浅谈文化市场行政执法档案的管理

浅谈文化市场行政执法档案的管理（共10篇）

浅谈文化市场行政执法档案的管理 篇1

文化市场行政执法是指各级人民政府文化行政部门或者经法律法规授权的其他执法机构（以下简称执法机构），依照国家有关法律、法规和规章的规定，对公民、法人或者其他组织的文化经营活动进行监督检查，并对违法行为进行处理的具体行政行为。是履行法律法规赋予的职责，是代表国家行使行政管理权，是依法治理文化市场的重要手段。而文化市场执法档案是在执法工作中形成的，具有保存价值的执法文书，是文化档案的重要组成部分。它为将来文化市场行政执法的学习和发展提供依据，对维护文化市场管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进文化市场健康发展，发挥着重要作用。

文化市场行政执法档案业务是执法管理的重要组成部分，也是执法活动的重要环节，文化市场行政执法的范围包括

1、营业性演出活动；

2、音像制品的进口、批发、零售、出租和放映；

3、娱乐场所经营活动；

4、艺术品经营活动；

5、电影发行、放映经营活动；

6、互联网上网服务营业场所和互联网文化经营活动；

7、文化行政部门管理的其他文化经营活动。

而执法部门在对上述活动的日常监督检查中、对违法违规案件的处罚过程中所行成的，具有保存价值的文字、图表、数据、声像以及相对人违法事实等各种形式载体的文件材料。就是执法档案。

对执法档案的业务管理内容有：

一、文化市场执法档案的收集与整理

文化市场执法档案分为在执法检查工作中分散形成的、但有保存和利用价值的一般执法检查记录文书与行政处罚案卷。

（一）一般执法检查文书的收集整理：

1、文化市场稽查日志；

2、证据保存清单；

3、罚没财物保存、返还、销毁清单；电子游戏机鉴定报告；

4、现场检查记录；

5、其他材料。

对上述执法文书在年度终了时，按年度和类别，单独组卷保存在档案室。

（二）行政处罚档案的收集由立案开始，立案是执法主体对违法行为人决定追究其法律责任时依法所做出的一种具体行政行为，它标志着行政处罚的一般程序的开始。立案阶段的主要任务是审查所获得的材料是否可以成为立案的条件。整个办案的过程即是案卷材料的形成和积累的过程。负责立案的办案人员对需要立案处理的事件，从收案到结案所有的执法文书、公文函件、照片、录音等都使用收案时统一编定的案号，按规定程序系统排列和科学编目，以便于安全保管，更重要的是满足对执法档案利用的方便和需要。案件处理完毕，执法档案即告形成。

二、文化市场行政执法档案的装订与保管。

执法档案数量多，成分复杂，专业性强，根据归档时的形成程序，按照一定的方法装订和保管的就是采取一定的措施，保护好执法档案的完整与安全，保守机密，防止并克服各种自然的、社会的不利因素对执法档案的损坏作用，不断延长执法档案的保管寿命。通过各种途径和形式提示档案的内容和成分，提供查找档案的检查和手段，方便于有关人员的查找和利用。

（一）执法检查文书的装订 对有保存价值的稽查文书，根据执法范围，按年度、类别如音像、娱乐、印刷、其他文化经营单位的管理内容装订成册。

（二）行政处罚档案的装订 案件处理完毕之时，行政处罚档案形成之际。案卷应当一案一卷，将各种处罚材料按照一定的程序装订装订好以后，应及时向档案室移交保管。案卷移交时，由档案室清点无误后，双方要在案卷目录的备考表上签字并登记交接时间。

三、文化市场行政执法档案的利用

根据执法档案的价值，对档案进行去粗取精的鉴别工作，挑选那些需要定期或永久保存的档案，对不需归档的文件材料，不能随便堆放，到处乱扔，对没有保存价值和存查必要的公文，经过鉴别和主管领导人批准，可定期销毁。对销毁的秘密公文，要进行登记，有专人监督，保证不丢失、不漏销。以及销毁那些无需保存的部分。

创造各种条件满足对执法档案利用的各方面要求，积极做好应有的准备，包括编制各种查考工具，汇编各种参考资料，以及时、有效的方式，介绍和提供执法档案为各项执法工作需要服务，这也是保存执法档案的目的。

四、文化市场行政执法档案管理中存在的问题

（一）以执法案卷代替档案。执法人员在对执法档案的管理上存在误区，认为只要案卷做好了，就是存档了。其实不然，执法案卷经统一编号存在后，只能算是执法档案的一部分，不能算是完成了执法档案的管理。只有把在检查过程中形成的一般执法检查文书经装订成册编号，按年度统一归档后，才算是完成了行政执法档案的收集工作。

（二）重文书档案轻执法档案。在文化市场管理档案中，执法档案室非常重要的一块，对文书档案的管理非常规范，而对执法档案的管理没有引起足够的重视。三是没有统一存放。因为不与文书档案存放在一起，就没有统一的档案编号，许多资料是袋装的，夹子夹的。有放在档案柜的，也有存在工作人员抽屉的。

对没有结案的或销案的执法文书等材料，认为违法事实不存在，对当事人不需做出处罚的调查材料，认为既已不处理了，材料也无存在的必要，对这些应存档而没有存的执法材料，要么一丢了之，要么就躺在工作人员的私人抽屉中。

在档案材料的收集过程中，注重文字材料的收集，对电子，声象等的新技术档案收集不多

重办案证据档案的管理，轻日常监管档案的管理。

不是统一制作，都是谁办案，谁组档，就是不定人。

一些收缴的物品销毁、没收等注重程序，不注重规范存档，一般放到经办人手中。

五、做好文化市场行政执法档案管理的几点意见

文化市场行政执法档案是执法工作的主要内容之一。文化市场行政执法档案管理要以《中华人民共和国档案法》、《浙江省实施〈中华人民共和国档案法〉办法》和国家有关文化市场档案工作的有关法律、法规为依据，切实做好文化市场行政执法档案的管理工作。

(一)加强领导，建立组织

搞好文化市场行政执法档案的管理，领导是关键。因而，要建立档案管理工作领导小组、档案鉴别小组和管理网络等组织，应把档案列入执法工作的议事日程，使档案工作有领导、有组织、有管理地开展，使之逐步规范化、标准化，走上依法建档的轨道。定人管理。从收集、分类到存档、保管和利用，要确定专人，或在专人指导下进行。

(二)制订制度，明确职责

制订档案管理各项规则制度，是搞好档案管理工作的关键，是规范管理者行为的主要手段。因而，要按照《档案法》的规定，制订《档案管理制度》、《档案管理人员岗位责任制》、《档案保管保密制度》等，进一步明确档案管理人员的职责。

(三)加强培训，掌握技能

利用档案管理软件，提升利用水平。首先，要选用政治素质较好、熟悉档案管理工作、懂文化市场法律法规、热心于文化市场行政执法工作和责任

心较强的执法人员，担任文化市场行政执法档案的管理员。其次，加强学习培训，既要管理人员掌握文化市场法律法规和档案知识，又要学会建立档案的实际操作技能，还要掌握计算机的应用技术，不断提高管理者的业务水平。

通过加强执法档案的管理，带动和促进各个执法环节的规范化建设，要实现文化市场行政执法档案的“数字化”管理，为文化市场行政执法工作提供高效、便捷的服务，也是档案管理人员的职责所在，因此档案工作人员要收集好执法文书，规范的执法文书能确保执法内容的完整和执法工作的正常进行，按照上级执法文书统一格式，对执法文书进行规范，确保执法内容的填写完整。整理文化市场行政执法案件时，要从立案审批、调查取证、到听证、处罚、结案，做到步步有文书，程序合法化，防止遗漏，为规范执法行为作好基础工作，促进依法行政工作的深入开展，及时查处文化市场违法违规案件。

文化市场行政执法档案管理中存在的问题

（一）以执法案卷代替档案。执法人员在对执法档案的管理上存在误区，认为只要案卷做好了，就是存档了。其实不然，执法案卷经统一编号存在后，只能算是执法档案的一部分，不能算是完成了执法档案的管理。只有把在检查过程中形成的一般执法检查文书经装订成册编号，按年度统一归档后，才算是完成了行政执法档案的收集工作。

（二）重文书档案轻执法档案。在文化市场管理档案中，执法档案是非常重要的一块，办公室一般对文书档案的管理非常规范，而对执法档案的管理尚未引起足够的重视。没有专人管理执法档案，都是谁办案，谁组档，就是不定人，认为档案是办公室的事，执法人员保管好资料，拿的出就行。

没有结案的或销案的执法文书等材料，认为违法事实不存在，对当事人

不需做出处罚的调查材料，认为既已不处理了，材料也无存在的必要，对这些应存档而没有存的执法材料，要么一丢了之，要么就躺在工作人员的私人抽屉中。这些材料也要统一收集整理，装订成册

浅谈文化市场行政执法档案的管理 篇2

市场经济体制建立以后,我国档案事业管理体制进行了一次巨大的改革。1993年10月,两办印发了《中央档案馆、国家档案局职能配置、内设机构、人员编制方案》明确提出将中央档案馆与国家档案局合并成一个机构,使中央档案馆与国家档案局的职能进行合并与整合,规定档案局(馆)履行档案保管利用和全国档案事业行政管理两种职能,国家档案局不再列入国务院直属机构序列,由中央办公厅管理[1]38。

自中央档案馆、国家档案局合并后,地方各级档案局与各级档案馆也相继开展了改革合并工作。从中央到地方,档案局的领导关系、机构性质、编制序列等都有很大的不同,对档案行政管理机构的职能设置、档案行政管理职能的地位和法律权威产生了影响:由党委领导的档案局,其档案行政管理职能得不到很好的发挥,会受到很多局限;而被定性为事业机构的档案局,会阻碍档案行政管理机构依法行政、依法制档的法律地位,这样档案行政管理机构的执法查处职能就会缺乏行政强制性,被贴上“有名无实”的标签。

“局馆合一”的档案事业管理体制,是市场经济体制下,进行行政机构改革的产物,它精简了机构,转变了档案局(馆)的职能,注重了档案实体的管理,精兵简政,提高了档案机构的办事效率。但是“局馆合一”将行政部门和业务部门合并在了一起,一定程度上违背了改革开放以来,我国政府一直奉行的政事分开的原则。“局馆合一”的管理体制还加重了档案馆的行政色彩,弱化了其公共服务职能,削弱了档案局行政管理职能的权威。1996年,经过修订的《档案法》在法律责任一章明确了档案行政处分的主体——县级以上人民政府档案行政管理部门及有关主管部门,此项规定为进一步规范档案行政执法行为,强化档案局的依法行政职能奠定了法律基础。

2006年的《关于促进民营企业档案工作发展的意见》规定,档案行政管理部门要积极向民营企业宣传国家档案工作的法律、法规和标准,从实际出发,对不同行业、不同规模的民营企业档案工作实行辅导、咨询、培训等业务指导服务。根据《意见》得出,档案行政管理部门的业务指导与文化服务范围逐渐向非国有企业档案工作延伸,扩展了档案工作的新领域。

2014年两办发布的《关于加强和改进档案工作的意见》规定:“切实提高档案行政管理部门依法履职能力,依法管理本行政区域内机关、单位的档案事务,严肃查处各类档案违法案件”。特别强调“各级党委和政府要为本级档案行政管理部门依法履行档案行政执法职能提供条件”。以上规定第一次将档案行政管理机构的依法履行职能的权力写入文件,并要求党委和政府为其行政执法职能的施行提供条件。可以看出,档案行政管理机构的行政执法职能在行政管理职能中的重要性,为档案行政管理职能完全向依法行政转变跨越了一大步。《意见》还规定:“积极指导国有企业开展档案工作,引导、帮助非公有制经济组织和社会组织做好档案工作”,“积极创建基层档案管理新模式,拓展档案工作新领域”。以上规定强调各级档案行政管理机构对国有企业、非公有制经济和新型社会组织档案工作、基层档案工作的指导和监督。《意见》又规定“各级专业档案馆接受同级档案行政管理部门的监督指导”,这就明确的将专业档案馆置于档案行政管理部门监督指导范围之下。《意见》还要求各级档案行政管理部门对家庭和个人档案中对国家和社会有保存价值或应当保密的档案,依法加以监督和指导。

二、档案行政管理机构职能变化的原因

首先,社会主义市场经济体制的建立与发展必然要求档案行政管理职能转变。第一,1992年开始的市场经济体制改革,改变了计划经济体制下档案行政管理机构以业务指导来实现档案行政管理职能的实际,要求使用新手段、新方法、新模式对档案事业进行行政管理。第二,市场经济允许非公有制经济的存在,由此出现了外资企业、民营企业等非公有制企业。这些企业的档案工作关系着企业的发展和未来,为了使企业档案工作更加规范化、标准化,将来更好的为企业生产、发展提供档案信息服务,档案行政管理部门的行政管理职能范围必须向此类企业扩展。

其次,档案行政管理机构职能的变化是全国性的行政体制改革的现实要求。改革开放以来,我国进行了多次行政体制改革,而每一次的改革,政府机构都会进行调整,政府职能也会相应变化,而1993年开始的行政体制改革是全国性的、规模巨大的一次。此次改革要求转变政府职能,精兵简政、提高效率,加强宏观调控和部门监督,强化社会管理部门。由此带来的档案局(馆)合一的档案事业管理体制的形成,使中央到地方的行政管理体制发生了变化,而档案局的职能也从档案的行政管理扩展到档案行政管理与保管利用两种职能。

最后,档案行政管理机构职能的变化是依法行政、依法制档推进的必然结果。档案行政管理机构是国家行政管理的一部分,同样要进行依法行政。随着依法行政的推进,国家出台和实施了修改后的《档案法》以及相关政策规章,对档案行政管理机构的执法监督职能有了明确细化的规定,规范了档案行政管理机构的行政行为,使档案行政管理机构能依法处理档案违法问题。档案法规体系为档案行政管理职能完全由计划经济时代的业务指导为主的管理模式向社会主义市场经济时代的依法行政为主的管理模式转变奠定了政策基础。

三、启示

根据以上分析,档案行政管理机构的职能呈扩展的趋势。笔者从中得到了一些启示:未来档案行政管理机构的职能也将继续扩展,将文件工作纳入其职能管理范围。“在国家层面,我国的文件和档案的管理处于分块管理的局面,并没有统一的领导机构统领文件和档案工作,具体到文件工作也是各管各家”[2]119。档案行政管理部门的档案执法监督与业务指导范围都是各级机关、企事业单位、社会组织档案部门的档案工作,对文书部门的工作很少过问。而文书工作都是统一由国务院办公厅管理,具体的文件收集、整理、归档等工作则由文书、业务部门与档案部门指导。

但是,根据我国的文件生命周期理论,文件归档即成为档案,档案是文件的归宿,文件的质量影响档案的质量,文件工作是档案工作的前提和基础,档案工作是文件工作的延伸和发展,文件工作与档案工作有很多内在联系。并且随着计算机技术的发展,使办公自动化成为可能,在此环境下产生的电子文件有很多特殊性,必须对电子文件实行全程管理和前段控制,因此文档一体化管理理论被提出。文档一体化要求单位对文件与档案工作实行全程管理、统筹规划,主要内容包括文件档案系统设计一体化、管理流程一体化、信息利用一体化[3]254。

很多档案工作的环节前置到文件形成之初,如文件的收集、著录与标引等环节,而鉴定档案的价值则贯穿于文件与档案的始终。以上分析可以看出,文件工作与档案工作是不能分离的,必须将文件工作与档案工作统一起来进行管理。因此,应赋予档案局对文件工作的行政管理权利,保证文件与档案的质量和安全。如果只要求档案局对档案工作的指导与监管,而忽视了对文书工作的管理,则会影响文件到档案过程中信息的安全与质量以及工作的协调与效率。

摘要：从市场经济体制建立后国家出台的主要档案政策法规出发,总结出档案行政管理机构在保管利用与行政管理、行政执法、民营企业档案工作等职能的变化,接着阐述了社会主义市场经济体制、行政体制改革、依法行政、依法治档是其职能变化的原因,最后提出了将文件纳入档案行政管理职能范围的意见。

关键词：政策法规,市场经济体制,职能,原因,意见

参考文献

[1]京迅.中央档案馆、国家档案局职能配置、内设机构、人员编制方案出台[J].辽宁档案,1993(12).

[2]顶云博,侯平.美国国家档案与文件署对我国文档一体化建设的借鉴意义[J].潍坊学院学报,2015(2).

浅谈县级群众文化艺术档案的管理 篇3

艺术档案是指文化艺术单位和艺术工作者在艺术创作、演出、教育、研究、文化交流等工作和活动中形成的，对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像、实物等不同形式的历史记录，是宝贵的文化遗产。随着基层文化建设的不断推进和深入，群众文化活动也蓬勃发展。然而，与轰轰烈烈的群众文化活动相比，群众文化艺术档案却显得跟不上时代的步伐，因此，如何对县级群文艺术档案资源进行合理利用与有效整合，已成为文化艺术工作者探索的问题。

一、当前县级群众文化艺术档案管理的现状

1.管理落后，硬件设施配备不足。目前，很多县级文化部门并未独立建立艺术档案室，有的都是与办公室的行政档案混合存放。档案管理必备的一些设备设施如档案专用柜、除湿机等缺乏，现存的资料老化、破损严重，许多有价值的资料如果不采取措施来收集或抢救，将会造成无法弥补的损失。

2.重视不够，管理人员配备薄弱。部分县级文化艺术档案室因地理环境、经济发展因素，得不到足够的重视，以致缺乏专项经费。没有专职档案人员，多数档案员身兼几职，甚至没有接受过专业的业务知识和技能培训。

3.业务工作参差不齐，无统一标准。基层文化艺术档案工作的指导机构比较薄弱，主要由文化馆承担，没有一个专门机构常年抓指导落实，致使目前艺术档案的归档和收集范围一般以主办重大活动为主的文字资料，鲜有艺术展览和文艺演出等文字材料。照片、音频、视频等多媒体资料收集和归档非常欠缺，更不用说实物资料了。另外，各单位档案资料的整理分类也不统一、不合理、不规范，没有统一标准。

二、加强艺术档案管理的意义

1.群众文化艺术档案记录着文化发展的历史。档案是历史文化的积淀，它最真实可靠地反映时代发展进程，揭示社会发展特别是文化演进的轨迹，从而能昭示未来文化发展的趋势。保存了当前群众文化活动形态的原始记录，就可以防止特有的文艺形式的流失，为子孙后代留住人类发展史上最基本的记忆。艺术档案是文化艺术传承的重要载体、群众从事文化艺术活动的反映，它真实记录了群众文化艺术产生、形成和发展过程，是群众艺术智慧的结晶。保存好艺术档案，充分利用好艺术档案，并服务于社会和人民，就是传承历史、传承文明。

2.群众文化艺术档案能促进文化产业的发展。发展具有地方特色和民族特色的文化产业，必须有当地群众文化艺术档案的有力支持。群众文化艺术档案是群众文化艺术单位（如：文化馆）和艺术工作者在艺术创作、艺术演出、艺术展览、艺术研究、艺术教育、社会文化等工作和活动中形成的具有保存价值的文字、图表、声像、实物等不同形式的历史记录。以美术为例，绘画（中国画、油画、版画、水彩画、素描、速写、壁画、宣传画、年画、挂历、漫画、连环画等）创作形式的草稿、定稿、作品照片等材料。市场经济的发展带来了文化艺术事业的繁荣，高质量的艺术产品不断涌现，艺术形式也变得多样化，受群众欢迎的高水平艺术作品，丰富了艺术档案的宝库。反过来，艺术档案精品通过科技手段，可以更好更大程度地超越原创作单位的艺术活动范围，在更广阔的文化艺术工作领域里发挥更大、更长远的作用，丰富人们文化精神生活，服务于市场经济、服务于文化产业。

三、加强艺术档案管理的建议

1.加强行政领导，责任落实。各地区可以成立档案建立监督的主管部门，利用政府的行政手段，督促各街、镇重视群众文化艺术档案的收集、整理、归档工作，使之成为基层的日常工作之一，保证群众文化艺术档案工作的有效开展。建立健全的管理制度，做好日常监督考核机制，在政策层面上加以重视。制度里要有档案管理责任制，将责任落实到个人。年终的工作考核应把档案的收集、归档和立卷工作作为一项重要内容进行检查，与年终考核奖惩相挂钩，做到奖罚分明，各司其职。

2.加大资金投入，做好保障工作。目前基层群众文化艺术档案管理的现状，很大的因素是没有资金和必要条件的支持。因此，加大公共财政的投入，在资金上给予档案专项经费的支出，切实解决档案工作的硬件问题，确保群众文化艺术档案所需的财力、物力等能够得到最基本的保障，为基层群众文化艺术档案工作有效的开展提供必要的条件。

3.加强人才培训，提高档案管理者的整体素质。档案工作者应加强职业道德建设和自身素质的培养，同时加强档案专业知识培训，以适应现代化管理的需要。县级单位，因地理和经济原因，有专业知识的人才非常匮乏，专业人才又留不住，致使目前文化单位中，专、兼职档案工作人员一般均属非专业人才。为了使群众文化艺术档案规范化、标准化，各地文化馆等部门应组织各街（镇）基层中心档案人员参加档案专业上岗培训，系统学习档案管理与计算机网络技术等现代化技术，使档案工作人员适应现代科学技术发展，充分发挥信息资源的作用，为文化事业服务。

4.健全制度，实现规范化、标准化管理。为了使群众文化艺术档案更好地开发和利用，必须实行规范化、标准化管理。实行规范化管理则需要不断改进、完善、健全管理制度，形成一套比较完善的档案工作制度。标准化工作需要取档案管理的共性，找出差别，制定分类标准、归档范围及实施细则。这样，档案管理人员能够在规范化、标准化的基础上，做到归档材料齐全、完整，分类清楚，案卷质量规范，档案利用充分、及时。

[1]陈旭华.农村群众文化艺术档案工作建设初探[J].上海档案，2011（2）.

[2]金喜子.管好艺术档案服务文化发展[J].兰台内外,2011（1）.

浅谈文化市场行政执法档案的管理 篇4

行政执法案卷档案管理自查情况报告

为加强行政执法案卷管理，提高执法案卷档案管理工作水平，按照《关于开展行政执法案卷档案管理执法检查的通知》文件要求，我局对2012年1月1日至2013年12月31日期间实施并已办结的行政执法案卷进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况

根据上级的要求，我单位明确了此次案卷自查的重点，主要针对行政执法案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政执法案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

通过自查，行政执法案卷档案管理制度建设方面，我局制定了《XX县质量技术监督局行政执法案件档案管理办法》，2012年1月1日至2013年12月31日共实施并已办结行政执法案卷XX件，均符合主体合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范，在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准，均已纳入本单位档案收集范围，并按国家档案法律法规的要求和标准归档。行政执法案卷材料均按照行政执法活动的法定程序、环节进行收集，无违法收集材料的情况；行政执法案卷齐全完整、签署完备、归档及时、整理规范；不存在拒不移交行政执法案卷等违法违纪行为；不存在损毁、丢失、涂改、伪造和擅自出售、转让档案及复制件以及利用档案泄密的情况。

二、行政执法案卷管理工作中存在的问题

从案卷自查情况上看，我局行政执法工作人员的法治意

识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，适用法律依据准确，程序合法。但同时也存在一些不足：主要是行政执法案件审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政执法案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。

三、改进措施

针对存在问题，我们将采取以下措施切实加以整改。

一是加强培训，提高能力。加强对执法人员的业务培训力度，着力提高执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政执法文书的制作运用能力，把好每一道行政执法程序关，进一步严格依法行政，把行政执法工作推向新的高度。

二是提高档案管理人员素质。我局将通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。

三是落实案卷归档专人负责制。加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工作，加速档案管理科技进步。

行政处罚案件档案管理办法 篇5

第一章

总 则

第一条

为规范行政执法行为，加强行政处罚案件档案管理，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》及档案管理有关规定，制定本办法。

第二条

行政处罚案件档案（简称案卷），是指在依法办理行政处罚案件中形成的、反映执法活动全过程、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。

第三条 本办法适用于全市工商行政管理系统行政处罚案件的档案管理。

第四条

行政处罚案件档案应当由档案管理部门统一进行管理，建立健全相关制度，明确岗位职责，确保案件档案的规范、完整和安全。

第二章 立卷装订

第五条 行政处罚案卷包括简易程序案卷和一般程序案卷。

第六条 简易程序案件可以合并立卷，20至50案装订成一卷；一般程序案件原则实行“一案一档一号”的立卷原则，也可以分为正卷、副卷。

第七条 简易程序案件立卷材料及装订顺序：

（一）卷内目录表

（二）卷内材料部分 1.当场处罚决定书

2.必要的证据材料【现场笔录、询问笔录、与案情相关的情况说明】

3.行政处罚收据或执行情况记录 4.其他文件材料

第八条 一般程序案件立卷材料及装订顺序：

（一）卷内目录表

（二）综合材料部分（隔页纸）1.立案审批表 2.行政处罚决定书

3.对当事人制发的其他法律文书 3.1.询问通知书 3.2.责令改正通知书

3.3.实施强制措施决定书[含(场所、设施、财物)清单] 3.4.解除行政强制措施决定书 3.5.延长（查封、扣押）期限决定书

3.6.（检测、检验、检疫、技术鉴定）期间告知书 3.7.（查封、扣押）财物移送通知书 3.8.先行处理物品通知书

3.9.分期（延期）缴纳罚款通知书 3.10.行政处罚（听证）告知书 3.11行政决定履行催告书

4.送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书，送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等] 5.听证笔录

（三）证据材料部分（隔页纸）

1.当事人或者其委托代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料

2.当事人的主体资格证明材料

2.1.单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书 2.2.个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等;2.3.委托代理人: 委托代理人身份证明及其委托代理证明文件；

3.证据复制（提取）单【涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等】

4.证人证言材料【所有身份证明材料均附于其提供的证言或者书证之后】

5.鉴定结论【含抽样取证记录】 6.现场笔录和现场检查图片材料； 7.其他作为证据使用材料【巡查记录等】

（四）财物处理及其他材料部分（隔页纸）

1.财物处理单据 1.1.罚没款收据

1.2.物品处理记录[含销毁记录和图片] 1.3.其他财物处理材料 2.其他材料

2.1.涉嫌犯罪案件移送书 2.2.案件移送函 2.3.行政建议书

2.4.实施行政强制措施(场所、设施、财物)委托保管书

2.5.委托鉴定书

2.6.当事人提交的延期或分期缴纳罚款的申请 2.7.强制执行申请书

（五）副卷（隔页纸）【分副卷则不需隔页纸】 1.副卷目录表 2.案件来源登记表

3.投诉、申诉、举报等案件来源材料 4.指定管辖通知书

5.案件调查终结报告【涉嫌犯罪案件情况调查报告、案件销案报告】

5.行政处罚案件有关事项审批表【实施强制措施审批、强制措施延期审批、解除强制审批、处罚建议审批、延期结案审批、分期或者延期缴纳罚款审批、物品处理审批、涉嫌犯罪移送审批等】

6.行政处罚决定书草拟稿 7.案件核审表 8.案件集体讨论记录 9.行政处罚决定审批表 10.听证报告

11.行政处罚案件结案报告

12.其他有关材料【预警通知书、(建议去掉)协助调查函、检查建议书、行政处理告知记录、、回访表等】

第九条 案卷封面推荐采取打印，目录及卷内文书材料应当使用打印或钢笔书写，字迹要工整、清楚；内容要完整、准确。

第十条 案卷装订前应当清除文书材料上的全部金属物，并根据不同情况作如下处理：

（一）文书破损的，应当进行修补或者复制，复制件放于原件之前；

（二）文书纸面超过A4纸的，按卷面大小折叠整齐；

（三）文书纸面过小或者装订后影响字迹的，以A4纸进行粘贴；

（四）以视听资料、计算机数据为证据的，应当在案卷中标明载体的形式、录制的时间和地点，以及载体的数量、内容、责任者、存放地点等；

（五）不能附卷保存的物证可拍摄成照片附卷。

（六）案卷一般采用三孔一线的方法用线装订，左侧装订，文书材料的左边和下边必须对齐，装订线以不妨碍卷内文书材料阅读为原则。

（七）案卷厚度以不超过2厘米或者200页为宜，过多时可以分正卷、副卷装订。

第十条 案卷正副卷页码应当分别编排，页码应当标注在每页的右上角，如有反页则标注在左上角，封面、封底、卷内目录、隔页纸、无文字的不编页码。

第十一条 案卷页码应当使用打码机顺序标注，页码标注通常采用三位数标注法，如“001”；卷宗材料超千页的，可以采用四位数标注，如“0001”。

第十二条 案卷使用卷绳装订成册后，应当在加封处盖上骑缝印，在案卷材料最后一页与案卷底皮相接处加盖截封印章，印章上应有“截封”字样，并标明办案机关和截封日期。

第十三条 有关行政处罚文书的文号、内容填制一律按照国家工商总局2009年版《工商行政管理机关行政处罚文书使用手册》的规定及市局制定的《行政处罚文书制作规范》的具体要求填制。

第十四条 内办结的行政处罚案件完成立卷装订后，由办案人员妥善保管。于次年1月份之前，由办案机构统一呈报同级法制部门登记后，移交档案管理部门保管。如因工作需要，也可以采取即时归档方式。

第三章 档案管理

第十五条 案卷移交档案管理部门前，承办机构负责人应当对立卷装订质量进行检查，确保移交案卷的规范性和完整性。

第十六条 与案卷有关的电子文件或者有关证物应当随纸质案卷一并移交。

第十七条 档案管理部门接收移交的案卷时，对不符合归档要求的案卷可以要求案件承办机构重新装订完善，案件承办机构应在10日内将重新装订完善的案卷移交档案管理部门。

第十八条 案卷移交时应办理移交手续，建立移交登记。移交登记包括：时间、案卷名称、案卷页码、移交人签字、接收人签字、备注等内容。

第十九条 案卷移交档案管理部门后，档案管理人员应当按照档案管理规定进行归档分类、编目、编制检索工具等工作。

第二十条 案卷归档后，任何人不得私自增加或者抽取案卷材料。

第二十一条 档案管理部门应当建立《案卷查借阅制度》和《案卷查借阅登记簿》，履行查借阅登记手续。案卷查借阅登记簿应当包括：时间、案卷名称、查阅用途、查阅事项、查阅单位、查阅人签名、查阅证件、借卷归还时间、备注等内容。

第二十二条 下列单位或者个人经本级局局长（含副局长）批准后，可以借阅案卷：

（一）法院、检察院、公安机关；

（二）案件的当事人及其委托代理人；

（三）案件的利害关系人及其委托代理人；

（四）工商行政管理机关及其行政执法人员因工作需要；

（五）其他依据有关规定可以借阅案卷的单位或者个人。

第二十三条 借阅案卷时，单位应当出具介绍信及经办人员的身份证明；个人应当出具身份证明；委托代理人应当出具委托人身份证明、委托书及本人的身份证明。不能出具的，不得借阅案卷。

第二十四条 经批准借阅案卷的人员应当在档案管理部门办公场所查阅案卷，案卷管理人员应当陪同。经批准，案卷借阅人员可以复印案卷的有关材料。复印时，案卷管理人员应当陪同。

第二十五条 除上级机关调取及本单位工作需要外，原则上不得将案卷带出档案管理部门。

第二十六条 依照有关规定应当对借阅人保密的案卷材料，借阅人不得查阅。比如：实名举报材料、涉及国家秘密、商业秘密及个人隐私的材料等。

第二十七条 借出的案卷不得转借其他的单位或个人使用。

第二十八条 档案管理人员要及时催还查阅或借出的案卷，归还时应认真验看，如发现案卷被拆，文件材料短缺、涂改、增删、污损等情况，应立即本单位负责人汇报并及时追查。

第二十九条 档案管理人员应当履行下列职责：

（一）负责案卷的接收、审核、保管、利用、编研和统计工作；

（二）负责日常档案、资料的借阅和管理，确保档案的完整与安全；

（三）与案卷管理有关的其他工作。

第三十条 档案管理人员工作变动时，交接双方必须逐卷逐件进行清点，编制移交目录，严格履行移交手续，工作交清后方可离职。

第三十一条 案卷保存期限为永久。

第三十二条 案卷应当按有关规定与其他门类档案一并定期向本级政府档案馆移交。

第四章 附 则

第三十三条 出现下列情形的，将依据有关规定对责任部门及相关责任人员作出相应处理：

（一）案件承办机构未按照规定期限移交案卷的；

（三）故意瞒报、漏报有关材料、证物，将文件、资料据为己有，拒绝移交档案管理部门归档的；

（四）案卷丢失、损毁或者不负责任、失职失责给工作带来贻误和损失的；

（五）档案管理人员违反制度规定，擅自借阅案卷并造成不良后果的；

（六）应当处理的其他情形。

第三十四条 行政复议、行政赔偿案件的立卷、归档及档案管理参照本规定执行。

第三十五条 市局在本规定实施前制定的有关规定与本规定不符的，按照本规定执行；本规定与法律、法规、规章以及上级有关规定不符的，从其规定。

消防监督执法档案管理暂行规定 篇6

关于印发《消防监督执法档案管理 暂行规定》的通知 公消[2006]119号

各省、自治区、直辖市公安消防总队：

为认真贯彻落实部党委加强基层基础建设的重大战略部署，加强和规范消防监督执法工作，我局组织制订了《消防监督执法档案管理暂行规定》，现印发给你们，请认真贯彻执行。各地在执行中遇到的问题以及修改、完善的意见和建议，请及时报部局。

公安部消防局

二〇〇六年三月三十日

消防监督执法档案管理暂行规定

第一章

总

则

第一条 为了加强消防监督执法档案管理工作，有效地保护和利用消防监督执法档案，促进消防监督执法规范化，依据《中华人民共和国档案法》、《公安档案管理规定》和《公安专业档案管理办法》等制定本规定。

第二条 本规定适用于公安消防机构在依法实施消防监督活动中形成的，记载完整执法过程的法律文书及相关材料的档案管理。

第三条 消防监督执法档案管理应当遵循客观、科学、完整、安全、有效利用的原则，落实逐级责任制和岗位责任制，实行集中统一管理，定期和离任移交制度。

第四条 上级公安消防机构应当加强对下级公安消防机构消防监督执法档案管理工作的检查和指导。

消防监督执法档案管理工作接受主管公安机关、地方档案行政主管部门的监督、指导。

第二章 档案分类和归档内容

第五条 消防监督执法档案分为建筑工程消防监督、开业（使用）或举办大型活动前消防安全检查、消防监督检查、消防产品质量检查、火灾事故调查、火灾统计6类。第六条

建筑工程消防监督档案设立审核卷、验收卷。审核卷归档内容包括消防设计审核法律文书及其审批表，申请人申报材料，专家论证或集体审查意见，送达文书及其他有关材料。当申报材料中工程项目的设计图纸较多时，可立分册并集中存放，有条件的可以电子档案的形式保存图纸。

验收卷归档内容包括消防验收法律文书及其审批表，申请人申报材料，现场抽查记录，送达文书，内部移交手续及其他材料。

第七条

开业（使用）或举办大型活动前消防安全检查档案设立开业（使用）前消防安全检查卷、举办大型活动前消防安全检查卷。开业（使用）前消防安全检查卷归档内容包括消防安全检查意见书及其审批表，受理文书，申请人申报材料，消防监督检查记录，送达文书以及其他有关材料。

举办大型活动前消防安全检查卷归档内容包括消防安全检查意见书及其审批表，受理文书，申请人申报材料，消防监督检查记录，送达文书及其他有关材料。

第八条

消防监督检查档案设立法律文书卷，其中重大火灾隐患设立专卷。法律文书卷归档内容包括监督检查中各类责令改正通知书、复查意见书及其审批表，检查记录表，文书送达回执及其他材料。

第九条

消防产品质量检查档案设立法律文书卷、质量抽查卷。法律文书卷归档内容包括产品质量检查法律文书及其审批表，检查记录表，消防产品质量现场检查判定报告，查封、扣押物品清单及发还的凭证，送达文书及其他材料。

质量抽查卷归档内容包括有关生产、销售、维修企业名录，消防产品质量监督抽样单，强制认证证书，型式认可证书，消防产品检验报告，消防产品质量通报以及其他材料。第十条

火灾事故调查档案设立调查卷、重新认定卷和刑事案卷。

调查卷归档内容包括火灾报告表或重、特大火灾事故调查报告，火灾原因认定书、火灾事故责任书及其审批表，火灾现场勘验笔录，调查询（讯）问笔录，技术鉴定、模拟实验资料，火灾直接财产损失申报表，火灾直接财产损失核定表，火灾现场图、照片，录音、录像等视听资料，物证目录和其他有关材料。

火灾事故重新认定的，分立重新认定卷，其归档内容包括火灾原因、火灾事故责任重新认定决定书或火灾直接财产损失复核决定书及其审批表，火灾原因、火灾事故责任重新认定申请书或火灾直接财产损失重新核定申请书，火灾现场勘验笔录，调查询问（讯问）笔录，技术鉴定、模拟实验资料，火灾现场图、照片，其他有关材料。

依法追究刑事责任的，分立刑事案卷，其归档内容包括诉讼文书、证据材料、侦查工作等，需要移交的，保留复印件。失火案、消防责任事故案的档案按照公安机关有关规定执行。第十一条

实施行政处罚的，在每类档案中分立处罚卷，一案一册。其归档内容包括监督执法中涉及的行政处罚，主要有行政处罚决定书及其审批表，结案报告（表），立（受）案材料，证据类材料，行政处罚告知笔录，听证材料，强制执行材料，罚没款票据，其他有关材料。

有消防行政复议和诉讼的，分立行政复议、诉讼卷。

第十二条

火灾统计档案，其归档内容包括火灾报告表，灭火救援出动报告表，火灾月报、季报和年报表。

第三章

档案的建立与管理

第十三条

公安消防机构的行政主要负责人为消防监督执法档案管理第一责任人，履行下列职责：

（一）组织建立健全档案管理制度，落实人员、经费、场地、设施；

（二）积极采用先进的档案管理技术；

（三）组织检查、鉴定、销毁档案。

根据需要，行政主要负责人可以明确由行政分管负责人具体组织实施档案管理工作。

第十四条

各级公安消防机构应当设立能够保障档案安全的档案室，没有条件设立档案室的，可以设立档案专柜，配备专、兼职档案管理人员，建立健全档案管理制度，保证档案的真实、完整、有效和安全。

第十五条

消防监督人员负责对所承办的消防监督执法有关档案资料进行收集、整理、立卷、归档，履行下列职责：

（一）严格保管案卷材料，严防遗失；

（二）归档案卷应当齐全完整，符合有关规定；

（三）按期向档案管理人员移交消防监督档案；

（四）严禁弄虚作假，私自留存或销毁案卷材料；

（五）调离本岗位应当同时移交所承办的案卷材料。

第十六条 档案管理人员应当认真执行档案管理制度，履行下列职责：

（一）指导、监督消防监督人员对案卷材料立卷、归档；

（二）接收移交的案卷，履行签字手续，编制移交清册；

（三）按照有关规定对档案材料进行分类、编号、编目、排列和存放；

（四）做好档案的收进、移出、保管、利用和销毁等情况登记工作；

（五）不得擅自复制、翻拍、抄录、涂改、伪造、抽取、销毁档案，严防丢失、损毁；

（六）严格遵守安全保密制度，落实安全防护措施，确保安全。

第十七条

建筑工程消防监督、开业（使用）或举办大型活动前消防安全检查、消防监督检查、消防产品质量检查、火灾事故调查档案以单位、项目建档，以执法阶段立卷，按类别集中存放。在消防监督执法活动完结后30个工作日内立卷归档，并将案卷移交档案室。档案管理人员在接收案卷时应当逐卷清点，由交接双方在移交目录上签字。火灾统计档案按月装订、按年建档，并在每年3月份前完成对上一年火灾统计档案的归档工作。

第十八条

各级公安消防机构在推行办公自动化系统和编制消防监督业务管理软件时，应设立电子文件的归档功能，实现文档生成与归档一体化。逐步实现档案计算机数据管理、整理编目、检索查询、安全保密功能。建立消防监督执法电子档案，应当进行物理归档，将保存载体与纸质档案一并移交档案室管理。

第十九条

档案管理人员应当严格落实借阅、查阅制度，为消防监督执法工作服务。公民、法人或其他组织依法查阅消防监督执法档案的，应当提供服务。

第二十条

消防监督执法档案保管期限分为永久、长期和短期。长期为16年至50年，短期为2年至15年。各类档案保管期限如下：

（一）建筑工程消防监督档案

长期 其中建筑内部装修

5年

（二）开业（使用）或举办大型活动前消防安全检查档案15年 其中举办大型活动

2年

（三）消防监督检查档案

15年

（四）消防产品质量检查档案

长期

（五）火灾事故调查档案

长期 其中特大火灾事故

永久

（六）火灾统计档案

长期

第二十一条

公安消防机构应当每年对保管期满的档案进行鉴定。保管期满且无继续保存价值的档案，应当编制销毁清册，经审核批准后按规定销毁。第二十二条

电子档案应当符合国家有关规定，其归档范围、内容、保管期限应符合本规定。电子档案应当采取严格的管理制度和技术措施，确保不被非正常签发、修改和删除，保持其真实性、完整性和有效性。

第四章

奖励和处罚

第二十三条 在消防监督执法档案管理工作中，有下列情况之一的，应当给予表彰奖励：

（一）对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；

（二）对档案的保护和现代化管理及理论研究做出重要贡献的；

（三）坚持原则，同违反档案法律、法规行为作斗争表现突出的。

第二十四条 各级公安消防机构应当将消防监督执法档案纳入消防执法质量考核评议。凡消防监督档案管理不符合本规定或者重要档案缺失的，考核评议结果应为不达标，单位执法质量考评不得评为优秀；连续2年不达标的，对单位负责人和有关人员给予相应处分。

第二十五条 在消防监督执法档案管理工作中，有违反《中华人民共和国档案法》及其实施办法行为的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章

附则

第二十六条 其他消防监督工作档案另行规定。

公安派出所消防监督执法档案管理参照本规定执行。县级公安消防机构应当对公安派出所消防监督执法档案的建立、归档工作进行指导和监督。

浅谈加强档案的行政执法工作 篇7

(一) 强化领导意识、加大档案法制宣传力度。切实加强档案行政执法工作的领导, 把档案行政执法工作纳入本地区经济和社会建设计划, 纳入目标管理, 列入领导工作议事日程, 还要从思想上、行动上重视依法依规治理档案工作, 切实解决档案工作中所必需的人力、物力、财力等实际问题, 确保档案工作步入正常发展轨道。懂法是执法的前提条件。《档案法》是国家颁布的要求每一个成员都要遵守和执行的法律, 因此, 应该向全社会作广泛、深入的宣传, 使公民树立档案法制观念, 做到依法办事。而观念的形成不是一朝一夕就能解决的, 这就要求我们要认真总结以前的经验, 抓住重点, 把《档案法》的宣传、贯彻实施活动继续深入地开展下去。如积极争取各级党委、人大、政府及各有关部门的支持和配合, 把《档案法》列入普法规划, 认真组织实施, 以期提高全社会的档案意识和法制观念, 努力营造齐抓共管档案工作、支持档案事业发展的社会氛围。

(二) 完善档案法规体系。《档案法》和《档案法实施办法》等法律法规虽早已相继出台, 但这些法规内容较为概括, 而与之相适应的一些档案法规又没完善, 这无疑给执法工作带来不少实际困难。因此, 各地应以《档案法》为依据, 结合本地区的实际情况, 尽快研究出相应的方案, 制订必要的条例、规定和制度, 提高可操作性, 使执法人员真正能做到依法办事, 促进依法治档。《档案法》《档案法实施办法》《档案工作条例》既然赋予了档案行政管理部门行政执法权, 就应该从法律法规的权威性、严肃性、统一性来维护和确保档案工作应有的法律、法规地位, 做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究, 维护档案法律法规的尊严。只有这样, 才能做到依法依规治理档案工作中存在的问题, 才能促进档案事业法制化建设和健康发展。

(三) 提高档案干部的行政执法水平。档案执法工作是一项专业性很强的工作, 这就要求必须建立一支既要有较高的政治觉悟, 又要有一定的档案业务知识和法律专业知识的档案干部队伍。就现状而言, 档案工作人员必须摆脱旧模式束缚, 实现三个转变:一是从封闭保守、看门守摊、墨守陈规的观念转变为改革开放, 敢闯敢干, 开拓创新的观念;二是把就档案论档案的单纯业务观点转变成密切注视改革开放、经济建设发展的新情况、新领域, 为经济建设和社会全面进步服务的观念;三是把档案的行政管理, 主要是搞业务指导的观念转变成依法管理档案事业的观念。档案执法人员还要加强学习, 提高政治、业务、文化水平, 扩展视野, 丰富知识面, 同时要学习和掌握与《档案法》相关的法律、法规。通过学习, 准确地掌握档案法律条文, 提高执法人员的执法水平, 为认真执法, 正确执法打下良好基础。

(四) 健全档案行政执法监督制度。建立和完善档案执法工作监督制度, 使执法工作经常化、制度化, 达到以防为主, 以惩为辅, 防违法行为于未然的目的。档案行政执法监督是贯彻实施《档案法》的必要措施和主要手段。档案行政执法是否得到落实, 就看档案执法监督指导起不起作用。要建立行政执法监督指导系统, 充分发挥人大、权力执行机关和政府法制部门的主导作用, 实行多层次、多方位、严而有序、相互制约的有效档案行政执法监督指导体系, 加强监督权;要定期或不定期地对各单位、各部门档案工作情况进行检查监督, 发现问题应及时提出, 限期整改。这样, 不但能保证各单位、各部门负责规范本单位的档案管理, 而且还能对所属单位档案工作进行监督指导。

(五) 完善档案行政执法的科学性、灵活性。执法人员不仅要准确掌握法律条文, 还要学习和研究执法的科学性、灵活性, 做到既能解决好问题, 又要让人在思想上服气。如对不履行档案法律所规定的义务, 给档案造成的危害不明显或损失较小的, 就不能单纯地依法处理了事, 而要分析情况, 分别处理, 该处分的处分, 该做工作的做工作, 尤其是查处单位违反档案法规的行为, 就需耐心地做好单位领导和档案人员的工作, 向他们宣传档案法规知识, 使之认识到危害性, 并帮助督促他们做好档案工作, 对屡教不改, 多次提出处理意见拒不执行的, 应及时建议让上级机关督促执行。

也谈档案行政管理的特征 篇8

1 档案行政管理模式的条块并存性

随着我国社会主义市场经济体制的建立，改革的深入，改革前那种条块分割的行政管理体制已渐渐退出历史舞台。除少数关系到国家经济与社会发展命脉的行业实行条化的垂直管理外，大多数行政管理内容实行的是区域化的属地管理。但由于档案工作内部行政事务性的特征，无论是实行条化垂直管理的行业，还是实行区域化属地管理的行业，都存在档案工作。这就使得档案行政管理仍处于条块并存的状态，而且，这种状态，在《档案法》中有明确的条款给予规定。

对实行区域化属地管理，《档案法》第六条这样规定：“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。”这一条，是对地方档案行政管理机关对本行政区域内档案工作实行属地管理的法律授权，也是地方档案行政管理机关对本行政区域内档案工作实行属地管理的法律依据。

对实行条化垂直管理，《档案法》第七条这样规定：“机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。”这一条，在行政管理的某一层级中，看起来，只是对某一机关单位对其下属机构负有行政管理职责的授权。但从整个行政管理的层级体系来看，就是对条化垂直管理在法律上的认同。

这两条法律条款，使档案行政管理的区域化属地管理与条化垂直管理在同一个单位具有相同的法律地位，但没有说明地方档案行政管理机关与上级行业档案行政管理部门的关系。使档案行政管理的条块并存成为合法存在。

2 条块并存性对档案行政管理目标的影响

《档案法》中，使用“档案行政管理部门”一词来指明档案行政管理的主体。但并没有明确说明，这里的“档案行政管理部门”是指国家档案局和地方县级以上各级人民政府的档案局，还是国务院所属部委及县级以上地方人民政府所属各厅局的档案处、科、室。这就使得一个地方的档案行政管理的最终目标的责任者，可以是地方县级以上各级人民政府的档案局，也可以是上一级地方人民政府所属各厅局的档案处、科、室。这种共同责任的目标管理模式，一方面，在“条”与“块”彼此都松懈的情况下，非常容易导致共同负责又共同不负责的情况出现，使管理责任落空，档案行政管理最终目标无法实现。另一方面，由于在《档案法》中，只有对全国档案行政管理条块并存模式认同的条款，没有对冲突情况下仲裁及仲裁机制的相关规定，在“条”与“块”彼此都认真履责，却又缺乏沟通与协调的情况下，就会出现明显甚至严重的“条块分割”，最终影响到档案行政管理最终目标的实现。

3 条块并存带来的立法技术问题

按立法技术的要求，《档案法》中对于“条块并存”的认同至少存在以下问题：一是对同一行政管理对象的管辖权必须明确且不能重复。而《档案法》中，对于“条块并存”的认同是对管辖权授权的重复，会造成行政管理相对人对双重管辖的无所适从。二是行政管理主体应当对其行使的行政管辖权负法律责任。而《档案法》中，由于管辖权授权的重复，使行政管理者有在应当负责的情况下，将责任推给另一责任者的可能与机会，从而导致法律责任的无法落实。三是行政管理主体应当具备相同的法律主体资格。而《档案法》中，将档案行政管理权授予了具有法人资格的单位、单位的内设部门等多种不同法律资格的主体。四是法律中涉及的概念、专用名词应当给予说明与界定。而《档案法》中，对“档案行政管理部门”、“档案机构”、“档案工作人员”、“保管”、“监督”、“指导”等概念、名词没有给予说明与界定。

（刘东斌组稿 作者单位：开封市规划勘测设计院 来稿日期：2011-10-16）

文化市场综合行政执法管理办法 篇9

中华人民共和国文化部令

第52号

《文化市场综合行政执法管理办法》已经2011年12月6日文化部部务会议审议通过，现予发布，自2012年2月1日起施行。

部长 蔡 武

二〇一一年十二月十九日文化市场综合行政执法管理办法

第一章 总则

第一条 为规范文化市场综合行政执法行为，加强文化市场管理，维护文化市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进文化市场健康发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》等国家有关法律、法规，制定本办法。

第二条 本办法所称文化市场综合行政执法是指文化市场综合行政执法机构（以下简称综合执法机构），依照国家有关法律、法规、规章的规定，对公民、法人或者其他组织的文化经营活动进行监督检查，并对违法行为进行处理的具体行政行为。第三条 本办法所称综合执法机构包括：

（一）经法律、法规授权实施文化市场综合行政执法，对同级人民政府负责的执法机构；

（二）接受有关行政部门委托实施文化市场综合行政执法，接受委托机关的指导和监督，对委托机关负责的执法机构。

第四条 文化市场综合行政执法应当遵循公平、公正、公开的原则，建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法运行机制。

第五条 文化部负责指导全国文化市场综合行政执法，建立统一完善的文化市场综合行政执法工作制度，建设全国文化市场技术监管体系，加强文化市场综合行政执法队伍的专业化、规范化、信息化建设，完善对文化市场综合行政执法工作的绩效考核。各有关行政部门在各自职责权限范围内，指导综合执法机构依法开展执法业务。各级综合执法机构依照职责分工负责本行政区域内的文化市场综合行政执法工作。

第二章 执法机构与执法人员

第六条 综合执法机构与各有关行政部门应当建立协作机制，及时掌握行政执法的依据、标准以及相关行政许可情况，定期通报市场动态和行政执法情况，提出政策或者工作建议。

第七条 文化市场综合行政执法人员（以下简称执法人员）应当具备以下条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）年满十八周岁；

（三）遵纪守法、品行良好、身体健康；

（四）熟悉文化市场管理法律法规，掌握文化市场管理所需的业务知识和技能；

（五）无犯罪或者开除公职记录；

（六）法律法规规定的其他条件。

录用执法人员应当参照《中华人民共和国公务员法》的有关规定公开招考，择优录取。

第八条 执法人员经岗位培训和考试合格，取得《中华人民共和国文化市场综合行政执法证》或者各级人民政府核发的行政执法证后，方可从事行政执法工作。

综合执法机构应当每年对执法人员进行业务考核。对考核不合格的执法人员，应当暂扣执法证件。

第九条 综合执法机构应当有计划地对执法人员进行业务培训，鼓励和支持执法人员参加在职继续教育。

第十条 综合执法机构应当配备调查询问、证据保存等专用房间及交通、通讯、取证、检测等行政执法所必需的设施设备；为执法人员购买人身意外伤害保险。

第十一条 综合执法机构应当实行执法人员定期岗位轮换制度。执法人员在同一执法岗位上连续工作时间原则上不超过5年。

第十二条 各有关行政部门或者综合执法机构可按有关规定对工作成绩显著的综合执法机构和执法人员给予表彰、奖励。

第三章 执法程序

第十三条 综合执法机构应当建立健全12318文化市场举报体系，向社会公布举报方式，依法及时有效受理、办理举报，对举报有功人员可给予一定奖励。

对日常巡查或者定期检查中发现的违法行为，公民、法人及其他组织举报的违法行为，上级交办的、下级报请处理的或者有关部门移送的案件，应当及时处理。

第十四条 重大案件发生后12小时内，当地综合执法机构应当将案件情况向上级报告。上级综合执法机构或者委托机关应当对重大案件的查处进行督办。

第十五条 文化市场行政违法案件由违法行为发生地所在的县级以上有关行政部门或者综合执法机构管辖。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。对管辖发生争议的，报请共同的上一级行政机关指定管辖。

发现受理的案件不属于自己管辖的，应当及时将案件移交给有管辖权的有关行政部门、综合执法机构；违法行为涉嫌构成犯罪的，应当移送司法机关依法处理。第十六条 执法人员依法执行公务时，应当规范着装，佩戴执法标志。

第十七条 综合执法机构开展行政执法活动，应当严格按照法律、法规和本办法规定的程序进行，并依法制作执法文书。

第十八条 对于公民、法人或者其他组织违反文化市场管理法律法规的行为，依法应当给予行政处罚的，必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。

第十九条 在作出行政处罚之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。

执法人员应当充分听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录，对当事人提出的事实、2理由和证据进行复核，经复核成立的应当采纳。

第二十条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出处罚决定；执法人员应当填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，经签名或者盖章后，当场交付当事人。执法人员应当自作出当场处罚决定之日起3日内向所属综合执法机构报告并备案。第二十一条 除依法可以当场作出的行政处罚外，发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，应当登记立案，客观公正地进行调查，收集有关证据，必要时可以依照法律、法规的有关规定进行检查。

证据包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录或者其他有关证据。证据必须查证属实，才能作为认定事实的根据。

第二十二条 在调查或者执法检查时，执法人员不得少于2名，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。当事人及有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查。执法人员应当制作调查询问或者现场检查笔录，经当事人或者有关人员核对无误后，由当事人或者有关人员签名或者盖章。当事人或者有关人员拒绝的，由2名以上执法人员在笔录上注明情况并签名。

执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

第二十三条 在调查或者执法检查中，发现正在发生的违法违规行为，情况紧急无法立案的，执法人员可以采取以下措施：

（一）对违法行为予以制止或者纠正；

（二）依据相关法律法规规定，对有关物品、工具进行查封或者扣押；

（三）收集、提取有关证据。

第二十四条 执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经依法批准后，可以采取先行登记保存等措施。

对证据进行抽样取证或者登记保存，应当有当事人在场；当事人不在场或者拒绝到场的，可以请在场的其他人员见证并注明。

对抽样取证或者登记保存的物品应当开列清单，并依据情况分别制作抽样取证凭证或者证据登记保存清单，标明物品名称、数量、单价等事项，由执法人员、当事人签名或者盖章，交付当事人。当事人拒绝签名、盖章或者接收的，由2名以上执法人员在凭证或者清单上注明情况并签名。

登记保存物品时，在原地保存可能灭失或者妨害公共安全的，可以异地保存。第二十五条 对先行登记保存的证据，应当在7日内作出下列处理决定：

（一）需要进行技术检验或者鉴定的，送交检验或者鉴定；

（二）依法不需要没收的物品，退还当事人；

（三）依法应当移交有关部门处理的，移交有关部门。

法律法规另有规定的，从其规定。

第二十六条 对情节复杂或者重大的案件作出责令停业整顿、吊销许可证或者较大数额罚款等行政处罚前，应当经过集体讨论后，再做决定。

第二十七条 拟作出责令停业整顿、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定的，应当告知当事人有听证的权利。当事人要求听证的，应当组织听证。

第二十八条 听证会应当按照以下程序进行：

（一）听证主持人宣布听证开始，宣布案由、听证纪律、当事人的权利和义务，宣布和核对听证参加人员名单；

（二）调查人员提出当事人违法的事实、证据、处罚依据和行政处罚的理由；

（三）当事人可以提出证据，进行陈述和申辩，对调查人员提出的证据进行质证；

（四）听证主持人向当事人、调查人员、证人等有关人员询问；

（五）当事人最后陈述；

（六）听证主持人宣布听证结束。

第二十九条 听证会应当制作笔录，交当事人核阅无误后签字或者盖章。

听证主持人应当依据听证情况作出书面报告，报告的主要内容为：案由，听证时间、地点，听证参加人姓名或者名称，申辩和质证的事项，证据鉴别和事实认定情况。第三十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人，由当事人在送达回证上记明收到日期，签名或者盖章。

当事人不在场的，应当自作出行政处罚决定之日起7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

第三十一条 作出责令停业整顿、吊销许可证等重大行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起15日内，报许可机关和上级综合执法机构备案，必要时可将处罚决定抄告有关部门。

第三十二条 依法没收的财物，必须按照国家有关规定公开拍卖或者处理。

依法应当予以销毁的物品，经综合执法机构负责人批准，由2名以上执法人员监督销毁，并制作销毁记录。

第三十三条 执法文书及有关材料，应当依照有关法律、法规、规章的规定，编目装订，立卷归档。

第四章 执法监督与责任追究

第三十四条 上级综合执法机构对下级综合执法机构及执法人员的执法行为实行执法监督。

综合执法机构接受同级人民政府及有关行政部门的执法监督。

第三十五条 执法监督的内容包括：

（一）执法主体；

（二）执法程序；

（三）法律、法规、规章的适用；

（四）履行法定职责的情况；

（五）罚没财物的处理；

（六）其他需要监督的内容。

第三十六条 执法监督的方式：

（一）受理对违法违规执法行为的申诉、控告和检举，并直接处理或者责成有关部门处理；

（二）对执法工作进行检查；

（三）调阅执法案卷和其他资料；

（四）在职权范围内采取的其他方式。

第三十七条 在执法过程中有下列情形之一的，应当予以纠正或者撤销行政处罚，损害当事人合法权益的，应当依法给予赔偿：

（一）执法主体不合法的；

（二）执法程序违法的；

（三）具体行政行为适用法律、法规、规章错误的；

（四）违法处置罚没或者扣押财物的。

第三十八条 因第三十七条列举情形造成以下后果的，应当依法追究直接责任人和主要负责人的责任：

（一）人民法院撤销、变更行政处罚决定的；

（二）复议机关撤销、变更行政处罚决定的。

第三十九条 执法人员有下列情形之一，尚不构成犯罪的，应当依法给予行政处分，并收回其执法证件；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）滥用职权，侵犯公民、法人及其他组织合法权益的；

（二）利用职权或者工作之便索取或者收受他人财物，或者支持、纵容、包庇文化市场违法经营活动的；

（三）伪造、篡改、隐匿和销毁证据的；

（四）玩忽职守、贻误工作的；

（五）泄露举报内容和执法行动安排的；

（六）其他违反法律、法规、规章的行为。

第四十条 执法人员在被暂扣执法证件期间，不得从事行政执法工作；执法人员被收回执法证件的，应当调离执法岗位，不得再从事行政执法工作。

第五章 附

则

第四十一条 《中华人民共和国文化市场综合行政执法证》是执法人员履行职责时的合法证件，由文化部统一制式，省级文化行政部门或者综合执法机构监制并核发。各级人民政府核发的行政执法证，也是执法人员履行职责时的合法证件。执法文书由文化部统一格式，省级文化行政部门或者综合执法机构监制。

5第四十二条 本办法所称“较大数额罚款”是指对公民处以1万元以上、对法人或者其他组织处以5万元以上的罚款，法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

浅谈文化市场行政执法档案的管理 篇10

黄梦其

去年12月，由我们县委宣传部牵头，联合县直相关职能部门组成督查组一行5人，前后为期1个月，对桃江县文化市场的经营状况特别是文化市场综合执法管理情况，进行了一次较为全面的专项督查和深入了解。

一、基本情况

近年来，县文化市场综合执法大队在全县文化市场清理整顿和规范管理方面，做了大量艰苦细致而又卓有成效的工作，得到了县委、县政府以及上级主管部门和社会各界的充分肯定和一致认可。一是思想认识进一步深化。文化市场必须加强管理，文化执法必须加大力度，尽管执法大队已尽力而为，但因目前执法难度相对较大，执法环境相当复杂，目前效果仍然不尽人意，这几乎成了全县上下的共识。二是队伍建设进一步加强。执法大队内部管理初步规范，队伍作风更加深入，队伍力量不断壮大，执法水平日渐提高。三是执法环境进一步优化。由于各级领导的高度重视和职能部门的密切配合，特别是各文化经营业主依法经营观念的日渐增强和文化行政执法的不断规范，文化执法环境得到了初步改善和日益优化。四是市场管理进一步规范。由于依法依规、按章按制管理文化市场，使得文化市场以往长期存在的一些不良现象，诸如无证经营、违规操作甚至违法经营，等等，都得到了不同程度的遏制。五是整体形象进一步提升。作为主管文化市场管理的综合执法大队，由于其工作职能，特别是近年来为文化市场清理整顿和规范管理所做出的积极努力，赢得了社会各界的认可，从而较好地提升了文化部门对外执法的良好形象。

二、主要问题

但督查发现，目前文化市场综合执法大队在执法管理方面，也还存在一些不容忽视的问题，集中表现在以下四个方面：一是对于文化经营业主资格审批把关不到位。至于对文化经营业主和值班、管理人员持证上岗，更是无从谈起。二是文化市场稽查管理不经常不及时不扎实。集中表现在：稽查管理缺乏科学规划，更谈不上讲究方法技巧，甚至还人为的留有“死角”、“盲区”。三是文化市场稽查管理制度纪律规定流于形式执行不得力。比如对网吧上网实名登记、不得接纳未成年人上网等等，以致网吧业主超时营业、接纳未成年人的现象普遍存在。四是文化行政执法处罚不公正不严格。目前在文化市场稽查管理特别是文化行政执法处罚的过程中，执纪执法不严，处罚标准不一，甚至以情代罚、以罚代法的现象依然存在，导致个别文化经营业主政策法制观念、依法经营理念十分淡薄，以致违规操作甚至违法经营的现象时有发生。

三、原因分析

据调查分析，在目前桃江文化市场稽查管理特别是文化行政执法处罚过程中，之所以存在上述问题，既有客观方面的原因，也有主观方面的原因。

从客观上分析，主要有以下六个方面的原因：一是现行文化市场政策法规不配套。主要是存在不切合基层实际、难于操作兑现的问题。二是目前文化市场管理体制不理顺。主要是存在县乡条块分割、部门执法脱节的问题。三是文化市场行政执法环境不宽松。主要是存在上下关系、部门关系、人情关系难于兼顾协调的问题。四是制约大队执法管理因素的确多。目前文化网点遍布全县各个角落，点多、面广、线长，文化市场稽查管理难度本身就大，再加上目前的执法大队既没有配备专用车辆，人手又紧，经费投入严重不足，这在一定程度上制约和影响了目前的文化市场稽查管理工作。五是部分文化经营业主素质比较低。一些文化经营业主特别是不少文化场所现场值班、管理人员，无论是思想觉悟还是文化水

平都比较低，缺乏应有的职业道德修养、政策法制观念和依法经营理念，这无疑增加了文化市场稽查管理和文化市场行政执法的难度。六是队、股职能交叉重叠以及目前队、股的人事安排。也给有效稽查管理文化市场和文化行政执法处罚带来诸多不便甚至或多或少还带来了一些负面影响。

从主观上分析，主要有以下三个方面的原因：一是思想认识存有偏差。大部分文化经营业主甚至个别文化执法人员在心理上认同网吧是文化部门的创收渠道，文化部门必须与他们风雨同舟，和衷共济。否则，你整死了我，你也失去了经济来源。存在“皮之不存，毛将焉附”的心理，结果导致文化经营业主抵触执法，执法队员不愿依法行政。二是制度管理存有漏洞。一方面，制度不完善、、不配套、不科学、不具体。另一方面，制度形同虚设，执行走样变形，大打折扣。三是队伍素质存有问题。有的安于现状，不思进取，平时不注意学习思考、钻研业务，工作只求过得去，执法水平不高，缺乏应有的办事能力和工作方法；有的作风漂浮，拈轻怕苦，前怕狼后怕虎，工作畏首畏尾，缺乏应有的办事效率和工作作风；有的律己不严、执法不公，在执法过程中吃拿卡要，甚至执法犯法，导致个别经营业主肆无忌惮、违规经营甚至违法经营。

四、对策建议

目前桃江文化市场上千家，网吧经营业主上百家，如果不加以引导规范和有效管理，势必影响整个文化市场的繁荣发展，造成混乱不堪的局面。为此，特提出如下五点建议：

（一）必须进一步加大宣传教育的力度。必须对全县广大文化经营业主重点加强职业道德、职业纪律，以及现行文化市场政策法规和相关管理条例的学习宣传。宣传教育方式：

1、组织集中培训；

2、编制印发、张贴相关资料；

3、典型案例解剖，现场说法；

4、组织开展“创先争优”活动。

（二）必须进一步加大稽查管理的力度。县文化市场综合执法大队，必须强化措施，加强稽查管理。

1、必须建立督查制度。始终坚持分行业、分市场进督查监管，做到任务分解、责任到人。

2、必须把握督查环节。重点把握督查准备（包括人员分工、督查区域、时间选择，等等），以及现场查看经营状况，发现总结归纳问题，及时与经营业主沟通交流通报有关情况、处罚结论和组织实施六个环节。

3、必须突出督查重点。注重突出重点区域、重点时段、重点对象、重点问题等方面的督查。

（三）必须进一步加大依法行政的力度。

1、必须坚持严格审批。凡是办理经营许可、变更登记，以及相关业务手续，都要依法依规，始终做到手续齐全，程序合法，严格审核把关。

2、必须坚持严格执法。既要严格处罚标准，不打折、不走样，除特殊情况外一律顶格处理；又要一视同仁，一碗水端平，绝不搞“两样”。

3、必须坚持公示备案。对经营业主违规违法处罚标准、程序、金额、对象、结果一律进行公示，做到每个季度公示1次。明确要求当年度的处罚条据经营业主至少要保存1年以上，网吧实名登记保留1年。同时向社会公布局长、分管局长、执法大队长的手机号码，以接受群众举报和监督。

（四）必须进一步加大联合执法的力度。

1、必须全局上下形成合力。始终做到局长高度重视，分管领导认真负责，大队内部紧密团结。

2、必须加强部门协同作战。在县“扫黄打非”办的统一领导下，由文化牵头，密切公安、工商、教育、电信等职能部门的联系，协同开展集中整治行动。

3、必须充分发挥业务监督员作用。对业务监督员要进行重新登记、资格审核，明确其职责、权利和义务，认真组织他们开展集中培训、座谈讨论交流、总结评比表彰，以不断提高其监管水平和协管作用。

4、必须积极争取乡镇的参与支持。结合全县文化工作会议，在每年年初和年终组织乡镇党委政府相关领导以及乡镇综合文化站站长分别召开相应会议，做到年初布置任务，提出工作要求；年终通报情况，进行总结表

彰。

5、必须努力争取“扫黄打非”领导小组的重视支持。始终做到勤请示、多汇报。

（五）必须进一步加大队伍建设的力度。对文化市场执法队伍建设，总的要求是，必须以铁的手腕、铁的制度和铁的措施、铁的纪律，进一步进行规范管理。

1、必须严格制度。按年度、分月份科学制定并严格执行大队的各项规章制度和工作制度，严格目标管理，严格奖罚兑现。

2、必须严肃纪律。必须严格作息时间和上班纪律以及执法原则：一不准接受经营业主的请吃、请喝、请跳、请钓（包括接受经营业主整包香烟、到经营业主家吃饭）；二不准单独擅自行动，执法期间不准喝酒，更不许酗酒滋事；三不准跑、冒、滴、漏稽查执法信息，发现1次扣除当月奖金；四不准徇私舞弊，暗箱操作，私自降低处罚标准。凡是文化行政执法案件一律坚持集体研究，公示备案。