质量保证协议新GSP

质量保证协议新GSP（精选4篇）

质量保证协议新GSP 篇1

甲方：（供方）大同五洲通制药有限责任公司

乙方：（需方）

为严格执行《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国产品质量法》等法律、法规，保证产品质量，明确双方质量责任，经双方协商一致，达成以下协议：

1、甲乙双方必须是合法的生产企业或经营企业，必须向对方提供真实、有效的资质证明文件，（一）《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；

（二）营业执照及其年检证明复印件；

（三）《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件；

（四）相关印章、随货同行单（票）样式；

（五）开户户名、开户银行及账号；

（六）《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。双方业务人员出具

（一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；

（二）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限；并在委托书限定的权限范围内及经营许可证规定范围内开展活动。

2、甲方所供的产品（药品、非药品、医疗器械等）质量符合国家质量标准和有关质量要求，整件产品附产品合格证，产品包装符合有关规定和货物运输要求，对药品运输的质量保证并承担相应责任，按照国家规定开具发票。

3甲方供应的进口药品就提供符合规定的《进口药品注册》和《进口药品检验报告书》或《进口药品通关单》复印件；供应进口生物制品应提供《生物制品进口批件》复印件；进口药材应提供《进口药材批件》复印件，以上文件均应加盖供货单位的公章。

4、应提供与业务相关的原印章印模及出库清单样本一份和开户户名、开户银行及账号并加盖公章，以便乙方核实。甲方所供应的产品应根据客户需要提供相应的产品资质材料。

5、供货单位药品出库时，应当附加盖企业药品出库专用章原印章的随货同行单，随货同行单应当包括供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期、单价等内容，并按照国家规定开具发票，发票上不能全部列明的，应当附《销售货物应税劳务清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。

6、甲方对所供应产品质量负完全责任，并承担因产品质量原因造成的直接损失。

7、甲方对于乙方所提出的质量方面的查询与投诉，应积极解决，否则由甲方承担责任。乙方有义务及时告知甲方，若因告知时间过晚造成的后果由乙方负责。

8、乙方对甲方所供产品应按规定及时验收，提供药品批号查验同批号的检验报告书。供货单位为批发企业的，检验报告书应当加盖其质量管理专用章原印章。检验报告书的传递和保存可以采用电子数据形式，但应当保证其合法性和有效性。在入库验收时发现质量有异常、包装不符合要求、标示模糊的，应当提出异议，并有权拒收。

9、乙方应按GSP的相关要求对产品进行贮存运输，若是乙方运输贮存原因造成的产品损失由乙方自行负责。

10、甲、乙双方均须共同遵守本协议，未尽事宜，双方协商解决。

11、本协议一式二份，签约双方各执一份。协议经双方签字盖公章后生效，协议有效期为一年。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

代表：代表：

质量保证协议新GSP 篇2

委托方（甲方）：*********有限公司

被委托方（乙方）：ＸＸＸＸＸＸ物流有限公司

为了确保药品在委托物流过程中的质量，明确双方的质量责任，经双方友好协商，根据《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等法律法规，及国家和广东省食品药品监督管理局对第三方药品现代物流的管理要求，特签订如下药品委托物流质量保证协议：

一、本协议时间与双方签订的《药品委托物流合同书》所载明的“合作期限”相一致。

二、质量责任划分原则。

1、甲方承诺严格GSP规范操作，经营合法合格的药品，完全承担甲方物流药品入库前的质量责任，在库期间的药品质量监管责任，出库后的药品运输配送过程中的质量责任（自提运输配送）或质量监管责任（委托乙方承接或协调的运输配送）；

2、甲方承诺，双方在未解除药品委托物流合约前，不以任何形式在乙方库区外另行设仓违规储存药品；

3、乙方承诺严格GSP规范操作，承担甲方委托物流药品（直调业务除外）的入库、在库、出库各环节的质量责任，及出库后的药品运输配送过程中的质量责任（乙方承接的运输配送）或质量监管责任（乙方协调的运输配送）。

三、入库前的质量责任。

1、甲方承诺对所有往来客户及经营药品均按GSP规范要求进行严格的审核，并建立完善的质量档案；

2、甲方承诺通过物流计算机系统远程传递或更新给乙方的所有基础资料都是经过严格审核，真实有效的，并对其负责；

3、乙方承诺严格遵循甲方通过物流计算机系统下达的指令进行各环节的规范操作，确保甲方委托物流药品的入库验收、在库养护、出库配货、运输配送均是甲方真实意愿的反映。

四、入库验收的质量责任。

1、乙方承诺严格按甲方指令规范验收到货药品。验收合格药品到货半个工作日内完成验收入库程序；

2、凡是到货药品与甲方指令不符；单据不全（见附件1）；标签不规范、存在破、污损现象、质量待定；不合格等，乙方将拒绝或停止验收，并立即通知甲方人员到现场共同验收处理。甲方承诺在收到乙方此类通知时，当日回复反馈意见并立即配合处理；

3、乙方验收、入库记录，同步远程反馈至甲方计算机系统。随货同行单据由乙方存档备查，药检报告原件每月传递给甲方存档。

五、在库储存养护的质量责任。

1、乙方承诺严格按委托药品的特性、储藏要求分库、分区、分类储存，确保在库药品的储存质量；

2、乙方确保对储存期超三个月的在库药品进行每季度循环养护；甲方有特殊养护要求的品种，双方另行商定养护期和养护形式。养护记录同步远程反馈至甲方计算机系统；

3、乙方承诺严格库区温湿度记录，存档3年，以备甲方查询；

4、乙方对效期药品将加强管理，实时同步向甲方计算机系统远程反馈“近效期药品催销表”；

5、乙方有权按照GSP规范要求，对在库储存养护中发现的不合格、假劣药品（包括政府药监部门明令为假劣药的）进行停止发货处理；

6、甲方承诺积极配合乙方及时处理上述在库药品存在的问题，并有义务对委托药品行使现场或远程的质量监管

责任。

六、出库的质量责任。

1、乙方承诺严格按甲方的发货指令规范配货出库，严格复核操作，随货同行的单据及相关资料完备，避免差错，确保质量；

2、乙方承诺收到甲方出库指令后半个工作日完成配货出库程序；

3、乙方出库记录同步远程反馈至甲方计算机系统，有关实物单据、资料每月传递给甲方存档。

七、运输的质量责任。

1、乙方承担自身承接运输配送药品在运输过程中的质量责任；

2、乙方承诺协调社会运输单位承接运输配送药品的所有承运合同，均有药品质量保证条款，其承运单位获得甲方认可。冷藏药品必须按要求冷链运输，并全程跟踪、记录、控制适宜温度，同时同步反馈至甲方计算机系统；

3、接受甲方运输质量监管。

八、质量问题的确立原则。

1、甲方承诺严格执行乙方制订的第三方药品现代物流各项质量管理制度、操作流程，认真履行质量责任和配合义务；

2、对于在库药品中存在政府药监部门明令的假劣药品，乙方直接归为不合格品，停止出库，并同步远程反馈至甲方计算机系统；

3、对于在库超有效期药品，乙方直接归为不合格品，停止出库，并同步远程反馈至甲方计算机系统；

4、对于属乙方储存过程中因各种原因产生的，外观能直接判别的污、破、毁损药品，乙方直接归为不合格品，停止出库，并同步远程反馈至甲方计算机系统；

5、其它乙方怀疑可能存在质量问题的药品，均会立即告知甲方一起现场认定，甲方认定合格者，以书面形式通知乙方并承担责任，否则乙方将判为不合格品，停止出库；

6、双方同意，乙方验收入库药品以外观验收为主，对于入库前已存在的药品内在质量问题，由于无法判别，虽已正常入库，但乙方不承担由此产生的质量责任和经济责任。此类事宜引起的质量和经济责任由甲方自行承担和解决；

7、甲方承诺及时配合乙方处理在库不合格品及待处理药品。

九、自觉接受监管。

1、甲方虽委托乙方进行药品物流，但有责任和义务向政府药品监管部门上传药品经营监管数据；

2、乙方接受政府药品监管部门对甲方委托物流在库药品的现场抽样和对甲方在库药品经营监管的数据核查，并将有关情况立即通知甲方。

十、本质量保证协议一式三份，甲乙双方各一份，报广东省食品药品监督管理局一份。甲方（盖章）：

代表签名:

时间：2012年**月**日

乙方（盖章）：

代表签名：

兽药gsp质量管理制度 篇3

文件体系的管理规定

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：办公室、质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门

1、目的：制订质量管理标准文件的编制、修订、审核、批准、撤消、印制及保管、分发的规定，规范本企业质量管理文件的管理。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：本制度规定了管理文件的起草、审核、审定、发布、修订、废除与收回的部门及其职责，适用于管理文件的管理。

4、责任：质量领导小组对本制度实施负责。

5、内容：

5.1 质量管理文件的分类：

5.1.1 质量管理文件包括法规性文件和见证性文件两类。

5.1.2 法规性文件指用以规定质量管理工作的原则，阐述质量体系的构成，明确有关组织、部门和人员的质量职责，规定各项质量活动的目的、要求、内容、方法和途径的文件。它包括国家有关兽药质量的法律法规、政策方针、国家法定技术标准，以及企业质量管理制度和质量管理工作程序等规定性文件。

5.1.3 见证性文件指用以表明本公司实施质量体系运行情况和证实其有效性的文件，如各种质量活动和兽药的记录（如图表、报告）等，记载兽药购进、储存、运输、销售等各个环节质量活动、质量状况，是质量体系运行情况的证明文件。5.2 质量管理体系文件的管理

5.2.1 质量管理部门负责编制、审核本公司的质量管理规定性文件以及负责见证性文件的审批。文件制定必须符合下列要求：

A、依据国家有关法律、法规及《GSP》要求，使制定的各项管理文件具有合法性。

B、结合本企业的经营方式、经营范围和企业的管理模式，使制定的各项文件具有充分性、适宜性和可操作性。

C、制定文件管理程序，对文件的编制、批准、发放、使用、修改、作废、回收等实施控制性管理，并严格按照文件管理程序制定各项管理文件，使各项管理文件在企业内部具有规范性、权威性和约束力。

D、国家有关兽药质量的法律法规、政策方针以及国家法定技术标准等外来文件，不得编制、修改，必须严格执行。

5.2.2 公司质量领导小组负责审定和修订质量管理规定性文件。5.2.3 公司主要负责人负责质量管理规定性文件的审批与废除。5.2.4 公司办公室负责质量管理文件的印制、发布和保管。

5.3 各部门指定专人负责与本部门有关的质量管理体系文件信息的收集、整理和归档等工作。5.4 兽药质量标准以及其他与兽药质量有关的技术性文件、信息资料由质量管理部门收集、整理和发放。

5.5 质量管理部门、办公室协助公司质量领导小组定期检查各部门文件管理及执行情况,并做好记录。

5.6 文件的管理按照本公司《质量管理文件管理程序》要求实施。

质量管理工作检查考核制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：办公室、质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门、人事教育部门

1、目的：建立一项质量管理工作的监督机制，促进本企业质量管理体系的实施，推进各项质量管理工作的发展。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：本制度规定了对企业各部门质量管理工作进行检查和考核的内容、方式和方法，明确了相关部门的职责，适用于监督实施企业质量管理工作。

4、责任：企业质量领导小组及各部门负责人对本制度的实施负责。

5、内容：

5.1 检查内容：

5.1.1 各项质量管理制度的执行情况； 5.1.2 各部门及岗位质量职责的落实情况； 5.1.3 各岗位工作程序的执行情况。

5.2 检查方式：各部门自查与质量领导小组组织检查相结合。5.3 检查方法 5.3.1 各部门自查

5.3.1.1 各部门成立以部门负责人为组长的自查小组，负责本部门及其所属岗位的自查工作。自查小组由本部门人员组成，也可邀请质量管理部门的人员参加。

5.3.1.2 各部门在各自的权限范围内，制定与自查工作相应的奖惩措施。

5.3.1.3 各部门每年制定自查方案，明确自查频次、时间、重点内容、成员组成等。5.3.1.4 自查过程中，自查人员必须实事求是，认真作好自查记录。5.3.1.5 部门负责人依据自查结果，严格执行奖惩措施。

5.3.1.6 部门负责人组织制订相应的整改方案，并认真抓好落实。5.3.2 质量领导小组组织检查

5.3.2.1 被检查部门：办公室、质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门

5.3.2.2 企业质量领导小组每年组织一次质量管理工作检查，由质量管理部门和办公室牵头，在每年年初制定科学、全面的检查方案和考核标准。

5.3.2.3 检查小组由不同部门的人员组成，组长1名，成员2名，被检查部门人员不得参加检查本部门的检查组。

5.3.2.4 检查人员要精通经营业务和质量管理，具有代表性和较强的原则性。5.3.2.5 检查过程中，检查人员要实事求是，认真作好检查记录。记录内容包括参加的人员、时间、检查项目内容、检查结果、改进措施等，并予以汇总，及时上报质量领导小组。5.3.2.6 质量领导小组依据汇总情况提出整改意见，并根据企业规定予以奖惩。5.3.2.7 各部门根据质量领导小组的整改意见制定整改方案，认真贯彻实施。

质量方针和目标管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：办公室、购进部门、储运部门、销售部门、质量管理部门

1、目的：制订本制度的目的是实施和促使质量管理体系的不断完善。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：本制度规定了企业质量方针和质量目标的制定方法，明确了相关部门的职责，适用于企业质量管理体系的建立和完善。

4、责任：企业质量领导小组对本制度的实施负责。

5、内容：

5.1 质量方针是由企业的最高管理者正式发布的本企业总的质量宗旨和方向。质量目标是企业在质量方面所追求的目的，与质量方针保持一致。

5.2 质量目标是可测量的。企业必须在各个相关职能和层次上将质量目标逐级分解、展开，以确保其最终落实和实现。

5.3 企业主要负责人每年年底组织召开质量领导小组成员会议，审定或修订企业的质量方针和质量总目标，并由企业主要负责人批准发布。

5.4 公司的质量方针是：“ ”。

质量总目标是“ ”。

5.5 各级负责人应对质量方针和目标组织广泛宣传，并根据质量总目标确定各部门的质量目标，上报质量领导小组审定，将审定后的质量目标逐级分解到各岗位，确保全体员工均能理解和贯彻执行。5.6 质量方针、质量总目标贯彻执行情况由办公室协助质量领导小组在每年年底组织考核，并将评价结果报质量领导小组审定。

5.7 质量领导小组依据审定结果，根据企业的奖惩办法予以奖惩。5.8 各部门质量目标 5.8.1 购进部门：

A、供货单位、购进品种合法性； B、供货单位销售人员合法性； C、兽药购进记录准确完整；

D、按需购进、择优采购。兽药品种可供率； E、每份购货合同必须有规定的质量条款。5.8.2 兽药储运部门： A、兽药储存合格率；

B、在库重点养护兽药养护率； C、兽药出库复核记录准确完整； D、装运兽药正确率；

E、运输过程中数量减少率，质量合格率。5.8.3 销售部门： A、购货单位合法性； B、销售记录准确完整； C、客户投诉率小于； 5.8.4 质量管理部门： A、兽药入库验收率； B、验收记录准确完整； C、验收后入库兽药合格率； D、不合格兽药处理率； E、兽药质量档案准确率；

F、对质量查询、投诉或事故处理的客户满意率。5.8.5 人事教育部门：职工教育和培训合格率。

质量管理体系审核制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：办公室、质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门

1、目的：制订本制度的目的是建立一个质量管理体系的监督实施机制，促进本企业质量管理体系的完善。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：本制度规定对企业质量管理体系各要素进行审核的规定，明确相关部门的职责，适用于质量管理体系的完善。

4、责任：企业质量领导小组对本制度的实施负责。

5、内容：

5.1 对质量管理体系审核在于审核其适宜性、充分性、有效性。5.2 审核的内容：

5.2.1 质量管理的组织机构及人员；

5.2.2 部门和岗位职责及企业的质量管理制度和工作程序的执行情况；

5.2.3 过程管理，包括兽药的购进、验收入库、储存养护、出库复核、销售等。5.2.4 设施设备，包括营业场所、仓库设施及其设备。

5.3 质量管理体系的审核工作由质量领导小组负责，质量管理部门、办公室具体负责审核工作的实施。

5.4 质量管理体系审核小组的组成条件

5.4.1 审核人员应有代表性，办公室、质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门都必须有人员参加；

5.4.2 审核人员应具有较强的原则性，能按审核标准认真考核;5.4.3 审核人员熟悉经营业务和质量管理；

5.4.4 审核人员经培训考核合格，由质量领导小组任命。5.5 质量管理体系审核每年组织一次，一般在11～12月进行。5.6 质量管理体系审核应事先编制审核计划和审核方案。

5.7 审核工作的重点应放在对兽药和服务质量影响较大的环节，并结合阶段性工作中的重点环节进行审核。

5.8 审核时应深入调查研究，同受审核部门的有关人员讨论分析，找出不合格项，提出纠正预防措施。

5.9 审核小组将审核情况汇总，上报质量领导小组。审核结论转入管理评审。

5.10质量领导小组根据汇报材料，制定整改措施，组织实施改进意见。依据企业奖惩规定进行奖惩。5.11 质量管理体系审核执行本公司《质量体系内部评审程序》。

质量否决的规定

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：仓储部门、质量管理部门

1、目的：为了贯彻《兽药管理条例》，严格执行GSP，保证经营兽药的质量，对企业从事兽药业务经营及管理的组织和人员，明确质量否决权，制定本规定。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、范围：适用于本企业的兽药质量和环境质量。

4、职责：质量管理部门对本规定的实施负责。

5、内容：

5．1、本企业人员必须认真执行GSP及其实施细则和公司的各项质量管理制度，坚持质量第一的宗旨，正确处理经济效益与国家药政法规的关系，在经营全过程中切实保证兽药质量。

5．2、质量否决内容：(应具体，条理、层次应清晰)5．2．

1、违反国家药政法规的； 5．2．

2、购进渠道违反规定的； 5．2．

3、购进、销售假劣兽药的；

5．2．

4、在入库验收、在库养护、出库复核、检查检验、监督查询等过程中发现的兽药内在质量、外观质量、包装质量问题的；

5．2．

5、违反企业质量管理规定及程序的； 5．2．

6、怀疑有质量问题的；

5．2．

7、未按质量管理部门意见而擅自采购、销售的； 5．2．

8、发货差错出门并造成损失与不良后果的；

5．2．

9、发生质量违法事件，受到兽药监督管理部门通报的；

5．2．

10、对不适应质量管理需要的设施设备、仪器用具等，有权决定停止使用，并提出添置、改造、完善建议；

5．3、质量否决方式：

凡违反国家药政法规及本企业质量管理制度的组织和人员，根据不同性质，可采取以下否决方式：

5．3．

1、发出整改通知书；

5．3．

2、对有质量疑问的兽药有权封存； 5．3．

3、终止有质量问题的兽药经营活动； 5．3．

4、按公司奖惩制度提出处罚意见。

质量信息管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：企业所有部门

1、目的：为确保质量信息传递顺畅，及时沟通各环节的质量管理情况，不断提高兽药质量、工作质量和服务质量，制定本制度。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》。

3、范围：适用于本企业所有质量方面信息流的传递。

4、职责：质量管理员、各部门信息员对本制度的实施负责。

5、内容：

5．1、质量管理部为企业质量信息中心，负责质量信息的收集、评估处理、传递、汇总。5．

2、质量信息的内容主要包括：

5．2．

1、国家最新兽药管理法律、法规、政策、规范、标准、通知等； 5．2．

2、国家新颁布的兽药标准、技术文件、淘汰品种等；

5．2．

3、当地有关部门发布的兽药质量通报、文件、信息和资料； 5．2．

4、供应商质量保证能力及所供兽药的质量情况； 5．2．

5、同行竞争对手的质量措施、管理水平、效益等；

5．2．

6、在兽药的质量验收、储存养护、检测化验、出库复核、监督检查中发现的有关质量信息； 5.2．

7、在用户访问、质量查询、质量投诉中收集的有关信息。5．

3、质量信息的收集方式：

5．3．

1、质量政策方面的各种信息：由质管部通过各级兽药监督管理文件、通知、专业报刊、媒体信息及互联网收集；

5．3．

2、企业内部信息：由各有关部门通过各种报表、会议、信息传递反馈单、谈话记录、查询记录、建议等方法收集；

5．3．

3、企业外部信息：由各有关部门通过调查、观察、用户访问、分析预测等方法收集。5．

4、质量信息的收集应准确、及时、适用，建立质量信息台帐，做好有关记录。

5．5、建立完善的质量信息反馈系统，各部门相互协调、配合。信息职能部门在接到信息反馈后，应及时对信息进行评估处理，并反馈有关部门，确保信息传递准确、及时、通畅，从而使信息得到最有效的利用。

5．6、质量信息应经评估，按其重要程度实行分级管理： 5．6．

1、A类信息

5．6．1．

1、A类信息指对企业有重大影响，需要企业最高领导作出决策，并由企业各部门协同配合处理的信息。

5．6．1．

2、A类信息必须在24小时内上报经理室，由企业领导决策，质量信息中心负责组织传递并督促执行。

5．6．

2、B类信息

5．6．2．

1、B类信息指涉及企业两个以上部门，需由企业领导或质量管理部协调处理的信息。5．6．2．

2、B类信息由主管协调部门决策并督促执行，质量信息中心负责组织传递和反馈。5．6．

3、C类信息

5．6．3．

1、C类信息指只涉及一个部门，需由部门领导协调处理的信息。5．6．3．

2、C类信息由部门决策并协调执行，并将结果报信息中心汇总。

5．7、质量信息中心应定期（每季）整理、分析各类商品信息，形成书面的商品质量信息报表，及时报告经理室，并反馈到各基层单位和有关职能科室。

兽药购进管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：购进部门、质量管理部门

1、目的：为加强兽药购进环节的管理，保证经营合法、兽药合格，制定本制度。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》。

3、范围：适用于本企业购进兽药的质量管理。

4、职责：兽药购进人员对本制度的实施负责。

5、内容：

5．1、根据“按需购进、择优选购”的原则，以兽药质量作为重要依据，认真编制兽药购进计划。5．

2、严格执行兽药购进程序，把好购进质量关，确保向合法的企业购进合法的兽药。

5．3、认真审查供货单位的法定资格、经营范围和质量信誉，考察其履行合同的能力，必要时会同质量管理部门对其进行现场调查认证，签订质量保证协议，协议书应注明购销双方质量责任，并明确有效期。

5．4、加强合同管理，建立合同档案。签订购货合同时必须符合《合同法》规定，为明确质量责任，避免纠纷，购货合同应明确质量条款。

5．5、配合质量管理部门做好首营企业和首营品种的审核工作，向供货单位索取合法证照、生产批文、产品质量标准、检验报告书、物价批文等资料以及样品，执行《首营企业和首营品种审核制度》。5．

6、分析销售，合理调整库存，优化兽药结构。

5．7、每年定期会同质量管理部和储运部对购进兽药的质量情况进行汇总分析评审。5．

8、购进兽药应有合法票据，按规定做好购进记录，做到票、帐、货相符。5．

9、购进特殊管理的兽药应严格执行《特殊兽药管理制度》规定。

兽药销售管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：销售部门、质量管理部门

1、目的：为加强兽药销售环节的管理，严禁销售假药、劣药和质量不合格兽药，制定本制度。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、范围：适用于本企业所有销售的兽药。

4、职责：兽药销售人员对本制度的实施负责。

5、内容：

5．1、认真审核销售单位的法定资格、经营范围和商业信誉，防止兽药流向非法企业，以保证经营的合法性、安全性。

5．2、贯彻执行有关兽药质量管理的法律、法规和行政规章，严禁销售假药劣药和质量不合格兽药。5．

3、严格执行“先进先销”、“近期先销”的原则，对近效期兽药及滞销兽药加紧促销，开展市场预测和销售分析，及时反馈市场信息供采购部门参考。

5．4、正确介绍兽药，为用户提供优质服务，做好售后服务工作。定期开展用户访问，认真处理质量查询和投诉，及时进行信息反馈和质量改进。

5．5、销售兽药应有合法票据，按规定做好销售记录，做到票、帐、货相符。5．

6、特殊管理的兽药销售应严格执行《特殊兽药管理制度》规定。

5．7、注意收集由本企业售出兽药的不良反应情况，发现不良反应情况，应按规定上报质量管理部门，执行《兽药不良反应报告制度》。

首营企业和首营品种审核制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：购进部门、销售部门、物价部门、质量管理部门

1、目的：为把好业务经营第一关，确保向具有合法资格的企业购进合格的兽药，制定本制度。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、范围：适用于首营企业和首营兽药的审核工作。

4、职责：兽药购进人员、质量管理人员对本制度的实施负责。

5、内容： 5．

1、“首营企业”指购进兽药时，与本企业首次发生供需关系的兽药生产或经营企业。5．

2、企业对首营企业应进行包括资格和质量保证能力的审核。审核内容包括： 5．2．

1、索取并审核加盖有首营企业原印章的《兽药生产（经营）许可证》、营业执照、质量体系认证证书及有法人代表签章的企业法人授权委托书原件、兽药销售人员身份证明等资料的完整性、真实性和有效性；

5．2．

2、审核是否超出有效证照所规定的生产（经营）范围和经营方式；

5．2．

3、经营特殊管理兽药的首营企业，还必须审核其经营特殊管理兽药的合法资格，索取加盖有首营企业原印章的有关批准文件。

5．3、对首营企业资料审核还不能确保其质量保证能力时，应组织进行实地考察，并重点考察其质量管理体系是否满足兽药质量的要求等。

5．4、首营企业的审核由业务部门会同质量管理部门严格按照首营企业审核程序共同进行；审核工作要有记录，审核合格并经批准后，方可购进。

5．5、首营企业审核的有关资料应按企业供货单位档案的管理要求归档保存。5．

6、“首营品种”指本企业向某一兽药生产企业首次购进的兽药（含新规格、新剂型、新包装等）。5．

7、对首营品种应进行合法性和质量基本情况的审核。审核内容包括：

5．7．

1、索取并审核加盖有供货单位原印章的合法证照、兽药生产批准文号、质量标准、价格批文、所购进批号兽药的出厂检验合格报告书和兽药的包装、标签、说明书实样等资料的完整性、真实性及有效性；

5.7．

2、了解兽药的性能、用途、检验方法、储存条件以及质量状况；

5．7．

3、审核兽药是否符合供货单位《兽药生产许可证》规定的生产范围，严禁采购超生产范围的兽药。

5．8、当生产企业原有经营品种发生规格、剂型或包装改变时，应按首营品种审核程序重新审核。5．

9、首营品种审核方式：由业务部门填写“首次经营兽药审批表”，经企业质量管理部门和企业主管领导审核批准后，方可购进。

5．10、首营品种审核记录和有关资料应按兽药质量档案管理标准要求归档保存。

5．11、对首营品种，业务部门要充分做好市场需求调查，了解发展趋势，收集用户评价意见，做好查询记录；质量管理部门应定期分析兽药质量的稳定性和可靠性。

兽药质量检查验收管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：仓储部门、质量管理部门

1、目的：为把好入库兽药质量关，保证购进兽药数量准确、质量完好，防止不合格兽药和假劣兽药进入本企业，制定本制度。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、范围：适用于企业所购进和销后退回兽药的验收工作。

4、职责：兽药验收员对本制度的实施负责。

5、内容：

5．1、兽药验收必须按照验收程序，由验收员依照兽药的法定标准、购进合同所规定的质量条款及入库凭证等，对购进兽药和销后退回兽药进行逐批验收。

5．2、兽药质量验收包括兽药外观性状的检查和兽药包装、标签、说明书及标识的检查。

5．3、对兽药包装、标识的验收可在待验区进行，对兽药外观性状的检查则必须抽取规定数量的样品后，在验收养护室内进行。5．

4、验收应在规定时限内完成。

5．5、兽药验收应按规定比例抽取样品（贵重兽药应逐件取样）。所抽取的样品必须具有代表性。验收完毕后应尽量恢复原状。

5．6、验收首营品种应有生产企业该批兽药质量检验合格报告书。5．

7、验收进口兽药，必须审核其《进口兽药注册证》、《进口兽药检验报告书》复印件；进口预防性生物制品、血液制品应审核其《生物制品进口批件》复印件；进口药材应审核其《进口药材批件》复印件。上述复印件应加盖供货单位质量管理部门的原印章。

5．8、对特殊管理兽药必须由两位验收员逐件验收至每一最小包装。

5．9、兽药验收必须有验收记录。验收记录必须做到项目齐全、内容真实、填写规范、准确无误。并按规定期限保存。

5．10、验收员对购进手续不清或资料不全的兽药，不得验收入库。

5．11、验收工作中发现不合格兽药时，应严格按照《不合格兽药控制性管理程序》执行。5．

12、验收中发现质量有疑问的兽药，应及时报质量管理部门复查处理。

5．12、验收工作结束后，验收员与仓库保管员应按规定办理交接手续；由保管员根据验收结论和验收员的签章将兽药放置于相应的库区，并做好记录。

质量记录和凭证的管理制度？

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：质量管理部等有关部门和人员

1、目的：为提供符合要求的质量管理体系有效运行的证据，保证质量管理工作的真实性、规范性、可追溯性，有效控制质量记录和凭证，制定本制度。

2、范围：本制度适用公司质量体系记录及凭证的管理。

3、职责：

3．1、质量管理部门为质量记录及凭证的管理部门。

3．1．

1、起草公司质量记录及凭证管理标准，汇编公司《质量记录及凭证清单》，并汇集记录及凭证的空白样本，报质量管理负责人确认。

3．1．

2、负责组织质量记录及凭证的起草、审核、修订和换版的工作。3．1．

3、负责对各部门质量记录及凭证的使用和管理进行指导、评估。3．1．

4、负责对各部门质量记录及凭证的使用和管理进行监督、检查。3．1．

5、负责公司质量体系策划、验证、审查、完善等记录的管理。3．

2、各部门负责公司保证质量记录及凭证的符合性、全面性、真实性。3．2．

1、负责设定公司所需质量记录的种类并设计其格式。

3．2．

2、负责编制公司质量记录清单，清单内容包括名称、编号、保存期、存放地点等，并汇集备案各记录的空白样本。

4、记录的设计、审核：

4．1、质量记录由使用部门设计，经部门经理确认，报质量管理部门。4．

2、质量管理部门组织有关部门和人员进行审核。

4．3、审核通过的记录样本由质量管理部门按公司《质量体系文件编号规定》进行编号、规定保存期限、备案，并通知有关部门可以使用。

5、记录的形式： 5．

1、记录可用“表格、图样、文字”等形式。

5．2、每种记录至少要有以下项目：名称、编号、内容、页码或流水号(顺序号)、记录人(或审核人等)、记录时间、使用部门。

5．3、记录可采用纸张、磁盘、光盘、磁带等媒体形式，应便于检索。

6、记录的标识：，6．

1、装订时，装订本的封面应标明质量记录的名称、编号、范围和保存期限。6．

2、记录分保密、受控与普通三种，保密、受控记录必须在封面印有相应标识。6．

3、作废或留样的空白记录样本应有相应标识。

7、记录的填写：

7．1、质量记录的填写要及时、真实、内容完整(不空格、不漏项)、字迹清晰，不能随意涂抹，没有发生的项目记“无’’或画“／’，各相关负责人签名不允许空白，要签全名。

7．2、如果发生错误需更改，应用“一”划去原内容，写上更改后的内容，并在更改处由更改人签名(章)，签名要全名，更改原内容应清晰可辩；日期填写要清晰，年月日用8位数标明，如：20020710。

8、记录的贮存、保护：

8．1、记录由文档管理员统一妥善保管，防止损坏、变质、蛀蚀、发霉、遗失。8．

2、记录应分类贮存，编制目录或索引，注明编号、内容，便于检索。8．

3、记录应按规定期限贮存。

9、记录的处置：

9．1、文档管理员在每年6月、12月整理质量记录，根据记录的保存期限，将需处置的记录列出清单，填写《质量记录处置清单》。

9．2、处置清单报质量管理部门审核后，方可处置。

9．3、质量记录的处置要有专人进行，做好处置过程记录，并由质量管理部门确认。附：1．《质量记录更改申请表》

2．《质量记录清单》 3．《质量记录处置清单》 4．《质量记录使用、管理情况检查表》

四、责任：

1、记录和凭证的设计由使用部门提出，经质量管理部门审核批准备案；

2、使用部门分别对各自管辖范围内的记录、凭证的使用、保存及管理负责。

3、记录、凭证由各岗位人员负责填写，按规定归档并妥善保管。

4、质量管理部门负责对记录和凭证的日常检查，对其中不符合要求的提出改进意见。

五、记录要求：

质量记录应符合以下要求：

1．质量记录台帐由质量管理部列出目录并进行监督管理。2．质量记录由各相关岗位人员填写。

3．质量记录应字迹清楚，内容真实完整。不得用铅笔填写，不得撕毁或任意涂改，需要更改时应划线后在旁边填写，并在划线处签盖本人图章。4．质量记录可用文字，也可用计算机，5．质量记录应妥善保管，防止损坏、丢失。

六、凭证要求

1、本制度中的凭证主要指与购进和销售有关的票据。

2、购进和销售兽药要有合法票据，并按规定建立购销记录，做到帐、票、货相符。

3、购进票据和销售票据应按财务制度的规定妥善保管。

特殊管理兽药的管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：质量管理部门、购进部门、销售部门、储运部门、财务部门

1、目的：加强对特殊管理兽药的管理，保障人民用药安全、有效，防止发生流弊。

2、依据：《中华人民共和国兽药管理法》、《麻醉兽药管理办法》、《精神兽药管理办法》、《医疗用毒性兽药管理办法》、《放射性兽药管理办法》和《兽药经营质量管理规范》。

3、适用范围：特殊兽药的购进、储存和销售管理。

4、职责：质量管理部门、购进部门、销售部门、储运部门、财务部门对本制度的实施负相应的责任

5、内容：

5.1定义:特殊管理兽药系指麻醉兽药、精神兽药、医疗用毒性兽药和放射性兽药。5.1.1麻醉兽药是指连续使用后易产生身体依赖性、能成瘾癖的兽药。

5.1.2精神兽药是指直接作用于中枢神经系统，使之兴奋或抑制，连续使用能产生精神依赖性的兽药；按其使人体产生依赖性和危害人体健康的程度分为一类精神兽药和二类精神兽药。

5.1.3医疗用毒性兽药是指毒性剧烈、治疗剂量与中毒剂量相近，使用不当会致人中毒或死亡的兽药。

5.1.4放射性兽药是指用于临床诊断或者治疗的放射性核素制剂或者其标记药物。5.2 特殊管理兽药的购进管理

5.2.1购进特殊管理的兽药必须严格执行公司制定的《购进兽药的管理制度》的规定；

5.2.2 购进部门必须指定专人负责特殊管理兽药的购进管理工作，并必须从省级（含）以上兽药监督管理部门指定的兽药批发企业购进。5.3 特殊管理兽药的质量验收管理

5.3.1对特殊管理兽药的质量验收必须严格执行公司制定的《兽药质量检查验收管理制度》； 5.3.2特殊管理兽药必须由两人进行验收并逐件验收至最小包装。5.4特殊管理兽药的储存管理

5.4.1麻醉兽药、一类精神兽药、医疗用毒性兽药和放射性兽药等特殊管理兽药必须储存在具有安全设施的专用仓库（或专柜）内，严格执行双人双锁保管和专帐记录，并实行色标管理和效期管理。5.4.2二类精神兽药可按一般兽药进行储存，但必须储存在相对独立的储存区域,并加强帐、货管理。5.4.3特殊管理兽药的养护工作执行公司制定的《兽药仓储保管和养护管理制度》。5.4.3.1兽药养护人员对特殊管理兽药进行养护检查时，必须有专职保管员在场。5.5特殊管理兽药的销售管理

5.5.1销售麻醉兽药、一类精神兽药时，必须凭省级兽药监督管理部门核发的“麻醉兽药购用印鉴卡”或“精神兽药购用印鉴卡”，并只能按照限量供应的规定，销售给县级（含）以上的医疗机构，不得销售给其他单位和个人。

5.5.2二类精神兽药可销售给医疗机构或兽药监督管理部门指定的兽药经营企业。

5.5.3医疗用毒性兽药可销售给医疗机构和县级以上兽药监督管理部门指定的兽药经营单位；向科研和教学单位销售毒性兽药时，必须凭购买单位的证明并经其所在地县以上兽药监督管理部门批准。

5.5.4放射性兽药必须凭省级兽药监督管理部门核发的《放射性兽药经营许可证》或凭省级公安、环保和卫生行政管理部门联合发给的《放射性兽药使用许可证》，申请办理订货。5.6特殊管理兽药的出库和运输管理 5.6.1特殊管理兽药出库时，除必须严格执行公司制定的《兽药出库复核管理制度》； 5.6.2特殊管理兽药出库时，还必须实行双人复核制度。

5.6.3公司自运或办理托运特殊管理兽药时，必须严格执行《麻醉兽药管理办法》、《精神兽药管理办法》、《医疗用毒性兽药管理办法》、《放射性兽药管理办法》和《兽药经营质量管理规范》的有关规定。

5.7不合格特殊管理兽药的管理

5.7.1不合格特殊管理兽药的报告、确认、报损、销毁等均应有完整的手续和记录。

5.7.2销毁不合格特殊管理的兽药时，应报当地兽药监督管理部门批准并由其派人现场监督销毁。5.8进口的特殊管理兽药严格按照《麻醉兽药管理办法》、《精神兽药管理办法》、《医疗用毒性兽药管理办法》或《放射性兽药管理办法》的规定执行。

5.9凡违反本制度规定的，严格按照《麻醉兽药管理办法》、《精神兽药管理办法》、《医疗用毒性兽药管理办法》或《放射性兽药管理办法》的有关规定处罚；触犯法律的，依法移交司法机关处理。

近效期兽药催销的管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：质量管理部门、储运部门、销售部门

1、目的：加强近效期兽药的管理，避免造成经济损失和杜绝将过期兽药销售给购货单位。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：企业所经营的兽药

4、职责：质量管理部门、储运部门、销售部门对本制度的实施负责。

5、内容：

5.1定义:效期兽药系指其法定质量标准中规定有有效期的兽药。5.1.1凡超过有效期的兽药，均不得销售和使用。

5.1.2企业对效期兽药购进的内控标准为：

1、有效期少于两年的兽药，到货时，其生产期不超过三个月；

2、有效期大于两年（含两年）的兽药，到货时，其生产期不超过六个月。(无效期的兽药，到货时，其生产期不超过六个月)5.2效期兽药的入库验收，除按《兽药质量验收细则》的规定验收外，对于不符合企业内控标准的效期兽药，必须经质量管理部门同意后方可办理入库手续。

5.3效期兽药应按批号及效期分开堆垛，近效期兽药应有明显的“有效期兽药”标志。效期兽药在有效期限尚有九个月时，养护员应按月填报《效期兽药催售表》，协调业务部门进行相关处理。5.4养护员应严格按照《仓储保管、养护和出库复核制度》定期对重点的效期兽药进行养护，质量管理部门负责对效期兽药的养护工作进行监督、指导。

5.5销货退回的效期兽药，按《退货兽药管理制度》的规定办理。

5.6在库的超过效期的兽药应为不合格兽药，其处理过程按《不合格兽药管理制度》的规定办理。

不合格兽药的管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门、财务部门

1、目的：对不合格兽药实行控制性管理，杜绝购进不合格的兽药和将不合格的兽药销售给购货单位。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：企业在入库验收、在库养护、出库复核和销售过程中发现的不合格兽药的管理

4、职责：质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门、财务部门对本制度的实施负责。

5、内容：

5.1定义:不合格兽药系指兽药质量（包括外观质量、包装质量和内在质量）不符合国家法定标准和有关管理规定的兽药。

5.2对于不合格兽药，不得购进和销售。

5.2.1在兽药购进验收时，如发现不符合《兽药质量验收细则》的有关规定，验收员应填写拒收报告单，报质量管理员进行复核；经质量管理员裁定为不合格的兽药，应存放在红色标志的不合格品（库）区。

5.2.2在库质量检查中，经质量管理员复核确认为不合格的兽药，应放在红色标志的不合格品库（区），并办理停售手续。

5.2.3对于售后使用过程中出现一般质量问题的兽药，由质量管理员与客户协商处理。对于售后临床使用过程中出现热源反应、过敏反应和重大质量事故的兽药，质量管理员须暂停销售该兽药，并立即报告质量管理部门进行处理；质量管理部门调查核实后，应发文回收该兽药，并按规定向有关部门报告。

5.2.4销售出库后发生质量争议的兽药，应报告质量管理部门处理。属兽药内在质量问题的，应抽样送当地法定兽药检验部门检验。在未明确是否合格时，该兽药（包括库存兽药）应暂停销售和使用。

5.3对于确定为不合格的兽药，责任在本企业的，财产损失审批按规定权限办理。

5.4办理不合格兽药销毁手续时，必须按《不合格品的报损制度》办理，有关记录保留三年。一般兽药的销毁方式：少量的破坏其内外包装，粉碎药物，与垃圾视同；大量的采用集中燃烧方法，并把残骸深埋。销毁地点应远离水源、住宅、牧场等。

5.5属于不合格且无提取价值的特殊管理兽药（如麻醉兽药、精神兽药、毒性兽药），必须清点登记，列表逐级上报当地兽药监督管理部门，在保卫部门、质量管理部门和当地兽药监督管理部门的监督下集中销毁，并有监毁记录，监毁人员签字，记录保留三年。

5.6销毁工作应由熟知所毁兽药的理化性质和毒性的人员指导，要估计到销毁过程中可能发生的化学反应及结果。

5.7质量管理员对不合格兽药的处理情况应定期进行汇总和分析，并上报质量管理部门，质量管理部门将全年的处理情况送报有关部门。记录资料归档。

5.8对不合格兽药的确认、报告、报损、销毁应有完善的手续和记录。

退货兽药的管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门、财务部门

1、目的：加强对退货兽药的管理

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：本企业购进退出和销后退回兽药的管理

4、职责：质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门、财务部门对本制度的实施负责。

5、内容： 5.1定义: 5.1.1退货兽药系指销后退回和购进退出的兽药。

5.1.2销后退回的兽药是指上级兽药监督管理部门、质量管理部门发文通知回收的兽药和客户要求退货（超计划）的兽药。

5.1.3购进退出的兽药是指非质量原因的在库兽药退货和拒收兽药退货。5.2销后退回兽药的管理：

5.2.1销后退回的兽药必须是本企业所销售的兽药，并与原销售出库兽药批号相符。

5.2.2销后退回的兽药，由仓库部门收货后，存放于有黄色标志的退货区，专人负责保管，并做好记录。

5.2.3兽药质量验收人员应对销后退回的兽药按购进质量验收的要求进行逐批验收，并做好验收记录，记录保存至超过兽药有效期一年，但不得少于三年。

5.2.4销后退回的兽药经验收合格的，由保管人员存入合格兽药库（区），并做好记录；不合格的，经质量管理员确认后通知保管人员移入入不合格兽药库（区），并做好记录。

5.2.5销后退回的兽药验收时质量状况判断不明的，应报告质量管理员进行复查，必要时，送法定兽药检验机构进行检验。

5.2.6回收的兽药经质量管理员确认后，方可办理有关退货手续。

5.2.7已办理销后退回手续的不合格兽药，由质量管理员按《不合格兽药管理制度》处理。5.3购进退出兽药的管理：

5.3.1非质量问题的购进拒收兽药（超合同、无合同或不符合企业有关规定的），分别按以下程序办理：

5.3.1.1不符合企业有关规定的，由质量管理员通知采购员办理退货手续。

5.3.1.2属超合同、无合同的，由购进部门与兽药供货方联系后，办理相关手续。5.3.2非质量问题的在库兽药购进退出（批号调剂、兽药滞销等），由购进部门与兽药供货方联系协商后，办理退货手续。

质量事故管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：质量管理部门、购进部门、储运部门、销售部门、财务部门

1、目的：加强本企业所经营兽药发生质量事故的管理，有效预防重大质量事故的发生。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：发生质量事故兽药的管理

4、职责：质量管理部门、购进部门、销售部门、财务部门

5、内容：

5.1质量事故的分类: 5.1.1质量事故分为一般事故和重大事故两大类；

5.1.2本制度仅限于重大质量事故的报告和处理，一般质量事故的报告和处理则按《质量信息管理制度》的有关规定执行。5.2重大质量事故的界定

发生以下情况可定为重大质量事故：

A、因发生质量问题造成整批兽药报废的。

B、兽药在有效期或负责期内由于质量问题造成整批退货的。

C、在库兽药，由于保管不善，造成整批虫蛀、霉烂变质、污染破损等不能再供药用的。

D、兽药发生混药，造成异物混入或其他质量低劣，并严重威胁人身安全或已造成医疗事故的。E、因质量问题每批造成3000元以上经济损失以上的。5.3发生重大质量事故的报告

5.3.1发生重大质量事故造成人身伤亡或性质恶劣、影响很坏的，应立即报告质量管理部门和企业主要负责人，24小时内由质量管理部门报当地兽药监督管理部门，同时上报国家兽药监督管理局； 5.3.2其它的重大质量事故也应立即报告质量管理部门，三天内由质量管理部门向当地兽药监督管理部门汇报，查清原因后，再作书面汇报，一般不超过15天。

5.3.3出现重大质量事故，当事人（或所在部门、班组）除立即按规定上报外，应积极参与质量事故的善后处理。若事故发生时，部门领导不在场，当事人可直接越级向上级主管部门报告。5.4发生重大质量事故的调查与处理：

5.4.1发生重大质量事故时，企业应成立专门小组或指定部门，负责对质量事故的调查、分析、处理和报告。

5.4.2质量事故的调查，其内容应包括：事故发生的时间、地点、相关部门和人员、事故经过、事故后果。调查应坚持实事求是的原则。

5.4.3事故调查完毕后应组织有关人员进行认真分析、确认事故发生的原因，明确有关人员的责任，提出整改措施。

5.4.4质量事故的处理，应执行“三不放过”的原则（原因不清不放过、事故责任者和员工没有受到教育不放过、没有防范措施不放过）。及时、慎重、有效地处理好质量事故。

5.4.5必须以质量事故为契机，组织企业进行质量改进活动，完善并严格执行制度，可根据存在问题的重点、难点开展群众性的QC小组活动。

5.5质量事故的调查、分析、处理和报告应有详细的记录并建立档案。

质量查询和质量投诉的管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：质量管理部门、销售部门

1、目的：规范兽药质量查询和投诉的管理，确保所经营兽药的质量和服务质量。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、使用范围：兽药质量的查询和投诉管理

4、职责：质量管理部门、销售部门

5、内容：

5.1质量管理部门应当听取和受理消费者及其它社会团体对兽药和服务质量问题的质量查询和质量投诉。

5.2企业应向消费者及其它社会团体提供兽药质量咨询服务（设立投诉电话、意见箱等）。

5.3顾客提出质量方面的投诉时，应根据顾客投诉内容的性质、要求，及时调解处理，并做好投诉处理记录。

5.4如顾客投诉事项涉及兽药和服务质量重大问题的，应立即通知质量管理部门，由质量管理部门对投诉内容进行调查、调解、处理和报告，并将有关资料存档。

5.5如顾客投诉内容涉及兽药内在质量问题的，质量管理部门应视情况提请有关部门进行仲裁，以使顾客的投诉得到及时、妥善的处理。投诉处理后，应将有关资料整理存档。

5.6如发现顾客在宣传媒体上进行投诉，质量管理部门应立即与有关媒体和投诉人联系，尽快了解问题，分清责任，协商处理。

5.7如在购进验收和在库兽药养护中发现质量问题，应及时通知质量管理组和购进部门，尽快向供货方发出质量查询，及时处理。

5.8在处理质量查询、投诉的过程中发现的质量问题，质量管理部门要查明原因，分清责任，及时处理，并制定防止再发生的各项措施和做好相关的记录。

兽药不良反应报告的管理规定

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：公司各部门

1、目的：加强对本企业所经营兽药的安全监管，严格兽药不良反应监测工作的管理，确保人体用药安全有效。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》、《兽药不良反应监测管理办法（试行）》

3、适用范围：本规定适用于本企业兽药不良反应监测工作的管理。

4、责任：本企业兽药质量管理员为兽药不良反应监测工作的管理人员，负责本企业经营的兽药的不良反应情况收集、报告和管理工作。

5、内容：

5．1、报告范围：兽药不良反应报告的范围为兽药引起的所有可疑不良反应。5．

2、报告程序和要求

5．2．

1、本企业对所经营的兽药的不良反应情况进行监测，企业各部门要积极配合做好兽药不良反应监测工作，加强对本企业所经营兽药不良反应情况的收集，一经发现可疑兽药不良反应，应当立即向兽药质量管理员汇报，由兽药质量管理员详细记录、调查确认后，填写《可疑兽药不良反应报告表》，报告质量管理部门负责人及企业质量负责人，并向当地兽药监督管理部门报告。

5．2．

2、本企业所经营的兽药中发现兽药说明书中未载明的可疑严重不良反应病例，必须以快速有效方式报告当地兽药监督管理部门，并同时报告国家兽药不良反应监测中心，最迟不超过72小时；其中死亡病例必须在12小时内报告，并同时报告国家兽药监督管理局和卫生部。

5．2．

3、本企业所经营的兽药中发现兽药说明书中未载明的其他可疑兽药不良反应和已载明的所有兽药不良反应病例，应当每季度向当地兽药监督管理部门集中报告。

5．2．

4、本企业所经营的兽药发现防疫兽药、普查普治用兽药、预防用生物制品出现的可疑兽药不良反应群体病例，必须立即向当地兽药监督管理部门和国家兽药监督管理局、卫生部、国家兽药不良反应监测中心报告。

5．2．

5、发现非本企业所经营兽药引起的可疑兽药不良反应，发现者可直接向当地兽药监督管理部门报告。

5．3、处理措施；

5．3．

1、经核实确认某批号兽药发现不良反应，企业兽药质量管理员应立即通知储运部门、销售部门，停止该批号兽药发货，就地封存，并及时追回已售出的兽药。

5．3．

2、对兽药监督管理部门已确认有兽药不良反应的兽药，应立即采取封存兽药、停止销售和使用的紧急控制措施。

5．4、未经国家兽药监督管理局和当地兽药监督管理部门允许的兽药不良反应监测统计资料，任何单位和个人不得向国内外机构、组织、学术团体或个人提供和引用。

5．5、本企业对发现可疑严重兽药不良反应应报告而未报告的，或未按规定报送及隐瞒兽药不良反应资料的人员分别予以批评、警告，并责令改正。情节严重造成不良后果的，依法承担相应赔偿责任。

5．6、定义：

5．6．

1、兽药不良反应：是指合格兽药在正常用法用量下出现的与用药目的无关的或意外的有害反应。

5．6．

2、可疑兽药不良反应：是指怀疑而未确定的兽药不良反应。5．6．

3、严重兽药不良反应是指有下列情形之一者： 5．6．

3、1、导致死亡或威胁生命的；

5．6．

3、2、导致持续性的或明显的残疾或机能不全的； 5．6．

3、3、导致先天异常或分娩缺陷的。

卫生和人员健康状况管理制度

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：行政、人事部门、储运部门

1、目的：规范本企业的环境卫生和人员健康状况管理工作，创造一个良好的工作环境，防止兽药污染变质，保证所经营的兽药质量。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：本制度适用于本企业环境卫生和人员健康工作的质量管理。

4、责任：行政、人事部门为卫生和人员健康状况工作的管理部门，对本制度的实施负责。

5、内容：

5．1、环境卫生管理：

5．1．

1、各部门应对环境卫生工作进行持续有效的管理，以保证各部门的环境卫生工作达到规定的要求，促进服务质量的全面提高。5．1．

2、营业场所的环境卫生管理：

5．1．2．

1、营业场所应明亮、整洁、安静。5．1．2．

2、资料、样品陈列应整齐、合理。5．1．2．

3、有禁烟标志的场所严禁吸烟。5．1．

3、仓库的环境卫生管理：

5．1．3．

1、应保证仓库所配置的消防器材、安全防护设备和设施的完备有效。

5．1．3．

2、办公生活区应与储存作业区保持一定距离，或采取必要的隔离措施，不能对储存作业区造成不良影响或污染，以确保兽药的质量。

5．1．3．

3、库区地面平整，无积水和杂草，无污染源，渠道畅通，定期进行灭鼠、灭虫活动，做好环境绿化、美化工作。

5．1．3．

4、库房内墙壁和顶棚应光洁、平整，不积尘、不落灰，地面应光滑、无缝隙，门窗结构严密，并采取防虫、防鼠措施。

5．1．3．

5、验收养护室应整洁明亮，符合检验卫生要求，并配备有保证环境温、湿度要求的相应设备。

5．1．3．

6、中药饮片分装室必须整洁、卫生，墙壁、顶棚光洁，无脱落物。配备有温、湿度监测调控设备。中药饮片分装用具必须符合检验卫生要求。

5．1．

4、人员卫生管理：企业员工要养成良好的卫生习惯，穿戴整洁，言行大方、得体。5．

2、人员健康状况管理：

5．2．

1、本企业对从事直接接触兽药的工作人员进行人员健康状况管理，确保兽药质量管理重要岗位工作人员符合规定的健康要求。

5．2．

2、凡是从事直接接触兽药的工作人员包括兽药质量管理、验收、养护、保管和出库复核岗位的工作人员，应每年到当地医疗机构进行健康检查，并建立个人健康档案。5．2．

3、健康检查应重点检查是否患有精神病、传染病、（如乙肝、甲肝等）、皮肤病等；质量管理、验收、养护岗位人员还应增加检查视力程度（经矫正后视力应不低于0.9），是否患有辩色障碍(色盲或色弱)等项目。

5．2．

4、健康检查不合格的人员，要及时调换工作岗位。

5．2．

5、对新调整岗位直接接触兽药的人员必须经健康检查合格后才能上岗。

5．2．

6、上述岗位的工作人员若发现本人患病，已不符合岗位任职要求，应主动报告，及时调换工作岗位。本人亦应及时主动治疗，争取早日康复。

5．2．

7、本企业人事部门负责人员健康档案的建立和管理。行政（办公）部门负责每的健康检查工作。

质量教育、培训及考核的管理规定

制(修)订人： 制(修)订日期： 审核人： 审核日期： 批准人： 批准日期： 执行日期：

分发部门：公司各部门

1、目的：规范本企业的质量教育培训工作，提高企业员工的质量管理意识与能力，保证本企业质量管理体系持续有效的运行。

2、依据：《兽药经营质量管理规范》

3、适用范围：本制度适用于本企业质量管理体系所有相关岗位的质量教育培训工作。

4、责任：

4.1、人事教育部门为本企业质量教育培训工作的管理部门，负责制定本企业质量教育培训管理文件和每质量教育培训计划，并负责实施。

4．2、质量管理部门负责提出有关质量教育培训要求，并协助培训工作的实施和考核。

5、内容：

5．1、根据本企业质量管理体系有效运行的要求，制定每的质量教育培训计划，针对企业不同岗位的各类人员，确定相关的培训内容及方法。培训计划应明确培训对象、培训内容、方法、学时、考核要求等内容。

5．2、专业技术人员的在岗培训：

5．2．

1、专业技术人员是本企业兽药经营质量管理工作的主要、具体实施者，应努力创造条件使他们的质量管理知识、能力不断更新和提高，因此人事教育部门应每年适当安排他们进行兽药经营质量管理方面的药事政策、法规及相关新知识、新技能培训，尽可能提供到质量管理先进企业学习、观摩的机会。并保证他们接受按国家有关规定组织的继续教育培训。

5．2．

2、企业主要负责人应熟悉国家有关兽药管理的法律、法规及规章，应主动参加药事政策、法规及相关知识的培训学习。

5．2．

3、企业质量管理工作负责人和质量管理部门负责人每年应接受省级兽药监督管理部门组织的继续教育或培训，并获得培训或继续教育证书。5．

3、上岗培训：

5．3．

1、员工工作岗位进行调整时，为适应新的工作要求，必须进行岗位质量教育、岗位技能操作培训及考核。考核合格，方可上岗。

5．3．

2、从事兽药质量管理工作的人员，须经专业培训和省级兽药监督管理部门考试合格，取得岗位合格证后方可上岗。

5．3．

3、从事兽药购进、验收、养护、计量、保管、销售工作的人员，应经岗位培训和地市级（含）以上兽药监督管理部门考试合格，取得岗位合格证后方可上岗。

5．3．

4、在兽药经营企业中，国家另有就业准入规定岗位工作的人员包括司机、电工、会计员、计算机操作员、中药调剂员等，需通过职业技能鉴定并取得职业资格证书后方可上岗。5．

4、各级员工接受质量教育培训后应进行考核。考核合格，岗位留

用。如考核不合格，应及时暂停工作，安排继续培训、考核，合格者上岗工作。再不合格者，调整工作岗位。必须确保员工的工作能力满足其从事的岗位工作要求。

5．5、人事教育部门负责质量教育培训的档案管理工作。每次培训应填写《培训签到表》及《培训记录表》，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，记录及相关资料存档备查。并为从事质量管理、兽药购进、验收、养护、保管、销售和计量工作岗位的人员建立个人继续教育和培训档案。5．

质量保证协议新GSP 篇4

一、许可事项

药品经营质量管理规范认证

二、许可依据：

《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国药品管理法实施条例》、《药品经营质量管理规范》

三、受理范围

山东省行政区域内依法设立的药品批发、零售连锁企业。

四、许可条件

（一）具有合法的《药品经营许可证》和《企业法人营业执照》或《营业执照》（以下简称《营业执照》）；

（二）申报之日前12个月内，无违法经营行为、无违规经营假劣药品行为；

（三）经过企业内部评审，符合《药品经营质量管理规范》及《药品经营质量管理规范实施细则》的条件和要求。

五、申报材料

（一）《药品经营质量管理规范认证申请书》；

（二）《药品经营许可证》和《营业执照》复印件；

（三）企业实施GSP情况的自查报告；

（四）企业负责人员和质量管理人员情况表，企业药品验收、养护人员情况表；

（六）企业质量副总、质管机构负责人、质管员三个职位经过劳动部门鉴证的劳动合同一份；

（七）企业经营场所、仓储、验收养护等设施、设备情况表；

（八）企业所属药品经营单位情况表；

（九）企业药品经营质量管理文件系统目录；

（十）企业管理组织、机构的设置与职能框图；

（十一）企业经营场所和仓库的平面布局图。

（十二）药品经营企业药品经营许可证申报系统GSP认证电子数据。

经营麻醉药品、精神药品的企业需同时报送经营此类特殊管理药品的批复文件。

经营企业如发生非违规销售假劣药品行为，需另报送企业非违规销售假劣药品问题的说明及证据材料。

六、办理程序

药品经营企业（批发、零售连锁）填报《药品经营质量管理规范认证申请书》，向省食品药品监督局提出认证申请，经行政许可受理厅审查合格，予以受理；市场监督处对受理的认证申请资料进行形式审查，合格的转省局药品审评认证中心。

省局药品审评认证中心对认证申请资料进行技术审查，对通过技术审查的，组织认证现场检查。现场检查通过的，省局药品审评认证中心汇总现场检查情况,提出审核意见转市场监督处，市场监督处对通过认证现场检查的意见分别在省局和国家局的政府网站公示10天。公示期满未提出异议的，颁发《药品经营质量管理规范认证证书》并公告。

七、办理时限

省食品药品监管局收到认证申请资料后，市场监督处5个工作日完成形式审查，转省局药品审评认证中心。

省局药品审评认证中心15个工作日完成技术审查。对通过技术审查的企业，在15个工作日内组织对认证申请企业进行现场检查。现场检查结束后，省药品审评认证中心10个工作日内汇总现场检查情况，提出审核意见，送交省食品药品监管局审批。

省食品药品监管局收到审核意见后，10个工作日内做出认证是否合格或限期整改的结论。对认证合格的企业，颁发《药品经营质量管理规范认证证书》。

八、受理地点 省局行政许可受理厅

九、承办处室

药品市场监督处（0531-88562061、88592602）

十、投诉电话