投资管理部工作总结

投资管理部工作总结（精选6篇）

投资管理部工作总结 篇1

2011年在公司领导和部门经理的关心和帮助下，按照公司领导的要求和工作部署，以提高工作效率为目标，以实现对投资企业有效监管为主线，以完成业绩合同为着力点，较好地完成了各项工作任务，现将全年的工作情况汇报如下：

1、完成对XX机场有限公司资产的盘点工作。按照市国资委要求，将XX机场有限公司1.8亿元资产过户到XX三女河机场管理有限公司，以“谁使用、谁管理、谁负责”的原则对资产进行划分，其中主体工程和隐蔽工程以竣工图纸为准，办公设备等以实际盘点数为准，我们多次前往机场，和机场工作人员对各项资产进行了逐一盘点，并填写了资产盘点表，待XX市审计局出具《审计报告》后再进行资产的交接工作。

2、完成对XXABC有限责任公司、XX投资有限公司、XX市ABC公司证照年检工作。

（1）、按时完成对XXABC有限责任公司、XX投资有限公司营业执照的年检。根据财务部提供的相关数据，分别填写两家公司的《公司年检报告书》、备案事项、对外投资情况、经营情况、企业年检审查表、资产负债表，利润表等相关资料、表格，在2011年4月28日两公司顺利通过了营业执照 的年检。

根据国资产字【2011】349号《关于XXABC有限责任公司增加注册资本的批复》将我公司的注册资本由50000万元增至118595万元。按照此批复起草了XX建投第一届五次董事会决议和章程修正案，并办理了营业执照的变更登记。

（2）、按时完成对XXABC有限责任公司产权登记证的年检。公司增资后及时填制了《企业国有资产变动产权登记表》

（3）按时完成对XXABC有限责任公司、XX建投交通投资有限公司、XX市ABC公司组织机构代码证的年检。

3、对控、参股公司股东会、董事会、监事会议案进行收集和初审；对搜集和整理的控、参股公司相关信息进行更新。

（1）、对控、参股公司股东会、董事会、监事会议案进行收集和初审工作。主要包括：①出资公司合同、章程条款拟定方面存在的问题；②出资公司各项议事规则方面存在的问题；③各项议案在法律方面存在的问题；④出资公司资产评估方面存在的问题；⑤出资公司须向国资委汇报的重大事项，将审查中发现的问题及处理意见形成书面材料上报部门经理。

（2）、对搜集和整理的控、参股公司相关信息进行更新。截止2011年底，我公司控、参股的公司一共17家，及时搜集和整理控、参股公司经营管理方面的相关信息，并对各种 经营管理数据信息进行整理和分析，为公司进一步加强和完善对控、参股公司的管理提供真实、可靠的资料。经常联系控、参股公司的相关人员及时掌握、了解控、参股公司其他重大信息变动，将更新后的信息及时上报部门经理。

4、在相关协议或董事会决议规定的时限内，编制公司《拨款审批表》，办理出资款拨付审批手续，其中包括XX股份有限公司股权溢价款、XX港口公司资本金、等。

5、办理股权出质变更登记。

根据XX市商业银行股份有限公司、XXABC有限责任公司、XX市工程管理局三方签署的《借款承接协议》的规定，我公司于2011年6月20日前，完成对港口公司增资的变更手续，并办理其余2400万元股权质押登记手续。由于《工商行政管理机关股权出质登记办法》刚刚出台不久，负责变更登记的工作人员还未办理过此类业务，所以多次前往工商局报送材料，并在规定的时间内顺利完成了股权出质变更登记。

6、对XX市公司的资产进行盘点，并起草了《XX市公司基本情况及解决方案》。

根据编办【2004】52号《关于公司并入ABC公司的批复》、XX市发展和改革委员会《关于XX市ABC公司吸收合并XX市公司的通知》的文件精神，撤销经协公司，其公司人员、债权、债务全部划入市建投。

配合公司财务部对公司的全部固定资产进行了逐一盘 点，编制了固定资产盘点表，结合财务部对经协公司的债权、债务进行清查。鉴于该公司目前的现况，已经失去了继续存在的价值，多次向市工商局企管处咨询相关的政策法规，根据经协公司的具体情况，起草了《XX市公司基本情况及解决方案》。

7、为了加强对国有股权出资公司的监督管理，切实保障国有股东合法权益，在部门经理的指导和帮助下，代市国资委起草了《国有股东向国有股权出资公司外派人员管理办法》。

8、认真学习公司的新制订各项规章制度，并对试运行期间公司的规章制度提出了修改意见。参加公司组织的规章制度考试，取得了较好的成绩。

9、根据公司领导班子、董事会成员的变动情况，及时到市工商局办理公司备案登记。

10、作为公司的职工监事，按时向市国资委监事处报送公司经营情况汇报及会计报表。

11、配合用海单位办理工业区一期用海1500.4471公顷海域使用权转让手续。

根据市委、市政府和工业区有关领导的指示精神，为妥善解决业区用海一期工程范围内海域使用权人与实际用海单位不一致问题，我公司申请将已获批的1500.4471公顷海域使用权，按项目实际占用范围变更至钢铁联合有限责任公 司、实业港务有限公司、XX矿石码头有限公司、XX发展投资集团有限公司四家用海单位。积极配合国土局并已与四家用海单位分别签订了《海域使用权转让合同》，于12月22日前往国家海洋局报送《关于转让工业区用海一期工程海域使用权的申请》及《海域使用权转让合同》等材料，目前正待国家海洋局的批复。

12、整理本部门2011年的全部档案，填写《投资管理部档案移交清单》，将档案移交档案室存档。

投资管理部工作总结 篇2

一、投资公司重视档案管理工作的必要性

投资公司作为市场经济中的一个新兴的行业或者产业,其通过汇集众多资金并根据投资的目标进行合理组合,在市场上通常冠以“投资银行”称呼。在投资公司的众多功能中,一个较为重要功能就是为投资者们实现记录保存和管理的功能,除此之外在实现其他功能的过程中,公司的经营、管理和发展都需要档案工作的支撑和保障,并且投资公司进行该项工作也是赋予它的一种责任和义务。就目前发展情况而言,投资公司在档案管理上虽然采取了一些积极的措施,进行了一定的探索,但是仍然存在很多不完善的地方。在日益经济的发展环境中,投资公司如何做大、做强、做好、做久,在这个过程中件件事情都是脱离不开档案管理工作的,因而,投资管理者在项目建设中规范档案管理已是一种需求和必然,通过采取有效的措施完善档案管理工作,并且工作中高度重视档案管理,只有这样才能为投资公司提供高效的服务,确保项目工程的顺利开展提供坚实的保障。

二、投资公司提高档案管理工作水平的有效途径

结合投资公司本身的特点,笔者认为投资型的公司在档案管理方面应该做好以下几个方面的工作。

(一)加强档案管理人员的队伍建设

投资公司要想在激烈的市场竞争环境中立于不败之地,靠的就是信誉和质量。而做好这一项工作的关键在于企业的管理和管理层的决策,管理者基于对市场信息的分析,通过有效合理的决策引导着企业的不断发展。在企业的管理中,必会形成大量的档案资料,如一些技术、项目工程等,这些档案资料为管理者提供信息支持,尤其是在企业决定投资和运营项目时至关重要。因此,档案人员业务素质的高低、能力水平的大小,决定了企业档案管理的优劣。提高档案人员的业务素质,加强相关人员的队伍建设,是公司发展的需要,也是档案工作科学发展的需要。因而加强档案工作人员队伍建设应注重以下几点。

1.加强培训工作和监督工作

高素质队伍的建设需要通过不断的培训来提升,定期开展档案工作人员的培训教育工作,可以充实他们的理论知识,提高他们的操作技能水平,尤其在信息化如此发达的今天,不学习往往就会倒退的道理,大家够非常明确。对于投资公司而言,任何一个项目的建设都容不得一点差错的出现,因此,在提供大量信息支撑的档案管理方面,人员的培训是非常必要的。同时,在加强培训过程中,也需要加强监督工作。投资所涉及的信息对于企业而言都是关乎生存发展的大事,为避免公司机密的外泄等问题,有必要加强对档案管理队伍的监督。

2.鼓励档案管理人员的自身学习

档案管理是一门学问,面对新情况、新问题要深入研究。对于从事相关工作的人员来说,加强自身的不断学习是非常必要的。公司鼓励员工学习,并给予一定的帮助和扶持有利于提高员工的专业水平,促使他们做好公司的档案管理工作。所以,在做好档案管理中,对于档案管理人员自身加强学习,公司也要出台一些优惠制度,比如,员工在加强相关的培训和购买相关的书籍,公司应该给予一定的报销。这样,在一定程度上能够激发他们学习专业知识的热情,从而为公司培养了一批高素质的专业人才,为今后公司的健康发展提供的人才保障。

3.注重提高档案管理人员的档案意识

公司的档案信息关乎企业的生存发展,其中很多档案信息都是公司的机密文件,影响着管理者的决策和战略的制定。因此,注重提高档案管理人员的档案意识,确保公司档案资源的安全性也是加强档案人员队伍建设中的一个重要方面。在提高档案管理人员档案安全和建设意识方面,企业也要给予高度重视,只有整个公司都引起重视,那么在这样的环境下,档案管理人员才能不敢懈怠,才能从内心加强对公司档案的重视,对做好档案管理工作才能有信心,进而提高对档案管理的认识。

(二)充分开发利益公司的档案信息资源

收集整理相关信息是档案工作的基础性工作,提供利用是档案工作的目的。只有充分利用档案信息资源才能获得较大的社会效益和经济效益,为公司的进一步发展打下坚实的基础。投资公司在做好档案管理工作中,就应该注重档案信息的收集和整理,通过筛选有价值的信息来推动公司的进步和发展。在做好档案管理工作中,一方面,投资公司应该建立高效实用的档案信息网络系统。随着信息化网络的发展,信息化水平的高低决定着公司进步的快慢,构建信息网络系统可以利用网络这个载体收集公司管理中各个环节的一些基本数据和信息资料,并进行归总形成档案信息资源。另一方面,通过信息系统广泛收集同行业的内部资料信息和关注其发展动态来充实信息系统内的资源。

(三)强化质量管理

投资公司在做好档案管理工作中强化质量管理也是非常必要的,因为在投资公司进行项目投资中,其档案信息反映着项目从实施到结束的整个过程的信息,是项目开展的基础。做好档案管理信息工作应该着重以下几点。

1.严格管理程序

投资公司的管理层应该重视档案管理工作,把档案的质量一抓到底,规章制度要不断的健全,并对档案信息的等级做出分类,系统化的进行管理。同时,严格管理程序,对如何做,如何做得最好,以及对人员的管理监督都需要制定明确的规定,按照公司规定的程序进行。

2.做好前期监控工作

投资公司在进行档案管理过程中,在对公司下的投资项目进行归档前,应该根据所拥有的文件资料进行归类,制订相应的措施,做好前期的控制工作。公司的核心档案应该由档案部门人员负责,应该注重与项目负责人保持沟通,通过互通来指导档案人员的工作,从而做好跟踪服务工作,同时,这样做也可以提前发现问题并及时解决,从而保障档案信息的质量。

3.严格归档审查工作

由于公司的档案文件种类繁多、数量大、涉及面广,稍不注意就会导致一些文件材料的散失,造成归档不全、信息不完整。因此,公司在档案管理中要严格归档审查工作,对档案的分类、档案的范围及有效期限等有进行明确化的划分,严格按照每一道程序进行,确保信息的完整,分类的科学。

(四)完善投资公司的信用体系

投资公司在激烈的竞争市场上生存,良好的信誉是必备的,这就涉及到公司的信用档案,信用档案就是关于公司信用状况的原始记录,是信用社会和信用制度的基础,简历公司的信用档案也是做好档案管理工作的一个重要组成部分,这也是加强社会信用体系建设和市场经济体制发展的必然要求。信用档案对于规范投资公司的投资行为具有良好的约束作用,拥有良好的信用档案,可以提高投资公司在竞争市场上的形象。投资公司做好信用档案材料的整理,这也利于公司在进行项目投资中与金融机构的顺利合作,因此做好公司的信用体系建设十分重要。在档案管理中,把公司的信用文件,资质方面的信用材料、技术信用材料及法人行为信用材料等归总到信用档案中,经过系统的整理形成信用档案数据库,纳入到信用信息网络中,使公司的信用信息在档案系统平台上很好的展现,一方面丰富了公司档案信息资源,另一方面可以接受社会的监督,进一步规范公司的管理行为,更好地推动公司的高速发展。

(五)做好档案信息安全建设

市场竞争的残酷性使得公司的发展不是那么的一帆风顺,为了获得市场的一席之地,不乏一些公司或者企业通过不合理或者违法的手段进行恶意竞争。而在这个过程中,一些公司的机密文件成为了很多公司的竞争对手极为渴望得到的宝贝。所以,做好档案管理工作切记不能忘记公司档案信息的安全建设,通过一系列的防盗系统或者加密措施保障核心档案信息的安全是至关重要的。同时,在加强信息安全建设的过程中,公司要注重通过法律的手段保护自己的合法权益,加强法制建设,依法归档,构建公司的档案工作的新秩序。通过加强档案信息的安全建设,公司在管理中可以安全的享受自己的信息,并通过对市场的把握,制定合理的投资项目规划,为公司和客户创造最大的经济效益和社会效益。

结语

档案信息是企业的宝贵财富,直接影响这公司的正常运作和未来的发展。档案信息的管理工作随着社会的进步及经济的快速发展,其重要性越来越凸现出来。尤其对投资公司而言,投资方向的正确与否的依据就是公司所拥有的信息资源,而这些信息资源的安全与否也关系着该公司的稳定发展,所以,从公司的生存和发展来看,公司的档案信息管理的重要性也就不言而喻了。基于目前投资公司在档案管理方面存在的人员、制度、信息安全等方面的不足,笔者认为,做好投资公司档案管理方面的工作要通过加强档案管理人员的队伍建设、充分开发利益公司的档案信息资源、强化质量管理、完善投资公司的信用体系以及做好档案信息安全建设等措施来实现。公司要通过在该方面管理上的革新,不断为公司做好档案管理工作开辟新的道路,并引起企业重视该项工作的建设,最终实现投资公司档案管理系统的不断完善及为公司的正常运转和未来发展提供信息支撑。

参考文献

[1]李莉.市场经济条件下企业档案管理的探讨[M].信息社会档案学理论与实践(论文集).北京:中国档案出版社,2006.

[2]薛梅.企业档案服务浅谈[M].信息社会档案学理论与实践(论文集).北京:中国档案出版社,2006.

[3]张忠.关于建立和发展民营企业档案工作的思考[J].中国档案,2005,(12).

努力推动投资管理工作迈上新台阶 篇3

一、 保持投资合理增长

党的十八大报告指出，要牢牢把握扩大内需这一战略基点，保持投资合理增长，扩大国内市场规模。投资和消费作为扩大内需的两个基本组成部分，必须正确把握好两者间的关系。改革开放以来，我国全社会固定资产投资年均增长20%以上，为稳定增长、调整结构、改善民生作出了重要贡献。今后一个时期，工业化和城镇化的深入发展，仍需要合理的投资作支撑。要处理好促进增长、调整结构、稳定物价和防范风险的关系，加强投资形势分析判断，根据形势变化调控全社会的投资活动，保持合理投资规模。创新和丰富投资调控工具，更多运用经济和法律手段，对全社会投资进行以间接调控方式为主的有效调控。更多地寻求投资与消费的结合点，实现增投资、扩消费、惠民生的一举多得。

二、不断优化投资结构

党的十八大报告指出，要推进经济结构战略性调整，这是加快转变经济发展方式的主攻方向。投资结构调整是经济结构战略性调整的先导和基础，也是加快转变经济发展方式的内在要求。要加强投资政策与发展规划、产业政策、财政政策、货币信贷、土地环保、市场准入政策的协调配合，形成合力，引导投资结构优化升级，切实提高投资效益。

产业投资结构上，加快发展现代农业，做大做强服务业，加快传统产业转型升级，推动战略性新兴产业和先进制造业健康发展，坚决抑制“两高一资”和产能过剩行业盲目投资。城乡投资结构上，城镇化是扩大内需的最大潜力，要大力推进城镇基础设施建设，增强城镇综合承载能力，加快建立健全房地产市场调控的长效机制和政策体系，努力促进房地产市场长期平稳健康发展。持续增加农业农村投入，全面改善农村生产生活条件，推动城乡发展一体化。区域投资结构上，坚持把实施西部大开发放在优先位置，全面振兴东北地区等老工业基地，大力促进中部地区崛起，积极支持东部地区率先发展，加大对老少边穷地区扶持力度，使投资增长更多依靠区域发展协调互动。

三、管好用好中央投资

中央政府投资是国家调控全社会投资活动、调配资源的重要手段，管好用好中央政府投资是我委履行投资宏观管理职能的重要任务。要按照十八大报告“更加自觉地把统筹兼顾作为深入贯彻科学发展观的根本方法”的要求，以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，紧紧围绕五位一体总布局，科学合理确定中央政府投资安排方向，进一步发挥中央投资在扩大内需、稳定增长、改善民生和优化结构中的重要作用。

逐步建立中央政府投资稳定增长机制，形成与国家财力、发展需要和调控要求相匹配的中央政府投资规模。以推动出台《政府投资条例》为契机，优化编制中央政府投资年度计划，统筹安排、合理使用各类中央政府投资资金。不断优化中央政府投资结构，统筹经济社会协调发展、城乡区域协调发展、经济与生态环境协调发展。突出重点，集中力量办大事，安排好保障性安居工程和城镇基础设施、“三农”建设、重大基础设施、教育卫生等社会事业、节能减排与生态保护、自主创新和结构调整等方面的建设。进一步加强中央投资执行管理，强化投资计划执行全过程管理观念，切实加快投资计划下达和执行进度，确保中央投资及时发挥效益。

四、深化投资体制改革

推进投资体制改革，是加快完善社会主义市场经济体制的重要举措。《国务院关于投资体制改革的决定》颁布以来，我们出台了一系列配套性文件，努力把改革精神落到实处。企业投资体制改革取得突破性进展，政府审核的项目数量大幅减少，审核内容发生了根本性改变，管理程序明显简化。政府投资管理更加规范，政府投资方向更加集中，投资决策的科学化和民主化水平进一步提高。

改革未有穷期，要按照十八大报告“必须以更大的政治勇气和智慧，不失时机深化重要领域改革”的要求，进一步深化投资体制改革。充分发挥市场配置资源的基础性作用，加快建立市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。企业投改方面，推动出台《企业投资管理条例》，及时修订核准目录，最大限度缩减核准范围，进一步确立企业的投资主体地位；科学界定核准权限，坚持纵向放权为主，充分发挥地方政府和相关行业部门的作用。政府投改方面，要尽快把政府投资管理纳入法制化轨道，推动出台《政府投资条例》，规范政府投资行为，提高政府投资效益。加快健全中央预算内投资管理规定，进一步严格政府投资项目的决策程序。推进实施政府投资项目决策责任追究制度，继续开展中央投资项目公示、后评价试点工作并不断研究完善相关管理制度。

五、 鼓励民间投资发展

党的十八大报告指出，要毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展。进一步鼓励和引导民间投资，有利于坚持和完善我国社会主义初级阶段基本经济制度，推动各种所有制经济平等竞争、共同发展。民间投资新36条和42项实施细则的制定出台，标志着放开民间资本准入限制迈出了重要一步。

投资管理部工作总结 篇4

主题分类:

财政 税收

附 加 码:

000125209/2011-00064

发布机构:天津市发展和改革委员会

发文日期:

2011-10-31 名

称:

关于印发《关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的暂行办法》的通知 文

号:

津发改财金〔2011〕1206号

主 题 词:

天津市发展和改革委员会

天津市人民政府金融服务办公室

天津市商务委员会

天津市工商行政管理局

津发改财金〔2011〕1206号

关于印发《关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的暂行办法》的通知

各区、县人民政府，各委、办、局，各有关单位：

为进一步贯彻落实《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》（津政发〔2008〕30号）的要求，做好符合条件的境外投资者参与设立境内股权投资企业工作，根据《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》（津发改财金〔2011〕675号）要求，经市领导同意，市发展改革委、金融办、商务委、工商局联合制定了《关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的暂行办法》，现予发布，请贯彻执行。

附：关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的暂行办法

市发改委

市金融办

市商务委

市工商局

二О一一年十月十四日

主题词：金融

试点

办法

通知

天津市发展和改革委员会办公室

2011年10月14日印

打字：王金玲

校对：胡齐艺

（共印60份）

关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的暂行办法

第一章

总 则

第一条

为促进本市外商投资股权投资企业的规范健康发展，根据《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号）、《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》（津发改财金〔2011〕675号）等有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。

第二条

本办法所称外商投资股权投资企业，是指在本市依法由外国企业或个人参与投资设立的，以非公开方式向境内外投资者募集资金，投资于非公开交易的企业股权的企业。本办法所称试点外商投资股权投资企业，是指根据本办法经市产业（股权）投资基金发展与备案管理办公室（以下简称市备案办）认定为开展此次试点的外商投资股权投资企业（以下简称试点股权投资企业）。

本办法所称外商投资股权投资管理机构，是指在本市依法由外国企业或个人参与投资设立的，以发起设立股权投资企业，或以受托管理股权投资企业为主要经营业务的企业。本办法所称试点外商股权投资管理机构，是指市备案办根据本办法认定为开展此次试点的外商股权投资管理机构（以下简称试点股权投资管理机构）。上述试点股权投资企业和试点股权投资管理机构统称试点企业。

第三条

本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的宗旨是吸引境外长期股权资本优先投资于我市的战略性新兴产业，引进境外成熟股权投资企业及其管理机构先进的管理、运作经验，以培养本土的股权投资企业管理机构和人才。

第四条

外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理机构，要按照国家有关规定进行资金募集，不得违背现行的法律、法规和国家有关政策。

第五条

本试点工作由市备案办负责统筹推进。市备案办由市发展改革委、市商务委、市金融办、市工商局、市财政局、市地税局、天津银监局、天津股权投资基金协会等单位组成。市发改委牵头负责组织各备案办成员单位制定和落实各项政策措施，推进本市外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作，协调解决试点过程中的有关问题；负责试点企业的认定；负责试点企业托管银行的认定。

第六条

在市备案办的统一组织下，市发展改革委负责承担试点工作的日常协调、服务、监督和管理；市商务委负责公司制外商投资股权投资企业及其管理机构的审批；市工商局负责外商投资股权投资企业和外商股权投资管理机构的设立登记工作；市备案办其他成员单位根据各自职责负责推进相关试点工作。

第七条

市发展改革委作为本市股权投资企业的行业主管部门，具体负责试点工作的以下事项：

（一）受理试点企业申请并组织认定；

（二）组织获准试点企业的备案管理；

（三）组织制定与外商投资股权投资企业及其管理机构相关的扶持政策，督促各区（县）政府落实配套措施。

第八条

鼓励本试点工作在滨海新区先行先试。

第二章

试点申请

第九条

试点企业应当采用公司制、有限合伙制组织形式设立。

第十条

已在本市注册成立且满足下列条件的股权投资管理机构，可以向市发展改革委申请参与试点：

（一）公司章程或合伙协议中约定从事如下业务：

1、发起设立股权投资企业；

2、受托管理股权投资企业资产；

3、为所管理的股权投资企业投资的企业提供管理服务；

4、股权投资咨询；

5、经认定的其他股权投资相关业务。

（二）股权投资管理机构实收（实缴）资本不少于1000万元人民币或等值外币；

（三）股权投资管理机构至少有两名同时具备下列条件的高级管理人员：

1、有五年以上从事股权投资或股权投资管理业务的经历；

2、有二年以上高级管理职务任职经历；

3、有从事与中国有关的股权投资经历或在中国的金融类机构从业经验；

4、在最近五年内没有违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼案件，且个人信用记录良好。

股权投资管理机构有相当部分的高管人员是中国公民或持有中国护照的居民；

（四）股权投资管理机构运作规范，具有严格合理的投资决策流程和风险控制机制；

（五）按照国家企业财务、会计制度规定，具有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；

（六）承诺发起设立或者管理的股权投资企业重点投资于本市的战略性新兴产业。第十一条

已在本市依法注册成立股权投资管理机构且发起设立的股权投资企业满足下列条件，可通过股权投资管理机构向市发展改革委申请参与试点：

（一）股权投资企业可全部由境外募集的外币资金构成，也可由境外募集外币资金和境内募集人民币资金共同构成，单只股权投资企业的规模原则上不少于5亿元人民币（等值外币），其股权投资管理机构应在股权投资企业中认缴一定比例的资金（比例不超过5%）；

（二）股权投资企业的管理机构应满足本办法第十条的规定；

（三）股权投资企业的境外出资人满足本办法第十二条的规定；

（四）试点工作要求的其他条件。

第十二条

申请试点股权投资企业中的境外出资人，应具备下列条件：

（一）在其申请前的上一会计，具备自有资产规模不低于五亿美元或者管理资产规模不低于十亿美元；

（二）具有健全的治理结构和完善的内控制度，近两年未受到境内外司法机关和相关监管机构的处罚；

（三）应主要由境外主权基金、养老基金、捐赠基金、慈善基金、投资基金的基金（FOF）、保险公司、银行、证券公司及其市备案办认可的其他境外机构投资者组成；

（四）每个境外出资人至少在试点股权投资企业中出资1000万美元以上；

（五）境外出资人或其关联实体应当具有5年以上相关的投资经历；

（六）试点工作要求的其他条件。第三章

试点的运作

第十三条

试点企业必须委托在津符合条件的商业银行总行或分行托管。托管银行对托管账户及账户资金使用进行监管。

第十四条

试点股权投资管理机构可以按照外汇管理相关规定向托管银行办理结汇，并将结汇后的资金全部投入到所发起的股权投资企业中，该部分出资不影响所投资合伙制股权投资企业的原有属性。试点股权投资管理机构的结汇金额上限为股权投资企业实际到账金额的（包含累计结汇金额）5%。

第十五条

试点股权投资企业可按外汇管理相关规定向托管银行办理结汇，并遵循以下原则：

（一）试点股权投资企业须委托托管银行进行资金托管，托管银行须将股权投资企业投资款的缴入与其他资金的使用分开核算，托管银行定期向市备案办报送资金流向报告，并抄送相关部门。

（二）试点股权投资企业的投资范围须符合外商投资产业政策、本办法规定的产业投资方向及公司章程或合伙协议，投资项目须经被投资企业所在地发展改革部门办理外资项目核准手续并经商务部门办理外资企业设立审批手续。第十六条

试点企业不得从事下列业务：

（一）在国家禁止外商投资领域投资；

（二）二级市场股票和企业债券、公司债券交易，但所投资企业上市后，所投资企业的股票转让不在此列；

（三）期货等金融衍生品交易；

（四）直接或间接投资于非自用不动产；

（五）挪用非自有资金进行投资；

（六）向他人提供贷款或担保；

（七）法律法规和股权投资企业公司章程（合伙协议）禁止从事的其他事项。

第十七条

试点企业须在每个会计结束后3个月内向市备案办及其相关部门提交业务报告、托管银行有关资金托管报告和经注册会计师审计的财务报告，并在每个季度初报告上一季度投资运作过程中的重大事件，重大事件主要包括：

（一）外资股权投资企业投资。

（二）外资股权投资管理企业投资。

（三）修改合同、章程或合伙协议等重要法律文件。

（四）高级管理人员的变更。

（五）所委托的外商股权投资管理企业的变更。

（六）增加或减少注册资本(认缴出资)。

（七）分立与合并。

（八）解散、清算或破产。

（九）市备案办要求的其他事项。

第十八条

试点股权投资企业可以按照公司章程或合伙协议的约定进行利润分配或清算，但将投资收益汇出境外须符合国家外汇管理的相关规定。

第四章

监督管理

第十九条

市备案办负责试点工作的监督管理，各相关成员单位根据各自职能负责相关管理工作。

第二十条

市发展改革委跟踪了解试点企业的相关情况，并定期与市备案办各成员单位进行信息交换。

第二十一条

托管银行完整保留试点企业的外汇账户收支信息，期限为20年，以备相关部门核查。

托管银行须对试点企业托管账户的资金使用情况实施监督，核查资金使用的真实性，核查投资所需相关主管部门的批复文件，发现可疑情况须立即向市备案办报告。

托管银行须每月编制试点企业的资金流向和结汇报告，报送市备案办。

第二十二条

试点企业违反本办法规定的，由市发展改革委会同有关部门进行核查。情况属实的，责令其限期整改；逾期未改正的，可取消试点资格，相关部门将依法进行查处。

第二十三条

鼓励发挥天津股权投资基金协会等行业自律组织的作用，加强行业自律。

第五章

附则

第二十四条

香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在本市投资设立股权投资企业和股权投资管理机构参与试点的，参照本办法执行。

第二十五条

投资管理部工作总结 篇5

关键词：投资公司,档案管理,有效措施

全球化模式下, 市场经济不断发展, 投资行业迅速崛起, 在我国经济范畴内已有举足轻重的地位。然而档案管理工作中不可避免地会出现一些问题, 投资公司面对当前复杂的经济形势, 做好档案的管理工作十分重要, 必须予以高度重视, 因此对投资公司如何做好档案管理工作进行探讨分析是十分有必要的。为了创新投资公司档案管理的有效方法, 投资公司需要结合本公司的实际情况, 不断提高档案管理水平, 使投资公司的档案在公司运营充当重要作用。本文提出以下一点意见, 从各个方面创新档案管理的有效方法。

一、提高档案管理人员的综合素质

经济飞速发展, 投资公司行业的竞争也不断地加大, 一些优质的投资公司之所以能够立于不败之地靠的就是公司信誉和质量。信誉与质量需要企业人员去实现。投资公司的运营状况最关键的决定性因素是企业管理层的决策, 然而, 管理层做决策的主要依据是基于对市场信息的分析。这会导致企业在运行过程中必会累积大量的档案资料和信息, 因此, 投资公司档案人员的综合素质就显得尤为重要, 他们的业务水平决定着企业档案信息管理状况。可以从以下三个方面着手, 提高他们的综合素质, 从而提高业务水平。

(一) 企业内部进行人员培训。

投资公司在企业内部设立培训部门, 周期性开展培训课程, 对档案管理人员业务技能和职业道德进行强化。投资公司在决策投资项目的时候, 支撑的信息档案千万不能出错, 一旦出现一点点的虚假信息或者不准确, 都会使整个投资项目失败, 所以人员的培训是非常必要的, 有些投资公司为了控制成本, 忽略了档案人员的培训, 一旦出现问题, 会带来严重的经济损失。同时加强对档案外泄的监督工作也是关乎投资公司生存发展的大事。

(二) 提高档案管理人员不断进步的自觉性。

任何工作岗位都是一门值得去深刻研究的学问, 档案管理也是。社会在不断进步, 档案管理工作岗位的竞争也会不断激化, 投资公司的档案管理员在面对新情况、新问题的时候, 要自己要深入研究, 探寻解决的最佳方案。如今要想在自己的岗位上立于不败, 加强自身的不断学习是非常重要的。投资公司需要鼓舞本公司的职员不断地学习, 并建立奖励机制。通过职员自觉性的提高来改善业务水平, 促使他们做好投资公司的档案管理业务。

(三) 落实企业档案管理职员的档案意识。

信息是任何企业发展的桥梁, 而档案是信息的载体, 档案的重要性不言而喻, 它关乎整个投资公司的发展, 比如档案中的机密文件, 为决策者提供信息。所以说提高档案在档案管理人员心中的重要性, 也就是档案意识, 确保投资公司信息源安全是投资公司档案管理的有效方法。在企业内部, 每个职员都要意识到档案安全的重要性, 在全民监督的基础上, 档案管理人员对自己的工作才不会有丝毫的懈怠, 从而提高业务水平。

二、充分挖掘投资公司有用的档案信息资源

投资公司花费财力物力去收集管理信息档案的同时, 要注重开发信息中所包含的价值, 只有充分挖掘投资公司有用的档案信息资源, 充分利用, 才能创造出最大的经济效益。投资公司在日常的档案管理工作中, 督促管理人员注重信息的分析和提炼, 要有目的性的进行档案归类, 依据投资公司当下的项目, 筛选出有价值的信息, 确保项目能够为公司带来预期的效益。

三、树立企业良好的企业信誉

竞争日益激烈的今天, 任何企业都需要良好的信誉才能立于不败, 对于投资公司来说, 树立信誉更为重要。因此, 投资公司信用档案的管理工作成为重中之重。良好的企业原始记录是树立企业信誉的基础, 如果企业拥有许多不良的档案信息, 这势必会影响企业未来的发展, 这样问题时隐藏性质的, 总有一天会暴露出来, 所以, 树立企业良好的企业信誉要求档案管理业务达到更高的水平。做好信用档案材料工作, 为企业创立良好的外部合作关系, 在与金融机构合作谈判时能够取得对方的信任是十分有必要的。

四、总结语

档案信息是任何现代化企业潜意识下的宝贵财富, 它能直接或者间接的为企业创造经济效益。档案信息管理随着经济局面的日益复杂化, 管理难度也有所提升, 但是, 档案信息管理需要得到企业更多的关注, 它依然是企业最重要的一部分。特别是对投资公司来说, 档案信息直接决定了一个项目的是否执行, 也就是决定了企业的投资方向。投资公司所拥有的信息资源直接关系该公司的稳定发展。现阶段, 投资公司在档案管理方面存在的诸多问题, 比如在人员、制度等方面的不足, 基于此背景, 加强投资公司档案管理人才的建设, 加强人才管理, 做好档案信息安全建设, 树立企业良好的企业信誉。最为重要的一点是, 投资公司不能没有一点创新意识, 一直沿用传统管理方式, 要在管理技术上革新, 与时俱进, 开辟新的档案管理策略, 最后形成一个完善的投资公司档案管理系统, 为投资公司现阶段的发展指明方向, 为未来的发展打下基础。

参考文献

[1]李莉.市场经济条件下企业档案管理的探讨[A].信息社会档案学理论与实践 (论文集) [C].北京:中国档案出版社, 2006.

投资管理部工作总结 篇6

【关键词】投资控制；监理；XX抽水蓄能电站；委托建设管理

1、概述

XX抽水蓄能电站工程全面实行以项目法人负责制为核心的招标投标制、建设监理制和合同管理制，建设期采用“小业主、大监理、委托建设管理”这种创新型水电建设管理模式，监理单位全面承担了工程的“四控制”，同时要与委托建设管理单位（代业主）、业主协调各方工作，这在以往的水电工程建设过程中是第一次，如何界定业主与委托管理单位的工作权力界面，如何区分监理和委托管理单位的工作职责，如何处理和委托管理单位、施工单位的关系等等，这些问题始终围绕于整个建设过程，投资控制作为监理工作的一个重要组成部分，为在这种新型水电建设管理模式下开展监理投资控制工作进行了有益地实践。

2、监理投资控制工作程序

工程建设过程是“小业主、大监理、委托建设管理”全新的管理模式，其主要表现是“委托建设管理”，且为业主“有限”委托，这与项目管理中的CM（Construction Management，建设管理）代理型是类似的，这种管理模式的特点就是在项目运作过程中，有独立的主体承担项目管理工作，即项目部是工程现场管理业主（代业主）。监理中心直接面对项目部开展工作，其一切职责不发生改变，对业主（有限公司）负责。对应到工程投资控制上，有限公司只负责决策工程重大变更和索赔，将建设期日常投资管理工作委托项目部，项目部成立专门的合同管理部门配合监理中心开展工作。这对加强工程实施阶段的投资控制，及时处理合同变更事项是有利的，也为最终的工程竣工决算和审计提供了坚实的过程基础，有利于工程总体投资控制。监理中心按照这种管理模式的要求，建立了相应的监理与项目部相互监督的投资控制体系，计量制度、标准和程序。

2.1工程量审核程序

工程计量，监理中心对工程量审核的程序要求是：①充分熟悉和掌握有关的合同文件、设计文件及有关规范、规定和办法等，明确工程计量支付的界限和标准。②了解施工现场的实际情况，包括工程的施工部位、项目、数量、施工质量检查验收等情况。③事先对设计工程量（含设计修改工程量）进行审核确认，对原始地形予以复测和确认，并报项目部批准，作为总量控制的依据。④对施工单位提交的工程支付申请及随附资料的完整性和准确性进行审核；对支付项目的工程量（测量监理工程师和项目监理工程师按各自的职责分工，分别对需测量收方的工程量和计件工程量进行审核）、合同单价及总价进行逐项核实审查。⑤测量监理工程师进行收方测量，除对施工单位收方进行旁站监理外，还需进行外业抽查，内业复核，并将核算工程量送施工监理部、合同管理部审核，送总监理工程师核定，作为工程量结算的依据。

2.2工程进度款结算程序

单价项目根据工程施工单位提供的计量凭证，按核定后的数量进行计量。总价项目依据工程形象进度凭证，采用不均衡平摊法审核工程价款。审核内容包括项目内容及质量是否符合合同条款，工程量是否正确，单价是否与合同单价一致，暂扣的工程价款是否可以进行结算等。

2.3工程变更审核程序

合同变更及合同外新增项目，必须办理工程变更手续。其中：工程量由土建、合同管理部（包括测量监理工程师）共同或分头审核，单价分析及费用计算由合同管理部进行，审核完毕后送总监理工程师审查，签字、盖章后报项目部审批。监理在审核合同变更项目时，事先与合同双方沟通协调（包括施工单位、有限公司和项目部）。项目部审批后办理合同变更手续，完成后按工程进度款结算程序结算。

2.4工程索赔审核程序

工程索赔是工程投资控制一个重要工作内容，索赔的发生往往与设计、工程质量、工程进度、自然环境，以及周边工程建设环境等有关。工程索赔以预控为主，并与工程质量控制纳为一体，制定监理内部的控制措施。

2.5工程竣工结算与审计程序

工程竣工结算分标段进行，竣工结算中的竣工工程量根据合同中相关项目的计量原则进行，计量依据是设计、监理和项目部文件，以及根据施工单位上报，由监理工程师和项目部工程师共同计算（或测量、或现场确定）和签定的现场工程量签认单；工程单价的审核主要是根据合同对①合同《工程量清单》中有的项目，按该项目的单价计价，②合同《工程量清单》没有的项目，但有适用于变更工作的项目，采用该项目的单价，无适用的变更工作的项目，根据投标书报价编制办法进行编制，并办理合同变更手续；竣工结算费用主要由合同项目、合同变更及合同外新增项目三部分组成。

3、几点体会

（1）XX工程各参建单位的合同均是由有限公司负责签订的，由项目部、监理中心负责履行管理，由于对工程实施阶段某些项目的施工合同执行、变更及索赔的“解读”不尽相同，需要工程管理各方讨论协商的情况时有发生。这一方面是由合同本身决定的，另一方面也是由于项目部、监理中心的管理范围权限引起的。如何让监理尽早介入项目的立项阶段和设计阶段的造价管理工作。发挥监理在合同的谈判、签订等方面专业化优势，以便在工程实施阶段与委托管理单位更好的配合开展工作，是这种管理模式需要解决的问题。

（2）对有可能增加投资的设计变更，应根据工程实际情况做具体分析，监理不能一涉及设计变更费用增加就投否决票，表面上是在维护业主利益，实际上损失的是业主的长远利益，监理必须将设计变更放在工程有效使用年限内的整体运营效益中去做研究，才能得出最有利于业主的决定。

（3）现场工程量的签证采用监理和项目部联合完成的形式，这一方面起到了对工程量复核精确的作用，另一方面也起到了签证各方相互监督的作用，使实际变更工程量能如实反映施工完成面貌，减少了监理与业主、代业主之间由于沟通不够造成的互相猜忌（不信任），有利于监理工作权威性的树立，也有利于变更项目的费用结算。

4、结语

随着国家对建设工程项目管理制度的改革不断深化，传统的建设监理将逐步与项目“法人”脱离工作关系，而转向与专业的委托建设管理单位发生工作关系。不论与委托建设管理单位存在“管理”或“被管理”的关系，XX工程在这种管理模式下顺利建成，说明这种管理模式具有一定的可操作性和先进性，监理中心也积累了在这种管理模式下开展监理工作的经验，由于可供学习借鉴的经验还不多，我们将继续努力做好我们的工作。

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