排污权储备管理系统

排污权储备管理系统（共8篇）

排污权储备管理系统 篇1

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为规范排污权储备和出让行为，根据《福建省人民政府关于推进排污权有偿使用和交易工作的意见（试行）》（闽政[2014]24号）、《福建省排污权储备和出让管理办法（试行）》(闽环发„2014‟15号)、《福建省环保厅关于进一步加快推进排污权有偿使用和交易工作的意见》（闽环发[2015]6号）等相关规定，结合我市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称排污权储备，是指市、区政府通过无偿收回、按投资比例收回、回购等形式，将排污权指标纳入政府储备的行为。

本办法排污权回购，是指由市、区级政府财政出资，由市、区两级排污权储备和管理机构通过排污权交易市场购买排污权指标的行为。

本办法所称的排污权出让，是排污权储备和管理技术中心以拍卖、挂牌和竞价、协议出让等形式，将政府储备的排污权出让给排污单位的行为。

第三条 现阶段实施排污权储备和回购、出让的主要污染物包括：化学需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物。

第四条

环保部门负责排污权的储备和出让管理。财政主管部门负责排污权储备和出让资金收支的监管。价格主管部门负责排污权储备和出让价格的监管。

第五条 受环保行政主管部门委托，市排污权储备和管理技术中心负责排污权的储备和出让。排污权储备和出让实行市、区两级账户管理，通过管理账户级别确定储备排污权权属。市级账户储备排污权由市排污权储备和管理技术中心管理，储备排污权出让收入归市财政；区级账户储备排污权由区排污权储备和管理技术中心管理，储备排污权出让收入归区财政。

（在区级排污权储备和管理机构成立之前，市、区两级账户暂时由市排污权储备和管理技术中心统一监管。区级排污权储备和管理机构成立后，市、区级排污权储备账户实施分级管理。）

第六条 排污权储备和出让应符合区域总量控制要求，必须将排污权储备和出让工作纳入福建省排污权储备综合管理系统管理，并与污染减排核查核算、排污权有偿使用和交易、排污许可证等制度相结合。

第二章 排污权储备

第七条 政府排污权储备来源和方式：

（一）排污单位破产、关停、淘汰、取缔的，其无偿取得的排污权，无偿收回；有偿取得的，通过交易或者协议出让的方式由政府回购收储。属于厦门区域内异地搬迁的，其排污权不纳入收储，优先用于搬迁后项目建设，多余的部分由迁出地所在区政府收储。

（二）“十二五”以来至《福建省人民政府关于推进排污权有偿使用和交易工作的意见（试行）》（以下简称《意见》）实施之日（2014年5月23日）前排污单位关停部分生产线获得的富余排污权，无偿回收政府储备；《意见》实施之日后排污单位关停部分生产线获得的富余排污权，在缴纳排污权有偿使用费后，可申请政府原价回购或通过市场交易出让。

（三）自环评批复之日起超过五年未开工建设的新（改、扩）建项目，以及停止建设放弃使用的已购排污权指标，属政府储备排污权出让的由政府按照出让价格70%回购；属市场交易获得的，由排污单位在排污权市场上出售，出售价格高于原价部分作为排污权有偿使用收入收归国库。

（四）对新（改、扩）建项目环境评价文件批复的新增主要污染物排放量指标低于原估算买量，或在建设期间因适用污染物排放标准更新而必须进行提标改造，形成的富余排污权，无偿取得的由当地政府无偿回收。有偿取得的，属当地政府出让的部分，由原出让的当地政府原价回购；属通过排污权交易市场取得的。可由企业自愿出售，出售价格高于原价部分作为排污权有偿使用收入收归国库。

（五）在完成主要污染物减排任务的前提下，由政府投入集中式污水治理设施、工业污染深度治理设施获得富余排污权，按政府投入比例收回排污权，纳入储备。

（六）排污单位自愿放弃的可交易排污权指标，或排污单位直接出售给政府的排污权指标。

第八条 按照责权对等和储备排污权效益最大化原则确定储备排污权权属：

（一）根据《厦门市工业区布局规划图》（见附件）确定储备排污权权属，市规划图中没有规划工业区的行政区排污权储备量全部纳入市级账户管理。

（二）市规划图中有工业区规划的行政区，政府投资建设的集中式治理工程产生的储备排污权，按照5：5分成纳入市级账户和区级账户。

（三）政府回购的储备排污权，属市财政出资回购的，划入市级账户管理；属区财政出资回购的，划入区级账户管理。

（四）无偿回收的储备排污权，按照储备排污权来源审批级别确定权属，来源于市级审批项目的储备排污权，划入市级管理账户；来源于区级审批项目的储备排污权，划入区级管理账户。

第九条

当交易市场排污权价格低于上季度我市相应排污权指标加权平均价的50%时，市、区排污权储备和管理技术中心应启动排污权回购程序。

第十条 排污单位可申请政府回购排污权指标。排污单位申请政府回购排污权指标时，须提供排污许可证和获得排污权指标交易凭证，排污权储备和管理机构按不高于上季度我市相应排污权指标加权平均价的70%实施回购，并按照回购出资方确定储备排污权权属。

第十一条 按照《福建省排污许可证管理办法》规定，排污单位的排污许可证有效期届满后，逾期未申请重新办理的，核发排污许可证环保部门应当依法注销排污许可证，并通知排污权储备和管理机构收回其排污权指标作为政府排污权储备。

第三章 排污权出让

第十二条 按照权属确定储备排污权出让对象范围。区级账户储备排污权原则上只能出让给本行政辖区建设项目，市级账户储备排污权可出让给厦门行政区域所有建设项目。当市级账户储备排污权不足时，区级账户储备排污权应服从市政府调配。

第十三条 储备排污权出让遵循以下原则：

（一）建设项目所在行政区区级储备排污权先行出让保障，不足由市级储备排污权补足。

（二）工业企业减排、破产、关停、淘汰、取缔形成的储备排污权，应优先投放市场。

（三）先储备的排污权先出让。

（四）跨区级行政区出让的，需符合受让区域环境功能达标要求。

（五）来源于火电、造纸、印染、皮革、合成革、水泥、建筑陶瓷等实行行业总量控制的储备排污权，按照该行业所重点控制的主要污染物总量“只出不进”的原则进行出让。

第十四条 储备排污权出让优先保障厦门市重大项目建设。主要包括：

（一）市级以上重大环境基础设施项目（含工业园区集中供热项目）、民生工程；

（二）市级以上重点建设项目；

（三）厦门市战略性新兴产业；

（四）污染物产生指标达到国家清洁生产标准一级水平的建设项目

第十五条 发改部门应及时将重点建设项目通报给同级环保部门，环保部门应根据项目建设新增排污权指标需求和排污权交易市场供需情况，制定储备排污权出让计划。

第十六条 为保障重点项目建设，在市、区排污权储备量有富余的前提下，可采用协议出让方式投放储备排污权。协议出让价格要求如下：

（一）工业园区集中供热、民生工程、污染物产生指标达到国家清洁生产标准一级水平的建设项目等有利于主要污染物减排的建设项目，协议出让价格按照福建省初始排污权指标有偿使用费收费标准执行。

（二）厦门市战略性新兴产业（以市政府发改部门发布产业目录为准）、市级以上重点建设项目，协议出让价格按照上季度我市相应排污权指标加权平均价的50%执行，但不得低于福建省初始排污权指标有偿使用费收费标准。

第十七条 当交易市场排污权价格比上季度我市相应排污权指标加权平均价高50%以上时，市排污权储备和管理技术中心应协调各区储备机构向排污权市场投放储备排污权，确保我市排污权价格相对稳定。

第十八条 储备排污权禁止出让给印染、化工、合成革和人造革、造纸、电镀、建筑陶瓷、燃煤火电、水泥、合成氨、平板玻璃等重污染行业建设项目。

第十九条

储备排污权不得用于《厦门市建设项目环保审批准入特别措施（负面清单）》中规定的限制发展类、禁止发展类建设项目。

第二十条 区级储备排污权出让程序如下：

（一）区排污权储备和管理技术中心拟定排污权储备出让计划，经同级环保部门审查后，报设区市排污权储备和管理技术中心。

（二）设区市储备和管理技术中心审查后，经设区市环保部门同意后，反馈给区排污权储备和管理技术中心，并报省排污权储备和管理技术中心备案。

（三）区排污权储备和管理技术中心委托交易机构出让储备排污权。

第二十一条 市级储备排污权出让程序如下：

（一）市排污权储备和管理技术中心拟定排污权储备出让计划，经设区市环保部门审查后，报省排污权储备和管理技术中心备案。

（二）市排污权储备和管理技术中心委托交易机构出让储备排污权。

第四章 实施与监督 第二十二条 市、区排污权储备和管理技术中心应将排污权储备、出让信息及时录入全省排污权储备和出让管理信息系统。

市排污权储备和管理技术中心应加强排污权交易数据的维护管理，逐月汇总排污权交易情况。并定期向社会公示，自觉接受公众监督。

第二十三条 各级环保、财政、发改部门应建立排污权储备和出让的联动监管机制。环保部门负责排污权储备和出让的监管，财政部门负责排污权储备和出让资金收支的监管，并根据排污权回购的需求提供资金保障，纳入预算管理。排污权回购资金超出预算时，由环境保护部门向财政部门申请追加专项资金。发改价格部门依据《福建省物价局 福建省财政厅关于我省初始排污权指标有偿使用费收费标准核定及有关事项的复函》相关条款规定，负责对排污储备和出让价格实施监管。

第二十四条 政府储备排污权出让收入属于政府非税收入中的国有资源有偿使用收入，由各级政府授权同级储备管理机构委托交易机构代为执收，资金通过非税收入收缴管理信息系统收缴管理，实行收支两条线管理。

第二十五条

排污权储备出让收入扣除省级分成后，按照储备排污权权属确定储备排污权出让收入归属。市级账户排污权出让收入归市财政，区级账户排污权出让收入归区财政。

第二十六条 排污权储备出让资金使用按照省财政厅、省物价局、省环保厅《福建省排污权有偿使用收入征收和使用管理办法（试行）》执行，专项用于排污权储备和管理、排污权监管能力建设、交易平台建设维护、污染减排项目等方面。

第二十七条 对存在以下情形的排污权储备和管理技术中心及相关责任人，视情节轻重，分别责令改正、通报批评、约谈告诫、暂停出让等：

1.未按规定及时上报储备和出让信息的； 2.未按规定收储、出让排污权的 3.拒不接受检查、弄虚作假的。

第五章 附 则

排污权储备管理系统 篇2

第一章总则

第一条为了规范排污权出让收入管理, 建立健全环境资源有偿使用制度, 发挥市场机制作用促进污染物减排, 根据《中华人民共和国环境保护法》和《国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》 (国办发[2014]38号) 等规定, 制定本办法。

第二条经财政部、环境保护部、国家发展改革委确认及有关省、自治区、直辖市自行确定开展排污权有偿使用和交易试点地区 (以下简称试点地区) 的排污权出让收入征收、使用和管理, 适用本办法。

第三条本办法所称污染物, 是指国家作为约束性指标进行总量控制的污染物, 以及试点地区选择对本地区环境质量有突出影响的其他污染物。

试点地区要严格按照国家确定的污染物减排要求, 将污染物总量控制指标分解到企事业单位, 不得突破总量控制上限。

第四条本办法所称排污权, 是指排污单位按照国家或者地方规定的污染物排放标准, 以及污染物排放总量控制要求, 经核定允许其在一定期限内排放污染物的种类和数量。

排污权由试点地区县级以上地方环境保护主管部门 (以下简称地方环境保护部门) 按照污染源管理权限核定, 并以排污许可证形式予以确认。

第五条本办法所称排污权出让收入, 是指政府以有偿出让方式配置排污权取得的收入, 包括采取定额出让方式出让排污权收取的排污权使用费和通过公开拍卖等方式出让排污权取得的收入。

第六条本办法所称现有排污单位, 是指试点地区核定初始排污权以及排污权有效期满后重新核定排污权时, 已建成投产并通过环保验收的排污单位。

第七条排污权出让收入属于政府非税收入, 全额上缴地方国库, 纳入地方财政预算管理。

第八条排污权出让收入的征收、使用和管理应当接受财政、价格、审计部门和上级环境保护部门的监督检查。

第二章征收缴库

第九条试点地区地方人民政府采取定额出让或通过市场公开出让 (包括拍卖、挂牌、协议等) 方式出让排污权。

对现有排污单位取得排污权, 采取定额出让方式。

对新建项目排污权和改建、扩建项目新增排污权, 以及现有排污单位为达到污染物排放总量控制要求新增排污权, 通过市场公开出让方式。

第十条采取定额出让方式出让排污权的, 排污单位应当按照排污许可证确认的污染物排放种类、数量和规定征收标准缴纳排污权使用费。

第十一条排污权使用费的征收标准由试点地区省级价格、财政、环境保护部门根据当地环境资源稀缺程度、经济发展水平、污染治理成本等因素确定。

第十二条排污权有效期原则上为五年。有效期满后, 排污单位需要延续排污权的, 应当按照地方环境保护部门重新核定的排污权, 继续缴纳排污权使用费。

第十三条缴纳排污权使用费金额较大、一次性缴纳确有困难的排污单位, 可在排污权有效期内分次缴纳, 首次缴款不得低于应缴总额的40%。

分次缴纳排污权使用费的具体办法由试点地区确定。

第十四条排污权使用费由地方环境保护部门按照污染源管理权限负责征收。

负责征收排污权使用费的地方环境保护部门, 应当根据排污许可证确认的排污单位排放污染物种类、数量和规定征收标准, 以及分次缴纳办法, 确定排污单位应缴纳的排污权使用费数额, 并予以公告。

排污权使用费数额确定后, 由负责征收排污权使用费的地方环境保护部门向排污单位送达排污权使用费缴纳通知单。

排污单位应当自接到排污权使用费缴纳通知单之日起7日内, 缴纳排污权使用费。

第十五条对现有排污单位取得排污权, 考虑其承受能力, 经试点地区省级人民政府批准, 在试点初期可暂免缴纳排污权使用费。

现有排污单位将无偿取得的排污权进行转让、抵押的, 应当按规定征收标准补缴转让、抵押排污权的使用费。

第十六条通过市场公开出让方式出让排污权的, 出让底价由试点地区省级价格、财政、环境保护部门参照排污权使用费的征收标准确定。

市场公开出让排污权的具体方式、流程和管理, 由试点地区依据相关法律、行政法规予以规定。

第十七条试点地区应当建立排污权储备制度, 将储备排污权适时投放市场, 调控排污权市场, 重点支持战略性新兴产业、重大科技示范等项目建设。储备排污权主要来源包括

(一) 预留初始排污权; (二) 通过市场交易回购排污单位的富余排污权; (三) 政府投入资金进行污染治理形成的富余排污权; (四) 排污单位破产、关停、被取缔、迁出本行政区域或不再排放实行总量控制的污染物等原因, 收回其无偿取得的排污权。

第十八条排污单位通过市场公开出让方式购买政府出让的排污权的, 应当一次性缴清款项, 或者按照排污权交易合同的约定缴款。

第十九条排污单位支付购买排污权的款项, 由地方环境保护部门征收或委托排污权交易机构代征。

第二十条地方环境保护部门或委托的排污权交易机构征收排污权出让收入时, 应当向排污单位开具省级财政部门统一印制的票据。

第二十一条排污权出让收入具体缴库办法按照省级财政部门非税收入收缴管理有关规定执行。

第二十二条排污权出让收入在政府收支分类科目中列103类07款10项“排污权出让收入”, 作为地方收入科目。

第二十三条地方环境保护部门及委托的排污权交易机构要严格按规定范围、标准、时限或排污权交易合同约定征收和代征排污权出让收入, 确保将排污权出让收入及时征缴到位。

第二十四条任何单位和个人均不得违反本办法规定, 自行改变排污权出让收入的征收范围和标准, 也不得违反排污权交易规则低价出让排污权。

严禁违规对排污单位减免、缓征排污权出让收入, 或者以先征后返、补贴等形式变相减免排污权出让收入。

第二十五条地方环境保护部门应当定期向社会公开污染物总量控制、排污权核定、排污权出让方式、价格和收入、排污权回购和储备等信息。

第三章使用管理

第二十六条排污权出让收入纳入一般公共预算, 统筹用于污染防治。

第二十七条政府回购排污单位的排污权、排污权交易平台建设和运行维护等排污权有偿使用和交易相关工作经费, 由地方同级财政预算予以安排。

第二十八条相关资金支付按照财政国库管理制度有关规定执行。

第四章法律责任

第二十九条单位和个人违反本办法规定, 有下列情形之一的, 依照《财政违法行为处罚处分条例》和《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》等国家有关规定追究法律责任;涉嫌犯罪的, 依法移送司法机关处理:

(一) 擅自减免排污权出让收入或者改变排污权出让收入征收范围、对象和标准的; (二) 隐瞒、坐支应当上缴的排污权出让收入的; (三) 滞留、截留、挪用应当上缴的排污权出让收入的; (四) 不按照规定的预算级次、预算科目将排污权出让收入缴入国库的; (五) 违反规定使用排污权出让收入的; (六) 其他违反国家财政收入管理规定的行为。

第三十条排污单位不按规定缴纳排污权出让收入并提供有效缴款凭证的, 地方环境保护部门不予核发或换发排污许可证。

第三十一条有偿取得排污权的单位, 不免除其法定污染治理责任和依法缴纳排污费等其他税费的义务。

第三十二条排污权出让收入征收、使用管理有关部门的工作人员违反本办法规定, 在排污权出让收入征收和使用管理工作中徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权的, 依法给予处分;涉嫌犯罪的, 依法移送司法机关。

第五章附则

第三十三条试点省、自治区、直辖市根据本办法制定具体实施办法, 并报财政部、国家发展改革委、环境保护部备案。

第三十四条本办法由财政部会同国家发展改革委、环境保护部负责解释。

第三十五条本办法自2015年10月1日起施行。

排污权有偿使用和交易制度 篇3

[摘 要]随着经济全球化的发生，各个国家之间的各个领域之间的产业也进行着迅疾的发展，有些轻工业企业发展产生的污染物还不是很严重，但是有些重工业的产污量及其大，并且企业越来越多的建立，环境问题岌岌可危，故而这不仅仅是一个国家的问题，而是全球国家共同面临的问题，排污权的出现就是解决这一问题，本论文在引证多个国家对此的应用以进行阐述。

[关键词]排污权 ； 交易制度； 环境污染 ； 治理方法

中图分类号：X196；F124.5 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）10-0181-01

环境污染问题已经成为了全球化的问题，必须要全球国家共同进行治理，最主要的是应当采取一定的措施对于企业排污进行限制，因为环境污染最大的原因就是因为企业发展而产生。排污权有偿使用的提出与交易制度的健全在解决这一问题上至关重要。

一、排污权交易（有偿使用）简介

（一）排污权交易介绍

排污权交易定义为在污染物排放总量控制指标确定的情况下，政府通过对于市场机制的控制与完善手段，建立对于排污权使用政策，将这种权利合法化，可以作为商品一样赋予价值，允许被买入与卖出，从而达到控制污染物的排量的目的。

对于排污权交易最先出现在美国，是由美国的经济学家戴尔斯在1968年提出。而面临环境污染问题愈来愈严重的情况，美国联邦环保局为了解决这一问题，协调环境污染与企业发展之间的矛盾，在《清洁空气法》一文献中提出了排污权交易的假想，并且围绕着这一问题在一九七七年开始制定了一系列的法律法规，这对于企业排放污染物在环境污染问题方面提供了一个合理的解决方案。

自美国实现之后，德国、英国以及澳大利亚等国家也相继采用了此种政策，我国也开始开始使用。

（二）排污权交易前提条件

实行排污权交易必须有一个前提，即是排放总量控制。在这里就有一个专业词汇，叫做环境容量。环境容量是指人类的生存以及自然环境在不受到破坏的前提下，某一种环境对于污染物的排放最大容许量，我们不可能对于污染物排放完全不允许，这不科学也不适应于社会的发展，但是对此必须要有一个度。

在这个允许范围之内必须要加以控制，存在一定的环境容许剩余量，假如在某一环境区域之内对于污染物的排放已经达到了饱和状态，那么绝对不可能会容许排污权的交易发生。

（三）排污权有偿使用与交易制度的手段与作用

对于污染物排放的控制主要还是在政府通过行政手段进行控制以及通过市场经济进行制约。

在这一方面前期主要应用的是一种比较强硬的手段，政府在这其中一直扮演着主动者的地位，通过强有力的行政手段强行进行治理，手段主要有征收排污费。

在这种制度之下，政府并非解决排污问题的主体，而是通过强力手段进行强行制约，而作为直接性影响排污量的主体是企业，企业在这里面一直处于一种被动的状态，通过政府征收排污费，是存在着一定的漏洞的，在政府征收排污费的前提下以及排放度的制约下，企业只需要缴纳费用就可以进行排污，这很大程度上并不能解决排污问题。

但是排污权有偿使用的政策就可以解决这一问题，这个政策一方面是为了减少排污量而达到保护环境的作用，另一方面对于企业是存在着一个激励的作用的。

排污权交易与原本采用的征收排污费的不同在于：排污权的有偿使用交易可以间接性的通过企业对于排污量进行制约，而且以经济利益回馈作为对于企业的补偿，这相对比强行征收排污费而言是一种激励的制度，可以在根本上通过出售排污权剩余量间接控制企业的排放污染量，同时也不会使企业对此产生怨言与不满。

二、交易制度极其实施情况

（一）美国对此的制度以及实施情况

对于美国而言，最初的想法是想要通?^控制企业的技术而解决企业排放污染物的问题，但是由于政府很少的考虑到限制排放的成本问题，结果因为执行的成本比较高，进而没有得到预期的效果。进而美国政府针对这一情况进行了一系列的改进，主要方面是在于在总量控制不变的情况下对于个别企业排放灵活量的调整。

可惜政府经过多年的调整，一直都没有达到很好的效果。一直到了二十世纪七十年代，美国方面提出了“到了考虑运用市场激励来防止污染的时候了”，于是在原有的基础上提出了排污权交易的构想，并且将其作为一种正式的制度加以实施。

同时在一九七七年通过并且在九零年修改的《清洁空气法》积极地鼓励企业进行市场买卖污染权，并且取得进一步的成功。

（二）德国方面的实施情况

德国是一个发达的工业化国家，对于工业的发展在世界中都占有极为重要的地位。但是对于环保事业一直也处于世界的前端。

目前为止，环保事业已经成为德国的社会发展、企业发展的重要组成部分，对于温室气体的排放量控制也已经被列为德国可持续发展的总指标之中。

为了对企业排污量进行控制，以达到有效环保的目的，德国在二零零二年就通过法律法规实行碳排放权交易制度。同时国家有关部门对此设立专门的机构，对于企业的机器设备进行检查，研究以及建立关于排放权的法律完善事情。

同时德国对于排污权的权利使用统一交配至有关部门，达到了权力高度集中的效果，对于零二年直至零三年，德国有关部门调查了三千余家企业，严格申报的过程，这些措施在一定程度上对于德国环保事业走在世界前端起到了极大地促进作用。

（三）我国对于排污权交易制度实施情况

在一九八八年我国开始对于排污权交易制度进行试点研究，在一九九三年我国开始在太原等一些城市进行探索大气排污权交易试点工作，而在一九九年，我国与美国签署协议，在我国开展“运用市场机制减少二氧化硫排放研究”的合作项目。

可以说，排污权交易制度在我国开展以来得到了极好的发展，得到了一系列成功，但是由于我国在这方面起步较晚，还有许多问题有待解决。

三、存在问题以及完善方法

（一）法律发挥内容不健全

我国目前对于防止污染的法律法规过于单一，仅仅有着几部对于污染防治的法规，而具体的完善体系却一直处于有着缺陷。

我国的排污交易权虽然已经初步建立，但是对于排污权交易缺乏规范，强有力的法律作为支撑，况且这一法律的实现需要大量的立法工作进行辅助。

我国在这一点上有着极大的进步空间。

（二）实施起来比较困难

对于排污权有偿使用需要全方面各部门共同努力协调，但是目前来看存在着大量的问题，譬如政府有关部门的监管不力，造成企业偷排废物，最为典型的二零零三年环保总局发现某大企业超标偷排废水。

排污权交易金额比较高也是一项巨大的问题。我国的乡镇小企业数目巨多，但又是排放污染物的主体，因为乡镇企业规模较小，分布较为分散，所以操作具体难以进行，故而对于寻求交易的基础信息费用等比较高，进一步的妨碍了企业对制度的遵守。

除此之外，还有一部分地方政府官员成为了企业的“保护伞”，利用手头上的权利，与一些地方企业勾结而谋取巨大的利润，使得排污权交易发生不正常的转让，这对于排污权交易制度而言是一项致命的缺陷，必须要进行整改。

结论

排污权有偿使用在全球多个国家都被证实可以适用，我国同样如此，但是由于我国刚刚在这一方面起步，存在着加大的问题有待解决，只有借鉴其余国家的经验进行整治与完善，才能将排污权的交易制度完美化，适用于我国的经济市场，环保事业才能更进一步。

参考文献

排污权交易制度的经济学基础分析 篇4

从环境外部性理论、产权理论等方面探讨了排污权交易制度的`经济学基础.这些理论之间有着很密切的关系,排污权交易制度的经济思想就是以这些理论为基础而展开的.探讨排污权交易制度的经济学基础,不但在理论上可以对排污权交易制度有更为具体的理解和认识,而且在实践上有助于自觉而理性地对待排污权交易制度.并随着发展经济和保护环境这两个齿轮转动时,排污权交易制度将成为高质量的润滑剂.

作 者：李寿德 王家祺 作者单位：李寿德(上海交通大学,管理学院,上海,52)

王家祺(武汉理工大学,管理学院,湖北,武汉,430063)

排污权储备管理系统 篇5

1 排污权有偿使用及排污权交易的定义

1.1 排污权有偿使用

排污权有偿使用是在污染总量得到控制的前提下, 用有偿使用的方式得到了一定量的排放指标。这是因为环境的容量是有限的, 是稀缺的资源。正因为如此, 环境的资源如果占用, 就一定呈现有价使用的理念。所以说, 我们可以这么认为所谓的排污权有偿使用其实就是污染的排放者向政府所缴纳的有偿使用费用。

1.2 排污权交易

排污权交易是为了提升环境资源的最大效率的配置。这些污染的排放单位为了落实相应的总量控制的目标进度, 相对减少节能减排的所需要花费的成本, 从而获得更大的效益, 并以此为前提存在的交易行为。

2 排污权及排污权交易的现状

2.1 在地域分布方面的现状

中国开始初步探讨有关于排污权及排污权交易是从1990年以后开始的, 并且在2007年进行了一些深入的试点的工作, 在2014年由财政部发放了有关排污权交易的决议。从目前的情况来看, 陕西、河北以及湖北、湖南、天津等十个城市展开了国家级的试点工作, 并且北上广深等城市为了积极的响应国家的号召自发的展开了试点的工作。这些试点城市普遍在二氧化碳, 大气污染物, 氨氮, 以及氮氧化物方面开始实行排污权交易。这些城市的试点的工作的召开也从侧面证明了排污权及排污权交易在市场化的经济体制中存在着巨大的潜力, 并且普遍获得了中国社会的共识。2015至今, 南通市范围共开展排污权交易11笔, 累计成交金额为人民币462.8955万元, 其中, COD交易7笔, 完成交易量247.693吨, 成交金额297.9457万元;氨氮交易3笔, 完成交易量29.86吨, 成交金额164.23万元;氮氧化物交易1笔, 完成交易量2.142吨, 成交金额0.7198万元。单单就如东当年来说, COD交易4笔, 完成交易量208.823吨, 成交金额271.4699万元;氨氮交易2笔, 完成交易量26.91吨, 成交金额148.005万元。

2.2 在交易平台方面的现状

交易平台的建立也是在2007年之后有了飞速的发展, 中国的交易平台普遍可以分为三类: (1) 全国范围的交易平台。以上海, 北京, 天津为首; (2) 省级的交易平台。 (3) 市/县级交易平台。这些无论是全国范围的交易平台也好还是省级, 市/县级的交易平台其主要的业务都是二氧化碳, 大气污染物, 氨氮, 以及氮氧化物方面开始实行排污权交易的指标以及新能源的技术的指标的探新。就如东而言, 交易平台技术薄弱暂时还存在一定的问题, 短时间内无法上线。

3 排污权及排污权交易在中国存在的问题

3.1 排污权交易的市场的机制其实并不完善

想要更好的实行排污权的有偿使用以及建立相对成熟完善的排污权交易制度, 这些都不能离开健全的完善的排污权交易的市场机制的建立。但是, 中国实行了很多年的计划经济制度, 但是市场经济制度虽然在中国也有了长足的发展, 但是依旧进展缓慢, 这是因为中国的市场经济制度拥有不少的在制度上的基本的缺陷。但是排污权的交易离不开完善的市场经济制度作为指引, 这个完善的市场经济的制度可以对于环境资源的配置的最大化起到一定程度的决定作用。地方政府既是规则制定者, 又是市场参与者的情况下, 排污权交易市场容易处于混乱的状态。各个行政区域都有自己的总量控制目标, 因此市场上不会出现产生跨省的排污权交易, 交易的流动性直接影响了市场的活跃度。我国二氧化硫减排的工作是做得最好的, “十二五”期间提前一年完成了任务, 虽然减排做得好, 但是排污权交易并没有发挥作用, 单纯的靠企业自筹靠补贴。

3.2 中国的排污权交易市场存在一定的交易成本

中国的排污权交易市场并没有完全的建立, 也正因为如此, 中国的排污权的市场参与的主体较少, 并且这些很少参与主体的参与程度并不强烈, 同时在信息的准备方面也并不充分, 这些原因也就导致了, 在中国的排污权交易市场我们不能忽视交易费用的存在。

4 结语

综上所述, 排污权及排污权交易在中国尚且处于发展的初始阶段, 其市场制度和法律法规上有很多空白和不完善的地方, 也正因为如此, 中国需要根据自己的特色道路对于排污权及排污权交易进行修正。只有科学的正视交易过程中存在的各种各样的可能性, 完善的发展市场经济, 并且政府进行一定程度的引导, 才能让排污权交易更好地保护中国的环境, 并且形成一种行之有效的手段。

参考文献

[1]朱梁.我国排污权交易探析[J].中国资源综合利用, 2013, 31 (1) :52-55.

排污权储备管理系统 篇6

天津市企业参与排放权交易意愿调查表

1、企业全称

2、企业地址

3、企业所有制性质：

√ 民营 □集体 □合资企业 □其它 □

4、企业2011-2015是否有SO2 减排项目？

√ 有 □没有 □

若有，计划减排量是多少（吨）

5、企业2011-2015是否有COD减排项目？

√ 有 □没有 □

若有，计划减排量是多少（吨）

6、企业完成减排任务后是否愿意出售富余SO2排放权指标？

√不愿意 □ 愿意 □

7、企业完成减排任务后是否愿意出售富余COD排放权指标？

√不愿意 □ 愿意 □

8、企业如何处理多余的SO2排放指标份额？

卖掉 □留着以后用 □送给其它的企业 □

√不知道 □ 留着 □待价格上升后卖掉 □

9、企业如何处理多余的COD排放指标份额？

卖掉 □留着以后用 □送给其它的企业 □

√不知道 □ 留着 □待价格上升后卖掉 □

10、企业2011—2015年是否有新建、改建、扩建项目？

√否 □ 是 □

项目名称天津药物研究院高新技术产业化示范基地投资金额22000万元

11、企业2011—2015年是否需要新增SO2 排放权指标？

√ 需要 □不需要 □

若需要，拟新增量是多少（吨）

12、企业2011—2015年是否需要新增COD排放权指标？

√ 需要 □不需要 □

若需要，拟新增量是多少（吨）

13、企业的新建、改建、扩建项目若没有SO2排放指标份额是否愿意购买？

√不愿意 □ 愿意 □

14、企业的新建、改建、扩建项目若没有COD排放指标份额是否愿意购买？

√不愿意 □ 愿意 □

15、企业对排污权交易政策的了解和认知程度？

排污权储备管理系统 篇7

论文关键词 节能减排 排污权交易 研究

排污权交易是控制环境污染的一种新的市场措施，在节能减排中有重要的应用价值。排污权交易是指在污染物处理总值处理可控的指标范围内，通过市场手段的调整和运作并从法律、激层面建立有法可行的污染物排放制度。在政府和市场双重运作机制下，将排污权利作为一种特殊的买卖商品投放到市场当中去，以此来对污染物排放进行控制，从而达到污染物排放量，达到改善和保护环境的目标。

一、排污权交易制度概述

（一）排污权交易制度的起源

世界上最早的排污权交易发源于美国。上个世纪的五十年代至七十年代期间是资本主义经济发展的黄金时期，经济飞速发展，人们生活的提高也带来了环境的日益恶化，面对工业二氧化硫污染问题，西方资本主义国家开始考虑节能排污问题，上个世纪六十年代末期，美国经济学家戴尔斯对此提出了著名的排污权交易理论。美国联邦环境保护局为了解经济发展与环境保护二者之间的矛盾问题，出台《清洁空气法》，《清洁空气法》中在明确空气质量目标时的同时也提出排污权交易的设想，并引用了“排放减少信用”概念，这是排污权交易设想第一次提出，也仅仅处于概念设想阶段。从1977年开始，美国以“排放减少信用”为中心先后制定了包括：补偿政策、泡泡政策、节余政策、银行政策等在内的排污权交易计划。1986年，美国联邦环境保护局又扩大了政策范围，允许排污削减量的相互转让和交换，这为各工厂和企业在如何进行费用最小的污染削减方面提供了巨大空间。随后，德国、英国等西方国家也相继效仿实行了排污权交易制度。

（二）排污权交易制度的主要特点

排污交易制度作为一项改善和保护环境的经济手段，不仅可以将排污费用纳入到企业的生产成本中，改善企业排污、控污的相关技术，还可以通过调整污染物排放的总量控制计划来实现对排放污染物政府宏观调控的目的，这样，即能够降低管理成本，又能够有效地调和日益扩大的社会生产和有限的环境容量资源之间的矛盾。排污权交易制度主要有以下几个方面的特征：

一是污染治理成本小。通常情况下，排污、控污使用成本较低的企业会觉得自己进行拿出成本控制污染比购买污染物排污权要更加经济、实惠；而排污、控污使用成本较高的企业通常会认为购买排污权比自己治理企业排污要更加节约成本，达到效果更加突出。所以，就会出现，排污、控污使用成本较低的企业主动通过市场将排污权出售给治理使用成本较高的排污、控污企业。

二是污染治理有效。在整体排污量控制目标不变的前提下，开展排污交易制度，可以促使排污量较大的企业通过市场运作对自身排污量进行科学、合理的优化选择、配置，这样，既达到了改善环境质量的整体目标的目的，还使得企业降低了自身排污量避免资源闲置、浪费。

三是促进经济增长。经济的快速增长带来的污染源增加，环境恶化，是不可避免的现象。在国家倡导节能减排的大背景下，通过排污交易制度的市场化运行，当有新的污染源加入排污、控污管理系统时，污染企业会主动通过政府部门或者市场手段向已进入市场运作的排污企业购买允许排放量，这样，环境质量得到了持续改善，总的排污、控污指标、污染负荷保持不变，新的排污企业则通过许可证交易得到了持续发展，促进了经济的快速增长。

二、我国排污权交易制度的实施现状

本文以国家节能排污试验点浙江省绍兴市为例，通过对绍兴市试行排污权交易制度现状的介绍来分析我国的排污权交易制度现状。浙江省绍兴市是沿海城市，位于浙江北部、长三角南部，经济发达，绍兴市GDP已经达到3291亿美元，中国企业500强有7家入主绍兴，经济高速发展的同时，该地区也出现产业结构层次较低、能耗高、污染重等弱点，这些现象严重制约了当地企业的健康发展。如：，全市产业结构中以高能耗、重污染为主要特点的纺织、印染、化工、制革、造纸等行业逐年增强。目前，环境污染总量已接近环境容量上限，节能减排，治理环境污染已经成为阻碍绍兴市经济社会发展的主要障碍之一。5月，国家环保总局和浙江省环保局决定，在绍兴市探索建立排污权交易制度试点，同年8月，绍兴市通过了《绍兴市主要污染物排污权交易办法（试行）》，经市政府批准成立了绍兴市排污权储备交易中心，并成功地进行了交易。经过三个多月的试运行后，同年11月，在国家环保总局的支持下，绍兴市排污权储备交易中心正式成立。

（一）绍兴市排污权交易制度介绍

一是《绍兴市主要污染物排污权交易办法（试行）》主要内容。引办法对绍兴市排污权交易制度做出明确的规定：从月1日起全市所有新建、扩建、技改项目新增主要污染物排污量都必须通过排污交易获得。这一举动绍兴市各企业无偿获得排污许可证的历史；同时成立专门的排污交易管理部门“绍兴市排污权储备交易中心”，并要求绍兴市所属的各县（市）结合本地区的实际经济发展情况成立当地的交易中心。在具体的排污交易工作开展过程中，全市所有的排污交易行为都以“排污权储备交易中心”为基础平台，未经过中心认可的交易行为被视为无效。此外，绍兴市环保局作为全市排污权储备交易活动的行政监督管理部门，具有宏观调控作用，排污权储备交易中心由排污交易活动所取得的收入全部用于全市节能减排项目建设中。

二是明确排污权交易对象。在试点过程中，全市排污企业只有经过工程治理项目、结构调整减排项目等减排工作措施后所剩余的排污指标，经市环保部门专家组认定、审核后上交给市环保局并经得到确认后，才可以进入到排污权储备交易市场同相关企业进行交易。在排污权交易过程中，所有交易活动必须严格遵照规定程序进行办理；原有的无偿获取排污权的企业，当发生搬迁他地、破产、倒闭后，其排污权由市排污权储备交易中心收回。

三是建立排污权储备交易部门。针对排污交易工作落实、开展，绍兴市政府专门成立“绍兴市排污权储备交易中心”，受市政府的直接监督管理，通过对企业现存的多余排污权反复清理、沟通，最终，使得全市各企业主手中多余的排污权全部存入到排污权储备交易中心。

四是建立排污权分配与审核监督制度。在开展排污权交易制度前，市内各企业可以无偿获得的排污权，未经过市政府相关行政部门许可审批，不能随意剥夺。排污、控污企业的交易行为只要符合规定，并经排污权储备交易中心审核确认后，即可进行交易。对企业通过交易所得的排污权，环保部门将通过污染监控系统和排污、控污申报制度以及飞行监测等手段来加强监督管，以确保排污权交易行为能够公开、公平、公正。

（二）绍兴实行排污权交易制度分析

一是市场不完善，制度不健全。政府在起初刚刚开始优化配置环境容量资源时容易受到制约。由于市场不完善，排污权制度初具雏形，不成熟、不健全，而市场本身有着逐利的特点，使得一部分企业把污染物排放指标当作日后可以升值的增值产品，导致市场上出现了“一票难求”的局面。

排污权抵押制度探究 篇8

关键词：排污权,抵押

一、排污权的概念与性质

排污权这一概念最初由美国经济学家戴尔斯于20世纪60年代提出,(1)其系指根据总量控制制度与企业生产排污情况,企业获得由政府分配的排污指标,向环境排放污染物的权利。排污权的提出与美国政府对环境治理的重视有关———政府期望通过分配排污指标以改善大气质量。然而许多州因未按照要求达到规定的大气标准,致使EPA拒绝其建立新企业,以免产生新的污染源,这样就产生了保护环境与发展经济之间的矛盾。(2)而对于新增、扩建的企业,只有通过获得当地原有企业排污削减份额才能获得生产许可。在此种背景之下,排污权交易制度应运而生。

就排污权的性质而言,对其探讨从未中断。本文认为排污权是“准物权”。准物权是指由特别法规定的、具有物权性质的财产权,如探矿权等。(3)与普通物权相比,准物权一般依特别法规定的特许程序取得并且受到较强的行政干预。虽然我国物权法或其他特别法并未承认排污权的地位,但排污权的取得源于政府下发的排污指标,因而其性质与准物权相当。尽管有学者主张物权法定,不予承认排污权的合法性。但生活中的许多实例已经证明排污权交易的重要意义,它不仅可以优化资源、提高经济效益,更是促使企业节能减排,保护环境的一大妙计。因此,排污权的发展不能受限于法律的滞后性,督促法律紧跟时代的步伐才是理论研究的应有之义。

二、排污权抵押制度设计

(一)参与主体

1. 抵押人与抵押权人

首先,排污权抵押的主体自然少不了抵押人与抵押权人。获得排污指标的企业中,成为抵押人的一般为中小企业。由于贷款压力巨大,中小企业不得不将一部分排污指标用于抵押,担保银行的贷款。

至于抵押权人,从理论上来说,排污权抵押制度中抵押权人的主体资格没有过多限制。但根据目前我国法律、法规的相关规定,以及考虑到排污权抵押制度目前仍需严格监管的现状,银行依旧是最为合适的主体。如浙江省嘉兴市银行,通过绿色信贷作为抵押权人。该制度设计值得借鉴。(4)

排污权交易中心在排污权抵押制度中作用巨大。设置这样一个由各省市环保部门管理的平台,为的是帮助排污权抵押在整个过程中运转顺利。在抵押权设立的准备阶段,排污权交易中心负责对中小企业的主体资格、排污指标进行审查。审查合格过后,又由排污权交易中心办理抵押登记。之所以采取登记生效主义,是考虑到排污权抵押事关公众利益,其用益秩序自然应处于公权力的监管之下。其次,由于排污权内容的抽象性以及抵押无需移转抵押客体的特征,为担保抵押权人的完全受偿,宜采取登记生效主义。

当债务人无法偿还到期债务时,抵押权人可通过排污权交易中心实现权利。在这个交易平台上,排污权抵押的信息会定期更新。有了这个平台的信息共享与监管,排污权抵押权可以通过折价、拍卖或者变卖的方式实现。折价是指抵押人与抵押权人协商由抵押权人以明确的价格取得抵押物的所有权。鉴于抵押权人是银行,取得排污权对它来说意义不大,排污指标囤积在银行也不利于资源的有效使用。若要以此种方法实现排污权抵押权,另一个主体政府不可或缺。下文在介绍政府时将予以说明。拍卖是指以公开竞价的形式,将特定物品或财产权利转让给最高应价者。企业可以通过在排污权交易中心申请注册,通过审查核实资产以及信誉度而获得竞拍主体资格。借助拍卖的方式,新增、扩建的企业将合法取得排污权。然而,拍卖的方式也存在一定的缺陷。大企业可能通过哄抬排污权价格而使得真正需要排污权的企业无力抗衡,一定程度上反而抑制了排污权的利用,这便需要排污权交易中心的监督与调控。变卖是指抵押权人与抵押人协议将抵押物出卖,而以出卖的价款清偿受抵押担保的债权。同样的,抵押权人与抵押人在交易平台信息共享的帮助下,找寻有资格并有意愿购得排污权的第三人。因此,排污权交易中心的重要性不言而喻。

2. 政府

政府在排污权抵押权实现的过程中意义重大。由于排污权指标的分配是基于总量控制的原则,因此各省份须根据国家产业政策、产业发展规划和企业发展状况制定分配方案,如贵州省的排污权指标每五年进行一次分配。(5)如果政府在排污权抵押过程中能够起到最后的保障作用,如上述银行在折价取得排污权过后,由政府回购排污权,那么这不仅能够使多余的排污指标存储起来用于下一个年度的分配,还能够通过回购排污权保护抵押权人的利益,激活排污权抵押市场。

(二)客体

排污权的客体究竟是物还是权利,学界争论不一。有学者认为,排污权的客体是排污指标,是实际可支配的物。另有学者认为,排污权的客体是权利,是具有财产属性的权利。根据《国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》可知,排污权是指排污单位经环境保护部门依据有关法律法规核定、允许其排放污染物的种类和数量。(6)从“种类与数量”的措辞中可以得知,排污权的客体应当为排污指标,为特定的物。

既然排污权的客体是特定的物,有学者便质疑应当设立排污权质押而非排污权抵押制度。考虑到排污指标具有抽象性,其外观表现为政府下发的排污许可证。权利人在日常生产活动中行使排污权时必须合法持有该证。因此,不宜将许可证作为质物权证转交他人。其次,排污指标更偏向于不动产的属性,其具有地域限制性。排污指标只能在排污权许可证限定的地域范围内使用而不能自由地移动,因此排污权适合以抵押的方式而非以质押的方式担保债权。

紧接着有三个问题值得思考:第一,是否有必要对用于抵押的排污指标作数量上的限制;第二,是否有必要对排污指标的抵押作时间上的限制;第三,是否有必要对排污权抵押作区域上的限制。

针对第一个问题,考虑到抵押人多为中小企业,经环评后所分配的排污指标多与其实际需求相差不大,剩余用来抵押的指标不多。又因为中小企业资金实力不足,改进排污设备,短期内减少排放的可能性不大。因此,为了防止企业因贷款担保的需要而将基本的排污指标用于抵押,妨碍基本的生产运作,有必要对抵押的指标作数量上的限制。建议抵押的数额不超过指标的20%。

至于第二个问题,本文认为有必要对排污权的抵押时间进行限定,其中包括起、止两个时间点。允许排污权抵押的时间最早可以从企业合法有偿获得排污权开始,但建议从第二年开始,因为企业可以通过一年的生产经营状况大致评估出剩余的排污指标。考虑到排污指标的有效期限一般为五年,排污权抵押设立的终止时间宜在有效期届满前一年,以此保证抵押权人的抵押权在排污权失效之前得以顺利实现。以河北省光大银行石家庄分行为例,其规定排污权抵押的期限不得超过三年。

就区域限制而言,本文认为,应当允许跨区域签订抵押合同,原因在于跨区域抵押不会导致排污指标的转移,因此不会对总量控制产生威胁。但是,若债务人逾期无法偿还债务,抵押权人依法实现抵押权时,应当设置区域限制。即抵押权若要通过拍卖、变卖的方式实现,则必须在该排污权许可证的颁发地进行交易。事实上,这是总量控制制度的要求,即避免局部环境问题加剧。

(三)权利义务

由于排污指标是消耗物,极有可能发生以下情形:抵押人因实际需要,不得不使用已被用于抵押的排污指标,从而使得排污权价值减损。因此,为了保护抵押权人的利益,抵押人应承担以下两项义务:第一、抵押人定期(时间长短由双方协商约定,如未约定,则应为合理期限内)向抵押权人报告排污指标的使用情况;第二、根据我国《担保法》第五十一条,“抵押物价值减少时,抵押权人有权要求抵押人恢复抵押物的价值,或者提供与减少的价值相当的担保。”在这种情况下,抵押人可以另行提供价值相当的担保,以保护抵押权人的利益。

另一方面,作为抵押权人的银行有权知悉借款人借款的去向。银行可通过查看征信系统、咨询环保部门、实地调查等方式了解借款人使用借款的情况以及企业排放污染物、运行环保设施等情况。

三、总结

排污权抵押制度作为一项新制度,由于缺乏法律依据,排污权抵押在带来便利与价值的同时,也面临着法律秩序上的挑战。为了实现环境保护与经济效益的全面结合,排污权抵押制度的开展迫切需要立法者的支持。

参考文献

[1]Libecap,Gary D.2008.“Property Rights in Environmental Assets:Economic and Legal Perspectives,”Arizona Law Review(Summer).王清军.排污权法律属性研究[J].武汉大学学报(哲学社会科学版),2010(5):750-755.

[2]胡妍斌.排污权交易问题研究[D].复旦大学,2003:58.

[3]马俊驹,余延满.民法原论[M].北京:法律出版社,2014:288.

[4]余冬筠,沈满洪.排污权抵押贷款:地方金融创新的嘉兴经验[J].浙江经济,2012(24):48-49.

[5]李黔渝.贵州启动排污权交易试点,排污权每五年分配一次[N].贵阳日报,2014-05-06.