建筑工程审计时资料整理要求
一、编制说明
1、为了规范公路工程建设的档案管理，确保公路工程建设档案的完整、准确和有效利用，应把公路建设施工过程中形成的各种文件夹及时整理、组卷和归档，为今后公路的建设、使用、养护、改建和扩建服务。
2、竣工文件资料来源于建设过程中各类材料和原始记录，必须保证资料的真实、准确、系统，坚持高质量，严禁伪造。
3、工程技术负责人应是竣工文件编制工作的负责人。承包人在编制竣工文件过程中必须严肃认真，不可随意更改各种文件资料。
4、每册竣工文件的顺序为：总目录、分册目录、本册目录、本册内容、备考表、封底。每页都要阿拉伯数字在右上角编号，并与目录相对应。本册文件名称应在总目录相应位置用线框住，表示本册所在位置。
5、竣工图编制
①竣工图规格采用A3纸，绘制必须真实反映工程实际情况，竣工图要有竣工图标，图标内容包括：标段名称、图名、图号、比例、施工单位名称、开竣工日期等。竣工文件应加盖单位公章，图纸右上角用阿拉伯数字编号，分子为本册页数、分母为本册总页数。
②凡按设计图施工没有变动的，在设计图上加盖竣工图章后即作为竣工图。
③凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将设计图纸修改、补充作为竣工的可不重新绘制，由施工单位负责在施工图纸上注明修改的部分，并附设计变更通知和施工说明，加盖竣工图章后，即作为竣工图。④凡对设计图有重大变更的应重新绘制改变的竣工图，并附以有关记录和说明作为竣工图。
6、文件资料的装订
①文件资料的幅面一律采用A4纸，不同尺寸的文件资料折叠成A4幅面。
②每册厚度不超过2cm，一般控制在50~200页之间。文件资料装订之前，必须除掉金属物，到专业印刷厂装订，成册的资料要做到坚固、整齐、美观。
7、竣工文件必须有完整的具有法律效力的责任签字，竣工文件未经查验的项目不办理项目验收，不得交付使用，不得申报优良工程。
8、竣工文件上报建设单位3份，其中原稿1份，复印件2份。
二、竣工文件内容 第一卷 综合卷
（一）竣工验收文件
1、竣工验收报告（建设单位整理）
2、竣工报验单（承包人整理）
3、参加竣工验收成员名单（建设单位整理）
4、承包人施工总结（承包人整理）
5、监理单位监理总结（监理单位整理）
6、设计单位设计总结（设计单位整理）
7、竣工检测评分表（建设单位整理）
（二）征地拆迁资料
1、征地拆迁合同及地方政府协议（建设单位整理）
2、征地批文及有关图纸（建设单位整理）
（三）上级批准文件及有关指示
（四）投标文件过程（建设单位整理）第二卷 竣工决算（承包人整理）
1、工程决算汇总表（附决算表）
2、工程决算明细表
3、工程数量汇总表
4、中间计量表
第三卷 竣工图表（承包人整理）
1、路线平面竣工图（附标准图册）
2、路线纵断面竣工图
3、路基、路面竣工图
4、涵洞竣工图
5、其它
第四卷 施工资料（承包人整理）
（一）开工报告
施工组织设计、施工方案、建筑材料试验（原材料试验 标准击实 砼、浆配合比）进场设备报验、测量放样报验等。
（二）审批的变更设计及有关文件
（三）工程质量评定
1、单位工程质量评定
2、分部工程质量
3、分项工程质量评定
（四）施工检测记录
1、路基工程及防护工程
2、路面工程
3、涵洞工程
4、桥梁工程
（五）计划与进度管理
（六）工程计量与支付
（七）施工记录
1、施工日记
2、施工照片音像资料
3、其它各种原始记录
三、施工资料整理办法 Ⅰ 分项工程质保资料整理要求
（一）开工报告
1、分项工程开工申请（A-8）
2、施工组织设计报审表（A-1）
3、施工技术方案报审表（A-3）
4、施工放样报验表（A-4）
5、建筑材料报验表（A-5）
6、进场设备报验表（A-6）
（二）路基土石方工程 1、95区顶（即路基完成后）报验资料（1）中间交工证书
（2）中间检验申请单（A-10）
（3）土方路基现场质量检验报告单（C-1-1）
（4）路基压实度试验记录表（环刀法试表104-
7、灌砂法104-8）（5）EDTA滴定记录表（试表303-1）（6）高程测量记录表（7）分项工程检测记录表（C-1-33）（主要填写中线偏位、宽度、平整度、横坡、边坡等各项检测指标）（8）弯沉测试记录表（试表809）（9）中间计量表（A-15）
2、一般路基土层施工类资料（1）检验申请单（A-10）
（2）土方路基分层现场质检单（C-6-1）
（3）路基土压实度试验记录表现（环刀法）（试表104-7）（4）EDTA滴定记录表（试表303-1）（5）高程测量记录表
（6）分项工程检测记录表（C-1-33）（7）工程计量表（A-15）
3、软土、地基处理（粉喷桩）（1）中间检验申请单（A-10）
（2）粉喷桩现场质量检验报告单（C-1-7）
（3）分项工程检测记录表（C-1-33）（主要填写桩距、桩径、桩长、竖直度、喷粉量等指标）（4）水泥强度试验记录表（5）粉喷桩施工记录表（6）观察计量表（A-15）
（三）排水工程
1、管道基础及管节安装（1）中间检验申请单（A-10）
（2）管道基础及管节按照现场质量检验报告单（C-1-23）（3）砼抗压强度试验记录表（试表507）
（4）分项工程检测记录表（C-1-33）（主要填写轴线偏位、管内底高程、基础厚度、管座宽度、抹带宽度、厚度、相邻管内底错口等指标）
（5）现浇砼结构模板现场质检单（C-2-7）（6）砼浇筑申请报告单（C-2-5）（7）砼工程施工记录表（8）工程计量表（9）中间交工证书
2、浆砌排水沟
（1）中间检验申请单（A-10）
（2）浆砌排水沟现场质量检验报告单（C-1-22）（3）砂浆抗压强度试验记录表（试表509）
（4）分项工程检测记录表（C-1-33）（主要填写轴线偏位、沟底高程、顺直度、坡度、断面尺寸、铺砌厚度、基础垫层厚度等指标）（5）工程计量表（A-15）（6）中间交工证书
（四）挡土墙、防护及其它砌石工程
1、锥坡、护坡
（1）中间检验申请单（A-10）
（2）锥坡、护坡现场质量检验报告单（C-1-20）（3）砂浆抗压强度试验记录表（试表509）
（4）分项工程检测记录表（C-1-33）（主要填写顶面高程、表面平整度、坡度、厚度、底面高程等指标）（5）工程计量表（A-15）（6）中间交工证书
2、砌石挡土墙
（1）中间检验申请单（A-10）
（2）砌石挡土墙现场质量检验报告单（C-1-21）（3）砂浆抗压强度试验记录表（试表509）
（4）分项工程检测记录表（C-1-33）（主要填写平面位置、顶面高程、断面尺寸、底面高程、表面平整度等指标）（5）工程计量表（A-15）（6）中间交工证书
（五）路面工程
1、石灰土底基层
（1）中间检验申请单（A-10）
（2）石灰土度基层现场质检报告单（C-1-9）
（3）分项工程现场检测记录表（C-1-33）（主要填写平整度、宽度、厚度、横坡等指标）（4）高程测量记录表
（5）灌砂法试验记录表（试表104-5）
（6）无侧限抗压强度试验记录表（试表302-2）（7）工程计量表（A-15）（8）中间交工证书
2、二灰碎石基层
（1）中间检验申请单（A-10）
（2）二灰碎石基层现场质检报告单（C-1-12）
（3）分项工程现场检测记录表（C-1-33）（主要填写平整度、宽度、厚度、横坡等指标）（4）高程测量记录表
（5）灌砂法试验记录表（试表104-5）
（6）无侧限抗压强度试验记录表（试表302-2）（7）工程计量表（A-15）（8）中间交工证书
3、沥青面层
（1）中间检验申请单（A-10）（2）沥青面层现场检测报告单
（3）分项工程现场检测记录表（C-1-33）（主要填写厚度、中线偏位、宽度、横坡等指标）（4）高程测量记录表
（5）平整度检测汇总表（试表810）
（6）沥青砼路面抗滑性能试验记录表（试表804）（7）弯沉测试记录表（试表809）
（8）沥青砼路面钻芯密度测定记录表（试表803）（9）沥青混合料稳定度记录表（试表609）（10）混合料抽提试验记录表（试表612）（11）工程计量表（A-15）（12）中间交工证书
4、水泥砼面层
（1）中间检验申请单（A-10）（2）水泥砼面层现场质检报告单（C-1-16）
（3）分项工程现场检测记录表（C-1-33）(主要填写板厚、平整度、相邻板高差、纵横缝顺直度、宽度、中线偏位、横坡等指标)（4）高程测量记录表
（5）砼试件抗折强度试验记录表（试表508）（6）路面抗滑构造深度记录表（试表804）（7）工程计量表（A-15）（8）中间交工证书
（六）桥梁工程 Ⅰ 基础及下部构造 A 钻孔灌注桩类
1、中间检验申请单（A-10）
2、钻孔记录表（C-6-3）
3、钻孔桩钢筋现场质检报告单（C-2-4）
4、钻孔桩桩孔现场质检报告单（C-2-4）
5、钻孔桩终孔后，灌注前检查记录（C-6-4）
6、砼浇筑申请报告单（C-6-2）
7、砼工程施工记录单（C-6-5）
8、水下砼灌注记录表（C-6-5）
9、钻孔灌注桩现场质量检验报告单（C-2-15）
10、分项工程现场检测记录表（C-1-33）（主要填写桩位、倾斜度、沉淀层厚度、钢筋骨架底面高程等指标）
11、砼试件抗压强度试验记录（试表507）
12、工程计量表（A-15）
13、中间交工证书 B 基础
1、中间检验申请单（A-10）
2、桥涵基坑现场质检报告单（C-2-17）
3、砼基础现场质检报告单（C-2-6）
4、现浇砼结构模板现场质检单（C-2-7）
5、钢筋加工及安装现场质检单（C-2-21）
6、砼浇筑申请报告单（C-2-5）
7、砼工程施工记录表（C-6-2）
8、分项工程现场检测记录表（C-1-33）
9、砼试件抗压强度试验记录表（试表507）
10、工程计量表（A-15）
11、中间交工证书 C 承台和系梁
1、中间检验申请单（A-10）
2、承台现场质检报告单（C-2-18）
3、现浇砼结构模板现场质检单（C-2-7）
4、钢筋加工及安装现场质检单（C-2-21）
5、砼浇筑申请报告单（C-2-5）
6、砼工程施工记录表（C-6-2）
7、分项工程现场检测记录表（C-1-33）
8、砼试件抗压强度试验记录表（试表507）
9、工程计量表（A-15）
10、中间交工证书 D 墩（台）身及方柱
1、中间检验申请单（A-10）
2、墩（台）身砌体现场质检报告单（C-2-12）
3、侧墙砌体现场质检报告单（C-2-13）
4、立柱现场质检报告单（C-2-8）
5、现浇砼结构模板现场质检单（C-2-7）
6、钢筋加工及安装现场质检单（C-2-21）
7、砼浇筑申请报告单（C-2-5）
8、砼工程施工记录表（C-6-2）
9、分项工程现场检测记录表（C-1-33）
10、砼试件抗压强度试验记录表（试表507）
11、砂浆抗压强度试验记录表（试表509）
12、工程计量表（A-15）
13、中间交工证书 E 墩（台）帽
1、中间检验申请表
2、墩（台）帽现场质检报告单（C-2-20）
3、现浇砼结构模板现场质检单（C-2-7）
4、钢筋加工及安装现场质检单（C-2-21）
5、砼浇筑申请报告单（C-2-5）
6、砼工程施工记录表（C-6-2）
7、分项工程现场检测记录表（C-1-33）
8、砼试件抗压强度试验记录表（试表507）
9、工程计量表（A-15）
10、中间交工证书 Ⅱ 上部结构 A 大梁预制
1、中间检验申请单（A-10）
2、预制梁板现场质检报告单（C-2-9）
3、现浇砼结构模板现场质检单（C-2-7）
4、钢筋加工及安装现场质检单（C-2-21）
5、先张法现场质检单（C-2-23）
6、千斤顶施加应力与放松记录表（C-2-27）
7、砼浇筑申请报告单（C-2-5）
8、砼工程施工记录表（C-6-2）
9、分项工程现场检测记录表（C-1-33）
10、砼试件抗压强度试验记录表（试表507）
11、水泥砼静力抗压弹性模量试验记录（试表513）
12、工程计量表（A-10）
13、中间交工证书 B 大梁安装
1、中间检验申请单（A-10）
2、梁板安装现场质检报告单（C-2-32）
3、分项工程现场检测记录表（C-1-33）
4、工程计量表（A-10）
5、中间交工证书
（七）涵洞工程
1、中间检验申请单（A-10）
2、结构物基底现场检验报告单（C-1-25）
3、砼浇筑申请报告单（C-2-5）
4、砼工程施工记录表（C-6-2）
5、管道基础及管节安装现场质检报告单（C-1-23）
6、现浇砼结构模板现场质检单（C-2-7）
7、钢筋加工及安装现场质检单（C-2-21）
8、管涵现场质检单（C-1-27）
9、盖板涵台身现场质检单（C-2-19）
10、预制梁板现场质检单（C-2-9）
11、梁板安装现场质检单（C-2-32）
12、盖板涵、箱涵现场质检单（C-1-29）
13、锥坡现场质检单（C-1-20）
14、结构物回填现场质检单（C-1-26）
15、高程测量记录表
16、分项工程现场检测记录表（C-1-33）
17、就地浇筑（梁）板现场质量检验报告单（C-2-10）
18、工程计量表（A-10）
19、中间交工证书
（八）试验类
1、密度（灌砂法）试验记录表（试表104-5）
2、击实试验记录表（试表105）
3、无侧限抗压强度试验记录表（试表302-2）
4、石灰钙镁含量试验记录表（试表304-2）
5、砂筛分试验记录表（试表401-2）
6、粗集料筛分试验（试表404）
7、集料压碎值试验（试表406）
8、集料针片状颗粒含量试验（试表407）
9、集料含泥量试验（试表408-1）
10、水物理力学性能试验（试表501）
11、砼塌落度及密度试验记录（试表502）
12、水泥砼粗集料技术性能试验（试表503）
13、水泥砼细集料技术性能试验（试表504）
14、水泥砼配合比设计（试表505）
15、砂浆配合比设计（试表506）
16、砼试件抗压强度试验记录（试表507）
17、砼试件抗折强度试验记录（试表508）
18、砂浆抗压强度试验记录（试表509）
19、水泥砼静力抗压弹性模量试验记录（试表513）20、沥青混合料稳定试验记录（试表609）
21、沥青混合料抽提试验记录（试表612）
22、钢筋拉伸、弯曲试验记录表（试表701）
23、钢筋焊接试验记录表（试表703）
24、沥青砼路面钻芯密度性能测定记录表（试表803）
25、沥青砼路面抗滑性能测定记录表（试表804）
26、弯沉测试记录表（试表809）
27、平整度检测结果汇总表（试表810）Ⅱ 变更及额外工程
1、更申请（承包商通用表）附：变更设计图、说明、工程量清单、工程量前后对照资料
2、设计变更通知 第五卷 月计量支付
1、项目支付表
2、付款申请
3、合同工程月计量支付表
4、额外工程月计量支付表
5、中间计量支付汇总表
6、中间计量表 第六卷 监理资料
1、监理日记
2、监理月报
3、监理总结
4、会议纪要
5、常用监理文件 a、工作指令
b、工程暂时停式指令 c、工程质量事故处理报告单 d、复工指令
e、承包人每周工作计划 f、监理工程师通知 g、额外工程通知
6、分项、分部、单位工程评定表
建筑工程施工资料的管理总体工作要点主要有四点, 第一, 必须及时对资料进行整理和收集, 保证资料的可信度和真实性, 填报资料时不能缺漏应填子项, 做到子项齐全;第二, 根据基础要求内容对检查验收资料进行自检, 并且只有经过法定程序受理的有权单位进行加盖公章、审核之后才可以成为有效资料;第三, 进行工程实体以及购配件、半成品、材料等的检验时, 需要对材料先试后用, 一旦没有按照这一规定执行需要对已交实体工程和已用材料重新进行检验, 如果检验结果满足设计要求, 那么资料符合要求, 如果检验结果不满足设计要求, 那么资料不符合要求;第四, 根据地方法规规定或者国家标准, 工程实体、构配件、材料等见证取样检验, 一定要执行见证取样、盖章以及签字。
2 建筑工程施工资料的管理工作要点
2.1 质量控制资料管理
质量控制资料管理工作要点为, 第一, 在工程竣工验收阶段以及工程准备阶段中建设单位的工作是负责文件的组卷、管理和收藏;第二, 在资料整理和资料收集中工程准备阶段的工作范围是监督工程质量文件、建设用地文件、承发包文件、设计勘察文件以及工程开工文件, 此外, 见证人授权文件、规划建设用地许可证、见证单位文件授权、使用国有土地文件、监督质量计划、地质勘查工程水文报告、注册证书、设计施工图、质量监督建筑工程注册申报文件、施工图说明、施工许可建筑工程申请、审查设计文件、施工许可建筑工程许可证、承发包勘察设计文件、规划建设工程许可证、承发包勘察设计合同、规划建设工程附件、承发包施工文件、审批规划文件、承发包施工合同、审批规划图纸、承发包监理文件、年度计划建设项目批复申请文件以及承发包监理合同都属于工程准备阶段;第三, 在资料整理和资料收集中工程竣工验收主要进行施工过程中工程的光盘、工程竣工验收建设备案表、施工过程中工程的录像、工程竣工验收建设报告、施工过程中工程的录音、质量检查设计勘察单位报告、竣工工程总结、环保消防规划等部门的使用准许文件、住宅质量使用说明书、环保消防规划等部门的许可验收文件、住宅质量保证书以及工程质量房屋建设保修书;第四, 建设单位必须遵照主管行政部门的要求以及规定来进行审批、申报, 并组织工程开始验收竣工, 竣工文件和竣工手续要保证齐全、完整, 可以组织成负责竣工备案工程工作和工程竣工验收文件;第五, 当建设单位和监理、施工签订监理合同、施工合同时, 需要工程施工资料的编制份数、编制要求、移交期限、责任以及费用等进行规定明确;第六, 负责建设单位施工资料立卷、形成、归档、积累的建立单位、监督组织单位以及检查施工单位等, 也可以让监理单位进行施工资料的检查、监督、立卷、形成、归档、积累;第七, 工程的开工一直到完成竣工的过程, 需要时刻有建设单位专人来对资料的整理和收集进行负责, 并让相关部门负责办理资料的人员完善填写、逐条斟酌、了解内容, 做到重视细节内容;第八, 建筑单位需要通过施工资料的善后归档、签字盖章、内容组成、手续完善、资料份数、详细细节收集、实测数据、细节填写以及工程信息概况来进行。
2.2 技术管理资料
技术管理资料的工作要点为, 第一, 对管理施工资料的工作进行加强, 监理单位的项目总监理工程师实行负责制, 并制定专人来对施工监理资料的归档工作、收集工作、保管工作以及整理工作负责;第二, 资料的建立主要有资料分包资质、资料监理管理、资料合同管理、资料进度控制、资料造价控制以及资料质量控制六部分;第三, 资料的监理管理主要有见证人授权书、监理规划、见证单位授权书、监理细则实施、工作监理联系单、监理月报、工程评估质量报告、会议监理纪要、专题监理报告、监理日记以及工作监理总结;第四, 监理资料进度控制主要有监理工程师的通知回复单、工程的开工报审表、工程暂停令、施工进度的报审计划表以及监理工程师的通知单;第五, 资料质量控制是施工过程中第一需要完成的, 也是最为重要的, 它主要有工程检验批分项抽查验收质量记录表、施工设计方案组织报审表、施工试验记录取样见证汇总表、报验设备表、变更工程单、构配件报验表、抽查监理记录、工程材料报验表、报审表、报验工程单、通知单、工程预收验竣工报验单、工程事故问题报告单、取样见证记录表以及浇灌混凝土申请书;第六, 通过甲乙双方的法律法规整理齐全、编制要求、签字要求、手迹要求和工程特点、授权来进行资料合同管理、资料分包、资料造价控制等;第七, 监理单位必须按照合同完成约定, 并在检查施工单位和施工阶段监督进行资料的归档工作、收集工作、形成工作, 确保施工资料具有完整性、准确性和真实性, 同时在施工单位进行资料报送时, 根据规定审查, 只有符合要求之后才能签字;第八, 监理单位需要把资料的整理归档、编制、收集根据各个阶段竣工验收、施工过程、工程开工进行计划列出, 用资料的专门人员来完成负责, 从各个细节由总工程师执行定期检查, 并督促指导完成资料。
2.3 质量验收资料
质量验收资料的工作要点为, 第一, 施工单位需要通过各级岗位的责任制和施工资料管理部门的健全、建立来对技术负责人实行负责制, 并且要求施工资料部门需要配备施工技术人员, 培训考试完成之后才能从事施工资料的归档工作、整理工作以及收集工作;第二, 施工资料主要有资料的主要功能核检和工程安全、资料验收和工程管理、资料施工质量验收、资料施工管理、资料质量控制以及资料施工技术;第三, 资料验收和工程管理主要有工程竣工验收质量记录表、验收竣工证明书和竣工开始报告, 资料施工管理主要有施工日志、相关专业人员和企业资质证书、配套管理制度和质量管理现场检查记录, 资料施工技术主要有工程洽商联系单、施工审批表和设计方案组织表、变更计划通知单、安全技术交底、设计交底记录和图纸会审记录;第四, 资料质量控制是由各专业工程分部来进行归档、整理和编制的, 主要有建筑分部电气归档、结构分布归档、建筑采暖归档、建筑地基分部归档、建筑归档以及建筑给排水归档, 资料质量建筑不仅可以提前工程质量, 还是施工资料的核心。
摘要：施工现场资料的形成与管理, 对建筑工程来说是至关重要的, 也是施工过程必不可少的构成部分。根据自己多年的施工资料管理经验, 谈谈目前施工资料管理中存在的主要问题, 并提出了施工资料管理工作中的改进措施。
关键词：房屋建筑工程,施工现场,资料整理
参考文献
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[5]张云丽, 胡晓红.浅谈建筑工程资料整理中存在的问题[A].土木建筑学术文库 (第11卷) [C].2009.
1.开工前的管理资料整理
资料整理工程开工前，建设单位和施工单位有许多事要做，任务就是围绕着工程开工做准备工作。建设单位要设计图纸、跑地皮、办工程招标、议标和施工执照及工程质量监督于续；施工单位则要与建设单位签订施工合同。同时，进行设计单位、建设单位、施工单位三方的图纸会审；编制施工组织设计方案（施工方案）。具体的说，施工单位的技术员或资料员，要在工程进程中随时搜集、编制、整理几种资料。
（1）工程质量监督委托（申报）书（有的采用工程监督员通知书）。（2）准予开工通知书。（3）施工图纸。（4）地质勘察报告。（5）甲、乙双方签订的施工合同。（6）施工企业自己编制的《施工组织设计（施工方案）》。（7）由设计单位提供的设计交底和施工组织设计交底。开工后要有分部工程和分项工程的技术、安全交底。（8）设计单位、建设单位、施工单位三方人员共同进行的图纸会审记录。（9）设计部门出据的设计变更记录。（10）定位放线记录。（11）工程开工报告。（12）施工日志。
以上这些资料不能缺少，这些资料，多数是建设单位牵头组织和进行，所以施工企业的技术员或资料员要及时向建设单位索取。如：工程监督委托书、地质勘察报告、准予开工通知书、施工图、设计变更、开工报告、施工合同等都是由建设单位提供的，施工单位技术员要随时向建设单位索取，并按档案顺序编号入袋备查。设计变更，应由设计部门编制，建设部门签章后交施工单位技术员，未盖上述两部门的公章无效。值得注意的是，有不少建设单位违犯程序，未经设计部门委托，自己进行设计变更，这是无效的。如建设单位设计变更时，必须经过设计部门批准，并附有签证手续，不然，施工单位不能接受。施工组织设计，也就是常说的施工方案，编制时，一般工程，如住宅楼、中小综合楼可由工程技术员编制，经公司总工审核后报建设部门，经双方都认为合理时，方可定稿入档存放。
定位放线，先由建设、施工双方到施工现场观看后，根据规划要求和四邻意见，确定方位。施工单位的任务是：向建设单位及时索要具体规划古宇及建设部门签字、盖章后的定位放线验收记录．然后仔细打好平，并做好放线测量记录以备存。
开工报告，按程序应先由施工企业根据组织的人力和设备机具符合开工的条件时，向建设单位提交《开工申请报告》。建设单位有了这个报告，根据自己的财力和设计图纸、地质勘察情况及施工现场的“三通一平”均做好时，提出《开工报告》；这两份《开工报告》，施工单位要同时收集归档。以上这些资料，多数是工程手续，签字、盖公章务必齐全，不可缺签字人，也不可漏盖公章。填写时，不能用元珠笔，要用钢笔填写，字迹工整清楚，以备竣工后多年仍能查阅。为了便于查阅资料，整理存档时，应按施工先后顺序，分成多个分目录，每个目录一个封面。封面后面就是分目录的资料内容，待整个工程竣工后，再附上总目录和总封面，这样，看起来，竣工资料非常正规，而且，查起来也十分方便。
2.保证资料的有效整理方法
工程竣工后，由于地基与基础分部工程、主体分部工程、屋面工程以及电气工程等分部工程已全部或基本上被装饰和油漆、粉饰隐蔽起来了。所以，考查工程内在质量，只有从资料上去找根据，尤其是保证资料，是主要参照依据。所以，万万不可忽视保证资料的整理。保证资料一旦不齐全，这个工程观感得分率再高，因保证资料不齐全，仍定为不合格。整理保证资料也要与施工同步。但有的资料要提前进行，如：原材料合格证和试验报告，必须提前搞，不然，原材料或成品、半成品已用到工程上了，再搞试验，一旦不符合要求，就会造成质量事故。所以，未施工前，凡用的建材，先索取合格证书，同时按规范要求能试验的，一定要做试验，达到设计要求时，方可使用。不然，一律退货，千万，不要把不合格的建材用到工程上去。有些保证资料是要与施工同步进行，如：混凝土试验报告和砂浆试验报告及基础分部工程和主体分部工程的结构验收及吊装验收记录和地基验槽、打（试）桩记录，则要求与施工同步进行，不能浇注完了大梁，再另“起小灶”搞混凝土取样留置试块，这样，也就失去留置试块的意义和价值了。总之，保证资料的整理，一要及时，二要准确，三要完整，四要齐全。以下将以钢材出厂、合格证、试验报告资料的整理为例：
钢材进场后，技术员要先向采购钢材部门索要钢材出厂合格证，少一种钢材合格证，都不符合要求。如出厂合格证是抄件，要立即向抄件人补办抄件单位盖章和抄件人签字，并让其注明原件存放单位。这样，这份出厂合格证的抄件才符合资料要求。技术员做的第二件事就是从进场的钢材堆中取样到有资格对外的检测单位（也可以经省检测部门批准的自己企业的实验室）做力学性能试验。取样的数额和要求，按以下分类进行：
（1）热轧钢筋钢筋进场时应分批验收，每批应由同一级别、同一直径和同一炉罐号的钢筋组成。每批的重量不得大于60t（60吨）。转炉钢筋允许由混合炉号组成的混合批，但每混合批不得超过10个炉罐号。各炉号的含碳的差别不得超过0．03％。热轧钢筋取样方法：从每批钢筋中任意抽选两根，并在钢筋两端部位50cm处，各锯断2根，取其中两根做拉力试验，两根做冷弯试验。
（2）冷拉钢筋冷拉钢筋进场时应分批验收，分批堆放。每批应由同一钢筋级别、同一直径、同一冷弯参数（控制应力或控制冷拉率）的钢筋组成。当冷拉钢筋直径为12mm或小于12mm时，每批重量不能大于l0t；也就是在同批同直径同参数的冷拉钢筋中，l0t以下要有一份试验报告，10—20t要两份，以次类推。当冷拉钢筋直径为14mm，或大于14mm时，每批重量20t以内做一份试验；20—40t做两份试验，以次类推。在冷拉钢筋取样时，从外观检查合格的钢材中，每批抽3根，在钢筋端部50cm处，取1根拉力试验佯和冷弯试验样。
（3）冷拔低碳钢丝使用前要分批验收，在同材料冷拔的同直径冷拔低碳钢丝中，每批重量为5t，从合格的材料中任取5％的基数，但不能少于5盘；在每盘的钢丝端头各取样后做拉力试验祥和反复弯曲试样。当作为预应力钢筋时，应逐盘取样做拉力试验祥和反复弯曲试佯。取样切取应采用冷加工截取。
（4）对于预应力钢筋混凝土结构用的碳素钢丝和刻痕钢丝先分批验收。每一验收批应是同钢号、同强度、同直径、同一交货状态的钢丝组成，每批重量为3t；有的地区要求逐盘取样。要从验收合格的每批中或每盘钢丝的端部取样，做拉力试样和反复弯曲试样。拉力试佯，一般不做矫直，如需矫直时可用木锤在木垫块上轻轻敲直。对于反复弯曲试验的试样钢丝，试验前要矫直。
3.工程竣工验收资料的整理
施工企业待工程竣工，要提供以下资料：1）质量保证资料核查表，其中的建筑工程有11个项目；建筑采暖卫生与煤气工程有5个项目；电气工程有3个项目；通风、空调有3个项目；电梯工程有3个项目。根据工程所包括的所有项目，必须逐项查核，并做出结论，是齐全还是基本齐全或不齐全。资料评定核查结论，不能写为合格及基本合格或不合格，而是齐全不齐全或基本齐全。这份保证资料只有基本齐全或齐全后，才可上报验收。如不齐全，也标志着这个单位工程不合格，不合格的工程是不能上报验收的。2）施工企业经过自己验收后，填写出单位工程观感质量评定表，打分要准确，评定要符合标准，得分率在70%以上者，且保证技术资料达到基本齐全时，方可上报。3）单位工程分部质量评定汇总表，实际上是分项工程的总结。竣工工程综合评定，要填写准确，一并上报。4）竣工申报表。这个表填写后，注明甲乙双方验收申报等级，并双方签字盖公章。5）竣工验收证书。施工单位要先填写竣工通知书，签字并加盖企业公章，一并与甲乙双方和设计部门签字盖公章的竣工验收书，送交受监督的部门，邀请验收。以上几种资料要求及时填写、签证完备、报验及时。证书开出后，施工企业归类存档于竣工资料目录内。
4.结语
综上所述，在建筑工程施工资料的整理过程中，需要结合科学的方法才能保证技术资料的有效管理，并确保建筑工程施工的安全及质量水平。
参考文献
[1] 宋继红，董拥军. 建筑工程技术资料整理研究[J]. 土木建筑学术文库（第13卷），2010，7（1）.
[2] 温东飒，倪杰. 建筑工程技术资料整理研究[J]. 现代商贸工业，2009，9（15）.
[3] 建筑工程施工质量验收规范汇编[M]. 北京中国建筑工业出版社，2002.
为进一步规范文明单位创建资料建档工作，提高文明单位创建水平，现结合甘肃省文明单位创建基本标准，特制定文明单位创建资料建档要求，仅供参考：
一、资料建档要求
（卷宗一）领导班子坚强有力
1、领导干部中心组学习制度情况（包括制度、文件、会议记录、调研文章等）；
2、党政领导班子民主生活会及廉洁自律规章制度；
3、领导班子研究精神文明建设的会议记录、纪要、文件及创建经费投入情况（筹资机制、投资比例、支出票据复印件等）。（卷宗二）道德建设卓有成效
1、开展思想政治工作情况（领导小组、网络、载体、活动、总结）；
2、理论学习情况（包括学习记录、贯彻措施和学习的心得体会等）；
3、开展职业道德行为教育情况（包括职业道德教育培训、礼仪培训及评比等）；
4、开展学先进、树典型活动；
5、开展移风易俗情况；
6、积极参与全县精神文明各类创建共建活动资料；（卷宗三）创建活动扎实深入
1、创建文明单位领导小组成员及职责；
2、创建文明单位申请报告及实施方案；
3、精神文明工作计划、总结、任务分解责任书等；
4、具体的保障措施（含机构设置，经费投入情况）；
5、具体的表彰制度和奖励措施。
（卷宗四）社会服务优质规范
1、热心公益事业，积极开展“双拥共建”、“捐资助学”、“无偿献血”、“送温暖、献爱心”及“结对子”帮扶活动等
2、积极支持精神文明建设情况。
（卷宗五）科教文体不断发展
1、干部、职工的科技文化素质教育提高情况；
2、开展职业培训和岗位练兵、技术比武情况；
3、开展丰富多彩的文体活动情况（附照片）；
4、落实国策，实行计划生育情况；
5、技术成果资料。
（卷宗六）民主管理制度落实
1、单位规章制度建设及岗位责任制等情况；
2、满意服务活动情况（行政效能建设、行业（单位）服务规范化建设及行风评议情况等）；
3、综合治理情况（按综治主管部门要求）；
4、安全生产情况（按安全生产主管部门要求）；
5、单位民主法制建设（普法学习、民主管理制度等）；
6、群众议事或职工献计献策资料；
7、工、青、妇等群众组织开展活动的材料。
（卷宗七）工作环境整洁优美
单位环境绿化、美化情况资料（包括措施、制度、经费投入等）。（卷宗八）业务工作成效显著
1、生产经营性单位：主要经济发展指标及完成情况；
2、非生产经营性单位：内部管理、工作效率、服务质量、社会形象方面；
3、改革创新和科学管理情况；
4、单位业务工作先进事迹材料（包括经验介绍）等。
（卷宗九）音像资料
1、精神文明创建录像片；
2、创建图片或画册、相册；
3、简报、稿件上报、上杂志剪集。
（卷宗十）特色指标
1、创建工作得到上级及职能部门各类奖励情况（包括精神文明建设创建、科教文卫体等领域获得的表彰文件及荣誉证书获奖牌）；
2、精神文明建设工作的创新能力。包括在全省、市、县精神文明建设工作会议上交流过经验（复印件）。
二、注意事项
1、在创建工作档案建设要求中，未被列入但已实际开展的工作，应对照相应的卷类进行归档。
2、图片资料应收集近三年以来本单位开展精神文明创建工作情况的图像资料，每张图片、影像资料都要配备文字说明。
在我们实际工作中，很多工程是结构形式比较简单的中小型房屋建筑，这些工程使用的原材料、构配件、成品、半成品及设备的种类和数量较少，工程涉及的分部、分项、检验批的种类和数量也相对较少，许多《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300—2001）中要求的有关工程安全和功能方面的检验，这些中小型工程也没有涉及，因此，大家在按照本标准整理资料时，应遵循以下原则，切忌生搬硬套。
1、凡本工程没有涉及到的分部、分项、检验批，均不需要填写、收集相应的资料；但资料编号仍应遵守本标准规定的编号原则。
2、当工程使用的原材料、构配件、成品、半成品的数量较少时，应遵循下列示例规定的原则：以蒙西牌P.O 32.5水泥为例，施工单位一次购进130吨，其中基础用了25吨，主体用了100吨，装饰工程用了5吨，这批水泥在三个月内使用完毕，按照规范要求只需进行一次复检。对于这种情况，在整理资料时只需将水泥出厂合格证、复检报告放在地基基础分部中，并在合格证和复检报告上注明使用情况即可，在整理主体分部和装饰装修分部时可不再收集这部分资料，
3、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300—2001）附表G.0.1-3“单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录”中的许多检查工作发生在不同的分部工程验收时期，为了便于各分部工程的质量验收，在整理资料时，应当将这些资料分别收集到不同的分部工程验收资料中。如“给水管道通水试验记录”应归入给排水与采暖分部验收资料，“照明全负荷试验记录”应归入电气分部验收资料等。但附表G.0.1-3“单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录”应按照本标准要求归入“工程竣工验收资料”中。
工程资料整理格式
第一部分
单位工程施工管理资料建设工程质量监督登记书施工许可证规划许可证图纸会审记录/设计变更施工组织设计/工序施工方案施工图设计文件审查批准书施工合同审查表施工现场质量管理检查记录表项目经理部组建审核记录及人员名册、上岗证书（复印件）及变更文件开工令定位测量A、B表技术交底单对分包单位的资质审查和管理记录（含分包合同备案文件）14 施工日志因故停工/复工报告岩土工程勘察报告竣工图
第二部分
质量控制资料
第一册
地基处理子分部工程测量放线记录水泥合格证/试验报告砂/石试验报告石灰/粉煤灰试验报告
砂、石料/灰、土料配合比报告地基强度或承载力检测报告水泥土试块试验报告桩体强度或桩身质量检验报告复合地基承载力/单桩承载力检验报告其它原材料合格证/试验报告施工记录检验批、分项工程质量验收记录竣工平面图子分部工程质量验收记录质量问题整改通知书/整改完成情况报告工程局部暂停施工通知书/工程复工通知书工程质量事故处理记录及有关资料行政处罚记录不合格报告处理记录地基处理子分部工程施工技术资料审查表地基处理子分部工程质量验收报告其它质量控制资料
第二册子
桩基子分部工程桩位测量放线图钢材合格证/试验报告钢材焊接试验报告/焊条（剂）合格证/焊工上岗证水泥合格证/试验报告砼外加剂合格证/试验报告 砂/石试验报告砼配合比报告商品砼出厂合格证钢筋砼预制桩（管桩）合格证非商品预制桩同条件养护砼强度试验报告/强度统计表
标准养护砼强度试验报告/强度统计表电焊接桩焊缝探伤检查报告（重要工程抽检10%）桩端持力层的岩性报告（嵌岩桩）施工记录（含预制桩进场检查记录）检验批、分项工程质量验收记录砼施工记录竣工平面图及桩顶标高图桩身偏位处理文件及检查结果资料桩基承载力检测报告/桩身质量检测报告子分部工程质量验收记录工程质量问题整改通知书/整改完成情况报告工程局部暂停施工通知书/工程复工通知书工程质量事故处理记录及有关资料行政处罚记录桩基子分部施工技术资料审查表桩基子分部质量验收报告其它质量控制资料
第三册
地基与基础分部工程
钢材合格证/试验报告钢材焊接工艺试验报告/正式焊接试验报告焊条（剂）合格证/焊工上岗证钢材机械连接工艺试验报告/正式连接试验报告/套筒合格证水泥合格证/试验报告砼外加剂合格证/试验报告砂浆外加剂合格证/试验报告/型式检验报告砂/石试验报告商品砼出厂合格证砖、砌合格证/试验报告防水材料合格证/试验报告
砼/砂浆配合比报告砼强度（标养/同养）试验报告/强度统计表/抗渗试验报告砂浆强度试验报告/强度统计表回填土密实度检验报告深基坑支护工程变形观测/相关检测报告地基验槽记录/深基坑支护工程质量验收报告深基坑检查要点检查记录高大模板检查要点检查记录隐蔽工程检查验收记录检验批、分项、子分部质量验收记录（除地基处理、桩基外）构件合格证工程质量问题整改通知书/整改完成情况报告工程局部暂停施工通知书/工程复工通知书工程质量事故处理记录及有关资料行政处罚记录不合格试验报告处理记录/检测报告地基和基础分部施工技术资料审查表地基和基础分部质量隐蔽验收记录地基和基础分部质量验收报告
按合同约定支付工程款的有效凭证文件和农民工工资发放表
其它质量控制资料
第四册
钢结构子分部工程原材料及成品质量证明文件及进场验收记录有关安全及功能的检验和见证检测项目（应符合《钢结构工程施工质量验收规范》GB50205-2001附录G要求）
2.1 见证取样送样试验项目的检测报告
2.2 焊缝质量的检测报告和检查记录
2.3 高强度螺栓施工质量的检测报告和检查记录
2.4 柱脚及网架支座的检查记录
2.5 主要构件变形的检测报告和检查记录
2.6 主体结构尺寸的检测记录
2.7 后置埋件的现场拉拔检测报告有关观感质量检验项目检查记录检验批、分项、子分部工程质量验收记录《钢结构工程施工质量验收规范》GB50205-2001中强制性条文检验项目检查记录及证明文件隐蔽工程检验项目检查验收记录不合格项的处理记录及验收记录重大质量、技术问题实施方案及验收记录钢结构子分部工程施工技术资料审查表钢结构子分部工程质量验收报告其它质量控制资料
第五册
主体结构分部工程钢材合格证/试验报告钢材焊接工艺试验报告/正式焊接试验报告焊条（剂）合格证/焊工上岗证钢材机械连接工艺试验报告/正式连接试验报告/套筒合格证水泥合格证/试验报告砼外加剂合格证/试验报告砂浆外加剂合格证/试验报告/型式检验报告砂/石试验报告砖、砌合格证/试验报告商品砼出厂合格证/构件合格证混凝土施工记录砼/砂浆配合比报告砼强度（标养/同养）试验报告/强度统计表/抗渗试验报告砂浆强度试验报告/强度统计表沉降观测记录/垂直度测量记录预应力构件、锚具、夹具合格证/检验报告预应力构件、锚具、夹具检查记录
预应力钢绞线合格证/试验报告预应力张拉、灌浆记录水泥浆性能试验报告/水泥浆试件强度试验报告隐蔽工程检查验收记录高大模板检查要点检查记录质量缺陷处理记录建筑节能专项质量验收报告工程质量问题整改通知书/整改完成情况报告工程局部暂停施工通知书/工程复工通知书工程质量事故处理记录及有关资料不合格试验报告处理记录行政处罚记录检验批、分项、子分部质量验收记录（除钢结构、幕墙外）
主体结构分部工程施工技术资料审查表
主体结构分部工程质量验收报告
按合同约定支付工程款的有效凭证文件和农民工工资发放表
其它质量控制资料
第六册
幕墙子分部工程材料、附近及紧固件、构件及组件质量合格证明文件及进场验收记录材料及紧固件、构件及组件进场复试报告、性能检测报告硅酮结构胶相容性和剥离粘结性试验报告后置埋件的现场拉拔检测报告幕墙的风压变形性能、气密性能、水密性能检测报告防雷装置测试报告其他设计要求的性能检测报告隐蔽工程验收记录检验批、分项、子分部工程质量验收记录抗雨水渗漏性能检查记录（应分层检查）质量保证书（玻璃幕墙要求十年）
幕墙构件出厂合格证（指厂内加工的：
1、横梁、立杆等构件；
2、隐框、半隐框幕墙的结构装配组合件）幕墙子分部工程施工技术资料审查表幕墙子分部工程质量验收报告其它质量控制资料
第七册
建筑装饰装修分部工程
各种材料的出厂合格证/性能检测报告各种材料的进场验收记录/复试报告门窗的生产许可文件门窗出厂合格证后置埋件的现场拉拔检测报告外墙饰面砖的粘结强度检测报告外墙铝（塑）窗三性检测报告室内环境检测报告蓄水检验记录隐蔽工程验收记录检验批、分项、子分部工程质量验收记录
装饰装修分部工程施工技术资料审查表装饰装修分部工程质量验收报告其它质量控制资料
第八册
屋面分部工程防水、保温隔热材料产品合格证/性能检测报告防水、保温隔热材料进场验收记录/复试报告检验批、分项工程质量验收记录隐蔽工程验收记录施工检验记录 淋水或蓄水检验记录抽样质量验收及观察检查记录
屋面分部工程施工技术资料审查表屋面分部工程质量验收报告
其它质量控制资料
第九册
建筑给排水与采暖分部工程
材料、配件出厂合格证及进场检（试）验报告管道、设备强度试验、严密性试验记录隐蔽工程验收记录系统清洗、灌水、通水、通球试验施工记录检验批、分项、分部工程质量验收记录
建筑给排水与采暖分部分部工程施工技术资料审查表建筑给排水与采暖分部工程质量验收报告其它质量控制资料
第十册
建筑电气分部工程 材料、设备出厂合格证及进场检（试）验报告设备调试记录接地、绝缘电阻测试记录隐蔽工程验收记录避雷接地电阻测试记录检验批、分项、分部工程质量验收记录照明全负荷试验记录大型灯具牢固性试验记录线路、插座、开关接地检验记录施工记录建筑电气分部工程施工技术资料审查表建筑电气分部工程质量验收报告其它质量控制资料
第十一册
通风与空调分部工程图纸会审、设计变更、洽商记录材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告 制冷、空调、水管道强度试验、严密性试验记录 4 隐蔽工程验收记录
制冷设备运行调试记录通风、空调系统调试记录施工记录检验批、分项、分部工程质量检验记录风量、温度测试记录通风与空调分部工程施工技术资料审查表通风与空调分部工程质量验收报告其它质量控制资料
第十二册 建筑节能分部工程建筑节能分部工程施工技术资料审查表节能工程设计文件图纸会审记录/设计变更和洽商节能专项施工组织设计建筑节能工程主要进场材料、设备和构件验收记录表主要材料、设备和构件的质量证明文件主要材料、设备和构件的进场见证复验报告保温浆料的配合比/同条件养护试块的试验报告隐蔽工程验收记录/相关图象资料粘结保温板块及后置锚固件的现场拉拔试验建筑维护结构节能构造现场实体检验记录 风管及系统严密性检验记录现场组装的组合式空调机组的漏风量测试记录设备单机试运转及调试记录系统联合试运转及调试记录系统节能性能检验报告检验批、分项、分部工程质量验收记录 建筑节能分部工程质量验收报告其他对工程质量有影响的重要技术资料 20 检验不合格项及处理结果其它质量控制资料
第三部分
工程竣工相关文件建设工程规划许可证复印件（含附件）环保部门验收准用文件复印件消防部门验收准用文件复印件电梯验收检验报告建筑节能分部工程质量验收报告单位工程建筑节能综合质量验收报告农民工工资发放表/农民工登记表
18
按合同约定支付工程款的有效凭证文件工程竣工验收监督检查通知书工程竣工验收实施方案（附验收组名单）商品住宅的《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》建设工程竣工验收报告建设工程质量竣工验收意见书
竣工验收后存14 竣工验收存在问题整改通知书
竣工验收后存15 竣工验收存在问题整改验收意见书
移交目录
（道路工程）
单位
工 程 名 称
文字材料张
图纸张
其他
南昌市市政公用事业局印制
序号 移交目录 验收意见
第一部分工程准备阶段文件
一、立项文件
1立项申请报告
2市政府抄告单、立项批复
3可行性研究报告
4可行性研究报告批复
5专家建议文件
6环境影响报告书、交通影响评估报告
二、建设用地、征地、拆迁文件用地 选址申请及建设项目选址意见书
8建设用地申请报告及用地批准书
9拆迁安置意见、协议、方案等
10建设用地规划许可证及附件
11土地出让合同或划拨建设用地文件
12国有土地使用证
三、勘察、测绘、设计文件勘察设计 工程地质勘察报告
14水文地质勘察报告、自然条件、地震调查
15工程测量交桩书、地形测量和拨地测量成果报告
16申报的规划设计条件和规划设计条件通知书
17审定设计方案通知书及审查意见
18有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、白蚁防止、卫生等）批准文件或取得的有关协议
19政府有关部门对施工图设计文件的审批报告、审批意见、设计院回复
四、招投标、合同文件招投标 勘察、设计承包合同及中标通知书
21施工承包合同及中标通知书
22监理委托合同及中标通知书
五、开工审批文件开工 建设项目列入计划的批复文件或计划项目表
24建设工程规划许可证及附件
序号 移交目录 验收意见审批 建设工程施工许可证
26监督注册登记表、监督通知书、监督工作方案机构及负责人 工程项目管理机构及负责人名单
28工程项目监理机构及负责人名单
29工程项目施工管理机构及负责人名单
第二部分 监理文件监理规划 监理规划
31监理实施细则
32监理月报
33监理会议纪要
监理控制 工程开工/复工报审表、开工报告
35工程暂停令
36监理工程师通知单及回复单
37监理旁站记录
38监理变更令
39工程争议、违约报告及处理意见
40合同变更材料
监理总结监理工作总结
42工程质量监理评估报告
第三部分 施工文件
一、施工技术准备
施工技术准备 图纸会审记录
二、施工现场准备
施工准备 工程定位测量资料
45工程定位测量复核记录
46导线点、水准点测量复核记录
47工程轴线、定位桩、高程测量复核记录
三、设计变更、洽商记录
变更记录 设计变更通知单
49工程洽商记录（工程联系单、技术核定单）
序号 移交目录 验收意见
四、原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量合格证及试验报告
质保 砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料等试验汇总表
51砂、碎（卵）石、砖砌块、水泥、钢筋（材）、防水涂料、防水卷材、橡胶止水带、掺合料、外掺剂、沥青、热拌沥青混合料、沥青胶结材料、石灰类无机结合料中石灰剂量检测报告、环氧煤沥青涂料性能伸缩缝密封胶填料、锚具、金属波纹管出厂合格证及二次检验报告
52水泥、石灰、粉煤灰类混合料；商品混凝土等试验汇总表
53水泥、石灰、粉煤灰类混合料；商品混凝土等出厂合格证和试验报告及现场复试报告
54混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等试验汇总表
55混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等出厂合格证书和相应的施工技术资料 56各类地下管线井室设备、产品等汇总表
57各类地下管线井室设施、产品等出厂合格证书及安装使用说明
五、施工现场试验记录
施工试验 砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、回填土、路基强度试验等汇总表
59回填土（砂）、路床压实度试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告60石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实试验报告
61道路基层混合料强度试验记录
62道路面层压实度试验记录
63混凝土配合比通知单
64混凝土试块强度试验报告
65混凝土试块抗渗、抗冻试验报告
66混凝土试块强度统计、评定记录
67砂浆配合比通知单
68砂浆试块强度试验报告
69砂浆试块强度统计评定记录
70沥青混合料稳定试验记录
序号 移交目录 验收意见
71钢筋（材）焊、连接试验报告
72地基承载力检测报告
73其它相应检测报告
六、施工记录
74路基工程 地基钎探记录及钎探位置图
75地基与基槽验收记录
76地基处理记录及示意图
77桩基位置平面示意图
78路基的地面排水、地下降水的施工记录
79土路基的挖方、填土、碾压施工记录及处理记录
基层工程 砂、石、石灰土基层的摊铺、碾压、养生、嵌缝施工记录
81石灰、粉煤灰、水泥砂砾基层的摊铺、碾压、养生施工记录
82石灰、粉煤灰钢渣基层的摊铺、碾压、养生施工记录
路面工程 大粒径沥青碎石联结层、沥青混凝土面层、改性沥青混凝土面层、沥青碎石面层的摊铺、碾压、封层施工记录
84沥青贯入式面层的洒油、嵌缝、碾压、罩面、养生施工记录
85水泥、钢纤维混凝土面层的模板、钢筋、浇筑、养生、伸缩缝的施工记录86其它路面面层施工记录（如机场道面层等）
挡土墙 现浇重力式混凝土挡墙的土方、模板、钢筋、浇筑、养护、泄水孔施工记录 88扶壁式钢筋混凝土挡墙的土方、垫层、基础、预制档墙板安装、泄水孔施工记录 89预制砌块（砖、石）挡墙的土方、基础、预制、勾缝、养护、泄水孔施工记录 90加筋土挡墙的土方、基础、预制挡墙板安装、筋带布设、土工布贴铺、泄水孔施工记录
人行通道
土方工程的明挖、暗挖、排降水施工记录
92结构工程的预制安装、现浇钢混凝土、盖挖法、浅埋暗挖法的施工记录93防水工程的施工记录
94设备安装工程的排水泵房设备、供电设备、自动扶梯设备安装等施工记录95其它工程的施工记录（梯道栏杆、泵房、消防设施、照明、给排水管道工程）
序号 移交目录 验收意见
附属工程 道牙的垫层安砌、后背的（浇筑）勾缝施工记录
97雨水口的土方、安砌、支管安装的施工记录
98人行步道、广场铺装的基础、铺装、伸缩缝的施工记录
99涵洞的土方、基础、洞体、进出口的施工记录
100其它工程的施工记录（照明设施、交通设施、环保设施（隔吸音屏障）、绿化设施、小型构筑物等的施工记录
施工记录
管道、箱涵等工程项目推进记录
102沥青混合料到场及摊铺测温记录
103沥青混合料碾压温度检测记录
104道路及附属构筑物高程厚度、宽度、平整度、横坡检测记录
105伸缩缝安装记录
106设备安装调试记录
107补偿器安装记录
108补偿器冷拉记录
109防腐层质量检查记录
110回弹弯沉值记录
隐蔽检查
七、隐蔽工程检查（验收）记录
八、工程质量检查评定记录
质量
评定 分部工程质量评定记录
功能性试验 道路工程的弯沉试验记录
114无压力管道的严密性试验记录（排水管道闭水试验记录、管道吹洗记录）115压力管道的强度试验、严密性试验、注水试验、通球、试验等记录
116电气绝缘电阻、接地电阻测试记录
117电气照明、动力试运行记录
118设备负荷联动试运行记录
九、质量事故及处理记录
119
质 量事 故 工程质量事故报告
120工程质量事故处理貌岸然记录
序号 移交目录 验收意见
十、竣工测量资料
竣 工测 量 建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图
122建设范围内的地下管线工程竣工测量记录
第四部分竣工图
市政基础设施工程竣工图
123道路工程
124排水工程
第五部分竣工验收文件
一、工程竣工总结
竣 工
总 结 工程概况表
126工程竣工总结
二、竣工验收记录
竣工验收 单位工程质量评定表及报验单128竣工验收证书
129竣工验收报告
130竣工验收备案表
131工程质量保修书
三、财务文件
财 务文 件 决算文件
133交付使用财产总表和财产明细表
四、声像、缩微、电子挡案
1、声像档案
134工程照片
135录音、录像材料
136微缩品
2、电子档案
137光盘
138磁盘
移交人：接收人：
移交单位（盖章）：接收单位（盖章）：
为了兰州新区双良热力集中供热配套管网工程实现现代化管理，在平时施工中找出更多的亮点和光环，为工程多留下一些精彩的瞬间，配合文字说明对本工程创优工作所作的宣传、推广、制造声势，在工程资料的收集过程中加强对影像资料的收集整理工作。工程影像资料具有比文字说明更形象、更直接、表现力更强、说服力强和容易给观者造成视觉冲击等优点。对本工程今后创精品工程宣传工作能起到非常好的声势营造作用，在评优阶段还能为评优专题片的制作，提供更多优秀素材。为此制定本 方案。
1.工程影像资料收集整理组织部署
项目成立有项目经理为组长的影像资料收集小组，由项目技术负责人为带头人，项目技术员、资料员、质量员以及项目各部门共同参与，在本工程的各分项工程施工进行全过程记录。并及时对收集的影像资料进行整理，交由项目资料员按工程资料管理规程存档保存。
2.工程影像资料收集内容
2.1主体工程阶段工程照片收集：工程全貌，基础工程，钢筋工程，模板工程、混凝土工程、防水工程、内架搭设情况，外架体搭设情况，现场林边维护，高大模板支撑体系。
2.2装修工程照片的收集：工程全貌，建筑外立面，首层台阶、踏步，室外散水，外立面细部，室内外细部做法、特写。吊顶天花细部，灯具、送回风口、检修口等天棚设备的安装。各种设备箱体的安装及箱内设备照片。屋面总瞰、屋面防水、保温、找平等各层施工过程录像。特殊部位施工的先进性工艺措施记录说明。3.工程影像资料收集要求
工程技术部：负责人：王天保、赵飞
由技术员负责拍摄工程全貌景象拍摄，照片能反映出现场施工进度及
文明施工情况，各个分部工程形象照片，CI形象照片，与施工方案不符位置整改前后照片，各重大节点完成情况照片。重大会议（生产例会、技术培训会议、项目重要会议）记录，高大模板支设等特殊部位施工情况照片。
各区段负责人记录各区段施工进度照片，现场签证位置照片，影像施工进度因素照片，存在安全隐患部位整改前后照片。反映现场文明施工情况照片。本部门组织的重大会议照片。质量部：负责人：童金良
要求质量员拍摄现场施工各分部工程施工质量照片（包括施工亮点、施工较差部位），有质量问题部位整改前后照片，拍摄清晰，能反映现场质量问题，并编号归档。质量会以及本部门组织的会议照片。经营部：负责人：曾同菊
需签证部位各阶段施工照片，能反映出施工人员数量、工程量。非我单位原因造成现场施工中断、暂停等记录照片。商务合同交底会议等重要会议记录照片。
物资部：负责人：苏明祥
记录现场物资堆放情况、浪费材料情况的影像资料。物资交底会等本部门组织的重大会议照片。安全部：负责人：王志鹏
现场有安全隐患的重大危险源过程控制记录，现场塔吊作业情况（包含恶劣天气，正常作业，附着顶升作业），汽车吊、大型施工机械高压线下作业过程记录照片。现场林边防护照片、临时用电设施照片，现场施工人员安全教育记录照片，安全培训会议照片。
3.影像资料的整理及管理措施
3.1竣工资料编制的主要措施
3.1.1项目技术负责人组织相关人员按有关规定和公司《施工档案管理办法》
3.1.2进行竣工验收资料的收集，汇总组卷工作。
3.1.3随施工进度及时汇集整理，由项目资料员负责分类保存影像资料。
3.1.4各部门明确责任人，专人负责影像资料的录制与整理。3.2影像资料管理要求
3.2.1影像资料随施工进度同步拍摄、整理，确保资料真实、有效、完整和齐全。
3.2.2每月对各部门归档影像进行检查、整理。
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活儿都干完了，碰到检查组来检查资料，啥？您说整理的资料里有问题，这可如何是好？不急，君且活动手指往下瞧。
一、施工资料的重要性
（1）施工资料管理是工程项目实施过程的真实记录和具体反映，对工程质量、施工管理、施工工艺和工程进度控制等均是具体全面的反映。
（2）施工资料是竣工文件的主要组成部分。
（3）施工资料是否准确、完善，很大程度上反映工程管理的水平。
二、施工资料中存在的普遍问题1.施工资料管理要求不统一
主要体现在资料表格形式的不统一及表格内容填写的不统一。
（1）不同的项目(工程)，所用的资料表格形式不完全相同。
（2）在同一个工程中，不同的施工阶段所用的资料表格也存在差异，且有的表格本身设计得不合理，对其中的填写要求没有进行说明，导致不同的人填写表格内容五花八门。2.资料内容填写不全
（1）表格中标题栏未填写或填写不齐全。
（2）填写的内容有明显错误，填写时未看清表格要求就直接填写内容。
（3）资料中内容填写错误的，用涂改液进行修改，且修改后未经确认。3.资料未及时形成（1）资料未及时形成，之后弄虚作假，内容失真。
（2）现场施工记录、有关人员签证等需及时填写，原材料试验记录、检测试验需及时送检，且相关资料要真实、数据要准确。但大多数资料员没有养成良好的习惯，未做好现场填报资料及资料确认的工作，而是事后补做，造成施工资料不全。
（3）由于施工单位、监理单位等对施工资料不重视，相关人员不填写有关资料，而是由资料员全权代劳，有的施工人员签名、监理验收记录、结论，甚至是监理的签名也由资料员或别人代签。
（4）没有对资料进行严格的把关，造成资料内容失真，不能很好的反映施工现场的实际情况。4.照搬照抄
（1）为图省事，做资料时并未按照工程实际情况，而是照搬其他工程的资料，将内容直接套用，只改一下工程名称或表头的内容，或是同一个项目中不同的单位工程的资料一模一样。
（2）同一个单位工程中不同的施工部位数据一样。5.隐蔽/检验批工程验收记录填写不规范
（1）不少资料员为了做资料方便，隐蔽/检验批工程验收合格后，不能及时填写记录相关数据。
（2）将不同分项或不同时间验收的隐蔽/检验批工程内容填写在一张表格内。
（3）也不及时请有关单位人员签字盖章，影响下道工序。6.资料内容不全
（1）原材料合格证不齐全对原材料合格证把关不严，内容填写不全、份数不够，大多数为抄件或复印件，未注明所用在工地名称、部位和数量的等。
（2）未注明原件存放处，没有抄件人签名、抄件日期和原件存放单位公章，使其成为适用于任何工地的通用证。实际上，这种合格证根本起不到材料证明的作用。
（3）对材料送检不重视由于送检人员疏忽或其他原因，存在对钢筋连接接头、混凝土、砂浆试块等材料的送检数量不足或未按规范要求送检的问题。
三、改进方法1.提高思想觉悟
（1）提高有关单位的重视程度及人员素质，要从根本上解决资料存在的问题，提高对资料的重视程度，就应派专人负责资料的管理和跟踪。
（2）提高专业技术人员的业务水平，采取“持证上岗”的制度，定期派人参加培训及学习规范。
（3）经过培训学习，使资料员明确表格的填写要求及方法，从而有效地减少工作中的失误，提高工作效率。2.格式统一
统一要求按要求使用《建筑工程竣工验收技术资料统一用表》，熟练掌握工程项目资料表格内容的填写、编制等。3.及时有效
（1）资料应及时形成，反映施工现场真实情况对于现场资料、检查记录，要在施工前就准备好, 现场填写施工日期、实测数据等并在现场签认，及时提交，避免拖延时间过长造成忘记等问题。
（2）养成资料复核的习惯，及时查漏补缺，消除错漏，对施工资料进行完善，使其能反映施工现场真实情况。4.加强原材控制
（1）加强过程控制原材料进场时，就要要求供货单位提供相应的产品合格证，且内容必须齐全、不得漏写或随意修改，尽量使用原件，若为复印件还应注明原件存放处，加盖原件存放处公章及经办人签名，并注明日期(注意合格证填写内容应与检测报告的内容相符)。
（2）应及时向厂家索取有28 ｄ龄期检测数据的水泥出厂合格证。5.认真填写验收记录
（1）检验批由施工单位项目专业质量检查员组织专业工长、班组长等有关人员，按施工规程进行检查、评定并签字，交监理单位或建设单位验收，监理单位的专业监理工程师或建设单位的专业负责人审查后，同意项在验收结论填写“同意验收”，并签字。
（2）监理单位监理人员逐项验收，同意项在验收记录栏填写“合格或符合要求”;分项工程质量验收记录是在检验批验收合格的基础上进行是归纳整理的作用，是一个统计表。
（3）分项工程质量验收记录填写时，可检查检验批是否齐全;分部(子分部)工程质量验收记录是对分项验收记录的统计，要经过各责任主体签章确认。
（4）隐蔽工程验收记录填写要及时，不得后补，并能反映工程实际情况，它是作为日后合理使用、维护、改造、扩建的重要技术资料。有关单位应给予重视。6.对材料加强控制
（1）按要求进行材料送检送检，人员要对规范进行学习，并严格执行规范要求。
（2）对送检数量不足或未按规范要求送检等问题采取补救措施。
竣
工
资
料
第二部分决算和审计文件
第A册
共一册
施工单位：安徽创联路桥桥工程有限责任公司 监理单位：安徽建信工程监理咨询有限公司
日期：二O一三年 月
目录
（第二部分决算和审计文件）
一、支付报表
按每期计量支付时间顺序排列（包括支付证书、支付申请、支付月报、工程量确认单）
二、财务决算文件
1．财务决算说明书
2．财务决算表
按照国家交通部、税务、工商等部门的规范和标准编制，涉及到项目的盈亏产值等。
三、工程决算文件
1．决算说明书
2．决算表（编制说明、项目决算汇总表、各项决算具体内容+工程变更及增加费用计算、工程索赔、人材物的消耗决算、机械设备台班计算）
土地开发整理项目竣工验收工作即将开始。竣工项目财务决算报告是项目竣工验收工作的重要组成部分，部中心在项目竣工财务决算的基础上，委托专业审计机构实施项目审计，并形成项目审计报告。
一、审计目的
通过审计确保项目竣工决算报告的真实合法，为部土地整理中心汇总项目竣工决算总报告提供可靠依据，为国土资源部进行竣工验收打好基础。
二、审计范围
此次审计范围是2001年第一批一年期国家投资中央承担土地开发整理项目。
为了使审计工作覆盖项目资金收支活动的全过程，其审计范围应理解为：凡是参与竣工项目业务工作并核定项目资金预算的部门和单位，均属于被审计单位；凡是纳入竣工项目预算管理的资金收支活动，均属于被审计对象。
三、审计主要内容
1.项目建设任务完成情况。主要审查项目建设是否按批准的规划设计和计划完成，质量是否符合设计标准，各项目工程量是否已经验收核实，设计变更事项是否办理了批准手续；有无自行变更设计、提高或降低建设标准、扩大或缩小建设规模、增减工程量等问题，有无重大质量事故和经济损失。
2.项目预算执行情况。主要审查各项工程建设和相关工作费用是否严格按照批准的预算内容及控制额度执行，有关预算调整事项是否办理了批准手续；有无自行改变预算内容、扩大支出范围、提高预算标准等问题，有无用预算资金搞计划外工程问题。
3.项目费用支出情况。主要审查计入项目成本的各项费用支出是否符合规定的开支范围和标准，核算是否正确，内容是否真实，手续是否完备，竣工项目费用支出与其他项目支出、单位经费支出界限划分界限是否清晰，有无虚列支出、扩大开支范围和标准、挤占成本等问题。
4.项目资金管理及使用情况。主要审查项目实施单位是否按照规定要求管理和使用项目资金，各项制度是否健全和严格执行，内部控制是否严密，有无转移、截留、侵占项目资金问题。
5.项目资金结余。主要是核实竣工项目结余资金，重点是审查剩余物资的处理和债权债务的清理，有无转移、挪用剩余物资、虚列往来欠款、隐匿结余资金等问题。
6.项目竣工决算的编制。主要审查编制依据是否充分，编制内容是否全面，各项数据是否正确真实，应附送的资料是否齐全，签报手续是否完备，各项收尾工作是否全面、彻底，有无遗留问题，对遗留问题的处理是否合规；决算报表有无错报、漏报和以少报多、虚列支出等现象。
四、审计组织形式
为了实现审计工作的客观、公平、公正，确保审计质量和审计标准的一致性，由部土地整理中心统一聘请具有良好社会信誉的会计师事务所承担项目竣工决算审计工作。
五、几点要求
1.对项目竣工决算实施审计，是土地开发整理项目资金管理的重要环节，对提高项目竣工决算质量，总结经验，改进管理，提高资金使用效益，具有重要意义，各级项目实施单位应积极配合审计单位搞好审计工作。
2.各单位应按照规定要求，做好竣工决算编制工作和审计前的准备工作，对审计所需的各种文件资料，应如实提供，并办理借阅手续，及时归档，以保证档案资料的安全、完整。
3.在审计过程中要做好沟通工作，通过交换意见取得共识。对于仍然存在认识分歧的事项，要求在审计报告中予以反映。
4.为了保证审计工作的顺利完成，请在审计前将所有应提供的资料（包括市、县级实施单位的有关帐、证等资料）集中在省级实施单位，以便备查。按审计程序要求，审计组根据需要进行实地核查。
5.具体审计时间将另行通知。
六、项目实施单位应提供的资料
1.各级项目实施单位分解下达的项目任务，项目投资计划和支出预算（含省、市（区）安排的配套资金任务），预算资金分拨和拨款到位及结存情况；有调整事项的还应提供有关批复文件；
2.项目规划设计书及设计变更批复文件；
3.项目预算分解明细资料，预算调整批复文件；
4.项目实际完成工程量统计资料；
5.项目工程监理报告；
6.外委工程招投标及合同资料，工程竣工验收报告和工程结算资料；
7.财务管理制度和会计核算资料（包括帐、证、表）；
8.实物资料采购、验收、领用、盘存凭证、帐册资料；
9.往来帐项清理资料；
10.按规定应移交使用单位的各项资产清单及交接手续；
11.自查、自验报告；
12.遗留问题及处理意见；
13.其他需要说明的事项及相关证明资料。
相关法规有：
土地开发整理项目资金管理暂行办法
河南省土地开发整理项目资金管理实施细则
国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法（国土资发[2003]21号）
另外发现一个华夏土地论坛，资料也不少。
启示：以后做专业审计先搜相关论坛。
土地开发整理竣工财务情况说明书
一、项目预算批准及实施情况
1、项目预算批准情况
*******整理项目是2002第二批国家投资土地整理重点项目，批准总规模266.67公顷，预算投资1473.1042万元，其中国家投资1076万元、地方自筹397.1042万元，规划新增耕地203.84公顷。项目区位于平原地区，属土地复垦项目。批准实施期限2002年10月—2004年10月。
2、项目实施情况
2.1项目实施的组织情况
该项目的实施受*****省国土资源厅土地整理中心委托，由*****市国土资源局作为项目实施管理单位负责项目的全面管理和监督，*****市土地开发整理中心具体组织实施。土地平整工程、农田水利工程、田间道路工程和设备购置由*****市土地整理中心向社会进行了公开招标，分别由*****市东昌府区荣盛水利工程有限公司、*****市东昌府区水利开发总公司、*****市东昌市政工程施工处三家施工单位中标，其中：*****市东昌府区荣盛水利工程有限公司负责土地平整工程，*****市东昌府区水利开发总公司及*****市东昌市政工程施工处负责农田水利、田间道路工程和设备购置，*****市土地开发整理中心进行技术监督和指导，委托*****省剑威工程建设监理有限公司对项目建设进行了监理。
2.2项目实施管理情况
土地整理是一项综合性工程，涉及到农业、水利、交通、电力和地方政府等多个部门，关系到农民的切身利益，在实施中，需要各有关部门齐抓共管，密切配合，形成合力。项目启动后，为保证项目科学运作和顺利完成，*****市国土资源局成立了土地开发整理项目领导小组，领导小组下设技术指导组、工程施工工作组、后勤保障工作组等机构。
*****市国土资源局作为项目法人的代表，努力做好前期工作，市有关部门积极配合，使工程顺利开工。施工期间，加强工程建设管理，及时解决施工中的有关问题目，确保了工程的顺利完成。
*****省剑威工程建设监理有限公司作为本项工程的监理单位，认真负责，采用旁站式监理，加强投资、进度和质量控制，取得了良好的效果。
*****市土地开发整理中心及于集镇政府作为工程实施单位，精心组织，严格按规范和设计要求施工，坚持百年大计质量第一的原则，做到了安全施工，文明施工。各有关单位抱着对国家负责，对人民群众负责的精神，认真工作，及时解决施工中出现的问题，确保了工程的顺利完成。
项目工程开工前，领导小组根据上级部门的要求和项目工程进度召开了工程分工调度会议，对各项具体工程进行了分工，对相关部门的负责人明确了责任。在项目施工过程中，*****市土地开发整理中心在项目区所在地于集镇政府建立了工程指挥部，所有工作人员均到现场办公，坚守工作岗位，尽职尽责，保证了工程的顺利完成。
3、项目任务完成情况
该项目于2004年4月正式开工，2006年10月全部完工。项目实施中各项工程均严格按规划设计要求完成了工程量。
1土地平整工程
1.1土地平整
根据项目区的总体位置，整个项目区已进行土地平整，其各项目片采取地下低压管道输水灌溉，土地平整度和灌水均匀度都已提高，土地平整工作通过推土机平土解决，结合地形变化和排水要求以及田块内部土方平衡的原则设计了不同的平均高程，田块内部安灌水单元及灌水水流方向以1/500的坡降进行平整。
该工程由*****市东昌府区荣盛水利工程有限公司施工，在工程施工中，根据土地原始平整状况较差的情况，工程采用机械推土和人工平整相结合的方式，对项目区土地进行平整，并进行统一规划田块，均已达到灌溉、排水及机械作业的要求。完成土地平整面积266.67公顷，新增耕地面积203.84公顷，新增耕地占总规模的76.44%，消高填洼，深翻整平，按照地形地貌统一规划设计。土地平整共动用土212.41万立方米。
1.2农田水利
农田水利工程完成排水斗沟1510m，机井33眼，配套潜水泵及电机33套，高压线路架设1.23km，低压电线延展11.32km，变压器1台，配电房1间，生产桥5座，农田单管涵7座，埋设PVC暗管21018米。
该工程由*****市东昌府区水利开发总公司和*****市东昌市政工程施工处共同施工，工程施工中，承建单位严格施工质量控制，从施工放样及轴线标高的复核等方面逐项严格要求，符合有关设计技术规范要求。
1.3道路工程
新建田间道3条，6.71公里，路基宽6米。生产道19条，8.039公里，该工程由*****市东昌府区水利开发总公司施工，在施工过程中，业主技术人员、监理工程师每天到工地检查，施工单位技术人员精心组织，采用人工和机械相结合的施工的方法，保证了该工程的按时完工，累计完成田间道路新建6710米，生产路8039米。
1.4农田防护工程
开发项目区田间道及独立水沟两侧均植树绿化，间距3米1棵形成农田防护林网，共植树23200株。
该工程由*****市东昌市政工程施工处组织施工。在施工过程中，施工单位精心组织，对苗木购置、运输、树坑开挖、树木栽植、浇水涂白消毒等每道工序进行严格把关，业主技术人员、监理工程师每天到工地检查，保证了该分部工程的顺利进行。
二、财务机构设置、项目资金管理制度的建设、财经管理制度及财经纪律执行情况
1、财务管理
为增加项目资金使用的透明度，加强项目资金的管理与监督，有效合理使用项目资金，市国土资源局成立了以局长任组长，分管财务的副局长任副组长，整理中心和财务科负责人为成员的资金管理领导小组。市土地整理中心是独立的事业法人单位，项目资金实行专户管理，设定了专门责项目资金的会计人员，具体负责项目资金的使用，管理和监督，并制订了项目资金财务管理制度。对拨付的项目资金实行专项管理，专款专用，单独核算。
市土地整理中心为本项目单独设立账套，独立核算，并按预算项目对支出进行划分。会计核算的组织形式是根据经监督小组审核、局长签字的原始凭证，编制记帐凭证，根据记帐凭证逐笔登记帐目，月终根据总分类帐和各明细分类帐编制会计报表。执行的会计制度是事业单位会计制度，按照《会计法》和国家统一规定设立的帐簿，进行会计核算，及时提供合法、真实、准确、完整的会计信息。设置的会计科目有：现金、拨入专款、其他应收款、专项工程支出、预付帐款、应付帐款等，对于项目资金管理以《土地开发整理项目资金管理暂行办法》和《预算法》、《会计法》为依据。
2、财务制度与财经纪律执行情况
对项目的资金的拨付和使用，严格按照预算规定的范围、标准和国土资源部关于项目资金管理的规定及上级有关文件精神，对各项支出严格把关。对违反规定的支出，不予列支和报销，领导不签字的钱不支。项目工程款严格按工程预算、工程的进度和质量进行拨付。没有违规支出和财务违纪的现象发生。
三、项目预算执行及调整和项目申请拨款执行情况
1．项目预算构成及分解情况
项目规划设计和预算批复后，*****市土地开发整理中心按预算将各单项工程的工程施工费进行分解。项目的拨款严格按照市局土地整理中心和市财政局分解下达的指标和施工进度执行。
项目总预算资金1473.1042万元，单位投资平均3,682.71元/亩。
项目总预算中，工程施工费1286.2625万元，占总投资的87.31%；设备购置费14.4825万元，占总投资的0.98%；前期工作费64.3131万元，占投资的4.37%；竣工验收费38.5879万元，占总投资的2.62%；业主管理费27.7833万元，占总投资的1.89%；不可预见费41.6749万元，占总投资的2.83%。
工程施工费中，土地平整工程费916.5213万元，占总投资的62.22%，农田水利工程费315.3490万元，占总投资的21.41%，田间道路工程费43.3028万元，占投资的2.94%，其它工程费（防护林）11.0894元，占总投资的0.75%。
设备购置费共14.4825万元，占总投资的0.98%，主要用于购置潜水泵、配电箱、变压器等设备。
2．项目预算调整情况
项目实施中严格按照规划设计和预算进行,在保证预算总额的前提下,对规划设计而未进行预算编制的单体项目进行预算调整。调整预算的项目主要有：桥涵（规划中四米跨度的生产桥五座修建成六米跨度的砖拱桥），机井工程（深度由原来的60米变为90米），低压管道（由于该项目位置土壤是砂土，渗水能力强，不适合滴灌系统的灌溉方式，宜采用4500米φ110PVC低压管道的灌溉方式，且原PVC低压管道是φ125的标准管道，不能完成此项工程，现变为φ110低压管道），田间道（新增两条田间道路及原来的25条生产路变为19条生产路），管涵（项目区内只设斗沟不设农沟，管涵的数量由原来的31座改为7座单管涵）。
对资金的拨付和使用，严格按照预算和财务制度规定的范围以及上级拨款分解下达的指标执行，没有超支和违反规定的支出。
3．项目资金到位情况
项目工程总预算为14,731,041.73元。截止目前，已收到上级拨款8,608,000.00元，地方自筹资金3,970,873.12元，（包括投工投劳折资），共计12,578,873.12元，占总预算的85.39%，其中：上级拨款已到位80％；地方自筹全部到位。
四、各项费用的提取、支出依据及其构成情况
1．费用提取及其依据
依据国土部《土地开发整理项目资金管理暂行办法》（国土资发[2000]282号）提取有关费用。项目提取的费用主要是前期工作费、竣工验收费和业主管理费。
前期工作费是在项目施工前所发生的各项支出，包括项目立项审查及报批费、项目可行性研究费、项目规划设计预算编制费、项目施工设计费、项目招标费、土地清查登记费和工程监理费等。该项实际发生费用为643,111.95元,预算费用为643,131.00元。
竣工验收费是土地整理工程完工后，因项目竣工验收、决算、成果的管理等发生的各项支出，包括：项目工程验收费、项目决算的编制及决算的审计费，整理后土地的重估与登记费、基本农田重划及标志设定费等。该项实际发生费用为385,524.85元，预算费用为385,879.00元。
业主管理费是指项目承担单位为项目的组织、管理所发生的各项管理性支出，主要包括：项目管理人员的工资、补助工资、其他工资、职工福利费、公务费、业务招待费和其他费用等。该项实际发生的费用为277,980.58元，预算费用为277,833.00元。
以上三项费用按照实际发生的费用进行支出。
2．工程施工费构成及其支出
2.1土地平整
该项费用预算合计9,165,213.20元。该项费用实际支出合计9,875,307.40元，其中：推土机推土方工程款1,870,932.97元、运土方工程款8,004,374.43元。项目通过公开招投标确定*****市东昌府区水利开发总公司中标，签订合同资金9,875,307.40元。超支部分使用的是不可预见费。
2.2农田水利
该项费用预算合计3,298,315.35元，包括：①农田水利3,153,490.35元，②设备购置费144,825.00元。实际支出为2,881,439.82元，其中：①农田水利2,736,614.82元，②设备购置费144,825.00元。
农田水利工程主要有排水斗沟、低压管道、输变线路、潜水泵、机井和机井房等。根据工程实际支出（协议资金）排水斗沟15,073.08元、低压管道755,633.23元、输变线路834,662.17元、潜水泵112,365.00元，机井297,000.00元，机井房配电箱3,960.00元等合计2,881,439.78元。
2.3道路工程
该项费用预算合计433,027.50元，道路及桥涵工程由*****市东昌府区水利开发总公司承担施工任务。实际支出为556,614.84元。增加部分使用的是不可预见费。
2.4其他工程，其他工程主要是防护林工程，该工程由*****市东昌府府区市政工程施工处进行实施。包括道路防护、农田防护，农田防护分生物防护、工程防护两种。该项预算费用合计110,893.68元。实际支出为110,893.68。
3．不可预见费
项目不可预见费预算416,749.00元。本项目不可预见费用于支付土地平整工程费。
五、工程施工合同履行和工程结算审计情况
为确保项目工程保质量完成，明确实施单位、施工单位、施工队和监理单位等与工程建设有关单位的责任、义务，以《合同法》的有关规定为依据，对项目工程实行了严格的合同管理制。市国土资源局与市土地整理中心签定了委托责任书，土地整理中心作为该项目的具体实施单位，与有关招投标中标企业签订了工程承包合同，并与监理公司签定了委托协议。在实施过程中，各级实施单位均严格按合同执行，施工期间没有出现合同终止和纠纷的情况。
六、财产物资的清理及债权债务的清偿情况
项目区的固定资产主要包括33台潜水泵和1台变压器及相关设备。项目竣工后，实施期间安装的固定资产和修建的农田水利等设施已交付于集镇政府、管理，并制定管护实施方案，同时乡政府与项目受益村委会签定了交接协议。村委会已制订管理方案，派专人管理。
七、项目竣工财务决算
项目批准投资14,731,041.73元，决算总支出14,731,373.12元。其中：①工程施工费预算12,862,624.73元，实际支出13,279,430.74元；②设备购置费预算144,825.00元，实际支出144,825.00元；③其它费用预算1,306,843.00元，实际支出1,306,617.38元；超支273.38元；④不可预见费预算416,749.00元，实际使用416,749.00元，用于支付工程施工费。
八、项目自验、初验情况及绩效评价
项目完成后，市国土资源局会同市财政局、农业局、水利局、林业局等有关部门对项目工程进行了初步验收，经验收认为，该项目工程的施工维护了规划设计的严肃性，各项工程质量良好，达到了预期的目的，项目完成后为当地发展起到了很好的促进作用。
通过土地整理工程，土地平整土方量达212.41万立方米，埋设PVC输水管道21.018千米，修建道路14.7490千米，架设10千伏电力线12.55千米。通过土地整理重新组织土地利用，提高土地利用率，通过土地整理，新增耕地面积203.84公顷，新增耕地占总规模的76.44%；通过坡改梯工程，项目区土地整理成水平梯田，水利设施配套完善，使耕地质量得到全面提高，提高农业生产效率，从而增加耕地产出率。为实现农村经济产业化发展战略，建立生态农业生产基地提供了有利条件，增强了该地区的农业生产后劲，提高了农民种田积极性和科学种田水平，增加了市场意识，为发展地方特色经济，带领当地群众脱贫至富作出贡献。土地整理将完善项目区农田水利设施、交通设施等，提高农民的劳动生产率，将使广大农民群众感受到土地整理是一项利国利民的事业，是一项为老百姓办实事的事业，有利于增进广大农民对土地管理工作的支持和理解，将进一步推动土地整理工作的全面开展。
九、主要经验和建议
***************作为在*****市实施第一个国家级项目，在项目实际过程中，借鉴外地项目实施的先进经验，结合本地实际，在土地复垦项目工程后投标工作中形成了一套完整的工作思路，规范了项目运作，为以后国家级项目的实施打下了良好的基础。努力创造廉政工程和阳光工程，为全市土地开发整理市场提供一个良好的竞争环境，为提高项目资金效益、确保工程施工质量奠定基础。首先，根据《中华人民共和国招投标法》及国土资源部、省国土资源厅有关招投标的规定，制定了*****市土地开发整理项目施工招标评标管理措施，对招标、投标、评标、定标等运作程序都作了具体规定，为规范全市土地开发整理项目招投标活动创造了条件。其次，为“防止”皮包公司参与投标活动，避免给招标工作带来不良影响和风险，除采取对开发公司实行登记备案管理的措施外，在投标单位报名时，对其资质进行严格审查，对不符合要求的投标单位一律取消投标资格。第三，在项目招投标工作中，严格按照《中华人民共和国招投标法》第规定的程序运作。特别是在关键环节上统一把关，如在项目标底制作上，请有资质的工程造价编制单位制作标底，并聘请纪检、监察部门人员对项目招投标活动实施全程监督，确保了公开、公平和公正。
实行监理公司、建设单位双重监管机制，加大工程监督力度。确保工程质量的中心环节是对项目实施过程中的监督管理，在市级以上项目实施过程中，无论项目大小，都聘请有资质的监理公司进行监督，同时，委派甲方代表进行监管，实行监理公司、建筑单位双重监管机制。工程质量严格按照《土地开发整理标准》和有关行业施工规范，实行全方位的跟踪检查，并建立项目监督管理日志、月报、测评、签证、验收等工作制度。
在项目资金管理上，严格执行国土资源部和省国土资源厅有关资金管理规定，做到事前审查、事中监督、事后检查。同时，对项目资金的使用情况，自觉接受财政、审计，纪检、监察等部门的监督审计，确保全部资金用于建设和管理。实践证明，资金管理、工程水平管理与所造耕地质量、数量管理密不可分，只有严格管理规范运作才能保证项目高质量完成，才能保证项目区开发的耕地永续高效利用。
建议各级、各部门要探索好水利设施使用与维护管理的新路子，切实把水利设施维护好、利用好，保证一次投资永久受益。
十、其他需要说明的问题
***************于2004年4月通过招投标后开始施工，为了使项目顺利进行，结合于集镇政府的实际情况，与于集镇政府、施工单位协商，地方配套资金不再向*****市土地开发整理中心划拨，由于集镇政府直接向施工方支付，支付方式包括支付货币资金、筹工筹劳折资。*****市土地开发整理中心委托监理公司监督地方配套资金的使用及支付情况。地方配套资金已全部到位。
*****市土地开发整理中心
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