。第二, 由于工程量变化引起原定工期的变化, 从而引起工期延长或赶工, 引起索赔。
2.2.4 工期延长和延误引起的索赔
工期延长和延误的费用索赔通常包括两个方面:一是承包商要求延长工期, 二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。一般这两方面的索赔报告要求分别编制, 因为工期和费用索赔并不一定同时成立。延长工期的索赔通常是由以下几个主要原因造成:业主未能按时提交可进行施工的施场;工程师在规定的时间内未能提供所需的图纸或指示;有关放线的资料不准确;工程变更或工程量增加引起施工程序的变动;不可抗力引起的工程损坏和修复;业主违约;工程师对合格工程要求拆除或剥露部分工程予以检查, 造成工程进度被打乱, 影响后续工程的开展;合同文件中某些内容的错误或相互矛盾;业主和工程师要求暂停工程等原因, 对这些原因要求延长工期, 只要承包商提出合理的证据, 获得监理工程师及业主同意, 有的还可索赔费用损失。
2.2.5 加速施工引起的索赔
当工程项目计划进度受到干扰, 影响了总目标工期的实现, 导致项目不能按时竣工, 业主的经济效益受到影响时, 业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时, 或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时, 业主可采用赶工措施, 发布加速施工指令, 要求承包商投入更多资源来完成该工程项目, 保证总目标工期的实现, 这必然导致承包商工程成本的增加, 引起承包商的索赔。
2.2.6 拖欠支付工程款引起的索赔
拖欠支付工程款引起的索赔是争执最多也较为常见的索赔。一般合同中都有支付工程款的时间限制及延期付款计息的利率要求。如果业主不按时支付中期工程进度款或最终工程款, 承包商可据此规定, 向业主索要拖欠的工程款并索赔利息, 敦促业主迅速偿付。对于严重拖欠工程款, 导致承包商资金周转困难, 影响工程进度, 甚至引起中止合同的严重后果, 承包商则必须严肃地提出索赔, 甚至诉讼。
2.2.7 业主风险和特殊风险引起的索赔
由于业主承担的风险而导致承包商的费用损失增大时, 承包商可据此提出索赔。根据国际惯例, 战争、敌对行动、入侵、外敌行动、;叛乱、暴动、军事政变或篡夺权位, 内战;暴乱、骚乱或混乱;由于业主提前使用或占用工程未完工交付的任何一部分致使破坏;纯粹是由于工程设计所产生的事故或破坏, 并且这设计不是由承包商设计或负责的;自然力所产生的作用, 而对于此种自然力, 即使有经验的承包商也无法预见, 无法抗拒, 无法保护自己和使工程免遭损失等属于业主应承担的风险。
工程承包；索赔技巧
[中图分类号]F284[文献标识码]A [文章编号]1009-9646（2011）03-0073-02
为了便于研究本文的主题，我们介绍一个案例。某公司承接一项目的土建工程，合同价5000万元，合同工期18个月，合同规定：“工期每延误一天，罚款1000元；工期每提前1天，奖励1000元”。施工过程中发生了以下事件：
1.首层至五层钢筋混凝土墙柱的混凝土强度等级，结构总说明中标注为c35，而施工详图上标明为c40，工程量清单中也没有c40钢筋混凝土墙柱项目，仅有c35钢筋混凝土墙柱项目。该公司在投标时就发现了这一情况，但公司经过分析后认为，这一瑕疵可以利用，于是装作毫不知情，且c35钢筋混凝土墙柱项目略微报低单价，最后该公司中标。公司进场施工后，针对这一情况组织专业人员作了专项分析，结论是为满足结构承载力，必需采用c40混凝土，认为可以采用设计变更和索赔两种方式来解决，但由于牵涉到的工程量大，相应的费用也高，且索赔手续繁琐，索赔资金不容易到位，认为采用设计变更途径是较好的方式。于是公司主动和设计院、发包人、现场监理联系，阐明情况，很快得到各方一致同意并办理了变更手续。
2.在主体结构施工过程中经过确认的临时停水停电共计25天。这时公司可索赔工期25天，也可索赔费用用于加快施工进度。公司经过计算成本及合理利润，预算出可索赔费用为12万元。考虑到当时大多数楼栋房屋均已卖出，买房者都非常关注开发商能否按时交楼。因此认为此时索赔费用比较容易成功，且主动权相对较大。于是公司向发包人提出费用索赔，迫于交楼压力，发包人很快同意了这一索赔事项并支付了款项。但如果公司索赔工期后，在加快施工并按期完工的情况下，按合同有关奖励的规定，可获得的工期奖励金额应是15天 €?000元/天=15000元。
3.在工程竣工验收阶段，发包人另外委托公司做了楼盘开盘的准备工作，如搭建表演舞台和宣传广告结构框架等，因工程量小公司未办理索赔，工程最后准时交楼，得到广大买家及社会各界的好评，发包人对公司也很满意。公司主动放弃了小利益，确保了重大利益和长远利益，维护了与发包人及相关各方良好的合作关系，树立了良好的企业形象，为承接后续工程创造了良好的基础。
我国《建筑工程工程量清单计价规范》（简称《清单规范》）对索赔的实施作了规定。以上案例告诉我们，基于《清单规范》，从施工承包企业（简称承包人）的角度，可以运用什么样的索赔策略和技巧，进行工程索赔呢。
一、尽量创造索赔机会
首先，承包人在投标过程中，要反复深入研究招标文件，尽可能挖掘招标文件中的缺陷。其次，在编制工程量报价表时，科学利用不平衡报价等投标策略。第三，在合同签订阶段，要重视对合同的审查和分析，以预测和发现潜在的索赔机会。第四，在工程实施阶段，承包人可利用自身的技术、熟悉现场等方面的优势，合理引导发包人、监理工程师或设计单位为自己创造索赔条件。
二、尽量避开或化解发包人对索赔的误解
由于历史和惯性思维的影响，发包人或监理工程师是不愿意面对索赔的。此时承包人应：第一，如果所发生的事件，能运用设计变更或签证处理的，承包人就应该选用设计变更或签证的方式，避开索赔，这样就迎合了发包人和监理工程师的想法。可以说应对索赔事项的优先策略是在没有损失的前提下尽量避开索赔。第二，如果确实回避不了，承包人就要和监理工程师和发包人做好解释工作，索赔是一种经济和工期的补偿行为，而不是由于他们的过错而产生的一种惩罚。让他们首先在心理上接受索赔这件事情。
三、建好工程项目，做好合同管理，理顺各方关系
首先，承包人必需建好工程项目，保证工程质量和安全文明施工。具备了这一基本要求，才有资格和发包人或监理工程师谈索赔。其次，承包人一定要做好自身的合同管理，注重索赔资料的搜集整理。第三，承包人平时一定要和发包人、监理工程师、设计单位、政府相关部门保持良好的合作关系，这样才会使得各项工作进展顺利。
四、选择好索赔时机
在我国，在一般情况下，当工程的工期进行到25%-75%这个时间段内，承包人有较大的主动性，是加大力度解决索赔的最佳时期，不在这个时间段内，一般索赔的难度会大些。
五、尽量分解或分段索赔
在有多个索赔事件发生时，承包人尽量以单项形式提出索赔，各个击破，避免一揽子索赔。这样做的目的一是单项索赔一般金额或工期较少，发包人或监理工程师比较容易接受；二是事情比较简单，责任容易划分，并且计算索赔费用或工期也比较简单。
六、做好工期顺延与费用补偿之间的选择
有时候一个索赔事件，承包人可以选择工期索赔或费用补偿，但具体选用哪一种索赔，则应根据承包人“利益最大化”和较高成功率来确定。
七、维护良好的合作关系，适当作出让步，着眼长远利益
承包人应站在维护与发包人、监理工程师等有关各方良好合作伙伴关系的高度，着眼于重大的、索赔额高的事件，主动放弃小额索赔要求，不要斤斤计较，万一出现索赔争端，也要力争友好协商解决。
以上是本人对承包人如何做好索赔的拙见，在工程实践中并非千篇一律，承包人一定要根据工程项目的实际情况，灵活运用不同的索赔策略和技巧，才能获得更大的利益，逐步提高索赔管理的水平。
[1]《建筑工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）.
[2]邱闯.国际工程索赔中的若干注意问题[J].2001.
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政府投资项目工程索赔审计的体会12-06
工程建设文化07-13
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