武器装备科研生产许可（推荐9篇）
对于申请单位来说，在提出申请前应当首先认真查阅许可目录，确认自身从事的军品科研生产活动是否列入许可目录，列入许可目录的才需要申请许可，未列入的无需申请许可。
<二> 问：到哪里可以查阅许可目录？
答：许可目录为秘密级，申请单位在获得武器装备科研生产单位保密资格后，可到上海市国防科工办查阅。
<三> 问：许可项目有分类吗？是如何分类的？
答：根据武器装备科研生产活动的重要程度，许可项目分为第一类许可和第二类许可。
第一类许可为对国家战略安全、社会安全有重大影响的武器装备科研生产项目，主要是重要的武器装备总体、关键分系统和核心配套产品；第二类许可为武器装备重要分系统和反映武器装备技战指标的重要配套产品。军民通用型专业产品不列入许可目录管理范围。
<四> 问：申请许可需要具备哪些条件？
答：对列入许可目录的专业（产品），按照《武器装备科研生产
/ 6 许可管理条例》第七条规定，申请单位应当符合下列条件：
1.具有法人资格；
2.有与申请从事的武器装备科研生产活动相适应的专业技术人员；
3.有与申请从事的武器装备科研生产活动相适应的科研生产条件和检验检测、试验手段；
4.有与申请从事的武器装备科研生产活动相适应的技术和工艺；
5.经评定合格的质量管理体系；
6.与申请从事的武器装备科研生产活动相适应的安全生产条件；
7.有与申请从事的武器装备科研生产活动相适应的保密资格。
<五> 问：许可申请单位应该准备哪些材料？
答：申请单位应当提交《武器装备科研生产许可证申请书》（以下简称申请书）及附件材料。申请单位可在国防科工局网站下载申请书格式文本。
符合条件的许可申请单位应如何向哪些部门提出申请？ 答：申请武器装备科研生产许可的单位，按照《武器装备科研生产许可实施办法》（以下简称实施办法）第十二条规定提出申请：
1.申请第一类许可的，或者同时申请第一类、第二类许可的，向国防科工局提出申请，并提交申请材料一式三份（含电子版光
/ 6 盘）。
2.申请第二类许可的，向其所在省、自治区、直辖市的国防科技工业管理部门（上海市国防科技工业办公室）提出申请，并提交申请材料一式三份（含电子版光盘）。
第一类许可、第二类许可的申请材料（含电子版光盘）应当同时报送总装备部许可协同管理部门一份。
上海市国防科工办负责受理在上海市注册登记的单位提出的第二类许可的申请。
<六> 问：质量管理体系认证的受理标准是什么？ 答：1．质量证书上的单位名称与申请单位名称一致；
2．证书在有效期范围内；
3．对于初次申请武器装备科研生产许可的单位，申请分系统及以上专业（含）的应提供武器装备质量体系证书或通过武器装备质量体系认证现场审查的证明文件；申请分系统以下的可提供武器装备质量体系证书或通过武器装备质量体系认证现场审查的证明文件，或者按国家标准认证的质量体系证书；
4．对于取得武器装备科研生产许可的单位，申请许可延续时应当提供武器装备质量体系证书或通过武器装备质量体系认证现场审查的证明文件（原材料研制生产单位除外）。
5．单位提供的质量体系证书应该覆盖或适应所申请的专业（产品）。
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<七> 问：保密资格的受理标准是什么？
答：1．保密资格证书上的单位名称与申请单位名称一致；
2．保密资格证书在有效期范围内；
3．如申请单位暂不能提供保密资格证书，可提供保密资格批准文件或通过现场审查的证明文件也视为有效。
<八> 问：消防达标文件的受理标准是什么？ 答：申请单位提供下列文件之一的，视为有效：
1．申请单位提供所在地消防队出具的消防达标证明文件，视为有效；
2．申请单位如有近2年消防管理评比证明材料且合格的，视为有效；
3．申请单位如有自行管理的消防队，提供消防管理情况说明文件，经法定代表人签字并加盖本单位公章的，视为有效；
4．申请单位如有近2年内的消防检查记录，并且检查结果合格，或有资质的单位出具的消防检测报告，均视为有效；
5．对于租赁场地的申请单位，应提供租赁场所的消防验收证明文件和单位消防管理情况说明文件，经法定代表人签字并加盖本单位公章的，视为有效；
6．对于不能提供上述文件的申请单位，单位可提供能覆盖所有军品科研生产场所的单项消防验收证明文件和单位消防管理情
/ 6 况说明文件，经法定代表人签字并加盖本单位公章的，可视为有效。
<九> 问：安全生产达标文件的受理标准是什么？
答：对于从事危险化学品、军用火炸药、弹药、矿山和放射性核材料类申请单位，必须提供《安全生产许可证》或安全生产评价报告。对于其他不属于《安全生产许可证管理条例》所列范围的企事业单位，可自行说明安全生产管理情况，加盖本单位公章后作为附件材料。
<十> 问：环保验收达标文件的受理标准是什么？ 答：申请单位提供下列文件之一的，视为有效：
1．申请单位提供所在地环保部门出具的环保达标证明文件，视为有效；
2．申请单位书面说明整体环保管理情况，并经环保管理部门确认盖章后视为有效；
3．提供近1年内环境监测结果合格文件，视为有效；
4．对于租赁场地的申请单位，应提供租赁场所的环保验收证明文件和单位环保管理情况说明文件，经法定代表人签字并加盖本单位公章的，视为有效；
5．对于不能提供上述文件的申请单位，单位可提供能覆盖所有军品科研生产场所的单项环保验收证明文件和单位环保管理情
/ 6 况说明文件，经法定代表人签字并加盖本单位公章的，可视为有效。
<十一> 问：其他辅助证明材料主要有哪些？
答：1．财务状况：申请单位应当提供最近三年的审计报告和资产负债表。
2．土地使用证明：土地使用证明和房屋产权证明或武器装备科研生产场所的租赁合同。
3．证明申请专业（产品）能力的有关材料：如：军品或类似产品的合同、任务书或科研成果证书等；每项申请专业（产品）应提供一份证明材料，如合同和任务研制协议书过多，可选择有代表性的封面和签字页或列清单。
4．其他证明材料
a．对于军工科研生产能力调整范围内的单位，应提供国家有关部门下发的军工科研方向或生产纲领的批准文件。
b．非国有独资企业应提供公司章程，并说明各出资方的经济性质。
关键词：武器装备,科研生产交叉,风险,对策
0 引言
武器装备作为国家军事实力的重要组成部分, 其发展越来越受到各国的重视, 而且各国武器装备发展之间的竞争也日趋激烈。为了缩短武器装备从研制到装备部队形成战斗力的周期, 一些武器装备在科研阶段还未完全结束之前 (设计定型前) 就开始组织生产并装备部队, 从而出现了科研生产交叉的概念。科研生产交叉的出现, 对于通过生产和使用及早暴露研制中存在的问题、降低设计定型后出现重大缺陷造成的损失、实现装备跨越式发展具有重要的意义。然而, 由于该模式改变了传统的做法并且没有一套比较成熟的管理模式, 给装备工作带来了诸多新的风险, 因此必须加以高度重视。本文将引入比较成熟的项目风险管理的方法, 对科研生产交叉过程中存在的风险加以分析、识别, 并结合实践提出相应的对策。
1 科研生产交叉的概念及特点分析
1.1 基本概念
按照《常规武器装备研制程序》, 武器装备要经历论证、方案、工程研制、设计定型、生产定型等五个阶段, 才能正式投入批量生产 (对于批量小的武器装备, 通常不进行生产定型) , 经检验验收合格后方可交付部队装备使用。但在实际中, 为了加快武器装备发展步伐或者满足某种特定军事用途, 一些武器装备在研制阶段还未结束前就开始生产并交给部队使用, 这种研制、生产、使用三种状态并存的现象, 称之为科研生产交叉。武器装备研制本身就是一项复杂的系统工程, 常规武器装备研制程序是经过长期检验验证形成的一套比较成熟的管理模式, 能够有效降低各种风险发生的概率。而科研生产交叉的出现, 打破了这种既定的模式, 使得各个阶段不再处于有效的受控状态, 不确定性大大增加, 给管理带来了一系列新的挑战和难度, 风险也随之而来。目前, 对武器装备研制过程风险的研究已有较多的成果[1,2], 本文将重点探讨科研生产交叉的出现所带来的风险及解决措施。
1.2 特点
1.2.1 技术状态版本多
装备技术状态的固化是在设计定型结束时完成的。在科研生产交叉中, 由于定型之前科研、试验、生产、验收、使用已经同步展开, 试验、生产、使用中发现的各种设计问题都会反馈给设计人员进行相应的设计更改, 而设计更改也会对后续的试验、生产、验收产生影响。只要没有完成设计定型, 这个过程就会一直往复出现。最终, 部队使用的装备会出现与设计定型状态并存的多个技术状态。
1.2.2 信息量大
由于技术状态不固化, 在试验、生产和使用中势必会暴露出各式各样的问题, 研制人员会通过试验发现产品的不足或缺陷, 产生大量的更改单信息;生产人员会在生产组织中反馈产品设计缺陷、不合理等大量的信息;试验人员会在试验中反馈质量问题的信息;部队人员会在使用中反馈质量问题、设计不完善等大量信息。
1.2.3 协调难度大
在在传统的模式下, 各个部门主体责任比较明确。从开始研制到设计定型, 完成这一阶段的主体是科研部门;从开始生产到通过军检验收, 这一阶段的主体是生产部门;而交付部队使用后的主体是部队。在科研生产交叉下, 由于多个工作同时开展, 各个部门的主体责任无法再明确划分, 各部门之间的联系也加大, 一些情况下容易产生推诿扯皮的现象, 严重时会影响装备的进度。
2 项目风险管理[3]
项目风险管理是在对风险识别和衡量的基础上, 针对存在的风险因素, 积极采取控制技术, 以消除风险因素或降低风险因素的危险性。其流程主要包括风险规划、风险辨识、风险估计、风险评价和风险处置等。
风险规划是指风险控制的一整套计划, 主要包括风险控制的组织、制定控制的方案和方式、选择风险控制的方法、明确风险判断的依据等。其主要工具是召开风险规划会议, 主要技术方法有风险管理图表、项目工作分解结构等。
风险辨识是指识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。风险辨识的主要方法有检查表、流程图、头脑风暴法、情景分析法、德菲尔法、SWOT分析法等。
风险估计是指在有效辨识风险的基础上, 对已识别确认的风险, 通过定性和定量分析方法测量其可能性和破坏程度大小的过程。多采用统计、分析和推断法等来进行风险估计。
风险评价是指对风险进行综合分析, 并根据其影响程度进行风险分级排序的过程。其方法一般分为定性、定量、定性与定量相结合三类, 主要有主观评分法、决策树法、层次分析法、模糊风险综合评价、故障树分析法和蒙托卡罗模拟法等。
风险处置是指采取各种措施和方法, 消灭或减小风险事件发生的各种可能性, 减少或降低风险事件发生时造成的损失。其一般方式有风险减轻、风险预防、风险转移、风险回避、风险接受等。
3 科研生产交叉中的风险识别及分析
从传统意义上来讲, 武器装备的寿命周期可以划分为如图1所示的几个阶段。
而在科研生产交叉过程中, 除了论证和方案、报废两个阶段外, 其他阶段均出现了交叉, 形成了你中有我、我中有你的现象, 如图2所示。在实际中, 不同的武器装备各阶段的交叉程度不尽相同, 可能只有某两个阶段有交叉, 也有可能所有阶段都有交叉。本文仅就一般情况进行识别, 并分析各种风险对质量、进度、费用和安全等各方面的影响。
3.1 工程研制与设计定型交叉
正常情况下, 只有通过正样机试验考核没有问题后才能组织设计定型试验。但在科研生产交叉条件下, 会出现以下几种情形:
(1) 在还没有对正样机考核的条件下直接进行设计定型试验。
1) 在设计定型试验中发现设计定型样机无法满足定型试验大纲的要求;
2) 由于试验中操作不当造成试验失败无法及时判定是否为产品本身的问题。
(2) 同时进行正样机和设计定型试验, 正样机试验在研制单位进行, 而设计定型试验在试验基地或者部队进行, 在正样机试验中发现武器装备在某个方面存在缺陷。
无论发生上述哪种情况, 都会直接导致正在进行的一切试验终止, 重新进行设计改进或者查找原因, 造成人力、物力和试验费的巨大浪费。
从以上分析可以看出, 这种交叉中风险主要是对费用的影响。
3.2 工程研制与生产交叉
(1) 工程研制样机所用的某些器件在生产中无法满足批量采购要求。
这条风险主要是因为没有经过设计定型审查, 没有对配套器材和元器件的来源进行充分评估, 发生这种情况会直接导致生产进度受到影响。
(2) 样机考核未完全结束, 在生产中出现批次性质量缺陷或安全事故。
这条风险主要是因为样机考核不充分, 有些质量缺陷或安全隐患还未充分暴露, 发生这种情况如果是质量问题必须对已生产的装备进行报废或者返修, 易造成费用损失;如果发生安全事故, 后果不堪设想。
(3) 分承包商由于技术状态未完全固化不愿生产足够的供应器材。
由于技术状态会不断更改, 分承包商担心自己一次性生产大批量器材, 一旦发生技术状态更改, 已生产的器材便无法配套使用, 带来费用损失。
(4) 技术状态不固化, 导致生产过程中出现多个状态并存的装备。
由于生产和验收的标准和依据不统一, 一旦发生质量问题, 容易产生推诿扯皮的现象, 影响装备交付进度。
(5) 经过关键技术攻关和试验验证, 所设计的装备无法满足既定的战技指标, 研制失败。
上述情况意味着前期投入生产的所有装备都无法使用, 造成了巨大的经济损失。
3.3 设计定型与生产交叉
(1) 设计定型试验中, 样机未能满足使用环境要求;
(2) 设计定型部队使用中, 发现样机存在诸多缺陷;
(3) 装备达不到作战使用要求, 设计定型试验失败。
上述情况都会导致已生产的装备全部无法使用, 必须进行报废或者返工, 造成经济损失。
4 科研生产交叉风险控制对策
4.1 要重视科研生产交叉风险的管理
GJB5282-2006《装备研制风险分析要求》对装备研制阶段的风险管理已经给出了较为明确的要求。科研生产交叉中, 由于涉及到了多个部门 (科研、生产、部队、试验、检验) , 因此必须成立由某个部门牵头, 由各个部门参与的风险控制组织, 制定风险控制计划, 加强沟通和协调, 对可能出现或潜在的风险采取行之有效的防范策略或者风险发生后将损失降低到最小程度。
4.2 加强对技术状态管理的控制
由于科研生产交叉会出现许多种不同的状态, 而且涉及到不同的单位, 为了加强对技术状态的认知, 应仿照软件工程管理中软件版本控制的方法对技术状态的版本号进行统一标识。另外, 在发生各种问题时, 也能及时找出是在哪个版本出现的问题, 进而及时确认在升级的版本中是否是对该问题进行了必要的解决, 避免出现相互推诿的现象。
4.3 明确责任的划分
按照传统的做法, 属于设计的缺陷问题, 主体责任在研制部门;属于生产加工工艺方面的问题, 主体责任在生产部门。但在科研生产交叉条件下, 各部门的责任无法严格划分, 比如由于试验不充分造成的设计缺陷导致在生产中出现批次性的质量问题, 既不能完全由研制部门承担, 也不能完全由生产部门承担。因为根源虽然是在研制部门, 但却是在军方主导下研制部门尚未完全试验验证条件下就投入生产。在科研生产交叉过程中, 军方起主导作用, 有必要在进行科研生产交叉前, 就这类情况进行责任划分, 什么情况下各部门具体承担多少责任。
4.4 强化后续保障力量
虽然科研生产阶段技术状态较多, 但最终都会产生一个设计定型的状态, 在这个状态确定后, 生产部门要及时跟进, 对于模块化的部件通过替换的方法将已装备部队的装备更新到最新状态, 将软件升级到设计定型状态的版本。而对于那些不可替换的 (如特殊工艺处理) 或者可以更换但代价过高的装备要做好记录和跟踪服务, 确保部队正常使用。
如某型导弹在设计定型阶段未结束的情况下, 需要同步进行生产, 而在生产完30枚导弹后, 由于定型试验中导弹未能满足使用环境的要求, 在高海拔地区 (3000m以上) 无法达到命中精度 (95%) , 定型试验宣告失败, 这样就产生3.3 (1) 情形的风险, 如果要对已生产的导弹进行返修, 可能会有数百万元的损失, 对所发生的损失很容易引起研制方、生产方和军方的扯皮。为了有效消除该类风险, 该型装备的风险控制组织在设计定型试验开始前, 必须意识到这种风险的存在, 采取必要的手段 (如进行分系统环境适应性分析、模拟情景试验法) 估计风险发生概率, 依据风险概率和各方可接受的损失程度 (如试验失败后费用承担比例、进行返修最大能承受的费用) 来确定该阶段投产装备的数量。如果风险大或者可接受的损失程度低, 就应该少量投产来控制风险。
本文分析了武器装备科研生产交叉的概念及特点, 通过引入项目风险管理的方法, 对科研生产交叉阶段存在的风险进行了识别与分析, 结合具体的实践提出了相应的风险控制对策, 对于降低科研生产交叉的风险、提高经济效益具有一定的借鉴意义。
参考文献
[1]徐哲.武器装备项目进度、费用与风险管理[M].北京:国防工业出版社, 2011.
[2]吕彬, 李晓松, 陈庆华.装备采购风险管理理论与方法[M].北京:国防工业出版社, 2011.
（年月日至年月日），审查专家组对（被审查单位规范名称）的武器装备科研生产许可（/延续）申请进行现场审查。就审查工作中的保密事项，专家组成员做出以下承诺：
严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》等有关法律、法规和规章的规定，依法履行保密义务。对于审查工作中知悉的国家秘密和被审查单位的商业和技术秘密，不以任何方式向外泄露。
违反本承诺，专家故意或过失泄露国家或被审查单位秘密的，依法承担相应的法律责任。
专家组成员：
年月日
实施细则
国防科学技术工业委员会
关于印发《民用部门军品配套科研生产许可证管理实施细则》的通知
科工法字 [2000］481号
各军工集团公司、各省、自治区、直辖市国防科技工业管理机构，委管各单位，国务院有关部门：
现将《民用部门军品配套科研生产许可证管理实施细则》印发给你们，请遵照执行。
国防科工委
2000年09月04日
民用部门军品配套科研生产许可证管理实施细则
第一条 为维护军品配套科研生产秩序，确保军品配套产品质量，提高军品配套科研生产整体水平，满足武器装备发展需要，根据《武器装备科研生产许可证管理暂行办法》（以下简称《许可证管理暂行办法》），制定本实施细则。
第二条 民用部门军品配套科研生产实行许可证管理的范围是，民用部门科研生产单位为武器装备科研生产提供的专用配套分系统、零部件和材料。
鼓励具有先进技术和经济实力的单位积极创造条件，承担军品配套科研生产任务。
第三条持有军品配套许可证的单位方可承担军品配套科研生产任务。
第四条 民用部门军品配套科研生产许可证发放的种类和数量，依照《民用部门军品配套科研生产许可证管理专业目录》（以下简称《专业目录》）和《武器装备科研生产许可证工作指南》（以下简称《工作指南》）确定。
第五条 国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）许可证管理办公室负责民用部门军品配套许可证管理的日常业务工作。
第六条 国家有关行业主管部门负责民用部门军品配套许可证申请的初审工作，其主要职责是：
（一）依照国防科工委发布的《专业目录》和《工作指南》，制定本部门军品配套许可证工作计划；
（二）组织对申请单位进行初审；
（三）受许可证管理办公室的委托，监督检查本部门军品配套许可证单位的使用情况；
（四）建立和管理初审工作资料档案；
（五）办理许可证管理办公室委托的其它工作。
各有关部门报经许可证管理办公室备案后，可以委托相应机构，具体组织本部门主管行业的许可证初审工作。
第七条各初审机构应明确承办初审工作的具体业务部门及人员，并将承办部门的公章印模，报许可证管理办公室备案。
第八条申请军品配套许可证的单位，必须具备《许可证管理暂行办法》第七条规定的条件。
第九条民用部门军品配套许可证申请与审批基本程序为：
（一）申请单位按照本部门军品配套许可证工作计划，以及《民用部门军品配套科研生产许可证管理专业目录》和《武器装备科研生产许可证管理专业目录》，向初审机构报送《民用部门军品配套科研生产许可证申请书》一式三份（见附件
一）；
（二）初审机构对申请书进行初审；
（三）初审机构在申请之日起30日内提出初审意见，并报国防科工委许可证管理办公室；
（四）许可证管理办公室组织专业人员对上报的申请书及其附件进行审核，一般应在收到申请材料之日起60日内将审查结果通知初审机构和申请单位，审查不合格的应说明理由；
（五）审查合格的单位在接到通知后，到许可证管理办公室领取军品配套许可证。
第十条 国防科工委许可证管理办公室组织专家审查组，必要时也可以委托初审机构组织专家审查组，对申请单位进行现场审查。现场审查程序为：
（一）许可证管理办公室或初审机构指派专业人员组成审查组并指定组长。审查组应包含使用方主管机构代表和特聘专家；
（二）许可证管理办公室或初审机构将军品配套许可证现场审查计划通知申请单位，并于现场审查前得到申请单位的认可；
（三）专家审查组根据《许可证管理暂行办法》第七条规定的条件，对申请单位在申请书中填报的各项内容逐项进行审查；
（四）现场审查结束后，审查组长应及时向许可证管理办公室或初审机构提交专家审查组现场审查记录和相关报告。
第十一条申请单位对初审意见持有异议的，可提请国防科工委许可证管理办公室进行协调，许可证管理办公室应将协调结果及时回复申请单位和初审机构。第十二条 民用部门军品配套许可证的统一编号为：
XK科工一MPm一xx一nnnn
其中：
XK科工为许可证标记；
MP为民用部门军品配套标记；
m为主管部门及行业编号（1一教育部；2一中科院；3一机械行业；4一冶金行业；5一石油化工行业；6一轻工行业；7一纺织行业；8一建材行业；9一有色金属行业）；
xx为单位科研生产类型代号（KY一科研；SC-生产）；
nnnn为许可证编号（从0001到9999）。
第十三条许可证管理办公室定期向国家有关部门、各省、自治区、直辖市国防科技工业管理机构，各军工集团公司和解放军总装备部、各军兵种发布《民用部门
军品配套科研生产单位名录》。
第十四条民用部门军品配套许可证的变更、续发、吊销、注销和废止程序依照《许可证管理暂行办法》有关规定执行。
第十五条有关部门可根据《许可证管理暂行办法》和本实施细则，制定本部门许可证初审工作管理规定，经许可证管理办公室同意后发布实施。
第十六条本实施细则由国防科工委负责解释。
第十七条本实施细则自发布之日起施行。
武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法
武器装备科研生产单位保密资格 审查认证管理办法
（2008 年12 月31 日国家保密局、国家国防科技
工业局、总装备部印发 国保发〔 2008 〕 8 号）
第一章 总 则
第一条 为规范武器装备科研生产单位保密资格审查认证工作，确保国家秘密安全，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》和有关保密规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于承担涉密武器装备科研生产任务企事业单位的保密资格审查认证工作。
第三条 对承担涉密武器装备科研生产任务的企事业单位，实行保密资格审查认证制度。承担武器装备科研生产任务，应当取得保密资格。
第四条 武器装备科研生产单位保密资格认证工作坚持严格标准、严格程序、突出重点、公平公正的原则。第五条 武器装备科研生产单位保密资格分为一级、二级、三级三个等级。
一级保密资格单位可以承担绝密级项目科研生产任务；二级保密资格单位可以承担机密级项目科研生产任务；三级保密资格单位可以承担秘密级项目科研生产任务。
第六条 经审查认证获得保密资格的单位，列入《武器装备科研生产单位保密资格名录》（以下简称《名录》）。军队系统装备部门的涉密武器装备科研生产合同项目，应当在列入《名录》的具有相应等级保密则各的单位中招标订货。
总承包单位分包涉密合同项目，分包单位应当是列入《名录》的具有相应等级保密资格的单位。第二章 审查认证机构职责
第七条 国家保密局会同国家国防科技工业局、总装备部等部门组成国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会（以下简称国家军工保密资格认证委），履行下列职责：
（一）制定审查认证工作的政策、规定；
（二）制定《武器装备科研生产单位保密资格标准》（以下简称《标准》）和《武器装备科研生产单位保密资格评分标准》（以下简称《评分标准》）；
（三）决定审查认证工作中的重大问题；
（四）组织保密资格审查和复查；
（五）审查、审批一级保密资格申请单位；
（六）发布保密资格单位名录，执法保密资格证书；
（七）变更、注销、撤销保密资格；
（八）受理有关单位提出的复议建议；
（九）建立保密资格审查认证人员库，聘任和管理保密资格审查认证人员；
（十）对审查认证工作进行监督管理。
第八条 省（区、市）保密工作部门、国防科技工业管理部门和有关部门，以及有关地市级保密工作部门组成省（区、市）武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会（以下简称省（区、市）军工保密资格认证委），履行下列职责：
（一）受国家军工保密资格认证委委托，审查部分一级保密资格申请单位；
（二）审查、审批本地区二级、三级保密资格申请单位；
（三）进行保密资格复查；
（四）审核保密资格证书变更和注销申请；
（五）聘用保密资格审查认证人员；
（六）对本地区审查认证工作进行监督管理。
第九条 省（区、市）保密资格认证委在国家军工保密资格认证委的领导下开展工作，其组成人员应当报国家军工保密资格认证委批准。
第十条 国家军工保密资格审查认证委下设办公室，由国家保密局、国家国防科技工业局、总装备部有关部门人员组成，负责审查认证日常工作。
省（区、市）军工保密资格认证委下设办公室，由省（区、市）保密工作部门、国防科技工业管理部门和有关部门人员组成，负责本行政区域内审查认证日常工作。第三章 保密资格申请
第十一条 申请保密资格的单位应当具备以下基本条件：
（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或事业法人；
（二）承担和拟承担武器装备科研生产的项目或产品涉密；
（三）无外商（含港澳台）投资和雇用外籍人员，国家有特殊规定的除外；
（四）承担涉密武器装备科研生产任务的人员，应当具有中华人民共和国国籍，在中华人民共和国境内居住，与境外人员（含港澳台）无婚姻关系；
（五）有固定的科研生产场所，并符合国家有关安全保密要求；
（六）1年内未发生泄密事件；
（七）无非法获取、持有国家秘密以及其他严重违法行为。
第十二条 申请保密资格的单位，应当填写《武器装备科研生产单位保密资格申请书》（以下简称《申请书》），并提供以下材料：
（一）《申请书》；
（二）工商营业执照正本、副本（复印件）；
（三）组织机构代码证书（复印件）；
（四）公司章程；
（五）上一个财务验资报告；
（六）科研生产场所产权证书或租赁合同（复印件）；
（七）合同甲方出具的研制项目或产品密级证明，或者合同意向单位出具的合同意向证明及密级证明；
（八）国家军工保密资格认证委要求提供的其他材料。
第十三条 上市公司申请保密资格的，其承担武器装备科研生产任务的范围应当符合国家有关政策规定。第十四条 高等学校申请保密资格的，应当结合科研项目管理建立保密管理体制；具备相对集中的涉密科研场所，与开放区域隔离。
第十五条 非公有制企业申请保密资格的，限定于申请二级、三级、保密资格。
第十六条 企事业单位提出保密资格申请，应当经上级部门审核。没有上级部门的，应当经省级业务主管部门或所在地的地师级以上保密工作部门审核。
申请保密资格的单位，向有关审核部门报送《申请书》和有关材料。第十七条 审核部门负责下列内容的审核：
（一）《申请书》的填写是否符合本办法的有关规定，填写内容是否属实；
（二）申请单位是否符合本办法规定的申请条件；
（三）申请的保密资格等级是否适当。
第十八条 审核部门经审核认为具备申请条件的，在《申请书》签署意见后，由申请单位向有关军工保密资格认证委提出申请书；经审核认为不具备申请条件的，应在《申请书》中说明理由，退回申请单位。第四章 审查审批
第十九条 保密资格审查分为书面审查和现场审查。
国家或省（区、市）军工保密资格认证委收到申请单位《申请书》及相关材料后，进行书面审查，并在10 个工作日做出是否受理的决定。省（区、市）军工保密资格认证委应当征求派驻的军事代表机构对申请单位是否符合申请条件的意见。
对决定受理的单位，应当在30 个工作日内组成审查组进行现场审查。
第二十条 审查组负责人由同级军工保密资格认证委指定，审查组工作人员应当从审查认证人员库中抽取，人数为5至8人。
第二十一条 现场审查依据相应等级的《标准》及《评分标准》实行评分制，满分为 500 分，达到450 分（含）以上为符合标准。
第二十二条 审查组现场审查程序：
（一）提前7个工作日通知被审查单位；
（二）听取被审查单位的情况汇报和对有关事项的说明；
（三）审查有关文字材料；
（四）接触有关人员了解情况；
（五）组织涉密人员进行保密知识考试；
（六）进行现场审查，并作出审查记录；
（七）对现场审查情况进行评议，研究或表决形成审查意见和评分结果。审查意见和评分结果填写在《武器装备科研生产单位保密资格审查（复查）意见书》（以下简称《审查（复查）意见书》中，并由审查组组长在签名栏内签名；
（八）向被审查单位通报审查意见和评分结果，对存在的问题提出整改要求；
（九）被审查单位在《审查（复查）意见书》签名栏内对审查结论签署意见。
第二十三条 审查中发现被审查单位重要事项达不到《标准》或严重违反保密规定，存在重大泄密隐患的，应当中止审查，要求其采取整改措施。
对中止审查的单位，3个月后视整改情况决定是否恢复审查。
第二十四条 对不符合《标准》未予通过审查的单位，6个月后方可重新申请。
第二十五条 国家或省（区、市）军工保密资格认证委应当根据审查结论和有关材料，在60个工作日内作出是否批准的决定。
第二十六条 省（区、市）军工保密资格认证委应当将审查批准的保密资格申请单位有关材料，报国家军工保密资格认证委复核备案。
第二十七条 保密资格有效期5年。有效期满，需要继续承担涉密武器装备科研生产任务的，应当提前90个工作日重新提出申请。第五章 监督管理
第二十八条 国家和省（区、市）军工保密资格认证委应当加强对审查认证工作的监督管理，建立健全监督机制，及时纠正工作中的违规行为。
第二十九条 取得保密资格的单位应当实行自检制度，每年1月底前，向审查认证机构报送《标准》执行情况自查报告。
第三十条 对取得保密资格满2年的单位应当进行复查。对重要事项达不到《标准》或严重违反保密规定，存在重大泄密隐患的，应当中止复查，给予警告，并要求其限期采取整改措施。对中止复查的单位，3个月后再进行复查，对未达到整改要求的，撤销其保密资格。第三十一条 取得保密资格的单位，具有下列情形之一的，应当变更证书：
（一）法定代表人变更的；
（二）单位名称变更的；
（三）注册地址变更的；
申请变更的单位，应当报原批准机关审核同意后，由国家军工保密认证委办理变更手续。第三十二条 取得保密资格的单位，具有下列情形之一的，应当重新申请：
（一）需要提高保密资格等级的；
（二）资本构成、企业性质发生重大变化的；
（三）涉密场所发生重大变化的。
第三十三条 取得保密资格的单位，具有下列情形之一的，应当注销保密资格：
（一）保密资格有效期满的；
（二）不再承担涉密武器装备科研生产任务的；
（三）单位申请注销的；
（四）单位撤销的。
第三十四条 申请或取得保密资格的单位对有关审查认证决定有异议的，可在60个工作日内向国家军工保密资格认证委提出复议申请。国家军工保密认证委应当自受理申请之日起60个工作日内作出最终决定。第六章 法律责任
第三十五条 违反本办法，选择不具备有保密资格的单位分包涉密武器装备科研生产任务的，撤销其保密资格。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 申请单位在申报过程中，隐瞒重要情况或提供虚假材料的，1年内不予受理申请。第三十七条 取得保密资格的单位，有下列情形之一的，撤销保密资格：
（一）以欺骗、贿赂等不正当手段取得保密资格的；
（二）擅自引入外商投资或雇用外籍人员的；
（三）出租、转让、转借保密资格证书的；
（四）存在重大泄密隐患，经警告逾期不改的；
（五）严重违反保密规定，发生重大泄密事件的；
（六）由非法获取、持有国家秘密行为以及其他严重违法行为的。被撤销保密资格的，自被撤销之日起1年内不得再次申请。
第三十八条 审查认证人员违反本办法，利用职权谋取私利，徇私舞弊、玩忽职守的，撤销其审查认证资格，由有关部门给予行政处分。第七章 附 则
第三十九条 保密资格审查认证人员从保密工作部门、国防科技工业管理部门和有关单位人员中聘任。第四十条 依照本办法实施武器装备科研生产单位保密资格审查认证，不得以任何方式收取任何费用。第四十一条 本办法由国家保密局负责解释。
从许可证制度谈如何利用WTO/TBT规则打造水利行业技术装备攻防策略
1 引言 伴随着中国正式入世后的步伐,通过有关WTO/TBT协议规则的广泛探讨,人们已经建立了一个初步概念,即在国际贸易中用来设置技术壁垒的最为广泛手段是技术标准、技术法规和合格评定程序(实质是许可制),前者主要是凭借标准、法规的技术立法,使所欲实施的技术壁垒更具有名义上的合理性和手段上的隐蔽性;而后者则主要依据前者的.技术条款来具体操作实施,从而真正建立和维护起技术壁垒.一段时间以来在我国30多个行业中,农业、化工、纺织、机电等23个行业先后广泛地开展了WTO相关技术对策研究.同样,国家质检总局质量司在原工业产品生产许可机构的基础上,又新建了市场准入机构,从而站在国家质量技术监督的立场上,对全国范围内的产品进口质量构筑起了一个市场“准入”的新框架.
作 者：陆旭 作者单位：国家水文及岩土仪器生产许可证审查部,南京,210012 刊 名：水利技术监督 英文刊名：TECHNICAL SUPERVISION IN WATER RESOURCES 年，卷(期)：2002 10(3) 分类号：F4 关键词：
审核的通知
（2010年11月2日 国质检食监函[2010]811号）
各省、自治区、直辖市质量技术监督局：
为了严格乳制品质量安全监管，依照《国务院办公厅关于进一步加强乳品质量安全工作的通知》(国办发[2010]42号)要求，各省级质量技术监督局对辖区内所有乳制品生产企业生产许可条件进行重新审核；现就有关事项通知如下：
一、应要求各基层质量技术监督局将重新审核开始时间、审核依据、审核内容和审核结束时间等，书面通知现行所有获得生产许可的乳制品企业，要求其按照《食品生产许可审查通则(2010版)》及《企业生产婴幼儿配方乳粉许可条件审查细则(2010版)》和《企业生产乳制品许可条件审查细则(2010版)》的要求，重新提出申请，并按照申请事项，提供相关资料。
二、应要求各相关审查机关及其工作人员严格按照《食品生产许可管理办法》、《食品生产许可审查通则(2010版)》、《企业生产婴幼儿配方乳粉许可条件审查细则(2010版)》和《企业生产乳制品许可条件审查细则(2010版)》有关要求，对照适用范围、生产许可条件审查产品、生产许可检验和其他要求事项进行审核。
三、依据《食品生产许可审查细则(2010版)》对审核结果判定，凡条件或产品生产许可检验达不到规定要求，但可以限期进行整改的，应允许其在规定期限内整改合格后申请，仍按同一次申请进行审核；凡不可以限期整改及整改不合格的，对其现生产许可证依法予以撤销。
四、重新审核结果应依法及时向社会公开。
五、为落实《国务院办公厅关于进一步加强乳品质量安全工作的通知》(国办发[2010]42号)要求，向有关单位提供验证验票查询服务，各省级质监局应对审核结果进行汇总，并按附表格式规定事项填写，于2011年3月10日前报质检总局食品生产监管司。联系单位：质检总局食品生产监管司
联系人：李绍芬 崔 伟
联系电话：010-82261892 82260500，spszrc@aqsiq．gov．cn
附件：乳制品及婴幼儿配方乳粉生产企业生产许可条件重新审核结果汇总表(略)
(一)申请和受理
1.企业生产列入目录的产品，向其所在地省级质量技术监督局提出申请，并提交以下申请材料：
1)《全国工业产品生产许可证申请书》一式三份；
2)营业执照复印件三份；
3)生产许可证证书复印件三份(生产许可证有效期届满重新提出申请的企业)；
4)产品实施细则中要求的其他材料。
2.省级质量技术监督局收到企业申请后，对申请材料符合实施细则要求的，准予受理，并自收到企业申请之日起5日内向企业发送《行政许可申请受理决定书》；
对申请材料不符合本实施细则要求且可以通过补正达到要求的，应当当场或者在5日内向企业发送《行政许可申请材料补正告知书》一次性告知。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
对申请材料不符合《行政许可法》和《工业产品生产许可证管理条例》要求的，应当作出不予受理的决定，并发出《行政许可申请不予受理决定书》。
3.实施细则规定由审查部负责组织审查的，省级许可证办公室自受理企业申请之日起5日内将全部申请材料报送审查部。
(二)企业实地核查
1.根据产品实施细则要求，由省级质量技术监督局或审查部组织审查。
2.由省级许可证办公室或审查部制定企业实地核查计划，提前5日通知企业，由审查部组织审查的，审查部同时将核查计划抄送所在地省级许可证办公室。
3.省级许可证办公室或审查部指派2至4名审查员组成审查组，对企业进行实地核查，企业应当予以配合。
4.审查组按照产品实施细则的要求，对企业进行实地核查，核查时间一般为1-3天。审查组对企业实地核查结果负责，并实行组长负责制。
5.由省级质量技术监督局负责组织审查的，省级许可证办公室自受理企业申请之日起30日内，完成对企业的实地核查和抽封样品，并将实地核查结论以书面形式告知被核查企业；
由审查部组织审查的，审查部自受理企业申请之日起30日内，完成对企业的实地核查和抽封样品，并将实地核查结论以书面形式告知被核查企业，同时告知省级许可证办公室。
6.企业实地核查不合格的判为企业审查不合格，由省级许可证办公室或审查部书面上报国家质量监督检验检疫总局，并由国家质检总局向企业发出《不予行政许可决定书》。
(三)产品抽样与检验
1.企业实地核查合格的，审查组按照实施细则的要求封存样品，并告知企业所有承担该产品生产许可证检验任务的检验机构名单及联系方式，由企业自主选择。
2.经实地核查合格，需要送样检验的，告知企业在封存样品之日起7日内将样品送达检验机构。需要现场检验的，由核查人员通知企业自主选择的检验机构进行现场检验。
3.检验机构在产品实施细则规定的时间内完成检验工作，并出具检验报告。
4.企业产品检验不合格的判为企业审查不合格，由审查部书面上报国家质检总局，并由国家质检总局向企业发出《不予行政许可决定书》。
(四)审定和发证
1.由省级许可证办公室负责组织审查的，省级许可证办公室按照有关规定对企业的申请书、营业执照、核查记录、核查报告和产品检验报告等材料进行汇总和审核，并自受理企业申请之日起30日内将申报材料报送审查部；
由审查部负责组织审查的，审查部按照有关规定对企业的申请书、营业执照、核查记录、核查报告和产品检验报告等材料进行汇总和审核。
2.审查部自受理企业申请之日起40日内将申报材料报送全国许可证审查中心。
3.全国许可证审查中心自受理企业申请之日起50日内完成上报材料的审查，并报全国许可证办公室。
4.国家质检总局自受理企业申请之日起60日内作出是否准予许可的决定。符合发证条件的，国家质检总局应当在作出许可决定之日起10内颁发生产许可证；不符合发证条件的，应当自作出决定之日起10日内向企业发出《不予行政许可决定书》。
5.全国许可证办公室将获证企业名单以网络、报刊等方式向社会公布。
(五)集团公司的生产许可
1.集团公司及其所属子公司、分公司或者生产基地(以下统称所属单位)具有法人资格的，可以单独申请办理生产许可证；不具有法人资格的，不能以所属单位名义单独申请办理生产许可证。
2.各所属单位无论是否具有法人资格，均可以单独或者联合与集团公司一起提出办理生产许可证申请。
3.所属单位与集团公司一起申请办理生产许可证时，应当向集团公司所在地省级质量技术监督局提出申请。凡按规定由省级许可证办公室组织企业实地核查的，集团公司所在地省级许可证办公室可以直接派出审查组，也可以以书面形式委托分公司所在地省级许可证办公室组织核查。集团公司所在地省级许可证办公室负责按上述规定程序汇总上报有关材料。
4.其他经济联合体及所属单位申请办理生产许可证的，参照集团公司办证程序执行。
(六)委托加工备案程序
1.委托企业申请备案应当符合以下条件：
(1)取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范围应当覆盖申请委托加工备案的产品；
(2)申请委托加工备案产品涉及产业政策的，应符合产业政策有关要求；
(3)已签订了有效委托加工合同并公证，且委托加工合同必须明确委托企业负责全部产品销售。
2.受委托企业申请备案应当符合以下条件：
(1)取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范围应当覆盖申请委托加工备案产品；
(2)已获得生产许可证；
(3)已签订了有效委托加工合同并公证，且委托加工合同必须明确委托企业负责全部产品销售。
3.委托企业和被委托企业分别向其所在地省级许可证办公室提出备案申请，并分别提交以下备案申请材料：
(1)《全国工业产品生产许可证委托加工备案申请书》一式二份；
(2)委托企业和被委托企业营业执照复印件；
(3)被委托企业的生产许可证复印件；
(4)公证的委托加工合同复印件。
第一章 总 则
第一条为了贯彻落实《中国科学院中长期发展规划纲要（2006—2020年）》，提高我院科研装备的自主创新能力，推动我院技术支撑系统和人才队伍建设，促进原始性科技创新成果的产出，规范和加强我院科研装备研制项目管理，特制定本办法。
第二条院科研装备研制项目分为国家重大科研装备研制项目（以下简称重大研制项目）、院级科研装备研制项目（以下简称院级项目）和所级科研装备研制项目（以下简称所级项目），采取国家、院和研究所等多渠道支持的方式进行推进。
（一）重大研制项目是指能有效推动我国前瞻性基础研究和战略性高技术发展，对我国科技创新重大突破起关键作用的大型（千万元以上）科研装备或系统研制项目。重大研制项目主要采取院自上而下组织的方式进行推动，通过组织策划推荐到国家有关部门，经批准后实施（详见《国家重大科研装备研制项目管理办法（试行）》）。
（二）院级项目是指对我院战略布局调整和重大科技创新活动有重要影响，能够显著提升相关领域核心竞争力的大中型（百万至千万元）科研装备研制项目。院级项目采取研究所自由申请和院自上而下部署相结合的方式进行推进。
（三）所级项目是指对相关领域科研工作具有重要推动作用，能有效提升研究所自主创新能力的中小型（几十至几百万元）科研装备研制项目。所级项目采取研究所自主部署、院择优“后支持”的方式进行推进。
第三条计划财务局具体负责院科研装备研制项目的组织管理等工作。
第二章 基本要求
第四条院科研装备研制项目以满足科研工作的实际需求为目的，应有独到的设计思想、切实可行的技术方案和明确的验收指标，并能产出实用的实验装置或样品仪器。
第五条院级项目的基本条件：
（一）满足解决国家或我院重大共性关键技术的战略需求。
（二）具有国际或国内领先水平，能够促进基础研究、应用基础研究发展，明显提升实验手段、带动学科发展、开拓研究领域。
（三）应用新原理、新技术，具有原始性、集成性创新特点，可获得自主知识产权；或有推广应用前景，能够提升国家相关产业或行业的技术等级，产生明显的经济效益。研制周期一般不超过2年。
第六条院级项目的申请单位必须是院属事业单位（以下简称“研究所”）。院鼓励研究所加强与国内外相关科研机构、大学、企业的合作，合作方式可采取联合设计制造、关键部件委托设计加工、自主设计委托加工等多种形式。
第三章 立项程序
第七条院级项目由研究所按组织申报。研究所联合国内外相关技术力量，结合国家需求和学科发展，组织相关力量研究提出院级项目建议，经过初步论证后，填写《中国科学院科研装备研制项目实施方案》（以下简称《实施方案》），正式行文报计划财务局，申报时间为每年5月。
第八条院级项目由计划财务局按差额评选原则组织评审，分为形式审查、书面评审和综合答辩3个步骤。
形式审查主要审核申请材料是否符合规定的格式要求；书面审查由计划财务局聘请同行专家依据申请材料对研制项目的意义、目标、创新性和经费预算等进行初步评审；综合答辩由申请人做专项报告并进行答辩，计划财务局组织专家组进行综合评审，采取差额投票的方式进行评选。
第九条对科学仪器发展或科研工作有重大影响的关键技术或共性技术，计划财务局将组织专家进行专题研究，选择能体现我院综合优势的项目进行统一部署。
第十条计划财务局根据评审结果提出院级项目支持计划，报送主管院领导审批。审批通过的院级项目原则上院资助总经费的2/3左右，其余部分由研究所自筹经费解决。项目《实施方案》由计划财务局和项目承担单位共同签章，一式三份分别由计划财务局、项目承担单位和项目组留存，作为项目实施、经费拨付及验收依据。
项目总经费超过500万元的院级项目须由计划财务局组织详细的技术方案论证。第十一条所级项目由科研人员向研究所提出申请，填写项目《实施方案》，研究所自行论证、自筹经费、自主实施。申请院“后支持”的所级项目须将《实施方案》和论证意见等有关材料报计划财务局备案。
第四章 组织实施
第十二条院级项目实行承担单位法定代表人责任制。承担单位负责项目组织实施工作。
（一）落实自筹经费，协调相关单位的人员、设备、房屋、水电等资源条件为研制项目提供支撑。
（二）掌握项目进展情况，及时帮助项目负责人解决项目执行过程中出现的问题，重大事项须及时报告计划财务局。
（三）检查和督促项目负责人履行职责，对不称职者，提请计划财务局撤换。
（四）协助项目负责人对实施过程重要的技术细节进行方案论证，对研制过程中遇到的技术问题提出解决措施。
第十三条承担单位应当建立严格的质量控制体系，制定从设计图纸、部件加工和采购、工艺安装等各环节的技术及管理规范，形成完整齐全的档案，技术文件应达到研制的科研装备能够复制的要求。
第十四条项目负责人应当建立内部管理体系，按《实施方案》中的进度安排及考核指标制订详细的工作计划，明确工作分解结构和组织分解结构，以及与之相适应的人员分工和协同关系，稳步推进项目的实施。
第十五条项目实行中期评估制度，承担单位应及时向计划财务局提交中期评估报告，计划财务局根据项目实际进展核拨下一经费。
第十六条项目实施期间，若因科研工作变化、技术方案遇到难以克服的困难、加工协作条件或进口限制等客观原因，不能继续实施时，项目承担单位应及时停止，并向计划财务局报告，经批准后终止项目，清理财务账目，交回剩余经费。
第十七条院级项目在实施过程中，有下列情况之一的，计划财务局视具体情况予以警告、通报批评、核减或停拨经费、及时调整或终止项目，情节严重的停止承担单位1年以上院级项目申报资格：
（一）自筹经费或其他条件不能落实，影响项目正常实施。
（二）未经批准变更项目负责人。
（三）项目负责人工作不力，不能完成项目验收指标。
（四）验收时间无故拖延。
（五）其他不能完成《实施方案》有关目标和要求的情况。
第十八条 项目未能按时完成任务时，项目承担单位应在项目执行期满前1个月之前向计划财务局正式行文报告，说明已完成内容、财务收支情况、延期原因、拟采取的补救措施和新的完成时限。计划财务局研究决定是否终止、结题或延期。
第五章 经费管理
第十九条研制项目预算编制的要求：
（一）根据项目任务的合理需要，坚持目标相关性、政策相符性和经济合理性原则。
（二）预算编制包括收入预算与支出预算。收入预算包括专项经费和自筹经费，自筹经费指承担单位、参加单位或使用单位等自行筹措的用于该项目的经费；支出预算按编制，应按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列，同一支出科目一般不得同时
列支专项经费和自筹经费。支出预算应当对各项支出的主要用途和测算理由等进行详细说明。
第二十条研制项目经费管理和使用的原则是：
（一）目标明确，重点突出。研制项目经费应当有明确的绩效目标，充分体现研制项目的特点与重点。
（二）权责清晰，规范管理。经费管理各方权责清晰、各负其责，实行决策、实施、监督相互独立、相互制约的管理机制。
（三）专款专用，追踪问效。单独核算，确保专款专用，并建立面向结果的经费管理与使用追踪问效机制。
第二十一条研制项目经费主要用于与研制活动相关的费用，包括部件与器件费、材料费、加工费、测试化验费、燃料动力费、组装调试费、会议费、差旅费、劳务费、管理费、专家咨询费等。
第二十二条项目预算执行过程中，在目标与经费总额不变的情况下，若需要调整的专项经费使用额度超过核定预算总额的15%，由承担单位提出调整申请，报计划财务局核批后实施。若项目经费超支，原则上由承担单位、参加单位或使用单位自行筹措。
第二十三条项目承担单位按规定管理和使用项目经费，及时编报决算，按规定进行会计核算。项目结余专项经费按照国家和院有关规定执行。
第六章 验收及后续管理
第二十四条院级项目完成后，承担单位应按国家有关档案管理规定，完备相关技术文件、财务决算报告等，并于1个月内向计划财务局申请验收。
第二十五条 计划财务局审核承担单位提交的申请验收材料，组织专家按照《实施方案》进行验收。计划财务局根据项目验收专家委员会的验收意见，提出“通过验收”、“项目结题”或“不通过验收”的结论。
（一）通过验收：全面完成《实施方案》规定的各项任务，技术文件等档案齐全、经费使用合理。
（二）项目结题：研制项目基本完成，但因客观原因不能完全实现预定功能或不能达到规定技术指标，项目承担单位应当组织技术委员会讨论，确认无法继续完善时，及时向计划财务局申请结题。计划财务局组织专家现场测试、审核财务支出，经计划财务局批准后按项目结题处理，按比例交回剩余经费。
（三）被验收项目存在下列情况之一者，不通过验收：
1.因人为因素、管理不善等主观原因未能实现《实施方案》规定的任务；
2.技术文件等档案不齐全，管理混乱，提供的资料或数据不真实。
3.支出与预算严重不符，经费使用不合理。
第二十六条 承担单位不是使用单位时，验收应在使用单位进行。承担单位应在验收合格后1个月内，向使用单位办理资产移交手续，并提供相应技术资料和培训服务。
第二十七条已在计划财务局备案的所级项目，研制成果和研制技术水平符合院级项目要求的可由研究所正式行文计划财务局申请“后支持”，计划财务局参照院级项目验收程序组织验收，择优“后支持”，支持力度与院级项目相同。
第二十八条 计划财务局对验收后的院级项目进行追踪问效管理。在项目验收后３年内，使用单位须提交报告，包括运行、科技成果产出及开放共享情况等。
第二十九条 研制项目形成的知识产权，其归属、使用和管理等，应严格按照国家有关知识产权保护的法律法规及《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》（国办发〔2002〕30号）执行。
第三十条 研制项目承担单位应按照成果的推广应用方案和既定效益目标，加强与相关企业的联系与合作，在满足相关科研需求同时，提高研制成果的商品化水平，推动成果转化或技术转移。
第三十一条项目研制过程中及完成后3年内使用该仪器产生的专著、论文等，均应标注“中国科学院科研装备研制项目资助”和项目批准号（Supported by the Instrument Developing Project of the Chinese Academy of Sciences，Grant No.××××）。
第七章 附 则
第三十二条本办法自印发之日起施行。2001年6月15日印发的《中国科学院仪器设备研制和改造项目管理办法（试行）》（计字〔2001〕184号）同时废止。
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