地产项目外部调查资料清单

地产项目外部调查资料清单（推荐8篇）

地产项目外部调查资料清单篇1

1、企业简介、包括公司历史严格、整体经营情况等。

2、企业股东情况及控股子公司情况。

3、融资申请书（说明融资主体、期限、可以接受的成本）。

4、融资用途的详细说明。

5、拟开发房地产项目的可行性报告。

6、还款来源的详细说明。

7、融资主体2013年财务报表、包括资产负债表、现金流

量表、损益表；2010年、2011年、2012年审计报告。

8、拟抵押物的评估报告。（一般以土地或者房产作为抵押，以四折左右计算融资规模）。

9、担保企业2013年财务报表，包括资产负债表、现金流

量表、损益表；2010年、2011年、2012年审计报告。（若有实力较强的企业提供担保时提供）。

10、四证情况: 《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》和《建设工程开工许可证》

房地产融资资料清单篇2

（1）项目可行性分析报告、项目目前情况简单介绍（目前投入情况及施工情况）

（2）经年检的企业法人营业执照正本、副本；

（3）组织机构代码证正本、副本、税务登记证正本、副本；

（4）贷款证（卡）及公司基本户开户许可证；

（5）房地产开发资质证书及四证取得情况；

（6）公司简介、公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）

（7）法定代表人身份证明、身份证、签字样本，如授权他人签署，请提供授权书、被授权人身份证；

（8）政府相关立项批复、土地成交确认书、出让合同、土地缴款凭证及相关税费凭证

（9）还款计划及相关还款来源简述；以及相关抵押物证明物件（已估值的相关资产需提供评估报告）

（10）最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告；

（11）董事会或股东大会的相关决议；

（12）验资报告；

企业尽职调查资料清单篇3

序号文件明细

有无备注

第一部分

公司文件

一、基本情况

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）

营业执照（2）

组织机构代码证（3）

税务登记证（4）

银行开户许可证

（5）

银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）

社会保险登记证/表

（7）

开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）

其他经营行政许可2、3、公司最新章程

公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）

4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图

第1页

序号

6、文件明细

公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）

有无备注

7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）

8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）

9、二、历史沿革

1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检

2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；

3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；

三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明

公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议

3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销

第2页

序号文件明细

售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图

有无备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本

已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文

7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明

8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等

9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单

10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；

11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；

12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同

13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议

14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的

第3页

序号文件明细

缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；

有无备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；

对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；

四、重大债权债务1、1.重大债权

（1）

2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务

（1）

5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保

合同（含担保登记文件）

（3）

7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）

8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同

（1）

10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合

同4、11.或有债务

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序号文件明细

有无备注

（1）

12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担

保登记文件

（2）

公司提供的任何形式之担保情况汇总表

13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）

1、14.项目超过5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付

台账

（2）

24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同

26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同

第5页

序号文件明细

有无备注

（3）

27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.与项目相关的其他合同

（5）

32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投

标相关文件2、33.不动产租赁合同

（1）

34.租赁合同/联营协议（2）

35.租赁备案证明3、36.其他重大合同

（1）

37.项目合作合同（2）

38.上下游客户合作协议

（3）

39.与公司日常运营相关的其他重大合同

40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告

43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同

汇总表

42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被

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序号文件明细

投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）

有无备注

46.银行开户基本信息查询及信用报告 47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表

51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件

53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表

57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议

58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部

控制、内部管理制度文件

60.关联方名称清单

61.关联方交易统计表

62.重大关联方交易合同、协议等资料

七、主要资产

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序号

1、文件明细

63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形

提供相关文件：

有无备注

（1）

国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文

件；

（2）

划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；

（3）

土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；

（4）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转

让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；

（5）

从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合

同，国有土地使用权证，租金支付凭证；

（6）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租

赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；

（7）

以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8）

盖有土地部门查询章的土地情况信息表。

2、请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：

（1）

已建设完成并取得产权证的物业：房产证；

（2）

从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，第8页

序号文件明细

请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未办理产权证原因说明；

有无备注

（3）

从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；

（4）

出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可

证(如有)、租赁登记证；

（5）

以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文

件；

（6）

盖有房产部门查询章的房产信息表。

3、请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件

4、请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件

（1）

公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申请)的详情及有关注册证书

（2）

公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有

技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明

（3）

现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商

标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或

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序号文件明细纠纷

有无备注

八、税务及财政补贴1、2.3、请公司说明公司目前适用的主要税种、税率请公司提供近三年的纳税申报表

公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司欠税通知、欠税罚单

4、为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址

5、税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完税证明

6、公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等

7、有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件

九、保险

第10页

序号

1、文件明细

公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保险以外的所有保险）

有无备注

2、一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往来

3、已按期缴清所有应缴保费的证明文件

十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要提供文件）

1、任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展

2、任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

3、任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其最新进展

4、任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及

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序号文件明细

其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

有无备注

5、请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结果和影响的预测，并提供有关法律文件

十一、员工、福利、社保及住房公积金

1、公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合同文本

2、与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检情况请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与住房公积金缴纳表

第12页

序号文件明细

有无备注

十二、其他

公司股东及实际控制人

1、请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证明等）

2、3.请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提供。

补充其他

1、公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的任何其他文件或资料

2、公司是否存在关联关系和关联交易。

项目绩效评价资料准备清单篇4

一、业务资料 1.应提供的资料

(1)项目单位部门职能文件；

(2)项目可行性研究报告；

(3)项目申请报告：项目申报书或申请；

(4)项目立项批复：上级主管部门对于立项的批复文件；

(5)项目立项背景及发展规划；

(6)项目立项报告或任务书；

(7)项目实施方案；

(8)项目验收报告；

(9)项目管理文件；

(10)项目责任落实相关材料；

(11)项目单位绩效报告；

(12)项目执行情况报告；

(13)反映项目绩效的图片（4-8幅）或数据图表等。2.根据项目的实际情况补充提供的资料：

(1)立项专家论证意见；

(2)项目评审报告；

(3)项目招投标文件；

(4)设备购置合同、清单（品牌、型号、装件）；

(5)与招投标单位签订的委托协议；

(6)项目内容调整报告及批复；

(7)工程项目的设计、施工图纸报告，监理合同、报告，工程进度表、竣工验收报告等；

(8)项目实施效果的相关证明（发表论文、申请专利与专利授权、获奖情况其他效果的证明材料）；

(9)反映项目成果的材料（相关照片或图片、技术方案文本等）。

二、财务资料 1.应提供的资料：

(1)财政项目经费预算批复；

(2)项目经费管理文件；

(3)财务管理制度：既可以是针对这一项目的制度，也可以是项目单位的整体财务制度；

(4)项目经费预算表、决算表；

(5)财务会计帐簿及会计凭证；

①对于资金的拨入凭证的收集：资金从市财政拨付到项目单位经过的所有环节，均需提供拨付凭证；

②对于资金的支付凭证的收集:根据项目使用资金金额大小而定，如项目资金金额不大，且凭证数量不多，则尽量收集齐全如项目资金金额较大，则抽取大额及重要凭证进行收集。2.根据项目实际情况补充提供的资料：(1)项目经费调整依据；(2)项目经费调整报告及批复；

(3)项目进展报告；

(4)审计机构对项目执行情况的财务审计报告、专项审计报告、专项检查报告；

城市总体规划调查资料清单篇5

综合资料备注

第一大类：自然环境调查

调查项目主要内容

1、地理位置城市所处的经纬度自然环境方面的各类调查项目对城市的布局、建设项目的选址以及工程设施与建筑物的布置密切相关，对城市景观也有着直接的作用，是城市能否可持续性发展的根本保障。

资料的来源主要是市（县）志

2、地理环境城市与周边城市或地区在地理特征方面的相互关系。

3、地形地貌包括坡态、坡度、坡向、标高、地貌等

4、工程地质包括地质构造、地质现象（如黄土、滑坡、溶岩、冲沟、沼泽地等）、地震、地基承载力、地下矿藏等

5、水文地质包括江河流量、流速、水位、水质、地下水储量和可开采量、地下水质、水位等，在调查中要特别注意江河湖的洪水位对城市及周边地区的影响以及洪水淹没范围的变化情况

6、风象主要内容包括风向、风速，以及其他风象如静风、山谷风、海陆风等的频次与特征等。

7、气温包括年和月平均温度，最高和最低气温、昼夜平均温差、霜期、冰冻期及最大冻土深度

8、降雨包括雨量、降雪量及降雨（雪）强度，掌握暴雨量公式

9、日照调查日照时数、可照时数、太阳高度与日照方位的关系等

10、自然生态主要涉及到城市及周边地区的野生动、植物种类与分布，生物资源、自然植被、城市废弃物的处置与生态环境的影响等

11、矿产资源境内主要矿产种类、储量、品位、开采条件、分布及目前开发利用情况

12、土壤资源总面积，其中耕地、林地、水面、道路及城镇占地面积，土地利用特点

13、旅游资源主要景点的等级及介绍

第二大类：经济环境调查

1、整体的经济状况包括城市经济总量及其增长变化情况、城市整体的产业结构、三次产业的比例、工农业总产值及各自的比重等、以及就当地资源状况而言的优势产业与未来发展状况经济环境的调查是认识和解决城市问题的基础，主要涉及规划区域的整体经济发展状况

资料来源主要是：统计年鉴、国民经济与社会发展的“十五”计划及“十一五”计划、政府工作报告

2、一、二、三产业的经济状况第一产业（指郊区）主要是农业的经济状况及主要农产品的地区优势等；

第二产业主要是工业的经济状况及产业的构成以及主导产业（支柱产业）、主要工业产品的地区优势等

第三产业如商业、金融业、房地产业等的经济状况

第三大类：社会环境调查（主要是人口的调查）

调查的主要内容包括规划城市（镇域）的总人口、城区（镇区）的总人口，人口的历年变化

情况（重点是人口的自然增长率、机械增长率），城镇人口总数（或非农业人口），年龄及性别构成、文化构成、行业构成，人口和流动人口数量

镇域范围内各行政村、自然村名称、总人口、耕地面积、生产总值、特色农业等基本情况资料来源主要是：

统计年鉴、第五次人口普查资料

第四大类：城市(镇)用地的调查（主要是十大类用地的调查）

调查项目主要内容城市用地的调查是对城市最直观的了解，通过该大类的调查，了解城市的用地现状，发现城市所处的问题，是规划城市最根本的前提。

对规划区范围的所有用地进行现场踏勘调查，对各类土地使用的范围、界限、用地性质等在地形图上进行标注，从而完成土地使用的现状图和用地平衡表。

资料来源：

主要是通过现场踏勘；地形图及各类专项规划

1、居住用地包括总的居住用地面积、各类型居住用地的面积（一、二、三、四大类）、主要地段的居住分布情况、建筑质量等

2、工业用地包括总的工业用地面积、各类型工业用地的面积（一、二、三大类）、重点调查工业园区的性质、规模和主要企业类型及工业园区的相关规划资料

3、公共设施用地

包括行政办公、商业金融、文化娱乐、教育科研、医疗卫生、体育设施、文物古迹及其它行政办公用地：现状行政办公用地的分布及用地面积、性质

商业金融用地：各级(大型百货商店、大型专业批发零售市场、小商品市场、农贸市场)商业网点的分布及用地面积、性质；银行、金融、保险机构地址、占地面积、建筑面积、建成年代、层数、职工人数、服务范围；宾馆、旅馆、招待所位置、占地面积、床位数、一般入住率、附属设施情况、建成年代、层数、职工人数、服务范围

文化娱乐用地：现状主要娱乐场所（如电影院、图书馆、文化站、青少年宫、老年活动中心等）的分布、用地面积、性质

教育科研：科研机构的名称、地址、科研人员数量、占地面积、建筑面积、实验场地面积；各类专科学校和职业学校的名称、地址、学制、在校学生人数、占地面积；现状中、小学、幼儿园的分布、用地面积、班级数、师生人数

医疗卫生：现状主要医院的分布、用地面积、等级、医生人数、床位数等；防疫站、卫生站情况；私人诊所情况

体育设施：现状主要体育活动场所、居民健身运动场所的分布点、用地面积文物古迹：现状主要文物古迹的分布、用地面积、等级

4、仓储用地包括仓储企业的库房、堆场和包装加工车间及其附属设施用地的布点、用地面积及性质

5、对外交通用地

包括公路、铁路、航道及航空（针对不同城市而言）公路：区域及城市高等级公路现状（等级、宽度及长度），铁路：主要客运站场的布点及用地面积，主要货运站场的布点及用地面积、性质、交通运输手段，航道：主要航道的等级、宽度、主要港口、码头的分布、用地面积

航空：机场的布点、用地面积、等级

6、道路广场用地

包括城市内部的道路、广场、停车场道路：各等级道路（可细分为主干路、次路、支路及其它）的路幅、横断面形式；公交线路条数及具体走向、公交站场位置及用地规模广场：广场的位置、性质、用地规模

停车场：停车场的位置、性质、用地规模

7、市政公用设施用地：包括给水、排水、供电、电信、燃气、防灾、环境保护及环境卫生等

给水：包括水源地点、水质等级、水源保护现状；现状用水量、供水普及率、供水压力；现状水厂布点、用地面积、地址；现状配水管网的分布、管径

排水：包括污水排放设施、地点、处理手段、污水处理率；现状污水排水管网的分布、管径；污水处理设施布点、用地面积；雨水排水管网的分布、管径；涵闸现状

供电：包括现状日、年用电量（农业、工业、生活）、平均用电负荷、最高用电负荷；变电站布点、用地面积、等级；电网走向、等级

电信：包括电信设施及电信电缆（或电讯导管）的布置、走向；电信网点的布点、容量、用地面积；移动通讯、无线寻呼业务、公用电话服务；邮政网点布点、用地面积燃气：包括现状用气量、气种、气源、气化率；现状输配气管网分布、管径防灾：包括人防工程现状布置、设施；抗震防灾现状设施、措施；避震疏散道路；防洪、排涝的设施分布、标准；消防站、消防大队、消防栓等设施分布、消防装备，消防供水现状

环境保护：包括水源保护区，污染排放大户及排放量以及种类，大气、水体及噪声环境评价，环境监测报告

环境卫生：各类废弃物量，废弃物收集、运输、排放、废弃物无害化处理状况，垃圾处理场、收集及中转站、果壳箱、垃圾箱（桶）、公共厕所的分布，环卫专用车辆及停车场、进城车辆冲洗站，其他环卫机构

8、绿地公共绿地总面积、人均公共绿地面积、绿化覆盖率及城市绿化建设发展设想主要公园、苗圃及防护绿地的布点、用地面积；道路绿化的状况

9、特殊用地包括军事用地、外事用地和保安用地等的用地面积

10、水域水域的面积及分布

第五大类：历史环境调查（主要是历史文化名城、名镇）

主要调查内容包括：

1、自然环境的特色，如地形、地貌、河道的形态及与城市的关系；

2、文物古迹的特色，如历史遗迹等；

3、城市格局的特色；

4、城市轮廓景观，主要建筑物和绿化空间的特色；

5、建筑风格；

6、其他物质和精神的特色，如土产、特产、工艺美术、民俗、风情等。对于历史文化名城、名镇而言，历史环境调查也是现状调查的主要内容。

补充：风景区及总体规划

自然景物:

a.山岳、峡谷、熔岩、火山等特殊地貌、典型地质现象、地址剖面

b.江河、湖海、溪潭、瀑布、泉源等

c.野生动物、森林、草原、古树古木、观赏花木等

d.日出、彩霞、云海、雪景、佛光、海市蜃楼等

人文景观

a.古建筑、古园林、摩崖石刻、古墓、古代工程、古战场等历史遗迹

b.有地方和民族特色的村寨、民居、集市和节庆活动、风土民情

环境质量

自然资源

a.有关地震、断层、火山、滑坡、泥石流、水土流失等情况

b.有关水域特征、温度、湿度、降雨量、风向、风速、暑期等

c.有关气候特征、水位、水温、水量、潮汐、凌汛、泥沙含量等

d.有关土壤、植被、大气、水质以及污染源的状况

e.有关自然灾害、人为破坏、地方病及有害动植物等情况

开发利用条件

a.风景区在一定的国土区域中的地位与作用以及内外交通状况

b.公共服务设施状况（包括食宿、购物、文娱、医疗、邮政、银行、厕所等）

c.旅游利用状况（历年旅游人数、典型日游客量、分布情况、消费结构及水平、接待及管理情况）

房地产并购尽职调查清单篇6

一、基本情况的文件

1.目标企业最新经年检的企业法人营业执照副本。2.目标企业最新经年检的组织机构代码证。3.目标企业最新经年检的税务登记证。4.目标企业设立时及历次资本变更的验资报告。5.目标企业最新的组织架构图和股权结构图。6.目标企业历次修订直至现行有效的公司章程。7.目标企业的发起人协议和/或股东协议。

8.目标企业成立后进行的任何改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大企业活动的相关材料，以及相关的批准文件、协议，股东会或董事会、总经理办公会决议等法律文件。

9.目标企业的全部工商查档文件。

10.自然人股东的身份证明；法人股东的营业执照、组织机构代码证、税务登记证及验资报告。

11.房地产开发企业资质证书/房地产开发企业鉴定资质证书。12.目标企业的各项管理制度。13．银行开户许可证。

二、所开发的项目

1.标的企业所开发项目（下称“目标项目”）清单（按照已开发完工项目、开发建设中项目、拟开发项目的顺序统计）；

2.项目立项批文，包括但不限于：地形图、现状图、初步规划设计方案、固定资产投资建设项目立项登记备案材料、项目建议书的批复；

3.项目规划审批文件，包括但不限于：建设项目建设地点征求意见函、建设项目规划意见复函、规划意见书及附图；

4.项目土地使用权取得的审批文件，包括但不限于：土地评估报告、审定地价水平通知单、国有土地使用权招拍挂材料及成交确认书、国有土地使用权出让合同及附图和补充协议、土地出让金及相关费用缴纳凭证、国有土地使用权证。

5.项目建设用地规划审批文件，包括但不限于：政府征地批准文件、国土管理部门批准意见、项目用地钉桩成果通知单、建设用地规划许可证及其附件。

6.项目设计方案审核审批文件，包括但不限于：建设项目规划设计方案和审批文件、建设项目抗震设防要求（标准审查意见书）、城市规划管理部门审定设计方案通知书。

7.项目建设工程规划审批文件，包括但不限于：项目施工图、工程勘察成果报告、结构计算书和计算软件名称、工程档案登记证明、是否存有限制外销售楼层或房屋、建设工程规划许可证及其附件。

8.建设工程施工许可证及其附件。

9.项目人防、绿化、消防、环境、防雷、交通、地名、临建、供水、供电、供暖、燃气等所涉批文。

10.竣工验收报告及竣工验收备案表。11.商品房销售/预售许可证。12.房屋所有权证等。

13.若目标项目涉及合作开发的，则提供合资合作方营业执照、企业资质证书、合作合资协议。

14.招标代理、勘察、设计、造价、监理、总包等单位资质等级证书。15.预测/实测报告。16.质量监管部门验收报告。17.竣工档案登记表。

18.房屋销售代理协议（如有）。19.房屋销售合同范本。

三、重要协议和合同

除非下述另有特别要求，下述合同均指截至目标企业收到此文件之日正在履行中的合同。

1.请提供目标企业签订的将要履行、正在履行、虽已履行完毕，但可能存在潜在纠纷的业务合同明细，提供相应合同文本（请附提供文件清单列表）。

2.借款合同：请根据最近一期财务报告的财务明细账，以表格形式提供目标企业签订的所有将要履行、正在履行、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的借款（包括金融机构借款和企业间借款）明细（包括但不限于合同编号、借款银行或企业、借款金额、借款日期、还款日期、借款余额、担保方式等）。提供相关主合同文本和相应担保合同文本，并请书面说明还款情况。

3.对外担保合同：提供目标企业所有对外担保（包括保证、抵押或质押）合同情况，并提供相应担保合同文本和主合同文本，包括但不限于与银行签署的为购房者提供担保的合同。

4.资产处置合同：提供目标企业处置重大资产的合同情况，提供相应合同文本及政府相关部门的批文。（如有）

5．租赁合同：提供目标企业出租物业的合同文本。

6.侵权债务：所涉目标企业是否有因环境保护、知识产权、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。如有请详细说明，如无请书面说明。

7.其他债权债务：提供未包括在最近一期资产负债表中的重大债权债务详细资料。

8.提供目标企业财产保险合同情况，提供相应保单，并对目标企业是否存在任何尚未了结的保险索赔情况进行说明。

9.目标企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。（如有）10.请提供已完成的或已立项的或正在拟议中的重大的资本投资项目的文件（包括立项批准、可行性研究报告、与第三方签订的意向书等）。

11.请提供所有目标企业作为当事人一方的其它的重要协议或有约束力的文件，包括重要的保密协议。

12.请提供目标企业签订的日常经营（房地开发项目所涉合同除外）中的累计或单份金额超过50万元人民币的所有合同，包括但不限于日常采购合同；房屋、汽车等资产租赁合同；委托代理合同；咨询顾问合同；技术服务合同等。

四、雇员及员工事宜

本节中所称高级管理人员指服务于目标企业的高级管理人员，包括法定代表人、总经理、副总经理、财务负责人、在目标企业中任职的“三师”（总工程师、总会计师、总经济师）以及其它服务于目标企业但劳动合同关系不在目标企业的前述高级管理人员（以下统称“管理人员”）。

1.员工花名册以及员工情况说明。2.福利薪酬体系； 3.员工手册及各种人事规章制度（包括但不限于绩效考核相关制度）； 4.上述所有管理人员的简历。

5.员工人事代理合同及人事档案（外部存放人才交流中心档案）存放情况； 6.请说明目标企业目前为员工缴纳社会保险（包括但不限于养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险）及住房公积金的具体情况，包括但不限于目前缴纳的社会保险种类、适用的缴费基数和比例、适用的员工范围、征收机关，并提供当地相关社会保险的规定以资证明。

7.目标企业的社会保险登记证及企业近3个月的社会保险金缴纳凭证。8.目标企业的住房公积金登记证及企业近3个月的住房公积金缴纳凭证。9.请说明是否受到过劳动部门的处罚；如有，提供相关书面文件。

五、诉讼和其它程序

1.列表说明所有目标企业的（已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。

2.是否存在目标企业董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

3.过去三年中，目标企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈或不当商业行为的诉讼、行政程序（包括被“双规”）。

4.所有目标企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求目标企业从事或停止从事某些活动，或者会限制或以其它方式影响公司经营或资产。

5.如目标企业或其下属企业违反或被指控违反建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼，请提供详细材料。

六、税务

1.提供过去三年目标企业纳税申报表、纳税税额及完税证明，现行有效的国税和地税税务登记证。

2.说明最近三年目标企业适用的税种、税收优惠政策或财政补贴并提供税收优惠、财政补贴所依据的法律法规、规范性文件及批准文件。3.书面说明目标企业成立以来有无税收方面的违法违规行为，是否受到税务部门的处罚或调查、目标企业是否已经缴纳罚金。如有，请做出详细说明，并提供相关书面证明文件。

七、土地／房产/其他固定资产

1.目标企业最近一期财务报表中的相关资产明细，列出拥有或使用的土地使用权清单，自有土地使用权和租赁土地使用权请注明并分别列清单。

2.请按目标企业最近一期财务报表中的相关资产明细，列出目标企业的房屋资产清单。自有房产和租赁房产请注明并分别列清单。

3.提供目标企业拥有的土地使用证(需说明是否存在抵押情况)、房产证(需说明是否存在抵押情况)；

4.若拥有的土地使用权为集体土地，还需提交征用集体土地的协议以及土地管理部门出具的征地批准文件）并说明每块土地的位置、面积及用途。划拨取得土地使用权的，请提供相关批复或决定文件。

5.目标企业拥有的土地、房屋上所设定的限制和其它债权，如冻结、查封等，如存在上述情况，请提供抵押合同、抵押登记文件（抵押权人、抵押用途等相关情况）及有关证明材料或查封冻结的行政、司法文书。

6.说明房屋的出租和租入情况，并提供相关租赁协议、房屋租赁备案证明文件、房产证，同时请书面说明租金收缴情况。

7.目标企业对土地使用权是否存在租赁情况的说明，如有，请提供相应文件。8.请提供目标企业自有或租用的其他固定资产（指整体价值在人民币500万元以上，或对生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线和所有车辆）清单。（如有）

9.说明目标企业自有的固定资产（含机器设备、车辆、生产线、库存产品、原材料等）上，是否存在抵押、留置、查封、冻结等权利限制，如存在上述权利限制，请列表说明，并请提供相关的抵押合同、登记文件及行政或司法文书。（如有）

八、财务资料

1.请提供目标企业最近三年已审计和未审计的财务报表及附注。

2.列出目标企业最近一期财务报告中其他应收应付的明细，详细说明应收应付的对象、金额、事项、期限、担保方式等，并提供相关书面文件。

九、环境保护、消防和卫生事宜

1.请说明目标企业经营应该符合的国家或地方的环保、消防、卫生要求。2.请说明目标企业业务所需拥有的环境许可，并提供目标企业已获得的全部环境许可、排污许可、其他许可执照等文件以及消防、卫生部门授予的相关许可文件。

3.环保部门、消防和卫生部门其他管理机构给予目标企业的命令、罚款、限期整顿、停产整顿、调查等处罚文件，目标企业的书面答复和意见。

4.目标企业发生过的与环境污染、卫生和消防安全有关的重大事故情况的详细介绍。

十、知识产权

1.所有注册商标的商标权证书，尚未完成注册的请提供商标注册申请受理文件；

2.如有使用未注册的商标的，请提供其清单和图样；

3.商标权交易文件（如有），包括商标使用权转让协议、商标使用权许可协议。

4.专利和专利申请权清单：包括专利的名称、注册登记地、专利权授予的日期、到期日、专利权上是否为第三方设定了权益。

5.专利权交易文件（如有），包括专利权转让协议、专利实施许可协议。6.域名注册证书或情况说明、非专利技术、商号或字号的名称、种类、期限及取得方式等情况。

7.计算机软件著作权或其他著作权的登记证书。8.软件委托授权使用文件；软件委托开发合同。

9.上述无形资产的所有权和使用权的行使是否有限制，如设定抵押、质押或其他担保形式，请提供其主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明等其他与该担保事项相关的文件。

十一、其它

1.请提供目标企业的银行征信证明文件。

集团咨询项目内部资料收集清单篇7

说明：为了迅速了解洛铜集团以及铜加工行业基本情况，我们列出相关资料收集清单，请协助收集。资料如有电子版，请以电子版方式提供。如有部分资料未在清单中列明但相关部门认为有必要提供，请同时提供。如果没有资料清单所列的材料，请备注说明。

一、集团公司相关资料

1.2.3.4.5.6.集团、集团公司章程集团公司领导班子成员简介

1999年－2001年集团及所属单位宣传材料、内部刊物集团成立背景以及发展史

集团公司组织机构图、部门职责、部门负责人

1999年－2001年集团公司工作报告、集团公司主要领导人重要讲话稿、集团公司领导述职报告、各子公司与职能部门工作报告、子公司主要领导人述职报告

7.8.9.集团“九五”发展规划及其执行情况集团“十五”发展规划及相关支持性资料集团与下属各子公司签订的资产经营责任书

2001年工作计划及其执行情况 10.集团公司、各子公司、职能部门11.集团公司董事会会议纪录、总经理办公会会议纪录 12.集团、集团公司、子公司

1999年－2001年会计报表、审计报告及财务分析评价资料

13.集团、集团公司、子公司14.集团财务管理制度

1999年－2001年统计报表

三茅人力资源网：http://

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15.集团人力资源基本情况（员工人数、年龄结构、学历结构、职称结构，中层以上管理人员人数、年龄结构、学历结构、职称结构等相关资料）

16.集团人力资源管理制度（包括人事任免、考核、薪酬、晋升等各项制度）

17.集团人力资源规划及相关资料

18.集团主要管理制度（如重大决策制度、重大投资管理制度、经营计划管理制度等）

19.集团业务结构、产品结构，主要产品技术水平及发展方向 20.集团各子公司基本情况介绍

21.集团生产布局、研发能力、生产能力、工艺装备水平22.199923.1999年－2001年研发、生产、销售情况年－2001年国际市场销售情况

24.主要产品销售途径及销售策略 25.主要产品市场现状及未来预测

二、铜加工行业相关资料

1.2.3.4.5.6.国家相关政策法规

中国加入WTO对中国铜加工业的影响国际铜加工业基本状况与未来发展方向我国铜加工业基本状况与未来发展方向我国铜加工业市场规模、市场增长率和发展状况主要竞争对手相关资料

a)竞争对手基本情况（资产规模、人员状况、组织状况、销售收入、盈利水平，主营业务基本情况等）b)财务资料（近几年的财务报表）

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c)主要领导人背景 d)业务结构与产品结构

e)主要产品技术水平、生产销售情况、市场份额及主要客户 f)研发能力、生产能力与管理能力 g)营销途径与营销策略 h)未来发展战略等

7.国外主要市场相关资料（市场容量、技术要求、工艺要求、进入壁垒、历史情况、加入WTO后的变化）

8.相关科研机构基本资料

三、子公司相关资料

1.2.3.4.5.6.7.8.9.企业发展历史及当前基本情况简介公司领导班子成员简介组织机构图及部门职责 1999年－2001年公司工作报告 2001年经营计划及其执行情况 “十五”发展计划及相关支持性资料

1999年－2001年会计报表、审计报告、成本费用构成明细企业会计政策及各项财务管理制度企业资产评估报告

10.公司业务结构、产品结构，主要产品技术水平及发展方向 11.主要生产设备及工艺装备水平

12.企业科研开发能力（包括人员构成、科研装备、研发水平等），1999年－2001年研发进展情况

13.1999年－2001年主要产品研发、生产、销售情况

14.近期主要产品销售价格、成本结构、质量水平、盈利状况及主要三茅人力资源网：http://

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客户

15.主要产品销售途径与销售策略 16.主要产品市场现状及未来预测 17.主要竞争对手及其基本情况 18.主要原材料及其来源（主要供应商）

19.企业人员基本状况（员工人数、年龄结构、学历结构、职称结构，中层以上管理人员人数、年龄结构、学历结构、职称结构）

20.人力资源管理制度（包括人事任免制度、考核制度、薪酬制度）21.企业其它基本管理制度（如经营计划管理制度、经营决策制度、重大投资管理制度等）

三茅人力资源网：http://

房地产项目融资提交材料清单篇8

一、借款人基础资料

●公司营业执照复印件（正副本，有年检标志且在有效期内，如为事业单位，应为事业单位法人证书）；组织结构代码证书（正副本，有年检标志且在有效期内）；税务登记证复印件（正副本）；法定代表人及各主要股东的身份证复印件（身份证号清晰），如果存在签字授权情况，还需提供授权委托书及被授权人身份证复印件；公司基本户开户许可证复印件。

●贷款卡复印件（注明密码）；

●人行行政许可延续决定书复印件（就是贷款卡在人行年检后人行给的回执）；

●公司章程及章程修正案（如有）；

●验资报告，若增资或减资，应同时提供原始议验资报告和增/减资报告；

●公司三年审计报告（如未审计可提供未经审计的财务报告，在调查报告中说明未审计原因，并单独提供经办人员和经办单位负责人签字的财务数据真实性报告）和近期财务报告（不早于三个月）；

●如申请人有子公司，应提供合并、本部及主要子公司（资产或销售占合并50%以上）的近三年审计报告及近期财务报告；如为集团授信，应提供集团合并、集团本部、申请授信子公司及未申请授信主要子公司（资产或销售占集团20%以上）的近三年审计报告和近期财务报告；

●公司去年和近期增值税纳税汇总申报单；上年度纳税申报表及最近期的纳税申报表（增值税、所得税）；

●公司简介（含高管简介），贷款申请（包括历史延革、组织架构、产品特点、自身的生产经营情况、贷款用途、贷款金额、担保方式、还款来源等）；

●发改委、相关批文、荣誉证书等（经营性物业贷款需要补充的资料）；

●抵押物清单，权证复印件，预评估报告（经营性物业贷款需要补充的资料）。

要求：上述所有资料的复印件需要加盖单位公章

二、保证人基础资料