时代光华：质量管理体系内审员培训教程

时代光华：质量管理体系内审员培训教程（共9篇）

时代光华：质量管理体系内审员培训教程 篇1

考试得分

课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得6.0学分！

单选题 正确

1.影响质量管理体系的设计和实施的因素有（）。

1.2.3.4.A 组织的环境B 组织不断变化的需求C 组织的具体目标D 以上选项都对正确

2.产品实现的策划内容有（）。

1.2.3.4.A 产品的质量目标和要求B 针对产品确定过程、文件和资源的需求C 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录D 以上选项都对

正确

3.设计和开发验证是为确保（）的要求。

1.2.3.4.A 满足采购、生产和服务B 设计和开发输出满足输入C 满足使用者D 以上选项都对正确

4.监视和测量设备的检定，不包括（）。

1.2.3.4.A 厂商的资质证明B 具有识别，确定校准状态C 必要时进行调整或必要时再调整D 防止可能使测量结果失效的调整正确

5.内部审核的时机是（）。

1.2.3.4.A 随时抽检B 每月检查一次C 按策划的时间间隔实施D 每周检查一次正确

6.组织允许删减的范围仅限于（）。

1.2.3.4.A GB/T19001-2008标准中第7章的要求B 组织规模小要求的删减C 法规要求及顾客要求D 选项B和C正确正确

7.质量目标包括（）。

1.2.3.4.A 满足产品要求所需的内容B 在组织内得到沟通和理解C 提供制定指标的框架D 资源的需求正确

8.质量方针的内容应包括（）。

1.2.3.4.A 与组织的宗旨相适应B 对满足要求的承诺C 对持续改进质量管理体系有效性的承诺D 以上选项都对正确

9.不属于产品防护的目的的是（）。

1.2.3.4.A 防止产品过时B 保持产品的符合性C 防止产品损坏D 防止产品变质、误用正确

10.组织建立质量管理体系应（）。

1.2.3.4.A 将其形成文件B 加以实施和保持C 持续改进其有效性D 以上选项都对正确

11.采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。此种说法：

1.2.A 正确B 错误正确

12.质量方针是指质量管理人员发布的关于质量方面的全部意图和方向。此种说法：

1.2.A 正确B 错误

正确

13.质量体系中只有基层员工才会影响到产品的质量。此种说法：

1.2.A 正确B 错误正确

14.评审与产品有关的要求应该在向顾客作出承诺之前进行。此种说法：

1.2.A 正确B 错误正确

15.适当时，组织应针对监视和测量要求，对产品的状态进行标识。此种说法：

质量管理体系内审员培训总结 篇2

感谢公司领导的培养和信任,我有幸参加为期三天的质量管理体系内审员培训。培训的内容主要分两部分，首先针对ISO9001-2008版质量管理体系标准进行讲解；其次讲质量管理体系审核概论，包括审核的重要性和审核准则、内容及技巧。经过学习体会到下述内容：

一、公司建立质量管理体系，我认为目的应该是通过它的运行，致力于“使与公司质量目标有关的结果”适当地满足顾客及其他相关方的需求、期望和要求，最终使企业获得更好的经济效益。这里所说的“与公司质量目标有关的结果”体现在公司的产品质量、产品服务等方面。

二、只要我们企业在质量管理方面做到了真正满足或达到ISO9001-质量管理体系的要求，就能够向外界证实，我们公司有能力可以稳定地提供满足顾客和法律法规要求的产品。

三、在体系的建立和运行的整个环节中，过程的概念一直贯穿其中。所以理解、识别、管理过程，对我们有效运行体系和持续改进体系有很大益处。

1)过程的策划。

包括方针和目标的确定一级活动计划的制定。在这个阶段主要是找出存在的问题，通过分析，制定改进的目标，确定达到这些目标的措施和方法。其具体步骤为：分析现状，找出存在的问题；分析产生问题的原因；找出影响质量的主要原因，制定措施和计划。

2)过程的实施。

实施就是具体运作，按照策划要求组织实施，使过程正常运转起来。在实施中，应当对过程进行控制，及时发现问题或异常情况，及时采取措施，使问题得到解决。

3)过程的检查。

对过程的结果应采取适当的方法进行验证，并根据验证结果对过程进行确认。所谓验证，就是对过程输出进行某种方式的测量，然后对照输入的要求，看其是否符合。如果符合要求，说明过程是成功的，如果存在问题，就应该采取纠正措施。

4)过程的改进。

过程经过检查，发现有问题，就要及时进行改进。也就是对过程的结构、输出、输入、活动、人员及其它资源进行改变，甚至可能导致对过程的重新策划。

对企业内各种过程或部门内各种过程的管理，当然是采用过程方法。过程方法是要求系统地识别和管理组织内所应用的过程，特别是关注这些过程之间的相互作用。具体的应用我认为可从以下几方面去实施：

1)过程的识别

识别过程可能会遇着两类情况。一是过程已经存在，则仅是过程的识别；二是过程尚未存在，那么此时的识别即为对该项过程的策划。

2)理出关键过程

企业的过程网络非常错综复杂，不管是对于哪一级管理者来说，理出关键过程，并对其进行重点控制，对质量管理来说尤为重要。

3)简化过程

过程越复杂，过程的结果、运行成本、管理难度、失控可能性等各个方面就越容易出问题。根据实际情况对一些过程进行简化，我认为是小企业质量管理的基本功。所谓简化，一是将过分复杂的过程分解为较为简单的小过程，二是将不必要的过程取消或者合并。

4)按优先次序排列过程

由于过程的重要程度不同，管理中应按其重要程度进行排列，将资源尽量用于重要过程。当然，这并不代表对次要过程可以放弃管理，可以不给予资源保障。

5)制定并执行过程的程序

要使过程的输出满足规定的质量要求，必须制定并执行程序。没有程序保障过程就会混乱，结果是过程要不未能完成，要不输出达不到要求。我认为程序的类型应包括两种，一种是已形成文件的书面程序，一种是以工作习惯形成的一些潜规则。一个公司的潜规则不能太多，应受到控制，有所节制。

6)严格职责

任何过程都需要人去控制才能完成。因此，必须严格职责，确保人力资源的介入。

7)关注过程接口

所谓接口，是上一个过程的输出和下一个过程的输入之间的连接处。如果接口不相容或不协调，过程的运作就会出问题，而这可不是影响一个过程那么简单。

8)过程的监控

过程一旦建立、运转，就应对其进行控制，防止出现异常。控制可通过了解过程的信息，当信息反映有异常倾向时，应及时采取措施，使其恢复正常。

9)过程的改进

任何过程都存在着改进的可能性。对过程进行改进，可以提高其效率或效益。我们所谈的持续改进，其对象主要就是过程。

四、体系试运行

1）体系文件全员培训

2）继续配置必要的资源

3）全员严格按照文件要求运行

4）做好记录，留下证据

5）磨合调整，及时改进

6）建立三级监控系统

日常监控、定期监控、外部监控

五、内审、管理评审

重点落实“写我应做的，做我所写的，记我做完的，改我做错的”

六、内审程序及方法

QMS内部审核基本概念

1）审核范围

同体系复盖范围，由复盖的产品范围决定，涉及对产品、过程、部门和场所的范围界定。

2）审核准则

（1）GB/T 19001-2008标准。

（2）组织编制的QMS文件。

（3）适用于产品的法律法规和强制性标准。

3）审核方法

（1）提问交谈。（2）查阅文件和记录。（3）现场观察。

4）审核方式（编制现场检查表的思路）

（1）按部门审核：适合大多数中型以上企业。

· 以部门为线索实施审核：该部门的负责过程必查、深入查；配合过程选

查、一般查。

（2）按过程（条款）审核：适合特小型或小型企业。

· 以过程（条款）为线索实施审核：该过程的责任部门必查、深入查；

相关部门选查、一般查。

七、如何实施质量控制

通过控制过程监控控制产品质量（过程方法），全员参与采用自检、互检、专职检控制方法来实现过程控制的预期结果。

各个过程严格按照文件要求去做，真正做到“写我应作的，做我所写的，记我做完的，改我做错的”。

识别关键过程和特殊过程划分质量控制点A、B、C实施多级监控，过程监控发现不合格立即纠正方式有返工、让步、返修、降级等做到“人人不制造不合格品、不传递不合格品、不接收不合格品。”

八、个人心得

通过三天紧张培训，使我认识到：ISO9000族标准是世界工业发达国家先进企业质量管理经验的科学总结。当今市场竞争日趋激烈，科技的迅猛发展，生活水平的不断提高，使顾客对产品质量和质量保证保障的要求和期望日益高涨起来，促使企业必须关注质量管理和质量控制，作为企业的管理者必须不断进行观念创新、战略创新、制度创新和市场创新。带领全体人员参入ISO9001质量管理体系的建立和实施。并通过PDCA的管理模式持续改进，才能不断提升企业的综合管理水平，才能创造出一流的的产品，提升企业价值。

经过此次学习明确了内部审核的目的： 是对ISO9001质量管理体系的适宜性、充分性和有效性做出综合评价并找出存在的问题和需要改进的地方。内部审核是按照准则收集审核证据形成审核发现，编制审核结论，提出改进建议使企业的质量管理体系日趋完善的。作为每个内审员更需做好的是体系的建设者。如果每个内审员都能把本部门的质量管理体系自我完善，做好相关部门的沟通，那整个企业的质量管理体系才能得到更有效的健全和发展。

作为企业的员工，要想充分体现自身价值，唯有不断学习，做一个 “学习型”的员工，珍惜每一次学习和培训的机会，不断提升自身的综合素质，在工作中充分发挥个人才智，为企业和社会创造更多的效益，才能使自己的人生更有意义、更有价值！

张晓旭

时代光华：质量管理体系内审员培训教程 篇3

一 选择题，将正确答案的代号写在题前的括号内。每题2分，共30分。

1.ISO9001:2008标准中提及的记录是：（d）

a.提供产品符合要求的记录；b.提供质量管理体系有效运行的记录； c.提供认证机构证实体系运行的记录； d.a+b。

2.组织应定期进行内部审核，以确定质量管理体系有效运行的结果：（d）a.符合ISO9001-2008标准要求；b.符合计划的安排并得到有效实施； c.得到有效实施和保持；d.a+c

3.对审核中查明的问题进行分析和制定防止纠正措施的活动的验证：（a）a.实施纠正措施的有效性；b.不符合项的纠正； c.评价确保不合格不再发生的措施的需求； d.审核报告

4.审核组长在策划质量管理体系审核时，应确定（d）

a.审核的目的和范围；b.有关质量管理体系的要求； c.审核所需的时间；d.上述全部。

5.规定收集或报告必要的信息的要求的文件是：（d）

a.指南 ；b.程序文件；

c.表格；d.记录。

6.审核准则是:(c)

a.质量管理体系标准；b.合同；

c.用作依据的一组方针、程序和要求；d.法律法规。

7.审核是一个 a）

a..发现不合格项；b.抽样调查；

c.对不合格品进行处置； d.检验产品质量。

8.审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果是：（c）a.审核证据；b.审核发现；

c.审核结论； d.审核报告。

9.末次会议由 b）

a.最高管理者；b.审核组长；

c.受审核部门负责人；d.管理者代表。

10.内审时发现质量管理体系活动没有按文件、标准的规定或要求执行，此类不合格项称为：（a）

a.体系性不合格；b.效果性不合格；

c.实施性不合格；d.观察项。

11.审核发现是指（b）

a.审核中观察到的事实；b.审核中的事实与审核准则相比较的结果； c.审核过程中发现的新的线索；d.审核中的观察项。

12..质量管理体系评价方式可以是（a）

a.产品质量审核；b.过程质量审核；

c.质量管理体系审核； d.服务质量审核。

13.管理评审应（b）

a.一年不少于1次；b.按规定的时间间隔进行；

c.按策划的时间间隔进行；d.由最高管理者随机确定。

14.风险管理的过程依顺序为（b）

a.风险识别、风险处理、风险衡量、风险管理效果评价；

b.风险识别、风险衡量、风险处理、风险管理效果评价；

c.风险衡量、风险识别、风险处理、风险管理效果评价；

d.风险管理效果评价、风险识别、风险衡量、风险处理。

15..风险管理原则包括（d）

a.控制损失，创造价值； b.外部环境信息；

c.支持决策过程；d.a+c。

二 判断题，正确的题目前划“√”，错误的题目前划“×”，每题2分，共30分。

（√）1.对质量管理体系的评价实际上是对质量管理体系过程的评价。（×）2.内部审核就是自我评定。

（√）3.在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。

（√）4.内审员必须对审核中发现的不合格项的纠正措施的实施及其有效性进

行验证。

（√）5.内审员主要依据审核中发现的不合格项来评价组织的质量管理体系的符合性和有效性。

（√）6.进行内审可以发现质量管理体系中存在的问题，能够促进质量管理体

系不断改进和完善。

（×）7.检查表可以规范审核程序并保持明确的审核目标，因此在现场审核时

必须严格按照检查表审核。

（√）8.在现场审核时可以根据特殊情况适当调整审核计划，以便于审核任务的完成。

（√）9..内部审核员可以审核本部门的工作。

（×）10.组织的质量管理体系文件越详细越广泛越符合标准要求。

（√）11.对质量管理体系的更改进行策划和实施时，应保持体系的完整性。（×）12.内部沟通就是组织内容各部门的不同职责和权限的相互说明。（√）13.数据和信息的研究分析是有效决策的基础。

（√）14..风险应对是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事

件发生的可能性或后果的措施。

（√）15.在风险管理过程中，记录是实施和改进整个风险管理过程的基础。

三 简答题，每题5分，总分20分

1．八项质量管理原则是什么？

答：

1、以顾客为中心

2、领导作用

3、全员参与

4、过程方法

5、系统管理

6、持续改进

7、以事实为决策依据

8、互利的供方关系

2．如何策划管理评审的输入信息？

答：管理评审的输入应包括以下方面的信息：

1、审核结果

2、顾客反馈

3、过程的绩效和产品的符合性

4、预防措施和纠正措施的状况

5、以往管理评审的跟踪措施

6、可能影响质量管理体系的变更

7、改进的建议

3．风险评估主要包括那几个步骤并简要论述？

答：主要包括风险识别、风险分析和风险评价三个步骤，风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表，识别风险不仅要考虑有关事件可能带来的损失，也要考虑其中蕴含的机会；风险分析是根据风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持；风险评价是将风险分析的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。

4．现场审核的实施步骤包括那几项？

答：

1、举行首次会议

2、在审核中进行沟通

3、向导和观察员的作用和职责

4、收集和验证信息

5、形成审核发现

6、准备审核结论

7、举行末次会议。

四 论述题，总分20分

2011年5月9日我局质量管理体系开始试运行，并将于2012年1月1日开始正式运行。作为质量管理体系质管员、质量联络员、内审员，请您对本单位和全局质量管理体系运行过程中的主要困难、解决措施、预期效果谈一谈您的看法，并就如何有效推进局质量管理体系试运行工作给出意见和建议？

答：

一、本单位体系运行过程中的主要困难

1、程序须知文件中未规定标准的记录格式，有些文件需要自己制作记录，但是记录的有效性无法保证，如果基层单位主动与编写程序文件的部门联系会比较麻烦，况且基层单位数量较多，都与局职能处室联系会带来较大的工作量，影响正常工作的开展。

2、在具体运行过程中会遇到体系要求与实际工作发生矛盾的时候，需要与局职能处室沟通联系时却不知道具体负责人员。

3、处内人员岗位流动频繁，对于管理体系岗位要求无法及时掌握。

二、解决措施

1、希望局推进办能够完善体系文件，将程序须知文件的标准记录格式下发到各基层单位。

环境管理体系内审员培训试卷 篇4

环境管理体系内审员培训试卷

一、判断题（15分）

在下列各题中，你认为正确的请在括号划√，错误的划×。

（ ）1、总经理制定组织的环境方针；

（ ）2、噪声污染与其它污染相比是具有暂时性，即噪声停止发声后，危害和影响即可消除，是没有长期和积累影响的

（ ）3、污染预防的合理性排除了污染治理的必要性；

（ ）4、PH值小于7，呈酸性的雨就是酸性雨；

（ ）5、CO2的毒性在于它能与血红蛋白结合，降低血液的输氧功能，而引起窒息；

（ ）6、光化学烟雾是二次污染物；

（ ）7、生物好氧量大于化学好氧量；

（ ）8、严于国家污染物排放标准的地方污染物排放标准的效力高于国家污染物排放标准；

（ ）9、排放收费制度是“污染者负担原则的具体执行方式之一”；

（ ）10、排污单位只要缴纳排污费便可见免除缴费者应当承担的治理污染、赔偿损失的责任和法律规定的其它责任；

（ ）11、环境标准是我国环境保***律法规体系的一个重要组成部分；

（ ）12、组织制定的目标和指标必须在当年完成；

（ ）13、组织可以把加强员工培训做为自身的目标指标；

（ ）14、环境管理体系可与组织现行的管理体系结合；

（ ）15、组织应以书面形式建立并保持环境管理体系信息；

二、选择题（20分）

在下列各题中选择最正确的答案（单选），把符合的填入括号中

（ ）1、燃煤电厂的大气主要污染物是：

A、二氧化硫、氮氧化物、烟尘； B、二氧化硫、一氧化碳

C、硫化氢、二氧化硫； D、烟尘、二氧化硫

（ ）2、生活污水的主要污染物指标是：

A、COD、BOD B、COD、悬浮物

C、BOD、NH+4 D、COD、BOD、悬浮物

（ ）3、组织对其分承包方的审核属于：

A、第一方审核 B、第二方审核 C、第三方审核

（ ）4、首次会议的主要目的是：

A、为审核定计划；

B、介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序；

C、确定实施审核所需的资源和审核员人数

D、以上全都是。

（ ）5、审核员在审核中的工作应：

A、在确定的范围内进行审核； B、保持客观性；

C、对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉； D、以上全都是

（ ）6、ISO14001标准中的文件控制条款要求组织做到：

A、对于标准中要求文件化的内容全部文件化；

B、对于环境管理体系中的`书面和电子形式存在的全部文件和记录加以妥善管理和控制；

C、出于管理方面的需要，在重点环境岗位上可不放置相应的作业指导书，该作业指导书放在部

门长处即可；

D、建立一套控制和管理环境体系文件的工作程序，如文件的标识、分类、归档、保存、处置、

更新等等内容。

（ ）7、初始环境评价的内容不包括以下哪一项：

A、环境因素的识别及评价，找出重大环境因素；

B、明确适用于组织的法律、法规及其它要求，并评价组织环境行为的符合性；

C、评价现有的环境管理组织机构，职责划分，以及现有环境管理制度的有效性；

D、评价环境目的、指标、环境管理方案的落实情况；

（ ）8、重要环境因素是指具有或可能具有：

A、环境影响的环境因素； B、潜在环境影响的环境因素；

C、较大环境影响的环境因素； D、重大环境影响的环境因素

（ ）9、环境管理体系审核用来确定：

A、管理的效率； B、环境现状符合国家法规和标准的情况；

时代光华：质量管理体系内审员培训教程 篇5

（总分100分限时90分钟）

一、单项选择题（20分）

1.（A）2.（B）3.（D）4.（A）5.（A）6.（C）7.（D）8.（C）9.（A）10．（D）

二、多项选择题（10分）

1.（ABD）2.（ABD）3.（ABD）4.（ABD）5.(ABC)

三、填空题（10分）

1.知识产权方针、目标。

2.明确问题并对可能的原因及解决方案进行假设，实施行动计划，评估结果，如果对结果不满意就返回到计划阶段，或者如果结果满意就对解决方案进行标准化。3.审核和批准。4.宗旨和方向。

5．经营发展情况；持续适宜性；全体员工。

四、简答题（30分）

1.文件编制应遵循的五原则是什么？ ①符合标准原则 ②结合实际原则 ③可操作性原则 ④部门一贯负责制原则 ⑤优化和增值原则

2.简述知识产权手册具体内容应包括哪些 知识产权的内容：

（一）专利权

1、专利权的定义：专利权是依法授予发明创造者或单位对发明创造成果独占、使用、处分的权利。

2、专利权的主体：有权提出专利申请和专利权，并承担相应的义务的人，包括自然人和法人。

3、专利权的客体：发明、实用新型、外观设计

4、专利权人的权利：独占实施权、许可实施权、转让权、放弃权、标记权。

5、专利权人的义务：实施专利的义务、缴纳年费的义务。

（二）商标权

1、商标权的定义：商标，是为了帮助人们区别不同的商品而专门有人设计、有意识地置于商品表面或其包装物上的一种标记。商标权是指商标使用人依法对所使用的商标享有的专用权利。

2、商标权的主体：申请并取得商标权的法人或自然人。

3、商标权的客体：经过国家商标局核准注册受商标法保护的商标，即注册商标，包括商品商标和服务商标。

4、商标权人的权利：使用权、禁止权、转让权、许可使用权。

5、商标权人的义务：保证使用商标的商品质量、负有缴纳规定的各项费用的义务。

（三）著作权

1、著作权的定义：著作权，也称版权，是公民、法人或非法人单位按照法律享有的对自己文学、艺术、自然科学、工程技术等作品的专有权。

2、著作权的主体：指著作权所有者，即著作权人。包括作者、继承著作权的人、法人或非法人单位、国家。

3、著作权的客体：指受著作权保护的各种作品。可以享受著作权保护的作品，涉及文学、艺术和科学作品，它是由作者创作并以某种形式固定下来能够复制的智力成果。

4、著作权的权利：人身权和财产权。人身权包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整权。财产权包括使用权、获得报酬权。3.简述如何建立知识产权分类管理档案？

一、目的和适用范围

为有效保护和利用知识产权档案，充分发挥相关资料在公司知识产权工作中的作用，特制定本办法。

本办法适用于公司各部门、各控股公司。

二、职责

2.1研发部办公室负责专利、软件登记、产品设计资料、技术证书等相关技术资料的档案管理工作。

2.2总经办负责商标、版权档案管理工作。

2.3总经办法务负责商标等相关资料的整理移交。

2.4各产业研究室负责产品设计资料、工艺资料等技术资料的整理移交。

2.5总经办信息管理处负责自行研发软件版权的整理移交。

2.6销售部负责公司形象展示系统、产品包装等设计稿、图形版权的整理移交。

2.7其他各相关职能部门、各事业部、控股公司负责本单位（部门）涉及到的上述相关资料的分类整理移交。

三、主要内容

3.1知识产权文档收集与管理的范畴。

3.1.1知识产权涉及的领域涵盖专利、商标、版权、软件登记、形象展示系统、产品包装等设计稿、图形版权及特定领域等多个方面，具有类型多样，权利获得及有效期时间跨度大等特点。知识产权文档的收集与管理应遵循知识产权活动的规律与特点，贯穿于知识产权活动的全过程。

3.1.2针对知识产权权利获得过程中直接证据及证据链完整性特点，知识产权文档的收集与管理范畴应涵盖知识产权在创造、运作、保护和管理等过程环节形成的有保护价值的所有文件资料，包括文字、图片、图纸、视频、音频材料等。

3.2知识产权文档的形成与归档。

3.2.1归档的文件材料应完整、准确、系统，文件书写和载体材料应能耐久保存，文件材料整理符合规范。

3.2.2凡是专利、商标、软件、图片、图纸等知识产权形成的文件材料，包括视频、音频材料须在项目结束或形成后一个月内形成专项组卷，归档完毕。图片、视频、音频等材料应附有详细的文字说明，包括事由、时间、地点、人物、背景、作者（摄制者）等。4.简述不符合报告主要包括哪些内容？ 一个好的不符合报告应包括以下三方 面内容：

1、支持审核发现的审核证据

2、不符合要求的条款

3、不符合声明

5.简述审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系

审核组通过实施审核来和收集和验证与审核准则有关的信息以获得审核证据，并依据审核准则对审

核证据进行评价以形成审核发现，在考虑了审核目的并综合汇总分析所有审核发现的基础上作出审核结论。

五、论述题(30分)

1.谈谈你对企业知识产权管理的重要性的理解，对贯彻《企业知识产权管理规范》的思考？（15分）

21世纪是知识经济的时代，创新是知识经济时代的灵魂。一方面，没有创新，企业便失去了发展动力；另一方面，企业因创新而产生的知识产权如果得不到有力的保护，那么创新便会很快被复制，不仅创新成本无法回收，而且会因创新成本而增加产品价格，使创新产品失去市场竞争力。因此，对于企业而言，尤其是高新技术企业，不创新是死路，创新而不保护更是死路。

在企业发展战略中，知识产权战略是其重要的组成部分。然而，知识产权战略往往被企业尤其是中小企业所忽视，岂不知知识产权正是中小企业四两拨千斤的重要手段，它像雄鹰的翅膀一样能够让中小企业迅速翱翔于蓝天白云之间。

贯彻《企业知识产权管理规范》，企业可以提升经营管理水平，增强市竞争力的需要，指导企业实现知识产权管理系统化、动态化、流程化和长效化，将企业经营生产活动的每个环节的管理与知识产权管理有机融合，对各项工作制订流程，便于全过程控制，实现管理的流程化；定期检查与改进，确保管理活动的长期有效，实现管理的长效化；它是保证产品“质量”，实现“安全生产”的需要，没有知识产权管控的生产经营过程是非“安全”生产过程，随时都可能发生侵权损失“事故”。通过实施《企业知识产权管理规范》，企业就能够对影响过程运行的活动、行为、工作实施控制；对可能出现的风险事先考虑，并进行有效的预防；对不良趋势采取有效的纠正和预防措施；对知识产权管理制度形成持续改进，良性循环的机制。

2.结合本企业的实际情况，请谈谈如何确保生产过程中的知识产权能够及时得到保护？（15分）

我所在的公司为一家知识产权代理公司，本身行业就有一定的特殊性。贯彻《企业知识产权管理规范 GB/T 29490》标准，对于行业本身也是一个很大的促进。如何确保知识产权能够及时得到保护，可以分为以下几点来贯彻实施。

部门组成：公司由销售部、知识产权部、网络部、财务部、行政部、人事部等组成。就不同部门来说，贯彻保护知识产权意识也是不同的。

就知识产权部来说，主要负责客户资料的申报及问题处理。在此过程中涉及到的客户信息较多，要杜绝泄露客户信息，严密保障客户资料，对于客户的创意和发明创造，不得吐露任何信息。所有客户资料统一登记保存，并交由专人保管！

就网络部来说，负责的工作涉及到公司网站、微信、微博等公共社交平台，要妥善保存公司各个账户的账号密码，避免泄露公司机密！对于网络优化人员在公司网站和社交平台上发表的文章，在法律许可范围内承认其享有著作权，保护其知识产权！

就人事部来说，其建立的工资薪酬体系、人员管理培训方法、员工绩效考核管理办法、员工考勤管理办法，建立的文件模板、档案、管理办法等，形成文件统一保护，保护权利人的知识产权！

就行政部来说，负责企业文化的制定、日常事务的统一管理、办公文具的采购及配发等事务，涉及到的知识产权方面较多。例如，在企业文化的制定过程中，要确保企业文化的原创性，在办公文具的采购过程中，要确保所采购的产品具有自主知识产权，避免采购侵权产品。

时代光华：质量管理体系内审员培训教程 篇6

姓名： 单位： 成绩：

一、是非题：（每题1分，共20分）

1．EMS运行的最终目的是为了提高环境绩效。（）2．标准的运行模式图反映了PDCA的过程管理的思想。（）3．环境方针可以不形成文件。（）4．环境管理方案只是一个方案，可以是没有具体的实现目标的时间表。（）5．标准4.4.2条款强调的是从事可能产生重大环境影响工作的人员必需具备相应的能力。（）6．标准要求组织编制的文件应覆盖18个要素。（）7．供方、银行、顾客、员工都是组织的相关方。（）8．环境绩效必须是可测量的。（）9．信息交流活动不应包括对相关方投诉的处理。（）10．应急响应是为预防事故的发生。（）

11.组织的职业健康安全管理机构不涉及工会组织。

（）12.职业健康安全方针是组织一部职业健康安全行为原则与宗旨的描述，它为体系的发展提供了奋斗方向。

（）13.组织确定与所认定的风险有关的需要采取控制措施的运行与活动，都要确保他们在成文的程序规定的条件下进行。

（）14.一个管理十分严谨、设备精良并经消防主管部门审批合格的油库，在加强日常管理的情况下，可以不列入危险源。

（）15.因为厂部刚刚对某车间的设备、作用环境、工艺条件、人员资格、安全管理做过监测和验证，均为合格，所以车间和操作人员没必要再做日常的常规自查。

（）16.对危险源进行风险评价时，应考虑事故发生的可能性与事故可能的后果两方面。

（）

17.危险源识别只需要考虑作业场作内组织内部的设施和人员的活动。

（）18.内部审核主要是判断是否符合职业健康安全法律、法规的要求。

（）19.持续改进和遵守职业健康安全法规是组织职业健康方针应包含的内容。

（）20.组织制定的职业健康安全管理方案应严格执行，不得更改。

（）

二、选择题：（单项选择，每题1分，共20分）

1．对文件进行定期评审是标准中（）条款的要求 1)管理评审 2)文件评审 3)监测和测量 4)内审

2．监测和测量活动是针对：()1）运行活动、环境表现及目标指标实现情况 2)体系是否有效运行

3)体系是否具备持续改进机制

3．国家“九五”期间主要污染物排放总量控制指标有：()1）12个 2)8个 3)15个

4．国家划定的酸雨控制区和SO2控制区有:()1）长江、黄河流域、滇池、太湖、巢湖

2)淮河、海河、辽河流域、滇池、太湖、巢湖 3)云贵川高原

5．国家1999年12月1日明令非必要场所严禁配置：()1）干粉灭火器 2)泡沫灭火器 3)哈龙灭火器

6．ISO14001标准不适用于下列哪类组织？（）1）实施、保持并改进环境管理体系的组织 2）寻找外部组织对其产品进行认证／注册

3）对符合14001标准的情况进行自我鉴定和自我声明 4）使自己确信能符合所声明的环境方针 7．造成酸雨的主要污染物是：()1）CO 2)SO2、NOX 3)CO2

8．EMS的切入点：()1）环境方针

2)环境因素的识别 3)目标、指标的建立

9．标准4.3.2要求组织应遵守的其他要求主要指:()1）产品节能方面的要求 2)产品标准（国家）3)相关方的要求

10．持续改进强调的是:()1）EMS的改进 2)EMS过程的改进

3)整体环境绩效的改进

11.建立和实施职业健康安全管理体系的根本目的是（）A使组织能够控制职业健康安全管理体系风险，并持续改进其绩效。B使组织的所有风险彻底消灭，做到绝对安全。C制定职业健康安全方针和目标，并依照执行。

D将所有与职业健康安全管理体系有关的过程形成文件。12.危险源识别的含义是（）A识别危险源的存在

B评估风险大小及确定是否可容许的过程 C确定危险源的特性 D A＋C 13.制定职业健康安全管理体系管理方案的目的是（）A辨识和评价组织的危险源

B实现组织的职业健康安全管理体系目标 C便于组织实施纠正措施 D满足相关方的要求

14.一个职业健康安全危险源是（）A一种可能导致人员伤亡和病症的状态 B污染环境的风险

C造成死亡、疾病、伤害、损坏和其他损失的意外情况 D所有以上情况

15.组织的职业健康安全管理体系文件应包含（）A提供查询相关文件的途径

B对管理体系核心要素及相互作用的描述 C至少对11个要素的描述 D A+B 16.职业健康安全管理体系标准要求：确保职业健康安全管理体系建立与保持是（的特定职责 A工人

B一个特定的管理者代表

C一个特定的职业健康安全外部咨询机构或认证机构 D所有以上各项

17.对（）的人员应有相应的工作能力，并对其作出规定。A从事职业健康安全管理体系工作有影响 B其工作可能影响职业健康安全管理体系 C其工作可能影响职业健康安全管理体系 D以上都正确

18.组织定期开展内审的目的，是确定职业健康安全管理体系是否（）A符合策划安排，包括满足GB/T28001标准要求 B得到了正确实施和保持

C有效的满足组织的方针和目标 D A+Ｂ＋Ｃ

19.“检查和纠正措施”活动不包括（）A效绩测量和监视 B记录和记录管理 C应急准备响应

D事故、事件、不符合、纠正和预防措施

20.根据GB/T28001－2001，员工参与和了解的协商和沟通活动有：（）A参与职业健康安全事务 B批准职业健康安全方针 C了解谁是职业健康安全代表 D A＋C

三、简答题：（每题5分，共20分）

1． 什么是污染预防？它与末端治理有什么区别？）

2． 什么是环境因素？举两种环境因素的识别方法。

3． 请解释环境目标、指标与管理方案之间的关系，举例说明。

4． 选择风险控制措施时应考虑哪些原则？

四、问答题：（每题10分，共20分）

31．某水泥厂建于1990年，其立窑粉尘排放检测值为180mg/m,超出国标要求的不大于3150mg/m的规定。针对此情况请你编出一份环境管理方案。

2.请编写审核某公司锅炉房的现场审核检查表（包括ES）。

五、案例题：（每题10分，共20分）

以下案例中有否不符合？如有，请写出不符合报告，如没有请写出理由。

1.公司的化学品仓库有对灭火器定期检查的程序，审核员现场发现灭火器的有效期已过了一个月，问管理员，管理员回答最近忙无法安排检查，下星期就安排。

时代光华：质量管理体系内审员培训教程 篇7

一、判断题（每题2分）：

1、ISO9001：2000《质量管理体系—要求》，反映了该标准规定的质量管理体系要求，不包括产品质量保证，只包括使顾客满意。（×）2．ISO9001：2000和ISO9004：2000标准均可作为认证标准。（×）3．ISO9001：2000标准规定了质量管理体系要求，组织可通过对体系的有效应用，而达到满足顾客的要求。（√）4．组织的质量手册中应包括质量方针和质量目标。（×）5．质量管理体系要求是通用的，产品要求也同样。（×）6．ISO9001不是产品标准而是管理标准。（√）7．过程就是得到输入并将其转化为输出的活动。（×）8．相关方就是顾客和供方。（×）

9．顾客没有投诉表示顾客满意。（×）10．质量管理体系审核的目的之一是评价是否需要采取改进或纠正措施。（√）

二、选择题（每题2分，单项选择）1． 2000版ISO9000族的核心标准包括：

C

a.ISO9001,ISO9004和ISO8402。b.ISO9000,ISO9001和ISO10013。

C.ISO9000,ISO9004和ISO9001和ISO19011。

d.ISO9000，ISO9002,ISO9003和ISO9004。

2、ISO9000：2000

标准描述的内容有： d a.基础、术语和选择使用指南。b.术语、质量管理体系要求。

c.基础、质量管理体系要求。d.基础和术语。

3、ISO9001：2000标准和ISO9004：2000的关系是：

b

a.ISO9001标准是ISO9004标准的实施指南。

b.ISO9001标准和ISO9004标准是一对结构相似、协调一致的质量管理体系标准。

c.ISO9001标准和ISO9004标准的目的是一致的。

d.ISO9001标准和ISO9004标准均可作为审核或认证的依据。

4、关于ISO9001的过程模式的描述下列哪些是不正确的？ b a.包括管理职责、资源管理、产品实现，测量、分析和改进。b.过程模式是从相关方要求出发，以满足相关方要求而结束。c.组织的产品实现是由一系列相关的过程来完成的。d.对过程模式中的各项活动应进行系统的管理。

5、下述质量方针和质量目标的关系描述：哪些是不正确的？ c a.质量方针为质量目标的建立提供了框架。b.质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致。

c.质量目标只要包括满足产品要求的内容即可。

d.质量目标应是可测量的，并应在相关职能和层次上建立质量目标。

6、组织所使用文件的详略程度和媒体取决于下列因素： d a.组织的类型和规模。b.过程的复杂性和相互作用以及产品的复杂性。c.适用的法律法规。d.a+b+c。

7、质量管理体系评价的方法有： d a.内审和管理评审。b.内审和自我评价。c.内审、管理评审、财务测量和自我评价。d.内审、管理评审和自我评价。

8、ISO9001：2000数据分析的作用： d a.帮助组织了解变化。

b.有助于组织解决问题并提高效率。

c.利用收到信息进行决策。d.a+b+c。

9、文件是质量管理体系一个必须的要素，它有助于： d a.审核员进行文审。b.确保可追溯性。c.评价质量管理体系的有效性。

d.b+c。

10、标识、搬运、包装、贮存和防护的活动：

b a.目的是为使产品能按期交付。b.目的是保护产品交付前不受损坏。c.只适用于最终产品。d.b+c。

11、监视和测量装置： a a.指的是为产品符合性提供证据的设备。b.必须定期校准。

c.必须有标识显示校准状态。

d.必须能溯源到国家或国际基准的装置。

12、不合格指的是： c a.不合格的产品。b.不符合规定要求的产品。c.不符合要求。d.交付或开始使用后发生不合格的产品。

13、顾客满意指的是：c

a.顾客对产品要求已得到满足。b.顾客对其要求已满足其需求。

c.顾客对其要求已被满足的程度的感受。

d.顾客对其要求已满足其需求和期望。

14、按ISO9001：2000审核的内审员应该了解：d

a.ISO9001：2000标准的内容。b.ISO9001：2000与ISO9001：1994的区别。

c.针对ISO9001：2000变化了的内容如何寻求客观证据。d.a+b+c。

15、审核发现指的是： c a.审核不合格项。c.a+b。b.审核合格项。d.审核中发现的事实。

三、简答题：

（1）以顾客为关注焦点的质量管理原则主要体现在ISO9001：2000标准中的哪些条款？简要说明。（8分）

答：5.1，5.2，5.3，5.4，5.6，6.1，7.2, 7.5.4 8.2.1, 8.4等

对照ISO9001条款说明即可，略。（2）最高管理者的作用体现在哪些方面？（8分）

答： ①创造并保持良好的内部环境；②确定组织的宗旨和方向的一致性③组织采取必要的措施，实现目标；④监视即定期评审管理体系⑤推动改进

（3）简述

ISO9001：2000标准中8.2.3条过程监视与测量的方法？（9分）答：过程结果的监视和测量、观察、评审、自动控制系统等。

四、应用题（每题10分）：

1、审核员在企管部查阅了2005年第一、二次内审记录及不符合报告。其中编号为1-03的不符合报告事实描述中记有“化验室2005年1月7日发出的2005-06号水泥出入库通知单上无执行时间、无签发人签字、也无编号”，原因分析和纠正措施栏为“立即补上”，纠正措施的验证栏上记有“确已补上”并有审核员的签名。你根据上述事实如何评价？为什么?

答：还不能评价，因为没有分析出引起这项不符合的原因，也没有针对原因采取措施，需要审核员进一步核实。

2、某厂质量方针是“质量第一，顾客至上，以人为本，持续改进。”质量目标是“出厂产品合格率100％，顾客投诉处理满意率100％。”请问质量方针、质量目标是否适宜？为什么？ 答：质量方针基本是适宜的，但质量目标没有包括对应质量方针“以人为本，持续改进”相应的内容，所以不适宜。

3、审核员审核供应部，询问部长是否有分解到本部门的质量目标，部长回答：本部门是生产配合部门，不必将质量目标分解到本部门……。审核员又来到质检部审核，主任提供了书面的分解到本部门的质量目标，审核员询问如何对分解的目标完成情况进行考核,主任说质检部每年都是工作先进单位，根本就不用考核……。依据ISO9001：2000版标准，你根据上述事实如何评价？为什么?

答：说明该公司对质量目标的管理是存在问题的，首先，ISO9001标准5.4.1条款要求“最高管理者应确保在组织的相关职能合层次上建立质量目标”，其次，“质量目标应是可测量的”，即包含了对质量目标完成情况进行检查合考核的要求。

时代光华：质量管理体系内审员培训教程 篇8

（附件1）一.审核过程陈述：

1.这次内审是工厂在2011年下半年第一次审核，时间为两天，11月18日至19日 2.本次内审采取了部门集中式对ISO13485标准所覆盖的所有部门，所有过程实施质量管理体系的符合性和有效性的审核，两天来在各部门领导人的参与和配合下通过内审组各内审人员的辛勤工作，认真审核，工作圆满结束

二.首次会议

1.厂长朱海明和ISO13485标准覆盖的负责人及内审组全体内审员参加了会议。2.内审组长王彩霞讲话主要的内容包括审核的目的、范围依据及方法。

3.朱海明总结了质量管理体系的运作情况，强调了内审的重要性，要求在座的各部门的负责人员积极配合内审组，按《内审实施计划》中规定的时间段，携带资料准时到厂办公室接受审核，如果在审核过程中发现不符合项必须采取有效措施，按改进控制程序限制整改。

三.现场审核

1.内审采取是各部门集中审核.各部门按《内审实施计划》中安排的时间段准时的到办公室接受了审查。

2.本次内审组除了口头向各部门提出不符合ISO13485标准具体的缺陷，按要求改进外，共开具不符合报告4份。其中生产科3份，技检科1份。

四.末次会议

1.参加会议的是首次参加会议的人。

2.内审组长主持会议，宣读内审结果和《不符合项报告》要求有关部门在1 – 2周内实施纠正措施。

3.厂长朱海明总结，通过内审发现了一些问题，内审组除了开具的4分不符合报告外，大部分是口头提示，希望各部门认真执行相关文件，认真贯彻ISO13485标准文件，做好工作，对被开具不符合项的部门，必须认真的限期整改，对内审组口头提出的要求，必须在会后工作中加以改善，真正体现只来质量管理体系的有效性和符合性。

内审组长：王彩霞

时代光华：质量管理体系内审员培训教程 篇9

10月21号至22号到烟台接收为期2天的内部审计管理培训。山东财经大学的石贵泉教授进行了讲座。培训会上，石教授在会上主要针对内部控制与风险管理进行了深刻的剖析与讲解。

内控制度如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。

规范是防范操作风险首要需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。

从内部控制的风险向我们可以看出内部控制的原动力来自于风险防范。良好的内部控制体系能够保证企业合规经营、财务会计信息

真实可靠，并提高企业经营效率。

风险管理包括内部控制建设、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控等八个方面。内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控五个方面。从风险管理和内部控制的主要因素来看，内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的识别和管理。相反，如果没有良好的内部控制系统，往往会导致企业无法对风险进行有效的识别和防范，最终可能导致破产甚至倒闭。

目前我国内部控制在风险防范中存在的主要问题是：大多数企业对企业风险的防范及对内部控制监督作用发挥不倒翁。对于企业面临的各种风险，企业缺乏相应的识别及控制机制，导致内部控制职能无法得到充分发挥。另外，有些企业由于缺乏专门的管理机构、人员及适当的内部控制活动，导致企业处于潜在的危险之中。

那么企业要建立怎样的内部控制呢？首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。

增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

树立专业审计人员的职业素养与职业习惯。审计人员要有怀疑一切的职业习惯，要有细致缜密的行为习惯。要努力做到滴水不漏，针对实际工作中，对任何一个数据、任何一件说明都持有怀疑态度。只有这样的态度才能够在繁杂的过程中发现问题，查找不足。保证风险

不被遗漏，确保内部控制工作不至于浮于表面，成为摆设。是内部控制落实到实处，发挥它应有的效用。

严格严厉查处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行，这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如：严格检查，严厉处置。即严格检查：就是要坚持以制度为标准，事实为依据，甄别是非，确认对错，分清主次，界定责任。不搞双重或多重标准，不故意夸大或缩小问题，不回避矛盾，混淆是非，不当“和事老”，报实情、说实话、办实案。