微观经济学市场理论（精选8篇）
1.如果某个竞争行业的成本有上升趋势，即随着产量的增加投入要素的价格会增加，那么该行业的长期供给曲线还会是水平的么？为什么？
2.一个竞争性行业处于长期均衡，对所有厂商征收销售税会使产品价格、行业中厂商数量和每个厂商的产出在长期内会发生那些变化？
3.垄断竞争的市场特征是什么？在这样的一个市场中，如果一个厂商推出一种新型的、改进的产品，对均衡价格和产量会产生什么影响？
4.假设一个垄断竞争行业中的所有厂商都被并入一个大企业，这个企业会仍然生产那么多品牌还是会只生产一种品牌？为什么？
5.经济利润（收益减去成本）和生产者剩余有什么不同？
6.考虑具有下列结构的行业，50格以竞争方式行动的厂商，具有相同的成本函数c(y)=y2/2。一个具有零边际成本的垄断者，产品的需求曲线由下式给出D(p)=1000-50p（a）什么是垄断者的利润最大化产量？（b）什么是垄断者的利润最大化价格？（c）在此价格下，该竞争部门供给多少？
7.某一垄断者的成本函数为c(y)=y，面临需求曲线为：
（a）什么是垄断者的利润最大化产量和价格？
（b）如果政府能对垄断者制定一个价格上限，以迫使其作为一个竞争者行动，它们应该制定什么样的价格？垄断者将生产什么样的产量？
8.垄断者可以看作是选择价格水平，让市场决定能出售多少，而后生产相应的产量。写下价格选择的利润最大化问题，证明在最优价格水平处。
9.一个有垄断势力的厂商，面临需求曲线为：P=100-3Q+4A1/2，总成本函数为：C=4Q2+10Q+A，其中A是广告支出水平。（a）找出实现厂商利润最大化的A、Q和P的值。
（b）计算该厂商在它的利润最大化的A、Q和P水平的垄断势力的勒纳指数L。
10.一厂商有两个工厂，各自的成本由下列两式给出：
工厂1：C1=10Q12，工厂2：C2=20Q22，厂商面临如下的需求曲线：P=700-5Q=700-5(Q1+Q2)。（a）计算利润最大化的产量和价格？
（b）假设工厂1的劳动成本增加而工厂2没有提高，厂商该如何调整工厂1和工厂2的产量？如何调整总产量和价格？
11.考虑一有两个厂商的行业，其边际成本都为零，行业面临的需求曲线为：P(Y)=100-Y，这里Y=y1+y2为总产量。
（a）该行业产量的竞争性均衡水平是什么？
（b）如果每个厂商都是古诺竞争者，已知厂商2的产量选择，厂商1的最优选择是什么？（c）计算每个厂商的古诺均衡产量。（d）计算该行业的卡特尔产量。
（e）如果厂商1为追随者，厂商2为领导者，计算每个厂商的斯坦克博格均衡产量。
12.两厂商通过选择价格竞争，它们的需求曲线是：厂商1，Q1=20-P1+P2；厂商2，Q2=20+P1-P2。边际成本为零。
（a）设两厂商同时决定它们的价格，求出相应的纳什均衡。即各厂商会制定什么价格，它们将销售出多少？
（b）设厂商1先定价格，然后厂商2定价。各厂商将定价多少，能销售出多少？（c）设你是两厂商之一，且有足够的选择权选择是自己先定价还是对手先定价，或者是和对手同时定价，你的选择结果将是什么？
13.为什么古诺均衡是稳定的（即为什么一旦均衡各厂商就不会有改变它们产量水平的冲动）？即使它们不串通，它们为什么不将它们的产量定在联合利润最大化的水平（即如果他们串通时会选择的水平）？
14.一个垄断者能够以常数边际成本MC=5生产，该厂商面临一条市场需求曲线Q=53-P。
（a）计算这个垄断者的利润最大化价格和产量，并算出它的利润。
（b）假设第二个厂商进入该市场。Q1为第一个厂商的产量，Q2为第二个厂商的产量。市场需求现在由Q1+ Q2=53-P给出。设第二个厂商与第一个厂商有相同的成本，将各厂商的利润写成Q1 和Q2的函数。
（c）假设各厂商在假定它的竞争者的产量固定时选择其利润最大化产量水平。求出各厂商的“反应曲线”。
（d）如果该行业中有N家厂商，都有相同的边际成本MC=5。求出古诺均衡。并证明当N变大时市场价格将趋于竞争价格。
目前的中国广告市场, 是一个具有成熟稳健发展风格的市场, 拥有完备的市场组成要素, 极具发展空间的市场容量, 以中国网络广告市场为例, 艾瑞咨询在2010年1月发布的分析报告显示, 2009年中国网络广告市场规模突破200亿元, 相比2008年同比增长21.2%, 发展速度和空间容量惊人, 广告市场中价值运行及其规则逐渐成型, 商品市场的关系日渐明朗化规范化, 中国广告将会迎来生命中的又一个春天是不争的事实, 为什么中国的广告市场会具有这样的优势, 首先来看看中国广告的发展轨迹:
萌芽———新中国广告的春天。1983年12月27日, 经国务院批准中国广告协会在北京成立, 中国广告协会的成立, 在团结广大广告工作者, 协调各方面关系以及推动行业自律等诸多方面产生了积极作用, 同时也标志着中国广告业自此进入了一个新的历史时期。
发展———改革开放。进入20世纪以来, 随着新经济增长周期的到来和中国区域经济的快速发展, 中国广告又呈现了以下四种趋势: (1) 京沪粤占据“半壁江山”; (2) 专业广告公司与四大传统传媒“平分秋色”; (3) 国有企业与各类综合企业“两军相当”; (4) 私营企业占专营广告公司的“半边天”。 (1)
从这个阶段可以明显看出, 中国广告的本质变化是在这个时期完成的, 从伴随区域经济的发展而崭露头角, 到专业化、市场化的私企经营, 并与国有广告公司分庭抗礼, 都显示了中国广告的新生活力, 中国广告自此也逐渐形成完整的产业链条, 使得中国广告成为真正意义上的商品, 接受市场的洗礼。
新趋势———融合。如果说四大传统媒体给广告以生命空间, 那么新兴媒体与广告的有机融合则是中国广告生命辉煌的延续, 也是中国广告市场得以稳健发展的契机。以手机和互联网为代表的新媒体普及宣告了新媒体时代的来临, 3G时代更加剧了新媒体的平台融合化趋势。
以上是对中国广告发展脉络的思考, 从中可清晰地看到中国广告市场的今天不是一蹴而就的, 而是经过几代广告人的探索, 经过中国经济社会的时代变迁, 而在变迁中选择了正确的道路, 所以今天的成就来之不易。
为什么中国广告市场有这样的特点呢?先抛开科学数据定性的分析, 用中国传统智慧中庸来分析, 在《论语———小戴礼记》中中庸被解释为三大准则:一执中守正, 恪守中道, 坚持原则, 不偏不倚, 无过无不及;二折中致和, 执两用中, 和而不同;三因时制宜, 与时俱进, 通权达变, 随机应变。中国广告的市场化遵循着这个传统理念, 比如根据我国《外商投资广告企业管理规定》, 2003年底以后, 中外合资广告公司允许外资控股, 但股权比例最高不超过70%;2005年12月11日起经审查批准, 外资可以在我国境内投资设立全资广告企业。中国广告面临的形势是广告业的全面开放, 此举中国广告业的格局也将随之发生重大变化。外资广告企业进入中国的条件有三:一是独资或合资双方必须是以广告为主业的企业;二是投资总额 (注册资金) 不低于30万美元;三是引进先进设备, 培训中国广告从业人员。从中可以看出允许国外广告经营的渗透, 并运行适合中国广告发展特有的经营体制, 在开放的广告市场中, 中国广告业的发展是顺时而动的。
从上面对中国广告市场的整体宏观分析, 广告市场的良性发展有一个重要因素, 就是市场均衡, 市场均衡就是广告市场内部各个要素的既得利益达到均衡, 那么它们是如何达到均衡的, 并且这种均衡的状态如何保持一定的稳定性, 对发展中的广告市场有什么宝贵的启示, 我们将用均衡理论来分析目前的广告市场。
美国广告之路的借鉴
在对我国广告市场进行进一步分析之前, 有必要看看广告的龙脉之地———美国的广告市场之路是如何走到今天的, 综观美国广告业的发展, AIDA理论, USP理论, BI理论, BC理论, CIS理论, R.O.I, 定位理论, IMC理论, TG&AL理论, CS理论, 这些广告学中经典的理论至今为人们所探寻追求。先抛开美国先进的教育理念, 从市场环境入手, 理论的诞生和发展有着深厚的市场背景, 美国在市场化的道路上出现了每个经济时期必然出现的问题, 例如, 在二战后, 人们的需求逐渐增加, 市场逐步恢复并繁荣起来, 大众化的消费时代到来, 尤其是电子媒介广告的出现, 很大程度上改变了广告的运作方式, 为了顺应这种新的变化, 罗瑟·瑞夫斯的USP理论得以完善和推广, 这个理论的关键之处就在于它主张在广告的运作过程中必须提出独特的销售主张, 解决了商品同质化的问题, 但是由于广告内容变化较快, 不利于塑造整体化的品牌印象, 针对USP理论的不足和市场不断出现的新情况, 世界著名广告公司奥美的创始人大卫·奥格威提出了BI理论, BI理论认为广告的主要目标是建立、培育和发展品牌, 给顾客一种稳固清晰的印象。这一理论的出现, 突出了广告塑造品牌形象方面的功能, 提升了广告策划的高度, 但仅仅强调广告的品牌识别功效, 拒绝广告的商品信息, 有一定的局限性。于是20世纪60年代, 强调塑造企业整体形象的CIS理论开始在广告界流行, 通过统一的视觉识别设计, 予以视觉化、规范化、个性化和系统化, 有效地弥补了之前理论的不足, 包括以后的IMC理论、CS理论都是逐渐升级而形成的, 所以美国的广告理论之所以如此丰富, 缘于美国市场经济的充分发展。
均衡到底是什么?
我们先来总结一下当代中国广告市场的现状:1.媒体广告保持高增长, 新媒体广告市场份额逐年加大;2.广告营销价值凸显, 营销属性加强;3.广告产业投资价值看好, 合作收购力度加大;4.广告产业创新速度加快, 新的产品、新的服务不断涌现。总体而言, 广告市场基本上趋于一种相对均衡的状态, 广告市场要素包括广告主、广告公司、广告媒介、广告受众, 同时, 均衡的广告价格是在广告的市场需求和供给这两种相反力量的相互作用下形成的, 同样, 要素市场的均衡也是由要素市场的供给与需求决定的, 包括劳动力、土地、资本等的均衡, 先要搞清楚广告市场的类型, 需要几个参照点:1.市场上厂商的数目;2.厂商所生产的产品的差别程度;3.单个厂商对市场价格的控制程度;4.厂商进入或退出一个行业的难易程度。前两个因素是最基本的决定性因素。从以上几个标准来判断, 中国的广告市场是不完全竞争市场, 因为中国的传媒或多或少还存在着一定的垄断现象, 使得广告产品的营销也存在着一定的垄断。我们追求的是在目前不完全竞争的广告市场下, 能够使得广告价格、广告需求、广告供给达到一种相对均衡的概念, 这样中国的广告市场才能健康稳步地发展, 什么是均衡呢?按照微观经济学的均衡理论, 一般均衡是寻求在整体经济的框架内解释生产、消费和价格。一般均衡是指经济中存在着一套价格系统, 它能够使: (1) 每个消费者都在给定价格的情况下提供自己所拥有的投入要素, 并在各自的预算约束下购买产品来达到自己的消费效用最大化; (2) 每个企业都会在给定价格的情况下决定其产量和对投入的需求, 来达到其利润的最大化; (3) 每个市场 (产品市场和投入市场) 都会在这套价格体系下达到总供给与总需求的均衡。当经济具备上述这样的条件时, 就是一般均衡。这套价格就是一般均衡价格。按照这个均衡理论, 广告市场要想达到相对均衡的状态, 需要以下几个要点: (1) 消费者均是理性消费者, 广告在消费者面前仅是需要时做的参考; (2) 广告价格在一定的时期内, 是保持稳定的; (3) 由于广告既是产品, 又是商家作为投入资本之一, 广告价格在一定时期稳定, 就会保持整个广告市场的总供给与总需求均衡。那么, 我们要追求的健康稳健的广告市场仅仅通过稳定的广告价格就可以实现吗?答案当然不是这么简单。
价格、供求、竞争三驾马车铸就广告新时代
投资大师索罗斯说过:要想和市场打交道, 必须先学会忍受痛苦。这说明市场充满着竞争、沉浮, 广告市场也不例外, 我们现在追求的均衡状态, 是从根源上建立起一套完整的广告市场机制, 广告市场的各个要素, 包括价格、供求、竞争之间, 互相联系、制约, 各自发挥功能。笔者认为要做的有三个方面: (1) 建立广告正规的价格机制。价格机制能调节生产和投资的方向及规模, 调节商品的供求关系, 消费需求的方向和结构, 收入分配, 技术进步和经营管理。价格机制发挥作用的条件是价格与价值既相背离, 又趋于一致, 这是价格机制作用的实现形式。广告是一种特殊的商品, 它以创意的形式借助媒介渠道, 发挥着自己独特的功效, 因此考虑它的价格不能仅从价值考虑, 还应考虑受众的接受程度, 广告本身是将商品的真实价值展现, 并挖掘更高层次的价值, 一则优秀的广告不仅要告诉消费者需要的商品是什么, 更要提醒消费者是否还有更多的需求呢?这样就使广告本身的价值高于广告本身带来的效益, 也就是广告带来的效益远远超出了广告的价格, 在无形中创造了更多的商机, 这就是广告价格为什么既要与价值一致, 又要与之背离的原因。 (2) 建立灵活机动的广告供求机制。供求机制可以调节商品的价格、商品的生产与消费的方向和规模。供求机制发挥作用的条件是供求关系能够灵活地变动, 因为供求关系在不断变动中取得相对的平衡, 这是供求机制作用的实现形式。广告的供求要考虑到消费者的需求, 还要考虑到商家的需求。 (3) 建立充满活力的广告业竞争机制。行业内竞争机制是指在市场经济中, 广告主、广告公司、消费者等之间为了自身的利益而相互展开竞争, 由此形成的经济内部必然的联系和影响。它通过价格竞争或非价格竞争, 按照优胜劣汰的法则来调节市场运行。目前我国的广告业竞争可以说是一片红海, 到处都是直销式的叫卖和强加于人的接受, 如何改变这种状态呢?有几点可以参考:1.改变广告代理商做完广告之后就与广告主脱离关系的局面。广告发布之后, 消费者接受程度如何, 社会舆论如何, 是否达到了预期的效益, 如果没有原因又是什么, 所要承担的责任有哪些, 这些广告代理商应与广告主同时承担, 从而增加自身的信誉度。2.IMC即整合营销传播的应用。在广告业界中, 往往只重视产品最后的宣传, 其实更应该在整个传播环节上整合产品可以向消费者传递的信息, 这样既可以节约传播成本, 又能在恰当的传播媒介中找到最佳的传播效果。3.创意, 还是创意。广告大师李奥·贝纳说:我们生活的真正目的, 便是透过创意和点子, 为客户塑造商誉并不断开创销售佳绩。这里的创意既包括广告的创意, 更包括在市场传播上的新方式方法。当然, 要真正做到完全的市场均衡是不可能的, 只能是在现有的广告市场呈现出类型的特点, 对症下药才能取得良好的效果。
均衡收益, 真正持续的收益
均衡到底能带来什么收益, 所做的有关市场经济的分析, 都是在一个前提下进行的, 那就是有限的资源和人力。物力、财力都是需要不断追求的资源, 在有限的资源下, 能见证什么奇迹呢?我们致力于将有限的资源发挥最持久的经济效益, 这就是均衡的终极意义。如何能达到这样的效益呢, 我们追求的不是一城一池的成果, 而是使整个中国广告业行进在一条平坦的道路上, 使得广告的经济效益和社会效益达到最佳状态。广告主、广告公司、广告代理商、消费者都能够在这样的均衡条件下, 达到利益的双赢。
参考文献
我国国有林区是指以138个木材生产为中心的国有林业企业。总经营面积35166万公顷，有林地面积22865万公顷，占全国有林地面积的208％，有林地蓄积2005亿立方米，占全国有林地蓄积的264％。可见，国有林区在国家林业产业中占有重要地位。但是，长期以来林区以木材生产为中心和边生产边建设、甚至先生产后建设的经营思想指导下，使国有林区正面临前所未有的严重问题。
1可采森林资源仍在下降，林地生产力下降。我国东北、内蒙古国有林区可采资源比建国初期下降70％左右。据统计，内蒙古国有林区可采资源面积和蓄积分别由开发初期的 5262万亩和 4亿立方米下降到3090万亩和22亿立方米，林分质量持续下降。单位面积蓄积量由63立方米／亩下降到53立方米／亩，单位面积出材量由28立方米／亩下降到15立方米／亩。
2企业资金紧张，经营困难，林区不稳定因素日益严重。企业承担着公益型的、管理型的、福利型的社会职能，一时很难全面剥离，仍需企业负担，历史欠帐多，基础设施条件难以形成对发展的必要支持，要改善这种状况任务非常艰巨。因国家投入不足，造成企业流动资金紧张。为维持生产，只能靠增加银行贷款，加之国家实施天保工程后，天然林禁伐，木材产量调减以及历史包袱和社会负担沉重等原因，致使企业效益下滑。林业企业拖欠职工工资，林区富余人员安置困难，林区人才外流非常严重。这些已影响林区社会、政治的稳定局面。
3原始森林、天然次生林、水源涵养林受到严重威胁，正日益减少。由于我国林业落后的生产力和普遍单一的产业结构，林区为了企业和职工的生存，这样，原始森林、天然次生林、水源涵养林受到严重威胁。森林功能失调，森林资源的结构性危机加剧，加上林区人口增长过快，对资源压力加大，进一步加快了生态环境的不断恶化。
二、国有林区经济发展的微观机制取向
针对上述问题如何为林区提供良方，使林区走出“两危”的困境，进而振兴林区经济，笔者认为除了要从国家对林区提供的经济政策和借助大工程带动大发展等宏观角度考虑外，还要从林区内部经济发展的微观机制研究入手，从林区自身找出一些可能的途径。
1林区经济发展的微观机制取向
所谓经济发展的微观机制是指经济体系以何种方式合理配置相对稀缺的资源，以解决经济社会生产什么、生产多少、如何生产、为谁生产等基本问题。从经济发展的现状来看，世界各国曾经有两种配置资源的方式：计划体制和市场体制。建立社会主义市场机制是我国经济体制改革的方向和目标，同样也是中国林业发展的必由之路。《中共中央国务院关于加快林业发展的决定》中进一步指出，坚持政府主导和市场调节相结合，实行林业分类经营和管理。
因此，我们认为国有林区经济发展的微观机制取向应该是：变计划调节为市场调节。（1）从经济发展的大趋势看，市场机制对资源的配置已经发挥着基础性的作用，国有林区经济发展的市场调节取向，有利于国有林区经济发展融入国民经济发展的大环境中。（2）从微观机制的调节对象来看，林区的几乎所有资源都具有稀缺性这一特征。而市场机制对稀缺资源的配置效率是比较高的，采取效率相对较高的市场机制是林区经济实现高效率发展的客观必然。（3）同计划机制相比，市场机制在调节资源配置过程中更能自发地尊重经济规律，从而能更准确地反映资源的稀缺程度和价值，运用供求规律约束人们的经济行为。
2机制转变过程中应注意的问题
（1）市场机制的有效运行前提是完善的市场制度和市场体系，以及人们观念的相应变革和行政方式的相应调整。目前林区尚未完全具备，因此，林区经济发展的微观机制的正常运行还需要林区人做出较长时间的不懈努力，甚至要承受一些改革带来的痛苦。
（2）林区经济体系同其他地区的经济体系有很大不同，包括经济结构的畸形性、产品结构的单一性、市场体系的落后性、与外部环境的相对封闭性等等，这些都会在近期内对市场调节的效率产生很大的负面影响，从而影响人们对微观机制转变的信心和决心。
（3）林区给外部环境提供的产品同其他地区有显著不同。其他地区以提供私人物品为主，其收益是即期的、直接的、集中的；林区则以提供公共物品为主，其收益是远期的、间接的、分散的。市场机制“唯利是图”的原则又会对林区经济产生很大的伤害，因此政府一定要在这个问题上给林区经济一个“公道”。
（4）摆脱习惯思维定式，发展林区经济即要在“林”字上做文章，也要做“林”字以外的文章。如果说以前林区着重开发了当地的自然资源，今后林区应该着重开发观念资源，最丰富的资源应该在人们的头脑中。林区旅游、林区养殖、林下种植、林区天然水源开发等等，大量的发展空间等待着林区人用智慧之手去开拓。
三、充分发挥微观经济政策对林区经济发展中存在的市场失灵问题的调整作用
我们说市场机制是我国林业发展的基础机制，并不排斥政府在林业中的作用。多年来，在林业的发展历史上，世界上许多国家也都在探讨、比较和实践着政府调节和市场配置的优劣。现实能足以说明，政府调节和市场配置各有其作用方式、适用范围，都各有其优缺点。
1林区经济中的市场失灵问题
国家实施天然林保护工程之后，林区以生产木材等私人物品为主向以提供公共物品为主转变。这种转变有利于自然、社会和国民经济的总体发展，但在近期会给林区经济发展带来很大的影响，而林区经济能否相应顺利地实现转变和发展，也关系到天然林保护工程的顺利实施。面对这一新的对立统一关系，国家和林区应共同为解决这一矛盾问题而努力。
变计划调节为市场调节，是林区经济发展的必然选择。市场要对林区资源的配置起基础性作用，是林区经济实现健康发展的必要。但是我们知道，实施天然林保护工程使得原来可以为林区带来收入的天然林资源成为有利于经济和社会整体发展的公共物品，而这些公共物品一方面使林区人民承受收入来源减少的痛苦，另一方面还要使林区人民在保护森林公共物品方面做合格的“护林员”。收入少了，付出多了，这是违反市场公平交易规则的。怎样还林区人民一个“公平”，是国家所应该考虑的问题。
经济学理论对公共物品的市场失灵问题做了深入的探讨。经济学理论认为，市场机制有时并不能实现资源的合理配置，这就是所谓的市场失灵。市场失灵通常体现在公共物品的供给问题、不完全竞争问题、经济活动的外部性（也称外部影响）问题、信息不充分问题、收入分配不均问题、经济波动问题等。经济学者们习惯于从外部性角度探讨林业问题。这样的分析有一定的道理，但我们认为这种说法不太符合当前我国的实际。所谓外部影响问题是指决策者在其生产过程中对外界的无意识影响（包括好的影响和坏的影响），而其影响也不会或不能相应地获得收益或付出代价。私人只会盯住自己的边际收益曲线，不会理会他人因自己的行为而得到的快乐或痛苦。但我国的国有天然林的性质同西方经济理论中的外部影响实施主体的性质是不同的。特别是在实施天然林保护工程之后，我国国有天然林的存在目的已经主要是通过它来保持和增加外部影响，人们对天然林的价值评价已经由单纯的木材价值评估扩大到全面的生态、经济、社会效益评估。换言之，已经开始关注林业的社会边际收益曲线了。如前文所述，这时的天然林主要完成的是一种公共物品的功能。用公共物品供给的市场失灵理论来分析认识林业经济的市场失灵问题更加切合实际。由于被保护的天然林收益的时滞性（即所谓的“前人种树，后人乘凉”）、分散性、间接性和投资的长期性和巨大性使得局部利益主体没有对天然林保护工程投资的意愿和能力，天然林保护工程的投资主体只能是以社会整体利益最大化为目的的中央政府。说得再明确一些就是：在实施天然林保护工程之后，国家对林区经济的扶持不能再象原来那样仅仅给予“补贴”，而是应该做林业生产投资的主体。
2针对市场失灵问题应采取的措施
中国特色市场经济理论
中国特色市场经济理论，作为当代中国的马克思主义政治经济学，从其主要任务和内容来看，它是为解放和发展社会生产力，为建设中国特色社会主义而创立和发展起来的。这个理论以其基本特征以及诸方面基本内容的有机配置形成了自身的科学体系。这个科学体系，反映了当代中国社会生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾运动，系统地回答了建设中国特色社会主义、实现现代化的一系列资源配置方面的基本问题。用这一理论自觉地指导中国的现代化建设，中国人民就一定能够如期实现自己宏伟的经济发展目标。
从中国的国情出发，探索我国经济体制改革的目标模式，关键是要正确处理计划与市场的关系。实践证明，什么时候计划与市场的关系处理的比较好，我国的经济建设就顺利发展，反之，就遭受挫折。中国特色市场经济理论所要解决的核心问题，就是要正确地处理计划与市场的关系问题；就是要研究和解决在中国特色社会主义条件下，使有国家宏观约束的市场对资源配置起基础性作用，市场经济活动既遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化，又具有透明度与可调性；就是要研究和解决、加强与改善国家对经济宏观调控的手段、方式和方法，把握好力度与时点。党的十一届三中全会以来，在处理计划与市场关系的问题上，经过了一个认识不断完善与深化的过程。十二大提出“计划经济为主、市场调节为辅”的原则；十二届三中全会提出“我国社会主义经济是公有制基础上的有计划的商品经济”；十三大提出“社会主义有计划商品经济的体制应该是计划与市场内在统一的体制”；十三届四中全会后，提出“建立适应有计划商品经济发展的计划经济与市场调节相结合的经济体制和运行机制”；邓小平在1992年春的南方讲话中明确指出：“计划和市场都是经济手段”，“社会主义与资本主义的本质区别不是计划多一点还是市场多一点”，“社会主义有市场，资本主义有计划”等观点。之后十四大确定“我国经济体制改革的目标模式是市场经济”，提出“正确把握与处理计划与市场的关系是我国经济体制改革目标模式的核心”。1993年春，市场经济被载入宪法。中国特色市场经济理论正是在对计划与市场关系的认识逐步深化的过程中，得以逐步形成、发展和完善起来的。
一、国家的存在是财政存在的充要条件
财政是国家凭借其政治权力参与国民收入的分配。国家在出现后，它并不进行生产。然而，为了维持它自身的存在和运转，国家又必须从国民收入中分到一块来满足自己的需要。由于国家不进行生产，它不可能通过交换的形式来获取它所需的社会产品，它所拥有并能加以运用的，只有强制性政治权力。国家凭借强制性的政治权力参加社会产品的分配，就是原始的税收――财政收入的主要形式。另一方面，国家为了维持自身存在和运转消耗社会产品的过程，就是财政支出。因此，国家的存在是财政存在的充要条件。只要国家存在，财政就能够存在；只要国家存在，财政就必然存在。财政的存在，只需要国家这个唯一的前提。可以说，财政是国家内生的一种东西。从古代的奴隶制国家、封建国家，到现代的计划经济国家，无不如此。在执行市场经济体制的国家中，国家仍然是财政存在的充要条件。与财政的这种存在必要性相关的是财政筹集收入的职能。
二、市场经济体制下财政存在的必要性得到了扩展。
市场经济体制下，市场对资源配置起主导作用，市场上的一切经济行为都是按照价格机制运作。古典经济学家们认为，完全竞争的市场机制可以通过供求双方的自发调节，使资源配置和社会生产达到最优状态，即所谓的“帕累托最优”。如果情况真是这样，财政的作用就应该只限于筹集政府收入，它存在的必要性也就只是源于国家的存在。但是，我们看到，现实情况并不是这么理想，在市场经济体制下，我们对财政存在必要性的认识还应该更进一步。问题主要在于完全竞争的市场机制只是经济学研究中的一种理想，在现实生活中并不具备形成完全竞争市场所需的全部条件。而只要有某一条件没有得到满足，市场机制在实现资源有效配置上就有可能出现失灵。
西方经济学家对市场失灵现象进行了分析，认为导致市场失灵（market failure）的根本原因在于价格信号并非总是能如实反映社会边际效益和社会边际成本。具体来说，市场失灵有以下几种情况：
1、公共产品
公共产品是市场失灵的一个重要领域。西方经济学认为产品分为私人产品和公共产品。萨缪尔森在其《公共支出的纯理论》（The Pure Theory of Public Expenditure）一文中给出了公共产品的定义：纯粹的公共产品指的是这样的物品或劳务，即每个人消费这种物品或劳务不会导致别人对该种物品或劳务消费的减少。西方经济学家根据萨缪尔森的定义，总结了公共产品相对于私人产品的特征：效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。由于公共产品具有上述特征，市场对公共产品的生产进行资源配置时，就会出现失灵的现象。一般来说，由于“免费搭车”现象的存在，完全由市场决定的公共产品的生产量是不足的。在这种情况下，政府就应该设法增加公共产品的供给。
2、外部效应
所谓外部效应，是指私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性。即某些个人或厂商的经济行为影响了他人或厂商。却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。由于私人经济主体主要以追求私人利益最大化为目标，所以对于带有外部效应的物品或劳务的供给不是过多就是不足。外部效应除了影响社会经济效率之外，由于外部效应导致的成本或报酬分担不合理，它也会妨碍社会的公平。所以政府应当对外部效应进行矫正，将外部的成本或报酬内部化，使带有外部效应的产品的生产数量改变到合理的水平。
3、垄断
当一个企业可以通过减少其产品的供给，使其产品的售价高于边际生产成本时，就形成了垄断。由于垄断者能够操纵市场价格，它追求利润最大化的办法是将其产量确定在产品边际效益等于边际生产成本的水平上。结果是造成市场上该产品的供给量不足，价格偏高，造成社会效率的损失。对此，政府部门应该进行干预，通过法律和经济手段保护有效竞争，排除垄断对资源有效配置的扭曲，强迫或鼓励垄断者增加产量，降低价格，使该产品的售价等于其社会边际成本，以避免社会效率的损失。还有一些行业的规模效应很明显，如果政府不加干预，就会自然形成垄断。对这种自然垄断行业，政府也应该及时加以干预，也可以划归政府来经营。
4、信息不完全和信息不对称
信息经济学的观点认为，市场经济中经济主体掌握的信息总是不完全的，要获得更多的信息，需要付出“信息搜寻”成本；此外，市场在交易中总是存在信息不对称，交易一方总是比另一方有着更多的信息或有着更低的信息搜寻成本。由于市场经济主体在交易中总是根据自己所拥有的信息作出决策的，信息不完全和信息不对称必然导致市场失灵，资源配置偏离帕雷托最优。
5、宏观经济领域的失灵
市场机制在实现资源配置方面的失灵，不仅在微观经济中表现为上述偏离帕雷托最优的情况，市场失灵同样也反映在宏观经济领域中。对宏观经济领域中资源配置效率的考察所依据的指标主要有：就业水平、物价水平和经济增长状况。但自发的市场机制并不能自行趋向于充分就业、物价稳定和适度的经济增长。市场失灵在宏观经济领域中主要表现为收入分配不公和经济波动与失衡。为此，政府也必须对经济进行调控。
但在现实中，市场失灵并没有使市场经济制度崩溃，经济学家们普遍认为，在现实中应该有一条挽救市场失灵的途径。 其中，除了认为应由政府干预来解决市场失灵问题的观点之外，还有一些经济学家主张通过扩大市场覆盖面（即市场完全化）和提高市场效率来挽救市场失灵，但在实践中都是不成功的。西方经济学家在对多种解决市场失灵的方法进行分析后得出结论：由于市场失灵的存在，要优化资源配置，必须由政府进行干预。这就是市场经济体制下财政存在必要性的又一体现。
于其他手段相比，财政手段在解决市场失灵问题中具有以下优势：
1、财政手段比较灵活，税率和补贴额可以根据外部性情况及时加以调整。
2、财政手段的管理费用低，避免了产权界定和市场交易的巨大费用。
1、资源分类及资源配置、合理配置资源的涵义？
答：资源可分为两大类：一类为自然资源即天然存在的一切可以为人们利用的土地、矿藏、水、生物、环境；一类为社会资源，主要包括劳动力、资本、科学技术、管理、制度、信息等。资源配置就是采用一定的调节机制,在不同用途和不同使用者之间分配各种经济资源。合理配置资源就是以一定的资源消耗来尽可能充分满足各种社会需要,使资源配置的效能达到最大化。
2、经济运行机制？
答：经济运行机制又称经济机制,是指在经济运行过程中,经济组织或经济系统内部和外部各
构成要素、各环节之间互相制约、互相作用的方式及其运作机理。
4、什么是市场经济?
答:市场经济是市场对资源配置起基础性作用的经济。两层意恐:0市场经济是以市场机制为基础调带社会经济活动的经济形式;0足以市场机制为基础配置经济资源的一种方式。市场机制通过价格和其他市场要素的变动引导生产适应社会需求，保持生产与消费的平衡，从而达到资源的优化配置。
6、价值规律与供求规律的作用价值规律是市场经济运行的最基本规律。价值规律的基本内容和客观要求是:商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间换震百商品交换按照价值重相等的原则进行。
价值规律在市场经济中具有重要的作用。一是自发地调节商品生产和商品交换，实现资源合理配置。二是促进商品生产者改进技术和提高劳动生产率。三是自发地调节个人收人和社会财富分配。价值规律而后两方面作用是通过个硼劳动时间与社劳动时间的矛盾运动来实现的。2供求规律 供求规律
是反映市场运行中需求和供给与价格内在联系的规律。需求是指商品消费或购买者的购买欲望和市场总购买力。供给是指商品生产者或售卖者投入市场的商品总量。供求规律的主要内容包括两个方面：一是需求和供给的相互变支决定着价格的形成。二是价格对市场供求关系又起着重要
影响。价格反过来又调节着供求。抑制需求;价格下跌，会刺激需求，抑制供给。
供求规律的作用主要是:一是对价格具有反作用;二是对价值决定具有反作用·:是市场供求状况直接反映经经济资源配置的合理程度。
8、试论市场机制的积极作用
答:(1)市场机制的积极作用在于：一是以市场价格信号为调节器，使经济自动协调发展；二是自动按照市场需求调节资源流量与流向，实现产需衔接；三是推动科学技术和经营管理的创新，促进劳动生产率的提高；四是发挥竞争的优胜劣汰功能，刺激经济效率的提高。(2)市场机制的积极作用是主要的，但也有缺陷。
9、试论市场机制的缺陷
答: 市场机制的缺陷主要有：一是市场调节的事后性和阶格信号的滞后性会不可避免地造成一定程度的资源浪费；二是市场配置资源的过程会导致严重的收入不均和两极分化现象；三是许多社会消费的公共产品和劳务难以通过正常的市场价格机制来加以分配；四是市场配置资源会带来内部经济利益和外部不经济的矛盾；五是市场配置资源不能自动地导向整个国民经济的宏观平衡；六是市场调节有利于竞争，而竞争的结果必然引向垄断，从而损害社会经济效率；七是市场调节难以抑制经济“泡沫”的形成或阻止“泡沫”的破灭。
13、生产资料所有制的含义
答:生产资料所有制是指人们在社会生产中对生产资料的所有、占有、支配和使用等方面及其相互之间的经济关系。实质是通过人对物的关系表现出来的人与人之间的关系。
15、【1】、产权的特征
答：产权具有如下几个特征:①排他性,即同一产权在同一时间只可能由某一经济主体单独享有;② 产权不同于所有权,所有权是产权的特殊表现形式;③产权应具有确定的界限和范围;④产权可以转让或授权他人行使;⑤产权是一种社会工具。产权界定是指通过法律明确规定产权的主体和其相应拥有的财产权利范围的过程和结果状态。产权界定一般 包括两个方面的内容:①产权主体的界定,即谁该拥有一项产权的问题;②产权范围的界定,即一项产权所包含的财产权利的边界问题。
【2】明确的产权界定是市场经济微观基础形成的条件和前提(正确。)答:0市场经济中的交换实质上是不同产权的交换，而产权界定中的产权主体界定直接地为市场交换创造了前提条件。0明确的产权利范围界定是市场经济微观基础逐利性的决定性前提。0明确的产权界定也是市场经济微观基础平等性特征和自土性特征的制度前提。
19、信用的概念
信用是一种借贷行为，是指以偿还和支付利息为条件的有限期让渡商品或货币的一种价值运动形式。这种价值运动形式有两个特点：一是所有权不发生转移；二是借贷行为发生后，价值单方面转移，不是对等交换。
25、GNP、GDP及国民收入N1的含义 答: GNP是广义的国民收入，是指一个国家或地区的居民在一定时期内所生产的最终产品和劳务的市场价值总和。GNP=一国内生产总值(GDP)+国外净要素收入。GDP指国内生产总值，即一定时期内在一国领土范围内生产的最终产品和劳务的市场价值总和。国民收入的含义
答:按照马克思主义经济学和传统社会主义国家国民经济核算体系的理解，国民收入是指物质生产部门的劳动者在一定时期内(通常是一年)所生产的净产品的价值，从实物形态上看，国民收人是社会总产品中扣除已经消耗掉的生产资料之后的那部分社会总产品；从价值形态上看，国民收入是在社会总价值中扣除消耗掉的生产资料价值之后剩下来的那部分价值，即劳动者当年活劳动所创造的新价值。
27、实行按劳分配的客观必然性和意义。
(1)按劳分配的客观必然性。首先，社会主义生产资料公有制是实行按劳分配的经济前提。其次，社会主义社会生产力水平还比较低，可供分配的产品还有限，还不可能实行按需分配，而只能实行按劳分配。最后，旧的社会分工还存在，劳动者的劳动还存在重大差别；同时，劳动还主要是谋生的手段，这是实行按劳分配的直接原因。
(2)实行按劳分配的重要意义：一是按劳分配有利于调动劳动音者的积极性、创造性．促进社会主义生产的发展。二是按劳分配有利于社会主义公有制的巩固和发展。三是按劳分配是消灭剥削、消灭阶级差别的一个经济手段。
30.社会保障的功能是什么？（或判断题：社会保障制度是现代市场经济发展的重要条件）
答：①分散风险功能,降低公民在市场竞争中的风险;②共济功能,即国家和社会通过统筹社会保障基金,向全社会成员提供社会服务,从而实现互助共济的目的;③为经济发展服务功能。④稳定社会功能。
31、试述加快建立覆盖城乡居民的社会保障体系的主要内容
答:(1)促进企业、机关、事业单位基本养老保险制度改革，探索建立农村养老保险制度。要从以下两个方面来完善基本养老保险制度:一方面，逐步做实个人账户。另一方面，逐步提高基本养老保险社会统筹层次。
(2)全面推进城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险、新型农村合作医疗制度建设。首先要做到合理确定个人负担医疗费用的比例。其次要做好扩大覆盖面工作。再次，完善基本医疗制度要同医疗卫生体制改革和药品生产流通体制改革同步推进。
(3)完善城乡居民最低生活保障制度，逐步提高保障水平。最低生活保障制度是指政府利社会为生活在最低收入标准之下的社会成员提供满足其基本生活需要的物质帮助的救助制度，是社会保障体系的一项重要内容。
(4)完善失业、工伤、生育保险制度。完善失业保险制度，重点是应发挥失业保险促进再就业的作用。(5)Dn快完善社会保障体系，必须以慈善事业、商业保险为补充。运用商业保险，将市场机制引人社会保险管理，提高社会保障体系的运作效率。
(6)采取多种方式充实社会保障基金，加强基金监管，实现保值增值。加强基金的筹集和管理，做到应收尽收、确保安全和实现保值增值。
同时要建立公共财政体制，不断加大财政对社会保障的投入力度。要制定基金投资管理办法，既支持资本市场发展，X确保获得较好收益，避免基金贬值。
(7)健全社会救助体系。加快构建以最低生活保障为基础，以养老、医疗、教育、住房等专项救助为辅助，以其他救助、救济和社会帮扶为补充的，逐步形成城乡一体化、组织网络化、管理社会化、保障法制化、与经济社会发展水平相适应的覆盖城乡的新型社会救助体系。
(8)健全廉租住房制度，加快解决城市低收人家庭住房困难。·
33、宏观调控的任务和目标是什么？ 答：宏观调控的主要任务是:①保持经济总量基本平衡;②促进经济结构优化;③确定并保持较快的经济增长速度;④协调社会各方面的经济利益关系,实现社会公平和社会的全面进步。宏观调控的目标是促进经济增长、增加就业、稳定物价,保持国际收支平衡。
34、社会主义市场经济宏观调控政策 答：宏观调控政策是一个体系，其中最基本的包括财政政策、货币政策和产业政策。
1、财政政策。财政政策是政府为实现一定的宏观经济目标而运用财政调节手段以促进宏观经济总量发生变化的原则及措施。财政政策可以分为财政收入政策和财政支出政策。规定和实现财政政策的基本手段是国家预算。主要通过税收、国家信用、财政补贴和财政投资等财政工具来进行。财政政策按其在调节社会总供求中所起的不同作用，分为扩张性财政政策和紧缩性财政政策，扩张性财政政策是指政府通过扩大财政支出和减少财政收人来扩大社会总需求的政策；紧缩性财政政策是指政府通过压缩财政支出和增加财政收入来压缩社会总需求的政策。(2)货币政策。货币政策是政府通过中央银行，为实现宏观调控目标而制定的各种管理和调控货币供应量及其结构的原则和措施。货币政策目标是通过货币政策工具的运用来实现的。货币政策工具主要包括：利率、法定准备金率、公开市场业务、再贴现率等。货币政策分为扩张性货币政策和紧缩性货币政策。当经济衰退，总需求不足，失业率上升时，中央银行采取扩张性货币政策，扩大货币供应量，以刺激有效需求的增长。当经济高涨，形成通货膨胀压力时，中央银行采取紧缩性货币政策，减少货币供应量，以抑制总需求的过度膨胀。(3)产业政策。产业政策包括产业组织政策和产业结构政策。产业政策的实施主要是依靠市场机制的作用。
36、简述经济发展与经济增长关系。
答:经济发展与经济增长既有联系又有区别。经济发展是以一定的经济增长为物质基础，经济发展是经济增长的结果。但是，经济发展与经济增长又有区别，经济增长侧重于数量的扩大，经济发展则在规模扩大的同时，着重于经济技术的提高和经济机能的协调。
40、主导产业、基础产业和支柱产业的涵义 答：主导产业是指能产生积极连锁反应、能带动一批相关产业发展的产业。
基础产业是为人们生活和各部门生产经营创造物质条件和营造环境的产业,它包括农业、基础工业和基础设施。
41、试述十七大提出的·实现全面建设小康社会奋斗目标的新要求、现实要求。
答:(1)增强发展协调性，努力实现经济又好又快发展。转变发展方式取得重大进展，实现人均国内生产总值到二0二0午比二000年翻两番。社会主义市场经济体制更加完善。自主创新能力显著提高，进入创新型国家行列。形成消费、投资、出口协调拉动的增长格局。城乡、区域协 调互动发展机制和主体功能E布局基本形成。社会主义新农村建设取得重大进展。城镇人口比重明显增加。(2)扩大社会主义民主，更好保障人民权益和社会公平正义。公民政治参与有序扩大。法治政府建设取得新成效。基层民主制度更加完善。政府提供基本公共服务能力显著增强。(3)加强文化建设，明显提高全民族文明素质。社会主义核心价值体系深入人心，良好思想道德风尚进一
步弘扬。覆盖全社会的公共文化服务体系基本建立，文化产业占国民经济比重明显提高、国际竞争力显著增强，适应人民需要的文化产品更加丰富。
(4)加快发展社会事业，全面改善人民生活。现代国民教育体系更加完善，终身教育体系基本形成，社会就业更加充分。覆盖城乡居民的社会保障体系基本建立，社会管理体系更加健全。(5)建设生态文明，基本形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、消费模式。
45、经济全球化(趋势)的主要表现
1 由供求双方关系引出的对偶性
生产者与消费者是同一事物的两个方面,即同一商品(属“物”)的供求双方,因此客观上存在着对偶关系,并引出生产者行为规律与消费者行为规律之间存在对偶性,进而引致供方均衡分析(等产量分析)与求方均衡分析(无差异分析)在分析工具、分析方法和均衡条件等方面大同小异。[1]这种对偶性起因于“平行”的供求双方之间,可称为“横向”对偶。
1.1 等成本线与等预算线的对偶性
1.1.1 概念对偶
等预算线[等成本线]是两种或多种相关商品[要素]不同消费[消耗]数量组合但预算[成本]相等的所有组合点的集合,一条等预算线[等成本线]代表着一定的预算[成本]水平Z0。(1)
1.1.2 基本特征对偶
第一,在假定商品[要素]的计量单位可以无限切割条件下,代表同一个消费者[生产者]的同一张平面图上存在无数条等预算线[等成本线]。
第二,越往右上方的等预算线[等成本线]所包含的商品消费[要素消耗]数量组合越大,代表的预算[成本]支付水平越高。
第三,都向右下方倾斜。等预算线[等成本线]的横纵坐标轴分别为两种商品消费量[要素消耗量](分别用X、Y指代)。在货币预算[成本]水平既定为Z0时,其一般方程形式为式(1)(2)。表明既定的预算[成本]Z0,总是由商品[要素]X所需费用“AZX×X”和商品[要素]Y所需费用“AZY×Y”两部分组成,一部分的增加意味着另一部分就减少,二者为替代关系,决定了线的斜率为负值。
1.1.3 斜率变化规律对偶
通常,假定各种商品[要素]的价格水平不随单个消费者[生产者]调整数量组合而改变,消费商品[消耗要素]的平均支付函数AZX和AZY分别恒等于其边际支付函数MZX和MZY,同时分别恒等于正数PX和PY,其具体方程为:PXX+PYY=Z0。表明等预算线[等成本线]通常是一条斜率为既定不变的负数“-PX/PY”,即向右下方倾斜的直线。见图1。
1.1.4 曲线移动讨论对偶
等预算线[等成本线]的移动对无差异[等产量]分析的重要性决定了曲线移动讨论及其对偶性认识的重要意义。以下三点讨论都基于图1。
其一,当只有原定的预算[成本]Z0增加,或只有两种商品[要素]的价格PX、PY同幅度下降时,曲线在横纵两轴的截距Z0/PX和Z0/PY同幅度变大,即向右上方平移,表明各组合点的两种商品[要素]的数量同比例增加;反之,两截距同幅度变小、向左下方平移。
其二,当只有横轴代表的商品[要素]的价格PX上升时,曲线在纵轴的截距Z0/PY和交点不变,而在横轴的截距Z0/PX变小、交点左移,说明曲线以纵轴的交点为轴心做顺时针转动;反之,反是。
其三,当只有纵轴代表的商品[要素]的价格PY上升时,曲线在横轴的截距Z0/PX和交点不变,而在纵轴的截距Z0/PY变小、交点下移,说明曲线以横轴的交点为轴心做逆时针转动;反之,反是。
1.2 等产量线与无差异线的对偶性
1.2.1 概念对偶
无差异线[等产量线]是两种或多种相关商品[要素]不同消费[消耗]数量组合但效用[产量]相等的所有组合点的集合,一条无差异线[等产量线]代表着一定的效用[产量]水平Z0。
1.2.2 基本特征对偶
第一,在假定各种商品[要素]的计量单位可以无限切割条件下,代表同一个消费者[生产者]的同一张平面图上存在无数条无差异线[等产量线]。
第二,越往右上方的无差异线[等产量线]所包含的商品消费[要素消耗]数量组合越大,代表的效用[产量]产出水平越高。
第三,都向右下方倾斜。无差异线[等产量线]的横纵坐标轴亦分别为两种商品消费量[要素消耗量]X、Y。其方程在效用[产量]水平作为因变量时,称为效用[生产]函数。而在效用[产量]水平既定为Z0时,其一般方程形式亦为式(1)(1)。表明既定的效用[产量]Z0,总是由商品[要素]X所做贡献“AZX×X”和商品[要素]Y所做贡献“AZY×Y”两部分组成,一部分的增加意味着另一部分就减少,二者为替代关系,决定了线的斜率为负值。表现为向右下方倾斜。
1.2.3 斜率变化规律对偶
通常,假定各商品边际效用[要素边际产量]会随着消费者[生产者]连续调整数量组合而递变,即假定因替代而增加消费的商品边际效用[消耗的要素边际产量]MZX会递减,因被替代而减少消费的商品边际效用[消耗的要素边际产量]MZY则会递增,从而无差异线[等产量线]斜率的绝对值即边际替代率[边际技术替代率]“MZX/MZY”,通常存在递减规律,直观表现为曲线凸向坐标原点。
1.3 两种分析的方法及均衡条件对偶
可以直观分析判断,消费者[生产者]寻求能够用有限支付获得最大效用[产量]的、唯一存在的最优商品[要素]组合,就是等预算线[等成本线]与无差异线[等产量线]的切点坐标组合。于是得知求最优解的均衡条件是“两线的斜率绝对值相等”,即“-ΔY/ΔX=PX/PY”。这是两线相切所对应的代数条件。将它与既定的等预算线[等成本线]方程联立,即可求得在一定支付水平Z0条件下,获得最大效用[产量]的最优商品[要素]组合;将它与既定的无差异线[等产量线]方程联立,即可求出满足一定效用[产量]水平Z0要求下,最少支付的最优商品[要素]组合。
2 由产出与投入关系引出的对偶性
2.1 产出和投入的形式
无论是生产者还是消费者都存在投入和产出,不管是投入还是产出都有价值形态和使用价值形态。在等产量分析理论中,生产者的投入既有称为“成本”的价值支付,表现为等成本线所代表的成本水平,也有用两种要素消耗量表达的使用价值投入,体现在等成本线和等产量线上点子的坐标数值上。产出是其使用价值形态,称为“产量”,表现为等产量线所代表的产量水平。
鉴于上述横向对偶性,在无差异分析理论中,消费者的投入既有称为“预算”的价值支付,表现为预算线所代表的预算水平,也有用两种商品消费量表达的使用价值投入,体现在预算线和无差异线上点子的坐标上。产出是其使用价值形态,称为“效用”,表现为无差异线所代表的效用水平。
2.2 产出与投入的对偶关系
产出与投入,也是同一事物的两个方面,即同一经济行为(生产或生活,属“事”)的前后两种活动及其结果,因此客观上存在着对偶关系,并引出产出规律与投入规律之间存在对偶性,进而引致反映产出活动及结果变化特征的等产出线(等产量线和无差异线),与体现投入活动及结果变化特征的等支付线(等成本线和预算线)之间,在方方面面大同小异[2]。这种对偶性起因于“前后”的两种活动或结果之间,可谓之“纵向”的对偶。正是由于这种客观存在的支付规律与产出规律之间的对偶性,使得结合预算线与无差异线的无差异分析和结合等成本线与等产量线的等产量分析成为可能。
2.3 等产出线与等支付线对偶
对照一下“1.2”与“1.1”两个条目的内容可知,等产出线与等支付线的对偶性集中表现在三个方面。一是概念对偶;二是基本特征对偶;三是斜率变化规律存在对偶性差异:等支付线[等产出线]通常假定,各种商品或要素的支付[产出]水平,不随[会随]单个消费者或生产者调整数量组合而改变,即消费商品或消耗要素的平均支付[平均产出],和边际支付[边际产出]都始终等于某一常数[因连续替代而递变],故而通常“是一条向右下方倾斜的直线[凸向坐标原点的曲线]”。
3 四线同类的本质特征
纵横交错的对偶性决定了四个对偶主体大同小异的同类本质,在教学中可将其知识体系合四为一,但须指出其对偶性差异。
3.1 四线的相同之处
具体而言,无差异分析和等产量分析理论中存在的交错对偶性,引致等预算线、无差异线、等成本线和等产量线等四个对偶知识体系,在各方面极其相似。包括,概念近同,基本特征相同,方程的一般形式相同即都为式(1)。此外,它们都是在二唯坐标图上描述三个变量,即支付(或产出)水平与两种商品(或要素)投入数量之间,变化关系的几何图形。
3.2 四线的对偶性差异
四线对偶性差异在于经济主体的行为改变是否影响其斜率。对于等支付线,由于假定单个消费者(或生产者)调整两种商品(或要素)的数量组合,一般不会改变其价格比值即线的斜率,所以等预算线、等成本线通常是直线。而由于通常假定两种商品(或要素)的互补性要求使边际(技术)替代率,即无差异线、等产量线的斜率绝对值存在递减规律。这使单个经济主体调整数量组合一般会改变其斜率,即从线的左上方到右下方,斜率绝对值递减,直观表现为曲线凸向坐标原点。
4 镶嵌的另一重交错对偶体系
值得一提,在第一章第一节的“曲线移动讨论”中,还镶嵌着另外一层纵横交错的对偶关系。其横向对偶性存在于“其二”与“其三”之间,使二者几乎相同。这是因为横纵两轴所代表的商品或要素之间存在替代关系,这种关系建立在同一事物的两个方面之间,即同一替代行为(属“事”)的两种商品或要素之间,故亦属对偶关系。引致其价格的变动结果之间存在对偶性,而相替代的两种商品或要素之间又互相“平行”,故属于“横向”的对偶。
其纵向对偶性则产生于各点讨论中的“反之”前后。这也是同一事物的两个方面,即同一商品或要素价格变动(属“事”)的前后两种变化方向假设(增加与减少、上升与下降),也属于对偶关系,引致其变化规律也存在对偶性。因两种变化假设“前后”相随,可视为“纵向”的对偶。这一对偶使我们借助“反之”二字就可以省略许多相同的内容,仅用几个对偶性差异词汇,或用“反是”、“亦然”等词就能表达清楚后一部分内容。
5 微观经济学理论中的其他纵横交错对偶体系
在微观经济学中,还存在另一些纵横交错的对偶知识体系。其中,生产和成本理论的交错对偶性也十分显著。由于生产理论中心内容是产量对其自变量即要素投入量的变化规律(直观表现为曲线的阶段性变化特征。下同)、成本理论中心内容是成本对产量的变化规律,所以生产和成本理论的交错对偶性寓于各种变化规律及其曲线特征之中。限于篇幅,简要概括之。
5.1 横向对偶关系
生产和成本理论中的横向对偶寓于长期生产与短期生产之间。长短期生产实质上是同一生产系统改变产量的两种方式。前者同时改变劳动和资本的投入量以调整产量;后者只能改变劳动的投入量。因此,长期生产与短期生产是同一事物的两个方面,即同一生产系统(属“物”)的两种生产方式。因属于“同一事物”而客观存在对偶关系;因双方“平行”相处而称为“横向”对偶。其对偶关系,必然引致长短期产量体系之间、长短期成本体系之间[3],方方面面的对偶。
5.2 纵向对偶关系
生产和成本理论中的纵向对偶寓于产出与投入之间。正如上文所述,产出与投入客观上存在着“纵向”对偶关系。这决定了产出(产量)规律与投入(成本)规律之间存在对偶性,具体表现为长期产量与长期成本之间、短期产量与短期成本之间,方方面面的对偶。
5.3 纵横交错对偶体系
生产和成本理论中同时存在的纵横双向的对偶关系,必然导致长期生产、短期生产、长期成本、短期成本等四个理论体系之间客观存在着连环而交错的对偶关系。这四个理论体系都包含边际量、总量和平均量的变化规律,以及三个变化规律的内在联系规律等四个知识点。这使生产和成本理论交错对偶体系中镶嵌或包含四个具体的纵横交错对偶体系:长期边际产量、短期边际产量、长期边际成本、短期边际成本等四个边际量的变化规律体系;长期总产量、短期总产量、长期总成本、短期总成本等四个总量的变化规律体系;长期平均产量、短期平均产量、长期平均成本、短期平均成本等四个平均量的变化规律体系;三种长期产量变化规律的关系、三种短期产量变化规律的关系、三种长期成本变化规律的关系、三种短期成本变化规律的关系等四种内在联系规律体系。[4]
6 结论、规律和建议
综上论述,供求双方既平行又对偶的关系决定了等产量分析与无差异分析的横向对偶性,可概括为等成本线对偶于预算线、等产量线对偶于无差异线、等产量分析方法对偶于无差异分析方法;价值支付与使用价值产出的既前后又对偶的关系引出了支付规律与产出规律的纵向对偶性,具体表现在反映支付规律的等成本线或预算线,与代表产出规律的等产量线或无差异线相对偶。供求双方均衡分析理论中的这种纵横交错的对偶关系,最终决定了预算线、无差异线、等成本线和等产量线等四线具有共同的本质特征,其差异在于经济主体的行为改变是否影响斜率。生产和成本理论也存在着类似的、内容更为丰富的、以变量之间变化规律为主旋律的诸多纵横交错对偶关系。
通常,越是复杂的知识体系就越有可能存在纵横交错对偶性。具体言之,若一个知识体系存在两对交叉相处的对偶事物,各对对偶事物各产生两个次一级的知识体系,于是出现四个次一级的知识体系,就会存在纵横交错对偶性。具有交错对偶关系的知识体系还经常存在镶嵌现象,即较高一层的交错对偶体系中镶嵌着较低一层的一个或多个交错对偶体系,以致逐层镶嵌。这是因为对偶事物普遍存在于大自然和人类行为之中,从而会广泛出现于各课程的各层次知识体系之中;同时,也由于对偶事物之间的对偶本性决定了两个对偶事物各自产生或引出的各层知识体系的方方面面之间,通常也都存在着对偶关系。
在编著教材和课堂教学中,应该注意发现和总结、善于掌握和应用复杂知识体系中经常存在的纵横交错对偶规律。这样,对其内容的阐释和理解不仅能够更为清晰透彻,而且可以合四为一,以达事半功倍。但也须注意和掌握其对偶性差异。
参考文献
[1]李山寨.商品供求理论的对偶关系及其意义[J].科技和产业,2011(9):122-125.
[2]李山寨.试论短期生产诸多变化规律的内在关联性[J].商业时代,2010(35):78-79.
[3]李山寨.论成本变化规律的对偶性及其意义[J].科技和产业,2011(8):81-84.
增强国有经济活力
激发国有经济和国有企业新活力，是增强市场微观基础活力的重头戏。在新的发展阶段，发展国有经济的思路应从管国有企业转变为以管国有资本为主，通过发展混合所有制经济提升整个国有经济活力；国有企业改革应从作为整体的企业改革深入到激活企业各类生产要素的市场功能，使其能够参与要素市场的平等竞争；政企关系、政资关系应从单线条的直接关系转变为以国有资本运营为纽带，彻底实现政企分开、政资分开，促进形成公平竞争市场秩序。这就意味着，进一步搞活国有经济面临一系列深刻的体制变革。
“各种所有制经济依法平等使用生产要素”的改革，对国资国企改革具有重要推动作用。只有市场决定生产要素配置，才能实现“平等使用生产要素”。因此，必须着力激活国有企业各类生产要素的市场功能。一是进一步增强国有资本出资人制度的有效性。按照市场规则有效运营国有资本，强化国有资本纽带和所得收益及收益使用制度，相应弱化管企业的行政方式，进一步使企业成为市场主体。二是构建国有资本运营平台，健全国有企业在重组、兼并、改制、转让等各个环节的资产处置与产权流转制度，使国有资本布局优化建立在产权流转顺畅的基础上，促进混合所有制经济发展。三是逐步推进国有企业职工、民营企业职工、城镇农民工等劳动主体的权利平等，健全劳动力要素平等流动机制。四是使国有企业的管理和技术成为市场经济中的生产要素，加快建立职业经理人制度，合理增加市场化选聘比例；探索技术作为要素在国有企业中的实现形式，以符合市场规律的方式推动企业成为创新主体，激发企业开展技术创新的动力。
“以管资本为主”的改革，有利于形成优化国有资本布局的运行机制。国有资本布局的优化，既能增强国有经济活力，又能更好地服务于国家战略，更多投向关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，加强公共服务类行业，发展重要前瞻性战略性产业，更好地发挥国有经济的主导作用。国有经济和民营经济既具有产业互补性，也具有平等竞争性。建立和完善平等竞争机制，是提升国有经济活力的有效途径。一些以国有经济为主的重要行业也应吸引民间资本进入，这有利于增强国有经济活力。
完善平等竞争制度
激发企业的市场活力，有一个基础性建设和改革问题，这就是完善现代市场体系，建设统一开放、竞争有序的市场体系。当前，应重视以下几方面改革。
清理和规范市场准入制度。市场准入制度既应维护市场秩序，又应保障公平竞争。对于不适当的限制公平竞争、造成市场分割的准入门槛，应加紧清理。对于竞争性产业，应保障市场准入的畅通性、便捷性，加快引入“负面清单”管理制度。对于仍有必要的市场准入门槛，应在设置和提高门槛环节严格程序、充分论证，使市场准入符合市场经济规律，具有科学性、统一性。市场准入既应体现对各类企业的无歧视性，也应体现全国市场的统一性。在提高某些资源性产业集中度时，尽可能不用行政手段，不搞行政主导的兼并重组。总之，行政手段在市场运行中的使用应限定范围、明确边界、规范程序，防止滥用。
促进非公有制经济和中小企业发展。我国中小微企业提供了全部就业机会的80%，但经营发展环境还不够优化。支持和保障中小微企业发展，是保障公平竞争的必要举措，是世界各国的常规做法。这需要加快完善金融、税收、信用担保、技术创新等方面的支持政策，改善行政和司法环境，增强政府和社会的各类服务功能，并积极引导企业开展技术创新、完善治理结构、规范经营行为。提高劳动报酬在初次分配中的比重，对小微企业的影响更大。对此，应积极促进小微企业产业结构和劳动力结构升级，提高全要素生产率和劳动生产率。
垄断性行业应根据行业特点实行网运分开，放开竞争性业务。垄断性行业改革虽不等于直接放开竞争，但即使自然垄断性行业也应放开竞争性业务。自然垄断一般基于自然或必需的系统网状结构，如电网、路网、通讯网等。系统网本身的自然垄断并无问题，但其大量非网状关联产业部分应引入市场机制。即使自然垄断的网状产业也可以实行股权、产业基金等形式的资本准入，吸收社会资本，以增强发展活力。垄断性行业的各种生产要素并不必然与垄断捆绑，应在资本、劳动力、管理、技术等要素方面引入市场机制，扩大开放。垄断资源超额收益部分，可探索建立评估机制和特许经营制度。
建立健全市场决定、规则公平的工资形成机制。形成公平、流动性强的劳动力市场，从而形成市场决定的企业工资机制，是增强微观经济活力、促进平等竞争的内在要求。企业工资的合理增长机制应建立在市场规则公平的基础上。这就要求推动实现劳动者权利平等，并逐步实现各类劳动者身份的一元化，实现流动顺畅和同工同酬，让市场推动劳动报酬增长和劳动生产率提高同步。企业工资集体协商制度是工资形成的市场规则形式。企业内部的工资协商是劳动和资本的集合性协商，是通过劳动者组织的协商，而且工资协商周期应有制度性安排。应在企业内部协商基础上，探索发展行业性、地区性的联合协商，进而促进市场工资水平的形成。
形成有利于“市场决定”的大环境
搞活微观、激发市场活力，需要通过深化以下几方面改革形成有利于“市场决定”的大环境。
转变政府职能，简政放权。处理好政府和市场的关系，对搞活微观十分关键。行政体制改革和创新应着眼于发挥市场配置资源的决定性作用。当前，应紧紧围绕搞活企业、激发市场活力转变政府职能，大幅度减少政府对微观事务特别是企业经营微观事务的审批和干预，更要减少政府直接充当市场运动员的现象。创新行政管理方式，加强和规范经济手段和法律手段的使用，减少直接行政手段的使用；加强事中、事后以法律为依据的市场秩序监管，减少事前审批；进一步改革政府投资管理体制，落实好企业投资自主权，同时加强公共服务。
激发社会组织活力。一个充满活力、竞争有序的市场经济体系，应当是政府、企业、社会组织互动有序的运行体系。激发社会组织活力，应加强企业在各类商会协会中的主体地位，培育自组织、自协调、自管理的服务性机制，以社会治理方式承担起政府与企业之间、政府与市场之间的大量事务，探索建立利益关系横向协调机制和矛盾解决框架，使市场微观主体活力与社会组织活力相互支持、相得益彰。
深化财税体制改革。财税体制改革与搞活微观直接相关。应通过稳定税负保持市场活力，研究政府收入占GDP比重的稳定机制，统筹设计加税因素与减负措施。提高劳动报酬在初次分配中的比重，如果只在企业要素关系上做文章，对提高微观主体活力特别是对小微企业不利。需要更加重视税负因素，扭转税负总水平比重爬升趋势，并进一步减轻小微企业税负。一些地方政府搞竞争性招商引资，违法实行税收优惠，应坚决予以清理规范。搞活微观还需要财政政策支持企业技术创新、节能减排，引导经济转型升级。但应注意减少和规范直接补贴措施，以增强企业面向市场的内生动力。对一些使用国家资源、垄断资源取得超额利润的行业，应通过特许经营制度予以有效调节，以维护公平竞争。
完善金融市场体系。金融既是微观问题，也是宏观问题。深化金融改革，不仅应实现金融业自身的市场化，还应着眼于服务实体经济完善金融体制。银行业应逐步降低社会资本准入门槛，支持发展民间中小型银行。应进一步发展主要服务于小微企业的中小金融机构。研究规范民间融资，引导其走上健康发展、合法经营的轨道。加快推进利率市场化改革，促进实现各类企业平等竞争。
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