博弈论基础期末论文（推荐7篇）
姓名：张新远 学号：12120755
一、摘要
运筹学是一门应用科学，没有确切的定义。目的是把复杂的功能关系表示成数学模型，通过定量分析为决策和揭露新问题提供数量依据。我将通过先下流行的游戏盒我个人对于游戏的理解，总结出在游戏对抗，或者说是电子竞技之中的运筹学的体现。
二、关键词
运筹学 电子竞技 博弈论
三、正文
（1）运筹学研究方法
运筹学的研究方法有：
1.从现实生活场合抽出本质的要素来构造数学模型，因而可寻求一个跟决策者的目标有关的解；
2.探索求解的结构并导出系统的求解过程； 3.从可行方案中寻求系统的最优解法。
（3）运筹学处理问题的步骤
应用运筹学处理问题的步骤可以概括如下：
①提出和形成问题。提出需要解决的问题，确定目标；分析问题所处的环境和约束条件。
②建立模型。把问题中的决策变量、参数与目标函数和约束条件之间的关系用一定的模型表示出来。模型是研究者经过研究后用文字、图表、符号、关系式以及实体模样描述所认识到的客观对象，成功的模型对问题的解决有关键作用。
③最优化。确定与模型有关的各种参数，选择求解方法，求出最优解。④解的评价。通过灵敏度分析等方法，对所求解进行分析和评价，并据此提出修正方案。
⑤决策。向决策者提出决策所需的数据、信息和方案，帮助决策者决定处理问题的方案。
运筹学正朝着3个领域发展：运筹学应用、运筹科学和运筹数学。现代运筹学面临的新对象是经济、技术、社会、生态和政治等因素交叉在一起的复杂系统，因此必须注意大系统、注意与系统分析相结合，与未来学相结合，引入一些非数学的方法和理论，采用软系统的思考方法。
（5）具体案例
举一个当下最为流行的游戏英雄联盟作为例子。英雄联盟，又称LOL，是现在最为时兴的即时策略累游戏。玩家在游戏中扮演一个召唤师，控制一个英雄与其他4民在线玩家一起对抗另外5民玩家。在游戏中不同的玩家担任不同的职责，分为法师，战士，辅助，肉盾，刺客，辅助。博弈论在游戏最一开始就有体现。
首先是在英雄的选取上。不同的英雄适合不同的职责，有的英雄适合担任法师而有的英雄适合担任肉盾，于是玩家在选择英雄的时候就面临第一次选择。有的英雄可能十分强大，但是他适合作为法师使用，而团队的5个人里面已经有了一个担任法师职责的玩家选取了英雄。那么如果此时玩家依旧选取法师，那么就会导致团队里有2个人担任了法师的职责，而法师是属于比较脆弱的，需要肉盾的保护，那么团队里面就必须再要提供2个肉盾来保护法师。那么5个人的团队就有4个人的职责被确定了，那么最后一个人就必须要选择战士，依靠法师纯粹的法术伤害是很容易被对方针对的，于是队伍里面的2个肉盾就必须有一个兼任辅助。可是问题在于，游戏开始以后，玩家通过击杀对方的小兵和英雄或者地图上的野怪来获得装备的提升和等级的提高，更高的等级和更好的装备就通常意味着胜利。而辅助装备的提升十分缓慢，于是肉盾无法提供最够的保护，而法师为了有战斗力，必须要照顾自己的提升，于是整个队伍中的肉盾无法提供最够的护卫作用。于是就输掉了游戏。
如果此时玩家选择了肉盾。剩下的玩家各自选择了各自的职责，并且没有冲突。最后形成了2肉盾，1法师，1战士，1辅助的阵容。现在游戏开始，玩家进入游戏地图。于是就有了第二次的博弈论博弈。游戏地图分为3条大的进攻道路和一些野怪散部在地图上。通常是战士和辅助两个人走最下面的道路进攻，法师一个人走中间的道路进攻，一个肉盾走上面的路进攻。那么我们假设对方玩家选择了这么一个分配方式。那么作为一个肉盾，现在面对了四个选择，走下路，走中路，走上路，打野怪。那么如果他走下路，那么就会一个人面对对面两个人（战士与辅助一定在一起，并且不能空出任何道路没有人去进攻），那么就会有可能因为双拳难敌四手而被打的落花流水，这样一来，对方的战士与辅助可以得到很好的提升，而自己之后不能及时提供肉盾的工作（提升不够），在支付矩阵中为-3。那如果选择中路，那么就要面对法师，可是由于地图的构造原因，中路的整体提升速度最快，并且可以更快支援下路和中路。作为肉盾，法师一个人不能打败肉盾，而肉盾由于主要职责是抵抗伤害，本身的伤害较低，无法击杀法师。于是在很快提升以后，中路的肉盾和法师都去支援其他路的话，法师可以提供更好的支援效果，而与此同时，由于自身的法师没提升很快，输出不如对方法师，于是最后支付矩阵的结果是-2。那如果选择上路，面对对方同样的肉盾，假设双方游戏水平相差不多的话，那么最后结果是0。如果选择打野怪，面对的是野怪，那么也是0。于是在（-3，-2,0,0）之中，必然是选择哪两个是0的选择了。这就是博弈论的在一次运用。那么我们假定我们的肉盾选择打野怪。
接下来玩家需要用手中的金钱购买装备然后出发去打野怪。那么他可以选择装备有很多，有各种效果。可是肉盾需要尽快击杀野怪，从而得到提升，于是他就要选择更加有利于他击杀野怪的装备。可是与此同时他还是有一个职责所在，就是要做一个肉盾。于是他还要选择提高生命值和防御力的装备。于是选择什么装备出发也是一种博弈。根据自身英雄的不同，于是选择不同的装备，攻击能力较强的肉盾可以选择提升防御力的装备开始进入肉盾职责，也可以选择选择攻击力强大的装备来更快地提升自己，攻击力较弱的肉盾则只能选择攻击力强大的装备的出发，不然在野怪上消耗太多的时间会导致自己的提升跟不上整个队伍的提升。这就是玩家需要根据当时的情况来进行博弈。
随着游戏的进行下去，打野怪的的玩家在将野怪击杀以后要去进攻道路上协助自己的队友尝试击杀对方的玩家英雄，于是又一次面临了四种选择，支援上路，支援中路，支援下路，去对方野怪那里攻击对方打野怪的玩家。于是又是一次博弈。那么我们假设玩家肉盾选择了攻击型的装备出发，很快击杀了野怪，得到了提升，此时对方打野怪的英雄没有出现在视野里面，不知道是否已经击杀了野怪，我方中路的英雄和对方各自和平发展，没有太多交火，上路的我方肉盾正被对方肉盾打得没有还手之力，下路我方战士和辅助也把对方的战士和辅助打得没有还手之力了。此时应该怎么选择呢？
于是还是运用博弈论的思想，我们如果去对方的野怪处，可能扑了个空，而对方打野怪的人可能去了我方进攻路击杀了我方的英雄，就是对方进攻路线上的英雄得到提升，对方打野怪的英雄得到提升，我方进攻路线上的英雄的提升变慢，于是根据对方去的路的不同，会有（-4~-2）的结果。可是如果我方英雄在对方野怪处遇到了对方英雄，又有了2种可能，他和野怪正打得难解难分，或者埋伏在那里。如果是前者就是我方英雄不仅击杀对方英雄还击杀对方野怪，于是有3的结果，如果是后者有可能就是-2（我的死亡和对方的提升）。如果去进攻路线上，选择去上路，有可能配合自己的肉盾一起反扑击杀，3。去中路，有可能3。去下路，就复杂了，因为对方的打野的英雄可能回去支援自己的队友，那么就要面临3对3的结果，如果无己方阵亡击杀对面全部，那么就是6，全部阵亡，依旧击杀，0，对方无阵亡击杀我方全部，-6。那么就有（-4~-2,3/-2,6/4/2/0/-2/-4/-6）的矩阵。而这个的博弈结果无法通过现在的简单论述得到结果，因为局势有许多变化，而且玩家之间的配合，玩家的水平，不同英雄的选取，都会影响结果的发生。
随着游戏的进行，玩家们在游戏的中后期都会面对一个抉择。玩家有3种选择，一个是玩家集结在一起，进行团队作战，一个是联合击杀游戏中最为强大的野怪，从而得到增益，这个增益往往可以决定了整个游戏的最终走向，还有就是各自小团队游走进行小规模的交战。一般来说，当游戏进行到了中期，玩家所控制的英雄已经获得了一定量的装备，作战时的作用也大幅度提升，尤其是法师和战士的特点，强大的攻击者但是自身极其脆弱的特点也体现了出来。这个时候根据之前的交战和出装备的情况，玩家要根据局势来决定哪一种方案。最为常见的就是进行团队作战。这是因为由于法师战士的自身脆弱，没有肉盾的保护是很危险的事情，一旦被人击杀，团队的攻击力就大大下降，而肉盾本身到处乱跑去交战也不能击杀对方，因此抱团一起可以构成一个完整的作战体系，从而拥有更高的战斗力。并且，在团队作战结束之后，胜利的一方还可以根据自身英雄的状态，幸存的英雄类型决定是急需推进战线拆塔，还是去击杀最强野怪获得增益。但是也有选择直接去击杀最强野怪获得增益的，这是通常由优势较为明显的一方去做，劣势的一方明白如果对方获得增益，游戏离失败就不远了，于是回去进行干扰作战，甚至是在野怪最虚弱的时候给予最后一击，抢夺增益。对于最强野怪的干扰也分为两种，一种是单兵作战，4个人守卫在家中，1个人潜入对方周围寻找击杀最强野怪的机会。还有一种是5个人一起出动，强迫对方和自己交火，希望借助最强野怪和自己方的夹击，获得团队作战的胜利。从而阻挠对手击杀最强野怪。还有救是小团队游走，进行游击战术，通常是一方的战士和法师单独出现，缺乏保护时，另外一方派出几个人去联手将其击杀，通过反复的小规模抓人击杀，从而累积优势或者是逆转局势，等待游戏的后期战斗。
而到了游戏的后期，基本只有团队作战一种，因为双方的装备都是完整成型的，职责不同，所出的装备也不同，但是所出的装备都已经给予自己最好的加成。这个时候贸然地小规模游走可能会遭遇对方大部队，结果导致团灭，而输掉游戏。即便是抱团作战也有许多的战术思想体现，有正面开团，抓住对方走位的失误，直接开始战斗；绕后包夹，刺客类型的英雄袭击对方战士和法师，取得团队作战优势；蹲伏袭击，假装自己去击杀最强野怪，实际埋伏在草丛击杀来干扰的敌方部队；4分1推，在有快速切入战场的队友时候，4个人胁迫对方5个人，另外一个人去推进其他的战线；大龙团，击杀最强野怪，强迫对方来团战；强上高地，直接冲击对方阵地，进行团战。不同的抉择都要根据自己方的英雄的不同和整个局势的形式来决定，不同的局势，不同的英雄，还有不同的玩家心态和配合，直接决定了最后的抉择。
这也就是为什么LOL那么火热的原因。瞬息万变的局势，千变万化的配合，各种各样的玩家队伍组成所形成的各种的博弈。虽然说玩家不会在游戏中暂停然后去计算，最后得到博弈论的结果，但是假设每个玩家都是理性的个体，选择最有利于己方队伍的结果的话，那么就会在游戏中快速得到简单的博弈结果，并且通过反复的游戏，从类似的博弈的前提条件，更快地得到结果。
四、参考文献
《运筹学》 网络来源：http://?fr=aladdin 《英雄联盟简介》 网络来源：http://baike.baidu.com/subview/3049782/11262116.htm
博弈论 (张维迎, 1996) 是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题, 博弈论故此又称对策论。
谢识予教授认为, 博弈即一些个人、对组织或者其他组织, 面对一定的环境条件, 在一定的规则下, 同时或者先后, 一次或多次, 从各自允许选择的行为和策略中进行选择并加以实施, 各自取得相应结果的过程。
二、博弈论的发展
一般认为, 博弈论始于1944年冯·诺依曼和摩根斯坦恩合作的《博弈论和经济行为》一书的出版, 这是第一次系统的将博弈论引入经济学。
到20世纪50年代, 合作博弈发展到鼎盛期, 同时非合作博弈也开始创立。纳什和夏普里分别于1950年和1953年提出的“讨价还价”模型, 吉利斯和夏普里与1953年提出的关于合作博弈中“核”的概念以及其他一些人的贡献。纳什在1950年和1951年发表了两篇关于非合作博弈的重要文章, 塔克于1950年定义了“囚徒困境”。他们两个人的著作基本上奠定了现代非合作博弈论的基石。
到20世纪60年代, 泽尔腾第一次纳什均衡的概念引入了动态分析, 提出了纳什均衡的第一个重要改进概念“子博弈精炼纳什均衡”和相应的求解方法“逆向归纳法”。海萨尼首次把不完全信息引入博弈分析, 定义了“不完全信息静态博弈”的基本均衡概念“贝叶斯-纳什均衡”, 构建了不完全信息静态博弈的基本理论。之后, 不完全信息动态博弈得到迅速发展, 弗得伯格和泰勒尔定义了它的基本均衡概念“精炼贝叶斯-纳什均衡”。20世纪70年代以后, 博弈论形成了一个完整的体系, 到20世纪80年代出现了几个比较有影响的人物, 包括克瑞普斯和威尔逊, 他们在1982年合作发表了关于动态不完全信息博弈的重要文章, 博弈论逐渐成为主流经济学的一部分, 甚至可以说成为微观经济学的基础。
三、博弈论核心理论
博弈论的基本概念包括:参与人、行动、信息、战略、支付函数、结果、均衡。博弈的划分可以从两个角度进行。一是参与人行动的先后顺序, 分为静态博弈和动态博弈。二是参与人对有关其他参与人 (对手) 的特征、战略空间及支付函数的知识, 分为完全信息博弈和不完全信息博弈。结合两个角度, 我们得到四种不同类型的博弈:完全信息静态博弈、完全信息动态博弈、不完全信息静态博弈、不完全信息动态博弈。与上述四种博弈相对应的是四个均衡概念, 即纳什均衡、子博弈精炼纳什均衡、贝叶斯纳什均衡、精炼贝叶斯纳什均衡。
第一, 完全信息静态博弈———纳什均衡:纳什均衡指的是这样一种战略组合, 这种战略组合由所有参与人的最优战略组成, 给定别人战略的情况下, 没有任何单个参与人有积极性选择其他策略, 从而没有任何人有积极性打破这种均衡。
第二, 完全信息动态博弈———子博弈精炼纳什均衡:泽尔腾于1965年通过对动态博弈的分析完善了纳什均衡的概念, 定义了“子博弈精炼纳什均衡”, 将纳什均衡中包含的不可置信的威胁战略剔除出去, 要求参与人的决策在任何时点上都是最优的, 决策者要“随机应变”, “向前看”, 而不是固守旧略。
第三, 不完全信息静态博弈———贝叶斯纳什均衡:海萨尼构建了不完全信息博弈的基本理论, 提出了不完全信息静态博弈的基本均衡概念———贝叶斯纳什均衡, 使得不完全信息静态博弈的分析可以在已经讨论过的完全信息动态博弈的分析框架下进行, 而在海萨尼转换提出之前, 人们是无法对不完全信息博弈进行分析的。
第四, 不完全信息动态博弈———精炼贝叶斯纳什均衡:弗得伯格和泰勒尔定义了不完全信息动态博弈的基本均衡概念———精炼贝叶斯纳什均衡。不完全信息动态博弈是指在博弈中至少有一个局中人不知道其他局中人的支付函数;局中人的行动有先后之分, 后行动者能观察到先行动者的行动。不完全信息动态博弈分析也是在豪尔绍尼转换的框架下进行的。
综上所述, 经济博弈论的一系列均衡概念都是在纳什均衡的基础上发展起来的, 其基本思路都是通过逐步剔除不合理均衡而得到更为精确和合理的均衡概念。
四、博弈论的应用和现实意义
博弈论在现实中的应用很多。首先, 它是一种数学理论, 可以用于经济学等领域, 使传统经济学得以深入发展, 并由此演绎出一些相对独立、体系完整的经济学分支学科, 如寡头垄断理论和信息经济学;其次, 它作为一种理论, 并不直接产生影响, 而是理论指导学科, 进而影响某些方面;此外, 博弈论加强了国际间的交流合作机会和人类社会文明的发展。同时博弈论哲学思维方式也推动了人类思维模式向前发展。
摘要：随着经济的发展, 人们的认识水平逐渐加深, 博弈问题也越来越被人们所重视。经济博弈论以其贴近现实的方式, 揭示了现代经济活动的内在规律。它的发展过程也就是纳什均衡从提出到改进的过程。随着博弈论理论体系的日益成熟和其在经济领域中地位的不断提高, 它已被广泛应用到现实经济生活中。文章拟总结纳什均衡, 指出其理论和现实指导意义。
关键词：博弈论,纳什均衡
参考文献
[1]、张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海三联书店、上海人民出版社, 1996.
[2]、谢识予.经济博弈论[M].复旦大学出版社, 2007.
[3]、孙鑫.囚徒的困境博弈及其浅析[J].产业与科技论坛, 2009 (8) .
[关键词] 预先定价博弈论利弊分析
一、博弈论简述
作为20世纪最重要的社会科学成果之一，博弈论深刻地影响着人们对人类社会运行模式和制度建构的思考。由于博弈论的抽象性、统一性和普通性，它被认为是一种“社会物理学”。博弈论建立在个体理性决策（所谓一人博弈）理论的基础上，众所周知一个人理性地选择最优行动，只要按照他的信念，这个行动最大化其预期效用函数。作为研究“理性人的互动行为”的科学，博弈论至少有四个基本特征：（1）群体性，我们生活在群体这中，并相互发生影响；（2）互动性，事情的最终结局取决于所有人的行动；（3）策略性，每个人都认识到并考虑到这种相互依赖性；（4）理性，每个人选择行动的时候要针对对手的可能行动而选择一个最优对策。至于博弈的定义，事实上至今还没有一个权威的对博弈的界定。我们不妨认为博弈就是各个理性的主体为谋求自己最大化的利益而进行的互动行为或互动过程。转让定价行为的参与双方即跨国公司与税务机关的互动过程就是一个博弈过程。
二、博弈论基础上的转让定价行为分析
对于跨国公司，通过对各种信息的分析并结合历史经验，它既可能采取转让定价来转移利润，也可能不采取。是采取还是不采取，对于跨国公司是一种决策，但是我们来观察之，则是一个充满不确定性的事件。我们用数量（即概率）来描绘这种事件的各个可能性。假设跨国公司采用转让定价转移利润的概率为p1，不采用的概率则为p=1-p1。同时，如果跨国公司采用了转让定价的方法，在该东道国会减少税负支出，这一数值我们假定为t。但是我们应考慮到，如果该避税的行为被税务机关发现，则不仅少缴的税款t会被要求补缴，而且还要求缴纳罚款，假设这一数值为f。我们对跨国公司通过转让定价转移利润的行为用概率来描述，设其被发现的概率为p2，不被发现的概率则为1-p2，对于税务机关，我们将其税务管理工作划分为两种，一种是一般性的税务管理工作，工作费用假设为C1，另一种为专门对转让定价进行审计的工作，其工作费用为C2=C1+△C，△C>0。对于△C>0是显而易见的，因为我们对于转让定价行为进行审查，除了平时的税务检查要求外，还需对转让价格的相关信息（如可比交易、转让价格制定依据等）进行审查，这种额外的工作费用支出即为△C。面对一家跨国公司的转让定价行为，税务机关有两种选择，即进行审计和不进行审计。设税务机关采取专项审计行动的概率为1-p0。当税务机关决定进行审计时，有两种结果：可能会找到问题，可能发现不了问题。如前面所述，税务机关发现问题的概率即跨国公司的转移利润的行为被发现的概率依上面所设为p2，而发现不了的概率为1-p2。这样就有四种组合：（1）企业没有采用转让定价转移利润，税务机关也没有进行转让定价的专项审计；（2）企业没有采用转让定价转移利润，但税务机关进行了转让定价的专项审计；（3）企业采用了转让定价转移利润，税务机关进行了转让定价专项审计；（4）企业采用转让定价转移利润，税务机关没有进行转让定价专项审计。
第一种组合中，企业没有采用转让定价转移利润，其概率为;税务机关没有进行转让定价的专项审计，概率为。在这种组合下，企业获得的利益为0，税务机关获得了正常的税收利益，其值为。
第二种组合中，企业没有采用转让定价转移利润，其概率为；税务管理当局进行了专项转让定价审计，其概率为。在这种组合下，企业获得的利益为0，而税务管理当局的收益为。
第三种组合中，企业采用转让定价转移利润，其概率为；税务机关进行了转让定价专项审计，其概率为。在这种组合下，企业获得的利益分为两种情形，如果企业的转移利润行为被发现，其概率为，则企业的利益为，如果企业的转移利润的行为没有被发现，其概率为，则企业所获取的利益为。将这两种情形综合一下，借用收益期望的概念，那么企业在这种组合下的预期收益为。从税务机关角度来计算利益，如果它没有发现转让利润行为，那么它的利益为，发生此种结果的概率为;如果它发现转让利润行为，那么它的利益为，发生该情形的概率为，综合起来，税务管理机关在这一组合下的预期税收利益为。
第四种组合中，企业采用转让定价转移利润，其概率为，税务机关没有进行转让定价专项审计，其概率为。在这种组合下，企业所获得的利益为税收利益，而税务管理机关没有进行转让定价的专项审计，仅仅是做了一般性税务管理，其利益为。
然后找出税务机关进行专项的转让定价行为的审计与不进行专项的转让定价行为的审计的均衡点，在这一点税务机关无论做出何种选择，其预期的税收利益相当。即税务机关采取对转让定价行为进时专项审计时的税收利益预期与不采取该措施时一样。则有:得出，再次找出跨国公司采用转让定价行为转移得利润与不采用转让定价行为转移利润的不同决策的均衡点，在这一点上，无论跨国公司做出何种选择,其预期的税收利益相当，即跨国公司采用转让定价行为转移利润与不采用转让定价行为转移利润的预期税收利益一致，则有： 得出。
我们可以得出以下结论，税务管理机关进行专项转让定价审计的概率大于等于时，跨国公司倾向于不采用转让定价的方式转移利润，反之，当税务管理机关进行专项转让定价审计的概率小于时，跨国公司倾向于采用转让定价的方式转移利润。而且表征税务机关对转让定价进行专项审计的成功率的越大，越小，越容易落在均衡点右边，即较容易使，从而跨国公司不倾向于使用转让定价转移利润。采用同样的分析方法，我们可以得出表征节省的税收收益的越大，跨国公司越倾向于采用转让定价法实现避税;表征税务机关对跨国公司的滥用转让定价行为的罚款数额越大，跨国公司越不倾向于采用转让定价法实现减少税负支出。
我们同样可以得出，当跨国公司采用转让定价的概率大于或等于时，税务机关倾向于采取对转让定价行为进行专项审计的措施。反之，当跨国公司采用转让定价的概率小于时，税务机关倾向于不对该转让定价行为进行专项审计的措施。另外，表征税务机关进行转让定价专项审计的额外成本支出越大，其均衡值越大，很容易小于，这时税务机关不倾向于对转让定价行为进行专项审计。采用同样的分析方法，我们可以得出，税务机关发现跨国公司有转让定价的行为的概率越大（用表征），则税务机关越倾向于采取对转让定价行为进行专审项计；跨国公司被查出有滥用转让定价行为遭受罚款的数额越大，税务管理机关越倾向于对转让定价行为采取专项审计。
通过以上简单分析，预先定价制度的建立降低了跨国公司采用转让定价降低税的负的可能性，也降低了税务机关采取措施对跨国公司的转让定价行为进行专项审计的可能性。这两者可能性的同时降低必然降低了税务管理机关同跨国公司发生争议的可能性。
三、预先定价制度的利弊分析
预先定价制从根本上改变了税务机关的工作方式，它将税务管理部门的事后审计与调整变为了事先约定。这一制度的运行是建立在这样一个推论的基础上，如果某跨国公司的内部交易在事前经税务机关认定为符合正常交易原则，不需要进行纠正与调整，从另一个角度讲，即跨国公司内部交易的转让定价的方法与原则在事前得到了税务机关的认可，那么跨国公司在以后具体进行转让定价行为中就不会违背正常交易原则，税务机关也不用介入进行专项调查、审计,以及事后的调整。这一制度既有助于保护纳税人的合法经营，也有利于税务机关的依法征税，对双方均提供了极大的便利。我们说预先定价制度具有优点，是相对于传统的税务管理部门在事后介入调查与调整的工作方式。
1.这些优点主要表现在以下方面：
（1）对于企业而言，预先定价制度有利于企业的经营决策，因为明确了税务管理机关对本公司转让定价行为的态度，可以大大降低同税务机关就该问题发生争议的可能性。我们知道，在企业进行战略制定与经营决策时，税务问题是必须加以考虑的环节。企业管理者们进行决策时，对于可能发生的税务纠纷往往都是小心翼翼、谨慎对待的。例如对于转让定价问题，他们清楚地知道，一旦面临税务机关的审计与调整，公司将面临诸多麻烦:一是公司的相关人员要配合税务管理人员的工作，提供相关的资料，有时还要接受税务管理人员的询问，这显然对公司的正常工作秩序造成了影响；二是一旦税务管理人员认定企业的转让定价行为违背了正常交易原则，需要调整，那么企業的相关工作会受到更大的影响。企业对于税务机关的决定自然要予以配合，进行相关的调整，并根据相关规定要缴纳一定的罚金。如果关联交易的另一方不能依照已方的调整进行相应调整，那么还很可能发生双重征税，导致公司经济上的损失。此外如果企业对于转让定价行为的分寸把握得不适当，频频发生被税务机关调整的事情，会恶化公司同税务机关的关系有时甚至会影响到公众对该公司的诚信评价。而预先定价制度的出现将极大地缓解企业的决策者们在进行经营决策时因考虑到税务问题而面对的压力。他们的压力将随着预先定价协定的签订而释放掉相当部分。他们在进行决策时，主要是在转让定价的决策时，对于自己行为的后果及税务机关对自己这一行为的反应将会有一个稳定的预期。不稳定的预期就是不确定性，就是风险。换句话说，企业进行转让定价的风险大大降低了。
（2）对于税务管理部门而言，预先定价制度极大地提高了他们的效率，并降低了工作费用支出。
（3）从整个国家与整个社会来讲，使用预先定价制度，有利于节约社会资源与提高社会整体的运行效率。税务机关的加工费用的开支来源于国家税收，来源于纳税人缴纳的税款。跨国公司的一部分收益也会转移为国家税收。因此预先定价制度帮助跨国公司与税务机关都减少了费用支出，该制度可说是促进了整个社会福利的提高。
（4）该制度有助于跨国公司提高在税收征管关系中的地位。在传统转让定价的审查与调整制度中，税务机关同跨国公司是一种征收与被征收、监管与被监管的不平等的关系，税务机关具有明显的强势地位。但预先定价制度改变了这一状况，双方之间的权利义务大部分都为协议所明确，在履行合同与执行合同方面，双方处于相对平等的地位。通过预先定价协议，跨国公司获得了比平常更高的、表现在征纳关系中的法律地位。之所以对地位加以“法律”的修饰，是因为预先定价协议一经生效，便产生了法律效力，双方在协议中约定的权益受到东道国国内法的保护。
2.预先定价制度的缺点也是显而易见的，主要表现在以下几个方面：
（1）不利于保护跨国公司在生产经营中的商业秘密。这里的商业秘密并不局限于企业自行开发的技术秘密，还包括企业在生产经营各个环节不愿意为企业外的人所知晓，并确能给企业的利益造成影响的信息，如竞争战略、销售渠道等。根据预先定价制度的要求，跨国公司在申请同税务机关签订预约定价协议时，需要提交大量的信息资料，包括：协议草案涵盖的交易、产品、经营活动或某种安排；与上述交易或安排有关的企业和常设机构，涉及的关联企业的组织结构、历史、财务报表数据、职能和资产等信息，市场状况的一般分析，对采用协议规定的转让定价方法后产生的附加税收问题所作的评价等。这些信息若为竞争对手知晓，将产生直接的或潜在的利益损失。如果该预先定价协议最终没有达成，但根据税收管理人员的职业操守，他们需要为纳税人保守商业上的秘密，这有点类似于合同法上的“缔约过失责任”。在预先定价协议签订时，双方往往还会在协议中约定保守商业机密的义务与责任。但是，无论如何，跨国公司的这些机密信息，一旦透露给包括税务机关在内的另外的人，毕竟多了一条泄露机密信息的可能途径，这些商业上的机密面临更多的被泄露的风险。
（2）预先定价协议约束的刚性使跨国公司转让定价行为的适应性受到影响。正所谓“成也萧何，败也萧何”。预先定价协议的签署一方面明确了跨国公司与税务机关对于转让定价行为的合理预期，降低了跨国公司履行转让定价行为的不确定性与风险。这些都是依赖协议背后法律的强大力量来实现的。然而另一方面，跨国公司一旦选择了某一种或某几种转让定价的方式，就不能轻易的改变，这同样是协议背后强大的法律的要求。这种协议的法律效力刚性在现实中对跨国公司的危害在于：随着某国内或全球政治、经济、军事、市场的变化，这种变化有时是瞬间发生的，跨国公司出于全球利益的考虑，需要采取新的转让定价的方式，而这种改变是预先定价协议所不允许的。这就是预先定价协议法律效力的刚性同跨国公司适应市场环境变化的灵活性需求的矛盾与冲突。
（3）预先定价协定从签署到执行难度都很大。预先定价协定在签订前要做大量的准备工作，在跨国公司方面，要准备各种资料、文件、包括历年的财务信息、往年的转让定价情况及市场的分析等。对于税务机关而言，签订一份预先定价协议是需要非常慎重的事情，它需要集中大量的人力来研究跨国公司报上的材料，有时候，可能自己的人才储备不够，需要借助“外脑”的力量，在有些国家，签订预先定价协议需要聘请相当数量与预先定价协议内容有关的专家。以美国为例，他们经常要邀请国际首席法律顾问联合会技术部门的律师、代理机构的经理和项目经理、经济学家、精通税收协定条款的税收专家等专业人士来共同参与协议的签订，这些专家们共同构成税务机关签订预先定价协定的“智囊团”，当然这些专家的咨询费肯定价格不菲。整个预先定价协议的签订完成往往需要拖很长时间，美国国内税务署的报告显示，在美国，2002年完成一件预先定价协议的平均时间为25个月，而2001年为23.3个月，2000年为24个月。在2002年新达成的85个预先定价协议中，29个在12个月内完成；36个月时超过25个月，其中6个用时4年以上，3个5年以上，2个6年以上。之所以签订一项预先定价协议往往要打旷日持久的“持久战”，是因为该协议直接关系到一国的税收利益和税法的权威。在立法上，各个国家往往为预先定价协议的达成做出了严格的程序上的规定;在执法上，各个税务机关对此大都持非常谨慎的态度。税务管理部门作为一国税法的执行者和国家税收利益的维护者，他们花费很长的一段时间来审慎地处理预先定价协议的事情，是未可厚非的。但是在如此长的时间内要投入大量人力、物力，并且长期面对协议是否能签订成功的不确定性的考验，对于任何跨国公司都不是一件令人愉快的事情。还有在有些国家签订一项预先定价协议要交高昂的费用，在美国，根据公司规模不同，预先定价协议的初期费用为5000美元～25000美元，以后定期更新费用为5000美元～7500美元。当然在有些国家，跨国公司不需缴纳这样一笔费用，因为那些国家的税务机关认为签订预先定价协议是他们税收管理工作的一部分。
通过以上预先定价制的分析，我们发现该制度的缺点集中在预先定价协议签订以前的阶段，一旦该协议成功达成，给双方带来的好处是显而易见的。这恐怕也是该制度迅速在各个国家得到采用的原因之一吧。
2013年06月
第一章 教育与教育学
教育的定义：教育是在一定社会背景下发生的促使个体的社会化和社会的个性化的实践活动。
教育要素： 1.教育者
教育者就是在教育活动中承担教的责任和施加教育影响的人。包括直接和间接“承担教者”和“施加影响者”。
广义的教育者应该包括：专职和兼职教师、各级教育管理人员、校外教育机构的工作人员、学生家长以及学生自己等。
狭义的教育者，多在学校教育领域内使用，应该指具有一定资格的专职教师和相对固定的兼职教师。
2.学习者
学习者就是在教育活动中承担学的责任和接受教育影响的人。包括直接和间接“承担学者”和“接受影响者”。
广义的学习者几乎指任何人（只要他/她因为缺少点什么在与别人交流、对话或模仿）。
狭义的学习者，多在学校教育领域内使用，应该指获得入学资格的相对固定的那些人。
学习者的基本特征和基本要求：
（1）在认知，或非认知方面，或仅仅在某些更具体的方面存在不足，这种不足可以是别人界定的，也可以是自我发现的或感觉到的；
（2）对自身存在的不足，有程度不同的弥（填）补、改变、提升、重组需求等；
（3）学习者之间存在动机、兴趣、方法、过程及结果上的差异；
（4）具备学习所需的内在身心基本条件；
（5）学习者能够获得学习的外在条件与机会；
（6）学习者所从事的学习能够带来精神上和/或物质上的报偿。3.教育影响：
即教育活动中教育者作用于学习者的全部信息，既包括了信息的内容，也包括了信息选择、传递和反馈的形式，是形式和内容的统一。
学校教育：指什么？
学校教育是指以学校为单位进行的教育活动；
学校教育作为一种教育形态，有其自身的优越性，专门的教育机构、经过职业培训的教师、较为充裕的教育经费、精心设计的课程和教学计划、较及时的学习反馈和学业成就评价机制，等等，使它成为一种主导性的现代教育形式。教育的生物起源说：
法国社会学家、哲学家勒图尔诺：“动物尤其是略为高等的动物，完全同人一样，生来就有一种由遗传而得到的潜在的教育，其效果见诸于个体的发展过程。” 英国教育学家沛西.能 ：“教育从它的起源来说，是一个生物学的过程。” “生物的冲动是教育的主流。
教育的心理起源说：
在学术界给认为是对教育的生物起源说的批判，其代表人物是美国教育家孟禄。观点：原始教育形式和方法主要是日常生活中儿童对成人的无意识模仿。
信息社会的教育主要特征： 1，学校将发生一系列的变革；
2，教育的功能将进一步得到全面的理解； 3，教育的国际化与教育的本土化趋势都非常明显；
4，教育的终身化和教育的全民化理念成为指导教育改革的基本理念；
赫尔巴特：
在世界教育史上被认为是“现代教育学之父”或“科学教育学的奠基人”。1806
年出版的《普通教育学》(The Science of Education)是公认的第一本现代教育学著作。
赫尔巴特教育学的理论基础。赫尔巴特的教育学，是建立在他的心理学基础之上的，或者说他第一次为教育学找到了它的科学基础，由于这是一个划时代的贡献，所以后人将他的教育学视为所谓科学教育学。
教育学的发展：
一．实验教育学。19世纪末20世纪初，欧美兴起的用自然科学的实验法研究儿童发展及其教育的关系的理论。梅伊曼，《实验教育学纲要》；拉伊，《实验教育学》。
基本观点：第一，反对以赫尔巴特为代表的思辨教育学；第二提倡把实验心理学的研究成果和方法应用于教育研究；第三、划分教育实验的基本阶段；第四，主张用实验、统计和比较的方法探索儿童心理发展过程的特点及其智力发展水平，用实验数据作为改革学制、课程和教学方法的依据。
基本评价：第一，提倡定量的研究方法，推进了教育科学的发展；第二，由于受实证主义和自然科学研究方法的影响，其提倡的实验科学方法具有很大的局限性。唯科学主义。
二．文化教育学。（精神科学教育学）重要（▲）代表人物：狄尔泰、斯普朗格、利特等
教育的研究既不能采用赫尔巴特纯粹的概念思辨来进行，也不能依靠实验教育学的数量统计来进行，而必须采用精神科学或文化科学的方法，亦即理解与解释的方法进行。
基本观点：第一，人是一种文化的存在，人类历史是一种文化的历史；第二，教育的对象是人，教育过程是一种历史文化过程；第三，教育研究必须采用精神科学或文化科学的方法；第四，教育的目的就是要促使社会历史的客观文化向个体的主观文化的转变，并将个体的主观世界引导向博大的客观文化世界，培养完整 的人格；第五，培养完整人格的主要途径就是“陶冶”与“唤醒”，建构对话的师生关系。
基本评价：第一，文化教育学深刻影响了德国乃至世界20 世纪的教育学发展，在教育的本质等问题上给人以许多启发；第二，其缺陷和不足在于思辨气息太浓，在解决现实的教育问题上很难给出有针对性和操作性的定义；忽略了教育受制与政治、经济及个人身心发展规律的影响；用理解作为教育研究的唯一方法具有很大的片面性。
三．实用主义教育学。重要（▲）
杜威的实用主义教育学。杜威针对赫尔巴特的“教师中心、教科书中心和教室中心”，针锋相对地提出了“儿童中心、经验中心和活动中心。实用主义教育学：简答
代表人物：杜威、克伯屈等
基本观点：第一，教育即生活，杜威不赞成教育是为未来生活做准备的观点，而认为教育即是生活本身，教育要与当前的生活紧密相连；第二，教育即学生个体继续不断的增长，杜威认为经验与知识是有区别的，知识可以通过传播而为众人所共有，而经验具有个体性和情境性。这表明教育不是从外在方面让学生学习与他们生活无关的一些知识，而是促进学生日常生活经验的不断改造和改组。第三，学校是一个雏形的社会，杜威认为学校不应该是一个与社会隔绝的象牙塔，而应该是社会的一部分，与社会紧密相连；第四，从做中学，这是教育方法，杜威认为儿童应该从各种各样的活动中，从生活实践中获得知识经验等；第五，以学生为中心；第六，课程组织以学生的经验和兴趣为中心。
基本评价：第一，实用主义教育学以美国实用主义文化为基础，是美国文化精神的反映，对以赫尔巴特为代表的传统教育理念进行了深刻批判，推动了教育学的发展；第二，其不足之处在于在一定程度上忽略了系统知识的学习，忽视了教师的主导作用，忽视了教育的相对独立性。
四．马克思主义教育学（▲）代表人物：家里宁、凯洛夫、杨贤江等
基本观点：第一、教育是一种社会历史现象，在阶级社会里具有鲜明的阶级性，不存在脱离社会影响的教育；第二、教育起源于生产劳动，劳动方式和性质的变化必然引起教育形式和内容的改变；第三、教育的根本目的在于促进学生的全面发展；第四、教育与生产劳动相结合，这不仅是促进生产力发展的重要方法，也是培养全面发展的人的唯一方法；第五、在与政治、经济、文化等的关系上，教育一方面受它们的制约，另一方面又具有相对独立性，并反作用于它们，对于促进社会政治、经济、文化等的发展具有巨大作用；第六，坚持运用马克思方法论研究教育问题。
基本评价：马克思主义的产生为教育学的发展奠定了科学方法论基础，但由于种种原因，在现实运用中往往容易被简单化、机械化和过度政治化。五．批判教育学
代表人物：鲍尔斯、阿普尔、布迪尔等
基本观点：第一，当代资本主义的学校教育不是一种民主的建制和解放的力量，而是维护现实社会的不公平和不公正的工具，是造成社会差别、社会歧视和社会对立的根源；第二，教育是与社会相对应的，有什么样的社会政治、经济和文化，就有什么样的学校教育机构，社会的政治意识形态、文化样态、经济结构都强烈地制约着学校的目的、课程、师生关系、评价方式等，学校教育的功能就是再生产出占主导地位的社会政治意识形态、文化关系和经济结构；第三，社会大众已经对这种事实上的不平等和不公正丧失了“意识”，将其看作是一种自然的事，而不是某些利益集团故意制造的结果；第四，批判教育学的目的就是要揭示看似自然事实背后的利益关系，帮助教师和学生对自己所处的教育环境及形成教育环境的诸多要素敏感起来，即对他们进行“启蒙”, 以达到意识“解放”的目的，从而积极地寻找克服教育及社会不平等和不公正的策略；第五，教育现象不是中立的和客观的，而是充满着利益纷争的，教育理论研究不能采取唯科学的态度和方法，而要采用实践批判的态度和方法。
基本评价：第一，批判教育学继承了马克思主义的某些基本观点和方法；第二，有利于更深刻地认识资本主义的教育；第三，具有很强的战斗性、批判性和解放力量。
当代教育学的状况：
特征：
1.教育研究的问题领域急剧扩大；
2.教育学的研究基础和研究模式呈现多样化；
3.教育学发生了细密的分化，形成了初步的教育学体系； 4.教育学研究与教育实践改革的关系日益密切；
5.教育学加强了对自身的反思，形成了教育学的元理论。
教育学的价值：
1，反思日常教育经验；2，科学解释教育问题； 3，沟通教育理论与实践。
1）启发教育实践工作者的教育自觉，使他们不断地领悟教育的真谛； 2）获得大量的教育理论知识，扩展教育工作的理论的视野； 3）养成正确的教育态度，培植坚定的教育理念； 4）提高教育实践工作者的自我反思和发展能力； 5）养成为研究型的教师打下基础。
第二章：教育功能
教育功能的含义：是教育活动和教育系统对个体发展和社会发展所产生的各种影响和作用。
教育功能的类型：
1，从作用对象看，分为个体功能和社会功能；
个体功能，即教育对个体发展的影响和作用； 社会功能：即教育对社会发展的影响和作用；
教育的社会功能是教育的本体功能在社会结构中的衍生，是教育的衍生功能，也叫做教育的工具功能。
教育的个体功能和社会功能是辩证统一的。一方面，要看到教育的个体功能是教育的社会功能衍生的前提和基础；另一方面，还要看到教育的社会功能对教育的个体功能发挥的制约作用。
2，从作用的方向看，分为正向功能和负向功能。
所谓正向功能是那些有助于一个特定体系的适应或调整的可以观察到的结果；负向功能是不利于体系的适应或调整的可以观察到的结果。也就是说，正向功能是贡献性功能，负向功能是损害性功能。
正向教育功能是指有助于社会进步和个体发展的积极影响和作用，负向功能是指有阻碍社会进步和个体发展的消极影响和作用。
3，从呈现的形式看，教育功能可分为显性功能和隐形功能。
显性功能：是依照教育目的、任务和价值，教育在实际行动中所出现的与之相符的结果。如促进人类的全面和谐的发展、促进社会的进步；
隐形功能：是非预期的且具有较大隐藏性的功能如不公正的教育复制了现有的社会关系。
4，多维度的符合分类
1）把性质（方向）和形式结合起来划分；2）把对象和性质结合起来划分。
教育对个体发展的正向功能
一，教育促进个体社会化的功能；社会化的内容：1，学习生活技能；2，内化社会文化；3，形成社会性的发展目标；4，学会认同身份和在每一场合下自己所处的角色，自觉按照角色所规定的行为规范办事，这是个体社会化的最终体现。学校是个体社会化的场所，学校教育是个体社会化的途经，学校教育主要通过以
下方面实现个体的社会化：
1，教育促进个体思想意识的社会化。2，教育促进个体行为的社会化。3，教育培养个体的职业意识和角色。二，教育促进个体个性化功能。
1，教育促进人的主体意识的形成和主体能力的发展； 2，教育促进个体差异的充分发展，形成人的独特性； 3，教育开发人的创造性，促进个体价值的实现。
第二节
教育的个体谋生和享用功能
一，教育的个体谋生功能
是指通过教育，使学生获得一定的职业知识和技能，为他们谋生创造条件。二，教育的个体享用功能
三，教育对个体发展的负向功能
现存教育由于某种异化而不利于学生的发展。第三节
教育的社会功能
一、教育对社会发展的正向功能
（一）教育对人口的正向功能；
（二）教育对文化的正向功能；1，教育的文化保存功能，2教育的文化选择功能，3，教育的文化融合功能，4，教育的文化创造功能。
（三）教育对经济的正向功能；
什么是人力资本？ P46 现代教育对经济发展的促进功能，主要通过途径实现。1，教育通过劳动力的生产促进经济的发展； 2，教育通过生产科学促进经济的发展；
（四）教育对政治的正向功能
第三章 教育目的
第一节 教育目的的类型及其功能
教育目的即教育意欲达到的归宿所在或预期实现的结果。它是教育活动的出发点和归宿，本身就反映着办教育的主体对教育活动在努力方向、社会倾向性和人的培养规格标准等方面的要求和指向。教育目的的基本特点：
1，对教育活动具有质的规定性； 2，教育目的具有社会性和时代性。
二，教育目的的选择、确立中的基本价值取向
教育的价值取向：即对教育目的的价值性进行选择时所具有的倾向性，是教育理论中最为复杂、重要的领域。
其涉及的基本问题是 人本位的价值取向和社会本位的价值取向。1，人本位的价值取向。
即把人的价值看成高于社会价值，把人作为教育的根本所在的思想主张。
2，社会本位的价值取向。
与人本位的价值取向相对应，把满足社会需要视为教育的根本价值。
第三节
我国的教育目的 我国的教育目的的精神实质
（一）社会主义--我国教育性质的根本所在；
（二）使受教育者德智体美等多方面全面发展；
（三）注重提高全民族素质；
（四）为经济建设和社会的全面发展进步培养各级各类人才。
我国教育目的的理论基础
（一）马克思主义关于人的全面发展学说的基本思想与含义。即：人的发展是与社会生产发展相一致的。旧式劳动分工造成人的全面发展，大工业机器生产要求人的全面发展，并未人的全面发展提供了物质基础；实现人的全面发展的根本途径是教育同生产劳动相结合。
第五章 教师与学生 第一节 教师
教师的概念：教师是履行教育教学职责的专业人员，承担教书育人、培养社会建设者、提高民族素质的使命。从广义上看，教师与教育者是同一语；从狭义
上看，教师专指学校的专职教师。
教师专业发展的内涵
1，教师群体的专业发展 2，教师个体的专业发展；
是教师作为专业人员，从专业思想到专业知识、专业能力、专业心理品质等方面由不成熟到比较成熟的发展过程，即由一个专业新手发展成为专家型教师或教育家型教师的过程。
1）专业思想的建立。是教师在对教育工作感受和理解的基础上所形成的关于教育本质、目的、价值和生活等思想和理念。
2）专业知识的拓展。是教师职业区别于其他职业的理论体系与经验系统。3）专业能力的发展。就是教师的教育教学能力，是教师在教育教学活动中所形成的顺利完成某项任务的能量和本领。
4）专业自我的形成。就是教师在职业生活中创造并体现符合自己志趣、能力与个性的独特的教育教学生活方式以及个体自身在职业生活中形成的知识、观念、价值体系与教学风格的总和。
现代教师的职业角色：
教师的职业角色：是指教师在教育系统内的身份、地位、职责及相应的行为模式。
1，学习者和学者；2，知识的传授者；3，学生心灵的培育者；4，教学活动的设计者、组织者和管理者；5，学生学习的榜样；6，学生的朋友；
现代教师的职业形象：
是教师群体或个体在其职业生活中的形象，是其精神风貌和生存状态与行为方式的整体反映。
1，教师的道德形象；2，教师的文化形象；3，教师的人格形象。
学生的发展
含义：是指学生在遗传、环境和学校教育以及自我内部矛盾运动的相互作用下身体和心理方面所发生的量、质、结构方面变化的过程与结果。
学生发展的一般规律： 1.顺序行和阶段性； 2.稳定性和可变性； 3.不均衡性； 4.个别差异性； 5.整体性；
理想师生关系的建立：
良好师生关系构建的基本策略： 1.了解和研究学生； 2.树立正确的学生观；
3.热爱、尊重学生，公平对待学生； 4.主动与学生沟通，善于与学生交往； 5.努力提高自我修养，健全人格。
第六章 课程
一．经验主义课程论。
1，课程应以儿童的活动为中心； 2，课程的组织应心理学化； 二．学科中心主义课程论。三．社会改造主义课程论 四．存在主义课程论.五．后现代主义课程论.P160 4R:丰富性、循环性、关联性、和严密性（最重要）。
课程组织
课程目标：是指课程本身要实现的具体目标和意图。特征：整体性、阶段性、持续性、层次性、递进性、时间性
课程标准：
含义：是各学科的纲领性知道文件，发挥着教学工作的组织者作用，可以确保不同的教师有效地、连贯的、目标一致的开展教学工作。
教材是什么？
教材又称课本，它是依据课程标准编制的、系统反映学科内容的教学用书，教材是课程标准的具体化，它不同于一般的书籍，通常按学年或学期分册，划分单元或者章节。
课程的类型
一．学科课程与活动课程。
学科课程又称分科课程，它以有组织的学科内容作为课程组织的基础。
二.综合课程与核心课程
综合课程又称广域课程、统合课程或合成课程，其根本目的是克服学科课程分科过细的缺点。
核心课程即指所有学生都要学习的一部分学科或者内容。
第七章 课堂教学
教学含义：教学是一种尊重学生理性思维能力、尊重学生自由意志，把学生看作是独立思考和行动的主体，在与教师的交往和对话中，发展个体的智慧潜能、陶冶个体的道德性格，使每一个学生都达到自己最佳发展水平活动。
教学与相关概念的关系 1.教学与教育；
区别：教学与教育既相互联系，有相互区别，两者是部分与整体的关系。教育包括教学，教学是学校进行全面教育的一个基本途径。除教学外，学校还通过课外活动、生产劳动、社会实践等途径向学生进行教育。教学工作是学校教育工作的一个组成部分，是学校教育的中心工作。除教学外，学校教育工作还有德育工作、体育工作、后勤工作等其他一些工作。2.教学与智育；3。教学的功能。
教学理论及其主要流派
当代主要教学理论流派。1.哲学取向的教学理论； 2.行为主义教学理论； 3.认知教学理论； 4.情感教学理论；（1）教学目标。
（2）非指导性教学过程。（3）意义学习与非指导性学习。
（4）师生关系的品质。5.建构主义教学理论
第三节 课堂教学策略 教学策略的含义：
教学策略有一定的目标，是在特定教学情境下，为完成特定的教学任务而产生的，包括教学活动中方法的选择。材料的组织、对师生行为的规范等。
教学策略的含义：是为了达成教学目的、完成教学任务，在对教学活动清晰认识的基础上对教学活动进行调节和控制的一系列执行过程。第一，教学策略包括教学活动的元认知过程、教学活动的调控过程和教学方法的执行过程。第二，教学策略不同于教学设计，也不同于教学方法，它是教师在现实的教学过程中对教学活动整体性把握和推进的措施。
影响个体发展的因素及分析 1，遗传；2，环境；
一、遗传
遗传是指人从先辈那里继承下来的生理解剖上的特点，如机体的结构、形态以及感官和神经系统的特征，特别是脑机能的特点等。
1、遗传对人的发展的影响
遗传是个体身心发展的物质基础和自然条件。
遗传素质的生理成熟程度制约着人的身心发展的过程及其阶段。
遗传素质是造成人的个别差异的原因之一。
2、遗传作用的认识
遗传为人的身心发展提供了必要的生物前提（基础）、潜力和可能性，但不能起决定作用：一方面，从遗传素质到智慧才能，要经过一个复杂的发展过程，要受到多种因素的影响，并且随着时间的推移，对人的发展影响在整个过程中总体上呈现减弱趋势；另一方面，因为个体的能动性和对后天环境的适应与学习，遗传的影响面也在减小。
（二）环境
环境，一般指直接或间接影响个体形成和发展的全部外在因素，它包括自然环境和社会环境两个方面。
1、环境对人的发展的影响
环境对人的发展提供了多种可能，包括机遇和条件。
环境对人的影响是经常的和广泛的，但是这种影响在大部分情况下是自发的、分散的和偶然的。
2、环境作用的认识
人具有主观能动性，这就使得人对环境的作用和影响不是被动地接受。环境对人的发展不能起决定作用。
（三）教育
教育特别是学校教育，与遗传因素和自发的环境的影响相比，在人的身心发展中起着主导作用。
1、教育是一种有目的、有计划、有组织、系统地培养人的活动。
2、教育是教师根据一定社会发展的要求，对青少年施加影响，促进他们获得全面发展的活动。
3、在人的一生中，青少年时期是最需要受教育也最适宜受教育的时期。
4、教育的主导作用是有范围和条件的。
四）个体的实践活动
个体的实践活动是个体发展得以实现，从潜在的可能状态向显示状态的决定性因素。
个体活动体系中的第一个层次是人作为生命体进行的生理活动，即新陈代谢。
第二个层次是个体的心理活动，是个体对外部世界能动的、带有个性的反映，也包括人对自己的意识、态度和倾向。
第三个层次是社会实践活动，是人的活动的最高层次，也是最富有综合性的活动。
一、名词解释
工业工程：综合运用各种专门知识和系统工程的原理和方法，为把生产要素（人员、设备、能源和信息等）组成更富有生产力的系统，所从事的规划、设计、评价和创新活动，同时为科学管理提供决策依据。
操作分析：通过以人为主的工序的详细研究，使操作者、操作对象、操作工具三者得以科学组合，合理布置与安排，达到工序结构合理，减轻劳动强度，减少作业时的工时消耗，以提高产品质量和产量的目的而作的分析。
动作分析：是以操作或动作为对象，通过对动作内容进行详细的观察和记录，并将动作进一步分解为动素，研究动作的最佳组合，确定最合理有效的动作和操作，降低劳动强度，提高工作效率。
程序分析：指从宏观角度对整个工作（作业）过程进行研究和分析，寻求最佳的各步骤的内容和顺序，以获得最佳效果。
工艺程序分析：是对现场的宏观分析，把整个分析系统作为分析对象。分析的目的是改善整个生产过程中不合理的工艺内容、工艺方法、工艺程序和作业现场的空间配置。通过严格的考察与分析，设计出最经济合理最优化的工艺方法、工艺程序、空间配置。
方法研究：就是运用各种分析技术，对现有工作（加工、制造、装配、操作、管理、服务等）方法进行详细的记录，严格的考察，系统的分析和改进。设计出最经济最合理最有效的工作方法。从而减少人员机器的无效动作和资源的消耗，并使方法标准化的一系列活动。联合作业分析：是指当几个作业人员共同作业于一项工作时，对作业人员时间上的关系的分析，以及排除作业人员作业过程中存在的不经济、不均衡、不合理和浪费等现象的一种分析方法。
作业分析：通过对以人为主的工序的详细研究，使作业者，作业对象、作业工具三者科学合理的布置和安排达到工序结构合理，减轻劳动强度，减少作业时的工时消耗，缩短整个作业的时间，以提高产品质量和产量为目的而作的分析。
PTSF法（预定动作时间标准法）：是国际公认的制定时间标准的先进技术。它利用预先为各种动作制定的时间标准来确定进行各种操作所需要的时间，而不是通过时间观察和测定。定置管理：也称为定置科学和定置工程学，（定置管理是一种科学的现场管理方法和技术，它是“5S”活动中整理、整顿针对实际状态的深入与细化，是一个动态的整理整理、整顿体系。是在物流系统各工序实现人与物的最佳结合。）对生产现场中的人、物、场所三者之间的关系进行科学的分析研究。使之达到最佳结合状态的一门科学管理方法。
工作研究：“方法研究”与“作业测定”两部分结合在一起统称为工作研究。工作研究是工业工程体系中最重要的基础技术。
生产率管理：就是对一个系统的生产率进行规划、测定、评价、控制和提高的系统管理过程。其实质是以不断提高生产率为目标和动力，对生产系统进行积极的维护和改善。其内容包括根据系统的产出和投入之间的关系来进行规划、组织、领导、控制和调节，它包括生产率测定和生产率提高。
秒表时间研究：是作业测定技术中的一种常用方法，也称“直接时间研究——密集抽样”，它是在一段时间内运用秒表和电子计时器对操作者的作业执行情况进行直接连续的观测，把工作时间和有关工作的其他参数以及与标准概念相比较的对执行情况的估价等数据一起记录下来，并结合组织制定的宽放政策来确定操作者完成某项工作所需的标准时间的方法。工作抽样：是指对作业者和机器设备的工作状态进行瞬时观测，调查各种作业活动事项的发
生次数以及发生率进行工时研究，并用统计方法，推断歌观测项目的时间构成及变化情况。
二、问答题
1.与专业工程技术人员相比，IE技术人员的知识结构有何特点？
IE技术人员需要懂得广泛的技术和管理知识。与其他专业工程技术人员相比，IE技术人员的知识面更宽，但掌握专业知识的深度则不及专业工程技术人员。IE工程师具有广博的知识和技能，有很强的应用各种知识和技术的能力，有IE意识，不断探索新的方法去进一步改善工作，改善生产系统的结构和运行机制，求得更加的整体效应。
2.简述方法研究在企业应用的场合？
(1)设计和调整全厂和车间平面布置，确定原材料、半成品在工厂或车间内的运输路线。
(2)改进生产和管理业务流程，避免或消除不必要及不合理的作业步骤和管理环节。
(3)调整和改进生产组织和劳动组织，提高生产效率，充分利用设备、厂房和人力资源。
(4)改进操作方法，使操作者的作业活动更为安全、有效，并减轻体力和精力疲劳。
(5)为制定作业标准时间提供合理的程序和操作方法。
3.请解释说明模特排时法中的M1到M5的动作含义。
M1是手指的动作；M2是手的动作；M3是小臂的动作；M4是大臂的动作；M5大臂尽量伸直的动作。
4.工作研究的实施步骤是什么？
1，挖掘问题并确定工作研究项目；2.观察现行方法并记录全部事实；3.仔细分析记录的事实并记录改造；4.评价和拟定新方案；5.制定作业标准及时间标准；6.新方案的组织实施。
5.为避免5S活动流于形式，应在哪些方面引起注意？
5S活动一时做好容易，长期做好不容易。人的本性是“喜新厌旧”，长期不变的“东西”会使人逐渐失去新鲜感，流于形式（仅仅应付而已）。因此，5S活动需要不断地创新、强化，如导入“目视管理强化月”等等。此外，在5S活动有很好的基础后，推行TPM（全面生产管理）不失为一个较好的选择。
6.PTS的模特排时法的主要特点有哪些？
1.模特排时法将动作归纳为21种，分类简单、易记，不想其它方法有几十种，甚至一百多种。可以大幅度减少分析时的工作量，使研究成本大幅度下降。2.以手指动作一次所需时间作为动作时间单位，其它部位动作时间是手指动作时间的整数倍。3.模特排时法把动作符号和时间值融为一体，动作标号的数值，也就是动作的时间值。4.方法容易掌握，运用范围广，使用精度高。
7.联合操作分析的目的是什么？
1、发掘空闲时间与等待时间。
2、平衡多名作业者的工作。
3、减少周期时间，使机器获得最大利用率。
4、易发掘最佳的工作方法及选配合适的作业者和机器，使人、机作业达到最佳组合。
8.工艺程序图的组成和作图的规则是什么？
工艺程序图由表头、图形和统计三大部分组成。
作图规则： 1）整个生产系统的工艺流程图由若干纵线和横线所组成，工序流程用垂直线表示，材料、零件（自制，外购件）的进入用水平线表示，水平引入线上填上零件名称、规格、型号。2）主要零件画在最右边，其余零件按其在主要零件上的装配顺序，自右向左依次排列。3）“加工”、“检查”符号之间用长约6mm的竖线连接，符号的右边填写加工或检查的内容，左边记录所需的时间，按实际加工装配的先后顺序吗，将加工与检索符号从上到下，从右至左分别从1开始依次编号于符号内。4）若某项工作需分几步才能完成，则将主要的步骤放在最右边，其余按重要程度，自右向左依次排列。
9.动素分析的应用场合有哪些？
1.探讨高效易行的作业方法；2.探讨最适当的动作顺序；3.作为探讨最适当的工夹具与作业环境布置安排时的参考资料；4.制定正确易行的标准作业方法。
10.何谓浪费？制约着企业发展的问题有哪些？
浪费：对人力、财物、时间等用得不当或没有节制。
问题：1,。浪费严重，主要是物料的浪费；2.无效劳动普遍存在；3.现场环境差。
11.简述工作抽样的实施步骤。
1.明确调查目的的范围；2.调查项目分类；3.确定观测路径；4.设计工作抽样观测表；5.试观测及总观测次数的确定；6.确定观测期间及一天的观测次数；7.向有关人员说明调查目的；8.正式观测；9.观测数据的整理与分析。
12.请列举7条动作经济原则。
双手并用的原则；对称反向的原则；排除合并的原则；降低动作等级的原则；减少动作限制的原则；避免动作突变的原则；保持轻松节奏的原则；利用惯性的原则；手肢并用的原则；利用工具的原则；工具万能化的原则；易于操纵的原则；适当位置原则；安全可靠的原则；照明通风的原则；高度适当的原则。（任选7项）
13.程序分析的步骤和常用工具是什么？
步骤：
1、选择。选择所需研究的工作。
2、记录。利用程序分析的图表对现行的方法全面记录。
3、分析。采用“5W1H”提问技术，对所记录的事实进行逐项提问；并根据“ECRS”四大原则，对有关程序进行处理。
4、建立。在上述基础上，建立最实用、最经济、最合理的新方法。
5、实施。将所建立的新方法得以实现。
6、维持。坚持规范及经常性的检查，维持标准方法不变。
常用工具：工艺流程图、流程程序图、线路图和线图、管理事务流程图。
14.工作研究包括哪些内容？工作研究的两种技术的关系如何？
内容：(1)方法研究:(i)过程分析,(ii)动作分析.(2)时间研究:(i)定额制定,(ii)工作抽样.关系：工作研究中的方法研究和作业测定两种技术密切相关。方法研究着眼于对现有工作方法的改进，其实施效果要运用作业测定来衡量，而作业测定是努力减少生产中的无效时间，为作业制定标准时间。
三、论述题
1.IE意识：（IE五大意识）问题与改善意识、成本与效率意识、系统与全局意识、简化与标准化意识和以人为本的意识。
2.略。
3.目前企业运作与生产管理中存在的问题：
1、产品的质量监管上不到位，造成一些不合格的产品流向市场，影响企业形象；
2、企业在出货方面的管理不当，造成局部混乱；
3、资金得不到及时回收，流动资金贫乏；
4、中国政府在融资方面把控严格，很多企业特别是中小企业融资非常困难；
5、企业生产流程复杂，效率低下；
6、和国外发达国家的企业相比较，我国企业的技术薄弱，设施老化严重。
自己论述吧！
Unit 1 he decided to have a big Christmas party.Teaching aims: to learn the dialogue Key points: to know the useful sentences Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in
The teacher greets each student:
Good morning.Nice to see you again.Welcome back to school.What did you do during your summer vacation? Step Two Presentation 1.Activity 1: look and match.After students have finished it, ask some individuals to tell what you would do in these festivals.2.Activity 2: read and decide.Get the Ss to discuss these festivals by themselves.Then get them to listen and repeat.Step Three Listening
1..Activity 3.Listen and tick.Then discuss the answers with them.2.Activity 4.Listen again and answer the question about the festival and Lynn’s opinion.3.Activity 5.Listen again and answer the questions.Check the answers with them.Step Four Speaking
1.Activity 6.Listen and underline.Practice the dialogue with your partner and underline the vacation activities.2.Activity 7.Look at the pictures and talk in pairs.3.Ask some pairs to act out their dialogues.If some Ss have difficulties, the teacher can give them some hints.4.Activity 8: Ask some student to act some dialogues using following Chinese traditional festivals.Step Five Summary and Homework 1.Make a short summary of what we’ve learned today.2.Practice the dialogue with your classmate after class.Unit 2 How to open a savings account? Teaching aims: to learn the dialogue and some new words: account
branch balance fingertip deposit check draw insert Key points: to know the useful sentences
Do you want to open a savings account?
How to do it? / how to use it? How to draw money?..First, you need to…… and then……
Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in 1.Greeting as usual.2.T will show some PPTs and ask some questions for lead-in.(1)How many banks do you know?(ask some ss, then show some pics about banks in China.)(2)If you want to open a savings accont? Please you can imagine that how many steps to open a savings account.(3)Words and Expressions:(Reading the new words and expressions all together.)Step Two Presentation
1.Activity 1 look and match(T will give 3mins ss to match the sentences and pics.)After students have finished it, ask some individuals to tell the other bank serves.2.Activity 2 listen and match(T will play the audio of this part and ask ss to match sentences after listening.)e.g.How to open a savings account? You need/should to deposit at least yuan.3.Activity 3 act and practice(T will give a sample with a student, after that, T will give 3 mins ss to prepare a dialogue with sentences in activity 3.)Step Three Listening “listen and answer”
Before listening, ask the Ss to pay attention to the information of activity 1,2,3”.listening carefully and talking about what is the meaning of them, and then match the dialogue and pics.1.T will check the answer with ss.Step Four Summary 1.T: what we learned today? 2.Vocabulary:account deposit…
3.Sentences: how to open a savings account? You should/need to do sth….Step Five Homework：
Practice the dialogue with your classmate after class.Unit 3 what courses do you offer? Teaching aims: to learn the dialogue and some new words,such as certificate course employment encounter fee financial homepage impress
Key points: to know the useful sentences:
What I want to learn is something new about computer programming.It is good news to me that I can register online.Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in 1.Greeting as usual.2.T will show some PPTs and ask some questions for lead-in.(1)What courses do you want to learn?
(2)What do you want to do? What do you want to be?(3)Words and Expressions:(Reading the new words and expressions all together.)Step Two Presentation 1.Activity 1 look and match(T will give 3mins ss to match the sentences and pics.)After students have finished it, ask some individuals to tell the other courses.2.Activity 2 listen and match(T will play the audio of this part and ask ss to match sentences after listening.)
e.g.Is the school far away from my home? 3.Activity 3 act and practice(T will give a sample with a student, after that, T will give 3 mins ss to prepare a dialogue with sentences in activity 3.)Step Three Listening “listen and answer”
Before listening, ask the Ss to pay attention to the information of activity 1,2,3”.listening carefully and talking about what is the meaning of them, and then match the dialogue and pics.T will check the answer with ss.Step Four Summary T: what we learned today? Vocabulary: certificate course employment encounter fee financial homepage impress inspire lecture local Step Five Homework Practice the dialogue with your classmate after class.Unit 4 I’ll have to have my watch replaced Teaching aims: to learn the dialogue
Key points: to know the useful sentences:
I bought … in your shop but it doesn’t
work very well.It doesn’t work and when I … yesterday ,I found …
I bought it …and it’s still under guarantee.I’m very disappointed at ….Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in
Watch the video and introduce to the students the problem of complaining in daily life Step Two Presentation 1.Activity 1.Discuss with the students and list the situations in which people may complain After students have finished it, ask some individuals to tell the other courses.2.Activity 2 listen and decide(T will play the audio of this part and ask ss to answer the questions after listening)3.Activity 3 listen and tick(T will explain the new words and ask the students to tick after liistening)Step Three Listening and speaking 1.Activity 4 listen and decide 2.Activity 5 listen and complete(T will explain the new words to Ss)3.Activity 6 listen and underline(Practice the dialogue with your partner
and underline the vacation activities.)Step Four Summary T: what we learned today?Some useful sentences Step Five Homework：
1.Practice the dialogue with your classmate after class.Unit 5 We are going to work as packagers on the assembly line.Teaching aims: to learn the dialogue Key points: to know the useful sentences:
We are to start working right now.First,some of us should get the doll from the line and dress it up.Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in
Watch a part of video of Chaplin Step two Presentation 1.Activity 1.Discuss with the students and list some field work and
internship jobs 2.Activity 2 listen and order(T will play the audio of this part and ask ss to answer the questions after listening)3.Activity 3 listen and speak(T will explain the new words and ask the students to speak after listening)Step three Listening and speaking
1.Activity 4 listen and answer(students work as group to answer the questions)2.Activity 5 listen and order 2.Activity 6 listen and complete(T will explain the new words to Ss)3.Activity 7 listen and underline(Practice the dialogue with your partner and underline the vacation activities.)Step four Summary Review some useful sentences Step five Homework：
1.Practice the dialogue with your classmate after class.Review 1
Teaching aims: to review what we learned from Unit 1 to Unit 5 Time allocation: 1 lesson Teaching process: 1.Listening and Speaking(Page 86-88)2.Vocabulary Practice(91-92)3.review the words from Unit 1 to Unit 5 4.review the dialogue from Unit 1 to Unit 5 5.ask students to recite some useful words and sentences.Unit 6 Would you mind saying something about your work experience? Teaching aims: to learn the dialogue and some new words: additional,advertise,application,apply,appreciation,available,challenging,contact…
Key points: to know the useful sentences Have you got any experience? Would you mind saying something about…? Why do you want to…? Do you have any questions? Diffictule points:Attibutive Clauses 1
Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in
Watch two videos about job intervies Step Two Presentation 1.Activity 1: look and tick.a.learn some new words b.four students in a group to finish this task c.check the answers 2.Activity 2: listen and decide.a.learn some new phrases b.listen to the radio twice c.get some students to give the answer 3.Activity 3:Discuss and list a.get the students to discuss the characters about the job appliers b.check the answers Step Three Listening
1.Activity 4.Listen and tick.Then discuss the answers with them.2.Activity 5.Listen and complete a.Listen again and answer the questions.b.Check the answers with them.Step Four Speaking
1.Activity 6.Listen and underline.a.listen to the dialogue b.teacher explains some new words and sentences c.listen to the dialogue again d.practice the dialogue with partner and underline the sentences.e.ask some pairs to act out their dialogues.If some Ss have difficulties, the teacher can give them some hints.Step Five Summary and Homework 1.Make a short summary of what we’ve learned today.2.Practice the dialogue with your classmate after class.Unit 7 The convenience store is over there.Teaching aims: to learn the dialogue and some new words: aid,apartment,appoint,cafe,clinic,community,course,educational,equip,facility…
Key points: to know the useful sentences Excuse me.Sorry to bother you.Do you know where…is? Can you tell me something about…? Could you tell me…?
Is there any place where…? Diffictule points:Attibutive Clauses 2 Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in 3.Greeting as usual.4.T will show some pictures about community facilities for lead-in.Step Two Presentation 1.Activity 1 look and match
a.T will give ss three minutes to match the words and pictures b.ask some individuals to tell the answers.2.Activity 2 listen and match a.play the audio of this part
b.ask ss to match sentences after listening 3.Activity 3 Ask and answer a.T gives two examples b.Two ss in a group to discuss the question c.T asks some students to tell the answers Step Three Listening
1.Activity 4.Listen and tick.Then discuss the answers with them.2.Activity 5.Listen and complete
a.Listen again and answer the questions.b.Check the answers with them.Step Four Speaking
1.Activity 6.Listen and underline.a.listen to the dialogue b.teacher explains some new words and sentences c.listen to the dialogue again d.practice the dialogue with partner and underline the sentences.e.ask some pairs to act out their dialogues.If some Ss have difficulties, the teacher can give them some hints.Step Five Summary 1.T: what we learned today? 4.Vocabulary:educational,equip,facility,free,function… 5.Sentences: Excuse me.Can you tell me where..is?...Step Six Homework：
Practice the dialogue with your classmate after class.Unit 8 That’s how most accidents happen.Teaching aims:
to
learn
the
dialogue
and
some
new words:accident,basic,belong,exit,inform,license,management,belongins,absent-minded…
Key points: to know the useful phrases and sentences: a couple of, break into, keep an eye on, make sure, speed limit, trafffic signs;Never do sth….Don’t do sth….I see.Any other suggestions? I agree.Yes,I think that’s…
Diffictule points:Predictive Clauses
That’s how…
…is/are what… Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in 1.Greeting as usual.2.Watch the videos about car accidents 3.Watch some pictures about safety signs Step Two Presentation 1.Activity 1 look and match a.explain some phrases
b.give 3mins ss to match the phrases and pics.c.ask some individuals to tell the answers 2.Activity 2 listen and answer a.listen to the radio b.listen again and check the answers 3.Activity 3 discuss and and practice a.explain the sentences about the traffic accidents b.two ss in a group to discuss it c.ask two group to share their ideas Step three Listening and speaking
1.Activity 4 listen and answer(students work as groups to answer the questions)2.Activity 5 listen and tick a.learn some new sentences b.listen to the radio twice c.check the answers 3.Activity 6 listen and underline a.listen to the dialogue b.teacher explains some new words and sentences c.listen to the dialogue again d.practice the dialogue with partner and underline the sentences.e.ask some pairs to act out their dialogues.Step four Summary Review some useful sentences Step five Homework：
1.Practice the dialogue with your classmate after class.2.Copy the new words three times
Unit 9 Is your company going to the fashion fair in
Shanghai? Teaching aims: to learn the dialogue and some new words:
arrangement,category,ceremony,clothing,committee,contest，event,exhibit…
Key points: to know the useful sentences:
Can you say something about…?
What is the arrangement for…?
Are there any special activites? Diffictule points:the differences betweenV-ing and V-ed Time allocation: 1 lesson Teaching process:
Step One Lead-in
Watch the video and introduce to the students the topic about fashion fair Step Two Presentation 1.Activity 1 look and match a.explain some new words b.give 3mins ss to match the words and pics.c.ask some individuals to tell the answers 2.Activity 2 discuss and choose a.say something about the activities in fashion fair b.two ss in a group to discuss the activities 3.Activity 3 listen and judge a.listen to the raido b.explain some phrases and listen to the radio again c.tell the answers together Step Three Listening and speaking 1.Activity 4 listen and decide a.listen to the radio b.decide whether they are right or not c.explain some new sentences 2.Activity 5 listen and complete a.explain the new words to Ss
b.after listening the radio,check the answers the whole class 3.Activity 6 listen and underline a.listen to the dialogue b.teacher explains some new words and sentences c.listen to the dialogue again d.practice the dialogue with partner and underline the sentences.Step Four Summary T: what we learned today?Some useful sentences Step Five Homework：
1.Practice the dialogue with your classmate after class.Unit 10 That’s what have been my dream work.Teaching aims:
to
learn
the
dialogue
and
some
new words:chieve,career,create,creativity,economy,goal,master,patiece,patient,reward…
Key points: to know the useful sentences:
How is …going?
Why don’t you…?
I’ve always….Diffictule points: V-ing,V-ed and having V-ed
Time allocation: 1 lesson Teaching process: Step One Lead-in Watch a part of video of jobs 1.Activity 1 look and match a.explain some new words b.give 3mins ss to match the words and pics.c.ask some individuals to tell the answers 2.Activity 2 discuss and choose a.say something about the work qualities b.two ss in a group to discuss the them 3.Activity 3 listen and answer a.listen to the raido b.explain the difficult sentences and listen to the radio again c.check the answers Step Three Listening and speaking 1.Activity 4 listen and answer a.listen to the radio b.ask a student to tell the answer 2.Activity 5 listen and check a.explain the new words to Ss
b.after listening the radio,check the answers the whole class 3.Activity 6 listen and complete a.say something about the picutres b.listen to the radio c.check the answers 3.Activity 7 listen and underline a.listen to the dialogue b.teacher explains some new words and sentences c.listen to the dialogue again d.practice the dialogue with partner and underline the sentences.Step Four Summary T: what we learned today?Some useful sentences Step Five Homework：
1.Practice the dialogue with your classmate after class.2.Copy the new words three times
Review 2
Teaching aims: to review what we learned from Unit 6 to Unit 10 Time allocation: 1 lesson
关键词：战略联盟,二元性,竞争与合作
许多理论视角都可以用来研究企业战略联盟行为, 包括战略定位理论、产业组织理论、价值链理论、交易成本理论、资源基础理论和博弈论等。Child&Faulkner (1998) 指出战略定位和资源基础理论两种传统思想可用来对竞争合作战略进行研究。Stiles (2001) 偏爱用博弈论和资源基础理论来研究战略联盟中的合作与竞争, 他认为这两个理论的结合能有效地推进这一研究。本文将价值链理论、资源基础理论和博弈论融合起来, 试图提出一个研究战略联盟合作竞争动因、本质和策略的多重范式。
一、合作竞争的动因
迈克尔·波特 (Michael E.Porter) 认为, 每个企业的经营活动都可以分解为一系列互不相同但相互关联的价值增值活动, 如设计、生产、销售、运送和管理等, 这些增值活动构成价值链。一个企业只要在某一环节上具有竞争优势, 就可以与在其它环节上具有竞争优势的企业展开合作。价值链理论认为战略联盟是两个或多个企业通过价值链某项或某几项活动的协调和共享达到扩展价值链和增强竞争力目的的活动。对于一般的竞争性企业, 可以选择在价值链中某些环节如技术开发、营销或服务进行整合, 或取他人之长补已之短或共同合作创造更大的竞争优势, 这样每个企业都受益于战略联盟, 最终反映为企业价值的扩大和利润的增加。
注:领导企业指拥有品牌、提供最终产品的企业, 核心企业指拥有核心技术的企业。
随着经济全球化和科技的迅猛发展, 企业间竞争不断升级, 原来不断一体化的大型企业相继进行战略调整, 将不擅长的价值链环节剥离出去, 专心于最具竞争优势的核心环节 (如图1所示, 一体化的企业分离成核心企业、零部件供应商、领导企业和经销商, 但领导企业可能也是核心企业) 。一些学者认为, 企业集中于与核心竞争力直接相关的活动是最佳选择, 非核心活动可通过外部采购解决。结果, 这些归核化的企业往往以战略联盟形式保持与上下游环节的稳定关系。相对于单个企业内部垂直一体化, 全球价值链具有源自整合各环节企业竞争优势的系统竞争力。企业之间的竞争已转变为企业所拥有、所嵌入的全球价值链之间的竞争, 价值链中的领导企业或核心企业利用全球价值链的系统竞争力在市场中参与竞争并获得竞争优势, 全球价值链成为企业竞争优势的重要来源。
过去人们总认为价值链之间只有竞争, 而同一价值链的企业只有合作。其实, 合作与竞争就象一对孪生兄弟存在于价值链内部和不同价值链的企业之间 (如图2) 。价值链内部企业通过战略联盟进行合作是为了提升整个价值链系统和单个成员的绩效, 合作成功的基本前提是整个价值链和所有成员都创造更大利润。价值链上每个企业都是单独决策者, 即使领导企业或核心企业在价值链协调与管理中拥有较大的决策权, 也不可避免会出现价值链上各企业为了提升绩效而展开竞争。不同价值链的企业之间同样存在竞争, 且这种竞争是不同价值链系统性竞争力之间的竞争, 集中体现在最终产品竞争上。我们不能忽略的是价值链之间在竞争的同时却也存在合作, 例如不同价值链上同一环节上的企业可能是同一家企业 (如不同价值链上的领导企业从同一家企业采购零部件的情况) , 即使是不同的企业, 他们为了获得规模经济、提高技术和管理水平或共同研发可能建立战略联盟。因此竞争合作就象硬币的两个面, 同时存在于价值链系统内部与不同价值链间的战略联盟中, 这种竞合关系使产业系统并不纯粹地表现为几条平行的具有不同特征和优势的价值链, 而是一个相互关联、充满竞争与合作的价值网络 (如图2) 。
说明:每一条曲线表示一条价值链, 价值链之间的切点表示相应环节上的企业组成的战略联盟。
二、合作竞争的本质
资源基础理论指出, 企业业绩差异本质上是由每家企业所拥有资源的异质性决定的。能积累或获取稀有、有价值、不可替代和很难模仿的资源和能力 (即独特资源和能力) 的企业将获得竞争优势 (Wernerfelt, 1984) , 而一家企业拥有的独特资源往往因为专用性、信息不对称或企业依附等原因只有通过合作才能被另外一家企业获取。于是, 我们发现了价值链理论与资源基础理论的融合:价值链理论认为产业链分工后企业之间的竞争已演变为价值链之间的竞争;战略联盟是为了充分发挥链条内或链条外企业间竞争优势的协整和互补效应, 为成员巩固现有的优势和创造新的竞争优势。资源基础理论解释的是, 不同企业在价值链不同环节上竞争优势的最终来源是其拥有的稀有、有价值、不可替代和很难模仿的资源和能力, 而链条内或链条外企业间形成战略联盟展开合作竞争的本质是为了实现这些资源的共享和互补, 以提升各自的竞争优势和企业所属价值链的整合竞争力。
价值链上下游企业间和不同价值链间合作的目的是接近对方的独特资源和能力以产生协同效应。成功的企业将联盟看作通向伙伴的广泛能力的窗户, 联盟每一方都相信能从另一方学到东西, 同时能控制技术外流。竞争性合作还为企业提供了一个充分接近竞争对手, 预测联盟拆开或到期后竞争对手行为的方式, 通过揭示竞争者的管理哲学和理念, 合作能增加企业在未来残酷竞争中的成功几率。企业通过合作可以获取别人的独特资源, 但前提是自己拥有独特资源。同时, Lei (1997) 还指出与竞争对手合作存在风险。因此, Hamel et.al (1989) 相信合作是竞争的不同形式, 公司间关系主要是竞争性的, 并且这种竞争性由彼此能力和策略所支配。他通过对美国、欧洲和日本15个战略联盟的研究, 发现联盟企业间关系的一个重要特征是合作与竞争之间的张力, 我们叫它竞争性合作, 它暗示了合作不是无限制的。
三、合作竞争的策略
如果说价值链与资源基础理论分别解释了联盟合作竞争的动因和本质, 那么博弈论为联盟合作竞争行为选择提供了巧妙的剖析工具。联盟成员的合作竞争行为分析可从囚徒困境模型开始, 但缺点是该模型建立在零和和非重复博弈基础上, 而战略联盟因考虑合作而主要涉及非零和与重复博弈。Child&Faulkner (1998) 指出, 在战略联盟中, 背叛在一次性囚徒困境博弈中是短期占优策略, 但它却不适合结果不确定的多重博弈。因为在重复博弈的条件下, 合作的可能性明显增加。即使是一次性博弈, 如果背叛的惩罚很高, 或者合作各方都重视合作并且关心自己在商业圈子里的声誉, 背叛同样不是占优策略。
Key (1993) 对战略联盟的两分法 (“共同目标”和“相互利益交换”联盟) 对于理解合作与竞争十分有用。前者是指合作一方的独特能力需要另一方的互补资产, 或者两种独特的能力互补;后者是指联盟双方具有对另一方有价值的技能、信息和专门技术。在“共同目标”游戏中, 结果———收益或损失对于双方是对称的, 所以合作是双方的占优策略———它促使双方投入最大的努力以实现共同的目标。在“相互利益交换”游戏中, 结果是非对称的, 可能出现一方获益一方受损———那是每一方都在努力获取的结果, 因此双方占优策略是隐瞒。在“相互利益交换”联盟中, 如果游戏是重复的, 囚徒困境的结果可能被修改, 因为双方都希望联盟继续存在。如果联盟即将结束, 每一方都会开始看到隐瞒的好处, 而不是考虑使整体利益的最大化, 因此临时性的联盟很难成功。
博弈论的标准假设是“完全理性”, 它假设代理人有偏好并尽可能用最有效的方式满足它的偏好 (Hay, et.al., 1996) 。Hay和其他学者也强调有必要考虑人的信仰系统, 使游戏的结果具有新的特色。一些学者指出博弈论的“完全理性”模型假设太严格, 不能包含游戏者个性、社会关系、社会习惯和制度规则等, 我们需要更合适的例如考虑有限理性和过程理性的模型 (Hay, et.al., 1996) 。有限理性暗示代理人的理性被一些形式的计算能力和信息限制所限制, 他可能走捷径或采取“试验——错误——调整”路径来进行决策 (Stacey, 2000) 。过程理性暗示面对计算能力限制的代理人遵循已经建立好的程序或标准而不是严格遵循利益最大化标准来选择行为, 行为被描写为满意而不是最大化。如果我们采用有限理性或过程理性重新观察“共同目标”联盟, 合作伙伴的战略选择可能与来自严格的“完全理性”行为模型不一样。当历史规范和风俗习惯等因素被考虑时, 结论将变得更复杂, 例如“相互利益交换”联盟中背叛 (竞争) 和合作的并存。即使在无限重复博弈中, 合作还是受到限制, 因为双方发现情况发生变化、采用捷径、历史和社会规范以及经历都可能引起合作行为的改变。另外, 信息不对称可能影响游戏者的行为, 它可能降低威胁和许诺的可信度。
博弈论能帮助我们理解联盟中的合作竞争现象, 也能为联盟成员合作竞争行为选择提供依据。当我们将企业间一连串博弈看作一个整体或过程, 博弈论便可以揭示合作与竞争的复杂联系, 也能证明合作竞争关系在战略联盟成员间是与生俱来, 它们中任何一个都不可能从博弈中去掉。同时, 战略联盟成员企业之间的博弈是一种自定规则的博弈, 不同的规则可能产生不同的合作竞争效应, 因此战略联盟失败的原因并不是战略联盟本身的不合理, 而是双方或多方在战略联盟时规则制定的失误。
四、结论
联盟伙伴的战略焦点不是在合作与竞争之间作出选择, 而是如何去管理好它们之间的张力。在“二元”概念的基础上, 本文将价值链、资源基础和博弈论融合起来, 提出了一个研究战略联盟的多重范式。价值链理论认为企业只要在某一环节具有竞争优势, 就能与在其他环节上具有竞争优势的企业建立战略联盟。不同价值链上的企业为了获得规模经济、共同开发产品或市场、共担成本等目的也可能展开合作。无论在价值链内部还是价值链之间组成的战略联盟中, 成员关系都不是单纯的竞争或合作, 而是两者并存。正是这种竞合矛盾二元性及其相互作用形成了复杂的价值网络。资源基础理论认为企业在价值链环节上竞争优势的最终来源是独特资源和能力, 而链条内或链条外企业间形成战略联盟的本质是为了实现这些资源的共享和互补以提升各自竞争优势和价值链的整合竞争力。以“完全理性”为假设前提的“囚徒困境”博弈模型为分析合作竞争行为提供了基础。当考虑有限理性、过程理性、不完全信息和信仰、经验、历史规范以及制度习惯等因素时, 问题的分析更接近现实。它的结论暗示任何游戏者为了实现战略联盟目标, 在博弈过程中一定要管理好合作与背叛之间的张力。□
参考文献
[1]迈克尔.波特.竞争优势[M].华夏出版社, 2003.6.
[2]Child, J.&Faulkner, D.Strategies of Co-operation:Managing Alliances, Networks and Joint Ventures[M].Oxford, Oxford University Press, 1998.
[3]Hamel, G., Doz, Y.&Prahalad, C.K.Col-laborate with Your Competitors–and Win[J].Har-vard Business Review, January-February, 1989, pp.133-139.
[4]Hay, F.G., Oughton, C.&Skinner, A.In-termediate Microeconomics:A Perspective on Price Theory[M].Manchester, Manchester University Press, 1996.
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