关于规范公司行文的通知

关于规范公司行文的通知（精选10篇）

关于规范公司行文的通知 篇1

关于进一步规范集团公司行文的通知

集团公司所属各单位：

为进一步提升集团公司行文的标准化、规范化、科学化水平，结合省国资委、山钢集团公司的要求以及行文过程中发现的问题，现就进一步规范集团公司行文的有关事宜通知如下：

一、根据山钢集团公司办公室《关于转发<关于省国资委与山钢集团公司行文关系的通知>的通知》（山钢办字[2009]24号）文要求，以往报送省国资委的请示、报告等有关事项，今后均向山钢集团公司行文，不再直接向省国资委行文。

二、各单位、部门以集团公司党政名义行文，可直接选择“公司发文”流程，无需再走“请示报告”流程。需要说明行文事由或其他相关问题时，可在“您的意见”栏中注明，以减少环节，提高行文效率。

三、各单位、部门在行文时，要准确选择“发文类型”、“主送单位”，避免漏选或选择不当。报送集团公司以外单位的，若单位名称列表中没有，可不选。抄报单位除在“发文处理单”表格中填写充分，还应在正文末尾予以标注。

四、在“校对”环节，公文拟稿人员要仔细校对全文，同时，对公文内容中“修改”的部分，要认真领会集团公司领导和审稿人员的修改意图，对于有异议的可直接与审稿人员联系，对于一些经常性出现的文法错误、序号、标点符号、计量单位等错误，要注意借鉴纠正，切实做到文字精炼、用语准确、结构严谨。

五、要正确标注主题词。主题词中的第一个词为行文部门名称，最后一个词为文种，中间的词与行文事由密切相关，可从《主题词表》中选择1-3个相关词。主题词一般由3-5个词组成。主题词填写在“发文处理单”的表格中，正文中不出现。

六、以word文档形成的附件，一般与正文在同一个文档中，不要与正文分作两个或两个以上的文档。非word文档或转发上级部门的文件、过去已经成文的文件可作为单独的附件引入。

七、各单位、部门行文应严格执行《济钢集团有限公司党政电子公文管理办法（修订）》和《集团公司办公室关于党政公文标引主题词的规定（修订）》的有关要求。

公文是一级组织发布策令的重要工具，代表组织的形象。请各单位主要领导、公文管理员重视规范行文问题。各单位公文管理员要将此通知及时转发给经常行文的工作人员认真学习，切实落实好本通知的有关要求，将集团公司行文管理提高到新水平。

附件：1.山东钢铁集团有限公司办公室转发《关于省国资委与山钢集团公司行文关系的通知》的通知

2.山东钢铁集团有限公司 中共山东钢铁集团有限公司委员会公文处理办法（试行）

3.济钢集团有限公司党政电子公文管理办法（修订）4.集团公司办公室关于党政公文标引主题词的规定（修订）

关于通知的行文技巧 篇2

一、通知的使用要恰当。就是说要搞清什么样的文件需以通知下发, 什么样的文件不可以通知下发。需用通知下发的文件大体有三类:一是公布行政法规和规章;二是需要下级机关办理和周知的事项;三是转发上级机关、同级机关和不相隶属机关的公文, 批转下级机关的公文。这三类公文均可用通知下发,但也并不是说非用通知下发不可。如同样需下级遵守的规章性的公文亦可用指示、规定发文;需要下级机关办理和周知的还可用‚决定‛、‚意见‛、‚方案‛、‚通报‛等红头文件直接发文。这就有一个准确把握通知特点, 恰当使用通知的间题。通常在以下三种情况下使用通知较为恰当。一是需顺应人们接受文件的认识过程时使用通知。有的文件不用通知下发, 人们亦可一眼看出文件的内容、范围及发文机关的要求, 如《中共 x x市委关于加强和改进学校德育工作的意见》, 从题目可以看出文件的内容——德育和市委的态度——加强改进, 往下看便是意见的条目, 符合人们的思维程序和认识过程, 人们可自然接受, 故不必再用通知下发。但是有的文件就需以通知下发, 如 x x 市《关于对党和国家机关工作人员在国内交往中收受礼品实行登记制度的规定》实施办法, 此办法如直接用红头文件下发, 受文单位就会感到突然甚至迷惑。产生是职能部门的意见还是市委的意见? 市里发此文意图有哪些?对实施此办法有哪些要求? 等疑问。故将此办法以市委、市政府两办通知下发, 讲明了原由, 注明了此办法‚已经市委、市政府批准, 请遵照执行‛字样.再细读实施办法原文, 使人们能够从感知到抽象,从了解到理解, 顺应了人们接受事物的过程。二是使非本级决策层意见上升为本级决策层意见时使用通知。如领导的某一专题讲话, 直接发文, 会被人们认为是个人意见, 用领导机关的通知印发, 就会使之成为领导集体的意见;还有上级、下级和不相隶属机关的‚方案‛、‚意见‛、‚办法‛、‚规定‛、‚报告‛ 等, 如不以通知下发(印发、转发或批转)，就不能表明本级领导集体的态度。只有通过通知写明‚此件已经党委研究通过⋯ ⋯ 请认真执行‛ 等相关字样, 才能增强文件的强制性, 使之得以贯彻执行。三是需详细具体地布置某方面工作时使用通知。这种通知的特点是带有指令性;用正式文件行文(没附件), 但它又与指示有不同之处,区别在于: 指示的原则性、指导性强于通知;权威性、强制性也较通知高。通知则具体性、操作性较强。如†中共中央、国务院关于发展城乡零售商业、服务业的指示‡，对当前商业、服务业发展状况进行简要评价之后, 从指导方针、改革管理体制、人才培养以及加强领导等方面提出了原则要求;但就如何具体去做的问题没有提出操作性的办法。相比之下, 通知则具体很多, 如中纪委《关于整顿纪律的通知》, 在指出党风党纪方面存在的间题并指出其危害后, 提出了整顿纪律的着眼点, 方法、重点等操作性很强的具体内容。

二、种类选择要适当。通知的种类包括指令性通知、转发性通知、一般性(告知性)通知、任免通知等在通常情况下, 通知种类的选用是很自然的、容易的，有些问题也需要注意。如, 指令性通知, 转发性通知, 一般性通知之间具有可容性。如某县县委讨论通过厂职教部门提出的, 为提高乡局干部文化素质, 鼓励于部续读大学本科和进修第二大专学历的意见, 此意见可以用县委通知批转, 但如果县委对本项工作重视程度较高, 并对原意见具体条目改动较大, 亦可将原意见作为指令性通知直接发文。再如某县防讯工作指挥部提出指挥部成员调整方案, 经县委研究通过后, 既可以县委(或县委办)通知转发, 也可直接发告知性通知。究竟发哪种通知更适当, 一是看哪种通知简便, 二要考虑领导的关注程度。

三、通知的结构要妥当。通知的总体结构便于把握, 但也有值得研究的间题。如, 在转发性通知中是把“主题词”、“发文机关”、“印发时间”等文尾内容安排在通知之后? 还是安排在被转发件之后? 有的文件把文尾内容安排在通知之后, 被转发件之前, 这是把通知作为公文主体, 而把被转发件作为公文附件来考虑的, 这种安排也有一定道理;但如从公文的整体看, 通知往往只是领导机关的态度和具体要求, 被转件才是文件的主体内容, 二者是一个整体, 因此把文尾内容放在被转件之后更为妥当.再如, 有些附件内容如果简单, 可直接写入通匆中, 如某县为加强社会治安综合治理工作, 提出层层成立治保组织的方案, 其中有一项内容是县委成立治保工作领导小组, 小组成员和小组办公室成员就不必附件下发, 只在有关条目上写清即可。此外, 有些通知, 标题中有了发文机关, 落款处仍有发文机关,而还有些通知只在标题或落款的其中一处保留发文机关，那么, 究竟两处都保留还是只保留一处? 我们认为不能简单划一。一般来说内容较重要、主题较大的通知, 如指示性的、批示性的通知等, 标题和落款都需保留发文机关, 以保持文件的严肃性。一般告知性通知则保留一处即可。有些时限性较强的通知, 可把行文时间直接写在通知标题之下, 而通知末尾可省略行文时间,等等。

关于规范公司群的通知 篇3

关于规范公司群的通知

集团各部门、子公司：

为了便于学习交流、加强规范管理，使工作上传下达更加通畅，现将公司群管理通知如下：

1、集团公司针对全体员工的通知公告、制度文件类的信息发布在公司钉钉总群（河南福和物流集团有限公司）、针对管理层的通知信息发布在钉钉管理群。

2、微信群在原有管理群的基础上，再建一个集团公司的微信总群，在微信群里可以分享一些专业知识、企业文化活动、文章感悟、行业动向等方面的信息，以学习交流为主。

3、取消QQ群，限于个人之间传输文件使用。

4、各分管部门、子公司所建内部群亦遵照以上原则执行。

河南福和物流发展有限公司

关于规范公司人员工作态度的通知 篇4

近期，在公司内部，部分员工出现了以下一些现象，严重影响了正常工作，伤害了人际关系，特将这种现象通告如下：

1、对待工作不负责，没有工作积极性。

2、对于工作现状不满意，经常数落和抱怨。

3、工作中传播小道消息，散播谣言。

4、工作中人际关系不和谐，经常和同事吵架。

以上这些现象给公司的正常运营造成了很大的危害，部分员工的行为导致整个团队 人际关系恶化，极大地影响了团队的绩效。而且这种个人行为会传染一个部门，一个部门会传染一个公司，长此以往，不利于公司的发展。

为了提高工作效率，杜绝这种现象的发生，一经发现此种现象，公司的处理结果如下：

1、批评教育。对于给公司造成轻微影响的员工，部门领导及人事部门会和员工进行约谈，进行批评教育。

2、通报。对于给公司造成一定影响的员工，公司内部给予通报批评。

3、劝退。对于给公司造成重大影响和损失的员工，公司会予以辞退。

当然，当员工对工作有问题和疑问的时候，公司希望员工能及时与

部门领导沟通，为了更好地解决问题，员工也可以越级沟通，直接和上级部门反映，公司会竭尽全力解决员工的问题。

济南亿森科技发展有限公司

关于规范公司行文的通知 篇5

为进一步规范公司员工外出乘坐车辆管理，根据公司实际情况，特发此通知。

一、员工在正常工作时间因公需要外出（北京市内），应尽量乘坐市内普通公交车辆（公交车、地铁），除特殊情况外，原则上不允许乘坐出租车及行政公务车。

二、员工外出办事经领导批准后，在综合办行政人员处借用公交一卡通，并在《公交一卡通使用登记表》做好登记。

三、员工持卡乘市内交通办事完毕后，应及时交还公交一卡通至综合办行政人员处，并做好返还登记，日期、花费金额以及卡内余额。

四、员工外出时要妥善报关公交一卡通，如有损坏或遗失，按实际金额赔付。

五、根据公交一卡通的消费情况，由行政人员进行充值。员工外出如使用自己公交一卡通，报销交通费的，公司一律不予以报销。

六、员工外出遇紧急公务，需乘坐出租车，必须由上级领导批准，返回后予以确认报销。

本通知自发放之日起严格执行！

北京公司综合办公室

关于规范公司行文的通知 篇6

为更加科学、合理、规范地落实企业员工福利管理制度，本着务实、高效、节约的原则，并结合集团公司相关管理制度要求，现对连云港铭龙置业发展有限公司关于员工通讯费用报销制度做以下调整：

一、适用范围：公司中层管理人员及员工

二、执行时间：2012年1月1日起执行

三、具体规定

1、公司中层管理人员（部门主管级）每人按月报销100元通讯费用；

2、公司在外地招聘派驻东海员工取消原定的每月的通讯补贴费；

3、公司内部负责外勤事务（负责办理相关证照、手续、银行按揭等）员工每人按月报销100元通讯费用；

4、公司工程部王生瑞暂定为工程部副经理按月报销200元通讯费用；

5、公司专职驾驶员每人按月报销50元通讯费用；

6、不在上述范围内的员工通讯费补贴一律取消。

四、上述通讯费用报销按实进行，不得弄虚作假，如发现当月2次以上关机、无人接听、无法接通现象，即取消该员工当月通讯费用报销权利。

五、本通知自2012年1月1日起执行，如与前期有关制度不一致之处，一 切按本通知为准执行。

连云港铭龙置业发展有限公司

关于规范公司行文的通知 篇7

号： 青政办发〔2010〕28号

标

题： 关于开展全市融资性担保公司规范整顿工作的通知

各区、市人民政府，市政府各部门，市直各单位：

为促进融资性担保行业健康发展，根据省政府办公厅《关于开展全省融资性担保公司规范整顿工作的通知》（鲁政办发〔2010〕36号）精神，现就开展融资性担保公司规范整顿工作通知如下：

一、规范整顿工作的指导思想和要求

（一）指导思想

深入贯彻落实科学发展观，牢固树立审慎经营和审慎监管的理念，坚持在规范中发展、在发展中规范的方针，实行规范整顿与促进发展相结合，改革创新与重组改造相结合，政策上宽严适度与管理上分工协作相结合，全面落实国务院和省、市政府关于加强融资性担保公司管理的各项政策措施，大力培育充满生机活力、可持续审慎经营的市场主体，加快建立健全权责分明、监管有效的管理体制机制，依法维护融资性担保行业市场秩序，切实防范化解业务风险，促进融资性担保行业健康发展。

（二）目标要求

1．确保国务院和省、市政府关于融资性担保业务监管和行业发展的各项政策措施得到全面落实，为融资性担保业健康发展创造良好环境。

2．确保融资性担保公司资本实力和竞争力得到明显增强，进一步完善多层次、多元化的融资性担保体系。

3．确保融资性担保公司经营行为得到规范，促进其纳入健康发展轨道。

4．初步建立运行规范、监管有效的管理体系，不断完善监管长效机制。

二、规范整顿工作的范围和内容

（一）范围

《山东省融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）出台前经工商行政管理部门注册登记的实际从事融资性担保业务的公司，包括我市融资性担保公司在市外设立的分支机构和外地融资性担保公司在我市设立的分支机构。

（二）内容

1．市场准入规范整顿。主要包括融资性担保公司注册资本金是否达到规定的要求，是否有虚假注资和抽逃资金行为，公司组织机构、内部控制和风险管理制度是否健全等。

2．业务范围规范整顿。主要包括融资性担保公司是否实际从事融资性担保业务，是否有偏离主业现象及从事非法借贷、非法集资等违法行为，担保资金运用是否隐藏重大风险。

3．经营行为规范整顿。主要包括融资性担保公司的业务是否规范操作，准备金提取、风险集中度和投资是否达到规定要求，是否有不正当竞争和暴力追债等行为。

4．高管和从业人员队伍规范整顿。主要包括融资性担保公司的董事、监事和高级管理人员是否具备规定的资格条件，是否有严重违法违规行为，从业人员是否具备规定的资格条件等。

三、规范整顿工作的方法步骤

（一）调查摸底阶段（2010年9月）。按照属地管理原则，由各区市政府统一组织，重点摸清辖区内融资性担保公司数量、分布、业务开展、风险状况以及存在的问题。在此基础上，各区市政府要认真制定规范整顿的总体方案和针对单体机构的具体方案，并于2010年9月30日前报市金融办。

（二）自查整改阶段（2010年10月-11月中旬）。融资性担保公司按照要求进行自查自纠，各区市政府对辖区内融资性担保公司分类排队，区别情况，采取保留、重组、解散、撤销、破产等方式进行分别处置。对于注册资本达不到规定要求的融资性担保公司，要通过政府引导、市场运作和改革创新、重组改造，扩充其资本实力；对于注册资本金不实、违法违规经营、拨备缺口大、法人治理和内部控制薄弱、审慎性指标不符合监管要求的融资性担保公司，要限期整改；对于严重偏离主业、问题突出、风险较大的融资性担保公司，尤其是打着担保旗号从事高风险投资并且风险隐患特别突出的，要坚决实施市场退出；对于虚假出资、抽逃出资、非法集资、高息借贷等违法违规行为，要坚决查处，并做好核实资本和财务状况工作，依法保护债权人权益。对未经批准擅自经营融资性担保业务的有关机构，要依法予以取缔或责令改正。

（三）规范完善阶段（2010年11月中旬-12月）。各区市政府对在规定期限内达到规定要求的融资性担保公司，要及时组织上报，并重新确认。重新确认的条件是：《暂行办法》出台前经工商行政主管部门注册登记，并通过2010年年检；具有《暂行办法》出台前与商业银行业务合作记录，且主营业务突出；经过县级以上政府或相关部门确认无重大违法违规记录，规范整顿整改到位；注册资本已经达到或经过注资达到要求的最低限额；各项业务指标达到审慎性要求。确认工作由各区市统一组织，严格按上述条件逐户确认，并加盖区市监管部门公章后上报市金融办，市金融办审核后报省金融办，经省金融办审核确认后颁发经营许可证。省金融办重新确认的最后时限截至2011年3月31日。截止期限后，各级监管部门、工商行政管理部门不再为未经重新确认的融资性担保公司办理确认和变更登记，银行业金融机构不再与未经重新确认的融资性担保公司进行业务合作。

（四）检查验收阶段（2011年1月-3月）。规范整顿结束后，各区市政府要及时进行总结，于2011年1月5日前向市金融办提交规范整顿报告。市金融办统一组织对各区市规范整顿工作情况进行检查验收，并向市政府和省金融办报告情况。

四、不断加大对融资性担保公司的政策扶持力度

各区市政府要结合本地区经济金融和融资性担保公司发展的具体情况，认真研究制定促进融资性担保业健康发展的政策措施。要加大有关财政补贴、奖励补助等政策扶持力度，积极拓宽资本金补充渠道，完善抵（质）押登记和征信管理体系，推进企业信息共享，强化社会信用意识，提高担保抵（质）押登记、债务追偿效率。要努力提高扶持政策的针对性和有效性，着力扶持一批信誉优良、资本实力强、经营管理规范、风险管控水平高的融资性担保公司做大做强，逐步提高行业竞争能力。要积极推动银行业金融机构与融资性担保公司的业务合作，探索创新合作方式，努力建立双方“风险共担、利益共享”的合作机制，形成融资性担保公司、银行业金融机构和企业之间相互合作、共同发展的良好局面。市财政局要会同市经济信息化委、市金融办等有关部门抓紧制定促进融资性担保公司健康发展的配套政策措施。

五、切实加强对规范整顿工作的组织领导

（一）建立健全工作机制

为加强对融资性担保业务的监督管理，促进融资性担保业务健康发展，防范和化解融资性担保风险，市政府决定建立融资性担保业务监管联席会议（以下简称联席会议）制度。联席会议负责对全市融资性担保公司规范整顿等工作的统一领导和组织协调，由市政府分管副市长担任总召集人，市政府分管副秘书长、市金融办主任、青岛银监局局长担任召集人。市发展改革委、市经济信息化委、市财政局、市工商局、市公安局、市商务局、市政府法制办、人民银行青岛市中心支行和青岛银监局等部门参加。联席会议办公室设在市金融办，承担联席会议日常工作。各区市政府也要建立相应工作机制，统筹负责本辖区的融资性担保公司业务监管工作。

（二）进一步明确监管职责

融资性担保机构实行属地化管理，地方政府是风险处置的第一责任人。市政府明确全市融资性担保业务监管部门为市金融办和各区市金融办或区市政府确定的部门。市金融办要认真履行监管职责，明确分级监管责任，与各区市监管部门签署日常监管和金融风险处置责任书。各区市政府要结合实际，督促监管部门严格履行职责，全力推进融资性担保公司审慎监管。

（三）加强协作配合

在市政府的统一领导下，各有关部门和单位既要明确分工，又要相互配合，共同做好融资性担保公司规范整顿工作。各级政府监管部门要充分发挥牵头协调作用，具体负责融资性担保公司调查摸底、方案制定及重新确认的有关工作，督促引导企业自查整改，加强日常监管，并主动配合有关部门开展工作。各级工商行政管理部门对融资性担保公司涉嫌虚假出资、抽逃出资和不正当竞争等违法违规行为，要加大依法查处力度，并负责做好重新确认后的变更登记工作。银监部门要配合当地政府做好规范整顿各项工作，发现融资性担保公司从事非法集资或者高息揽储、放高利贷等非法金融活动，要及时向当地政府报告，并配合有关部门做好风险处置工作。公安机关对融资性担保公司涉嫌违法犯罪的，要加大打击力度，对性质恶劣、影响重大的案件要及时果断处置。人民银行要密切关注担保机构的资金变化情况，一旦发现涉嫌洗钱问题，应及时启动反洗钱系统进行处置。各级发展改革、经济信息化、商务部门要配合做好融资性担保公司的调查摸底和甄别确认工作。各级财政部门要加强融资性担保公司的财务监督，做好对政府出资的融资性担保公司的监督管理工作。各类融资性担保公司要自觉增强风险控制、依法合规经营的意识和能力，主动开展自查自纠、业务规范和风险管理，不断提高职业操守和专业素质。规范整顿结束后，各区市要及时向市金融办提交总结报告。市政府将组成调研督导组，对各区市规范整顿工作进行督促和检查。

（四）加强重大风险事件报告和应急管理

按照属地管理原则，各区市政府是本辖区融资性担保公司风险处置的第一责任人，负责重大突发风险事件报告和应急管理工作。要实行融资性担保公司重大风险事件责任追究制度。各区市政府要加强调查研究，认真分析评估规范整顿中可能出现的各种矛盾和问题，制定应急预案，及时妥善处置重大突发风险事件，有效防范和化解风险。各级政府监管部门要向社会公布公开电话，及时受理有关来电，做好来信来访工作，对发现的紧急情况和重大风险，要做好应急管理工作。要密切关注规范整顿中可能出现的社会不稳定因素，加强应急管理，维护社会稳定，确保规范整顿各项工作顺利推进。

青岛市人民政府办公厅

关于规范公司行文的通知 篇8

证监基金字[2006]84号

各基金管理公司、各基金管理公司股东及相关机构：

为进一步规范基金管理公司股东行为，加强对基金管理公司设立及股权处置的监管，保证股权转让有序进行，鼓励有实力、讲诚信、负责任、有长期投资理念的机构参股基金管理公司，维护基金行业的健康稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金管理公司设立及股权处置有关问题通知如下：

一、基金管理公司设立及股权处置，应当遵守《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当按照《证券投资基金管理公司管理办法》及本通知的规定履行法律程序。

二、任何机构设立基金管理公司或受让基金管理公司股权，应当对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、受让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。

三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险防范做出安排，保证公司正常经营，基金份额持有人利益不受损害。

四、持有基金管理公司股权未满年的股东，不得将所持股权出让。．．．．．．．．．．．．1．．．．．．．．．．．．．．．

五、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

六、出让基金管理公司股权未满年的机构，证监会不受理其设立基金管理公司或受让．．．．．．．．．．．．3．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．基金管理公司股权的申请。．．．．．．．．．．．． 持有两家以上基金管理公司股权的机构，增持其中1家基金管理公司股权，同时退出持有的其他基金管理公司股权的，不受此限制。

七、基金管理公司股东的实际控制人发生变化的，该股东应当在10个工作日内报告证监会。

八、基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权。股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。

九、证监会在审核基金管理公司股权转让申请过程中，可以就股权转让是否有利于公司长期稳定经营、保护基金份额持有人利益等征询独立董事意见。

十、证监会在审核基金管理公司设立及股权转让等申请事项过程中，可以根据审慎监管原则，要求股东及其实际控制人就有关事项作出承诺。

十一、基金管理公司股东及其实际控制人违反承诺，证监会可以采取下列措施：

（一）向社会公示其违反承诺的情况；

（二）将该股东及其实际控制人、有关责任人记入诚信档案；

（三）证监会规定的其他监管措施。

十二、为基金管理公司设立和股权转让提供服务的律师事务所和会计师事务所应当勤勉尽责，遵守法律、行政法规、规章和职业操守，认真进行调查核实。

律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、准确、完整反映情况。证监会可以要求相关律师事务所和会计师事务所提供工作底稿。

对于严重失职，没有尽到勤勉义务的律师事务所或会计师事务所，证监会将依据有关规定采取监管措施。

十三、任何机构设立基金管理公司，除《管理办法》及《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）规定的材料外，还需提交该机构按照其自身决策程序同意参股基金管理公司的决定。

十四、基金管理公司股权转让，除《管理办法》及《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）规定的材料外，还需提交以下材料：

（一）出让方关于出让股权的说明，至少包括出让基金管理公司股权的原因，对受让方参股目的、诚信状况等的了解情况；

（二）受让方按照其自身决策程序同意受让基金管理公司股权的决定；

（三）受让方出具的参股基金管理公司报告书，至少包括以下内容：

1、受让基金管理公司股权的目的；

2、对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、基金管理公司股东权利和义务的了解情况说明；

3、对拟受让的基金管理公司了解情况说明；

4、拟持有基金管理公司股权的期限安排；

5、受让方拟成为主要股东的，应说明其对基金管理公司发展战略方面的考虑；

（四）董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案；

（五）证监会根据审慎原则要求提供的其他材料。

十五、基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序，基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应当遵循以下要求：

（一）公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；

（二）公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求，切实加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理，切实做好员工队伍的稳定工作，保持公司稳定经营和独立运作，确保基金运作合法合规，不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；

（三）公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、法院等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；

（四）公司董事会和管理层应当制定相应应急预案，对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；

（五）公司股东会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日书面报告证监会及公司经营所在地证监局；

（六）托管组、清算组等代表基金管理公司股东的机构在对基金管理公司股权进行处置之前，应当认真履行股东职责和诚信义务，不得干预公司正常运行，损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中，应征询证监会的意见。

十六、本通知自发布之日起实施，《关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知》（证监基金字[2002]102号）同时废止。

中国证券监督管理委员会

关于规范公司行文的通知 篇9

为进一步规范上市公司募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（以下简称《募集资金管理规定》）等法律、部门规章及业务规则，对上市公司超募资金使用与管理的有关问题规定如下：

一、上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的，超出部分（以下简称“超募资金”）的资金使用与管理，适用本通知。

二、上市公司使用超募资金应当经董事会审议通过，并经公司独立董事、监事会和保荐人发表专项意见后，按照本所《股票上市规则》及《募集资金管理规定》的要求履行信息披露义务。

上市公司单次或者十二个月内累计使用超募资金的金额达到1亿元人民币或者占本次实际募集资金净额的比例达到10%以上的（含本数），除按照前款规定履行信息披露义务外，还须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。

三、上市公司使用超募资金，应当根据企业实际生产经营需求，原则上优先补充募投项目资金缺口、用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或者归还银行贷款，节余部分可以用于暂时或者永久性补充流动资金。

四、上市公司使用超募资金补充募投项目资金缺口的，应披露该募投项目的实施进度、存在资金缺口的原因、资金补充计划及保荐人专项核查意见。

五、上市公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，原则上应当投资于主营业务，并比照适用《募集资金管理规定》第十五条和第十六条的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，并及时履行信息披露义务。

六、上市公司使用超募资金偿还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金的，应当承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内不进行证券及衍生品投资、委托贷款（包括为他人提供财务资助）及本所认定的其他高风险投资，并对外披露。

上市公司应当披露偿还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金的详细计划和必要性，保荐人应当对其使用计划和必要性发表专项核查意见，独立董事应当对此发表专项意见。

上市公司使用超募资金投资设立子公司或者向子公司增资，子公司拟使用超募资金偿还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金的，应遵守前两款规定。

七、上市公司董事会应在《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中披露超募资金的使用情况和效果，保荐人应在《上市公司年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》中对此发表核查意见。

八、上市公司应根据本通知规定修订本公司的募集资金管理制度，并对外披露。

九、除本通知另有规定外，超募资金的使用与管理应参照《募集资金管理规定》执行。

十、本通知自发布之日起施行。上市公司尚未使用的超募资金，也应遵照本通知执行。

上海证券交易所公司管理部

关于规范公司行文的通知 篇10

关于印发《海南省融资性担保公司规范

整顿申报登记工作指南》的通知

各市县（洋浦）财政局：

为稳步推进我省融资性担保公司规范整顿工作，根据中国银行业监督管理委员会等七部委颁发的《融资性担保公司管理暂行办法》（2010年第3号令）和海南省财政厅、海南省工商局、海南银监局《关于在全省组织开展融资性担保公司规范整顿工作的通知》（琼财债[2010]2689号），我厅制定了《海南省融资性担保公司规范整顿申报登记工作指南》，并征求海南省工商局、海南银监局意见。现印发给你们，请遵照执行。执行中有何意见或建议请及时反馈给我厅债务金融处。

联系人：吴鹏飞、邱小娜，联系电话：68527975、68531649 特此通知

二○一一年一月二十六日

海南省融资性担保公司规范整顿

申报登记工作指南

为稳步推进我省融资性担保公司规范整顿工作，根据中国银

行业监督管理委员会等七部委颁发的《融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和海南省财政厅、海南省工商局、海南银监局《关于在全省组织开展融资性担保公司规范整顿工作的通知》（琼财债[2010]2689号，以下简称《规范整顿通知》），特制定本工作指南。

一、登记

（一）申报登记

担保企业（包括公司制法人、非公司制法人及分支机构等）

持经营融资性担保业务的有效证明等资料，到工商注册所在市县财政部门申报登记；其中，在省工商局注册的，到省财政厅债务金融处申报登记。申报登记应提交的资料有：

1．申请书。包括申请事项、公司简况、业务经营情况等。

2．《融资性担保机构基本情况登记表》（附件一）。

3．经年审合格的企业法人营业执照或营业执照，事业单位法

人登记证。

4．经营融资性担保业务的有效证明：与银行金融机构等债权

人（1-2家）签订的担保业务合作协议。

如果合作协议无法确认该担保公司实际有经营融资性担保业

务，财政部门可以要求其提供以下一项或多项资料，作为补充证明：

（1）与被担保人签订的担保合同（2-3份）。

（2）合作银行（1-2家）出具的担保业务合作证明。

5．2010年3月8日后变更的融资性担保企业，应提供监管部

门的批准文件。

6．财政部门要求提供的其他资料。

以上资料的原件与复印件经核对无误后，原件即退回申请人。

复印件装订成册送财政部门，以上资料一式三份。

（二）审查确认

财政部门对担保企业提交的资料进行审查，确认是否列为规

范整顿对象，并于10个工作日内填列《申报规范整顿登记回执》（附件二），将审查结果告知申请人。

规范整顿对象的认定，以是否实际有经营融资性担保业务为

标准。2007年12月30日至2010年12月30日期间，凡有经营融资性担保业务业绩的担保企业，均列为规范整顿对象。其中，为维护国家法律法规的严肃性，对2010年3月8日《暂行办法》颁布实施后新设立的未经监管部门批准违规经营融资性担保业务的担保公司，一律要提供书面材料作出说明。

融资性担保公司省内分支机构，待其总公司申报登记获确认

后，持总公司登记确认回执复印件，分支机构营业执照并复印件，到所在财政部门办理预登记。分支机构注册地与总公司注册地在同一市县，可与总公司一并参加规范整顿。

（三）登记造册

登记期限截止后，各市县财政部门对经确认的融资性担保企

业填列《担保公司机构基本登记汇总表》（附件三），统一登记造册，并于5个工作日内将本时限登记工作情况总结、登记汇总表和各担保公司登记资料（1份）报省财政厅备案，同时将登记汇总表抄送本市县工商局和银监分局（办事处）。省财政厅汇总全

省的登记名册，抄送省工商局和海南银监局。

二、自查整改

（一）经登记确认的融资性担保企业，对照《暂行办法》等

文件规定的标准自查自纠，逐项落实整改。规范整顿的重点内容见《规范整顿通知》。

（二）没有达到《暂行办法》等规定标准的担保企业，应及

时进行规范整改。其中，有关调整事项需报经监管部门审查批准的，应及时向财政部门提出变更申请。

（三）融资性担保企业整改工作后期，应聘请有法定资格的、熟悉担保业务的审计机构，对其资产负债、业务经营等情况进行专项审计，出具审计报告。

审计报告应至少包括但不限于以下内容（附最近一期经审计的财务会计报表）：

1．资本金来源及到位情况。

2．2010年3月8日《暂行办法》颁布后，担保公司业务经营

合规性、客户保证金管理、风险拨备等情况。

3．融资性担保业务审慎性指标达标情况。

4．公司内部治理和风险控制情况。

（四）融资性担保企业完成审计后，可向原申报登记机关申

报审核验收。申报审核验收的截止时间原则上为2011年3月15日（如受规范整顿公告发布时间影响，将统一调整时间，具体要求另行通知）。

申报验收时应提交以下资料：

1．验收申请书。如变更公司名称的要提供工商部门的名称预

先核准通知书。

2．规范整顿情况报告。包括规范整顿工作情况、对照规范整

顿重点内容自查发现的问题、违规情况说明、整改措施和结果、以及拟保留分支机构名单等。

3．专项审计报告。

4．股东关于入股资金来源合法性及持续出资的承诺书（附件

四）；持有5%以上（含5%）股权的股东简介。

5．公司董事、监事和高级管理人员的任职资格证明。

6．营业场所所有权或使用权证明。

7．财政部门要求提供的其他资料。

申报验收材料应装订成册，以上资料一式三份。

三、审核验收

（一）验收工作的组织。财政部门牵头成立验收工作组，按

照“申请一家，验收一家”的原则，具体组织审核验收工作。验收工作组成员由各市县根据实际需要确定，必要时，可聘请熟悉融资担保业务的专业中介机构协助审核工作。

（二）验收的重点内容。验收的重点包括机构建设、业务经

营和接受监管情况等三个方面。

（三）验收意见的出具。验收工作组对申请验收的担保企业

规范整顿情况进行审核（包括现场、非现场检查等方式），验收工作组出具验收意见。

初审不合格的，由验收工作组提出整改意见，担保企业逐项落

实整改；条件达标后，在申报验收截止日期前可再次提出验收申请。

四、核准并颁发经营许可证

对各市县财政部门报送的验收请示及相关材料，省财政厅组

织召开省融资性担保公司准入审核会进行审核；审核通过的，由省财政厅颁发经营许可证，担保企业凭该许可证到工商行政管理部门办理营业执照变更登记。

2011年3月31日规范整顿时限满后，未按时申请审核验收的，以及审核验收不合格的，均作为未通过审核验收处理。

融资性担保公司分支机构的审核验收工作，参照上述程序和

要求进行。

五、分类处置

（一）规范整顿审核验收合格的融资性担保企业，由省财政

厅颁发经营许可证，经营融资性担保业务。

（二）不申报登记、申报登记未获确认、以及未通过审核验收的担保企业，不得经营融资性担保业务，由工商行政管理部门依法处理其营业执照有关事宜。2011年3月31日规范整顿期满后未通过审核验收的担保企业名单，财政部门要及时通报同级工商部门。

此类公司如要求经营融资性担保业务，应在所在市规范整顿

工作完成后，按照新设立融资性担保公司的程序和标准申请报批。

（三）如因《海南省融资性担保公司管理暂行办法》发布影

响规范整顿工作的，视情况报省规范整顿领导小组批准，可以相应调整规范整顿期限。

附件：1．融资性担保机构基本情况登记表

2．申报规范整顿登记回执

3．担保机构基本情况登记汇总表

4．股东承诺书