安全风险分级管控评估（精选6篇）
五月份安全风险分级管控
分析报告
平煤股份十一矿 2017年5月28日
平煤股份十一矿 5月份安全风险分级管控
分析报告
一、评估情况概述
5月26日，按照《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》第二部分“安全风险分级管控”定期检查中“矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析”的要求，车矿长牵头组织，矿领导、各专业副总、科长及包保科室主要负责人参加，从矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板及机电运输等容易导致事故的风险点入手，开展了全面的管控措施落实情况检查。检查结束后，各专业分管领导组织专业副总、业务科室科长、基层区队队长、技术人员等针对所查问题进行了评估分析，并制定出专项管控措施督促落实整改。各专业评估分析情况如下：
二、“一通三防”系统安全风险评估
5月27日，防突矿长陈星明组织通风科全体成员及相关基层单位队长、技术人员依据《平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度》要求，对十一矿“一通三防” 系统进行了安全风险评估。
（一）传感器安设管理 评估结果：红色 存在问题：
1、目前粉尘传感器已安装己
16-17
-24030备用面、己
16-17
-22201采面，烟雾传感器已在新主井己组高强皮带处、丁戊高强皮带处安装完毕。由于采购的监测线缆未到货，延缓了安装时间，其他采掘工作面粉尘传感器和皮带滚筒处烟雾传感器未安装。
2、在用部分风速传感器，数值上下浮动大，显示不稳定，与测风记录有误差，5月份已及时更换了矿井总回风巷的风速传感器，其他地点未更换。
管控措施：
1、施工地点在没有安装粉尘传感器之前，加强人工检测，根据检测结果，及时完善、修改综合防尘措施，并严格落实。
2、制定计划，安排工期，逐步完善采掘工作面粉尘传感器和所有皮带机头处烟雾传感器。
3、加强皮带机载烟雾传感器、超温洒水装臵及皮带托辊的检修、维护工作，保证其正常使用。
4、、通风科邢现平负责，及时与物资供应部门联系，关注监测线缆、风速传感器等设备的到货情况；监测队队长郑东负责，做好粉尘传感器及烟雾传感器等监测设备的安装工作。
（二）系统装备 评估结果：红色
存在问题：容易自燃和自燃煤层采区开采设计中，预先选定构筑防火门位臵。当采煤工作面通风系统形成后，按设计构筑防火门墙，储备足够数量的封闭防火门材料。在此之前己
16-17
-22201采面已构筑防火门，5月份已完善了己16-17-22162采面防火门。当前回采的采面中，己16-17-22111采面未设臵防火门。
管控措施：
1、按照所排工期，通风队队长李学海负责安排人员逐步完善己16-17-22111采面所需构筑的防火门，并提前考虑己16-17-24030采面回采前防火门的安装完善工作。
2、己16-17-22111采面在没有构筑防火门前，通风队监测人员每班应对采空区CO气体进行检查，每周进行取样分析；坚持落实对采空区进行预防性注氮，采面上、下隅角打封堵墙，采面上、下端头吊挂挡风帘等措施。通风科张兴才负责做好管控措施的督促落实工作，要求相关工作10月31日前完成。
（三）设施设备 评估结果：黄色 存在问题：
1、煤矿安全规程186条规定煤仓联巷必须用隔爆水棚隔开，现正在逐渐整改完善。
2、煤矿安全规程647条和650条规定采煤机、掘进机必须安装内、外喷雾装臵，目前采煤机、掘进机内喷雾均不能使用。
管控措施：
1、要求皮带巷道管理单位逐步完善所有煤仓联巷隔爆水棚，5月份完善了戊二皮带上仓两侧的隔爆设施。
2、煤仓联巷未安设隔爆水棚的，必须加强巷道防尘管理，每班对巷道进行冲尘，防止粉尘堆积，并加强煤仓上口瓦斯检查，杜绝瓦斯积聚现象。
3、由综机办主任路三军牵头组织，在采煤机、掘进机上安设增压泵，使采煤机、掘进机外喷雾压力增加到8MPa。
4、加强采、掘工作面防尘管理，采面及掘进工作面割煤期间，必须开启巷道内净化水幕，杜绝粉尘超标。
按照“安全生产系统出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色。系统出现1项及以上红色，隐患可以及时整改的，系统应评定为黄色”的规定。经过评估，五月份，十一矿“一通三防”系统最终评估为黄色。
三、瓦斯防治系统安全风险评估
5月27日，防突矿长陈星明组织防突副总、防突科全体成员及相关基层单位队长、技术人员依据《平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度》要求，对十一矿瓦斯防治系统进行了安全风险评估。
（一）抽采能力 评估结果：红色 存在问题：己16-17
-22111采面瓦斯抽放管路有一处存在积水、一处被巷道挤压，瓦斯抽采管路巡查工作不到位放水不及时，瓦斯抽采管理不到位。
管控措施：5月28日之前，由防突队队长李连昌负责，安排专人加强瓦斯抽放管路系统巡查，及时排放积水，对受挤压管理进行调整，防突科负责督促落实。
“技术管理”、“区域治理”、“异常信息处臵”三项指标评估为绿色。按照“安全生产系统出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色。系统出现1项及以上红色，隐患可以及时整改的，系统应评定为黄色”的规定。经过评估，五月份，十一矿瓦斯防治系统最终评估为黄色。
四、防治水系统安全风险评估
5月27日，总工程师陈星明组织地测副总、地测科科长、地测科成员依据《平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度》要求，对矿井防治水系统进行了安全风险评估分析。
（一）防治水基础工作 评估结果：黄色 存在问题：己组充水性图采区边界、小断层未按规定标注。管控措施：矿井应当编制防治水图件及基础台账，内容符合《煤矿防治水规定》及《煤矿地质测量图例》规定，要求地测科于献伟立即按照《煤矿防治水规定》及《煤矿地质测量图例》要求5月底之前按时整改，及时更新图件，地测科科长王中来做好督促验收。
（二）排水系统 评估结果：黄色
存在问题：戊9-10-22040风巷外段100m处水仓备用泵未接电源，未与4寸排水管路连接；风巷拐刀把处4寸排水管路用2寸管连接，管路不匹配。
管控措施：掘五队队长杨绵海负责，5月31日前组织人员及时接好备用泵未接电源，风巷拐刀把处将2寸排水管更换为4寸排水管，连接完善排水管路，保证正常排水。地测科刘松涛负责督促检查。
因防治水机构和管理制度、防治水措施落实两项评估指标均为绿色，按照“安全生产系统出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色”的规定。经过评估，五月份，十一矿防治水系统最终评估为黄色。
五、开掘工作面安全风险评估
5月27日，生产矿长樊永东牵头组织，开拓副总、开拓科成员及开掘各队队长、技术员参加，按照《开掘工作面安全风险评估标准》，针对丁5-6-26051机巷、风巷、己16-17-22171风巷高抽巷、-780泵房变电所后通道、戊9-0-22040机巷、戊9-0-22040风巷、己16-17-22221机巷底抽巷等开掘工作面进行了安全风险评估分析。
（一）丁5-6-26051风巷 评估结果：黄色 存在问题：巷道迎头10米范围锚索设计每排3根实际每排施工1根。
管控措施：该单位存在重生产轻安全心态，因顶板完整性好而没有按照设计要求施工锚索。要求掘进一队当天早班停止进尺，安排人员按照设计要求施工锚索，在以后施工过程中严格按设计施工锚索。
（二）丁5-6-26051机巷 评估结果：黄色 存在问题：巷道迎头20米范围锚索设计每排3根实际每排施工1根。
管控措施：该单位存在重生产轻安全心态，因顶板完整性好而没有按照设计要求施工锚索。要求掘进一队当天早班停止进尺，安排人员按照设计要求施工锚索，在以后施工过程中严格按设计施工锚索。
（三）-780泵房变电所后通道 评估结果：黄色 存在问题：戊二-780车场巷道失修严重。
管控措施：该区域由于压力显现，顶板下沉严重，现有的锚网（索）喷浆封闭支护方式已满足不了支护需求。要求开拓三队6月10日前编制维修安全技术措施，锚索排距由1400mm减小至700mm，维修后喷浆封闭并进行注浆工作。
（四）戊9-0-22040机巷 评估结果：黄色 存在问题：巷道400～600米区域压力大，个别锚杆被压断。管控措施：该段巷道压力显现，需加强支护方能满足支护需求。要求掘进三队6月5日前安排人员在该区域打设木点柱，补打锚杆；原锚索排距1400mm，现需加密锚索使其排距为700mm，且锚索使用锚索托梁。
（五）戊9-0-22040风巷 评估结果：黄色 存在问题：巷道750～780米区域压力大，个别锚杆（索）被压断。管控措施：该段巷道压力显现，需加强支护方能满足支护需求。要求掘进五队5月27日前安排人员在该区域打设木点柱，补打锚杆；原锚索排距1400mm，现需加密锚索使其排距为700mm，且锚索使用锚索托梁。
（六）己16-17-22221机巷底抽巷 评估结果：黄色 存在问题：回风道断面收缩1/4。
管控措施：要求开拓一队5月30日前编制维修安全技术措施安排人员进行扩修以保证满足回风需要。
按照“采掘工作面出现1项及以上黄色的，该工作面评定为黄色；出现1项及以上红色的，该采掘工作面评定为红色；各项均为绿色的，工作面方可评定为绿色。”的规定，经过评估，五月份开掘专业丁5-6-26051风巷、丁5-6-26051机巷、-780泵房变电所后通道、戊9-0-22040机巷、戊9-0-22040风巷、己16-17-22221机巷底抽巷最终评定为黄色，其他评定为绿色。
六、采煤工作面安全风险评估
5月27日，采煤矿长樊胜强牵头组织，生产副总、生产科成员及采煤各队队长、技术员参与。按照《采煤工作面安全风险评估标准》五项指标内容对己16-17
-22162综采工作面、丁
5-6
-26021综采工作面、己16-17-22201综采工作面、己16-17-22111综采工作面开展了五月份周期安全风险评估工作。
（一）己16-17-22162综采工作面 评估结果：黄色 存在问题：己16-17-22162综采工作面顶板方面采面下出口高度不足1.8m,机巷超前支护段圆木梁压断，人行道宽度不符合规定。
管控措施：该采面的顶板问题是由于工作面为下分层工作面，压力超前，现场支护措施落实不到位，管理松懈造成的。要求施工单位综采一队队长王立脑加强队伍管理，管理人员从思想上充分认识到压力超前的危害，提前防范，措施落实到位。机巷增加一排超前支护，单体液压支柱做到穿鞋戴帽，安排专人负责机巷管理，严格落实替棚拉底措施，5月底之前必须整改完毕。
（二）丁5-6-26021综采工作面 评估结果：黄色 存在问题：丁5-6
-26021综采工作面顶板方面采面机尾最后20架支架状态不正，个别支架前梁接顶不实。机电运输管理方面风巷1100m前后拉底落道处局部轨道悬空。
管控措施：该工作面存在问题是由于调整采面伪倾斜后支架工在拉移支架时没有及时调架，现场管理不到位，措施落实不到位造成的。机电运输问题是由于职工思想意识不到位，现场管理不到位造成的。要求综采二队队长马红茹严格按照作业规程规定调整采面伪倾斜，每班派专人现场指挥协调调架，督促验收员严把工程质量关，每班指派专人负责指挥协调拉底落道工作，并严格落实验收制度，5月底之前全部整改完毕。
（三）己16-17-22201综采工作面 评估结果：黄色 存在问题：己16-17-22201综采工作面顶板方面受断层影响采面70#至机尾顶板破碎，支架前梁接顶不实。由于压力超前机巷转载机段顶板下沉量大，局部人行道高度不足1.8m。
管控措施：经分析，该问题是由于过断层现场措施落实不到位，管理不到位，造成采面顶板破碎，支架前梁接顶不实。由于受断层影响推进速度缓慢，造成压力超前，现场支护强度不足，使得机巷顶板下沉量大。由于安排任务不到位，现场管理不到位，使得巷道局部高度不符合要求。要求综采三队过断层期间严格落实过断层专项安全技术措施，跟班干部必须现场指挥，班组长以上管理人员必须有超前意识，对于顶板下沉段提前拉底并加强支护，机巷超前支护必须穿鞋戴帽，采取加密支护，每天派专人拉底，确保巷道高度符合规定，验收员严格落实验收制度。综采三队队长文高翔全面负责，5月底前全部整改完毕。
按照“采掘工作面出现1项及以上黄色的，该工作面评定为黄色；出现1项及以上红色的，该采掘工作面评定为红色；各项均为绿色的，工作面方可评定为绿色。”的规定，经过评估，五月份采煤专业己16-17-22162综采工作面、丁5-6-26021综采工作面、己16-17-22201综采工
作面最终评定为黄色，己16-17-22111综采工作面评定为绿色。
七、机电运输安全风险评估
5月27日，机电矿长史二听组织机电科、信息化科、设备中心和基层单位主要负责人及技术人员，依据《平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度》要求，重点对机电系统进行了安全风险评估分析。
（一）基础管理系统 评估结果：黄色
存在问题：己二采区斜巷轨道绞车、明斜井猴车、一水平丁六架空乘人装臵设备已进行性能测试，但检测报告未回。
管控措施：现已同检测部门沟通,继续跟踪落实。在此期间，运输二队、皮带三队等单位应加强对钢丝绳的日常检查、维护及保养，并做好详细记录；各种保护的试验、检查维护，确保保护灵敏可靠；加强对制动装臵的日常检查、试验，确保制动系统可靠。
（二）主提升及运输系统 评估结果：黄色 存在问题：二水平丁六架空乘人装臵机身有两块隔离防护网破损。
管控措施：二水平丁六架空乘人装臵属于皮机合一布臵，机身有两块隔离防护网破损。要求皮带一队重新制作防护网进行更换。制作备用隔离网并加强日常检查，及时排查隔离网，如有破损及时更换；乘坐人员严格按照乘车管理规定乘车，严禁携带超长超重物料乘车；加强班检、日检工作，确保皮带及架空乘人装臵、各种保护和制动装臵灵敏可靠。
按照“安全生产系统出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色”的规定，经过评估，五月份，十一矿机电运输系统最终评估为黄色。
八、矿井综合评定
5月28日，安全矿长郑立组织安全副总、各业务科室科长等结合各专业五月份安全风险评估情况，针对《矿井基础管理安全风险评估标准》进行了矿井五月份安全风险评估工作。
（一）矿井综合评估 评估结果：黄色
“一通三防”系统、瓦斯防治系统、防治水系统和机电运输系统评估为黄色；丁5-6-26051风巷、丁
5-6
-26051机巷、-780泵房变电所后通道、戊9-0-22040机巷、戊9-0-22040风巷、己16-17-22221机巷底抽巷评定为黄色；己16-17
-22162综采工作面、丁
5-6
-26021综采工作面、己16-17-22201综采工作面评定为黄色，其他专业及生产系统均为绿色。
（二）安全诚信 评估结果：黄色
存在问题：己组煤层部分采掘工程超出采矿证范围，但未超出国土资源部备案的矿权设臵方案。
管控措施：地测部门、设计部门及时联系国土资源及采矿证发证机构，核实采掘范围，严格按照上级规定设计开采范围。
日前,国务院安委办下发《实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(以下简称《意见》),要求各地区、各有关部门和单位要将构建双重预防机制摆上重要议程、日程,切实加强组织领导,周密安排部署。要紧紧围绕遏制重特大事故,突出重点地区、重点企业、重点环节和重要岗位,抓住辨识管控重大风险、排查治理重大隐患两个关键,不断完善工作机制,深化安全专项整治,推动各项标准、制度和措施落实到位。
《意见》强调,企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理,对不同类别的安全风险,采用相应的风险评估方法确定安全风险等级,安全风险评估过程要突出遏制重特大事故,高度关注暴露人群,聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模,重大安全风险应填写清单、汇总造册,并从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控,要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏,制作安全风险告知卡。
《意见》要求,国务院安全生产监督管理部门要协调有关部门制定完善安全风险管控和隐患排查治理的通用标准,按照通用标准规范,分行业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范,各有关部门要按照有关标准规范组织企业开展对标活动,进一步完善内部安全防控体系,推动建立统一、规范、高效的安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制。加强对企业构建双重预防机制的督促检查,把建立双重预防机制工作情况纳入地方政府及相关部门安全生产目标考核内容。
第十二条、对中低压侧有电源接入的变电站，应配置低周低压解列装置、高频切机装置、振荡解列装置以及相应的同期并列装置；对可能形成孤立系统的电网，应安排足够的低周低压减负荷容量；变电站中低压侧应配置备自投装置，条件允许时应投入正常运行。
第十三条、安排计划停电时，应充分考虑电网的可靠性和电力电量平衡，按照“主设备与辅助设备、变电与线路、一次设备与二次设备”同时检修的原则安排停送电，统筹协调好基建、技改、检修停电计划，切实减少现场操作，一旦无法避免出现特殊运行方式，则启动预警程序。
第十四条、当电网出现特殊运行方式时，分管生产副总经理是防范电网安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析特殊运行方式期间电网运行存在的薄弱环节和危险点，认真分析、评估电网存在的安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。
（一）调度中心
1、填写电网特殊运行方式预警通知单，分送生产技术部、安全监察部及有关调度机构和运行单位。
2、做好特殊运行方式下的电力电量平衡，督促运行单位做好用电负荷转移运行方式调整方案，尽量转移220千伏变电站内的重要负荷和重要用户。
3、做好特殊运行方式的供电潮流、电压计算工作，核对可能出现的最大潮流是否满足线路、主变的限额，无功电压是否满足规定要求。
4、特殊运行方式下，为保证系统运行安全，相应的线路、主变、母线全保护运行，原则上不安排保护及二次回路停用校验工作。
5、在特殊运行方式申请单开工前应核实相关要求的落实情况，并作为开工的必备条件之一。在特殊运行方式的倒闸操作前，应向现场值班人员交待安全注意事项及特殊运行方式发生事故的严重后果。
6、特殊运行方式下需要加强巡视的设备，应在检修申请单中明确，同时通知相关单位。调度运行人员要加强对特殊运行方式的运行情况的监视，确保相关的线路、主变、母线等设备输送功率、潮流控制合理。
7、加强对特殊运行方式的运行情况监视，并做好变电站全停的事故预想及应急预案，并组织开展反事故演习，确保特殊运行方式下尽快恢复供电。
（二）生产技术部
1、严格执行防误操作管理要求，加强操作票的逐级预审工作，并及时反馈审核意见和操作注意事项。
2、深入现场，靠前指挥，组织协调变电运行工区、输电工区、变电检修工区及施工单位认真开展危险点分析预控，做细做实安全风险控制措施。
（三）、安全监察部
1、严格执行工作票管理规定，加强工作票的逐级预审工作，确保工作票的正确性。
2、跟踪检查《电网特殊运行方式预警通知单》流转情况，现场检查“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》执行情况，督促检查安全风险控制措施落实情况。
3、应密切关注天气变化趋势，保持同市气象台的联系，按照《江苏电网应对重大气象灾害处置预案》进行特殊气候条件的预警。
4、填写特殊气候条件预警通知单，分送生产技术部、发展建设部、调度中心。
（四）变电运行工区
1、变电所遇到特殊运行方式，操作班班长应组织操作人员对该运行方式危险源点进行认真分析，并制定详细防范措施。
2、操作班班长对操作票要进行审核把关，并合理安排人员进行操作。对于重要操作项目，还要执行《作业安全风险分析预控卡》。
3、加强解锁钥匙管理，原则上正常情况下不允许使用解锁钥匙。如确实因操作需要使用解锁钥匙，如特殊运方、事故处理等，应严格履行审批手续。
3、工作票许可人需到现场许可工作票，要详细交代特殊运行方式发生事故的严重后果及安全注意事项，许可过程要有录音保存。
4、工作许可人员必须按照《变电一次设备作业现场围栏和标示牌设置规范》、《变电二次设备作业现场安全措施设置规范》做好现场安全措施。
5、运行人员要加强对运行设备的巡视，对运行与检修或施工设备的交圈地带要严防死守，特别是在进行施工搭接和与运行设备的安全距离接近允许值时，设备运行单位应安排专人对运行设备进行重点监护。
（五）输电工区
1、单线运行前，要对线路进行一次全面的巡视检查，并做好事故预想和抢修准备。
2、单线运行期间，要加强对线路接头、耐张线夹等部位的红外测温检查，防止接头发热造成断线。
3、单线运行期间，要保持对线路的不间断巡视，重点区域要进行全天候巡视，发现异常和隐患应采取果断措施立即消除，不能立即消除的要派专人24小时看守，并及时上报。
4、单线运行期间，对可能危及线路安全运行的建筑施工作业，必要时要积极与地方行政部门联系，实施暂停施工措施。
（六）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位：
1、检修、施工前，要根据对检修、施工现场的勘察结果，编制《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》和《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工人员进行安全交底。
2、开工前，要按照工作票或安全施工作业票的要求检查安全措施的落实情况、作业人员的身体精神情况、施工机械的性能情况，并认真进行施工任务、安全措施交底。
3、在高层平台上工作，工具、材料使用绝缘绳索上下传递，地面用绝缘绳索控制，保持其与带电设备的安全距离；高层平台应设置专用的检修电源箱，禁止随意上下施放临时电源线。
4、同塔（杆）架设的线路，当其中一回路停电作业时，检修、施工人员上下传递工具、材料时应使用绝缘绳索，杆塔下人员应将绝缘绳索控制，保持与带电线路的安全距离，防止摆动；工作线路加挂接地线时，应将较长的地线固定好，防止风摆触及带电线路。
5、起重工作时，臂架、吊具、辅具、钢丝绳及重物等与带电体的最小安全距离不得小于《电力安全工作规程》中的规定。
6、加强设备资料的管理，设备调整、更名、线路改道后要做到及时修改资料，确保设备资料与现场实际一致，并且设备、杆塔上必须有的名称、编号、相位以及必要的安全、保护等标志应明显、齐全。
安全风险分级管控工作方案1
为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立安全风险管控长效机制，强化安全生产主体责任,防范重特大事故尤其是群死群伤安全事故的发生，进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理，组织开展好建筑施工安全生产攻坚行动，推动我市建筑施工安全生产形势持续稳定好转，根据沧建安【xx】8号文件沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理的通知，沧建安【xx】9号沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于落实建设工程安全风险分级管控和隐患排查治理预防控制机制的意见的要求，制定本方案。
一、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少施工现场一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。
二、成立组织机构
为保证该项工作有效开展，并落到实处，项目部成立以项目经理领导的安全风险分级管控小组
组长：xxx
副组长：xxx、xx
组员：xxx xxx xxx xx
三、风险分级
根据生产特点及施工现场的实际情况，将施工现场的风险分为两大类，即施工现场及其他区域的物的不安全状态，作业环境的不安全因素及管理缺陷和作业过程中的人的不安全行为。通过对建筑施工现场排查结果，预判可能导致事故发生的风险点，根据危险程度及可能造成的后果的严重性将其分为A、B、C、D四个等级，其中A级最危险，依次降低。
四、风险预警
1、风险预警、预防
项目部在醒目位置设置安全风险和重大隐患公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险及可能引发的事故的类别、事故后果、管控措施、应急措施、责任人及报告方式等内容；做安全技术交底时，针对每个分部分项工程把相应的安全风险控制措施同时进行交底。作业前，班组长就安全风险控制措施对工人进行重点讲解，做到让工人清楚作业任务、危险点、作业程序和安全措施。加强风险教育和技能培训，确保管理人员及施工人员都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。对存在重大安全风险的工作场所及部位，设置明显警示标志，强化危险源检测。
2、具体风险预防措施
（1）坍塌事故风险预防措施
①编制合理的专项施工方案，并进行审批。
②严格按照审批后的施工方案进行施工。
③安全技术逐级交底，告知操作人员危险程度。
④选择合适的施工队伍。
⑤项目部加强检查，督促落实施工方案实施。
（2）机械伤害风险预防措施
①选择合适的机械设备。
②租赁设备进入现场前，应验收合格方可使用。
③作业现场设置明显警示标志，安全警示标志必须符合国家标准。
④垂直运输机械安装必须经市检测中心检测合格后方可使用。
⑤设备安装和拆卸必须有专业技术人员操作。
⑥操作人员必须持证上岗。
⑦严格遵守安全技术操作规程，正确使用和佩带个人防护用品。
⑧按岗位职责履行职责，加强现场监督检查，及时纠正违章。
（3）高处坠落风险预防措施
①项目部制定相应施工方案及安全技术措施。
②基坑、沟槽临边、2米以上高处作业防护必须符合要求并正确佩戴防护用品。
③项目部一定要做好技术交底和安全教育。
④作业人员要严格遵守安全操作规程作业。
⑤工程技术人员、安全员进行监督检查。
⑥特种作业人员持证上岗。
（4）触电事故风险预防措施
①编制用电方案并经审批。
②作业人员持证上岗。
③项目部一定要做好技术交底和安全教育。
④按要求正确佩戴和使用防护用具。
⑤作业人员严格按操作规程作业。
⑥重要部位设置明显警示标志。
⑦配电箱经许可后方可进入现场使用。
（5）物体打击风险预防措施
①正确佩戴和使用防护用品。
②加强安全教育，注意个人安全。
③施工过程中作业周围环境防护必须符合要求。
④严格按操作规程作业。
⑤作业过程加强安全巡视。
（6）起重伤害风险预防措施
①编制合理作业方案并经审批。
②设备应经检测、登记、备案验收合格后方可使用。
③作业及指挥人员持证上岗。
④作业要遵守操作规程。
（7）火灾事故风险预防措施
①配备必要的灭火器具。
②加强消防教育，人员做到“四懂四会”。
③成立义务消防队，组织演练。
④按操作规程作业。
五、风险控制措施
1、工程技术措施
（1）方案编制
根据工程施工特点和现场实际情况，编制切实可行的专项施工方案，工程施工前对各项工作进行检查，确保按照方案进行实施。
（2）安全技术交底
①在施工作业前对作业人员进行安全技术交底，交底之前不得进行施工作业
②交底必须按制度进行，做到逐级交底，并应覆盖全体作业人员
③交底必须履行签字流程
④被交底者在施工过程中必须接受项目部监督、检查、指导，交底人须检查交底后执行落实情况，发现问题及时采取相应措施，杜绝事故隐患。
2、管理措施
（1）完善制度、评估风险
规范安全管理，建立健全各类安全管理制度和操作规程，完善落实事故应急预案，建立检查监督和奖惩机制。各项目部开工前根据施工图纸、施工现场实际情况对本项目进行安全风险评估，并对风险进行分级，编制《项目风险汇总表》
（2）安全检查
项目部定期、不定期对施工现场和作业班组进行检查
①各种规章制度和操作规程的执行情况
②机械设备的技术性能和状况是否安全可靠
③施工现场安全防护设施是否齐全有效，是否有不安全因素存在
④施工人员教育落实情况
⑤作业人员劳动保护用品发放及现场佩戴情况
⑥重点部位消防设施配置及技术状况
⑦职工宿舍环境卫生、用电等情况
⑧作业人员持证上岗，是否有违章指挥、违章作业情况
3、教育措施
（1）安全教育培训
①新入场工人必须进行三级安全教育，方可进行施工
②工人变换工种，必须进行新工种的安全技术教育并经考核合格后方可参加作业
③定期对管理人员进行培训考核，不断提高安全意识及业务水平
（2）特种作业人员安全生产培训
①特种作业人员必须按国家规定经有关部门培训考试合格后持证上岗
②特种作业人员须进行三级安全教育和安全技术操作规程教育
③特种作业人员每年由项目进行一次复审教育，定期到发证机关进行复审考核
④特种作业人员应熟悉本工种业务技术和安全知识，熟知检查标准及操作规程
4、防护措施
做好安全防护工作，施工现场的四口、五临边等洞口防护按规范要求做好，作业人员进入施工现场及特殊作业时须佩戴好个人防护用品，避免作业过程中的伤害和减少职业伤害。在相应分级安全风险部位做好警示标牌、标语。
六、安全风险检查与改进
各级管理部门要定期或不定期地对制定好的不同级别的风险进行检查，对于A级B级风险要进行跟踪检查管理，安全员进行现场监督，发现与方案不符的现象，立即停工整改，同时公司安全部门负责人或项目负责人带班进行检查。其中A级风险项目部每周至少检查两次，公司每周至少检查一次，集团公司每月至少检查两次；B级风险项目部每周至少检查一次，公司每两周至少检查一次，集团公司进行不定期抽查；C级风险由项目部自行组织检查，公司不定期抽查；D级风险由项目部不定期抽查。检查过程中发现与方案不符以及其他危险源时，立即进行整改。
安全风险分级管控工作方案2
为全面辨识、管控我矿矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控制范围之内，提升安全保障能力，根据安全生产标准化要求并结合我矿实际，特制定本制度。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各专业主要负责人是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、安全风险分级管控领导组
（一）成立“风险分级管控”工作领导组，对安全风险分级管控统一领导、协调：
组长：郑秦峰（矿长）
副组长：巩仲斌（安全矿长）郑成梁（总工程师）
刘永清（机电矿长）张锁明（通风矿长）
陈海堂（生产矿长）王文龙（工会主席）
成员：姚国海（副总工程师）王军军（副总工程师）
汤志伟（副总工程师）李凯（副总工程师）
张鹏（副总工程师）贺战平（副总工程师）
贺丽峰（技术科科长）张仙蒲（标准化主任）
赵家威（通风科科长）马洋（办公室主任）
乔卫民（安全科科长）赵志强（地测科科长）
郭峰（机电科科长）张峰亮（监控室主任）
张大伟（调度室主任）李彬彬（职业卫生科长）
席亚辉（劳动用工科）洪家德（通风队队长）
秦随胜（综采队队长）张胜利（掘一队队长）王国林（掘二队队长）李凤学（运输队队长）
郭荣和（机电队队长）李蛇科（机运队队长）
魏传高（探水队队长）
领导组下设办公室，办公室设在安全科，科长由乔卫民兼任，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能科室和区队完成分管范围内的工作。
（二）领导组职责
1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、各专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
（三）办公室职责
“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；
3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；
4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；
5、完成上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
（一）综合辨识程序
1、辨识评估
每年由矿长亲自组织，班子成员、副总工程师、科室、队组负责人参加，制定安全风险辨识评估报告，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的.不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估
每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干人员，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
（二）专项辨识程序
1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
（三）风险辨识评估工作流程
1、安全风险等级标准由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司各专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际情况，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。
低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。
2、安全风险评估工作流程
（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照我矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
四、安全风险分级管控工作流程
1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组”三级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3、由矿长牵头组织召开专题会议，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4、由分管副矿长牵头组织召开专题会议，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控施落实情况，发现问题及时督促整改。
7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示及培训
1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
3、各业务科室要加强采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
六、考核办法
1、未按规定进行安全风险辨识活动的科室及队组，罚相关负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要负责人300元；
2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位相关责任人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚主要负责人200元。
3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚相关责任人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚主要负责人200元。
4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚相关责任人500元，罚主要负责人200元。
5、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。
6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。
7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。
8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚主要负责人500元。
矿属各单位：
为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，积极构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重工作机制，提升安全风险管控水平，坚持风险管控、关口前移、重心下移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理“红线”意识、“底线”思维，结合我矿实际，特制定《XX煤矿安全风险分级管控工作责任体系》。
一、工作目标
贯彻落实上级部门有关建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防型工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行安全风险分级管控并以安全生产标准化考核为核心，坚持从煤矿安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思路，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏制重特大事故为目标，确保矿井安全风险分级管控专业在安全生产标准化体系中达到一级标准。
二、组织机构
（一）为切实加强矿井安全风险分级管控工作的组织领导，特建立安全风险分级管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，制定体系建设实施方案、工作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，保证体系建设过程人、财、物等各种资源的配置，并指导协调各业务科室和区队、班组完成分管范围内的工作。
组 长：矿长
副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导 成 员：机关科室负责人及区队主要负责人
（二）领导小组下设安全风险分级管控安全生产标准化办公室，办公室设在安检科。安全副矿长XXX兼任办公室主任，安检科科长XXX兼任办公室副主任（负责具体工作），具体落实联系人XXX，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实施、工作协调，以及各有关单位建设工作的检查、推进、考核、通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控的日常管理工作。
1.体系办公室 主 任： 副主任： 成 员： 2.辨识评估小组 组 长： 副组长： 成 员： 3.风险管控小组 组 长： 成 员： 4.组织保障小组 组 长： 副组长： 成 员： 5.信息管理小组 组 长： 副组长： 成 员：
矿属各部门均要成立本单位的风险管理小组，明确小组负责人，成员包括部门所有人员。各单位在风险管理小组的领导下进行各自的安全风险辨识和风险评估、风险管控措施的制定，明确本单位相应的奖惩考核办法。
三、职责划分
（一）矿长职责
1.全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。
2.每年年底布置下一安全生产工作任务前，组织分管矿领导和相关业务科室、区队进行安全风险辨识评估，并重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作按照矿领导班子分工，安排分管矿领导和相关业务科室组织实施，完善管控措施，形成文件化资料，由安检科统一汇总下发。
3.本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，牵头组织安排分管矿领导和有关业务科室开展1次针对性的专项辨识，并完善管控措施。
4.组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由安检科牵头负责，其他相关业务科室、各区队配合，并将管控措施落实到位。5.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
6.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（二）党委书记职责
1.对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控措施监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。
2.协助矿长做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。
3.按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设工作。
4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（三）安全副矿长职责
1.对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行业内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一反三排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。
2.参与矿长组织的安全风险评估工作，牵头编制安全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。
3.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训执行过程中的各项具体工作。
4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
5.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落实情况。
（四）生产副矿长职责
1.参与矿长组织的安全风险评估工作，负责采煤、掘进专业及顶板管理、施工头面连续停工停产一个月等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措施落实到位。2.每旬组织专业部室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管理、通讯系统月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。
3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（五）总工程师职责
1.对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。
2.参与矿长组织的安全风险评估工作，根据辨识结果指导专业部室完善灾害预防处理计划和应急救援预案。
3.分管通风、地质灾害防治与测量等方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。
4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。5.每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相关人员，对涉及专业的重大安全风险管控措施实施情况进行1次检查分析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。
（六）机电副矿长职责
1.参与矿长组织的安全风险评估工作，负责矿井提升运输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施落实到位。
2.每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险整改资金落实到位。
3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（七）经营副矿长职责
1.对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资金、材料、物资投入的购置供应效果工作负责。
2.负责物资供应、管理创新、经营管理方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。
3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（八）纪委书记职责
负责井上下治安保卫、纪检监察管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（九）采掘副总职责
协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（十）机电副总职责
协助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（十一）通风副总职责 协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；重点做好瓦斯管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（十二）地测副总职责
协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（十三）各单位职责
1.根据科室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。
2.分系统分专业配合“1+4”专项安全风险分级管控责任人，进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨识评估结果，体现在相对应的文件资料中。
3.分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施，最终汇总至安检科，形成安全风险分级管控清单。4.分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，最终汇总至安检科，由安检科负责梳理编制成册。
5.分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留存各种记录。
6.安检科牵头，各系统科室、区队配合，建立、完善安全风险分级管控信息化管理体系，并由综合办办牵头组织对相关人员进行教育培训，建档留存培训资料。
7.各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。
8.各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负责的安全风险分级管控警示设施牌板的管理。
（十四）施工区队职责
在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发现存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反馈至专业主管部门，及时修订和完善安全防控措施，保证施工安全。
（十五）施工班组职责 对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。
（十六）固定岗位人员职责
1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。
2.严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发现问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。
四、实施办法
在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”；安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级；根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。
五、“1+4”模式安全风险辨识评估实施要求
（一）专项辨识评估
1.辨识评估时间：每年年底布置下一安全生产工作任务前；
2.辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导和相关业务科室、区队；
3.辨识评估的重点：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素；
4.安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；
5.各系统科室根据安全风险辨识评估结果确定本系统下一安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
（二）专项辨识评估
专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。
1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；
（2）辨识评估人员：总工程师、有关业务科室；（3）辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
（4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。
2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。
（1）辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；
（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责。
（3）辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。
3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。
（1）辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责。
（3）辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。
4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。
（1）辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后；（2）辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室；
（3）辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统识别本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安检科负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
六、安全风险分级管控工作流程
安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（见附件6）
七、工作要求
（一）安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。
（二）“1+4”模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。
（三）辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管系统科室负责存档管理。
（四）各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统科室分管负责留存好相关资料和记录。
（五）矿井要高度关注生产状况和安全风险变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控范围内。
八、考核奖惩
在大力推行安全诚信管理的基础上，本着惩前毖后、治病救人的原则，对安全风险分级管控实施及标准落实、推进情况进行考核奖惩。
（一）奖励
1.安全风险分级管控工作中持续推进、不断完善管控措施，得到上级肯定的，对主要管理部门月度“双基”考核总分奖励1分。
3.安全风险分级管控工作推进中涉及其它奖励的项目，根据工作的难易程度和推进效果对月度“双基”考核总分奖励0.5-1分。
（二）惩戒
1.各系统必须按照规定进行安全风险辨识评估和定期检查，填写相关记录，未按时进行辨识评估和检查的对责任单位、责任人月度安全“双基”各扣2分/次；无记录或记录造假，对责任单位月度安全“双基”扣1分/次。
2.安检科不定期对各系统安全风险辨识评估工作开展情况进行突击检查，发现辨识评估与现场不符或脱离实际的，对责任单位月度安全“双基” 扣1分/次。
3.对安全风险分级管控工作推进不力、效果不佳、持续不前、排名靠后、被上级领导或公司领导批评的单位，月度安全“双基”考核扣1分/次。
分级管控
安全分级管控的主要目的就是要深化落实各级安全生产责任, 真正实现安全生产责任制横向到边、纵向到底。因此, 唐钢本着“专业归口管理”“属地管理”为管理原则, 根据生产、检修、工程技改和特殊时段的安全管理等级进行了公司级、厂级、车间级、班组级等四级安全分级划分, 以使各级领导和人员对岗位职责更加明确, 更好地落实安全层级负责制, 从而达到生产、检修、工程全过程中的安全风险可控管理, 保障职工生产作业过程安全。
公司级安全管控
唐钢制定了《安全分级管理和提升安全防护等级管理办法》 (以下简称《办法》) , 《办法》规定各单位由厂级管控的临时性高危作业、大型检修和公司级重点工程项目, 安全管控级别需要提升至公司级, 其余作业均以属地管理原则、按照各单位制定的分级管理办法执行。
以联合大修为例, 首先是召开大修前安全确认会, 会议内容包括通报上一次大修安全工作总结;相关单位汇报大修项目及安全施工预案;针对此次大修中的重点工程进行安全施工预案分析及论证;对大修安全部署做出总体要求。
其次是大修期间公司级安全管控, 包括大修期间安全部24 h值班, 以进行安全督导;每天14:30分召开安全系统碰头会;15:00参加大修指挥部协调会;每天填写大修交接班记录、安全检查内容及整改记录。
最后是大修后的总结, 主要包括将在大修中安全管理上好的做法、成功的经验进行总结, 到下次大修进行推广;将在大修中检查出的问题及隐患进行汇总, 结合实际找出共性, 分析原因, 总结不足之处, 到下次大修时及时改正;对大修中的工作票、动火票等票据进行整理存档。
通过以上环节, 可以使整个大修的安全管理工作形成完整的闭合, 保障安全始终在受控状态。
厂级及以下安全管控
下面以唐钢第一钢轧厂为例, 通过正常生产工作岗位、检修作业、新改扩建工程等方面, 来对厂级、车间级、班组级安全管控进行介绍。
正常生产工作岗位
第一钢轧厂对全厂各生产作业工序进行了危险源辨识和评价, 并对危险源等级进行了划分, 指定A级危险源为高度风险工作岗位, B级危险源为中度风险工作岗位, C级、D级危险源为低度风险工作岗位。
1.高度风险工作岗位安全管控。
涉及有熔融金属爆炸的工作岗位如转炉炉前工、RH精炼工 (RH精炼全称为RH真空循环脱气精炼法, 于1959年由德国人发明, 其中RH为当时德国采用RH精炼技术的两个厂家的第一个字母) ;涉及有吊运液态金属起重伤害的天车工;涉及有窒息危险的维检工作岗位等涉及19个A级危险源的岗位定为高度风险工作岗位。
高度风险工作岗位由厂级进行管控。各厂级领导和专业科室负责分管专业内涉及高度风险工作岗位的全面安全管理。在每月召开一次的安委会和每周召开一次的安全例会上, 分别由主管厂领导布置对较大安全风险工作岗位的安全管理要求, 根据季节特点和现阶段生产、检修情况提出阶段性的安全工作重点。同时, 厂领导要定期组织专业科室对熔融金属、天车设备、煤气设备、吊索具等进行安全专业检查, 落实各项安全管理措施;组织、协调相关责任科室、车间对高度风险工作岗位进行直接安全管理;监督相关责任科室、车间安全工作的落实情况, 确保安全责任和各项安全措施落实到位。
2.中度风险工作岗位安全管控。
涉及有煤气中毒工作岗位的风机房操作工及维检工, 加热炉加热工及维检工;涉及有火灾危险工作岗位的液压站维检工等涉及22个B级危险源的岗位定为中度风险工作岗位。
中度风险工作岗位由车间进行管控。各车间负责对中度风险工作岗位的全面安全管理。车间需要每周组织本单位主要领导和车间组长召开车间安全会议, 按照公司、厂部安全要求及车间现阶段安全工作提出具体安全管理措施;车间每日要由车间主任、主管副主任、安全员组成的检查组对车间区域内涉及到的安全设备设施、人员执行安全操作规程等进行检查, 并协调相关部门做好本单位的隐患整改工作。
3.低度风险工作岗位安全管控。
涉及有高空坠物、物体打击等111个C级和111个D级危险源的工作岗位定为低度风险工作岗位。
低度风险工作岗位由班组进行管控。各班组负责对低度风险工作岗位进行全面安全管理, 班组长应按照职责要求开展好本班组各项安全工作, 并经常对职工进行安全教育, 组织好每周一次的班组安全活动和每班的班前、班后会议, 布置当班安全生产要求;班组长要做好岗前确认和现场工器具自查及职工执规等检查, 及时制止违章指挥和违章作业, 班组长对本班组安全管理负有直接管理责任。
检修作业
冶金企业检修作业危险性较高, 如果人员执行制度和措施不到位、不彻底, 很容易引发恶性安全事故。第一钢轧厂通过对检修作业引发的各类事故进行归纳、分析, 制定并完善了《检修安全管理制度》, 明确了检修前各项安全措施的确认程序, 对于检修项目存在安全风险及控制措施实行了“工作票”式管理, 并要求逐级进行签字审核, 以保证检修风险辨识、现场安全措施落实的逐级确认。
1.检修作业安全等级的划分原则。
第一钢轧厂从检修作业的危险程度和发生检修作业的特殊性两个方面对检修作业进行分级管控。
按照检修作业的危险程度, 检修作业划分为高危检修作业和一般检修作业。高危作业包括煤气设备停送、吹扫置换、抽查盲板及动火作业;氧气管道停送、吹扫置换、动火作业;丙烷气管道停送、吹扫置换、动火作业;预处理镁粉喷吹设备及库房的检修动火作业;各主要配电室停送电作业;各主要电缆通廊及配电设施的动火作业;各主要液压站及液压管道的动火作业;转炉下料料仓、除尘烟道内、一次除尘喷淋塔、二次除尘布袋料仓、氩气阀门站受限空间作业;全停检修作业。除高危检修作业之外的, 则定为一般检修作业。
按照发生检修的特殊性, 检修作业分为定修作业、临时性检修作业和大修作业。提前有检修计划安排的检修属定修作业, 没有提前检修计划安排的检修属临时性检修作业。由于临时性检修突发性强, 往往在检修前辨识安全风险及落实其相应的安全措施环节上存在疏漏, 因此, 临时性检修往往是事故的高发期, 也是检修安全管理的重点。
检修作业安全分级管理分为三个等级:高危检修部位的临时性检修、抢修和大修作业定为一级管理, 由厂级领导管控;一般检修部位的临时性检修和高危检修部位的定修定为二级管理, 由车间、科室主要负责人进行管控;一般检修部位的定修定为三级管理, 由车间项目负责人进行管控 (如图1所示) 。
2.检修作业安全管控的具体实施。
一级检修作业安全管控
一级管控要求专业分管厂级领导亲自组织、协调、指挥相关专业科室、车间确定高危检修部位的临时性检修方案, 布置检修过程中的安全措施, 并对安全措施落实情况进行监督。一级管控要求专业科室、车间在分管厂级领导的指挥下, 由本科室、本车间一把手领导负责检修方案中安全技术措施的制定和检修过程中的督促落实工作, 并指定本车间、科室主要负责领导对检修全程进行监护。
二级检修作业安全管控
二级管控要求相关专业科室组织相关车间审核、确定检修部位的检修方案, 审核、布置检修过程中涉及本专业内的安全技术措施, 经负责车间确认后方可实施。相关专业科室指定专人对涉及本专业内的安全技术措施落实情况进行监督、检查。二级管控要求责任车间一把手领导亲自组织检修安全措施的落实、确认工作, 指定现场项目负责人在检修过程中严格落实安全措施。
三级检修作业安全管控
三级管控要求责任车间主要领导审核、确定检修方案, 审核、布置检修过程中的安全措施, 并对安全措施落实情况进行监督。三级管控要求责任车间现场项目负责人落实检修各项安全措施, 并对检修全程进行安全监护。
节假日检修
节假日原则上不安排检修, 如必须在节假日检修则将安全等级进行升级管理, 即三级管理提升为二级管理、二级管理提升为一级管理。
新改扩建工程
第一钢轧厂要求新改扩建工程在实施之前, 必须由分管厂领导组织相关专业科室领导、负责车间、安全科对实施后的工艺参数、设备情况及新工艺、新工序所产生新的安全风险等进行安全评估, 并对工程中阶段性安全风险进行危险等级划分。
牵头专业科室要根据施工过程中涉及到安全方面的风险进行整理, 并采取有效的措施后确定施工方案, 待负责车间、相关专业科室、安全科全数通过后方能实施。如未按要求进行前期的安全评估, 并在改造后发生安全事故的, 追究牵头专业科室主要安全管理责任。
工程开始前, 施工单位必须办理相关安全资质审核并进行安全交底, 安全交底内容由负责车间拟定, 经相关专业科室补充、审核后交施工单位, 并要求施工单位根据施工现场实际情况对参加施工的人员进行全面、充分地安全教育, 以保证参加施工人员熟知现场施工安全风险及熟练掌握安全防范措施。
工程阶段性安全风险分为两个等级:一级为工程过程中涉及高风险作业, 如火灾、中毒、爆炸等;二级为工程过程中涉及中、低风险作业, 如起重伤害、高处作业等。
一级安全管理是由主管厂领导负责对施工过程中生产、工艺、设备进行协调管理;组织相关专业科室、负责车间、施工单位对高风险作业进行现场安全措施的确认及监护;确定高风险作业的施工方案, 布置施工过程中的安全措施, 并对安全措施落实情况进行监督。专业科室、车间在主管厂级领导的指挥下, 由本科室、本车间“一把手”负责高风险作业过程中安全措施的制定和督促落实工作, 并指派专人对检修全程进行监护。
二级安全管理是由相关专业科室组织相关车间审核、确定中、低风险作业的施工方案, 审核、布置施工过程中的安全措施, 经负责车间确认后方可实施, 相关专业科室指派专人对安全措施落实情况进行监督。相关车间主要领导要亲自组织安全措施的落实, 并指定项目负责人对施工过程全程监护, 确保安全措施的落实到位。
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